嘉实中证光伏产业指数发起式A,嘉实中证光伏产业指数发起式C: 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年10月15日更新) 发布日期：2024-10-21 13:27 点击次数：154 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资 基金更新招募说明书 (2024年10月15日更新) 基金料理东说念主：嘉实基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 环节教导 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 投资基金的批复》注册召募。本基金基金合同于 2022 年 1 月 25 日慎重收效，自该日起本 基金料理东说念主出手料理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金招募说明书》的更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金料理东说念主保证本招 募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出本色性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是散播投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预期 的金融用具，投资者购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分斟酌自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特地的非系统性风险、基金料理东说念主在基金料理 实施过程中产生的基金料理风险、本基金的特地风险等等。本基金的投资范围包含股指期 货、股票期权、国债期货等金融滋生品、资产支捏证券等品种，可能给本基金带来额外风 险。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指 数相似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能濒临追踪舛讹摆布未达约定标的、指数 编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。 本基金标的指数为中证光伏产业指数。 同中证全指指数的样本空间 （1）对样本空间内证券按照以前一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券； （2）对样本空间内剩余证券，将主营业务波及光伏产业链上、中、下流的上市公司证 券算作待选样本，业务范围包括但不限于硅片、多晶硅、电板片、电缆、光伏玻璃、电板 组件、逆变器、光伏支架和光伏电站等； （3）在上述待选样本中，按照以前一年日均总市值由高到低排行，中式排行靠前的 50 只上市公司证券算作指数样本，不及 50 只时全部纳入。 有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。 投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金居品府上概要和基 金合同，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分斟酌自身的风险承受智商， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关系的风险。 当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相应轨范后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 料理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔 细阅读关系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者应当通过本基金料理东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1 元面值购买基金份额以后，有 可能濒临基金份额净值跌破 1 元、从而遭受损失的风险。 本基金料理东说念主承诺以老师信用、费力尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹偏激净值高下并不预示其改日事迹推崇。 本基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自满”原则，在作念出投资决策后，基金运 营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 26 日,关系财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），十分事项注明除外。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 一、媒介 《嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机 构监督料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露料理办 法》(以下简称“《信息暴露办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规 定》（以下简称“《流动性风险料理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息暴露编报规 则第 5 号》等关系法律法则以及《嘉实中证光伏产业指数型发起 式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对 其真实性、准确性、好意思满性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求 召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金料理 东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额捏有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他关系规则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应珍重查阅基金合同。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验纠正和补充 发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 募说明书》偏激更新后的版块 售公告》 表恣意文献以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等，包括颁布机关对 前述文献经常作念出的纠正 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》纠正的《公开召募 证券投资基金信息暴露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其经常作念出的修 订 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 纠正 的机构 主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投云尔理办法》及关系法律法则规则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基 金销售业务的机构 料理东说念主寄托代为办理登记业务的机构 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管、如期定额投资及提供基金来去 账户信息查询等业务 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非来去过户等 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获取中国证监会书面阐发的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 券投资基金登记方面的业务规则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵循 苦求购买基金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 生的变更，或基金料理东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 件，苦求将其捏有基金料理东说念主料理的某一基金的基金份额调度为基金料理东说念主料理的其他基 金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资表情 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额) 进步上一就业日基金总份额的 10% 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 其他资产的价值总和 除以策画日该类基金份额的基金份额总和 份额净值的过程 暴露办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别成立代码，合并投资运作，分别策画和公告 万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额 C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 捏有东说念主服务的用度 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资 产支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来去的债券等 料概要》偏激更新 表情，将基金调养投资组合的市场冲击成老实拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到自制对待 处置清理，看法在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 基金料理东说念主、基金料理东说念主鞭策、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定 金额并捏有一如期限的证券投资基金 东说念主员或者基金司理（指基金料理东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的 基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不低于三年 有期限不少于三年的基金料理东说念主鞭策、基金料理东说念主、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理 等东说念主员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 三、基金料理东说念主 （一）、基金料理东说念主基本情况 称号 嘉实基金料理有限公司 注册地址 中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址 北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主 经雷 成立日历 1999 年 3 月 25 日 注册本钱 1.5 亿元 股权结构 中诚信赖有限就业公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限就业公司 30%。 存续期间 捏续策动 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 考虑东说念主 胡勇钦 嘉实基金料理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批宇宙社保基金、企业年金投云尔理东说念主、QDII 和 特定资产料理业务等阅历。 （二）、主要东说念主员情况 安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产料理有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限就业公司党委文告、总裁。 王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有 限就业公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限就业公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、信赖业务三部总司理、金钱料理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚本钱料理 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限就业公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本料理（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。 Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），获取工商料理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与料理决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球来去 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席践诺官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团料理委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。 王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算究诘集团高档参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席究诘参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。 韩家乐先生，董事，清华大学经济料理学院工业企业料理专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限就业公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。 王巍先生，安祥董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座西宾。2004 年主捏创 建了全联并购公会；2005 年担任经济协作与发展组织（OECD）投资委员会群众委员，2007 年起担任上海证券来去所公司治理群众委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司安祥董事、北京中关村银行股 份有限公司安祥董事、上海仁会生物制药股份有限公司安祥董事。 汤欣先生，安祥董事，法学博士，清华大学法学院西宾、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届安祥董事委员会主任委员、上海证券 来去所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院践诺特邀究诘群众、深圳证券交 易所法律专科究诘委员会委员、中国证券投资基金业协会法制就业委员会委员、中国上市 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司安祥董事、民生证券股份有限公司 安祥董事、万达电影股份有限公司安祥董事。 陈重先生，安祥董事，博士，中共党员，明石投云尔理有限公司副董事长，兼任明石 转变本领集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文告；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金料理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客本领发 展股份有限公司监事会主席、豆神涵养科技（北京）股份有限公司安祥董事、四川省投资集 团股份有限就业公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司安祥董事。 类承曜先生，安祥董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学西宾、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究群众就业室群众。现兼任北 汽财务公司安祥董事、余姚农商行安祥董事、中华联合东说念主寿保障监事。 经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产料理中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金料理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。 沈树忠先生，监事长，正高档管帐师，料理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主捏就业）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日合股成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限就业公司财务总监。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限就业公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金料理有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 料理有限公司,曾任稽核部践诺总监、基金运营部总监，现任财务部总监。 高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金料理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金料理有限公司，曾任合规料理部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金料理有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金料理有限公司总司理，嘉实金钱料理有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。 姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金料理有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长立场投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。 程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。 杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息本领部董事总司理，瑞信集 团信息本领部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金料理 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇料理局、中汇储投资有限就业公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金料理有限公司，现任公司督察长。 李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品来去所、创始证券经纪有限就业 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金料理有限公司首席财务官。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金料理有限公司、汇添富 基金料理股份有限公司、海富通基金料理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金料理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限就业公司投资司理助理。 归凯先生，成长立场投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。 胡涛先生，均衡立场投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金料理有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。 激流先生，均衡立场投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券料理总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务料理部副总司理，兴业证券研究发 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 展中心高档研究员、甘心服务中心首席甘心分析师，上海证券资产料理分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金料理有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。 张金涛先生，价值立场投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金料理 有限公司，曾任国际研究组组长、策略组投资总监。 胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。 赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券来去员，兴业银行资 金营运中心债券来去员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金料理有限公司。 （1）现任基金司理 李直先生，硕士研究生，10 年证券从业经历，具有基金从业阅历，中国国籍。2014 年 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任嘉实中创 400 来去型绽放式指数证券投资基金汇聚基金基金 司理、2019 年 3 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任中创 400 来去型绽放式指数证券投资基金基 金司理、2019 年 9 月 26 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证新兴科技 100 策略来去型绽放式 指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金融地产交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证 金融地产来去型绽放式指数证券投资基金汇聚基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证主要铺张来去型绽放式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2022 年 1 月 25 日任嘉实创业板来去型绽放式指数证券投资基金基金司理、 投资基金汇聚基金基金司理、2019 年 12 月 5 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证先进制造 100 策略来去型绽放式指数证券投资基金基金司理、2020 年 4 月 24 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉 实中证医药健康 100 策略来去型绽放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 1 月 25 日至 年 4 月 6 日至 2022 年 4 月 21 日任嘉实中证医药健康 100 策略来去型绽放式指数证券投资 基金汇聚基金基金司理、2021 年 7 月 2 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实黄金证券投资基金 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （LOF）基金司理、2022 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实中证信息安全主题来去型开 放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 10 日任嘉实中证医疗指 数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 3 月 23 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实上海金交 易型绽放式证券投资基金基金司理。2017 年 12 月 26 日于今任嘉实深证基本面 120 来去型 绽放式指数证券投资基金汇聚基金基金司理、2017 年 12 月 26 日于今任深证基本面 120 交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 3 月 30 日于今任嘉实中证大农业来去型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 6 月 10 日于今任嘉实恒生科技来去型绽放式指数 证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 8 月 18 日于今任嘉实中证新动力汽车指数证券投 资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证 500 来去型绽放式指数证券投资基金基 金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证 500 来去型绽放式指数证券投资基金汇聚基金基 金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证科创创业 50 来去型绽放式指数证券投资基金发 起式汇聚基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证科创创业 50 来去型绽放式指数 证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证锐联基本面 50 来去型绽放式指 数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资 基金（LOF）基金司理、2022 年 1 月 25 日于今任嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资 基金基金司理、2023 年 9 月 14 日于今任嘉实中证 2000 来去型绽放式指数证券投资基金基 金司理、2023 年 10 月 27 日于今任嘉实中证大农业来去型绽放式指数证券投资基金发起式 汇聚基金基金司理、2023 年 11 月 1 日于今任嘉实标普石油自然气勘测及分娩精选行业来去 型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2023 年 11 月 23 日于今任嘉实中证 100 交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理、2024 年 8 月 26 日于今任嘉实中证 100 来去型绽放 式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理。 （2）历任基金司理 本基金无历任基金司理。 Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念看法 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士，指 数基金司理怎样女士，增强立场投资总监刘斌先生。 （三）、基金料理东说念主的职责 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 售、申购、赎回、调度和登记事宜； 为； （四）基金料理东说念主的承诺 立健全里面摆布轨制，遴选灵验步调，驻防违犯关系法律法则、基金合同和中国证监会有 关规则的行径发生。 规，建立健全的里面摆布轨制，遴选灵验步调，驻防下列行径发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不自制地对待其料理的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）法律法则或中国证监会规则不容的其他行径。 律法则及行业表率，老师信用、费力尽责，不得将基金资产用于以下投资或行动： （1）承销证券； （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽就业的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外； （5）向本基金的基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱偏激他不梗直的证券来去行动； （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）依照关系法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不违犯现行灵验的关系法律法则、规章、基金合同和中国证监会的关系规则，泄 漏在职职期间明察的关系证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资策画等信息； （4）不从事挫伤基金资产和基金份额捏有东说念主利益的证券来去偏激他行动。 （五）基金料理东说念主的里面摆布轨制 为加强里面摆布，驻防和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验策动，保障基金份额 捏有东说念主利益，根据《证券投资基金料理公司里面摆布带领意见》并趋附公司具体情况，公司 已建立健全里面摆布体系和里面摆布轨制。 公司里面摆布轨制由里面摆布大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面摆布大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基本料理轨制的撮要和 统辖。基本料理轨制包括投云尔理、信息暴露、信息本领料理、公司财务料理、基金管帐、 东说念主力资源料理、府上档案料理、事迹评估窥察、合规料理和风险摆布、环节应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭就业、操作守则等具体说明。 （1）健全性原则：里面摆布包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、践诺、监督、反馈等各个设施； （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，选藏内控轨制 的灵验践诺； （3）安祥性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保捏相对安祥； （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此安祥； （5）成本效益原则：运用科学化的策动料理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合 理的摆布成本达到最好的里面摆布后果。 （1）公司董事会对公司建立里面摆布系统和接济其灵验性承担最终就业。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面料理轨制的正当合规性及内控轨制的践诺情况，充 分阐扬安祥董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。 （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组 成，负责带领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （3）风险摆布委员会为公司风险料理的最高决策机构，由公司总司理、督察长及关系 总监组成，负责全面评估公司策动料理过程中的各项风险，并建议驻防化解步调。 （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面摆布轨制的践诺情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会评释公司里面摆布践诺情况。 （5）合规料理部门：公司料理层怜爱和支捏合规风控就业，并保证合规料理部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规料理部门偏激各岗亭的职责和 就业经由、组织顺序。合规料理部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部摆布轨制的践诺情况的监控查验就业。 （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险摆布第一就业东说念主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时评释的义务。 （7）岗亭职工：公司努力竖立内控优先和风险料理理念，培养合座职工的风险驻防意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证合座职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险果断链接到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控就业，并负有对岗亭就业中发现的风险隐患或风险问题实时评释、反馈的义务。 公司确立“轨制上摆布风险、本领上量化风险”，积极继承或遴选先进的风险摆布技 术和技能，进行里面摆布和风险料理。 （1）公司迟缓健全法东说念主治理结构，充分阐扬安祥董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联来去、利益运送和里面东说念主摆布欣慰的发生，保护投资者利益和公司正当权益。 （2）公司成立的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此安祥。公司迟缓建立决策科学、运营表率、料理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策轨范和料理议事规则，高效、严谨的业务践诺系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。 （3）公司设立了法则递进、权责统一、严实灵验的内控防地： ①各岗亭职责明确，有珍重的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察 并以书面表情承诺遵循，在授权范围内承担就业； ②建立环节业务处理凭据传递和信息沟通轨制，关系部门和岗亭之间彼此监督制衡。 （4）公司建立灵验的东说念主力资源料理轨制，健全激励敛迹机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适当的职业操守和专科胜任智商。 （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时驻防和化解风险。 （6）授权摆布应当链接于公司策动行动的永远，授权摆布的主要内容包括： ①鞭策会、董事会、监事会和料理层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权 尺度和轨范，确保授权轨制的贯彻践诺； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） ②公司各部门、分公司及职工在规则授权范围内欺骗相应的职责； ③紧要业务授权遴选书面阵势，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和东说念主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄托资产以及不同基金的资产之间实行安祥运作，分别核算，实时、准确 和好意思满地响应基金资产的景色。 （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确辞别各岗亭职责，投资和来去、来去和清 算、基金管帐和公司管帐等环节岗亭不得有东说念主员的相通。投资、研究、来去、IT 等环节业 务部门和岗亭进行物理阻遏。 （9）建立和选藏信息料理系统，严格信息料理，保证客户府上等信息安全、真实和完 整。积极选藏信息沟通渠说念的畅通，建立明晰的评释系统，各级交流、部门及职工均有明 确的评释路线。 （10）建立和完善客户服务尺度，加强基金销售料理，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行径和不梗直竞争行径。 （11）制订切实灵验的救急应变步调，建立危急处理机制和轨范，对发生严重影响基金 份额捏有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会雄厚的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规料理部门对公司里面摆布轨制的践诺情况 进行捏续的监督，保证里面摆布轨制落实；如期评价里面摆布的灵验性并当令改进。 ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务稳当 关系法律、行政法则、部门规章及行业监管规则； ②对里面风险摆布轨制的捏续监督。合规料理部门捏续完善“风险就业授权体系”机 制，组织关系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险就业东说念主，确保通盘识别出的关节 风险点均有对应摆布步调，实时驻防和化解风险； ③督察长按照公司规则，向董事会、策动料理主要负责东说念主评释公司策动料理的正当合 规情况和合规料理就业开展情况。 （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面摆布的暴露真实、准确； （2）基金料理东说念主承诺根据市场变化和基金料理东说念主发展束缚完善里面摆布体系和里面控 制轨制。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 四、基金托管东说念主 （一）基本情况 称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日 注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东说念主：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息暴露考虑东说念主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东说念主员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业申饬，且具有国际就业、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕 士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 算作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产料理策画、信赖策画、企业年金、银行甘心居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为万般客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 为止 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，掩饰了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资甘心需求，基金托管领域位居同行前哨。 （四）托管业务的里面摆布轨制 中国银行托管业务部风险料理与摆布就业是中国银行全面风险摆布就业的组成部分， 继承中国银行风险摆布理念，坚捏“表率运作、稳健策动”的原则。中国银行托管业务部 风险摆布就业链接业务各设施，通过风险识别与评估、风险摆布步调设定及轨制设立、内 外部查验及审计等步调强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则 的无保寄望见 的审阅报 告。 2020 年，中国银行 链接获取了基 于“ ISAE3402” 和 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） “SSAE16”双准则的里面摆布审计评释。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步调严实， 大要灵验保证托管资产的安全。 （五）托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办法》的 关系规则，基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违犯法律、行政法则和其他关系规则， 或者违犯基金合同约定的，应当拒却践诺，实时文书基金料理东说念主，并实时向国务院证券监 督料理机构评释。基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据来去轨范仍是收效的投资指示违犯法 律、行政法则和其他关系规则，或者违犯基金合同约定的,应当实时文书基金料理东说念主，并及 时向国务院证券监督料理机构评释。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 五、关系服务机构 （一）、基金份额发售机构 （1）嘉实基金料理有限公司直销中心 办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 考虑东说念主 黄娜 （2）嘉实基金料理有限公司网上直销 具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn） 。 序号 销售机构称号 销售机构信息 注:只销售 A 份额。 213 号 7 楼 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 考虑东说念主：邵珍珍 电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：http://www.shzq.com 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 住所：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 考虑东说念主：梅非奇 电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn 验区银城中路 188 号 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区银城中路 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 法定代表东说念主：任德奇 考虑东说念主：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 考虑东说念主：季平伟 电话： （0755）83198888 传真： （0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 司 注册地址：上海市中山东沿路 12 号 住所：上海市中山东沿路 12 号 法定代表东说念主：张为忠 考虑东说念主：江逸舟、赵守良 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn 江滨中大路 398 号兴业银行大厦 住所：中国福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 考虑东说念主：卞晸煜 电话： （021）52629999 传真： （021）62569070 客服电话：95561 网址：http://www.cib.com.cn 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：王凯 考虑东说念主：詹全鑫、张扬眉 电话： （020）38322256 传真： （020）87310955 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 考虑东说念主：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com 路 345 号 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 考虑东说念主：胡技勋 电话： （0574）89068340 传真： （0574）87050024 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：卢国锋 考虑东说念主：朱杰霞 电话：0769-22111802 传真：0769-23156406 客服电话：956033 网址：http://www.dongguanbank.cn/ 住所：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 考虑东说念主：张洪玮 电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn 住所：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：王锦虹 考虑东说念主：王宏 电话：(022)58316666 传真：(022)58316569 客服电话：400-888-8811 网址：http://www.cbhb.com.cn 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座 住所：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事 处建华南路 2 号 A 座 法定代表东说念主：于学忠 考虑东说念主：李玥钱 电话：0472-5568647 客服电话：95352 网址：http://www.gip.bsb.com.cn/ 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 住所：辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表东说念主：魏学坤 考虑东说念主：张华阳 电话：0416-3220085 传真：0416-3220017 客服电话：400-6696178 网址：http://www.jinzhoubank.com 赛罕区升起南路 33 号 住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区升起南路 法定代表东说念主：刘丰 考虑东说念主：牧琪尔 电话：0471-5180118 客服电话：40005-96019 网址：http://www.boimc.com.cn/ 公司 与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室 住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦 府广场 1 号楼 1708 室 法定代表东说念主：陈峣 考虑东说念主：侯国治 电话：022-59006885 客服电话：400-883-2993 网址：www.jsrxfund.com 区益田路 5999 号基金大厦 19 层 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田 路 5999 号基金大厦 19 层 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 法定代表东说念主：王德英 考虑东说念主：崔丹 电话：0755-83169999 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表东说念主：汪静波 考虑东说念主：张裕 电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com 司 路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋 岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室 住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 考虑东说念主：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.zlfund.cn 楼 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单 元 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东说念主：杨文斌 考虑东说念主：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 金融服务广场二期 11 层 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东说念主：张跃伟 考虑东说念主：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 网址：http://www.erichfund.com 际金融广场 53 层 注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区临港新 片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区临港新片区 海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主：李兴春 考虑东说念主：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020) 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 法定代表东说念主：张峰 考虑东说念主：闫欢 电话：400-021-8850 传真：-- 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 司 楼 215A 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号 楼 712 室 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 法定代表东说念主：梁蓉 考虑东说念主：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com 层 注册地址：北京市北京经济本领斥地区宏达北路 住所：北京市北京经济本领斥地区宏达北路 10 号 五层 5122 室 法定代表东说念主：武建华 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 考虑东说念主：侯艳红 电话：010-53572363 传真：010-56642623 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 球财讯中心 D 座 4 层 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 法定代表东说念主：王伟刚 考虑东说念主：宋子琪 电话：010-62680527 传真：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东说念主：尹彬彬 考虑东说念主：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 厦 1206 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 考虑东说念主：孔安琪 电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com 金融大厦 1503(2021 年报) 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单 元 法定代表东说念主：王翔 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 考虑东说念主：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 司 厦 710、711 室 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港协作区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表东说念主：戴媛 考虑东说念主：郭佶欣 电话：400-000-5767 客服电话：400-000-5767 网址：xintongfund.com 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：郑新林 考虑东说念主：吴卫东 电话：021-68889082 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 网址：http://www.pytz.cn 司 验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 法定代表东说念主：许欣 考虑东说念主：屠帅颖 电话：021-68609600 客服电话：400-700-9700 网址：https://www.zocaifu.com/ 司 B座8层 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 法定代表东说念主：毛淮平 考虑东说念主：仲秋玥 电话：010-88066632 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 考虑东说念主：谢陶然 电话：010-86451810 客服电话：(8610)65608107 网址：http://www.csc108.com 华沿路 111 号 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 法定代表东说念主：霍达 考虑东说念主：业清扬 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：http://www.cmschina.com 大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期 广场（二期）北座 住所：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场 （二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 考虑东说念主：王一通 电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.citics.com 号 住所：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 考虑东说念主：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：http://www.xyzq.com.cn 东座 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 法定代表东说念主：肖海峰 考虑东说念主：赵如意 电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com 住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 1001 室 法定代表东说念主：陈可可 考虑东说念主：郭杏燕 电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn 祥瑞金融中心 B 座 22-25 层 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号 祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞 金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 考虑东说念主：王阳 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：http://www.stock.pingan.com 荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑 南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 法定代表东说念主：高涛 考虑东说念主：陈梓基 客服电话：95532 网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 大厦 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部 城 10 栋楼 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 考虑东说念主：陈亚男 电话：021-23586583 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 传真：021-23586789 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 住所：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 考虑东说念主：郭元媛 电话：15690849268 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn 能联合大厦 5 楼 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新南城商务中心 A 栋 11 楼 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 考虑东说念主：江恩前 电话：(021)38784580 客服电话：95351 网址：http://www.xcsc.com 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 法定代表东说念主：王作义 考虑东说念主：唐乙丹 客服电话：400-8888-228 网址：http://www.jyzq.cn 广场 18-19 层 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1# 楼 3 层、4 层、5 层 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 考虑东说念主：林秋红 客服电话：95547 网址：http://www.hfzq.com.cn 汇处滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层） 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海 大路 3165 号五矿金融大厦 2401 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 法定代表东说念主：郑宇 考虑东说念主：赵晓棋 电话：0755-23375447 客服电话：40018-40028 网址：http://www.wkzq.com.cn 广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东说念主：窦长宏 考虑东说念主：梁好意思娜 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com/ 紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光 大银行 18 楼 法定代表东说念主：刘强 考虑东说念主：刘翠玲 客服电话：95341 网址：http://www.ytzq.com/ 路 1 号都市之门 B 座 5 层 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座5层 法定代表东说念主：李刚 考虑东说念主：张蕊 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：http://www.kysec.cn 限公司 31 层 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康 路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 法定代表东说念主：张斌 考虑东说念主：孙博文 电话：010-83363002 传真：010-83363072 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 客服电话：400-166-1188-2 网址：http://www.new-rand.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东说念主：章知方 考虑东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ 注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区杨高南 路 759 号 18 层 03 单元 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区杨高南路 法定代表东说念主：吕柳霞 考虑东说念主：毛善波 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：http://www.wacaijijin.com 公司 园 CCDI 大楼 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务 港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太 升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 考虑东说念主：唐宜为 电话：18616726630 客服电话：0851-85407888 网址：http://www.gwcaifu.com 大厦 15 楼 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港协作区前湾沿路 1 号 A 栋 法定代表东说念主：林海峰 考虑东说念主：谭广锋 电话：0755-86013388-80618 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 传真：- 客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 司 4 号楼 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号 楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 考虑东说念主：林天赐 电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055 网址：http://www.duxiaomanfund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二 层 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主：其实 考虑东说念主：潘世友 电话：95021 传真： （021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 蚁元空间 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西 路 969 号 3 幢 5 层 599 室 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 法定代表东说念主：王珺 考虑东说念主：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：95188-8 网址：www.antfortune.com 顺大厦 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表东说念主：吴强 考虑东说念主：林海明 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 电话：0571-88920897 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com 中心 1101 室 注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 住所：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：杨远芬 考虑东说念主：史若芬 电话：028-86645380 传真：028-82000996-805 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com 号 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 考虑东说念主：冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区杨高南路 法定代表东说念主：张俊 考虑东说念主：张蜓 电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ 司 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表东说念主：李柳娜 考虑东说念主：邵娴静 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com 厦 11 楼 注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区福山路 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区福山路 33 号 法定代表东说念主：黄祎 考虑东说念主：徐亚丹 电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/ 富大厦 7 楼 注册地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区源深路 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区源深路 1088 号 7 层（本质楼层 6 层） 法定代表东说念主：陈祎彬 考虑东说念主：汤鲜艳 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 考虑东说念主：邱湘湘 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629099 网址：http://www.yingmi.com （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 住所：河南自贸锤真金不怕火区郑州片区（郑东）东风南 路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 考虑东说念主：高培 电话：0371-85518395 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ 创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼） 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号 楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威 考虑东说念主：李丹 电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：010-89187658 网址：kenterui.jd.com 中心 C 座 17 层 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 法定代表东说念主：李楠 考虑东说念主：吴迪 电话：010-57319532 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com/ 限就业公司 创汇 3 层 D303 号 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港协作区前湾沿路 1 号 A 栋 法定代表东说念主：杨柳 考虑东说念主：周圆圆 电话：400-666-7388 传真：400-666-7388 客服电话：400-666-7388 网址：ppwfund.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运 通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表东说念主：杨新章 考虑东说念主：张爽爽 电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com 验区张杨路 707 号 1105 室 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 考虑东说念主：姜帅伯 电话：021-50701003 传真：021-50701053 客服电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.com 司 深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 注册地址：深圳市前海深港协作区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港协作区前湾沿路 1 号 A 栋 法定代表东说念主：顾敏 考虑东说念主：邹榆 电话：95384 传真：0755-86700688 客服电话：95384 网址：http://www.webank.com/ （二）、登记机构 称号 嘉实基金料理有限公司 住所 中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址 北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 法定代表东说念主 经雷 考虑东说念主 梁凯 电话 （010）65215588 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 传真 （010）65185678 （三）、出具法律意见书的讼师事务所 称号 上海源泰讼师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主 廖海 考虑东说念主 刘佳 电话 （021）51150298 传真 （021）51150398 承办讼师 廖海、刘佳 （四）、审计基金财产的管帐师事务所 称号 安永华明管帐师事务所（特殊正常合伙） 住所 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层 践诺事务合伙东说念主 毛鞍宁 考虑东说念主 贺耀 电话 （010）58153000 传真 （010）85188298 承办注册管帐师 贺耀、马剑英 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 六、基金的召募 （一）基金召募的依据 本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激 他关系规则召募。本基金召募苦求仍是中国证监会 2021 年 12 月 9 日证监许可[2021]3890 号文注册。 （二）基金类型、运作表情和存续期间 （三）基金份额类别 本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取表情的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并 不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金万般基金份额分别成立代码，合并投资运作，分别策画和公告万般基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。 投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行选拔认购/申购的基金份额类别。本基金不同基 金份额类别之间不得彼此调度。 在不违犯法律法则规则且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金料理 东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并成立相应费率、减少或调养基金份额类别成立、对 基金份额分类办法及规则进行调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议决定。基金料理东说念主 应在调养实施日前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公告。 （四）基金份额的召募期限、召募表情及景色、召募对象、召募标的 本基金通过销售机构公斥地售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管 理东说念主网站列明。基金料理东说念主可经常变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 稳当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 本基金不设召募标的。 基金料理东说念主不错对召募期间的本基金召募领域成立上限。召募期内进步召募领域上限 时，基金料理东说念主不错遴选比例阐发或其他表情进行阐发，具体办法参见基金份额发售公 告。 （五）基金的认购 金的基金份额发售公告。 （1）本基金认购遴选金额认购的表情。 （2）投资者按照基金合同的约定提交认购苦求并缴纳认购基金份额的款项时，基金 合同成立，基金料理东说念主按照规则办理完毕基金召募的备案手续并获中国证监会书面阐发之 日起，基金合同收效；销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销 售机构如实接收到认购苦求。认购的阐发以登记机构的阐发结果和基金合同收效为准。对 于认购苦求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。 （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求非经登记机构 同意不得消灭。 （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设 上限，但单一投资者经登记机构阐发的认购份额不得达到或者进步本基金阐发总份额的 起资金提供方使用发起资金认购的基金份额达到或进步基金总份额 50%的，不受上述限 制。 （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过非直销销售机构或嘉实基金料理 有限公司网上直销初次认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购单笔最低 名额为东说念主民币 1 元（含认购费），投资者通过销售机构认购本基金的具体认购最低名额以 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 各销售机构为准；投资者通过直销中心柜台初次认购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含 认购费），追加认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费）。 额遴选前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内如果有多笔认购，A 类基金份 额适用费率按单笔 A 类基金份额的认购苦求分别策画。A 类基金份额的具体认购费率如 下： 认购金额（含认购费） 认购费率 M＜50 万元 0.8% M≥100 万元 按笔收取，1000 元/笔 本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资 产，认购用度用于本基金的市场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 本基金 C 类基金份额认购费率为 0。 灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主通盘，其中 利息转份额的数目以登记机构的记录为准。 本基金 A 类、C 类基金份额的运行面值均为东说念主民币 1 元。 （1）当投资者选拔认购 A 类基金份额时，认购份数的策画方法如下： ①认购用度适用比例费率时，认购份额的策画方法如下： 净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率) 认购用度＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1 元 ②认购用度为固定金额时，认购份额的策画方法如下： 认购用度＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购用度 认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1 元 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 例一：某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息为 净认购金额＝100,000/(1+0.8%）＝99,206.35 元 认购用度＝100,000–99,206.35＝793.65 元 认购份额＝(99,206.35+50.50)/1＝99,256.85 份 即投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 99,256.85 份 A 类基金份额。 （2）当投资者选拔认购 C 类基金份额时，认购份数的策画方法如下： 认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1 元 例二：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 100,000 元在召募 期间产生的利息为 50.50 元，则其可得到的基金份数策画如下： 认购份额＝(100,000+50.50)/1＝100,050.50 份 即投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 100,050.50 份 C 类基金份额。 （3）认购份额的策画结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此舛讹产生的 损益归入基金财产。 基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾前，任 何东说念主不得动用。 本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元 东说念主民币，且捏有期限不少于 3 年，法律法则和监管机构另有规则的除外。 本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。 （六）改日条件许可情况下的模式调度 若将来本基金料理东说念主推出肃清标的指数的来去型绽放式指数基金（ETF），则基金管 理东说念主在履行恰当轨范后有权决定将本基金调度为该基金的汇聚基金，并相应修改《基金合 同》。在遵循法律法则关系汇聚基金规则的前提下，基金投资标的、投资范围和投资策略 等条件中将加多投资标的 ETF 的关系内容，同期相应变更基金称号、类别。此项调养经基 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，履行恰当轨范后实时公告，而无需召开基金份额捏有东说念主 大会。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 七、基金合同的收效 （一）基金备案的条件 本基金基金合同于 2022 年 1 月 25 日慎重收效，自该日起本基金料理东说念主出手料理本基 金。 （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产领域 基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动拒绝，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额捏有 东说念主大会赓续基金合同期限。若届时的法律法则或监管部门规则发生变化，上述拒绝规则被 取消或改造的，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或监管部门的规则践诺。 基金合同收效三年后链接存续的，连气儿 20 个就业日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期评释中给以暴露；连气儿 决决策，如捏续运作、调度运作表情、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并于 6 个月 内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。 法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回景色 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募说 明书或基金料理东说念主网站列明。基金料理东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色 或按销售机构提供的其他表情办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的绽放日实时刻 投资东说念主在绽放日的绽放时刻办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券来去所（以下统称为“证券来去所”）的正常来去日的来去时刻，但基金管 理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若证券来去所来去时刻变更或本基金投资于证券来去所之外其他证 券来去景色的来去标的或有其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻 进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公告。 本基金自 2022 年 2 月 11 日出手办理基金份额的申购、赎回业务。 基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调度苦求，登记机构有 权拒却，如登记机构接收的，视为投资东说念主鄙人一绽放日建议的申购、赎回或调度苦求，并 按照下一绽放日的苦求处理。 （三）申购与赎回的原则 进行策画； 进行法则赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 法权益不受挫伤并得到自制对待。 基金料理东说念主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东说念主必须在 新规则出手实施前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公告。 （四）申购与赎回的轨范 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 投资东说念主应根据销售机构规则的轨范，在绽放日的绽放时刻内建议申购或赎回的苦求。 投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理规则等在 遵循基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。 投资东说念主申购基金份额时，必须在规则时刻内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。 基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券、期货 来去所或来去市场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金料理东说念主 及基金托管东说念主所能摆布的身分影响业务处理经由时，赎回款项的支付时刻相应顺延。在发 生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付按 照基金合同关系条件处理。 基金料理东说念主应以来去时刻收尾前受理灵验申购或赎回苦求确当天算作申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行阐发。本基金 份额登记机构阐发申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规则的其他表情查询苦求 的阐发情况。若申购未被阐发，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定会被阐发，而仅代表销售机构确 实接收到苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资者应实时查询并妥善 欺骗正当权利。 在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务规则，对上述业务办理时 间进行调养，本基金料理东说念主将于出手实施前按照关系规则给以公告。 （五）申购和赎回的数目限制 投资者通过非直销销售机构或嘉实基金料理有限公司网上直销初次申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及来去级差有 其他规则的，以各销售机构规则为准。 投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有份额不设上限限制，但单一投资者累计捏 有份额不得达到或者进步本基金总份额的 50%，且不得变相藏匿 50%蚁合度要求。法律法则、 中国证监会或基金合同另有规则的除外。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可苦求将其捏有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金来去账户最低捏有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金来去账户的基金份额余额少于 1 份时，基金料理东说念主有权将投资 者在该销售机构的某一基金来去账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他规则的，以各销售机构规则为准。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与 风险摆布的需要，可遴选上述一项或多项步调对基金领域给以摆布，具体以基金料理东说念主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的摆布步调。基金料理东说念主应在调养前依照《信息暴露办法》的 关系规则在规则媒介上公告。 （六）申购、赎回的费率 前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，A类基金份额适用费 率按单笔A类基金份额的申购苦求分别策画。A类基金份额的具体申购费率如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M M≥100 万元 按笔收取，1000 元/笔 本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 本基金C类基金份额申购费率为0。 个东说念主投资者通过本基金料理东说念主直销网上来去系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡捏卡东说念主， 申购本基金的申购费率优惠按照关系公告规则的费率践诺；机构投资者通过本基金料理东说念主直 销网上来去系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。 优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％践诺。基金招募说明书及关系公告规则的相应申购费 率低于0.6%时，按本质费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款表情申 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 购本基金的，前端申购费率按照关系公告规则的优惠费率践诺。 本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照捏偶然刻递减，即关系基金份额捏偶然刻越长，所适用的赎回费率越低。 本基金A类基金份额的赎回用度由基金份额捏有东说念主承担，对捏续捏有A类基金份额少于7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金资产；对捏续捏有A类基金份额不少于7天的投资 东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金资产，未计入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费。本基金C类基金份额的赎回用度由基金份额捏有东说念主承担，对 于所收取的基金份额赎回费，基金料理东说念主将其总额的100%计入基金财产。 A 类基金份额具体赎回费率如下表所示： 捏有期限（N） 赎回费率 N＜7 天 1.5% N≥30 天 0 C 类基金份额具体赎回费率如下表所示： 捏有期限（N） 赎回费率 N＜7 天 1.5% N≥7 天 0 收费表情实施日前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公告。 制定基金促销策画，如期或不如期地开展基金促销行动。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率革职关系法律法则以及监管部门、自律规则的 规则。 （七）申购份额、赎回金额的策画表情 （1）当投资者申购本基金A类基金份额时，申购份额的策画方法如下： 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率) 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 申购用度＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购用度 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为 净申购金额＝50,000/（1＋1.0%）＝49,504.95元 申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元 申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份 即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500 元，则其可得到47,147.57份A类基金份额。 （2）当投资者选拔申购C类基金份额时，申购份额的策画方法如下： 申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值 例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为 申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05份 即：投资东说念主投资50,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到本基金C类基金份额47,619.05份。 （3）申购份额策画结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 本基金的赎回遴选“份额赎回”表情，赎回价钱以T日的万般基金份额净值为基准进行 策画，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。 （1）赎回金额的策画方法如下： 赎回总额＝赎回份额×T日A类/C类基金份额净值 赎回用度＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额-赎回用度 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （2）赎回金额策画结果按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 例三：假设三笔A类基金份额赎回苦求的赎回份额均为10,000 份，但捏偶然刻口角不同， 其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和获取的赎回金额策画如下： 赎回1 赎回2 赎回3 赎回份额（份，a） 10,000 10,000 10,000 基金份额净值（元，b） 1.1000 1.2000 1.3000 捏偶然刻N T＜7天 7天≤T＜30天 T≥30天 适用赎回费率（c） 1.5% 0.1% 0 赎回总额（元，d=a×b） 11,000.00 12,000.00 13,000.00 赎回费（e=c×d） 165.00 12 0.00 赎回金额（f=d-e） 10,835.00 11,988.00 13,000.00 四舍五入，由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的万般基金份额净值在当天收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当轨范，不错恰当蔓延策画或公告。 （八）拒却或暂停申购的情形 发生下列情况之一时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例进步基金料理东说念主规则确当日净申购比例上限。 达到或者进步 50%，或者变相藏匿 50%蚁合度的情形。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 东说念主累计捏有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额进步单个投资东说念主单日或单笔申购金额上 限。 发生上述第 1 项至第 7 项登科 11 项拒却或暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定拒却或 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据《信息暴露办法》的规则在规则媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利 息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。 发生上述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金料理东说念主有权按照选藏存量基金份 额捏有东说念主利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东说念主申购苦求，或遴选部分阐发等表情对该 投资东说念主的申购苦求进行限制。 （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形之一时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 资产净值。 值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形（第 4、5 项除外）之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项 时，基金料理东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回申 请东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。 基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以消灭。在暂停赎回 的情况排斥时（上述第 5 项除外），基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。 （十）无数赎回的情形及处理表情 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调度中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额)进步前一 就业日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 当基金出现无数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 轨范践诺。 （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回苦求有繁难或以为因支 付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金料理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一就业日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求 脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回 或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消灭。脱期的赎回苦求与下一绽放日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础策画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。 若基金发生无数赎回且基金料理东说念主决定部分脱期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一就业日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额捏有东说念主进步前一就业日基金总份 额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）的，基金料理东说念主有权按照优先阐发其他赎回苦求 东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）赎回苦求的原则，对当日的赎回苦求按照以下原则办理：如小额 赎回苦求东说念主的赎回苦求能在当日被全部阐发，则在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回 苦求东说念主的赎回苦求按比例（单个大额赎回苦求东说念主的赎回苦求量/当日大额赎回苦求总量）确 认，对大额赎回苦求东说念主未予阐发的赎回苦求脱期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当 日不行被全部阐发，则按照单个小额赎回苦求东说念主的赎回苦求量占当日小额赎回苦求总量的 比例，阐发当日受理的赎回苦求量，对当日全部未阐发的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其 余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）脱期办理。脱期办理的具体轨范，按照本条 规则的脱期赎回或取消赎回的表情办理；同期，基金料理东说念主应当对脱期办理的事宜按照《信 息暴露办法》的规则在规则媒介上刊登公告。 （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个就业日，并应当按照《信息暴露办法》的规则在规则媒介上进行公告。 当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 说明书规则的其他表情在 3 个来去日内文书基金份额捏有东说念主，说明关系处理方法，并依照 《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上刊登公告。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 规则在规则媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的万般基金 份额净值。 公告的次数，但基金料理东说念主须依照《信息暴露办法》，最迟于重新绽放日在规则媒介上刊登 重新绽放申购或赎回的公告，或根据本质情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布重新绽放的公告。 （十二）基金调度 本基金自 2022 年 2 月 11 日出手办理基金份额的调度业务。 基金料理东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关系规则由基金料理 东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与关系机 构。 本基金灵通与嘉实旗下其它绽放式基金（由肃清注册登记机构办理注册登记的、且已公 告灵通基金调度业务）之间的调度业务，各基金调度业务的绽放状态、来去限制及调度名单 可从各基金关系公告或嘉实官网基金笃定页面进行查询。 本基金调度用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成： （1）通过非直销销售机构办理基金调度业务 转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金调度时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金调度时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照调度金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。 （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金调度业务 转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金调度时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。 通过网上直销办理调度业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率践诺。 （3）基金调度份额的策画 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金调度遴选未知价法，以苦求当日基金份额净值为基础策画。策画公式如下： 转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率 转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率） 转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率） 申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度） 调度用度=转出基金赎回用度+申购补差用度 净转入金额=转出基金金额-调度用度 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法则、中国 证监会规则的比例下限以及该基金基金合同的关系约定。 （1）基金调度的时刻：投资者需在转出基金和转入基金均有来去确当日，方可办理基 金调度业务。 （2）基金调度的原则： ①遴选份额调度原则，即基金调度以份额苦求； ②当日的调度苦求不错在当日来去收尾时刻前消灭，在当日的来去时刻收尾后不得撤 销； ③基金调度价钱以苦求调度当日基金份额净值为基础策画； ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金调度。基金 调度只可在肃清销售机构进行。调度的两只基金必须都是该销售机构代理的肃清基金料理 东说念主料理的、在肃清基金注册登记机构处注册的基金； ⑤基金料理东说念主可在不挫伤基金份额捏有东说念主权益的情况下改造上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。 （3）基金调度的轨范 ①基金调度的苦求表情 基金投资者必须根据基金料理东说念主和基金销售机构规则的手续，在绽放日的业务办理时 间建议调度的苦求。 投资者提交基金调度苦求时，账户中必须有满盈可用的转出基金份额余额。 ②基金调度苦求的阐发 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金料理东说念主应以在规则的基金业务办理时刻段内收到基金调度苦求确当天算作基金转 换的苦求日（T 日），并在 T+1 日对该来去的灵验性进行阐发。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。 （4）基金调度的数额限制 基金调度时，投资者通过销售机构由本基金调度到基金料理东说念主料理的其他绽放式基金 时，最低转出份额以基金料理东说念主或销售机构发布的公告为准。 基金料理东说念主可根据市场情况制定或调养基金调度的关系限制并实时公告。 （5）基金调度的注册登记 投资者苦求基金调度告捷后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。 基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调养，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。 （6）基金调度与无数赎回 当发生无数赎回时，本基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金料理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于本基金转出和基金赎回，将遴选相 同的比例阐发；但基金料理东说念主在当日接受部分转出苦求的情况下，对未阐发的调度苦求将 不予顺延。 （7）拒却或暂停基金调度的情形及处理表情 ①发生下列情况之一时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的转入苦求： （a）因不可抗力导致基金无法正常运作； （b）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况； （c）证券来去所或期货来去所来去时刻非正常停市，导致基金料理东说念主无法策画当日基 金资产净值； （d）基金资产领域过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形； （e）基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因畸形情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行； （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且遴选 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主 应当暂停接受基金转入苦求； （g）当链接接受转入苦求，可能会导致本基金总领域进步基金料理东说念主规则的本基金总 领域上限时；或使本基金单日净申购比例进步基金料理东说念主规则确当日净申购比例上限； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （h）基金料理东说念主接受某笔或者某些转入苦求有可能导致单一投资者捏有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相藏匿 50%蚁合度的情形时； （i）接受某笔或某些转入苦求可能会影响或挫伤现有基金份额捏有东说念主利益； （j）当接受某笔或某些转入苦求，可能会导致该投资东说念主累计捏有的份额进步单个投资 东说念主累计捏有的份额上限；或该投资东说念主当日转入金额进步单个投资东说念主单日或单笔转入金额上 限； （k）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。 ②发生下列情形之一时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的转出苦求或者减慢支付转出 款项： （a）因不可抗力导致基金料理东说念主不行支付转出款项； （b）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况； （c）证券来去所或期货来去所来去时刻非正常停市，导致基金料理东说念主无法策画当日基 金资产净值； （d）连气儿两个或两个以上绽放日发生无数赎回； （e）接受某笔或某些转出苦求可能会影响或挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形； （f）发生链接接受转出苦求将挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形； （g）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且遴选 估值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主 应当减慢支付转出款项或暂停接受基金转出苦求； （h）基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因畸形情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行； （i）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。 ③基金调度业务的解释权归基金料理东说念主，基金料理东说念主不错根据市场情况在不不屈关系 法律法则和《基金合同》的规则之前提下调养上述调度的收费表情、费率水平、业务规则及 关系限制，但应在调养收效前依照《信息暴露办法》的关系规则在指定媒介上公告。 投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金调度业务时，其关系具体办理规则以 各销售机构的规则为准。 （十三）基金的非来去过户 基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非来去过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其它非来去过户。不论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。 继承是指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书和协助践诺文书书要求登记机构将基金份额捏有东说念主捏有 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记 机构要求提供的关系府上，对于稳当条件的非来去过户苦求按基金登记机构的规则办理， 并按基金登记机构规则的尺度收费。 （十四）基金的转托管 基金份额捏有东说念主可向其销售机构苦求办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。 （十五）如期定额投资策画 基金料理东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资策画，具体规则由基金料理东说念主另行规则。 投资东说念主在办理如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金料理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资策画最低申购金额。 （十六）基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律法则或监管机构另有规则的除外。 （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则或关系公告。 （十八）基金料理东说念主在不违犯法律法则、且对基金份额捏有东说念主的利益无本色不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行调养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券来去所上市、申购和赎回，无需召开捏有东说念主大会进行审议。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 九、基金的投资 （一）、投资标的 密致追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化，本基金力图日均追踪偏离 度的王人备值不进步 0.35%，年追踪舛讹不进步 4%。 （二）、投资范围 本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股。此外，为更好地罢了投资目 标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股 票）、债券资产（国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、可 交换债券、分离来去可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产 支捏证券、滋生用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存 单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的关系规 定）。 本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当轨范后， 不错将其纳入投资范围。 本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 （三）、投资策略 本基金遴选完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合的构建主 要按照标的指数的成份股组成偏激权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股偏激 权重的变动而进行相应调养，以复制和追踪标的指数。本基金在严格摆布基金的日均追踪 偏离度和年追踪舛讹的前提下，力图获取与标的指数相似的投资收益。 由于标的指数编制方法调养、成份股偏激权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入 及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来 影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的 指数时，基金料理东说念主不错对投资组合料理进行恰当变通和调养，奋力裁汰追踪舛讹。 （1）股票投资组合构建 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金遴选完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成偏激权重构建股票投 资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为特殊的情况（举例成 份股停牌、股票流动性不及以偏激他影响指数复制后果的身分），本基金将遴选替代性的方 法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的追踪舛讹。 （2）股票投资组合的调养 本基金所构建的股票投资组合将根据中证光伏产业指数成份股偏激权重的变动而进行 相应调养，本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对其进行 当令调养，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正关系和追踪舛讹最小化。 根据标的指数的调养规则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调养。 A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中 权重的行径时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调养股票投资组合； B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调养，从而灵验追踪标的指数； C 根据法律法则和基金合同的规则，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生 相应变化的，本基金不错对投资组合料理进行恰当变通和调养，奋力裁汰追踪舛讹。 在正常市场情况下，力图摆布本基金的份额净值与事迹比拟基准的收益率日均追踪偏 离度的王人备值不进步 0.35%，年追踪舛讹不进步 4%。如因指数编制规则调养或其他身分导 致追踪偏离度和追踪舛讹进步上述范围，基金料理东说念主应遴选合理步调幸免追踪偏离度、跟 踪舛讹进一步扩大。 本基金可投资存托凭证，本基金将趋附对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证进行投资。 （1）类属配置策略 类属配置是指对各市场及多样类的固定收益类金融用具之间的比例进行当令、动态的 分拨和调养，确定最能稳当本基金风险收益特征的资产组合。投资的看法是在保证基金资 产流动性的基础上，裁汰追踪舛讹。本基金将遴选宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个 方面进行债券资产的投资，通过主要遴选组合久期配置策略构建投资组合。 （2）可调度债券与可交换公司债券投资策略 可调度债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深切挖掘以明确该可调度债券/可交换公司债 券的债底保护，驻防信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长智商以 确定可调度债券/可交换公司债券中耐久的上升空间。本基金将模仿信用债的基本面研究， 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利智商、治理结构等方面进 行覆按，精选财务稳健、信用爽约风险小的可调度债券/可交换公司债券进行投资。本基金 将在定量分析与主动研究相趋附的基础上，趋附可调度债券/可交换公司债券订价模子、交 易价钱以偏激转股价值，对可调度债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及选拔合 适的调度时机。 本基金料理东说念主通过考量宏不雅经济时事、提前偿还率、爽约率、资产池结构以及资产池 资产所在行业景气情况等身分，预判资产池改日现金流变动；研究标的证券刊行条件，预 测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切关怀流动性变化对 标的证券收益率的影响，在严格摆布信用风险表露进度的前提下，通过信用研究和流动性 料理，选拔风险调养后收益较高的品种进行投资。 为更好地罢了投资标的，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。 本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为看法，参与股指期货的投资，以提高投 资效率，摆布基金投资组合风险水平，更好地罢了本基金的投资标的。本基金料理东说念主运用 股指期货等金融滋生用具必须是出于追求基金充分投资、减少来去成本、裁汰追踪舛讹的 看法，不得应用于投契来去看法，或用作杠杆用具放大基金的投资。 本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要看法，充分斟酌股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，遴选备兑开仓、delta 中性等策 略限制参与股票期权投资。 本基金参与国债期货来去，应当根据风险料理的原则，以套期保值为主要看法。基金 料理东说念主将充分斟酌国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国 债期货投资。 为更好的罢了投资标的，在加强风险驻防并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据投 云尔理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市场行情和组合风险收 益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等身分的基础上， 合理确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。若关系融资及转融通证券出借业务法 律法则发生变化，本基金将从其最新规则，以稳当上述法律法则和监管要求的变化。 （四）、投资限制 基金的投资组合应革职以下限制： 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%； （2）本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于肃清原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％； （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％； （5）本基金捏有的肃清(指肃清信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券领域的 10％； （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的万般资产支捏证券，不得 进步其万般资产支捏证券悉数领域的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再稳当投资尺度，应在评级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金参加宇宙银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期； （10）本基金参与股指期货来去，应当遵循下列投资限制： ①本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%； ②本基金每个来去日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应 当保捏不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何来去日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金捏有的股票 总市值的 20%； ⑤本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差策画）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的关系规则； ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 来去日基金资产净值的 20%； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （11）本基金若参与国债期货来去，应当稳当下列投资限制： ①本基金在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%； ②本基金在职何来去日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何来去日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%； ⑤本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，悉数(轧差策画)应当稳当基金合同对于债券投资比例的关系约定； ⑥本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 来去日基金资产净值的 30%； （12）本基金参与股票期权来去，应当遵循下列投资限制： ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应捏有合约行权所需的全额现金或来去所规则招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物； ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数策画； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%； （16）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； （17）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳当下列投资限制： ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策画； 因证券市场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投 资不稳当上述规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票践诺，与国内照章 刊行上市的股票合并策画； （19）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述（2）、（7）、（13）、（14）、（17）情形之外，因证券、期货市场波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调养或标的指数成份股流动性限制等基金 料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在所涉 证券可来去之日起 10 个来去日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则 另有规则的，从其规则。 基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。 为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽就业的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外； （5）向本基金的基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来去、垄断证券来去价钱偏激他不梗直的证券来去行动； （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、本质摆布东说念主或 者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去的，应当稳当本基金的投资标的和投资策略，革职基金份额捏有东说念主利益优先原则， 驻防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱践诺。关系交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以暴露。紧要关联来去应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的安祥董事通过。基金料理东说念主董事会 应至少每半年对关联来去事项进行审查。 作出强制性调养的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规则践诺。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （五）、标的指数和事迹比拟基准 本基金的事迹比拟基准为：中证光伏产业指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后） ×5%。 中证光伏产业指数是本基金的标的指数。 改日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会评释并建议料理决策，如更换基金标的指数、调度运 作表情，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会 进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理决策确如期间，基金料理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息革职基金份额捏有东说念主利益优先原则接济基 金投资运作。 （六）、风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指 数相似的风险收益特征。 （七）、基金料理东说念主代表基金欺骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 不妥利益。 （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 （九）、基金投资组合评释 基金料理东说念主的董事会及董事保证本评释所载府上不存在乌有记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和好意思满性承担个别及连带就业。 本基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 7 月 16 日复核 了本评释中的财务方针、净值推崇和投资组合评释等内容，保证复核内容不存在乌有记录、 误导性述说或者紧要遗漏。 本投资组合评释所载数据为止 2024 年 6 月 30 日（“评释期末”），本评释所列财务数 据未经审计。 占基金总资产的比例 序号 技俩 金额（元） （%） 其中：股票 332,870,818.83 92.96 其中：债券 - - 资产支捏证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 (1) 评释期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 313,007,290.83 89.06 D 电力、热力、燃气及水生 17,806,528.00 5.07 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技 I - - 术服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和本领服务业 2,057,000.00 0.59 水利、环境和全球设施管 N - - 理业 住户服务、修理和其他服 O - - 务业 P 涵养 - - Q 卫生和社会就业 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 轮廓 - - 悉数 332,870,818.83 94.71 (2) 评释期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 无。 (3) 评释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 (1) 评释期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） （%） 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） (2) 评释期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 无。 无。 无。 投资明细 无。 细 无。 无。 (1) 评释期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细 无。 (2) 本基金投资股指期货的投资计策 无。 (1) 本期国债期货投资计策 无。 (2) 评释期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 无。 (3) 本期国债期货投资评价 无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案走访， 或在评释编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形 基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案走访， 或在评释编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成 序号 称号 金额（元） (4) 评释期末捏有的处于转股期的可调度债券明细 无。 (5) 评释期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①评释期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 ②评释期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 无。 (6) 投资组合评释附注的其他翰墨描摹部分 无。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十、基金的事迹 基金料理东说念主依照遵从法守、老师信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）、本评释期基金份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟 嘉实中证光伏产业指数发起式 A 事迹比拟 净值增长 事迹比拟 净值增长 基准收益 阶段 率尺度差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率尺度差 ② 率③ ④ 月 25 日 （基金合 同收效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实中证光伏产业指数发起式 C 事迹比拟 净值增长 事迹比拟 净值增长 基准收益 阶段 率尺度差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率尺度差 ② 率③ ④ 月 25 日 （基金合 同收效 日）至 月 31 日 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 月 1 日至 月 30 日 该时刻区间历任基金司理 本基金在该时刻区间内无历任基金司理。 （二）、自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益率变 动的比拟 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例稳当基金合同约定。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金捏有的万般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购 款以偏激他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东说念主根据关系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金服务机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相安祥。 （四）基金财产的守护和贬责 本基金财产安祥于基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产， 并由基金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有 的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法则和基金合同的规则贬责外，基金财产不得被贬责。 基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章消灭或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清理睬产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十二、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券来去景色的来去日以及国度法律法则规则需要对 外暴露基金净值的非来去日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合约、股票期权合约、 国债期货合约、资产支捏证券、其它投资等资产及欠债。 （三）估值原则 基金料理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐准 则》、监管部门关系规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴选最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来去日的报价不行真实响应公允 价值的，搪塞报价进行调养，确定公允价值。 与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本领中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制算作特征斟酌。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值本领确定公允价值。遴选估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调养并确定公允 价值。 （四）估值方法 （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近来去市价，确定公允价钱； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； （4）来去所上市来去的可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，按 最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调 整最近来去市价，确定公允价钱； （5）来去所上市不存在活跃市场的有价证券，遴选估值本领确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产支捏证券，遴选估值本领确定公允价值； （6）对在来去所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，搪塞市场报价进行调养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行动很少的情况下，应遴选估值本领确定其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的肃清股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，遴选估值本领确定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初次公开 刊行股票时公司鞭策公斥地售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在彰着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近来去日结算价估值。 本基金投资股票期权，根据关系法律法则以及监管部门的规则估值。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 值。 值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 新规则估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及关系 法律法则的规则或者未能充分选藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商料理。 基金料理东说念主担任本基金的管帐就业方，负责本基金资产净值策画和基金管帐核算。就 与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的策画结果对外给以公布，基金托管东说念主不承担基金管 理东说念主未接受基金托管东说念主的复核意见进行信息暴露产生的就业。 （五）估值轨范 的余额数目策画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有 规则的，从其规则。 的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按照规则对外公布。 （六）估值缺点的处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缺点时，视为 该类基金份额净值缺点。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的原因变成 估值缺点，导致其他当事东说念主遭受损失的，就业东说念主应当对由于该估值缺点遭受损不当事东说念主 (“受损方”)的奏凯损失按下述“估值缺点处理原则”给予补偿，承担补偿就业。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 上述估值缺点的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据策画差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺点就业方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点就业方承担；由于估值缺点就业方 未实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主变成损失的，由估值缺点就业方对奏凯损失承担 补偿就业；若估值缺点就业方仍是积极谐和，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿就业。估值缺点就业方搪塞更正 的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保估值缺点已得到更正。 （2）估值缺点的就业方对关系当事东说念主的奏凯损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值缺点的关系奏凯当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值缺点而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值缺点 就业方仍搪塞估值缺点负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点就业方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如 果获取不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是获取的不妥得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值错 误就业方。 （4）估值缺点调养遴选尽量复原至假设未发生估值缺点的正确情形的表情。 估值缺点被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下： （1）查明估值缺点发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺点发生的原因确定 估值缺点的就业方； （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点变成的损失进行评估； （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的就业方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缺点的更正向关系当事东说念主进行阐发。 （1）基金份额净值策画出现缺点时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的步调驻防损失进一步扩大。 （2）缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （3）如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。 （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的舛讹 不算作基金资产估值缺点处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来去所，或第三方估值机构、指数编制公 司，或证券登记结算机构等发送的数据缺点，或国度管帐计策、市场规则变更等非基金管 理东说念主或基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、恰当、合理的步调 进行查验，仍未能发现缺点的，由此变成的基金资产估值缺点，基金料理东说念主和基金托管东说念主 免除补偿就业，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的步调松开或排斥由此变成 的影响。 （七）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值； （八）基金净值的阐发 基金资产净值和万般基金份额净值由基金料理东说念主负责策画，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个估值日来去收尾后策画当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理 东说念主按照《信息暴露办法》的规则进行暴露。 （九） 实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账 户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十三、基金的收益与分拨 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分拨； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益 分拨表情是现金分成； 金料理东说念主可对万般别基金份额分别制定收益分拨决策。肃清类别的每一基金份额享有同等 分拨权； 在对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东说念主可对基金收益分拨原 则和支付表情进行调养，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前按照《信息披 露办法》的要求在规则媒介公告。 （四）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨表情等内容。 （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的关系规则在规则媒介公告。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基 金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照业 务规则践诺。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的规则。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十四、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付表情 本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。料理费的策画方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由 基金料理东说念主通过书面阵势另行文书托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的策画方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由 基金料理东说念主通过书面阵势另行文书托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。 销售服务费的策画方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金料理东说念主无需再出具划款指示，支付时刻及收款账户信息由 基金料理东说念主通过书面阵势另行文书托管东说念主。由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同 规则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法则及相应契约规则，按 用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 损失； （四）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的规则。 （五）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金料理东说念主口头缴纳。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十五、基金的管帐与审计 （一）基金管帐计策 按照关系规则编制基金管帐报表； 式阐发。 （二）基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介公告。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十六、基金的信息暴露 （一）本基金的信息暴露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流 动性风险料理规则》、基金合同偏激他关系规则。关系法律法则或监管机关就基金的信息披 露作念出新的规则或给以调养的，本基金按照其最新规则践诺，无需基金份额捏有东说念主大会审 议批准。 （二）信息暴露义务东说念主 本基金信息暴露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。 本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。 本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予暴露的基金信息通过符 合中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及稳当《信息暴露办法》规 定的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者大要按照基金合 同约定的时刻和表情查阅或者复制公开暴露的信息府上。 （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径： （四）本基金公开暴露的信息应遴选汉文文本。同期遴选外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开暴露的信息遴选阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。 （五）公开暴露的基金信息 公开暴露的基金信息包括： A、基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品府上概要 召开的规则及具体轨范，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 份额捏有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再 更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。基金合同收效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在 三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金料理东说念主不再更新基金居品府上概要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当按照《信息暴露办法》的规则，将 基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、基金合同和基金托管契约登 载在规则网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规则网站上。 B、基金份额发售公告 基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说 明书确当日按照《信息暴露办法》的规则登载于规则媒介上。 C、基金合同收效公告 基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日按照《信息暴露办法》的规则在规则 媒介上登载基金合同收效公告。 D、基金净值信息 基金合同收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在 规则网站暴露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露绽放日的万般基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露半年度和年 度终末一日的万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 E、基金份额申购、赎回价钱 基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的策画表情及关系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） F、基金如期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释 基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登 载在规则网站上，并将年度评释教导性公告登载在规则报刊上。基金年度评释中的财务会 计评释应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。 基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释 登载在规则网站上，并将中期评释教导性公告登载在规则报刊上。 基金料理东说念主应当在季度收尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度评释，将季度 评释登载在规则网站上，并将季度评释教导性公告登载在规则报刊上。 基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年 度评释。 如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期评释“影响投资者决策的其他环节信息” 项下暴露该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释期内捏有份额变化情况及本基 金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金料理东说念主应当在基金年度评释和中期评释中暴露基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。 G、临时评释 本基金发生紧要事件，关系信息暴露义务东说念主应当依照《信息暴露办法》的关系规则编制 临时评释书，并登载在规则报刊和规则网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 所； 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来去事项，中国证监会另有规则的情形除外； 率发生变更； 点五； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。 H、澄澈公告 在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市场高尚传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，关系 信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈。 I、基金份额捏有东说念主大会决议 基金份额捏有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 J、清理评释 发生基金合同拒绝事由的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并制作清理评释。基金财产清理评释报中国证监会备案后按照《信息暴露办法》的规 定由基金财产清理小组进行公告。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） K、发起资金认购份额评释 基金料理东说念主应当按照关系法律的规则和监管机构的要求，在基金合同收效公告、基金 年度评释、中期评释、季度评释等分别暴露基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高档料理东说念主 员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主鞭策捏有基金的份额、期限及期间的变动情况。 L、实施侧袋机制期间的信息暴露 本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的规则进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 M、中国证监会规则应予公开暴露的其他信息。 基金料理东说念主应在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更新）等文 件中暴露股指期货来去情况，包括投资计策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资计策和投资标的等。 基金料理东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更新）等 文献中暴露国债期货来去情况，包括投资计策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资计策和投资标的。 基金料理东说念主应在如期信息暴露文献中暴露参与股票期权来去的关系情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来去对基金总体 风险的影响以及是否稳当既定的投资计策和投资标的。 基金料理东说念主应在基金年度评释及中期评释中暴露其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和评释期内通盘的资产支捏证券明细。 基金料理东说念主应在基金季度评释中暴露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券 明细。 基金料理东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等如期评释和招募说明书（更新）等 文献中暴露参与融资及转融通证券出借来去的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏激料理情况等，并就评释期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关 联来去事项作念珍重的说明。 （六）信息暴露事务料理 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露料理轨制，指定挑升部门及高档料理 东说念主员负责料理信息暴露事务。 基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息暴露内容 与阵势准则等法则的规则。 基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期评释、更新的招募说明书、 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金居品府上概要、基金清理评释等公开暴露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金 料理东说念主进行书面或电子阐发。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关系 报送信息的真实、准确、好意思满、实时。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介暴露信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介暴露信息，况兼在不同媒介上暴露 肃清信息的内容应当一致。 为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计评释、法律意见书的专科机构， 应当制作就业底稿，关系档案的保存期限不低于法律法则规则的最低年限。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主栽种信息暴露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律规则的关系 规则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。 （七）信息暴露文献的存放与查阅 照章必须暴露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则规则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或蔓延信息暴露的情形 当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金信息： 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十七、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘管帐师事务所意见后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘任稳当《中 华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。 （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。 基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。 （三）实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主策画各项 投资运作方针和基金事迹方针时仅需斟酌主袋账户资产。 基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。 基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 （四）实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并暴露 主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的管帐核算应符 合《企业管帐准则》的关系要求。 （五）实施侧袋账户期间的基金用度 与侧袋账户关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。 （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、复原来去等表情复原流动性后，基金料理东说念主应当按照基 金份额捏有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等表情，实时向侧袋账户份 额捏有东说念主支付对应变现金项。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应当实时向 侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法则要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘任稳当《中华东说念主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。 （七）侧袋机制的信息暴露 在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告,并在基金如期评释中暴露特定资产的运 作情况。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十八、风险揭示 （一）市场风险 证券市场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括： 货币计策、财政计策、产业计策等国度计策的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行景色将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期奏凯影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场用具，收益水平会受到利率变化的影响。 本基金投资的看法是使基金资产保值升值，如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 上市公司的策动景色受多种身分影响，如市场、本领、竞争、料理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 （二）信用风险 信用风险主要指债券、资产支捏证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评 级着落以致到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来去敌手因违 约而产生的证券交割风险。 （三）流动性风险 指基金资产不行马上出动成现金，或者不行应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在绽放式基金来去过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位调 整的繁难，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。 投资东说念主在绽放日的绽放时刻办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券来去所的正常来去日的来去时刻，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监 会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金合同收效后，若证券来去所来去时刻变更或本基金投资于证券来去所之外其他证 券来去景色的来去标的或有其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻 进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介上公告。 本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，以中证光伏产业指数的成份股偏激 备选成份股为主要投资对象。根据过往申饬统计，绝大部分时刻上述资产流动性充裕，流 动性风险可控，当遭遇顶点市场情况时，基金料理东说念主会按照基金合同及关系法律法则要求， 实时启动流动性风险搪塞步调，保护基金投资者的正当权益。 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调度中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额)进步前一 就业日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 当本基金发生无数赎回情形时，基金料理东说念主可能遴选以下流动性风险料理步调，以控 制因无数赎回可能产生的流动性风险： （1）部分脱期赎回，并有权对当日苦求赎回的份额进步前一就业日基金总份额 20%的 单个赎回苦求东说念主实施部分脱期办理； （2）暂停赎回； （3）遴选舞动订价机制； （4）中国证监会认定的其他步调。 基金料理东说念主在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定， 轮廓运用万般流动性风险料理用具，对赎回苦求等进行限制调养，算作特定情形下基金管 理东说念主流动性风险的辅助步调，包括但不限于： ① 脱期办理无数赎回苦求 具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、无数赎回的情 形及处理表情”，珍重了解本基金脱期办理无数赎回苦求的情形及轨范。 在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。 ②暂停接受赎回苦求 具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”，珍重了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及轨范。 ③减慢支付赎回款项 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理表情”，珍重了解本基金 减慢支付赎回款项的情形及轨范。 在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所蔓延。 ④收取短期赎回费 本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。 ⑤暂停基金估值 投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，珍重了解本基金暂停估值的情形及轨范。 在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。 ⑥舞动订价 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性。当基金遴选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的市场冲击成本而进行调养，使得市场的冲击成本大要分拨给本质申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到自制对待。 ⑦实施侧袋机制 投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，珍重了解本基金侧袋机制的情形 及轨范。 侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，看法在于灵验阻遏并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和调度，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在 启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应 特定资产的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金定 期评释中暴露评释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和 承诺的就业。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金料理东说念主策画各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需斟酌主袋 账户资产，并根据关系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金暴露的事迹方针不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。 （四）料理风险 在基金料理运作过程中，可能因基金料理东说念主对经济时事和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理本领等对基 金收益水平存在影响。 （五）操作或本领风险 指关系当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面摆布存在残障或者东说念主为身分变成操作 无理或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法来去、管帐部门欺骗、来去缺点、IT 系统故障等风险。 在绽放式基金的多样来去行径或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而 影响来去的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金料理东说念主、 登记机构、销售机构、证券、期货来去所、证券登记结算机构等等。 （六）合规性风险 指基金料理或运作过程中，违犯国度法律法则的规则，或者基金投资违犯法则及基金 合同关系规则的风险。 （七）本基金特地的风险 标的指数并不行完全代表通盘这个词股票市场。标的指数成份股的平均申诉率与通盘这个词股票市 场的平均申诉率可能存在偏离。 标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策动景色、投资者心 理和来去轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。 本基金密致追踪标的指数，在正常市场情况下，力图摆布本基金的份额净值与事迹比 较基准的收益率日均追踪偏离度的王人备值不进步 0.35%，年追踪舛讹不进步 4%，但因标的 指数编制规则调养或其他身分可能导致追踪舛讹进步上述范围，本基金净值推崇与指数价 格走势可能发生较大偏离。 以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛讹摆布未达约定标的： 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调养中产生跟 踪偏离度与追踪舛讹。 （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。 （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金料理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的管明智商，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进度。 （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因费解卖空、对冲机制偏激他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编 制缺点等,由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。 尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资计策将会改变，投资组合将随之调养，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。 本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和选藏，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的料理和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 就业日向中国证监会评释并建议料理决策，如更换基金标的指数、调度运作表情，与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金 份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、调度运作表情，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理决策确如期间，基金料理东说念主按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息革职基金份额捏有东说念主利益优先原则接济基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关系市场推崇有在差 异，影响投资收益。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发 生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金料理东说念主将按照基金 份额捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范后对关系成份股进行调养，从而可能产生 追踪偏离、追踪舛讹摆布未达约定标的的风险。 险点： （1）投资股指期货所濒临的风险主如果市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货来去难以马上、实时、便捷的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货遴选逐日无欠债结算轨制，如果没 有在规则的时刻内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。 （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时刻、 市场利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。 （3）本基金投资国债期货，可能激发如下风险：国债期货来去遴选保证金来去表情， 基金资产可能由于无法实时筹措资金得志建立或者接济国债期货头寸所要求的保证金而面 临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市 场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临 基差风险。 本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。访佛于期货来去，融资业务 在来去过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的接济担保比率，这 种“盯市”的表情对本基金流动性的料理建议了更高的要求。 基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于： （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。 （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。 和雄厚性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风荆棘遏风险、法律风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在 法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、欺骗 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证捏有东说念主的风险；因 多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息暴露监管方面与境内可 能存在互异的风险；境表里证券来去机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的 风险或收益的任何判断、斟酌、推选和保证，发起资金也并无谓于对投资者投资蚀本的补 偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏 有期限自基金合同收效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否链接捏有， 届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。 基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动拒绝，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额捏有 东说念主大会赓续基金合同期限。因此，投资者将濒临基金合同提前拒绝的不确定性风险。 （八）其他风险 干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。 金融市场危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金料理东说念主自身奏凯摆布 智商之外的风险，可能导致基金或者基金捏有东说念主利益受损。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理 （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议收效后依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介公告。 （二）基金合同的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行关系轨范后，基金合同应当拒绝： 连结的； 标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对料理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的； （三）基金财产的清理 产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管契约的规则链接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一继承基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （4）制作清理评释； （5）聘任管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘任讼师事务所对清理评释出具法 律意见书； （6）将清理评释报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金关系规则等客不雅身分，清理期限相应顺延。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余资产的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按万般基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 万般基金份额中的分拨比例，并在万般基金份额可分拨的剩余财产范围内按万般别基金份 额捏有东说念主捏有的该类基金份额比例进行分拨。肃清类别的基金份额捏有东说念主捏有的每一份基 金份额对基金财产清理后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的关系紧要事项应实时公告；基金财产清理评释经稳当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理评释报中国证监会备案后按照《信息暴露办法》的规则由基金财产清理小 组进行公告。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规则的最 低年限。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十、基金合同的内容摘抄 （一）基金合同当事东说念主及权利义务 A.基金份额捏有东说念主的权利和义务 基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。 肃清类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会； （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上； （7）监督基金料理东说念主的投资运作； （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主挫伤其正当权益的行径照章拿起仲裁； （9）法律法则或中国证监会或基金合同规则的其他权利。 限于： （1）慎重阅读并遵循基金合同、招募说明书、基金居品府上概要、业务规则以及基金 料理东说念主按照规则就本基金发布的关系公告； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关怀基金信息暴露，实时欺骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规则的用度； （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同拒绝的有限就业； （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行动； （7）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的不妥得利； （9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额不少于 3 年； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （10）如实提供基金料理东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并经常给以更新和补充； （11）法律法则或中国证监会或基金合同规则的其他义务。 B．基金料理东说念主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同安祥运用并料理基金财产； （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会； （6）依据基金合同及关系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合 同及国度关系法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步调保护基金投 资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）依据基金合同及关系法律规则决定基金收益的分拨决策； （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调度苦求； （10）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗证券捏有东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利； （11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或办理转融通证券 出借业务； （12）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径； （13）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、管帐等服务的机构并确定关系费率，对该等服务机构的关系行径进行监督和处理； （14）在不违犯法律法则的前提下，制订和调养关系基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非来去过户偏激他关系业务的业务规则； （15）法律法则或中国证监会或基金合同规则的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同收效之日起，以老师信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产； （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动表情 料理和运作基金财产； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （5）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此安祥，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进 行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）遴选恰当合理的步调使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当基 金合同等法律文献的规则，按关系规则策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释； （10）按照法律规则要求编制季度评释、中期评释和年度评释； （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关系规则，履行信息暴露及评释义务； （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、基金合 同偏激他关系规则另有规则或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外， 在基金信息公开暴露前应予秘密，不向他东说念主泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收益； （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按规则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系府上不低 于法律法则要求的最低年限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时刻发出，况兼保证投资者 大要按照基金合同规则的时刻和表情，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到关系府上的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨； （19）濒临罢了、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会并文书基金 托管东说念主； （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承 担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基 金合同变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担就业； （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （24）基金料理东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效，基金料理 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东说念主； （25）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （27）法律法则或中国证监会或基金合同规则的其他义务。 C.基金托管东说念主的权利和义务 （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规则安全守护基金财产； （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他用度； （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯基金合同及国度 法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈文中国证监会， 并遴选必要步调保护基金投资者的利益； （4）根据关系市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货来去资金清理； （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主； （7）法律法则或中国证监会或基金合同规则的其他权利。 （1）以老师信用、费力尽责的原则捏有并安全守护基金财产； （2）设立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业景色，配备满盈的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全里面风险摆布、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此安祥； 对所托管的不同的基金分别成立账户，安祥核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此安祥； （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、基金合同偏激他关系规则另有规则或有权机 关另有要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开暴露前给以秘密， 不得向他东说念主泄露； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （8）复核、审查基金料理东说念主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行动关系的信息暴露事项； （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说明基金料理 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金料理东说念主有未践诺基金 合同规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的步调； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系府上不低于法律法则要求 的最低年限； （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册； （13）按规则制作关系账册并与基金料理东说念主查对； （14）依据基金料理东说念主的指示或关系规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系规则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按照法律法则和基金合同的规则监督基金料理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨； （18）濒临罢了、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会和银行监管 机构，并文书基金料理东说念主； （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿就业不因其退任 而免除； （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金料理东说念主 因违犯基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金料理东说念主追偿； （21）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （22）法律法则或中国证监会或基金合同规则的其他义务。 （二）基金份额捏有东说念主大会 基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额捏有东说念主大会事宜，基金份额捏 有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的权利。 A、召开事由 当召开基金份额捏有东说念主大会： （1）拒绝基金合同； （2）更换基金料理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调度基金运作表情； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （5）调养基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度或销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、范围或策略； （9）变更基金份额捏有东说念主大会轨范； （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （11）法律法则或基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事 项。 商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会： （1）法律法则要求加多的基金用度的收取； （2）在基金合同规则的范围内，且对现有基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前 提下，调养本基金的申购费率、裁汰赎回费率、裁汰销售服务费率或变更收费表情、调养 本基金的基金份额类别的成立； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化； （5）基金料理东说念主、登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会规则范围内调养关系 基金认购、申购、赎回、调度、非来去过户、转托管、收益分拨等业务的规则； （6）对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务； （7）在不违犯法律法则规则且稳当基金合同约定的前提下，本基金变更为由基金料理 东说念主料理的肃清标的指数 ETF 的汇聚基金并相应变更基金称号、类别，修改《基金合同》的投 资标的、投资范围和投资策略等条件； （8）按照法律法则和基金合同规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。 B、会议召集东说念主及召集表情 基金份额捏有东说念主大会由基金料理东说念主召集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 同）的基金份额捏有东说念主就肃清事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金料理东说念主，基 金料理东说念主应当配合。 而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上的基金份额捏 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基 金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得抑遏、侵略。 C、召开基金份额捏有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书表情 法》的规则在规则媒介公告会议文书。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议阵势； （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决表情； （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时刻和地点； （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信表情、寄托的公证机关偏激考虑表情和考虑东说念主、书 面表决意见送达的截止时刻和收取表情。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。 D、基金份额捏有东说念主出席会议的表情 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会表情、通信开会表情或法律法则、监管机构、基 金合同允许的其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金料理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳当以下条件时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说稳当法律法则、基金合同和会议文书的规则， 况兼捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记府上相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显示，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他表情在收取表决意见截止时刻以前送达召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面表情或基金合同约定的其他表情进行表决。 在同期稳当以下条件时，通信开会的表情视为灵验： （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连气儿公布关系教导 性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的表情统计基金份 额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参与书面表决意见统计的， 不影响表决遵守； （3）本东说念主奏凯出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主奏凯出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主奏凯出具书面意见或授 权他东说念主代表出具书面意见； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （4）上述第（3）项中奏凯出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说应稳当法律法则、基金合同和会议 文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错遴选书面、网络、电话、短信或其他表情进行表决，具体表情 由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他表情，具体表情在会议文书中列明。 E、议事内容与轨范 议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额捏有东说念主大会审议决定的事项。 基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的表情下，开端由大会主捏东说念主按照下列第 G 条文定轨范确定和公布计票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名、身份证 明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和考虑表情等事 项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，开端由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时刻前至 少提前 30 日公布提案，在所文书的收取表决意见截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 F、表决 基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。 基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的表情通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作表情、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以十分决议通过方 为灵验。 基金份额捏有东说念主大会遴选记名表情进行投票表决。 遴选通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交稳当会议 文书中规则的阐发投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头稳当会议文书规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额捏有东说念主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 G、计票 （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议出手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金 份额捏有东说念主代表担任计票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）计票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。 （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 告示表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘货。计票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） H、收效与公告 基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。该表决通过之日为基金份额捏有 东说念主大管帐票完成且计票结果稳当法律法则和基金合同规则的决议通过条件之日。 基金份额捏有东说念主大会决议收效后应按照《信息暴露办法》的规则在规则媒介上公告。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。 I、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份 额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表 决权稳当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。 肃清主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 J、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规则， 但凡奏凯援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致关系内容 被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可奏凯 对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （三）基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理 A、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议收效后依照《信息暴露办法》的关系规则在规则媒介公告。 B、基金合同的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行关系轨范后，基金合同应当拒绝： 连结的； 标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对料理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的； C、基金财产的清理 产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管契约的规则链接履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一继承基金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理评释； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （5）聘任管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘任讼师事务所对清理评释出具法 律意见书； （6）将清理评释报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金关系规则等客不雅身分，清理期限相应顺延。 D、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 E、基金财产清理剩余资产的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按万般基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 万般基金份额中的分拨比例，并在万般基金份额可分拨的剩余财产范围内按万般别基金份 额捏有东说念主捏有的该类基金份额比例进行分拨。肃清类别的基金份额捏有东说念主捏有的每一份基 金份额对基金财产清理后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。 F、基金财产清理的公告 清理过程中的关系紧要事项应实时公告；基金财产清理评释经稳当《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理评释报中国证监会备案后按照《信息暴露办法》的规则由基金财产清理小 组进行公告。 G、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规则的最 低年限。 （四）争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、统一料理。协商、统一不行料理的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁用度、律 师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚挚、费力、尽责地履行基金合 同规则的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金合同受中国法律（为本基金合同之看法，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区 和台湾地区法律）统辖。 （五）基金合同的遵守 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 /签章并在募王人集束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后收效。 日止。 金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律遵守。 和营业景色查阅。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十一、基金托管契约的内容摘抄 （一）基金托管契约当事东说念主 A、基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”） 称号：嘉实基金料理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主：经雷 成立时刻：1999 年 3 月 25 日 批准设立机关：中国证券监督料理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号 组织阵势：有限就业公司（外商投资，非独资） 注册本钱：1.5 亿元东说念主民币 策动范围：基金召募、基金销售、资产料理及中国证监会许可的其他业务 存续期间：捏续策动 B、基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称号：中国银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主: 葛海蛟 成立时刻：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织阵势：股份有限公司 注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 策动范围：继承东说念主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信走访、究诘、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国际分支机构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 存续期间：捏续策动 （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） A 基金托管东说念主根据关系法律法则的规则，对基金料理东说念主的下列投资运作进行监督： 本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股。此外，为更好地罢了投资目 标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股 票）、债券资产（国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、可 交换债券、分离来去可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）、资产 支捏证券、滋生用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、银行入款、同行存 单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会的关系规 定）。 本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当轨范后， 不错将其纳入投资范围。 本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 基金料理东说念主应将拟投资的中证光伏产业指数成份股及备选成份股股票库、债券库等各 投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金料理东说念主不错根据本质情况的变化，对各投资 品种的具体范围给以更新和调养，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基 金的投资进行监督。 （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%； （2）本基金应当保捏不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于肃清原始权益东说念主的万般资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％； （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％； （5）本基金捏有的肃清(指肃清信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券领域的 10％； （6）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于肃清原始权益东说念主的各 类资产支捏证券，不得进步其万般资产支捏证券悉数领域的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第着落、不再稳当投资尺度，应在评级评释发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金参加宇宙银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加宇宙银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期； （10）本基金参与股指期货来去，应当遵循下列投资限制： ①本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%； ②本基金每个来去日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应 当保捏不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何来去日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金捏有的股票 总市值的 20%； ⑤本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 来去日基金资产净值的 20%； （11）本基金若参与国债期货来去，应当稳当下列投资限制： ①本基金在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%； ②本基金在职何来去日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来去保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何来去日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%； ⑤本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 来去日基金资产净值的 30%； 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%； （15）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； （16）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳当下列投资限制： ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的范围； ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策画； 因证券市场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投 资不稳当上述规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务； （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票践诺，与国内照章 刊行上市的股票合并策画； （18）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。 除上述（2）、（7）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券、期货市场波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动、标的指数成份股调养或标的指数成份股流动性限制等基金 料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在所涉 证券可来去之日起 10 个来去日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则 另有规则的，从其规则。 基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来去的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，革职基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 驻防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱践诺。关系交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以暴露。紧要关联来去应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的安祥董事通过。基金料理东说念主董事会 应至少每半年对关联来去事项进行审查。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 作出强制性调养的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规则践诺；如法律法则或监管 部门修改或调养波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、不容行径等，且该等调养 或修改属于非强制性的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部 门调养或修改后的规则践诺，无需基金份额捏有东说念主大会审议决定。 B 基金托管东说念主应根据关系法律法则的规则、《基金合同》和本契约的约定，对基金资产 净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关系信息暴露材料中登载基金事迹推崇数据等进行复核。 C 基金托管东说念主在上述第 A、B 款的监督和核查中发现基金料理东说念主违犯法律法则的规则及 本契约的约定，应实时教导基金料理东说念主，基金料理东说念主收到教导后应实时查对阐发并改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。基金料理东说念主对基金托管东说念主教导的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会评释。 D 基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违犯法律法则及本契约的规则，应当拒却执 行，实时教导基金料理东说念主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会评释。基金托管东说念主发 现基金料理东说念主依据来去轨范仍是收效的指示违犯法律法则和其他关系规则，或者违犯本协 议约定的，应当实时教导基金料理东说念主，并依照法律法则的规则实时向中国证监会评释。 E 基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则时 间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金料理东说念主应积极配合提供关系数据府上和 轨制等。 F 基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券出借业务进行监督和复核。 G 如启用侧袋机制，在侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等 约定仅适用于主袋账户。 （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 A 在本契约的灵验期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵循关系法 律法则偏激行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设或刊出基金财产 的资金账户和证券账户、期货结算账户及投资所需其他账户、复核基金料理东说念主策画的基金 资产净值和万般基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、关系信息暴露和监督 基金投资运作等行径。 B 基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无正 当意义未践诺或蔓延践诺基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律法则、 《基金合同》及本契约关系规则时，应实时以书面阵势文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文书后应实时查对并以书面阵势对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的违法 事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应依照法律法则的规则评释中国证监会。 C 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系府上以供 基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在规则时刻内恢复基金料理东说念主并改正。对基 金料理东说念主按照法则要求需向中国证监会提交基金监督评释的，基金托管东说念主应积极配合提供 关系数据府上和轨制等。 （四）基金财产的守护 A 基金财产守护的原则 《基金合同》及本契约另有规则，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 需其他账户。 金财产的好意思满与安祥。 金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。 B 《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 基金召募期满或基金料理东说念主告示住手召募时，发起资金提供方、发起资金提供方使用 发起资金认购的金额偏激承诺的捏有期限稳当《基金法》、《运作办法》等关系规则的，由 基金料理东说念主在法如期限内聘任稳当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金进 行验资，并出具验资评释，验资评释需对发起资金的捏有东说念主偏激捏有份额进行挑升说明。 出具的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。验资报 告需对发起资金提供方偏激捏有份额进行挑升说明。 基金料理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的基金 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 C 基金的银行账户的开设和料理 托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益，均需通过本基金的银行账户进行。 金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行动。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） D 基金进行如期入款投资的账户开设和料理 基金料理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更 过程中，基金料理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系府上。 E 基金证券账户、结算备付金账户的开设和料理 算有限就业公司开设证券账户。 金料理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务之外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来去所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规则践诺。 F 其他账户的开设和料理 在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事稳当法律法则规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管东说念主 根据关系法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系规则使用并 料理。 G 债券托管专户的开设和料理 基金合同收效后，基金料理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加宇宙银行间同行拆借 市场的来去阅历，并代表基金进行来去；由基金料理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述 手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司与银 行间市场清理所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间 债券市场债券和资金的清理。 H 基金财产投资的关系有价凭证的守护 基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护。 基金托管东说念主对其之外机构本质灵验摆布的有价凭证不承担就业。 I 与基金财产关系的紧要合同及关系凭证的守护 基金托管东说念主按照法律法则守护由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同及 关系凭证。基金料理东说念主代表基金签署关系紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 各捏有一份蓝本的原件。紧要合同由基金料理东说念主与基金托管东说念主按规则各自守护期限不少于 法律法则的规则。 对于无法取得两份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复 印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。 （五）基金资产净值策画和管帐核算 A 基金资产净值的策画和复核 指策画日该类别基金资产净值除以策画日该类别基金份额总和后的价值。 同》的规则暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 指引》偏激他法律法则的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责策画，基金 托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日收尾后策画得出当日的该基金份额净值，并以双 方约定的表情发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核，复核无误后以两边约 定的表情将复核结果传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按照《信息暴露办法》的规则对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账看法查对同期进行。 基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户的 基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 及关系法律法则的规则或者未能充分选藏基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 值估值缺点。当基金份额净值出现缺点时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管 东说念主，并遴选合理的步调驻防损失进一步扩大；当计价缺点达到基金份额净值的 0.25%时， 基金料理东说念主应当文书基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价缺点达到基金份额净值的 法律法则或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 缺点，导致该基金财产或基金份额捏有东说念主的本质损失，基金料理东说念主应依据《基金合同》及本 契约承担就业。若基金托管东说念主策画的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担就业； 若基金料理东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意的，则基金托管东说念主也应承担部分 未正确履行复核义务的就业，基金托管东说念主不承担基金料理东说念主未接受基金托管东说念主的复核意见 进行信息暴露产生的就业。如果上述缺点变成了基金财产或基金份额捏有东说念主的不妥得利， 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 且基金料理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿就业，则基金料理东说念主应负责向不妥得利之主 体看法返还不妥得利，基金托管东说念主应提供必要的协助。如果返还金额不及以弥补基金料理 东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 或证券登记结算机构等发送的数据缺点，或国度管帐计策、市场规则变更等非基金料理东说念主 或基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是遴选必要、恰当、合理的步调进行 查验，但未能发现缺点的，由此变成的基金资产估值缺点，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿就业。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的步调松开或排斥由此变成的影 响。 达成一致，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的策画结果对外给以公布，基金托管东说念主 不错将关系情况报中国证监会备案。 B 基金管帐核算 基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的肃清记账方法和会 计处理原则，分别独马上成立、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。 基金料理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。 基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别安祥编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成；在《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 料理东说念主不再更新基金招募说明书。 基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度评释，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度评释教导性公告登载在规则报刊上；基金料理东说念主应当在上 半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登载在规则网站上，并将 中期评释教导性公告登载在规则报刊上；基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编 制完成基金年度评释，将年度评释登载在规则网站上，并将年度评释教导性公告登载在规 定报刊上。《基金合同》收效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度评释、中期报 告或者年度评释。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在 收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东说念主；基金料理东说念主应留足充分的时 间，便于基金托管东说念主复核关系报表及评释。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理表情为准；若两边无法达成一致以 基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的评释上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果 基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。 （六）基金份额捏有东说念主名册的守护 基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额 捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应分别守护基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期限不少于法定最低期限。如不行妥 善守护，则按关系法则承担就业。 在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年度评释前，基金料理东说念主应将关系府上送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不 得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循秘密义务。 （七）争议料理表情 A 本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之看法，不包括香港十分行政区、澳门 十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。 B 基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约关系的争议可通过友好协 商料理。但若争议未能以协商表情料理的，任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际 经济贸易仲裁委员会，并按届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各 方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 C 除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他规则。 （八）基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理 A 托管契约的变更 本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何糟蹋。变更后的新契约应当报中国证监会备案。本契约约定事 项如与法律法则、《基金合同》的规则相糟蹋的，应以法律法则及《基金合同》的规则为准。 B 托管契约的拒绝 发生以下情况，经履行恰当轨范后，本托管契约应当拒绝： 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 同》约定的拒绝事项。 C 基金财产的清理 基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律法则的规则对本基金的财产进 行清理。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十二、对基金份额捏有东说念主的服务 基金料理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额捏有东说念主的需 要和市场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下： （一）府上寄送/发送 初次基金来去（除基金开户外其他来去类型）后的 15 个就业日内向基金份额捏有东说念主寄 送或邮件发送开户阐发书和来去对账单。 每月向定制电子对帐单服务的份额捏有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留考虑表情。 （二）如期定额投资策画 基金料理东说念主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资策画， 投资者不错通过销售渠说念如期定额申购基金份额。如期定额投资策画的关系规则另行公告。 （三）在线服务 通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额捏有东说念主还可获取如下服务： 基金份额捏有东说念主均可通过基金料理东说念主网站罢了基金来去查询、账户信息查询和基金信 息查询。 投资者不错利用基金料理东说念主网站获取基金和基金料理东说念主的万般信息，包括基金的法律 文献、事迹评释及基金料理东说念主最新动态等府上。 本基金料理东说念主已灵通个东说念主和机构投资者的网上直销来去业务。个东说念主和机构投资者通过 基金料理东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户府上修改、来去密 码修改、来去苦求查询和账户府上查询等万般业务。 （四）究诘服务 居品与服务等信息，可拨打基金料理东说念主宇宙统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十三、其他应暴露事项 无。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十四、招募说明书存放及查阅表情 本基金招募说明书公布后，分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十五、备查文献 （二）存放地点 备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。 （三）查阅表情 投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查 文献的复制件或复印件。 嘉实基金料理有限公司 上一篇：嘉实中证珍稀金属主题ETF发起鸠合A,嘉实中证珍稀金属主题ETF发起鸠合C: 嘉实中证珍稀金属主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新招募说 下一篇：嘉实全球价值股票(QDII)东说念主民币,嘉实全球价值股票(QDII)好意思元现汇: 嘉实全球价值契机股票型证券投资基金(QDII)更新招募说明书(2024年10月15日更新
