嘉实中证珍稀金属主题ETF发起鸠合A,嘉实中证珍稀金属主题ETF发起鸠合C: 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说
发布日期：2024-10-21 13:24 点击次数：200 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数 证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说 明书 (2024年10月15日更新) 基金经管东说念主：嘉实基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司 环节辅导 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金（以下简称“本 基金”）经中国证监会 2021 年 10 月 27 日证监许可[2021]3383 号《对于准予嘉实中证珍稀 金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金注册的批复》注册召募。本基金基 金合同于 2021 年 12 月 1 日隆重奏效，自该日起本基金经管东说念主出手经管本基金。 本招募说明书是对原《嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为 准。基金经管东说念主保证本招募说明书的内容竟然、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场长进作 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等省略提供固定收益预期 的金融器具，投资者购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分商量自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金经管东说念主在基金经管 实施过程中产生的基金经管风险、本基金的特有风险等等。此外，本基金有投资于股指期 货、股票期权关连的特定风险。如因股指期货合约与指数波动不一致导致的基差风险以及 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 股指期货合约之间价相反常变动可能导致的缓期风险；因股指期货交游遴选保证金轨制且 盯市结算可能导致的盯市结算风险；因所取舍的期货经纪商歇业计帐或违法筹谋导致的第 三方风险；投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、操作风险等。 本基金的投资领域包括存托凭证，可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大 耗损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险。 本基金为嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“嘉实中证 珍稀金属主题 ETF”）的鸠合基金，主要通过投资于嘉实中证珍稀金属主题 ETF 来完结对 标的指数的详尽追踪。因此，本基金的事迹发扬与中证珍稀金属主题指数及嘉实中证珍稀 金属主题 ETF 的发扬密切关连。本基金的耐久平均风险和预期收益率高于搀和型基金、债 券型基金及货币市场基金。 本基金为指数基金鸠合基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪错误约束未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示” 章节。 本基金标的指数为中证珍稀金属主题指数。 （1）指数样本空间 同中证全指指数的样本空间。 （2）选样方法 ① 对于样本空间内适应可投资性筛选条件的证券，录取业务触及珍稀金属采矿、冶真金不怕火 和加工的上市公司证券当作待选证券； ② 在上述待选证券中，按照夙昔一年日均总市值由高到低排序，录取名次靠前的 50 只证券当作指数样本；不及 50 只时全部纳入。 有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。 投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品辛苦概要和基 金合同，全面贯通本基金的风险收益特征和居品特性，并充分商量自身的风险承受智商， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。 当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东说念主履行相应步骤后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 经管东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔 细阅读关连内容并调和本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者应当通过本基金经管东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额 以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元，从而遭受损失的风险。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金经管东说念主承诺以憨厚信用、辛勤尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过火净值上下并不预示其异日事迹发扬。 本基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运 营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 26 日,关连财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），特别事项注明除外。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 一、弁言 《嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》 （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息流露经管办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《证券投资基金信息披 露内容与方式准则第 5 号》、《公开召募洞开式证券投资基金流 动性风险经管规矩》（以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等关连法律法例以 及《嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。 基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对 其竟然性、准确性、齐全性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦恳求 召募的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关连的触及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管 东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行径自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额合手有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他关连规矩享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 基金发起式鸠合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更动和补充 易型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更动和 补充 接基金招募说明书》过火更新 起式鸠合基金基金份额发售公告》 起式鸠合基金基金居品辛苦概要》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有连续力的决定、决议、文书等以及颁布机关对其不 时作念出的更动 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更动 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的更动 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》更动的《公开召募 证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的更动 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的更动 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 更动 成见 ETF 的投资成见类似，通过主要投资于成见 ETF 详尽追踪标的指数发扬，追求追踪偏 离度和追踪错误最小化，取舍洞开式运作方式的基金 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，况兼该 ETF 的投资成见和本基金的 投资成见类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资成见。本基金以嘉实中证珍稀金属 主题交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“嘉实中证珍稀金属主题 ETF”）为成见 ETF 主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及关连法律法例规矩，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合 格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、波折、转托管、如期定额投资、基金交游账户查询等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 接受嘉实基金经管有限公司托付办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、波折及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 证券投资基金登记方面的业务执法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同谨守 恳求购买基金份额的行径 恳求购买基金份额的行径 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 件，恳求将其合手有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额波折为基金经管东说念主经管的其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金波折中转入恳求份额总额后的余额) 突出上一服务日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的省俭 其他资产的价值总和 除以筹谋日该类别基金份额的基金份额总额 份额净值的过程 流露办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别成就代码，合并投资运作，分别筹谋和公告 种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额 C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 销售以及基金份额合手有东说念主服务的用度 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、资 产支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 将基金养息投资组合的市场冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 处置计帐，目的在于灵验碎裂并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 基金经管东说念主、基金经管东说念主推动、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定 金额并合手有一如期限的证券投资基金 东说念主员或者基金司理（指基金经管东说念主职工中照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的 基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不低于三年 有期限不少于三年的基金经管东说念主推动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理 等东说念主员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 三、基金经管东说念主 （一）、基金经管东说念主基本情况 称呼 嘉实基金经管有限公司 注册地址 中国（上海）目田贸易闇练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址 北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主 经雷 成立日历 1999 年 3 月 25 日 注册成本 1.5 亿元 股权结构 中诚信赖有限服务公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限服务公司 30%。 存续期间 合手续筹谋 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 磋议东说念主 胡勇钦 嘉实基金经管有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司赢得首批世界社保基金、企业年金投资经管东说念主、QDII 和 特定资产经管业务等经历。 （二）、主要东说念主员情况 安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产经管有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限服务公司党委秘书、总裁。 王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾履新于河北定州师范学院、国投信赖有 限服务公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限服务公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、信赖业务三部总司理、金钱经管中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本经管 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限服务公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本经管（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。 Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），赢得工商经管学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与措置决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交游 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席履行官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团经管委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。 王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），赢得数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算计议集团高等照看人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席计议照看人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。 韩家乐先生，董事，清华大学经济经管学院工业企业经管专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限服务公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。 王巍先生，落寞董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主合手创 建了全联并购公会；2005 年担任经济互助与发展组织（OECD）投资委员会众人委员，2007 年起担任上海证券交游所公司治理众人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司落寞董事、北京中关村银行股 份有限公司落寞董事、上海仁会生物制药股份有限公司落寞董事。 汤欣先生，落寞董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届落寞董事委员会主任委员、上海证券 交游所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高手民法院履行特邀计议众人、深圳证券交 易所法律专科计议委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 公司协会学术照看人委员会委员、贵州银行股份有限公司落寞董事、民生证券股份有限公司 落寞董事、万达电影股份有限公司落寞董事。 陈重先生，落寞董事，博士，中共党员，明石投资经管有限公司副董事长，兼任明石 立异本事集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副秘书；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金经管股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客本事发 展股份有限公司监事会主席、豆神种植科技（北京）股份有限公司落寞董事、四川省投资集 团股份有限服务公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司落寞董事。 类承曜先生，落寞董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究众人服务室众人。现兼任北 汽财务公司落寞董事、余姚农商行落寞董事、中华联合东说念主寿保障监事。 经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产经管中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金经管有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。 沈树忠先生，监事长，正高等管帐师，经管学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主合手服务）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日联合成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限服务公司财务总监。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限服务公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金经管有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 经管有限公司,曾任稽核部履行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。 高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任空想（北京）有限公司经过分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金经管有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金经管有限公司，曾任合规经管部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金经管有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金经管有限公司总司理，嘉实金钱经管有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。 姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金经管有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长立场投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。 程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。 杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息本事部董事总司理，瑞信集 团信息本事部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金经管 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇经管局、中汇储投资有限服务公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金经管有限公司，现任公司督察长。 李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交游所、首创证券经纪有限服务 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金经管有限公司首席财务官。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金经管有限公司、汇添富 基金经管股份有限公司、海富通基金经管有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金经管有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限服务公司投资司理助理。 归凯先生，成长立场投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。 胡涛先生，均衡立场投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。 巨流先生，均衡立场投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券经管总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务经管部副总司理，兴业证券研究发 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 展中心高等研究员、应允服务中心首席应允分析师，上海证券资产经管分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。 张金涛先生，价值立场投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金经管 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。 胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。 赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交游员，兴业银行资 金营运中心债券交游员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金经管有限公司。 （1）现任基金司理 田光远先生，硕士研究生，9 年证券从业经历，具有基金从业经历，中国国籍。曾任 华创证券有限服务公司资产经管部量化研究员，2017 年 4 月加入嘉实基金经管有限公司指 数投资部，从事指数基金投资研究服务。2021 年 6 月 4 日至 2022 年 9 月 9 日任嘉实恒生中 国企业交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 6 月 25 日至 2022 年 9 月 9 日任嘉实中证科创创业 50 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 7 月 2 日 至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证沪港深互联网交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、 金发起式鸠合基金基金司理、2021 年 9 月 4 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实中创 400 交游型开 放式指数证券投资基金鸠合基金基金司理、2021 年 9 月 4 日至 2024 年 2 月 1 日任中创 400 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理。2021 年 3 月 9 日于今任嘉实中证稀土产业交游 型洞开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 6 月 4 日于今任嘉实中证软件服务交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 7 月 13 日于今任嘉实中证电板主题交游型洞开式 指数证券投资基金基金司理、2021 年 8 月 3 日于今任嘉实中证稀土产业交游型洞开式指数 证券投资基金发起式鸠合基金基金司理、2021 年 8 月 9 日于今任嘉实中证新动力交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 15 日于今任嘉实中证珍稀金属主题交游型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 10 月 21 日于今任嘉实中证软件服务交游型洞开 式指数证券投资基金鸠合基金基金司理、2021 年 11 月 24 日于今任嘉实中证国外中国互联 网 30 交游型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 12 月 1 日于今任嘉实中 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理、2022 年 3 月 23 日于今任嘉实中证芯片产业指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 9 月 21 日于今任 嘉实中证电板主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理、2022 年 9 月 日于今任嘉实上证科创板芯片交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理、 日于今任嘉实中证全指集成电路交游型洞开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 4 月 16 日于今任嘉实中证机器东说念主交游型洞开式指数证券投资基金基金司理。 （2）历任基金司理 本基金无历任基金司理。 Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念成见 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士，指 数基金司理怎么女士，增强立场投资总监刘斌先生。 （三）、基金经管东说念主的职责 售、申购、赎回、波折和登记事宜； 为； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （四）基金经管东说念主的承诺 立健全里面约束轨制，遴选灵验措施，贯注违抗关连法律法例、基金合同和中国证监会有 关规矩的行径发生。 规，建立健全的里面约束轨制，遴选灵验措施，贯注下列行径发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不服允地对待其经管的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）法律法例或中国证监会规矩装束的其他行径。 律法例及行业范例，憨厚信用、辛勤尽责，不得将基金资产用于以下投资或行为： （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽服务的投资； （4）买卖除成见 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行为； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩装束的其他行为。 除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基 金托管东说念主过火控股推动、本质约束东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资成见和投资策略， 谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场平允合理价钱履行。关连交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以流露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二） 的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 （1）依照关连法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不违抗现行灵验的关连法律法例、规章、基金合同和中国证监会的关连规矩，泄 漏在职职期间细察的关连证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资盘算等信息； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （4）不从事毁伤基金资产和基金份额合手有东说念主利益的证券交游过火他行为。 （五）基金经管东说念主的里面约束轨制 为加强里面约束，驻防和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验筹谋，保障基金份额 合手有东说念主利益，根据《证券投资基金经管公司里面约束带领意见》并联接公司具体情况，公司 已建立健全里面约束体系和里面约束轨制。 公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面约束大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本经管轨制的纲领和 统辖。基本经管轨制包括投资经管、信息流露、信息本事经管、公司财务经管、基金管帐、 东说念主力资源经管、辛苦档案经管、事迹评估考查、合规经管和风险约束、伏击应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭服务、操作守则等具体说明。 （1）健全性原则：里面约束包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、履行、监督、反馈等各个方式； （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步骤，调和内控轨制 的灵验履行； （3）落寞性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保合手相对落寞； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互落寞。 （5）成本效益原则：运用科学化的筹谋经管方法裁减运作成本，提高经济效益，以合 理的约束成本达到最好的里面约束后果。 （1）公司董事会对公司建立里面约束系统和救济其灵验性承担最终服务。董事会下设 风控与内审委员会，负责搜检公司里面经管轨制的正当合规性及内控轨制的履行情况，充 分施展落寞董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。 （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组 成，负责带领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险约束委员会为公司风险经管的最高决策机构，由公司总司理、督察长及关连 总监组成，负责全面评估公司筹谋经管过程中的各项风险，并建议驻防化解措施。 （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面约束轨制的履行情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会讲演公司里面约束履行情况。 （5）合规经管部门：公司经管层怜爱和支合手合规风控服务，并保证合规经管部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规经管部门过火各岗亭的职责和 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 服务经过、组织法式。合规经管部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部约束轨制的履行情况的监控搜检服务。 （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险约束第一服务东说念主，对本部门业务领域内 的风险负有管控实时讲演的义务。 （7）岗亭职工：公司尽力竖立内控优先和风险经管理念，培养举座职工的风险驻防意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证举座职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险果断链接到公司各个部门、各个岗亭和各个方式。职工在其岗亭职责领域内承担相 应的内控服务，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时讲演、反馈的义务。 公司确立“轨制上约束风险、本事上量化风险”，积极采纳或取舍先进的风险约束技 术和妙技，进行里面约束和风险经管。 （1）公司慢慢健全法东说念主治理结构，充分施展落寞董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交游、利益运输和里面东说念主约束征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。 （2）公司成就的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互落寞。公司慢慢建立决策科学、运营范例、经管高效的运行机制，包 括民主、透明的决策步骤和经管议事执法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。 （3）公司设立了规矩递进、权责统一、严实灵验的内控防地： ①各岗亭职责明确，有详确的岗亭说明书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须细察 并以书面方式承诺谨守，在授权领域内承担服务； ②建立环节业务处理凭据传递和信息相通轨制，关连部门和岗亭之间相互监督制衡。 （4）公司建立灵验的东说念主力资源经管轨制，健全激励连续机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专科胜任智商。 （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时驻防和化解风险。 （6）授权约束应当链接于公司筹谋行为的恒久，授权约束的主要内容包括： ①推动会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权力，建立健全公司授权 范例和步骤，确保授权轨制的贯彻履行； ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权领域内诳骗相应的职责； ③要紧业务授权遴选书面神气，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和东说念主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行落寞运作，分别核算，实时、准确 和齐全地反应基金资产的景况。 （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确永别各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金管帐和公司管帐等环节岗亭不得有东说念主员的近似。投资、研究、交游、IT 等环节业 务部门和岗亭进行物理碎裂。 （9）建立和调和信息经管系统，严格信息经管，保证客户辛苦等信息安全、竟然和完 整。积极调和信息相通渠说念的畅达，建立了了的讲演系统，各级招引、部门及职工均有明 确的讲演路线。 （10）建立和完善客户服务范例，加强基金销售经管，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售行径和不刚直竞争行径。 （11）制订切实灵验的济急应变措施，建立危险处理机制和步骤，对发生严重影响基金 份额合手有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规经管部门对公司里面约束轨制的履行情况 进行合手续的监督，保证里面约束轨制落实；如期评价里面约束的灵验性并应时改进。 ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务适应 关连法律、行政法例、部门规章及行业监管执法； ②对里面风险约束轨制的合手续监督。合规经管部门合手续完善“风险服务授权体系”机 制，组织关连业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险服务东说念主，确保扫数识别出的关节 风险点均有对应约束措施，实时驻防和化解风险； ③督察长按照公司规矩，向董事会、筹谋经管主要负责东说念主讲演公司筹谋经管的正当合 规情况和合规经管服务开展情况。 （1）本公司承诺以上对于里面约束的流露竟然、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展连续完善里面约束体系和里面约束轨制。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 四、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况 称呼：中国星河证券股份有限公司（简称“星河证券”） 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 成立日历：2007 年 1 月 26 日 注册成本：109.34 亿元东说念主民币 批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字【2006】322 号 存续期间：合手续筹谋 基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】629 号 磋议东说念主：鹿宁 磋议电话：95551 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 银 河 证 券 ” ， 股 票 代 码 ： 06881.HK ， 及“一带全部”沿线超 1600 万客户，客户托管资产超 4 万亿元，已发展成为国内分支机构 最多、亚洲地区布局最广的中资券商。公司本质约束东说念主为中央汇金投资有限服务公司，其 母公司为中国投资有限服务公司，是世界著名的国度主权金钱基金。凭借独到的历史、品 牌和推动上风，公司成本范畴、盈利水平、业求实力和风险管明智商位居行业前线。公司 为个东说念主、企业、机构、国际及成本市场客户提供金钱经管、投资银行、投资交游、国际业 务、机构业务等全地点、多档次、专科高效的概括金融服务，竭力于打造受东说念主尊敬的当代 投资银行。 星河证券业务消逝全球 5 大洲、15 多个国度和地区，连通全球 35 个市场、30 个交游 所。在国内领有证券市场业务全派司，境内设有 37 家分公司、近 500 家营业部、5 家子公 司。立足亚洲，融通世界。星河国外皮亚洲领有 45 年筹谋历史，是东盟地区提供居品和服 务最全面的证券公司之一；在东南亚市场名次保合手所有当先：经纪业务在新加坡、马来西 亚、印尼、泰国等中枢市场保合手当先。星河证券前身为中国星河证券有限服务公司—— 上，组建成立中国星河证券有限服务公司，性质为国有独资证券公司。2007 年 1 月，经中 国证监会批准，以星河金控当作主发起东说念主，联合四家国内机构投资者，共同发起设立中国 星河证券股份有限公司。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 星河证券托管总部经管团队均具有十年以上银行、公募基金、证券计帐等金融从业经 验，主干员器具备多年托管运营训诲。 星河证券托管总部于 2014 年 1 月隆重成立，经中国证券监督经管委员会批复核准证券 投资基金托管经历后，为种种公开召募证券投资基金提供托管服务。托管总部领有落寞的 安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务经管轨制，同期继承公司“立异、 合规、服务、协同”的企业价值不雅，为基金份额合手有东说念主利益履行基金托管职责。 （二）托管业务的里面约束轨制 星河证券当作基金托管东说念主，托管业务的筹谋运作谨守国度关连法律法例和监管轨制， 自愿形成称职筹谋、范例运作的筹谋想想和筹谋理念。建立科学合理、约束严实、运行高 效的里面约束体系，保合手托管业务里面约束轨制健全、履行灵验。驻防和化解筹谋风险， 提高筹谋经管效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全齐全，完结托管业务的合手续、稳 定、健康发展。连续改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、经过，提高业务运作效 率和后果。 公司针对资产托管业务建立科学合理、约束严实、运行高效的里面约束体系，保合手资 产托管业务的里面约束轨制健全、履行灵验。 公司审计总部、风险经管总部、法律合规总部将根据法律法例、监管轨制和公司关连 轨制，如期或不如期对开展该业务的关连部门进行稽核搜检，评估风险约束措施的灵验性， 对发现的问题，要求关连部门实时整改，并对整改情况进行监督。 根据《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务经管办法》等法律法例的规矩，星河 证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运 行的范例、安全以及高效。主要轨制包括《中国星河证券股份有限公司托管业务经管办法》、 《中国星河证券股份有限公司托管业务准入实施笃定》、《中国星河证券股份有限公司托管 业务资金结算实施笃定》、《中国星河证券股份有限公司托管业务估值核算实施笃定》、《中 国星河证券股份有限公司托管业务投资监督实施笃定》、《中国星河证券股份有限公司托管 业务信息流露实施笃定》等，并根据市场变化和基金业务的发展连续加以完善。通过这些规 章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运行和操作经过化、本事系统齐全落寞、 中枢业务相互碎裂以及关连信息流露由专东说念主负责，以便辛勤尽责地履行托管义务。 （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和步骤 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金托管东说念主根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》等法律法例的规 定和基金合同、托管条约的约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资领域、投资比例、 投资限制等进行监督，并实时辅导基金经管东说念主违法风险。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主投资指示或本质投资运作违抗法律法例、基金合同和托管 条约的规矩，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面文书后应在限期内实时 查对并以书面神气给基金托管东说念主，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 五、关连服务机构 （一）、基金份额发售机构 （1）嘉实基金经管有限公司直销中心 办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 磋议东说念主 黄娜 （2）嘉实基金经管有限公司网上直销 具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn） 。 序号 销售机构称呼 销售机构信息 注:只销售 A 份额。 213 号 7 楼 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 磋议东说念主：邵珍珍 电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：http://www.shzq.com 验区银城中路 188 号 住所：中国（上海）目田贸易闇练区银城中路 法定代表东说念主：任德奇 磋议东说念主：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 住所：深圳市福田区深南正途 7088 号 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 法定代表东说念主：缪建民 磋议东说念主：季平伟 电话： （0755）83198888 传真： （0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 司 注册地址：上海市中山东全部 12 号 住所：上海市中山东全部 12 号 法定代表东说念主：张为忠 磋议东说念主：江逸舟、赵守良 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn 江滨中正途 398 号兴业银行大厦 住所：中国福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 磋议东说念主：卞晸煜 电话： （021）52629999 传真： （021）62569070 客服电话：95561 网址：http://www.cib.com.cn 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：王凯 磋议东说念主：詹全鑫、张扬眉 电话： （020）38322256 传真： （020）87310955 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 磋议东说念主：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 路 345 号 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 磋议东说念主：胡技勋 电话： （0574）89068340 传真： （0574）87050024 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn 住所：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 磋议东说念主：张洪玮 电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn 区赛汗街说念做事处建华南路 2 号 A 座 住所：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念做事 处建华南路 2 号 A 座 法定代表东说念主：于学忠 磋议东说念主：李玥钱 电话：0472-5568647 客服电话：95352 网址：http://www.gip.bsb.com.cn/ 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 住所：辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表东说念主：魏学坤 磋议东说念主：张华阳 电话：0416-3220085 传真：0416-3220017 客服电话：400-6696178 网址：http://www.jinzhoubank.com 赛罕区升起南路 33 号 住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升起南路 法定代表东说念主：刘丰 磋议东说念主：牧琪尔 电话：0471-5180118 客服电话：40005-96019 网址：http://www.boimc.com.cn/ 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二南街 18-2 号 B 座 601 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：朱荣晖 磋议东说念主：庞爱静 电话：400-003-5811 客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com 公司 与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室 住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦 府广场 1 号楼 1708 室 法定代表东说念主：陈峣 磋议东说念主：侯国治 电话：022-59006885 客服电话：400-883-2993 网址：www.jsrxfund.com 区益田路 5999 号基金大厦 19 层 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田 路 5999 号基金大厦 19 层 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 法定代表东说念主：王德英 磋议东说念主：崔丹 电话：0755-83169999 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表东说念主：汪静波 磋议东说念主：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com 司 路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋 岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室 住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 法定代表东说念主：薛峰 磋议东说念主：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.zlfund.cn 楼 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单 元 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东说念主：杨文斌 磋议东说念主：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 金融服务广场二期 11 层 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东说念主：张跃伟 磋议东说念主：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com 际金融广场 53 层 注册地址：中国（上海）目田贸易闇练区临港新 片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 住所：中国（上海）目田贸易闇练区临港新片区 海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主：李兴春 磋议东说念主：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020) 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 法定代表东说念主：张峰 磋议东说念主：闫欢 电话：400-021-8850 传真：-- 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 司 楼 215A 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号 楼 712 室 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 法定代表东说念主：梁蓉 磋议东说念主：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com 层 注册地址：北京市北京经济本事设备区宏达北路 住所：北京市北京经济本事设备区宏达北路 10 号 五层 5122 室 法定代表东说念主：武建华 磋议东说念主：侯艳红 电话：010-53572363 传真：010-56642623 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 球财讯中心 D 座 4 层 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 法定代表东说念主：王伟刚 磋议东说念主：宋子琪 电话：010-62680527 传真：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 公司 富中心 A 座 46 层 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号 楼 3 层 307 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 磋议东说念主：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东说念主：尹彬彬 磋议东说念主：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 厦 1206 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 磋议东说念主：孔安琪 电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com 金融大厦 1503(2021 年报) 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单 元 法定代表东说念主：王翔 磋议东说念主：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 司 楼 1203、1204 室 住所：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 磋议东说念主：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客服电话：400-6767-523 网址：http://www.zhongzhengmoney.com/web 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：郑新林 磋议东说念主：吴卫东 电话：021-68889082 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 网址：http://www.pytz.cn 司 验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 住所：中国（上海）目田贸易闇练区陆家嘴环路 法定代表东说念主：许欣 磋议东说念主：屠帅颖 电话：021-68609600 客服电话：400-700-9700 网址：https://www.zocaifu.com/ 司 B座8层 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 法定代表东说念主：毛淮平 磋议东说念主：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 磋议东说念主：谢怡然 电话：010-86451810 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 客服电话：(8610)65608107 网址：http://www.csc108.com 融大厦 注册地址：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券 大厦十六层至二十六层 住所：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 磋议东说念主：李颖 电话：0755-81682519 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn 华全部 111 号 住所：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 法定代表东说念主：霍达 磋议东说念主：业清扬 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：http://www.cmschina.com 大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特殊时期 广场（二期）北座 住所：深圳市福田区中心三路 8 号特殊时期广场 （二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 磋议东说念主：王一通 电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.citics.com 海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 磋议东说念主：辛国政 电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：http://www.chinastock.com.cn 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 号 45 层 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 磋议东说念主：王昊洋 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址：http://www.swhysc.com 路 88 号 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 磋议东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：http://www.95579.com 山西国际贸易中心东塔楼 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中 心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 磋议东说念主：郭熠 电话： （0351）8686659 传真： （0351）8686619 客服电话：95573 网址：http://www.sxzq.net/shouye/index.shtml 东座 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主：肖海峰 磋议东说念主：赵如意 电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com 方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318 号 注册地址：上海市中山南路 119 号东方证券大厦 住所：上海市中山南路 119 号东方证券大厦 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 法定代表东说念主：金文忠 磋议东说念主：龚玉君、闻鑫 客服电话：021-6332 5888 网址：http://www.dfzq.com.cn 住所：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室 法定代表东说念主：陈可可 磋议东说念主：郭杏燕 电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn 吉利金融中心 B 座 22-25 层 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号 吉利金融中心 B 座第 22-25 层 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利 金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 磋议东说念主：王阳 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：http://www.stock.pingan.com （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南 路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 磋议东说念主：王昊洋 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com 荣超商务中心 A 栋第 18-21 层收用 04 层 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑 南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 法定代表东说念主：高涛 磋议东说念主：陈梓基 客服电话：95532 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 大厦 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部 城 10 栋楼 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 磋议东说念主：陈亚男 电话：021-23586583 传真：021-23586789 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 磋议东说念主：郭元媛 电话：15690849268 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn 区浦电路 370 号 2、3、4 层 住所：中国(上海)目田贸易闇练区浦电路 370 号 法定代表东说念主：刘加海 磋议东说念主：夏元 电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 客服电话：4008209898 网址：http://www.cnhbstock.com 能联合大厦 5 楼 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新南城商务中心 A 栋 11 楼 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 磋议东说念主：江恩前 电话：(021)38784580 客服电话：95351 网址：http://www.xcsc.com 广场 18-19 层 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1# 楼 3 层、4 层、5 层 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 磋议东说念主：林秋红 客服电话：95547 网址：http://www.hfzq.com.cn 汇处滨海正途 3165 号五矿金融大厦（18-25 层） 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海 正途 3165 号五矿金融大厦 2401 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 法定代表东说念主：郑宇 磋议东说念主：赵晓棋 电话：0755-23375447 客服电话：40018-40028 网址：http://www.wkzq.com.cn 甲 16 号天鼎 218 文创园 2 层 C27 号 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政 信息大厦 9-11 层） 住所：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息 大厦 9-11 层） 法定代表东说念主：郭成林 磋议东说念主：朱琳 客服电话：4008-888-005 网址：http://www.cnpsec.com.cn/ 广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东说念主：窦长宏 磋议东说念主：梁好意思娜 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com/ 路 1 号都市之门 B 座 5 层 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座5层 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 法定代表东说念主：李刚 磋议东说念主：张蕊 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：http://www.kysec.cn 限公司 31 层 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康 路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 法定代表东说念主：张斌 磋议东说念主：孙博文 电话：010-83363002 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188-2 网址：http://www.new-rand.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东说念主：章知方 磋议东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ 注册地址：中国（上海）目田贸易闇练区杨高南 路 759 号 18 层 03 单元 住所：中国（上海）目田贸易闇练区杨高南路 法定代表东说念主：吕柳霞 磋议东说念主：毛善波 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：http://www.wacaijijin.com 公司 园 CCDI 大楼 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务 港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太 升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 法定代表东说念主：陈成 磋议东说念主：唐宜为 电话：18616726630 客服电话：0851-85407888 网址：http://www.gwcaifu.com 大厦 15 楼 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 法定代表东说念主：林海峰 磋议东说念主：谭广锋 电话：0755-86013388-80618 传真：- 客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 司 4 号楼 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号 楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 磋议东说念主：林天赐 电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055 网址：http://www.duxiaomanfund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二 层 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主：其实 磋议东说念主：潘世友 电话：95021 传真： （021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 蚁元空间 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 路 969 号 3 幢 5 层 599 室 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 法定代表东说念主：王珺 磋议东说念主：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：95188-8 网址：www.antfortune.com 顺大厦 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表东说念主：吴强 磋议东说念主：林海明 电话：0571-88920897 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com 中心 1101 室 注册地址：成都市成华区成就路 9 号高地中心 住所：成都市成华区成就路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：杨远芬 磋议东说念主：史若芬 电话：028-86645380 传真：028-82000996-805 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com 号 住所：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 磋议东说念主：冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 住所：中国（上海）目田贸易闇练区杨高南路 法定代表东说念主：张俊 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 磋议东说念主：张蜓 电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ 司 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表东说念主：李柳娜 磋议东说念主：邵爱静 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com 厦 11 楼 注册地址：中国（上海）目田贸易闇练区福山路 住所：中国（上海）目田贸易闇练区福山路 33 号 法定代表东说念主：黄祎 磋议东说念主：徐亚丹 电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/ 富大厦 7 楼 注册地址：中国（上海）目田贸易闇练区源深路 住所：中国（上海）目田贸易闇练区源深路 1088 号 7 层（本质楼层 6 层） 法定代表东说念主：陈祎彬 磋议东说念主：汤好意思艳 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 磋议东说念主：邱湘湘 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629099 网址：http://www.yingmi.com （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 住所：河南自贸闇练区郑州片区（郑东）东风南 路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 磋议东说念主：高培 电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ 创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼） 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号 楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威 磋议东说念主：李丹 电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：010-89187658 网址：kenterui.jd.com 中心 C 座 17 层 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 法定代表东说念主：李楠 磋议东说念主：吴迪 电话：010-57319532 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com/ 限服务公司 创汇 3 层 D303 号 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 法定代表东说念主：杨柳 磋议东说念主：周圆圆 电话：400-666-7388 传真：400-666-7388 客服电话：400-666-7388 网址：ppwfund.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运 通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星 金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表东说念主：杨新章 磋议东说念主：张爽爽 电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com 验区张杨路 707 号 1105 室 住所：中国（上海）目田贸易闇练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 磋议东说念主：姜帅伯 电话：021-50701003 传真：021-50701053 客服电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.com 司 深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港互助区前湾全部 1 号 A 栋 法定代表东说念主：顾敏 磋议东说念主：邹榆 电话：95384 传真：0755-86700688 客服电话：95384 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 网址：http://www.webank.com/ （二）、注册登记机构 称呼 嘉实基金经管有限公司 住所 中国（上海）目田贸易闇练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址 北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 法定代表东说念主 经雷 磋议东说念主 梁凯 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三）、出具法律意见书的讼师事务所 称呼 上海源泰讼师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主 廖海 磋议东说念主 刘佳 电话 （021）51150298 传真 （021）51150398 承办讼师 廖海、刘佳 （四）、审计基金财产的管帐师事务所 称呼 安永华明管帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层 履行事务合伙东说念主 毛鞍宁 磋议东说念主 贺耀 电话 （010）58153000 传真 （010）85188298 承办注册管帐师 贺耀、马剑英 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 六、基金的召募 （一）基金召募的依据 本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火 他关连规矩召募。本基金召募恳求也曾中国证监会 2021 年 10 月 27 日证监许可[2021]3383 号文注册。 （二）基金类型、运作方式、存续期间和基金份额类别 本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，不从本类别资产入网提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。关连费率的成就及费率水平在招 募说明书和关连公告中列示。 本基金种种基金份额分别成就基金代码，合并投资运作，分别筹谋和公告种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。 投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行取舍认购/申购的基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间不得相互波折。 本基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金经管东说念主确定，并在招募说明书、基金 居品辛苦概要或关连公告中列明。 在不违抗法律法例规矩且对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金经管 东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并成就相应费率、减少或养息基金份额类别成就、对 基金份额分类办法及执法进行养息，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议决定。基金经管东说念主 应在养息实施日前依照《信息流露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 （三）成见 ETF 过火标的指数 成见 ETF 为嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金，其标的指数为中 证珍稀金属主题指数。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （四）本基金与成见 ETF 的磋议与区别 本基金为成见 ETF 的鸠合基金，二者既有磋议也有区别： 股；而本基金则遴选蜿蜒方法，通过将绝大部分基金财产投资于成见 ETF，完结对标的指 数的详尽追踪； 照最小申赎单元和申购赎回清单的要求申赎成见 ETF；而本基金则像等闲的洞开式基金一 样，通过基金经管东说念主及销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与成见 ETF 事迹发扬可能出现相反。可能激勉相反的身分主要包括： 近全部的基金资产，用于追踪标的指数的发扬；而本基金当作等闲的洞开式基金，仍需将 不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 其他方式申赎，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎遴选现金方式，大额申赎可 能会对基金净值产生一定冲击。 （五）基金份额的召募期限、召募方式及局面、召募对象、召募成见 本基金将通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东说念主网站。基金经管东说念主可时常加多或减少销售机构并在基金经管东说念主 网站公示。 适应法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者和发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 本基金不设召募成见。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金经管东说念主不错对召募期间的本基金召募范畴成就上限。召募期内突出召募范畴上限 时，基金经管东说念主不错取舍比例证据或其他方式进行证据，具体办法参见基金份额发售公 告。 （六）基金的认购 金的份额发售公告。 （1）本基金认购遴选金额认购的方式。 （2）投资者按照基金合同的约定提交认购恳求并缴纳认购基金份额的款项时，基金 合同成立，基金经管东说念主按照规矩办理已矣基金召募的备案手续并获中国证监会书面证据之 日起，基金合同奏效；销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销 售机构照实接收到认购恳求。认购的证据以登记机构的证据结果和基金合同奏效为准。投 资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务致使其关连 权益受损的，基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后 果。 （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购恳求非经登记机构 同意不得销毁。 （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设 上限。法律法例、中国证监会另有规矩的除外。 （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过非直销销售机构或嘉实基金经管 有限公司网上直销初次认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购单笔最低 名额为东说念主民币 1 元（含认购费）；投资者通过直销中心柜台初次认购单笔最低名额为东说念主民 币 20,000 元（含认购费），追加认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费）。 金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的加多而递减，即认购金额越大，所适 用的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔 分别筹谋。具体认购费率如下： 投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳前端认购费，具体如下： 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 认购金额（M，含认购费） 认购费率 M﹤50 万元 0.80% M≥100 万元 按笔收取，每笔 1000 元 本基金 A 类基金份额的认购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，认 购用度用于本基金的市场扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 本基金 C 类基金份额认购费率为 0。 灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主扫数，其中 利息转份额的数目以登记机构的记录为准。 本基金 A 类、C 类基金份额每份基金份额启动面值均为东说念主民币 1.00 元。 （1）当投资者取舍认购 A 类基金份额时，认购份额的筹谋方法如下： ① 认购用度适用比例费率时，认购份额的筹谋方法如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购用度＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00 元 ②认购用度为固定金额时，认购份额的筹谋方法如下： 认购用度＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购用度 认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00 元 例一：某投资者投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息 为 10.00 元，则其可得到的基金份数筹谋如下： 净认购金额=10,000.00/（1+0.80%）=9,920.63 元 认购用度＝10,000.00 - 9,920.63=79.37 元 认购份额＝（9,920.63+ 10.00）/1.00= 9,930.63 份 即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 9,930.63 份 A 类基金 份额。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （2）当投资者取舍认购 C 类基金份额时，认购份额的筹谋方法如下： 认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元 例二：某投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 10,000.00 元在 召募期间产生的利息为 5.00 元，则其可得到的基金份数筹谋如下： 认购份额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00 份 即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错 得到 10,005.00 份 C 类基金份额。 （3）认购份额的筹谋按四舍五入方法，保留极少点后两位，由此错误产生的收益或 损失由基金财产承担。 基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。 本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元 东说念主民币，且合手有期限不少于 3 年，法律法例和监管机构另有规矩的除外。 本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 七、基金合同的奏效 （一）基金合同的奏效 本基金基金合同于 2021 年 12 月 1 日隆重奏效，自该日起本基金经管东说念主出手经管本基 金。 （二）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范畴 基金合同奏效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动停止，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额合手有 东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或监管部门规矩发生变化，上述停止规矩被 取消或改造的，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或监管部门的规矩履行。 基金合同奏效三年后连续存续的，连气儿 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期讲演中给予流露；连气儿 决决策，如合手续运作、波折运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并于 6 个月 内召集基金份额合手有东说念主大会。 法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回局面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说 明书或基金经管东说念主网站列明。基金经管东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的洞开日实时候 投资东说念主在洞开日的洞开时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交游所（以下统称为“证券交游所”）的泛泛交游日的交游时候，但基金管 理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同奏效后，若证券交游所交游时候变更或本基金投资于证券交游所除外其他证 券交游局面的交游标的或有其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候 进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 本基金自 2021 年 12 月 9 日出手办理基金份额的申购、赎回业务。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 波折。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或波折恳求，登记机构有 权断绝，如登记机构接收的，视为投资东说念主鄙人一洞开日建议的申购、赎回或波折恳求，并 按照下一洞开日的恳求处理。 （三）申购与赎回的原则 进行筹谋； 进行规矩赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 法权益不受毁伤并得到平允对待。 基金经管东说念主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东说念主必须在 新执法出手实施前依照《信息流露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 （四）申购与赎回的步骤 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 投资东说念主应根据销售机构规矩的步骤，在洞开日的洞开时候内建议申购或赎回的恳求。 投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理执法等在 谨守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时候内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。 基金份额合手有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(含当天)内支付赎回款项。遇证券/期货 交游所或交游市场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能约束的身分影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述影响身分消 除后的下一个服务日划出。在发生久了赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关连条件处理。 基金经管东说念主应以交游时候收尾前受理灵验申购或赎回恳求确当天当作申购或赎回恳求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。本基金 份额登记机构证据申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规矩的其他方式查询恳求 的证据情况。若申购未被证据，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定会被证据，而仅代表销售机构确 实接收到恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。投资者应实时查询并妥善 诳骗正当权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务致使其关连权益受损的，基金经管 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。 在法律法例允许的领域内，本基金登记机构可根据关连业务执法，对上述业务办理时 间进行养息，基金经管东说念主将于出手实施前按照关连规矩给予公告。 （五）申购、赎回的数目限制 投资者通过嘉实基金经管有限公司网上直销或非直销销售机构初次申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交游级差有 其他规矩的，以各销售机构规矩为准。 投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有份额不设上限限制。法律法例、中国证监 会另有规矩的除外。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可恳求将其合手有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交游账户最低合手有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金交游账户的基金份额余额少于 1 份时，基金经管东说念主有权将投资 者在该销售机构的某一基金交游账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他规矩的，以各销售机构规矩为准。 参见更新的招募说明书或关连公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与 风险约束的需要，可遴选上述一项或多项措施对基金范畴给予约束，具体以基金经管东说念主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的约束措施。基金经管东说念主应在养息前依照《信息流露办法》的 关连规矩在规矩媒介上公告。 （六）申购、赎回的费率 额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的加多而递减。投资者在一天之内如果有多笔A类 基金份额的申购，适用费率按单笔分别筹谋。本基金A类基金份额申购费率具体如下： 申购金额（M，含申购费） 申购费率 M﹤50 万元 1.00% M≥100 万元 按笔收取，每笔 1000 元 本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市 场扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 本基金 C 类基金份额申购费率为 0。 个东说念主投资者通过本基金经管东说念主直销网上交游系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡合手卡东说念主， 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 申购本基金的申购费率优惠按照关连公告规矩的费率履行；机构投资者通过本基金经管东说念主直 销网上交游系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。 优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％履行。基金招募说明书及关连公告规矩的相应申购费 率低于0.6%时，按本质费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申 购本基金的，前端申购费率按照关连公告规矩的优惠费率履行。 回费率按照合手偶而候递减，即关连基金份额合手偶而候越长，所适用的赎回费率越低。 （1）本基金A类份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额合手有东说念主承担，其中对合手 续合手有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中不 低于赎回费总额的25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等关连手续费。 本基金A类基金份额的赎回费率具体如下： 合手有期限（T） 赎回费率 T＜7天 1.50% T≥30天 0 （2）本基金C类基金份额赎回费率具体如下表所示： 合手有期限（T） 赎回费率 T＜7 天 1.50% T≥7 天 0 C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主 赎回C类基金份额时收取，其中对合手续合手有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产。 收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例谨守关连法律法例以及监管部门、自律执法的 规矩。 定基金促销盘算，如期或不如期地开展基金促销行为。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （七）申购份额、赎回金额的筹谋方式 （1）当投资者取舍申购A类基金份额时，申购份额的筹谋方法如下： ①申购用度适用比例费率时，申购份额的筹谋方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 ②申购用度为固定金额时，申购份额的筹谋方法如下： 申购用度＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购用度 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为 净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元 申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元 申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份 即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹谋方式如下： 申购份额＝申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值 例二：某投资者投资 100,000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 申购份额＝100,000/1.6280=61,425.06 份 即投资者投资 100,000 元申购 C 类基金份额， 假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.6280 元，则可得到 61,425.06 份 C 类基金份额。 （3）申购份额的筹谋四舍五入保留极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 取舍“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的该类别基金份额净值为基准进行筹谋， 筹谋公式： 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值 赎回用度＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回用度 赎回金额按四舍五入方法，保留特别少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 例三：假设三笔赎回恳求赎回本基金 A 类基金份额均为 10,000 份，但合手偶而候曲直不 同，其中该类别基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和赢得的赎回金额计 算如下： 赎回 1 赎回 2 赎回 3 赎回份额（份，a） 10,000.00 10,000.00 10,000.00 A 类基金份额净值（元，b） 1.1000 1.1000 1.3000 合手偶而候 T T＜7 天 7 天 ≤T ＜ T≥30 天 适用赎回费率（c） 1.50% 0.10% 0 赎回总额（元，d=a*b） 11,000.00 11,000.00 13,000.00 赎回用度（e=c*d） 165.00 11.00 0.00 赎回金额（f=d-e） 10,835.00 10,989.00 13,000.00 例四：假设C类基金份额的两笔赎回恳求的赎回份额均为10,000 份，但合手偶而候曲直不 同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和赢得的赎回金额筹谋 如下： 赎回1 赎回2 赎回份额（份，A） 10,000.00 10,000.00 C类基金份额净值（元，B） 1.1000 1.3000 合手偶而候 5天 55天 适用赎回费率（C） 1.50% 0% 赎回总额（元，D=A×B） 11,000.00 13,000.00 赎回用度（E=C×D） 165.00 0.00 赎回金额（F=D-E） 10,835.00 13,000.00 T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总额。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） T 日的种种基金份额净值在当天收市后筹谋，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴 步骤，不错妥贴蔓延筹谋或公告。某一类别基金份额净值为筹谋日该类别基金资产净值除以 筹谋日刊行在外的该类别基金份额总额，每一类别基金份额净值单元为元，筹谋结果保留至 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （八）断绝或暂停申购的情形 发生下列情况之一时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 本基金申购的。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法泛泛运行。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应 当暂停接受基金申购恳求。 范畴上限时；或使本基金单日净申购比例突出基金经管东说念主规矩确当日净申购比例上限。 东说念主累计合手有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额突出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上 限。 发生上述暂停申购情形之一（第 6 、11 项除外）且基金经管东说念主决定断绝或暂停接受投 资东说念主申购恳求时，基金经管东说念主应当根据《信息流露办法》的规矩在规矩媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项（无利息）将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。发生上述第 的原则，决定断绝或暂停接受投资东说念主申购恳求，或遴选部分证据等方式对该投资东说念主的申购 恳求进行限制。 （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 发生下列情形之一时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 本基金赎回的。 值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额合手有东说念主的赎回恳求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 发生上述情形之一（第 6、7 项除外）且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎 回恳求或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回申 请，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占 恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 6 项所述情形， 按基金合同的关连条件处理。基金份额合手有东说念主在恳求赎回时可事前取舍将当日可能未获受 理部分给予销毁。在暂停赎回的情况排斥时（上述第 7 项除外），基金经管东说念主应实时规复赎 回业务的办理并公告。 （十）久了赎回的情形及处理方式 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金波折中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金波折中转入恳求份额总额后的余额)突出前一 服务日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了久了赎回。 当基金出现久了赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按泛泛赎回 步骤履行。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的全部赎回恳求有凄婉或觉得因支 付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回恳求延 期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍缓期赎回或 取消赎回。取舍缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被销毁。缓期的赎回恳求与下一洞开日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹谋赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。 若基金发生久了赎回且基金经管东说念主决定部分缓期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一服务日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额合手有东说念主突出前一服务日基金总份 额 20%的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）的，基金经管东说念主有权按照优先证据其他赎回恳求 东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）赎回恳求的原则，对当日的赎回恳求按照以下原则办理：如小额 赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日被全部证据，则在仍可接受赎回恳求的领域内对大额赎回申 请东说念主的赎回恳求按比例（单个大额赎回恳求东说念主的赎回恳求量/当日大额赎回恳求总量）证据， 对大额赎回恳求东说念主未予证据的赎回恳求缓期办理；如小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日不 能被全部证据，则按照单个小额赎回恳求东说念主的赎回恳求量占当日小额赎回恳求总量的比例， 证据其当日受理的赎回恳求量，对当日全部未证据的赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其余赎 回恳求与大额赎回恳求东说念主的全部赎回恳求）缓期办理。缓期办理的具体步骤，按照本条文定 的缓期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金经管东说念主应当对缓期办理的事宜在规矩媒介 上刊登公告。 （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生久了赎回，如基金经管东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当按照《信息流露办法》的关连规矩在规矩媒介上进行公告。 当发生上述久了赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额合手有东说念主，说明关连处理方法，并依照 《信息流露办法》的关连规矩在规矩媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 在规矩媒介上刊登暂停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金份额净值。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 公告的次数，但基金经管东说念主须依照《信息流露办法》，最迟于再行洞开日在规矩媒介上刊登 再行洞开申购或赎回的公告，或根据本质情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布再行洞开的公告。 (十二）基金波折 本基金自 2021 年 12 月 9 日出手办理基金份额的波折业务，具体办理时候为上海证券 交游所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时候，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证 监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金经管东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的波折业务，基金波折不错收取一定的波折费，关连执法由基金经管 东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与关连机 构。 本基金通畅与嘉实旗下其它洞开式基金（由灭亡注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通畅基金波折业务）之间的波折业务，各基金波折业务的洞开状态、交游限制及波折名单 可从各基金关连公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。 本基金波折用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成： （1）通过非直销销售机构办理基金波折业务 转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金波折时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金波折时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照波折金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。 （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金波折业务 转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金波折时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。 通过网上直销办理波折业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率履行。 （3）基金波折份额的筹谋 基金波折遴选未知价法，以恳求当日基金份额净值为基础筹谋。筹谋公式如下： 转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率） 转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率） 申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度） 波折用度=转出基金赎回用度+申购补差用度 净转入金额=转出基金金额-波折用度 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例、中国 证监会规矩的比例下限以及该基金基金合同的关连约定。 （1）基金波折的时候：投资者需在转出基金和转入基金均有交游确当日，方可办理基 金波折业务。 （2）基金波折的原则： ①取舍份额波折原则，即基金波折以份额恳求； ②当日的波折恳求不错在当日交游收尾时候前销毁，在当日的交游时候收尾后不得撤 销； ③基金波折价钱以恳求波折当日基金份额净值为基础筹谋； ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金波折。基金 波折只可在灭亡销售机构进行。波折的两只基金必须都是该销售机构代理的灭亡基金经管 东说念主经管的、在灭亡基金注册登记机构处注册的基金； ⑤基金经管东说念主可在不毁伤基金份额合手有东说念主权益的情况下改造上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。 （3）基金波折的步骤 ①基金波折的恳求方式 基金投资者必须根据基金经管东说念主和基金销售机构规矩的手续，在洞开日的业务办理时 间建议波折的恳求。 投资者提交基金波折恳求时，账户中必须有满盈可用的转出基金份额余额。 ②基金波折恳求的证据 基金经管东说念主应以在规矩的基金业务办理时候段内收到基金波折恳求确当天当作基金转 换的恳求日（T 日），并在 T+1 日对该交游的灵验性进行证据。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。 （4）基金波折的数额限制 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金波折时，投资者通过销售机构由本基金波折到基金经管东说念主经管的其他洞开式基金 时，最低转出份额以基金经管东说念主或销售机构发布的公告为准。 基金经管东说念主可根据市场情况制定或养息基金波折的关连限制并实时公告。 （5）基金波折的注册登记 投资者恳求基金波折到手后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。 基金经管东说念主可在法律法例允许的领域内，对上述注册登记办理时候进行养息，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。 （6）基金波折与久了赎回 当发生久了赎回时，本基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金经管东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于本基金转出和基金赎回，将遴选相 同的比例证据；但基金经管东说念主在当日接受部分转出恳求的情况下，对未证据的波折恳求将 不予顺延。 （7）断绝或暂停基金波折的情形及处理方式 ①发生下列情况之一时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的转入恳求： （a）因不可抗力导致基金无法泛泛运作； （b）所投资的成见 ETF 暂停估值，导致基金经管东说念主无法筹谋当日基金资产净值； （c）所投资的成见 ETF 暂停申购或二级市场交游停牌，且基金经管东说念主觉得有必要暂停 接受本基金转入恳求的； （d）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况； （e）证券交游所或期货交游所交游时候非泛泛停市，导致基金经管东说念主无法筹谋当日基 金资产净值； （f）基金资产范畴过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形； （g）基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因畸形情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法泛泛运行； （h）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且取舍 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主 应当暂停接受基金转入恳求； （i）当连续接受转入恳求，可能会导致本基金总范畴突出基金经管东说念主规矩的本基金总 范畴上限时；或使本基金单日净申购比例突出基金经管东说念主规矩确当日净申购比例上限； （j）接受某笔或某些转入恳求可能会影响或毁伤现有基金份额合手有东说念主利益； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （k）当接受某笔或某些转入恳求，可能会导致该投资东说念主累计合手有的份额突出单个投资 东说念主累计合手有的份额上限；或该投资东说念主当日转入金额突出单个投资东说念主单日或单笔转入金额上 限； （l）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。 ②发生下列情形之一时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的转出恳求或者减速支付转出 款项： （a）因不可抗力导致基金经管东说念主不行支付转出款项； （b）所投资的成见 ETF 暂停估值，导致基金经管东说念主无法筹谋当日基金资产净值； （c）所投资的成见 ETF 暂停赎回或二级市场交游停牌，且基金经管东说念主觉得有必要暂停 接受本基金转出恳求的； （d）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况； （e）证券交游所或期货交游所交游时候非泛泛停市，导致基金经管东说念主无法筹谋当日基 金资产净值； （f）连气儿两个或两个以上洞开日发生久了赎回； （g）接受某笔或某些转出恳求可能会影响或毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形； （h）发生连续接受转出恳求将毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形； （i）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且取舍 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主 应当减速支付转出款项或暂停接受基金转出恳求； （j）基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因畸形情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法泛泛运行； （k）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。 ③基金波折业务的解释权归基金经管东说念主，基金经管东说念主不错根据市场情况在不抵牾关连 法律法例和《基金合同》的规矩之前提下养息上述波折的收费方式、费率水平、业务执法及 关连限制，但应在养息奏效前依照《信息流露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。 投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金波折业务时，其关连具体办理规矩以 各销售机构的规矩为准。 （十三）基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非交游过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。 继承是指基金份额合手有东说念主弃世，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书和协助履行文书书要求登记机构将基金份额合手有东说念主合手有 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记 机构要求提供的关连辛苦，对于适应条件的非交游过户恳求按基金登记机构的规矩办理， 并按基金登记机构规矩的范例收费。 （十四）基金的转托管 基金份额合手有东说念主可向其销售机构恳求办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照规矩的范例收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额转托管。 （十五）如期定额投资盘算 基金经管东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资盘算，具体执法由基金经管东说念主另行规矩。 投资东说念主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金经管东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资盘算最低申购金额。 （十六）基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规矩的除外。 （十七）基金经管东说念主在不违抗法律法例、且对基金份额合手有东说念主的利益无骨子不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行养息，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交游所上市、申购和赎回，无需召开基金份额合手有东说念主大会进行审议。 （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩或关连公告。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 九、基金的投资 （一）、投资成见 通过主要投资于成见 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪错误的最小化， 力图日均追踪偏离度的所有值不突出 0.35%，年化追踪错误不突出 4%。 （二）、投资领域 本基金以成见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地完结投资成见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过火他 经中国证监会允许刊行上市的股票）、滋生器具（股指期货、股票期权 等）、债券资产（国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可波折债券、可交换债券、分离交 易可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支合手证券、债券回 购、银行入款、同行存单、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 适应中国证监会的关连规矩）。 本基金可根据关连法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴步骤后， 不错将其纳入投资领域。 本基金投资于成见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保合手不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 （三）、投资策略 本基金为成见 ETF 的鸠合基金。主要通过投资于成见 ETF 完结对标的指数的详尽追踪。 如因标的指数编制执法养息或其他身分导致追踪偏离度突出投资成见所述领域，基金经管 东说念主应遴选合理措施幸免追踪偏离度进一步扩大。 在投资运作过程中，本基金将在概括商量合规、风险、效率、成本等身分的基础上， 决定取舍一级市场申赎的方式或证券二级市场交游的方式进行成见 ETF 的买卖。 本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件濒临退市或违约风险，且指数编 制机构暂未作出养息的，基金经管东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步骤 后实时对关连成份股进行养息。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金将根据战术身分、宏不雅身分、估值身分、市场身分四方面方针，在基金合同约 定的投资比例领域内制定并应时养息国内 A 股的配置比例及投资策略。 对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相联接 的方式，筛选具有相比上风的存托凭证当作投资标的。 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏不雅经济数据、货币战术和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以久期约束和结构分散策略为主，以 收益率弧线策略、利差策略等为辅，力图构造省略提供稳定收益的债券和货币市场器具组 合。 可波折债券与可交换债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基 金一方面将对发借主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可波折债券/可交换债券的债底 保护，驻防信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长智商以确定可转 换债券/可交换债券中耐久的高潮空间。精选信用违约风险小的可波折债券/可交换债券进 行投资。 为更好地完结投资成见，本基金可投资股指期货、股票期权等滋生金融居品。本基金 将根据风险经管的原则，主要取舍流动性好、交游活跃的滋生品合约进行交游。 ①股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位时常养息 的交游成本和追踪错误，达到灵验追踪标的指数的目的。 ②股票期权投资策略 本基金投资股票期权，以套期保值为主要目的，将根据风险经管的原则，充分商量股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下约束参与股票期权投资。 本基金概括商量市场利率、刊行条件支合手资产的组成及质地等身分，主要从资产池信 用景况、违约关连性历史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿进程等方面对资产支 合手证券的风险与收益景况进行评估，在严格约束风险的情况下，确定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下，以期赢得耐久稳定收益。 为更好地完结投资成见，在加强风险驻防并谨守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市场情况、投资者类型与结 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 构、本基金历史申赎数据、出借证券流动本性况等身分，合理确定出借证券的领域、期限 和比例。若关连融资及转融通业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新规矩。 根据法律法例的关连规矩，在履行妥贴步骤后相应养息或更新投资策略，并公告。 （四）、投资限制 基金的投资组合应谨守以下限制： （1）本基金投资于成见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%； （2）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％； （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％； （5）本基金合手有的灭亡(指灭亡信用级别)资产支合手证券的比例，不得突出该资产支合手 证券范畴的 10％； （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于灭亡原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得 突出其种种资产支合手证券共计范畴的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资范例，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金若参与股指期货交游，应当适应下列投资限制： ①本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%； ②每个交游日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保合手不 低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交游日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。 其中，有价证券指股票、成见 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） ④本基金在职何交游日日终，合手有的卖出期货合约价值不得突出基金合手有的股票总市 值及成见 ETF 的 20%； ⑤本基金所合手有的股票市值、成见 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 筹谋）应当适应基金合同对于股票投资比例的关连约定； ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 交游日基金资产净值的 20%； （10）本基金参与股票期权交游，应当适应下列投资限制： ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%； ②开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行 权所需的全额现金或交游所执法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物； ③未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数筹谋； （11）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%； （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当适应下列投资限制： ①出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的领域； ②本基金参与出借业务的单只证券不得突出基金合手有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋； 因证券市场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投 资不适应上述规矩的，基金经管东说念主不得新增出借业务； （13）本基金投入世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不展 期； （14）本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%； （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致； （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章 刊行上市的股票合并筹谋； （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、 成见 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交游停牌等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例 不适应上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行 养息，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市场波动、基金范畴变动等基金经管东说念主 之外的身分致使基金投资不适应第（1）项规矩的比例，基金经管东说念主应当在 20 个交游日内进 行养息，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。 基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适应基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起出手。 在标的指数适应法律法例要求的情况下， 但成见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将 由投资于成见 ETF 的鸠合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额 合手有东说念主大会；若届时本基金经管东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着调和 投资者正当权益的原则，履行妥贴的步骤后录取其他合适的指数当作标的指数。相应地， 本基金基金合同中将删除对于成见 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基金经管 东说念主另行公告。 （1）成见 ETF 交游方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以完结； （2）成见 ETF 停止上市； （3）成见 ETF 基金合同停止； （4）成见 ETF 与其他基金进行合并； （5）成见 ETF 的基金经管东说念主发生变更（但变更后的本基金与成见 ETF 的基金经管东说念主相 同的除外）； （6）中国证监会规矩的其他情形。 若成见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥贴步骤后相应变更标的指数且连续投资 于该成见 ETF。 为调和基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽服务的投资； （4）买卖除成见 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行为； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （7）法律、行政法例和中国证监会规矩装束的其他行为。 除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基 金托管东说念主过火控股推动、本质约束东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资成见和投资策略， 谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场平允合理价钱履行。关连交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 以流露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二） 的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 （五）、事迹相比基准 本基金的事迹相比基准为：中证珍稀金属主题指数收益率×95%＋银行活期入款利率 （税后）×5%。 异日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会讲演并建议措置决策，如更换基金标的指数、波折运 作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会 进行表决，基金份额合手有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金经管东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则救济基 金投资运作。 （六）、风险收益特征 本基金为嘉实中证珍稀金属主题 ETF 的鸠合基金，主要通过投资于嘉实中证珍稀金属 主题 ETF 来完结对标的指数的详尽追踪。因此，本基金的事迹发扬与中证珍稀金属主题指 数及嘉实中证珍稀金属主题 ETF 的发扬密切关连。本基金的耐久平均风险和预期收益率高 于搀和型基金、债券型基金及货币市场基金。 （七）、基金经管东说念主代表基金诳骗关连权利的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 不当利益。 （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额合手有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 （九）、基金投资组合讲演 基金经管东说念主的董事会及董事保证本讲演所载辛苦不存在虚假记录、误导性论说或要紧 遗漏，并对其内容的竟然性、准确性和齐全性承担个别及连带服务。 本基金托管东说念主中国星河证券股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 7 月 16 日 复核了本讲演中的财务方针、净值发扬和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在虚假 记录、误导性论说或者要紧遗漏。 本投资组合讲演所载数据约束 2024 年 6 月 30 日（“讲演期末”），本讲演所列财务数 据未经审计。 占基金总资产的比例 序号 技俩 金额（元） （%） 其中：股票 1,784,696.08 0.75 其中：债券 203,371.29 0.09 资产支合手证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） (1) 讲演期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值（元） 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 390,402.00 0.17 C 制造业 1,373,831.08 0.59 D 电力、热力、燃气及水分娩和 供应业 20,463.00 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息本事服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和本事服务业 - - N 水利、环境和群众设施经管业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 种植 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 概括 - - 共计 1,784,696.08 0.76 (2) 讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 (1) 讲演期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） （%） 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 其中：战术性金融债 - - 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） （%） 注：讲演期末，本基金仅合手有上述 1 只债券。 投资明细 无。 细 无。 无。 占基金资产 基金名 基金类 序号 运作方式 经管东说念主 公允价值（元） 净值比例 称 型 （%） 嘉实中 嘉实基金 交游型开 放式 金属主 公司 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 题交游 型洞开 式指数 证券投 资基金 注：讲演期末，本基金仅合手有上述 1 只基金。 (1) 讲演期末本基金投资的股指期货合手仓和损益明细 无。 (2) 本基金投资股指期货的投资战术 无。 (1) 本期国债期货投资战术 无。 (2) 讲演期末本基金投资的国债期货合手仓和损益明细 无。 (3) 本期国债期货投资评价 无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问， 或在讲演编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形 基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访问， 或在讲演编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） (4) 讲演期末合手有的处于转股期的可波折债券明细 无。 (5) 讲演期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 (6) 投资组合讲演附注的其他笔墨刻画部分 无。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十、基金的事迹 基金经管东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发扬。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）、本讲演期基金份额净增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比-嘉实 嘉实中证珍稀金属主题 ETF 发起鸠合 A 事迹相比 净值增长 事迹相比 净值增长 基准收益 阶段 率范例差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率范例差 ② 率③ ④ 月 01 日 （基金合 同奏效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实中证珍稀金属主题 ETF 发起鸠合 C 事迹相比 净值增长 事迹相比 净值增长 基准收益 阶段 率范例差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率范例差 ② 率③ ④ 月 01 日 （基金合 同奏效 日）至 月 31 日 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 月 1 日至 月 30 日 该时候区间历任基金司理 本基金在该时候区间内无历任基金司理。 （二）、自基金合同奏效以来基金累计净增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比-嘉 实 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例适应基金合同约定。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款以过火他投 资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构 自有的财产账户以过火他基金财产账户相落寞。 （四）基金财产的看护和刑事服务 本基金财产落寞于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主 看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律服务， 其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 规矩刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十二、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交游局面的交游日以及国度法律法例规矩需 要对外流露基金净值的非交游日。 （二）估值对象 基金所领有的成见 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。 （三）估值原则 基金经管东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐准则》、 监管部门关连规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应取舍最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行竟然反应公允 价值的，唐突报价进行养息，确定公允价值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征商量。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批合手有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值本事确定公允价值。取舍估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，唐突估值进行养息并确定公允 价值。 （四）估值方法 本基金投资的成见 ETF 份额以成见 ETF 估值日基金份额净值估值。 （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，养息最近交游市价，确定公允价钱。 （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩的除外），取舍 估值本事确定公允价值。 （3）交游所上市交游的可波折债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调 整最近交游市价，确定公允价钱。 （4）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，取舍估值本事确定公允价值。交游所上 市的资产支合手证券，取舍估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 （5）对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经养息的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，唐突市场报价进行养息以证据估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行为很少的情况下，应取舍估值本事确定其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的灭亡股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 （2）初次公设备行未上市的股票、债券，取舍估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公设备售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连规矩确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不 存在明显相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，取舍最近交游日结算价估值。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金投资期权，根据关连法律法例以及监管部门的规矩估值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平允性。 新规矩估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步骤及关连 法律法例的规矩或者未能充分调和基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商措置。 基金经管东说念主担任本基金的管帐服务方，负责基金净值筹谋和基金管帐核算，就与本基 金关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按 照基金经管东说念主对基金净值信息的筹谋结果对外给予公布。 （五）估值步骤 类别基金份额的余额数目筹谋，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹谋基金份额净值。 的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 （六）估值弊端的处理 基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为 该类基金份额净值弊端。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因形成估值 弊端，导致其他当事东说念主遭受损失的，服务东说念主应当对由于该估值弊端遭受损不当事东说念主(“受损 方”)的平直损失按下述“估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿服务。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 上述估值弊端的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据筹谋差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端服务方承担；由于估值弊端服务方 未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损失的，由估值弊端服务方对平直损失承担 补偿服务；若估值弊端服务方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。估值弊端服务方唐突更正 的情况向关连当事东说念主进行证据，确保估值弊端已得到更正。 （2）估值弊端的服务方对关连当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值弊端的关连平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值弊端而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值弊端 服务方仍唐突估值弊端负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端服务方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的领域内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如 果赢得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的补偿额加上也曾赢得的不当得利返还的总和突出其本质损失的差额部分支付给估值错 误服务方。 （4）估值弊端养息取舍尽量规复至假设未发生估值弊端的正确情形的方式。 估值弊端被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下： （1）查明估值弊端发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的服务方； （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失进行评估； （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的服务方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向关连当事东说念主进行证据。 （1）基金份额净值筹谋出现弊端时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施贯注损失进一步扩大。 （2）弊端偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的错误 不当作基金资产估值弊端处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所、期货交游所、第三方估值机构、指数编 制公司、证券登记结算机构发送的数据弊端等原因，或国度管帐战术变更、市场执法变更 等非基金经管东说念主或基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、妥贴、 合理的措施进行搜检，仍未能发现弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，基金经管东说念主和 基金托管东说念主奉命补偿服务。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施减弱或消 除由此形成的影响。 （七）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值； （八）基金净值的证据 基金资产净值和种种别基金份额净值由基金经管东说念主负责筹谋，基金托管东说念主负责进行复 核。基金经管东说念主应于每个估值日交游收尾后筹谋当日的基金资产净值和种种别基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹谋结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基 金经管东说念主对基金净值给予公布。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十三、基金的收益与分拨 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指约束收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 金经管东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分拨决策。本基金灭亡类别每一基金份额享有 同平分拨权； 在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分拨原 则和支付方式进行养息，不需召开基金份额合手有东说念主大会。 （四）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨决策的确定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的关连规矩在规矩媒介公告。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹谋方法，依照业务规 则履行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规矩。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十四、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 除外； 管费、过户费、手续费、券商佣金过火他类似性质的用度等）； （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式 本基金基金财产中投资于成见 ETF 的部分不收取经管费。基金经管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中成见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 H＝E×0.5%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中成见 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0 基金经管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商措置。 本基金基金财产中投资于成见 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中成见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 H＝E×0.1%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中成见 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商措置。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。筹谋方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协 商措置。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关连法例及相应条约规矩，按 用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 损失； （四）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的规矩。 （五）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金 财产投资的关连税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 关连税收征收的规矩代扣代缴。本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基 金财产承担，按照税务机关的要求以基金经管东说念主口头缴纳。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十五、基金的管帐与审计 （一）基金管帐战术 按照关连规矩编制基金管帐报表； 式证据。 （二）基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十六、基金的信息流露 （一）本基金的信息流露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险经管规矩》、基金合同过火他关连规矩。关连法律法例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的规矩或给予养息的，本基金按照其最新规矩履行，无需基金份额合手有东说念主大会审 议批准。 （二）信息流露义务东说念主 本基金信息流露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基 金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。 本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的竟然性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。 本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予流露的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及适应《信息流露办法》规 定的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，并保证基金投资者省略按照基金合 同约定的时候和方式查阅或者复制公开流露的信息辛苦。 （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径： （四）本基金公开流露的信息应取舍中语文本。同期取舍外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。 本基金公开流露的信息取舍阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。 （五）公开流露的基金信息 公开流露的基金信息包括： A、基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品辛苦概要 召开的执法及具体步骤，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金 份额合手有东说念主服务等内容。 《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当按照 《信息流露办法》的规矩更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛苦概要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 按照《信息流露办法》的规矩更新基金居品辛苦概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网 站或营业网点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品辛苦概要。 基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售前，按照《信息流露办 法》的规矩将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦概要、基金合同和基 金托管条约登载在规矩网站上，并将基金居品辛苦概要登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规矩网站上。 B、基金份额发售公告 基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说 明书确当日按照《信息流露办法》的规矩登载于规矩媒介上。 C、基金合同奏效公告 基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日按照《信息流露办法》的规矩在规矩 媒介上登载基金合同奏效公告。 D、基金净值信息 基金合同奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在 规矩网站流露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。 在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的种种基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半年度和年 度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 E、基金份额申购、赎回价钱 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的筹谋方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛苦。 F、基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演 基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登 载在规矩网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度讲演中的财务会 计讲演应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。 基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演 登载在规矩网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在规矩报刊上。 基金经管东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度讲演，将季度 讲演登载在规矩网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在规矩报刊上。 基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年 度讲演。 如讲演期内出现单一投资者合手有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期讲演“影响投资者决策的其他环节信息” 项下流露该投资者的类别、讲演期末合手有份额及占比、讲演期内合手有份额变化情况及本基 金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金经管东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中流露基金组联合产情况过火流动性风险 分析等。 G、临时讲演 本基金发生要紧事件，关连信息流露义务东说念主应当依照《信息流露办法》的关连规矩编制 临时讲演书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 所； 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 动； 突出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规矩的其他事项。 H、表示公告 在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市场崇高传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，关连 信息流露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开表示。 I、基金份额合手有东说念主大会决议 基金份额合手有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 J、计帐讲演 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 发生基金合同停止事由的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐讲演。计帐讲演应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规 定网站上，并将计帐讲演辅导性公告登载在规矩报刊上。 K、发起资金认购份额讲演 基金经管东说念主应当按照关连法律的规矩和监管机构的要求，在基金合同奏效公告、基金 年度讲演、中期讲演、季度讲演等分别流露基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主 员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主推动合手有基金的份额、期限及期间的变动情况。 L、股指期货的投资情况 本基金若投资股指期货，基金经管东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等如期讲演 和招募说明书（更新）等文献中流露股指期货交游情况，包括投资战术、合手仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投 资战术和投资成见等。 M、股票期权的投资情况 基金经管东说念主应在如期信息流露文献中流露参与股票期权交游的关连情况，包括投资政 策、合手仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体 风险的影响等。 N、融资与转融通证券出借的情况 若本基金参与融资及转融通证券出借交游的，应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演 等如期讲演和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资及转融通证券出借交游的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况等，并就讲演期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详确的说明。 O、资产支合手证券的投资情况 本基金若投资资产支合手证券，基金经管东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中流露其合手有 的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和讲演期内扫数的资产支合手 证券明细。基金经管东说念主应在基金季度讲演中流露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证 券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 合手证券明细。 P、实施侧袋机制期间的信息流露 本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息流露，详见招募说明书的规矩。 Q、中国证监会规矩的其他信息 （六）信息流露事务经管 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露经管轨制，指定挑升部门及高等经管 东说念主员负责经管信息流露事务。 基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适应中国证监会关连基金信息流露内容 与方式准则等法例的规矩。 基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、种种基金份额的基金份额申购赎回价钱、基金如期讲演、更新 的招募说明书、基金居品辛苦概要、基金计帐讲演等公开流露的关连基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍一家报刊流露本基金信息。基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关连 报送信息的竟然、准确、齐全、实时。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介流露信息，可是其他群众媒介不得早于规矩媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露 灭亡信息的内容应当一致。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的 前提下，自主提高信息流露服务的质地。具体要求应当适应中国证监会关连规矩。前述自 主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，关连档案的保存期限不低于法律法例规矩的最低年限。 （七）信息流露文献的存放与查阅 照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例规矩将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或蔓延信息流露的情形 当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金信息： 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十七、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件 当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额合手有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘任适应《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。 （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。久了赎 回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求突出前一服务日主袋账户总份额的 10%认定。 （三）实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主筹谋各项 投资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋账户资产。 基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 （四）实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主唐突主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的份额净值。侧袋账户的管帐核算应适应《企 业管帐准则》的关连要求。 （五）实施侧袋账户期间的基金用度 与侧袋账户关连的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。 （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金经管东说念主应当按照基 金份额合手有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额合手有东说念主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应当实时向 侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照关连法律法例要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘任适应《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。 （七）侧袋机制的信息流露 在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告,并在基金如期讲演中流露特定资产的运 作情况。 十八、风险揭示 （一）市场风险 证券市场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括： 货币战术、财政战术、产业战术等国度战术的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行景况将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期平直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。 本基金投资的目的是使基金资产保值升值，如果发生通货扩张，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 上市公司的筹谋景况受多种身分影响，如市场、本事、竞争、经管、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 （二）信用风险 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 指基金在交游过程发生交收违约，或者基金所投资其他基金所投资的债券违约，导致 基金资产损失。 （三）流动性风险 指基金资产不行赶紧转变成现金，或者不行应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在洞开式基金交游过程中，可能会发生久了赎回的情形。久了赎回可能会产生基金仓位调 整的凄婉，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。 投资东说念主在洞开日的洞开时候办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时候，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同奏效后，若证券交游所交游时候变更或本基金投资于证券交游所除外其他证 券交游局面的交游标的或有其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候 进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关连规矩在规矩媒介上公告。 本基金主要投资于成见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股，经检会中证稀 有金属主题指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数及成见 ETF 将具有 充足的流动性可高傲本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据洞开日申购和 赎回情况，决定投资成见 ETF 的时候和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或 其它一些影响指数复制的市场身分的限制，基金经管东说念主不错根据市场情况，联接训诲判断， 对股票组合经管进行妥贴变通和养息，以期在规矩的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误 差。因此，本基金拟投资市场及资产的流动性考究。根据过往训诲统计，绝大部分时候上 述资产流动性充裕，流动性风险可控，当碰到顶点市场情况时，基金经管东说念主会按照基金合 同及关连法律法例要求，实时启动流动性风险唐突措施，保护基金投资者的正当权益。 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金波折中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金波折中转入恳求份额总额后的余额)突出前一 服务日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了久了赎回。 当本基金发生久了赎回情形时，基金经管东说念主可能取舍以下游动性风险经管措施，以控 制因久了赎回可能产生的流动性风险： （1）部分缓期赎回，并有权对当日恳求赎回的份额突出前一服务日基金总份额 20%的 单个赎回恳求东说念主部分缓期办理； （2）暂停赎回； （3）取舍舞动订价机制； （4）中国证监会认定的其他措施。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且取舍 估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主 应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的措施。基金份额合手有东说念主存在不 能实时赎回基金份额的风险。 （2）若本基金发生了久了赎回，基金经管东说念主有可能遴选部分缓期赎回或暂停赎回的措 施以唐突久了赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部 分“久了赎回的处理方式”。因此在久了赎回情形发生时，基金份额合手有东说念主存在不行实时 赎回基金份额的风险。 （3）本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。 （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金经管东说念主应当暂停估值。投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的 “七、暂停估值的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及步骤。在此情形下，投资东说念主 莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被缓期办理或被暂停接受，或被减速支 付赎回款项。 （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金经管东说念主不错取舍舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者赎回产生的 交游过火他成本的风险。 （6）实施侧袋机制。 投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详确了解本基金侧袋机制的情形 及步骤。 侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验碎裂并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和波折，仅主袋账户份额泛泛洞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在 启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应 特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金定 期讲演中流露讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和 承诺的服务。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战术, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金经管东说念主筹谋各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋 账户资产，并根据关连规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金流露的事迹方针不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。 （四）经管风险 在基金经管运作过程中，可能因基金经管东说念主对经济局势和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东说念主的经管水平、经管妙技和经管本事等对基 金收益水平存在影响。 （五）操作或本事风险 指关连当事东说念主在业务各方式操作过程中，因里面约束存在颓势或者东说念主为身分形成操作 跋扈或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门诓骗、交游弊端、IT 系统故障等风险。 在洞开式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而 影响交游的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。 （六）合规性风险 指基金经管或运作过程中，违抗国度法律法例的规矩，或者基金投资违抗法例及基金 合同关连规矩的风险。 （七）本基金特有的风险 本基金投资于成见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，成见 ETF 投资标的指数 成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹发扬将会跟着标的指数的波 动而波动；同期本基金在多数情况下将救济较高的股票仓位，在股票市场下落的过程中， 可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险： （1）标的指数讲演与股票市场平均讲演偏离的风险 标的指数并不行代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均讲演率与通盘股票市场的 平均讲演率可能存在偏离。 （2）标的指数波动的风险 标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹谋景况、投资东说念主心 理和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。 （3）成份股权重较大的风险 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集合度较高的情况，可能 使基金濒临较大波动风险或流动性风险。 （4）成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无 法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。 （5）基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险 的详尽追踪，成见 ETF 对指数的追踪错误会影响本基金对事迹相比基准的追踪错误； （6）追踪错误约束未达约定成见的风险 本基金为嘉实中证珍稀金属主题 ETF 的鸠合基金，主要通过投资于嘉实中证珍稀金属 主题 ETF 完结对事迹相比基准的详尽追踪，力图将日均追踪偏离度约束在 0.35%以内，年化 追踪错误约束在 4%以内，但因标的指数编制执法养息或其他身分可能导致追踪错误突出上 述领域，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。 （7）标的指数值筹谋出错的风险 尽管指数编制机构将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证， 亦不因指数的任何弊端对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现弊端，投资东说念主参考指数 值进行投资决策，则可能导致损失。 （8）标的指数变更的风险 根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东说念主不错依据调和投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将 相应进行养息。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合养息可能产生交游 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。 （9）指数编制机构罢手服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和调和，异日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的经管和调和，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会讲演并建议措置决策，如更换基金标的指数、波折运作方式，与其他 基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金 份额合手有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、波折运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金经管东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则救济基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关连市场发扬有在 相反，影响投资收益。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）可能具有与成见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险 由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与成见 ETF 不同，因此本基金可 能具有与成见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 （2）成见 ETF 濒临的风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险 本基金属于鸠合基金，主要投资于成见 ETF，因此成见 ETF 濒临的风险可能平直或蜿蜒 成为本基金的风险，投资者须细察并关驻防标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。 （3）由成见 ETF 的鸠合基金变更为平直投资成见 ETF 标的指数成份股的指数基金的风 险。 当成见 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由成见 ETF 的鸠合基金变更 为平直投资成见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基 金类型所带来的风险。 （1）投资股指期货所濒临的风险主若是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货交游难以赶紧、实时、简短的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货取舍逐日无欠债结算轨制，如果没 有在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时候、 市场利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。 本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。类似于期货交游，融资业务 在交游过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的救济担保比率，这 种“盯市”的方式对本基金流动性的经管建议了更高的要求。 基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于： 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。 （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。 （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。 和稳定性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险碎裂风险、法律风险等。 本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在 法律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、诳骗 表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动连续存托凭证合手有东说念主的风险；因 多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息流露监管方面与境内可 能存在相反的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的 风险或收益的任何判断、量度、推选和保证，发起资金也并毋庸于对投资者投资耗损的补 偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额合手 有期限自基金合同奏效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否连续合手有， 届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。 基金合同奏效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动停止，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额合手有 东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资者将濒临基金合同提前停止的不确定性风险。 （八）其他风险 接触、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。 金融市场危险、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金经管东说念主自身平直约束 智商之外的风险，可能导致基金或者基金合手有东说念主利益受损。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十九、基金合同的变更、停止和基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议奏效后依照《信息流露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。 （二）基金合同的停止事由 有下列情形之一的，经履行关连步骤后，基金合同应当停止： 衔接的； 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的； （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管条约的规矩连续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （4）制作计帐讲演； （5）聘任管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲演出具法 律意见书； （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金关连规矩等客不雅身分，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产领域内按种种基金份额 的基金份额合手有东说念主合手有的该类基金份额比例进行分拨。灭亡类别的基金份额合手有东说念主对本类 别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关连要紧事项应实时公告；基金财产计帐讲演经适应《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐讲演报中国证监会备案后按照《信息流露办法》的规矩由基金财产计帐小 组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最 低期限。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十、基金合同的内容纲领 一、基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 （一）基金份额合手有东说念主的权利与义务 基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。 灭亡类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会； （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开流露的基金信息辛苦； （7）监督基金经管东说念主的投资运作； （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权益的行径照章拿起仲裁； （9）出席或者委用代表出席成见 ETF 份额合手有东说念主大会，对成见 ETF 份额合手有东说念主大会 审议事项诳骗表决权； （10）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 限于： （1）谨慎阅读并谨守基金合同、招募说明书、基金居品辛苦概要、业务执法以及基金 经管东说念主按照规矩就本基金发布的关连公告； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）调和基金信息流露，实时诳骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度； （5）在其合手有的基金份额领域内，承担基金耗损或者基金合同停止的有限服务； （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行为； （7）履行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利； （9）发起资金提供方合手有发起资金认购的基金份额不少于 3 年； （10）如实提供基金经管东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并时常给予更新和补充； （11）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。 （二）基金经管东说念主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并经管基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关连法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）取舍、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资照看人、法律、 管帐等服务的基金服务机构并决定关连费率，对基金服务机构的关连行径进行监督和处理； （9）担任或托付其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求； （12）依照法律法例为基金的利益诳骗因基金财产投资所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金恳求和办理融资、转融通证 券出借业务； （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行径； （15）取舍、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在适应关连法律、法例的前提下，制订和养息业务执法； （17）代表基金份额合手有东说念主的利益诳骗因基金财产投资于成见 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外； （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产； （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互落寞，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关连规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）遴选妥贴合理的措施使筹谋基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应基 金合同等法律文献的规矩，按关连规矩筹谋并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演； （10）按照法律规矩要求编制季度讲演、中期讲演和年度讲演； （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关连规矩，履行信息流露及讲小说务； （12）保守基金交易神秘，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过火他关连规矩另有规矩或有权机关另有要求或向审计、法律等外部专科照看人提供外， 在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同过火他关连规矩召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； （16）按规矩保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连辛苦，保 存期限不低于法律法例规矩的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规矩时候发出，况兼保证投资者 省略按照基金合同规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开辛苦，并在支付合理 成本的条件下得到关连辛苦的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； （19）濒临斥逐、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文书基金 托管东说念主； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应当承 担补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基 金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担服务； （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行径； （24）基金经管东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效，基金经管 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东说念主； （25）履行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册； （27）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。 （三）基金托管东说念主的权利与义务 （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全看护基金财产； （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗基金合同及国度 法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关连市场执法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会； （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； （7）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 （1）以憨厚信用、辛勤尽责的原则合手有并安全看护基金财产； （2）设立挑升的基金托管部门，具有适应要求的营业局面，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞； 对所托管的不同的基金分别成就账户，落寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互落寞； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关连规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）看护由基金经管东说念主代表基金订立的与基金关连的要紧合同及关连凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金交易神秘，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过火他关连规矩另有规矩或有权机关另有要求或向审计、法律等外部专科照看人提供外， 在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主泄露； （8）复核、审查基金经管东说念主筹谋的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行为关连的信息流露事项； （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说明基金经管 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金经管东说念主有未履行基金 合同规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥贴的措施； （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连辛苦，保存期限不低于法 律法例规矩的最低期限； （12）从基金经管东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册； （13）按规矩制作关连账册并与基金经管东说念主查对； （14）依据基金经管东说念主的指示或关连规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同过火他关连规矩，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金经管东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； （18）濒临斥逐、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会，并文书基 金经管东说念主； （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿服务不因其退任 而奉命； （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金经管东说念主 因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金经管东说念主追偿； （21）履行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； （22）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。 二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的步骤和执法 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额合手有东说念主大会事宜，每份基金份 额具有同等的正当权益。 （一）、召开事由 的，应当召开基金份额合手有东说念主大会： （1）停止基金合同； （2）更换基金经管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）波折基金运作方式； （5）养息基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报范例及提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资成见、领域或策略； （9）变更基金份额合手有东说念主大会步骤； （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （11）基金经管东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集成见 ETF 基金份额合手 有东说念主大会； （12）法律法例或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会的事 项。 金份额合手有东说念主大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）在法律法例和基金合同规矩的领域内，且对现有基金份额合手有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，养息本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费 方式； （3）在对现有基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，加多、减少、养息基 金份额类别成就； （4）本基金遴选特殊申购或其他方式参与成见 ETF 的申购赎回； （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例、《基金合同》规矩的领域内 养息关连认购、申购、赎回、波折、基金交游、非交游过户、转托管等业务执法； （6）在不违抗法律法例且对现有基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，在 履行妥贴步骤后基金推出新业务或服务； （7）由于成见 ETF 停止上市或基金合同停止而变更为平直投资该标的指数的指数基金； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （9）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化。 （10）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。 （二）、会议召集东说念主及召集方式 基金份额合手有东说念主大会由基金经管东说念主召集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 合手有的基金份额筹谋，下同）的基金份额合手有东说念主就灭亡事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大 会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面文书建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额合手有 东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并 文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上的基金份额合手 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基 金份额合手有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、搅扰。 （三）、召开基金份额合手有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 法》的规矩在规矩媒介公告会议文书。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时候、地点和会议神气； （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式； （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （4）授权托付分解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时候和地点； （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过火磋议方式和磋议东说念主、书 面表决意见送达的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。 （四）、基金份额合手有东说念主出席会议的方式 基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构或基 金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金经管 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适应以下条件时，不错 进行基金份额合手有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主合手有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付分解适应法律法例、基金合同和会议文书的规矩， 况兼合手有基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记辛苦相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证清晰，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时候以前送达召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布关连辅导 性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式统计基金份 额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参与书面表决意见统计的， 不影响表决效用； （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具书面意见或授 权他东说念主代表出具书面意见； （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付分解应适应法律法例、基金合同和会议 文书的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错取舍书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。 （五）、议事内容与步骤 议事内容为本部分“（一）、召开事由”中所述应由基金份额合手有东说念主大会审议决定的事 项。 基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起初由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定步骤确定和公布计票 东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份分解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，起初由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时候前至 少提前 30 日公布提案，在所文书的收取表决意见截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）、表决 基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。 基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，波折基金运作方式、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方 为灵验。 基金份额合手有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据分解，不然提交适应会议 文书中规矩的证据投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头适应会议文书规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额合手有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 （七）、计票 （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议出手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金 份额合手有东说念主代表担任计票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）计票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主马上公布计票 结果。 （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘货。计票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当马上公布再行盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。 （八）、奏效与公告 基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基金份额合手有 东说念主大管帐票完成且计票结果适应法律法例和基金合同规矩的决议通过条件之日。 基金份额合手有东说念主大会决议奏效后应按照《信息流露办法》的规矩在规矩媒介上公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当履行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均 有连续力。 （九）、本基金与成见 ETF 之间在基金份额合手有东说念主大会方面的磋议 鉴于本基金是成见 ETF 的鸠合基金，本基金与成见 ETF 之间在基金份额合手有东说念主大会方 面存在一定的磋议。 本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金份额出席或者委用代表出席成见 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。筹谋参会份额和计票时，其合手有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在成见 ETF 基金份额合手有东说念主大会的权益登记日本基金所合手有的成见 ETF 份额的总额乘以该合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例，筹谋结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括成见 ETF，则 本基金的主袋账户份额合手有东说念主不错凭合手有的主袋账户份额平直参加或者委用代表参加成见 ETF 基金份额合手有东说念主大会并表决。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额合手有东说念主以成见 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东说念主的托付 以本基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席成见 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。 本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集成见 ETF 基金份额 合手有东说念主大会的，须先遵命本基金合同的约定召开本基金的基金份额合手有东说念主大会，本基金的 基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集成见 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金基金 经管东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集成见 ETF 基金份额合手有东说念主大会。 （十）、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表决条件等 规矩，但凡平直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后， 可平直对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 （十一）、实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份 额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关连基金份额合手有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表 决权适应该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。 灭亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 三、基金收益分拨原则、履行方式 （一）、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指约束收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。 （三）、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分拨； 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 金经管东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分拨决策。本基金灭亡类别每一基金份额享有 同平分拨权； 在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分拨原 则和支付方式进行养息，不需召开基金份额合手有东说念主大会。 （四）、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）、收益分拨决策的确定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的关连规矩在规矩媒介公告。 （六）、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹谋方法，依照业务规 则履行。 （七）、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。 四、与基金财产经管、运用关连用度的提真金不怕火、支付方式与比例 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （一）、基金用度的种类 除外； 管费、过户费、手续费、券商佣金过火他类似性质的用度等）； （二）、基金用度计提方法、计提范例和支付方式 本基金基金财产中投资于成见 ETF 的部分不收取经管费。基金经管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中成见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 H＝E×0.5%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中成见 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0 基金经管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商措置。 本基金基金财产中投资于成见 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中成见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 H＝E×0.1%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中成见 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商措置。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。筹谋方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协 商措置。 上述“（一）、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关连法例及相应条约规矩， 按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 损失； （四）、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说 明书的规矩。 （五）、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金 财产投资的关连税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关连税收征收的规矩代扣代缴。本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基 金财产承担，按照税务机关的要求以基金经管东说念主口头缴纳。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 五、基金财产的投资地点和投资限制 （一）、投资成见 通过主要投资于成见 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪错误的最小化， 力图日均追踪偏离度的所有值不突出 0.35%，年化追踪错误不突出 4%。 （二）、投资领域 本基金以成见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地完结投资成见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过火他 经中国证监会允许刊行上市的股票）、滋生器具（股指期货、股票期权等）、债券资产（国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可波折债券、可交换债券、分离交 易可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支合手证券、债券回 购、银行入款、同行存单、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 适应中国证监会的关连规矩）。 本基金可根据关连法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴步骤后， 不错将其纳入投资领域。 本基金投资于成见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保合手不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 （三）、投资策略 本基金为成见 ETF 的鸠合基金。主要通过投资于成见 ETF 完结对标的指数的详尽追踪。 如因标的指数编制执法养息或其他身分导致追踪偏离度突出投资成见所述领域，基金经管 东说念主应遴选合理措施幸免追踪偏离度进一步扩大。 在投资运作过程中，本基金将在概括商量合规、风险、效率、成本等身分的基础上， 决定取舍一级市场申赎的方式或证券二级市场交游的方式进行成见 ETF 的买卖。 本基金运作过程中，当指数成份股发生明显负面事件濒临退市或违约风险，且指数编 制机构暂未作出养息的，基金经管东说念主应当按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步骤 后实时对关连成份股进行养息。 本基金将根据战术身分、宏不雅身分、估值身分、市场身分四方面方针，在本合同约定 的投资比例领域内制定并应时养息国内 A 股的配置比例及投资策略。 对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相联接 的方式，筛选具有相比上风的存托凭证当作投资标的。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏不雅经济数据、货币战术和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等身分，以久期约束和结构分散策略为主，以 收益率弧线策略、利差策略等为辅，力图构造省略提供稳定收益的债券和货币市场器具组 合。 可波折债券与可交换债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本基 金一方面将对发借主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可波折债券/可交换债券的债底 保护，驻防信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长智商以确定可转 换债券/可交换债券中耐久的高潮空间。精选信用违约风险小的可波折债券/可交换债券进 行投资。 为更好地完结投资成见，本基金可投资股指期货、股票期权等滋生金融居品。本基金 将根据风险经管的原则，主要取舍流动性好、交游活跃的滋生品合约进行交游。 ①股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位时常养息 的交游成本和追踪错误，达到灵验追踪标的指数的目的。 ②股票期权投资策略 本基金投资股票期权，以套期保值为主要目的，将根据风险经管的原则，充分商量股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下约束参与股票期权投资。 本基金概括商量市场利率、刊行条件支合手资产的组成及质地等身分，主要从资产池信 用景况、违约关连性历史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿进程等方面对资产支 合手证券的风险与收益景况进行评估，在严格约束风险的情况下，确定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下，以期赢得耐久稳定收益。 为更好地完结投资成见，在加强风险驻防并谨守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市场情况、投资者类型与结 构、本基金历史申赎数据、出借证券流动本性况等身分，合理确定出借证券的领域、期限 和比例。若关连融资及转融通业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新规矩。 根据法律法例的关连规矩，在履行妥贴步骤后相应养息或更新投资策略，并公告。 （四）、投资限制 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金的投资组合应谨守以下限制： （1）本基金投资于成见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%； （2）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％； （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％； （5）本基金合手有的灭亡(指灭亡信用级别)资产支合手证券的比例，不得突出该资产支合手 证券范畴的 10％； （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于灭亡原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得 突出其种种资产支合手证券共计范畴的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资范例，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金若参与股指期货交游，应当适应下列投资限制： ①本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%； ②每个交游日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保合手不 低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交游日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。 其中，有价证券指股票、成见 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交游日日终，合手有的卖出期货合约价值不得突出基金合手有的股票总市 值及成见 ETF 的 20%； ⑤本基金所合手有的股票市值、成见 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 筹谋）应当适应基金合同对于股票投资比例的关连约定； ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 交游日基金资产净值的 20%； （10）本基金参与股票期权交游，应当适应下列投资限制： 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%； ②开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行 权所需的全额现金或交游所执法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物； ③未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数筹谋； （11）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%； （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当适应下列投资限制： ①出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的领域； ②本基金参与出借业务的单只证券不得突出基金合手有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋； 因证券市场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投 资不适应上述规矩的，基金经管东说念主不得新增出借业务； （13）本基金投入世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不展 期； （14）本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%； （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致； （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章 刊行上市的股票合并筹谋； （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、 成见 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交游停牌等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例 不适应上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行 养息，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市场波动、基金范畴变动等基金经管东说念主 之外的身分致使基金投资不适应第（1）项规矩的比例，基金经管东说念主应当在 20 个交游日内进 行养息，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适应基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起出手。 在标的指数适应法律法例要求的情况下， 但成见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将 由投资于成见 ETF 的鸠合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额 合手有东说念主大会；若届时本基金经管东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着调和 投资者正当权益的原则，履行妥贴的步骤后录取其他合适的指数当作标的指数。相应地， 本基金基金合同中将删除对于成见 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基金经管 东说念主另行公告。 （1）成见 ETF 交游方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以完结； （2）成见 ETF 停止上市； （3）成见 ETF 基金合同停止； （4）成见 ETF 与其他基金进行合并； （5）成见 ETF 的基金经管东说念主发生变更（但变更后的本基金与成见 ETF 的基金经管东说念主相 同的除外）； （6）中国证监会规矩的其他情形。 若成见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥贴步骤后相应变更标的指数且连续投资 于该成见 ETF。 为调和基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽服务的投资； （4）买卖除成见 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行为； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩装束的其他行为。 除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基 金托管东说念主过火控股推动、本质约束东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资成见和投资策略， 谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场平允合理价钱履行。关连交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例予 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 以流露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二） 的落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 （五）、事迹相比基准 本基金的事迹相比基准为：中证珍稀金属主题指数收益率×95%＋银行活期入款利率 （税后）×5%。 异日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会讲演并建议措置决策，如更换基金标的指数、波折运 作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会 进行表决，基金份额合手有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同停止。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金经管东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额合手有东说念主利益优先原则救济基 金投资运作。 （六）、风险收益特征 本基金为嘉实中证珍稀金属主题 ETF 的鸠合基金，主要通过投资于嘉实中证珍稀金属 主题 ETF 来完结对标的指数的详尽追踪。因此，本基金的事迹发扬与中证珍稀金属主题指 数及嘉实中证珍稀金属主题 ETF 的发扬密切关连。本基金的耐久平均风险和预期收益率高 于搀和型基金、债券型基金及货币市场基金。 （七）、基金经管东说念主代表基金诳骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 合手有东说念主的利益； 不当利益。 （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额合手有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 六、基金资产净值的筹谋方法和公告方式 （一）、估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交游局面的交游日以及国度法律法例规矩需 要对外流露基金净值的非交游日。 （二）、估值对象 基金所领有的成见 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。 （三）、估值原则 基金经管东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐准则》、 监管部门关连规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应取舍最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行竟然反应公允 价值的，唐突报价进行养息，确定公允价值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征商量。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批合手有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支合手的估值本事确定公允价值。取舍估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，唐突估值进行养息并确定公允 价值。 （四）、估值方法 本基金投资的成见 ETF 份额以成见 ETF 估值日基金份额净值估值。 （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，养息最近交游市价，确定公允价钱。 （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规矩的除外），采 用估值本事确定公允价值。 （3）交游所上市交游的可波折债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调 整最近交游市价，确定公允价钱。 （4）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，取舍估值本事确定公允价值。交游所上 市的资产支合手证券，取舍估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 （5）对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经养息的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，唐突市场报价进行养息以证据估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行为很少的情况下，应取舍估值本事确定其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的灭亡股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 （2）初次公设备行未上市的股票、债券，取舍估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公设备售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连规矩确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率不 存在明显相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，取舍最近交游日结算价估值。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金投资期权，根据关连法律法例以及监管部门的规矩估值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平允性。 新规矩估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步骤及关连 法律法例的规矩或者未能充分调和基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商措置。 基金经管东说念主担任本基金的管帐服务方，负责基金净值筹谋和基金管帐核算，就与本基 金关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按 照基金经管东说念主对基金净值信息的筹谋结果对外给予公布。 （五）、估值步骤 类别基金份额的余额数目筹谋，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹谋基金份额净值。 同的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 （六）、估值弊端的处理 基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为 该类基金份额净值弊端。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因形成估值 弊端，导致其他当事东说念主遭受损失的，服务东说念主应当对由于该估值弊端遭受损不当事东说念主(“受损 方”)的平直损失按下述“估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿服务。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 上述估值弊端的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据筹谋差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端服务方承担；由于估值弊端服务方 未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损失的，由估值弊端服务方对平直损失承担 补偿服务；若估值弊端服务方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。估值弊端服务方唐突更正 的情况向关连当事东说念主进行证据，确保估值弊端已得到更正。 （2）估值弊端的服务方对关连当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值弊端的关连平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值弊端而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值弊端 服务方仍唐突估值弊端负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端服务方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的领域内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如 果赢得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的补偿额加上也曾赢得的不当得利返还的总和突出其本质损失的差额部分支付给估值错 误服务方。 （4）估值弊端养息取舍尽量规复至假设未发生估值弊端的正确情形的方式。 估值弊端被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下： （1）查明估值弊端发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的服务方； （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失进行评估； （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的服务方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向关连当事东说念主进行证据。 （1）基金份额净值筹谋出现弊端时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施贯注损失进一步扩大。 （2）弊端偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按本基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的误 差不当作基金资产估值弊端处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所、期货交游所、第三方估值机构、指数编 制公司、证券登记结算机构发送的数据弊端等原因，或国度管帐战术变更、市场执法变更 等非基金经管东说念主或基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、妥贴、 合理的措施进行搜检，仍未能发现弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，基金经管东说念主和 基金托管东说念主奉命补偿服务。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施减弱或消 除由此形成的影响。 （七）、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值； （八）、基金净值的证据 基金资产净值和种种别基金份额净值由基金经管东说念主负责筹谋，基金托管东说念主负责进行复 核。基金经管东说念主应于每个估值日交游收尾后筹谋当日的基金资产净值和种种别基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹谋结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基 金经管东说念主对基金净值给予公布。 （九）、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 七、基金合同吊销和停止的事由、步骤以及基金财产计帐方式 （一）、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可 不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议奏效后依照《信息流露办法》的关连规矩在规矩媒介公告。 （二）、基金合同的停止事由 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 有下列情形之一的，经履行关连步骤后，基金合同应当停止： 衔接的； 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额合手 有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过 的； （三）、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管条约的规矩连续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲演； （5）聘任管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲演出具法 律意见书； （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金关连规矩等客不雅身分，计帐期限相应顺延。 （四）、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）、基金财产计帐剩余资产的分拨 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产领域内按种种基金份额 的基金份额合手有东说念主合手有的该类基金份额比例进行分拨。灭亡类别的基金份额合手有东说念主对本类 别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。 （六）、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关连要紧事项应实时公告；基金财产计帐讲演经适应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算讲演报中国证监会备案后按照《信息流露办法》的规矩由基金财产计帐小组进行公告。 （七）、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最 低期限。 八、争议措置方式 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、协调措置。协商、协调不行措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有连续力。仲裁费由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，连续针织、辛勤、尽责地履行基金合 同规矩的义务，调和基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区法律）统治。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同本来一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主 各合手有二份，每份具有同等的法律效用。 基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和 营业局面查阅。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十一、基金托管条约的内容纲领 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金经管东说念主 称呼：嘉实基金经管有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易闇练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 邮政编码：100020 法定代表东说念主：经雷 成立日历：1999 年 3 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1999]5 号 组织神气：有限服务公司（外商投资，非独资） 注册成本：1.5 亿元东说念主民币 存续期间：合手续筹谋 筹谋领域：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管东说念主 称呼：中国星河证券股份有限公司(简称：中国星河证券) 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 通信地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 成立日历：2007 年 1 月 26 日 批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25 号 注册成本：101.37 亿元东说念主民币 存续期间：合手续筹谋 基金托管经历批文及文号：证监许可【2014】629 号 组织神气：股份有限公司 筹谋领域：证券经纪；证券投资计议；与证券交游、证券投资行为关连的财务照看人； 证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业 务；代销金融居品；证券投资基金托管业务；保障兼业代理业务；销售贵金属成品 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券取舍范例的，基金经管东说念主应 按照基金托管东说念主要求的方式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关连本事系统，对基金 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本质投资是否适应《基金合同》对于证券取舍范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行 核查。 本基金以成见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地完结投资成见，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过火他 经中国证监会允许刊行上市的股票）、滋生器具（股指期货、股票期权等）、债券资产（国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可波折债券、可交换债券、分离交 易可转债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支合手证券、债券回 购、银行入款、同行存单、现金资产、以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 适应中国证监会的关连规矩）。 本基金可根据关连法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴步骤后， 不错将其纳入投资领域。 本基金投资于成见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保合手不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 （二）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行监督： （1）本基金投资于成见 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%； （2）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％； （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％； （5）本基金合手有的灭亡(指灭亡信用级别)资产支合手证券的比例，不得突出该资产支合手 证券范畴的 10％； （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于灭亡原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得 突出其种种资产支合手证券共计范畴的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资范例，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金若参与股指期货交游，应当适应下列投资限制： 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） ①本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的 10%； ②每个交游日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保合手不 低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交游日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。 其中，有价证券指股票、成见 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交游日日终，合手有的卖出期货合约价值不得突出基金合手有的股票总市 值及成见 ETF 的 20%； ⑤本基金所合手有的股票市值、成见 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 筹谋）应当适应基金合同对于股票投资比例的关连约定； ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一 交游日基金资产净值的 20%； （10）本基金参与股票期权交游，应当适应下列投资限制： ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金资产净值的 10%； ②开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行 权所需的全额现金或交游所执法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物； ③未平仓的期权合约面值不得突出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数筹谋； （11）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%； （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当适应下列投资限制： ①出借证券资产不得突出基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管规矩》所述流动性受限证券的领域； ②本基金参与出借业务的单只证券不得突出基金合手有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得突出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋； 因证券市场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投 资不适应上述规矩的，基金经管东说念主不得新增出借业务； （13）本基金投入世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，投入世界银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不展 期； 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （14）本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%； （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致； （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章 刊行上市的股票合并筹谋； （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、 成见 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交游停牌等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例 不适应上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行 养息，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市场波动、基金范畴变动等基金经管东说念主 之外的身分致使基金投资不适应第（1）项规矩的比例，基金经管东说念主应当在 20 个交游日内进 行养息，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。 基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适应基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起出手。 托管东说念主对上述投资比例限制条件触及合并筹谋经管东说念主经管的全部基金（含投资组合）的 投资比例限制不负责日常监督，仅对经管东说念主经管的且托管东说念主托管的基金投资比例限制进行 日常监督。 （三）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第九款基金投资装束行径通过过后监督方式进行监督。 除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基 金托管东说念主过火控股推动、本质约束东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销 期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资成见和投资策略， 谨守基金份额合手有东说念主利益优先的原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场平允合理价钱履行。关连交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息流露 义务。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的 落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 （四）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与 银行间债券市场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 法例及行业范例的、经介怀取舍的、本基金适用的银行间债券市场交游敌手名单，并约定 各交游敌手所适用的交游结算方式。基金经管东说念主应严格按照交游敌手名单的领域在银行间 债券市场取舍交游敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市场交 易敌手名单进行交游。基金经管东说念主不错对银行间债券市场交游敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行 结算。如基金经管东说念主根据市场情况需要临时养息银行间债券市场交游敌手名单及结算方式 的，应在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商措置。如基金经管东说念主未提 供名单，视为可与全市场交游敌手进行交游。 基金经管东说念主负责对交游敌手的资信约束，按银行间债券市场的交游执法进行交游，并 负责措置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律责 任及损失。因交游敌手违约给基金资产形成损失的，由基金经管东说念主负责向违约方进行追偿； 若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主确定的时候前仍未承担违约服务过火他相 关法律服务的，基金经管东说念主应负责向关连交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定 的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何损结怨服务。 （五）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主投资 流通受限证券进行监督。 基金经管东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关连规矩，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险约束轨制，驻防流动性风险、法律风险 和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否谨守关连轨制、流动性风险处置预 案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。 国证监会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁 如期的可交游证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的 证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交游所或世界银行间债券市场交游的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责关连服务 的落实和协调，并确保基金托管东说念主省略泛泛查询。因基金经管东说念主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的服务与损失，及因流通受限证 券存管平直影响本基金安全的服务及损失，由基金经管东说念主承担。 本基金投资流通受限证券，不得预支任何神气的保证金。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要措置的基金投资比例限制失调、基 金流动性凄婉以及关连损失的唐突措置措施，以及关连畸形情况的处置。基金经管东说念主应在 初次投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公设备行股票关连流动性风险处置 预案。 基金经管东说念主负责经管本基金投资流通受限证券的流动性风险，确保对关连风险遴选积 极灵验的措施，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金久了赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活凄婉时，基金经管东说念主按照法律法例和基金合同 的关连规矩作念出合理资金安排，不得影响基金资产的计帐交收。对本基金因投资流通受限 证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。 提交关连书面辛苦，并保证向基金托管东说念主提供的关连辛苦竟然、准确、齐全。关连辛苦如 有养息，基金经管东说念主应实时提供养息后的辛苦。上述书面辛苦包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。 （2）非公设备行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行辛苦。 （3）非公设备行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有 限服务公司订立的证券登记及服务条约。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介流露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 （1）本基金投资流通受限证券时的法律法例谨守情况。 （2）在基金投资流通受限证券经管服务方面关连轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。 （3）关连比例限制的履行情况。 （4）信息流露情况。 （六）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。 （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违抗法律法例、 《基金合同》和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基金经管东说念主限 期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面通 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 知后应鄙人一服务日前实时查对并以书面神气给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规 如期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主 对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正且无合领略释的，基金托管东说念主应讲演中国 证监会。 （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主应在规矩时候内答 复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合 同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金经管东说念主应积极配合 提供关连数据辛苦和轨制等。 （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游步骤也曾奏效的指示违抗法律、行政法例 和其他关连规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东说念主，由此形成的损 失由基金经管东说念主承担。 （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行径，应实时讲演中国证监会，同期文书 基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金经管东说念主无刚直情理，断绝、阻 挠对方根据本托管条约规矩诳骗监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。 （十一）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份 额合手有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议管帐师事务所意见后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。 （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当谨守审慎筹谋原则，配备本事 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经过，灵验驻防和 约束风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管 东说念主筹谋的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、关连信 息流露和监督基金投资运作等行径。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 履行或无故蔓延履行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本条约过火他关连规矩时，应实时以书面神气文书基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面神气给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但 不限于：提交关连辛苦以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和竟然性，在规矩时候内答 复基金经管东说念主并改正。 （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时讲演中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东说念主无刚直情理，断绝、阻 挠对方根据本条约规矩诳骗监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金经管东说念主建议告诫仍不改正的，基金经管东说念主应讲演中国证监会。 四、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 行协商措置。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自交运用、刑事服务、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内交游交 收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户调和费等用度）。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金 经管东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东说念主应负责向关连当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 的合手有期限适应《基金法》、《运作办法》等关连规矩后，基金经管东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时候内，聘任适应《中华东说念主民共 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，验资讲演需对发起资金的合手有 东说念主过火合手有份额进行挑升说明。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和经管 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。 资产的支付。 划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向托管东说念主发出销户恳求。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 证券账户。 金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金经管东说念主负责。 证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金经管东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主计帐服务， 基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限服务公司的规矩以及基金经管东说念主与基金托管东说念主签署的《证券资金结算条约》执 行。 交游关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金经管东说念主需将关连分解提供至基金托管东说念主。 账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应给予配合。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连规矩，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的规矩履行。 金业务除外的行为。 （五）债券托管账户的开设和经管 《基金合同》奏效后，基金经管东说念主负责以基金的口头恳求并取得投入世界银行间同行拆 借市场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市场登 记结算机构的关连规矩，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，合手有东说念主账户和资 金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表 基金订立世界银行间债券市场债券回购主条约。 （六）其他账户的开立和经管 的其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管 东说念主根据关连法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连执法使用 并经管。 （七）基金财产投资的关连有价凭证等的看护 基金财产投资的关连什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场计帐所股份有限公司或单据营 业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券、银行如期入款证实书等有价 凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主除外机构本质灵验约束或看护的资产不承担任何服务。 （八）与基金财产关连的要紧合同的看护 与基金财产关连的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署 的、与基金财产关连的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另 有规矩外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关连的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金 经管东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份本来的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将本来送达基金托管东说念主处。 要紧合同的看护期限不低于法律法例规矩的最低期限。 对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复 印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 五、基金资产净值筹谋和管帐核算 （一）基金资产净值的筹谋、复核与完成的时候及步骤 每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额数目筹谋，精准 到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度 济急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别 筹谋基金份额净值。 的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金所领有的成见 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。 基金经管东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐准则》、 监管部门关连规矩。 （1）对存在活跃市场且省略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应取舍最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行竟然反应公允 价值的，唐突报价进行养息，确定公允价值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本事中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征商量。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批合手有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 （2）对不存在活跃市场的投资品种，应取舍在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据 和其他信息支合手的估值本事确定公允价值。取舍估值本事确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。 （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，唐突估值进行养息并确定公 允价值。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值 ： （1）成见 ETF 份额的估值方法 本基金投资的成见 ETF 份额以成见 ETF 估值日基金份额净值估值。 （2）证券交游所上市的有价证券的估值 ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，养息最近交游市价，确定公允价钱。 ②交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩的除外），取舍估值 本事确定公允价值。 ③交游所上市交游的可波折债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交游 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化身分，养息 最近交游市价，确定公允价钱。 ④交游所上市不存在活跃市场的有价证券，取舍估值本事确定公允价值。交游所上市 的资产支合手证券，取舍估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 ⑤对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以 活跃市场上未经养息的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，唐突市场报价进行养息以证据估值日的公允价值；对于不存在市场行为 或市场行为很少的情况下，应取舍估值本事确定其公允价值。 （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的灭亡股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 ②初次公设备行未上市的股票、债券，取舍估值本事确定公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公设备 行股票时公司推动公设备售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连规矩确 定公允价值。 （4）对世界银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对 银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利 率不存在明显相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （5）灭亡证券同期在两个或两个以上市场交游的，按证券所处的市场分别估值。 （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，取舍最近交游日结算价估值。 本基金投资期权，根据关连法律法例以及监管部门的规矩估值。 （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按照关连法律法例和行业协会的关连规 定进行估值。 （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票履行。 （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错取舍舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。 （11）关连法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步骤及关连 法律法例的规矩或者未能充分调和基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商措置。 基金经管东说念主担任本基金的管帐服务方，负责基金净值筹谋和基金管帐核算，就与本基 金关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按 照基金经管东说念主对基金净值信息的筹谋结果对外给予公布。 （三）基金份额净值弊端的处理方式 基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为 该类基金份额净值弊端。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因形成估值 弊端，导致其他当事东说念主遭受损失的，服务东说念主应当对由于该估值弊端遭受损不当事东说念主(“受损 方”)的平直损失按下述“估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿服务。 上述估值弊端的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数据筹谋差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端服务方承担；由于估值弊端服务方 未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损失的，由估值弊端服务方对平直损失承担 补偿服务；若估值弊端服务方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。估值弊端服务方唐突更正 的情况向关连当事东说念主进行证据，确保估值弊端已得到更正。 （2）估值弊端的服务方对关连当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值弊端的关连平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值弊端而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值弊端 服务方仍唐突估值弊端负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端服务方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的领域内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如 果赢得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获 得的补偿额加上也曾赢得的不当得利返还的总和突出其本质损失的差额部分支付给估值错 误服务方。 （4）估值弊端养息取舍尽量规复至假设未发生估值弊端的正确情形的方式。 估值弊端被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步骤如下： （1）查明估值弊端发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的服务方； （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失进行评估； （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的服务方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向关连当事东说念主进行证据。 （1）基金份额净值筹谋出现弊端时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施贯注损失进一步扩大。 （2）弊端偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按基金合同和托管条约约定的估值方法进行估值时，所 形成的错误不当作基金资产估值弊端处理； （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所，或第三方估值机构，或指数编制 公司、或证券登记结算机构发送的数据弊端等原因，或国度管帐战术变更、市场执法变更 等非基金经管东说念主或基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、妥贴、 合理的措施进行搜检，仍未能发现弊端的，由此形成的基金资产估值弊端，基金经管东说念主和 基金托管东说念主奉命补偿服务，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施减弱或消 除由此形成的影响。 理东说念主筹谋结果为准。 （四）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值； （五）基金管帐轨制 按国度关连部门规矩的管帐轨制履行。 （六）基金账册的建立 基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演。基金经管东说念主、基金托管东说念主独 速即成就、记录和看护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因 而影响到基金净值信息的筹谋和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与讲演的编制和复核 基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时， 应实时文书基金经管东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据完全一致。 (1)报表的编制 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明 书。基金经管东说念主在季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度讲演编制并公告；在上半年收尾 之日起两个月内完成中期讲演编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度讲演编制 并公告。基金年度讲演中的财务管帐讲演应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》规矩的会 计师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲演、 中期讲演或者年度讲演。 (2)报表的复核 基金经管东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 养息，养息以国度关连规矩为准。 基金经管东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核关连报表及讲演。 （八）基金经管东说念主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 （九）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 六、基金份额合手有东说念主名册的看护 基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。基金份额 合手有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护，基金经管东说念主和基金托 管东说念主应分别看护基金份额合手有东说念主名册，保存期不低于法律法例规矩的最低期限。如不行妥 善看护，则按关连法例承担服务。 在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年报前，基金经管东说念主应将关连辛苦送交基金托管 东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其竟然性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所 看护的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守守秘义务。 七、争议措置方式 因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调措置，协商、协调不 能措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对 当事东说念主均有连续力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续针织、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，调和基金份额合手有东说念主的正当权益。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 地区法律）统治。 八、托管条约的变更、停止与基金财产的计帐 （一）托管条约的变更步骤 本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。 （二）托管条约停止的情形 （三）基金财产的计帐 基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管条约的规矩连续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲演； （5）聘任管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲演出具法 律意见书； （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金关连规矩等客不雅身分，计帐期限相应顺延。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按种种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 种种基金份额中的分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产领域内按种种基金份额 的基金份额合手有东说念主合手有的该类基金份额比例进行分拨。灭亡类别的基金份额合手有东说念主对本类 别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。 计帐过程中的关连要紧事项应实时公告；基金财产计帐讲演经适应《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐讲演报中国证监会备案后按照《信息流露办法》的规矩由基金财产计帐小 组进行公告。 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最 低期限。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十二、对基金份额合手有东说念主的服务 基金经管东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额合手有东说念主的需 要和市场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下： （一）辛苦寄送/发送 初次基金交游（除基金开户外其他交游类型）后的 15 个服务日内向基金份额合手有东说念主寄 送或邮件发送开户证据书和交游对账单。 每月向定制电子对帐单服务的份额合手有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法泛泛收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留磋议方式。 （二）如期定额投资盘算 基金经管东说念主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资盘算， 投资者不错通过销售渠说念如期定额申购基金份额。如期定额投资盘算的关连执法另行公告。 （三）在线服务 通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额合手有东说念主还可赢得如下服务： 基金份额合手有东说念主均可通过基金经管东说念主网站完结基金交游查询、账户信息查询和基金信 息查询。 投资者不错利用基金经管东说念主网站获取基金和基金经管东说念主的种种信息，包括基金的法律 文献、事迹讲演及基金经管东说念主最新动态等辛苦。 本基金经管东说念主已通畅个东说念主和机构投资者的网上直销交游业务。个东说念主和机构投资者通过 基金经管东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户辛苦修改、交游密 码修改、交游恳求查询和账户辛苦查询等种种业务。 （四）计议服务 居品与服务等信息，可拨打基金经管东说念主世界统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十三、其他应流露事项 无。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十四、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书公布后，分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十五、备查文献 基金注册的批复文献。 （二）存放地点 备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。 （三）查阅方式 投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查 文献的复制件或复印件。 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