10年地债: 上证10年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书(2024年第2号)
发布日期：2024-12-23 10:17 点击次数：124 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指 数证券投资基金更新招募证明书(2024 年 第 2 号) 基金束缚东说念主：海富通基金束缚有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 【要害教唆】 本基金于 2018 年 1 月 19 日经中国证券监督束缚委员会证监许可【2018】 类型为交游型洞开式。 本招募证明书是对原《上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资 基金招募证明书》的更新，原招募证明书与本招募证明书不一致的，以本招募说 明书为准。本基金束缚东说念主保证招募证明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募证明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证 监会不合基金的投资价值及阛阓前程等作出本色性判断或者保证。 本基金标的指数为上证 10 年期地点政府债指数。上证 10 年期地点政府债指 数的样本由满足以下条件的债券组成： （1）债券种类：在上海证券交游所阛阓上市的地点政府债，债券币种为东说念主 民币； （2）债券剩余期限：6.5 年以上，10.25 年以下； （3）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。 关连标的指数具体编制方 案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。 本基金投资于证券阛阓，基金资产净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金 投资中的风险包括但不限于：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券阛阓价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券迥殊的非系统性风险，由于基金份额 持有东说念主连气儿开阔赎回基金产生的流动性风险，基金束缚东说念主在基金束缚实施过程中 产生的积极束缚风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，其预期收 益及预期风险水平高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金和股票型基金，属于中风 险/收益的洞开式基金。本基金为被迫式投资的交游型洞开式指数证券投资基金， 接纳分层抽样复制策略，追踪上证 10 年期地点政府债指数，其风险收益特征与 标的指数所表征的债券阛阓组合的风险收益特征相似。本基金为指数基金，投资 者投资于本基金靠近追踪舛错限制未达约定方向、指数编制机构住手服务、成份 券停牌等潜在风险。基金的特定风险详见本基金招募证明书“风险揭示”章节。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 投资东说念主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书和基金合同、基 金家具尊府概要等信息败露文献，全面意志本基金的风险收益特征和家具特性， 并充分接洽自身的风险承受能力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，自 主、严慎作念出投资决策。 投资有风险，投资东说念主申购基金时应崇敬阅读本招募证明书。 基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。基金束缚东说念主束缚的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩推崇的保证。 基金束缚东说念主依照恪称牵累、老诚信用、严慎勤奋的原则束缚和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金束缚东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者快活”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致 的投资风险，由投资东说念主自行负责。 本招募证明书对于基金家具尊府概要的编制、败露及更新等内容，不晚于 本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日,关连财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。 本招募证明书所载的财务数据未经审计。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第一部分 序论 《上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金招募证明书》 （以 下简称“招募证明书”或“本招募证明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简 称“《运作办法》”）、 （以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金销售束缚办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露束缚办法》 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险束缚规矩》（以下简称“《流动性规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）以及《上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金束缚东说念主承诺本招募证明书不存在职何空幻记录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律职责。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“基金” 或“本基金”）是根据本招募证明书所载明的尊府肯求召募的。本基金束缚东说念主莫得 寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书 作任何解释或者证明。 本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督束缚委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主 和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关连规矩享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第二部分 释义 在本招募证明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何有用翻新和补充 方政府债交游型洞开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用 翻新和补充 金招募证明书》偏执更新 投资基金基金份额发售公告》 资基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作出的翻新 日起实施的《证券投资基金销售束缚办法》及颁布机关对其时时作出的翻新 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露束缚办法》及颁布机关对其时时作念出 的翻新 施的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时时作念出的翻新 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时时作念出的翻新 数基金业求实施确定》界说的“交游型洞开式指数基金” 访佛，接纳洞开式运作方式的基金 会 务的法律主体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关连政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关连法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 交游型洞开式指数基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 金销售业务履历并与基金束缚东说念主刚毅了基金销售服务代理合同，代为办理基金销 售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金束缚东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金束缚东说念主指定的，在基金合同奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资者账户的建立和束缚、基金份额登记、基金交游的说明、算帐和结算、代理 披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册等 式指数基金业求实施确定》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国 证券登记结算有限职责公司对于上海证券交游所交游型洞开式基金登记结算业 求实施确定》及上海证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司发布的其他相 关规则和规矩 基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面说明的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出三个月 洞开日 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 明书规矩应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 指数偏执畴昔可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法计较的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东说念主申购、 赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数计较 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 当日现款差额的揣度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的行为，并将基金份 额持有东说念主的基金份额进行变更登记的行为 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 日起实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险束缚规矩》及颁布机关对 其时时作念出的翻新 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、资产支柱证券、因 刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等 互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 件 券投资基金基金家具尊府概要》偏执更新 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第三部分 基金束缚东说念主 一、基金束缚东说念主概况 称呼：海富通基金束缚有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室 法定代表东说念主：路颖 成速即间：2003 年 4 月 18 日 电话：021-38650999 计议东说念主：吴晨莺 注册本钱：3 亿元东说念主民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产束缚 BE 控股公司 二、主要东说念主员情况 路颖女士，董事长。2000 年 7 月起接事于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司金钱束缚委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产束缚有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金束缚有限公司董事 长。 任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详细束缚部副司理，华宝信赖投资有限职责公司 研究发展中心总司理兼投资束缚部总司理、华宝信赖投资有限职责公司总裁助理 兼董事会文告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金束缚有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产束缚（香港）有限公司董事 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金束缚有限公司，现任海富通基金束缚有限公司 董事、总司理。 吴淑琨先生，董事，束缚学博士。历任南京大学副教训，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产束缚有限公司董事。 苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬束缚 司理。 绩效束缚部副司理、绩效束缚部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金束缚有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。 Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项束缚职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席践诺官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席践诺官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产束缚公司（斯德哥尔摩）集 团首席践诺官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司 束缚部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中 东、非洲地区业务及部分合伙公司的监督束缚。2020 年 6 月于今担任法巴资产 束缚（巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及合伙公司的监督束缚。 何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加干事以来，折柳在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资束缚有限 公司（香港）、法国巴黎金钱束缚等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等关连业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职 务，负责家具拓荒、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产束缚亚洲有 限公司，历任亚太区家具计谋负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及合伙 企业董事职务。兼任法巴国外投资基金束缚（上海）有限公司董事，海富产业投 资基金束缚有限公司董事。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 王鸿祥先生，零丁董事，高档束缚东说念主职工商束缚硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司零丁董事、杭州立昂微电子股份有限公司零丁董事。无不良诚信记 录。 杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，零丁董事，束缚学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华拓荒金控（台湾）本钱阛阓 司理，国际投资信赖（台湾）践诺副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产束缚（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产束缚公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产束缚有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障零丁董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司零丁董事。兼任香港大学客 席副教训，台湾大学财金系兼任教训，华裔银行有限公司零丁董事，新岸（上海） 私募基金束缚有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。 刘正东先生，零丁董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检讨院铁路运输分院助 理检讨员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司零丁非践诺董事、上海 国有本钱投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司零丁董事，属于华信国际信息败露犯警行为的其他径直 职责东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督束缚委员会安徽监管局劝诫， 并处 3 万元罚金。 陈静女士，零丁董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师，世 界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会规画委高档顾 问委员兼管帐部副主任，中国投资有限职责公司财务部副总监、董事总司理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的零丁董事，中国 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 保障资产束缚业协会境外投资和对外洞开专科委员会很是委员。无不良诚信记录。 曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限制总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。 Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负 责东说念主、亚洲融资表情副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲金 融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。 胡正万先生，监事，硕士。先后接事于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金束缚有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金束缚有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职责公司投资银行部表情司理， 汇添富基金束缚股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金束缚有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 束缚有限公司监事。 岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金束缚有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金束缚 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产束缚有限公司董事。 魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月接事于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教训，世界社会保 障基金理事会法例及监管部风险限制处处长、投资部寄托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡视员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金束缚有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金束缚有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产束缚有限公司董事。 周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究整个限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产束缚有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理干事）、副总司理（主理干事），申万菱信基金束缚有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金束缚有限公司，现任海富通基金束缚 有限公司副总司理。 陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金束缚有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金束缚有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产束缚有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金束缚有限公司首席信息官。 唐灵儿女士，硕士，持有基金从业东说念主员履历文凭。2017 年 7 月加入海富通 基金束缚有限公司，历任固定收益研究部助理固定收益分析师、债券基金部基金 司理助理。2022 年 7 月起任海富通上证 5 年期地点政府债 ETF、海富通上证 10 年期地点政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通上证城投债 ETF、 海富通中证短融 ETF 基金司理。 陶斐然女士，金融学硕士，持有基金从业东说念主员履历文凭。2014 年 12 月加入 海富通基金束缚有限公司，历任助理交游员、交游员、高档交游员。2020 年 6 月 至 2023 年 6 月任债券基金部基金司理助理。2023 年 6 月起任海富通上证 5 年期 地点政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通中证短融 ETF、海富通 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 上证 10 年期地点政府债 ETF、海富通上证城投债 ETF 基金司理。2024 年 3 月起 兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。 本基金的历任基金司理：陆丛凡先生，任职时期 2019 年 7 月至 2022 年 7 月。陈轶平先生，任职时期 2018 年 10 月至 2023 年 12 月。 本基金接纳投资决策委员会交流下的团队式投资束缚模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。计议内容波及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 三、基金束缚东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式束缚和运作基金财产； 所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产互相零丁，对所束缚的不同基金折柳束缚， 折柳记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 法适应《基金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩计较并公告基金净值信息， 编制申购赎回清单； 告义务； 《基金合同》偏执他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主表示； 配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料 15 年以上； 证投资者大略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关连尊府的复印件； 和分派； 知基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 事务的行为承担职责； 法律行为； 《基金合同》不可奏效， 基金束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金束缚东说念主的承诺 及限定全权处理本基金的投资。 有用措施，谨慎下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公说念地对待其束缚的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关连的交游行为； （7）冒昧牵累，不按照规矩履行职责； （8）用基金资产承销证券； （9）违背规矩用基金资产向他东说念主贷款或提供担保； （10）用基金资产从事承担无尽职责的投资； （11）以基金资产向基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资； （12）用基金资产从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不正派的证券交 易行为； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （13）法律法例、中国证监会及基金合同拦阻的其他行为。 关连法律、法例及行业范例，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下行为： （1）越权或违法规画； （2）违背基金合同或托管合同； （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关连机构的正当权益； （4）在包括向中国证监会报送的尊府中进行空幻信息败露； （5）拒却、打扰、退却或严重影响中国证监会照章监管； （6）冒昧牵累、蹧跶权利，不按照规矩履行职责； （7）表示在职职期间瞻念察的关连证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事关连的交游行为； （8）违背证券交游时局业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱， 扯后腿阛阓秩序； （9）贬损同行，以提高我方； （10）在公开信息败露和告白中专门含有空幻、误导、诓骗身分； （11）以不正派技巧谋求业务发展； （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象； （13）法律法例拦阻的其他行为。 （1）依照关连法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益。 （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关连证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事关连的交游行为。 （4）不以任何方式为其他组织或个东说念主进行证券交游。 五、基金束缚东说念主的里面限制轨制 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 本基金束缚东说念主的里面限制谨守以下原则： （1）全面性原则：里面限制必须遮蔽公司的整个部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务设施，并开阔适用于公司每一位职工； （2）零丁性原则：公司根据业务发展的需要建树相对零丁的机构、部门和 岗亭，并在关连部门建立防火墙；公司建树零丁的风险束缚部和督察稽核部，保 持高度的零丁性和泰斗性，折柳履行风险束缚和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限制干事进行稽核和检验； （3）审慎性原则：里面限制的中枢是有用注意多样风险，任何轨制的建立 都要以注意风险、审慎规画为起点； （4）有用性原则：公司里面束缚轨制具有高度的泰斗性，是整个职工严格 校服的行动指南。践诺里面限制轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有卓越轨制 或违背规章的权力； （5）实时性原则：里面限制轨制的建立应与当代科技的应用相诱骗，充分 利用电脑集合，建立电脑预警系统，保证监控的实时性； （6）应时性原则：里面限制轨制的制订应具有前瞻性，况且必须跟着公司 规画计谋、规画理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善； （7）定量与定性相诱骗的原则：建立完备里面限制方针体系，使里面限制 更具客不雅性和操作性； （8）成本效益原则：公司运用科学化的规画束缚方法裁汰运作成本，提高 经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制效果； （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。 公司严格按照《基金法》偏执配套法例、《证券投资基金束缚公司里面限制 指挥意见》等关连法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面限制轨制。公司里面限制轨制由里面限制大纲、基本束缚制 度和部门业务规章等三部分有机组成。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （1）公司里面限制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本束缚轨制的概要和统治，里面限制大纲对内控方向、内控原则、限制 环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本束缚轨制包括风险束缚轨制、合规束缚轨制、稽核监察轨制、 投资束缚轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息技能束缚轨制、公司财 务轨制、尊府档案束缚轨制、东说念主力资源束缚轨制和迫切应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本束缚轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭建树、岗亭职责、业务经过和操作守则等的具体证明。部门业务规章由公司 关连部门依据公司规矩和基本束缚轨制，并诱骗部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会计议通过和总司理批准。 公司起劲于将国际资产束缚行业老成的专科教养同中国资产束缚行业的实 际情况相诱骗，建立既适应国际范例又行之有用的里面限制机制。 公司建立零丁的里面限制体系，董事会层面建树督察长，束缚层建树零丁于 其他业务部门的督察稽核部和风险束缚部，通过风险束缚轨制、合规束缚轨制和 稽核监察轨制三个层面构建零丁、完好意思、互相制约、热心成本效益的里面监督体 系，对公司里面限制和风险束缚轨制偏执践诺情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面限制机制的严格落实。 风险束缚轨制由董事会下设的审计及风险束缚委员会制定风险束缚政策，由 束缚层的风险束缚委员会负责实施，由风险束缚部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经过和风险束缚措施，全面把捏风险点，将风险束缚职责落 实到东说念主，兑现对风险的日常束缚和过程中束缚，注意、化解和限制公司所靠近的、 潜在的和依然发生的多样风险。 合规束缚轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个设施的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工校服国度关连法律法例、 监管规矩、公司对外承诺性文献和里面束缚轨制的情况，识别、注意和实时根绝 公司里面束缚及基金运作中的多样违法风险，提议并完善公司各项合规束缚轨制， 以充分珍惜公司客户的正当权益。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 稽核监察轨制在督察长的交流下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面束缚轨制、资讯管制、投资决策与践诺、 基金营销、公司财务与投资束缚、基金管帐、信息败露、行政束缚、电脑系统等 公司整个部门和干事设施，对公司自身规画、资产束缚和里面束缚轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、阐述和建议，从而保护公司客户 和公司鼓吹的正当权益。 基金束缚东说念主确知建立里面限制系统、撑持其有用性以及有用践诺里面限制制 度是基金束缚东说念主董事会及束缚层的职责，董事会承担最终职责；基金束缚东说念主很是 声明以上对于里面限制和风险束缚的败露信得过、准确，并承诺根据阛阓的变化和 基金束缚东说念主的发展不绝完善风险束缚和里面限制轨制。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第四部分 基金托管东说念主 （一）基本情况 称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日 注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东说念主：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息败露计议东说念主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东说念主员情况 中国银行托管业务部建树于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教养，且具有国外干事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 算作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产束缚筹算、信赖筹算、企业年金、银行搭理家具、股权 基金、私募基金、资金托管等门类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 铁心 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，遮蔽了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资搭理需求， 基金托管限度位居同行前哨。 （四）托管业务的里面限制轨制 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 中国银行托管业务部风险束缚与限制干事是中国银行全面风险限制干事的 组成部分，承袭中国银行风险限制理念，坚持“范例运作、稳健规画”的原则。中 国银行托管业务部风险限制干事贯串业务各设施，通过风险识别与评估、风险控 制措施设定及轨制建立、表里部检验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全 程的风险管控。 制审阅干事。先后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国 际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅阐述。2020 年，中国银行赓续得回了 基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面限制审计阐述。中国银行托管业务内 限轨制完善，内控措施严实，大略有用保证托管资产的安全。 （五）托管东说念主对束缚东说念主运作基金进行监督的方法和方法 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的关连规矩，基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的投资指示违背法律、行政法 规和其他关连规矩，或者违背基金合同约定的，应当拒却践诺，实时通告基金管 理东说念主，并实时向国务院证券监督束缚机构阐述。基金托管东说念主如发现基金束缚东说念主依 据交游方法依然奏效的投资指示违背法律、行政法例和其他关连规矩，或者违背 基金合同约定的,应当实时通告基金束缚东说念主，并实时向国务院证券监督束缚机构 阐述。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第五部分 关连服务机构 一、基金份额发售机构 （1）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 计议东说念主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （2）爱建证券有限职责公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客户服务电话：956021 计议东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （3）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技能拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 客户服务电话：956066 计议东说念主：王星 网址：www.ewww.com.cn （4）财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号 办公地址：石家庄市自立路 35 号 法定代表东说念主：张明 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 客户服务电话：95363 计议东说念主：李卓颖 网址：www.95363.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：王军 客户服务电话：95514 计议东说念主：金夏 网址：www.cgws.com （6）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客户服务电话：95579 计议东说念主：奚博宇 网址：www.cjsc.com.cn （7）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客户服务电话：95531 计议东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （8）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 计议东说念主：戴巧燕 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 网址：www.ebscn.com （9）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客户服务电话：95575 计议东说念主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （10）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 计议东说念主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （11）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 客户服务电话：95570 计议东说念主：郭逸斐、朱洁欣 网址：www.glsc.com.cn （12）国盛证券有限职责公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号 法定代表东说念主：徐丽峰 客户服务电话：956080 计议东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com （13）国泰君安证券股份有限公司 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 客户服务电话：95521 计议东说念主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （14）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客户服务电话：95517 计议东说念主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （15）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 客户服务电话：95536 计议东说念主：杨谦恒 网址：www.guosen.com.cn （16）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼 法定代表东说念主：祝艳辉 客户服务电话：956088 计议东说念主：熊丽 网址：www.cnht.com.cn （17）华宝证券股份有限公司 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：4008209898 计议东说念主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （18）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢 法定代表东说念主：苏军良 客户服务电话：95547 计议东说念主：王虹 网址：www.hfzq.com.cn （19）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 计议东说念主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （20）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 客户服务电话：95597 计议东说念主：何欢萍 网址：www.htsc.com.cn （21）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 法定代表东说念主：邓晖 客户服务电话：95305 计议东说念主：曹侃程 网址：www.huayuanstock.com （22）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：北京市向阳区亚运村街说念中建金钱国际中心 25 层 法定代表东说念主：吕春卫 客户服务电话：956006 计议东说念主：吴孟媛 网址：www.lczq.com （23）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客户服务电话：95573 计议东说念主：张晓波 网址：www.i618.com.cn （24）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客户服务电话：4008918918 计议东说念主：邵珍珍 网址：www.shzq.com （25）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 法定代表东说念主：王献军 客户服务电话：95523 计议东说念主：梁丽 网址：www.swhysc.com （26）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：张剑 客户服务电话：95523 计议东说念主：成捷 网址：www.swhysc.com （27）天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技能拓荒区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 法定代表东说念主：庞介民 客户服务电话：95391 计议东说念主：王雅薇 网址：www.tfzq.com （28）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：姜栋林 客户服务电话：95355 计议东说念主：宋涧乔、张一丹 网址：www.swsc.com.cn （29）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客户服务电话：95351 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 计议东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （30）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 法定代表东说念主：霍达 客户服务电话：95565 计议东说念主：业清扬 网址：www.cmschina.com （31）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客户服务电话：95345 计议东说念主：高扬 网址：www.stocke.com.cn （32）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：陈亮 客户服务电话：010-65051166（北京）；021-58796226（上海） 计议东说念主：王少立 网址：www.cicc.com （33）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客户服务电话：95551 计议东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （34）中国中金金钱证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 法定代表东说念主：高涛 客户服务电话：95532 计议东说念主：万玉琳 网址：www.ciccwm.com （35）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客户服务电话：4008888108 计议东说念主：许梦园 网址：www.csc108.com （36）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 客户服务电话：95548 计议东说念主：刘晓明 网址：sd.citics.com （37）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：95548 计议东说念主：王一通 网址：www.cs.ecitic.com （38）中信证券华南股份有限公司 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号） 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：陈可可 客户服务电话：95548 计议东说念主：陈靖 网址：www.gzs.com.cn 包括具有经纪业务履历及上海证券交游所会员履历的整个证券公司。 基金束缚东说念主可根据关连法律法例的要求，遴荐其它适应要求的机构销售本基 金，并实时公告。 二、登记结算结构 称呼： 中国证券登记结算有限职责公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 电话：021-58872625 传真：010-68870311 计议东说念主：刘永卫 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 计议东说念主：孙睿 承办讼师：孙睿、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊往常合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 践诺事务合伙东说念主：邹俊 承办注册管帐师：王国蓓、张楠 电话：(021) 2212 2775 传真：(021) 6288 1889 计议东说念主：倪益 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第六部分 基金的召募 本基金于 2018 年 1 月 19 日经中国证监会证监许可【2018】167 号文准予募 集注册。本基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同偏执他关连规矩召募。召募期从自 2018 年 6 月 28 日至 2018 年 9 月 27 日止，共召募 6,045,747,146.00 份基金份额，有用认购户数为 3734 户。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第七部分 基金合同的奏效 本基金的基金合同已于 2018 年 10 月 12 日矜重奏效。 《基金合同》奏效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主应当在如期阐述中给予 败露；连气儿 60 个干事日出现前述情形的，基金束缚东说念主应当拒绝基金合同并根据 基金合同的约定履行算帐方法且该事项不需要召开基金份额持有东说念主大会审议。 法律法例另有规矩时，从其规矩。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第八部分 基金份额折算和变更登记 一、基金份额折算的时期 基金合同奏效后，基金束缚东说念主应逐方法整推行组合直至达到追踪标的指数要 求，此过程为基金建仓。基金建仓期不高出 6 个月。 基金合同奏效后，不错进行基金份额折算。基金束缚东说念主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。 二、基金份额折算的原则 基金份额折算由基金束缚东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。基金份 额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金束缚东说念主可蔓延办理基金份额折 算。 三、基金份额折算的方法 基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 四、基金份额拆分与合并 基金成立后，在法律法例规矩的规模内，在基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。 基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下， 篡改基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是再行列示基金资产的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第九部分 基金份额的上市交游 一、基金份额上市 基金合同奏效后，具备上市条件，本基金已于 2018 年 11 月 22 日起在上海 证券交游所上市交游（二级阛阓交游代码：511270）。 二、基金份额的上市交游 本基金的基金份额在上海证券交游所的上市交游须免除《上海证券交游所证 券投资基金上市规则》、 《上海证券交游所交游型洞开式指数基金业求实施确定》， 以及《上海证券交游所交游规则》等关连规矩。 三、拒绝上市交游 基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可拒绝基金的上 市交游，并报中国证监会备案： 基金束缚东说念主应当在收到上海证券交游所拒绝基金上市的决定之日起 2 个工 作日内发布基金拒绝上市公告。 若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所 拒绝上市的，本基金可由交游型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市洞开式 指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会。 四、基金份额参考净值的计较与公告 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 基金束缚东说念主不错计较或寄托其他机构计较并发布基金份额参考净值(IOPV)， 供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。具体的计较方法与发布情况届时由 基金束缚东说念主给予公告。 五、法律法例、监管部门或上海证券交游所对上市交游另有规矩的，从其规 定。 六、在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金束缚东说念主在与基 金托管东说念主协商一致后，可肯求在其他证券交游所同期挂牌交游，而无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回时局 投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业时局或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。 基金束缚东说念主将在出手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可依据推行情况增减、变更申购赎回代理券商，并在基金束缚东说念主网站公示。 二、申购和赎回的洞开日实时期 （1）申购、赎回的出手时期 本基金可在基金份额上市交游之前出手办理申购，但在基金份额肯求上市期 间基金可暂停办理申购。 本基金已于 2018 年 11 月 22 日洞开申购、赎回业务。 （2）洞开日及洞开时期 申购和赎回的洞开日为上海证券交游所交游日。投资东说念主应在洞开日肯求办理 本基金份额的申购和赎回，具体业务办理时期为上海证券交游所的正常交游日的 交游时期。但基金束缚东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公 告暂停申购、赎回时除外。洞开时期为上海证券交游所的交游时期。 基金合同奏效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金束缚东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的诊治，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。 三、申购与赎回的原则 （1）本基金接纳份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额肯求。 （2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。 （3）本基金的申购、赎回肯求提交后不得驱除。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （4）本基金的申购、赎复兴校服《上海证券交游所交游型洞开式指数基金 业求实施确定》、《中国证券登记结算有限职责公司对于上海证券交游所交游型 洞开式基金登记结算业求实施确定》等规矩。 （5）基金束缚东说念主可在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行诊治。基金束缚 东说念主必须在新规则出手实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的方法 （1）申购和赎回的肯求方式 投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规矩的方法，在洞开日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的肯求。 投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额持有东说念主 提交赎回肯求时，必须持有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎 回肯求不成立。 （2）申购和赎回肯求的说明 投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行说明。如投资东说念主未能提供适应要求的 申购对价，则申购肯求失败。如基金份额持有东说念主理有的适应要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适应要求的 赎回对价，则赎回肯求失败。投资东说念主可在肯求当日通过其办理申购、赎回的销售 网点查询关连肯求的说明情况。 （3）申购和赎回的算帐交收与登记 本基金的申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 偏执他对价的算帐交收适用《上海证券交游所交游型洞开式指数基金业求实施细 则》、《中国证券登记结算有限职责公司对于上海证券交游所交游型洞开式基金 登记结算业求实施确定》和参与各方关连合同的关连规矩。 投资东说念主 T 日申购、赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后为投资东说念主办理基金 份额与组合证券的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等 的交收以及现款差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金束缚东说念主和 基金托管东说念主。由基金束缚东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日进行现款差额的交收， 登记机构不错依据关连规则对此提供代收代付服务并完成交收。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 若是登记机构在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《上海证券交 易所交游型洞开式指数基金业求实施确定》、《中国证券登记结算有限职责公司 对于上海证券交游所交游型洞开式基金登记结算业求实施确定》的关连规矩进行 处理。 登记机构可在法律法例允许的规模内，对算帐交收和登记的办理时期、方式 等进行诊治。本基金束缚东说念主将按照关连法律法例要求在指定媒介公告。 投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金束缚东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。 五、申购和赎回的数目限定 （1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。最 小申购、赎回单元由基金束缚东说念主确定。现在，本基金最小申购、赎回单元为 1 万 份。 （2）基金束缚东说念主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总 限度或赎回总限度进行限制，并在申购赎回清单中公告。 （3）基金束缚东说念主暂不设定单个投资东说念主累计持有的基金份额上限。 （4）基金束缚东说念主可根据阛阓情况，诊治申购与赎回的数额限定或基金的最 小申购、赎回单元，基金束缚东说念主必须在诊治奏效前依照《信息败露办法》的关连 规矩在指定媒介公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回对价、用度偏执用途 （1）申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金束缚 东说念主应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 （2）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份 额数额确定。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 申购赎回清单由基金束缚东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游 所开市前公告。 （3）投资东说念主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不高出申 购或赎回份额 0.5%的模范收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的 关连用度。 （4）T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日公告，计较公式 为计较日基金资产净值除以计较日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，可 以适应蔓延计较或公告，并报中国证监会备案。 若阛阓情况发生变化，或关连业务规则发生变化，基金束缚东说念主不错在不违背 关连法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单计较和公告时期进行诊治并提前公告。 七、申购赎回清单的内容与面貌 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额与赎回 份额上限偏执他关连内容。 组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。 现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募证明书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 （1）现款替代分为 3 种类型：拦阻现款替代（符号为“拦阻”）、不错现款 替代（符号为“允许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 拦阻现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。 不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。 必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作 替代。 （2）不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法 在申购时买入的证券或基金束缚东说念主以为不错适用的其他情形。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为： 替代金额＝替代证券数目×该证券的收盘价×(1＋现款替代溢价比率) 其中：替代证券数目单元为张；该证券的收盘价，指该证券前一交游日除权 除息后的收盘价。 若是上海证券交游所诊治替代金额的计较方法或参数建树，则以上海证券交 易所的通告规矩为准。 收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金束缚东说念主需在证 券还原交游后买入，而推行买入结算价钱加上关连交游用度后与申购时的价钱可 能有所相反。为便于操作，基金束缚东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金束缚东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的推行成本，则基金束缚东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理方法 T 日，基金束缚东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日） 内，基金束缚东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若 已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（注，含 交游等用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若未能购 入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加 上按照 T+2 日的估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应计利息之和）计较 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。 若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间被替代的证券发生付息等权益变动， 则进行相应诊治。T+2 日后第 1 个干事日，基金束缚东说念主将应退款和补款的明细数 据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关连款项的算帐交收将于而后 3 个工 作日内完成。基金束缚东说念主也不错将数据发送给登记机构，由登记机构办理关连清 算交收。 ④替代限定：为有用限制基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金束缚东说念主可规矩 投资东说念主使用不错现款替代的比例算计不得高出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为： n ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券的收盘价 ? 100% i =1 现款替代比例（%）= 申购基金份额 ? 本基金份额收盘价 证明：假定本日不错现款替代的债券只数为 n。 其中：第 i 只替代证券的数目单元为张 该证券的收盘价，指该证券前一交游日除权除息后的收盘价 本基金份额收盘价，指本基金份额前一交游日除权除息后的收盘价 若是上海证券交游所诊治现款替代比例的计较方法或参数建树，则以上海证 券交游所的通告规矩为准。 （3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治将被剔除，或基 金束缚东说念主出于保护基金份额持有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金束缚东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。 该证券参考价钱真实定原则（下同）： 该证券参考价钱= 该证券 T-1 日估值价（注：如无很是所指，则为估值净价） +T 日应计利息。 根据债券交游阛阓的活跃度和流动脾气况变化，基金束缚东说念主可诊治“该证券 参考价钱”真实定原则，并在实施日前至少 3 个干事日公告。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 预估现款部分是指由基金束缚东说念主揣度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的揣度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。 预估现款部分的计较公式为： T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券参考价钱相乘之和+申购、赎回清单中拦阻现款替代成份证 券的数目与该证券参考价钱相乘之和） 另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回 单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为 正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和+申 购赎回清单中拦阻用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值 净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。 T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。 现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。若是投资东说念主的申购肯求接受后 将使当日申购总份额高出申购份额上限，则投资东说念主的申购肯求失败。 赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。若是投资东说念主的赎回肯求接受后 将使当日赎回总份额高出赎回份额上限，则投资东说念主的赎回肯求失败。 T日申购赎回清单的面貌例如如下： 基本信息 最新公告日历 2024-12-20 基金称呼 10 年地点债 ETF 基金束缚公司称呼 海富通基金束缚有限公司 基金代码 511270 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元） 854.29 最小申购赎回单元资产净值（单元： 元） 基金份额净值（单元：元） 118.1876 T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分 （单元：元） 现款替代比例上限 100.0% 是否需要公布 IOPV 否 最小申购、赎回单元(单元:份) 10000 申购赎回的允许情况 允许申购和赎回 申购上限(单元:份) 400000 赎回上限(单元:份) 500000 T 日成份债券信息内容 替代金额 赎回现款 债券简 债券数 现款替代 申购现款替代 （单元： 债券代码 替代折价 称 量(手) 符号 保证金率 东说念主民币 比率 元） 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 八、拒却或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金束缚东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 无法计较当日基金资产净值； 购肯求；或者因指数编制单元、关连证券交游阛阓等的格外情况使申购赎回清单 无法编制或编制欠妥。上述格外情况指基金束缚东说念主无法料思并不可限制的情形， 包括但不限于系统故障、集合故障、通信故障、电力故障、数据差错等； 其他基金份额持有东说念主利益时； 一笔新的基金份额申购肯求被说明顺利，会使基金份额当日申购份额高出申购赎 回清单中规矩的申购份额上限时，该笔申购肯求将被拒却； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停接受申购肯求。 发生上述 1、2、3、4、5、8、9、10 项情形之一且基金束缚东说念主决定暂停申购 时，基金束缚东说念主应根据关连规矩在指定媒介刊登暂停申购公告。 若是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况排斥时，基金束缚东说念主应实时还原申购业务的办理。 九、暂停赎回的情形 发生下列情况时，基金束缚东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的赎回肯求： 无法计较当日基金资产净值； 回肯求；或者因指数编制单元、关连证券交游阛阓等的格外情况使申购赎回清单 无法编制或编制欠妥。上述格外情况指基金束缚东说念主无法料思并不可限制的情形， 包括但不限于系统故障、集合故障、通信故障、电力故障、数据差错等； 一笔新的基金份额赎回肯求被说明顺利，会使基金份额当日赎回份额高出申购赎 回清单中规矩的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被拒却； 东说念主的赎回肯求； 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金赎回肯求； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 发生上述 1、2、3、4、5、7、8、9 项情形之一且基金束缚东说念主决定暂停赎回 时，基金束缚东说念主应根据关连规矩在指定媒介刊登暂停赎回公告。 已接受的赎回肯求，基金束缚东说念主应足额支付，基金份额持有东说念主在肯求赎回时 可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金 束缚东说念主应实时还原赎回业务的办理并给予公告。 十、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游时局或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金束缚东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十一、基金的非交游过户、冻结妥协冻 登记机构可根据其业务规则受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。 十二、其他 金可通过特殊申购的方式用资产换购本基金份额，具体方式在招募证明书中列示。 在条件允许时，基金束缚东说念主可洞开蚁合申购，即允很多个投资者蚁合其持有 的资金或组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 利影响的情况下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面寄托代理合同，并报中国证监会备案。 利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，基金管 理东说念主应在实施日前依照《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 引》要求的特定机构投资者，基金束缚东说念主可在不违背法律法例且坚持有东说念主利益无 本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式出手践诺前 另行公告。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第十一部分 基金的投资 一、投资方向 本基金将雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化，力求本 基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的统统值不高出 二、投资规模 本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。 为更好地兑现基金的投资方向，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、中期单子、 短期融资券等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监 会的关连规矩）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金束缚东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资规模。 在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％。 三、投资策略 （一）分层抽样策略 本基金为指数基金，将接纳分层抽样复制法对功绩比拟基准进行追踪。 分层抽样复制法指的是接纳一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取 多少成份券组成用于复制指数追踪组合的方法。选择该方法不错在限制追踪舛错 的基础上，进一步减少了组合珍惜及再均衡的所需的用度。 本基金将开端通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益 率等进行分析，初步遴荐流动性较好的成份券算作备选，其次将通过对标的指数 按照久期、剩余期限、信用等第、到期收益率以及债券刊行主体等进行分层抽样， 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能相似，达到复制标的指数、裁汰交 易成本的方针。 由于接纳抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在限制追踪舛错的前提下，可通过风险可控的积极束缚得回逾额 收益，以弥补基金用度等束缚成本，限制与标的指数的偏离度。 （二）替代性策略 当由于阛阓流动性不及或因法例规矩等其他原因，导致标的指数成份券及备 选成份券无法满足投资需求时，基金束缚东说念主不错在成份券及备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。 替代组合的构建将以债券流动性为拘谨条件，按照与被替代债券久期邻近、 信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，限制替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪舛错最小化。 (三) 债券投资策略 对于非身分券的债券，本基金详细运用久期诊治、收益率弧线策略、类属配 置等组合束缚技巧进行日常束缚。另外，本基金债券投资将适应运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以得回收益。 （1）久期束缚策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组 合的合座久期，有用限制基金资产风险。 （2）收益率弧线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 征进行利率期限结构束缚，确定组合期限结构的分散方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。 （3）类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、入款、回购以及现款等资产的比例。 （四）资产支柱证券投资策略 对于资产支柱证券，本基金将详细接洽阛阓利率、刊行条目、支柱资产的构 成和质地等因素，研究资产支柱证券的收益和风险匹配情况，在严格限制风险的 基础上遴荐投资对象，追求巩固收益。 四、投资束缚体制和方法 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 关连法律、法例、基金合同和标的指数的关连规矩是基金束缚东说念主运用基金财 产的决策依据。 本基金束缚东说念主实行投资决策委员会交流下的基金司理负责制。投资决策委员 会负责制定关连指数要紧诊治的应付决策、其他要紧组合诊治决策以及要紧的单 项投资决策；基金司理负责日常指数追踪珍惜过程中的组合构建、诊治决策以及 逐日申购赎回清单的编制决策。 研究支柱、投资决策、组合构建、交游践诺、投资绩效评估及组合珍惜等流 程的有机配合共同组成了本基金的投资束缚方法。严格的投资束缚方法不错保证 投资理念的正确践诺，幸免要紧风险的发生。 （1）研究支柱：定量研究团队依托基金束缚东说念主合座研究平台，整合外部信 息以及券商等外部研究力量的研究效率，开展指数追踪、流动性分析、舛错偏执 归因分析等干事，撰写研究阐述，算作基金投资决策的要害依据。 （2）投资决策：投资决策委员会依据定量研究团队提供的研究阐述，如期 或遇要紧事项时召开投资决策会议，决定关连事项。基金司理根据投资决策委员 会的决议，进行基金投资束缚的日常决策。 （3）组合构建：根据标的指数情况，诱骗研究支柱，基金司理以抽样复制 标的指数成份债券及成份债券权重的方法构建组合。在追求追踪舛错和偏离度最 小化的前提下，基金司理将选择适应的方法，裁汰买入成本、限制投资风险。 （4）交游践诺：交游室负责具体的交游践诺，同期履行一线监控的职责。 （5）投资绩效评估：风险束缚部如期和不如期对基金进行投资绩效评估， 并提供关连阐述。绩效评估大略说明组合是否兑现了投资预期、组合舛错的来源 及投资策略顺利与否，基金司理不错据此检视投资策略，进而诊治投资组合。 （6）组合珍惜：基金司理将追踪标的指数变动，诱骗成份债券基本面情况、 流动性景况、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对 投资组合进行监控和诊治，密切追踪标的指数。 基金束缚东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和推行 需要对上述投资束缚体制和方法作念出诊治，并在基金招募证明书中列示。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 五、投资限定 基金的投资组合应谨守以下限定： （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％； （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％； 完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定； （3）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定； （4）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％； （5）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的 （6）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支柱证券的比例，不得高出该 资产支柱证券限度的 10％； （7）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支柱 证券，不得高出其种种资产支柱证券算计限度的 10％； （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，若是其信用等第下落、不再适应投资模范，应在评 级阐述发布之日起 3 个月内给予全部卖出； （9）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； （10）本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的因素致使本基金 不适应前款所规矩比例限定的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （13）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。 除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券、期货阛阓波动、标的指数成 份债券诊治、标的指数成份债券流动性限定、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的 因素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从 其规矩。 基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 出手。 基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、推行 限制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资方向和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，注意利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱践诺。关连交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予败露。要紧关联交游应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行适应方法后，则本基金投资不再受关连限定或按照变更后的规矩践诺。 为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不正派的证券交游行为； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行为。 法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应方法后，则本基金投资按照取消或诊治后的规矩践诺。 六、功绩比拟基准 本基金的功绩比拟基准即标的指数收益率，上证 10 年期地点政府债指数收 益率。 上证 10 年期地点政府债指数由中证指数有限公司编制及发布，债券样本是 在上海证券交游所上市的地点政府债，为债券投资者提供新的投资标的。 畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金束缚东说念主应当自该情形发生之日起十个干事日向中国证监会阐述并提议处置方 案，如更换基金标的指数、革新运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金束缚 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则撑持基金投资运作。 七、风险收益特征 本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币阛阓基金。 本基金属于指数基金，接纳分层抽样复制策略，追踪上证 10 年期地点政府 债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券阛阓组合的风险收益特征相似。 八、基金束缚东说念主代表基金诈欺债权东说念主权利的处理原则 份额持有东说念主的利益； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、投资组合阐述 基金束缚东说念主的董事会及董事保证本阐述所载尊府不存在空幻记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。 基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 12 月 内容不存在空幻记录、误导性述说或者要紧遗漏。 本投资组合阐述所载数据铁心 2024 年 9 月 30 日，来源于《上证 10 年期地 方政府债交游型洞开式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度阐述》。 占基金总资产 序号 表情 金额(元) 的比例(%) 其中：股票 - - 其中：债券 1,184,174,785.48 97.68 资产支柱证券 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 本基金本阐述期末未持有股票。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 本基金本阐述期末未持有港股通股票。 本基金本阐述期末未持有股票。 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值（元） 值比例（％） 其中：政策性金融债 - - 占基金资 数目 序号 债券代码 债券称呼 公允价值(元) 产净值比 （张） 例（％） 资明细 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 本基金本阐述期末未持有资产支柱证券。 本基金本阐述期末未持有贵金属。 本基金本阐述期末未持有权证。 本基金本阐述期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交游。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交游。 本基金本阐述期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交游。 访谒,或在阐述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 外的股票。 序号 称呼 金额（元） 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 本基金本阐述期末未持有处于转股期的可革新债券。 本基金本阐述期末未持有股票。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第十二部分 基金的功绩 基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。 基金束缚东说念主依照恪称牵累、老诚信用、严慎勤奋的原则束缚和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表 功绩比拟 净值增长 功绩比拟 净值增 基准收益 阶段 率模范差 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率模范差 ② 率③ ④ 月 12 日 （基金合同 奏效日）- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 月 1 日- 月 31 日 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 月 12 日 （基金合同 奏效日）- 月 30 日 二、本基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图 （2018 年 10 月 12 日至 2024 年 9 月 30 日） 注：本基金合同于2018年10月12日奏效。按基金合同规矩，本基金自基金合同 奏效起6个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十二部分（二）投资规模、（四）投资限定中规矩的各项比例。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的守护和刑事职责 本基金财产零丁于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处 分。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章驱除或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第十四部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券交游时局的交游日以及国度法律法例 规矩需要对外败露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法 （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交游市 价，确定公允价钱； （2）交游所上市实行净价交游的债券及第估值日第三方估值机构提供的相 应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金束缚东说念主与托管东说念主另行协商约定； （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交游市价，确定公允 价钱； （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。 交游所上市的资产支柱证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。 如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的规矩或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处置。 根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金束缚东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延差错而引起的损失，由基 金束缚东说念主负责赔付。 四、估值方法 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规矩 的，从其规矩。 基金束缚东说念主于每个干事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个干事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主 按约定对外公布。 五、估值差错的处理 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 基金束缚东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错 时，视为基金份额净值差错。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶 的职责东说念主应当对由于该估值差错遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。 上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错职责方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估 值差错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值差错职责方依然积极相助，况且 有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错职责方应付更正的情况向关连当事东说念主进行说明，确保估值差错已得 到更正。 （2）估值差错的职责方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值差错的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错职责方仍应付估值差错负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的欠妥得 利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值差错职责方。 （4）估值差错诊治接纳尽量还原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 估值差错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下： （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的职责方； （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估； （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关连当事东说念主进行说明。 （1）基金份额净值计较出现差错时，基金束缚东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施谨慎损失进一步扩大。 （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主 应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 六、暂停估值的情形 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停基金估值； 七、基金净值的说明 用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金束缚东说念主应于每个洞开日交游收尾后计较当日的基 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核说明后发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对基金净值给予公布。 八、特殊情况的处理 差不算作基金资产估值差错处理。 基金束缚东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、适应、合理的措施进行检验，但未 能发现差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿职责。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施缩小或排斥由此造 成的影响。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第十五部分 基金的收益与分派 一、基金收益分派原则 本基金收益分派应谨守下列原则： 定：使收益分派后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动失掉为前提，收益分派后可能使 除息后的基金份额净值低于面值； 在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金束缚东说念主可在法律 法例允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致后酌情诊治以上基金收益分派原则， 此项诊治不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介上公 告。 二、基金收益分派数额真实定 基金收益评价日本基金基金净值增长率减去标的指数同期增长率就是或大 于 0.25%的，基金束缚东说念主不错进行收益分派。 基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净 值之比减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价 与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内小 数点后 2 位，百分号内极少点后第 3 位四舍五入。 期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日再行计较上述方针。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 并确定收益分派比例及收益分派数额。 三、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金收益分派对象、分派 时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 四、收益分派决策真实定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的关连规矩在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日的时期不得高出 15 个干事日。 五、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第十六部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。束缚费的计较 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金束缚费 E 为前一日的基金资产净值 基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金束缚东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个干事日内从基 金财产中一次性支付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金束缚东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个干事日内从基 金资产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。 本基金按照基金束缚东说念主与标的指数许可方所刚毅的指数使用许可合同中所 规矩的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。 在通常情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率 计提。指数许可使用费逐日计较，逐日累计。 计较方法如下： H=E×0.02%÷当年天数 H 为逐日应付的指数许可使用费，E 为前一日的基金资产净值 自基金合同奏效之日起，基金标的指数许可使用费按季支付。根据基金束缚 东说念主与中证指数有限公司签署的指数使用许可合同的规矩，指数许可使用费的收取 下限为每季东说念主民币 25,000 元（即不及 25,000 元部分按照 25,000 元收取）。但基 金合同奏效当季，基点费不设下限，按推行计提的金额支付。 若是指数使用许可合同约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式 等发生诊治，本基金将接纳诊治后的方法或费率计较指数使用费。基金束缚东说念主应 在招募证明书偏执更新中败露基金最新适用的方法。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连法例及相应合同规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的表情 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 目。 四、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照关连规矩编制基金管帐报表； 并以托管合同约定的方式说明。 二、基金的年度审计 关连业务履历的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介公告。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第十八部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《基金合同》、《流动性规矩》偏执他关连规矩。 二、信息败露义务东说念主 本基金信息败露义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息尊府。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行为： 四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除很是证明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开败露的基金信息 公开败露的基金信息包括： （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具尊府概要 基金份额持有东说念主大会召开的规则及具体方法，证明基金家具的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息 发生要紧变更的，基金束缚东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募证明书并登载 在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变 更的，基金束缚东说念主应当在三个干事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的， 基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金束缚东说念主不再更新基金家具 尊府概要。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募证明书、《基金合同》概要登载在指定媒介上；基金束缚东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》奏效公告 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 基金束缚东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。 （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告 基金合同奏效后，不错进行基金份额折算。基金束缚东说念主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。 基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金束缚东说念主将 基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。 （五）基金份额上市交游公告书 基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金束缚东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个干事日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。 （六）申购赎回清单 在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金束缚东说念主应当在每个洞开日，通 过网站、申购赎回代理券商以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。 （七）基金净值信息 《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应 当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （八）基金如期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述 基金束缚东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年 度阐述登载在指定网站上，并将年度阐述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度阐述中的财务管帐阐述应当经过具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所 审计。 基金束缚东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将 中期阐述登载在指定网站上，并将中期阐述教唆性公告登载在指定报刊上。 基金束缚东说念主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在指定网站上，并将季度阐述教唆性公告登载在指定报刊上。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度阐述、中 期阐述或者年度阐述。 本基金持续运作过程中，应当在基金年度阐述和中期阐述中败露基金组合伙 产情况偏执流动性风险分析等。 如阐述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形, 为保障其他投资者利益, 基金束缚东说念主至少应当在如期阐述“影响投资者决策 的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述期 内持有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （九）临时阐述 本基金发生要紧事件，关连信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额净值产生 要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行限制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。 （十）裸露公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额净值产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关连信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开裸露， 并将关连情况立即阐述中国证监会及基金上市交游的证券交游所。 （十一）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 （十二）算帐阐述 基金合同拒绝的，基金束缚东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐阐述。基金财产算帐小组应当将算帐阐述登载在指定网站上， 并将算帐阐述教唆性公告登载在指定报刊上。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （十三）投资中小企业私募债券信息败露 基金束缚东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会 指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。 基金应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募证明书（更新） 等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。 （十四）投资资产支柱证券信息败露 基金束缚东说念主应在基金年度阐述及中期阐述中败露其持有的资产支柱证券总 额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和阐述期内整个的资产支柱证券明细。 基金束缚东说念主应在基金季度阐述中败露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券 市值占基金净资产的比例和阐述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。 （十五）中国证监会规矩的其他信息。 六、信息败露事务束缚 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露束缚轨制，指定专门部门及 高档束缚东说念主员负责束缚信息败露事务。 基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适应中国证监会关连基金信息 败露内容与面貌准则等法律法例规矩。 基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金束缚东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期阐述、更新的招募证明书、基金家具尊府概要、基金算帐阐述等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子说明。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站败露信息，况且在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐述、法律意见书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律规则的关连规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规规矩将信息置备于各自住所及基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。 八、本基金信息败露事项以法律法例规矩及本章省俭定的内容为准。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第十九部分 风险揭示 投资于本基金靠近的风险包括：投资于证券投资基金所靠近的风险以及投资 于本基金的迥殊风险，具体如下： 一、投资于基金的主要风险 证券阛阓价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 （4）通货扩张风险。若是发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可 能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 信用风险主要指债券、资产支柱证券等信用证券刊行主体信用景况恶化，导 致信用评级下落以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交游敌手因违约而产生的证券交割风险。 流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不可马上、低成土产货变现 的风险。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 操立场险是指基金运作过程中，因里面限制存在颓势或者东说念主为因素变成操作 诞妄或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、管帐部门诓骗、交游 差错、IT 系统故障等风险。 在基金束缚运作过程中，基金束缚东说念主的研究水平、投资束缚水平径直影响基 金收益水平，若是基金束缚东说念主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。 合规风险指基金束缚或运作过程中，违背国度法律、法例的规矩，或者违背 《基金合同》关连规矩的风险。 指在揣度资产价值、阛阓分析和风险揣度中接纳了差错的揣度方法或遴荐了 不适应的模子而导致投资结果不确定风险。 在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技能系统 的故障或差错导致投资东说念主的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金束缚东说念主、 基金托管东说念主、证券交游所、登记机构及销售代理机构等。 干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遇到损失的风险。基金束缚 东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法 正常干事，从而影响基金的各项业务按正常时限完成。 二、投资于本基金的迥殊风险 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 标的指数并不可完全代表整个债券阛阓。标的指数成份债券的平均陈说率与 整个债券阛阓的平均陈说率可能存在偏离。 标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规画景况、 投资东说念主神志和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： （1）由于标的指数诊治成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 诊治中产生追踪偏离度与追踪舛错。 （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪舛错。 （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法例，持有东说念主需缴纳利息税， 因此推行收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全 额票面利息裁汰，该两方面相反也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和 加大追踪舛错偏离度。 （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。 （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金束缚费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。 （6）在本基金指数化投资过程中，基金束缚东说念主的束缚能力，例如追踪指数 的水平、技能技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。 （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全雷同；因贫瘠卖空、对冲机制偏执他器具变成的指 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制 差错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。 本基金力求使基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不高出 0.25%，年化追踪舛错不高出 3%，但因标的指数编制规则诊治或其 他因素可能导致追踪舛错高出上述规模，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发 生较大偏离。 标的指数成份券可能因多样原因临时或长期停牌，基金可能因无法实时诊治 投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。 基金在运作过程中可能发生成份券交收违约或刊行东说念主出现违约、拒却支付到 期本息等情形，可能会靠近基金资产损失、无法实时诊治投资组合、追踪偏离度 和追踪舛错扩大等风险。 本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和珍惜，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的束缚和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个干事日向中国证监会阐述并提议处置决策，如更换基金标的指 数、革新运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同拒绝。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、革新运作方式， 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确定并实施前，基金 束缚东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持 有东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与关连阛阓推崇有在相反，影响投资收益。 本基金出现标的指数不适应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金束缚东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。故投资东说念主将靠近基金合同 将拒绝的风险。 尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之诊治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项诊治带来的 风险与成本。 基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 基金束缚东说念主或基金束缚东说念主寄托的第三方机构在开市后根据基金束缚东说念主提供 的计较依据及计较方法，实时计较并通过上海证券交游所发布参考基金份额净值 (IOPV)，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额 净值可能存在相反，IOPV 计较可能出现差错，投资者若参考 IOPV 进行投资决 策可能导致损失。 因本基金不再适应证券交游所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不可赓续进行二级阛阓交游的风险。 本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份债券使用现款替代，且 建树现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在无法买入申购所 需的实足的成份债券，导致申购失败的风险。 投资东说念主在提议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的适应条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。 基金束缚东说念主可能根据成份债券市值限度变化等因素诊治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金 份额。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），若是 投资者的申购（或赎回）肯求接受后将使当日申购（或赎回）总份额高出申购份 额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）肯求可能失败。 本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份债券流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有相反，存在变现风险。 本基金投资品种包含资产支柱证券品种，由于资产支柱证券一般都针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主规模内畅达转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产支柱证券可能给组合伙产净值带来一 定的风险。另外，资产支柱证券还靠近提前偿还和宽限支付的风险。 （1）基金申购、赎回安排 投资者申购赎回的办理时期为上海证券交游所的正常交游日的交游时期。但 基金束缚东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、 赎回时除外。 （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金为交游所洞开式指数基金（ETF），以洞开方式运作。在申购、赎回 时必须以一篮子成份债券换取基金份额或者以基金份额换回一篮子成份债券。 本基金主要投资于标的指数——上证 10 年期地点政府债指数成份债券和备 选成份债券；且投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。同期，也不错投资于国内依 法刊行上市的其他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行票 据、中期单子、短期融资券等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款、同行存 单、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适应中国证监会的关连规矩）等。总体来看，该标的指数成份券全部为 AAA 评级债券，流动脾气况较好。在其他可投资标的中，利率债和高信用评级短期融 资券、银行入款、同行存单等金融器具的流动脾气况相对较好，低信用评级次级 债等金融器具的流动脾气况相对较差；但由于阛阓利率环境的变化，刊行主体信 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 用天禀的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产支柱证券等品种靠近流 动性相对较差的情况。 根据《流动性规矩》，基金束缚东说念主需根据基金投资东说念主结构诊治基金投资组合 的流动性及变现情况，确保基金组合伙产的变现能力与投资者赎回需求相匹配。 基金束缚东说念主将密切监控投资组合流动性风险方针，实时诊治组合持仓结构，严格 限制组合杠杆比率，限定畅达受限资产比例等。 （3）实施备用的流动性风险束缚器具的情形、方法及对投资者的潜在影响 本基金在靠近大限度赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。 若是出现流动性风险，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险束缚器具，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停估值等，算作特定情形下基金束缚东说念主流动性 风险束缚的补助措施，同期基金束缚东说念主应时刻注意可能产生的流动性风险，对流 动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险束缚器具 时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。 本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或拒绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 （2）登记机构可能诊治结算轨制，确乎施货银拼凑轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交游所偏执他代理机构。 （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主偏执他代理机构可能违约，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。 致的风险 本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比 例、证券阛阓开阔规矩等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金束缚东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之 间的匹配老练。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第二十部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两个干事日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主相接的； 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 束缚东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐阐述； （5）聘用管帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 阐述出具法律意见书； （6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐述经具有证券、期 货关连业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐阐述教唆性公告登载在指定报刊上。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第二十一部分 基金合同的内容概要 一、基金份额持有东说念主、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 （一）基金束缚东说念主的权利与义务 括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并束缚基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关连法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行为进行监督和处 理； （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （16）在适应关连法律、法例的前提下，制订和诊治关连基金认购、申购、 赎回、革新等的业务规则； （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则束缚和运 用基金财产； （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式束缚和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产互相零丁，对所束缚的不同基金折柳 束缚，折柳记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择适应合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适应《基金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩计较并公告基金净值信 息，编制申购赎回清单； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述； （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关连规矩，履行信息败露 及阐述义务； （12）保守基金生意巧妙，不表示基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主表示； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连规矩召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按规矩保存基金财产束缚业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，况且 保证投资者大略按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关连的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关连尊府的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派； （19）靠近结果、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时阐述中国证监会 并通告基金托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金束缚东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的行为承担职责； （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金束缚东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于： 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关连阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主； （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全守护基金财产； （2）建树专门的基金托管部门，具有适应要求的营业时局，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金折柳建树账户，零丁核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）守护由基金束缚东说念主代表基金刚毅的与基金关连的要紧合同及关连凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他关连规矩另 有规矩外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主表示，向审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外； （8）复核、审查基金束缚东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （9）办理与基金托管业务行为关连的信息败露事项； （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具意见，说 明基金束缚东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金束缚东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行为，还应当证明基金托管东说念主是否选择 了适应的措施； （11）按照法律法例、基金合同规矩的年限保存基金托管业务行为的记录、 账册、报表和其他关连尊府； （12）从基金束缚东说念主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按规矩制作关连账册并与基金束缚东说念主查对； （14）依据基金束缚东说念主的指示或关连规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关连规矩，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金束缚东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金束缚东说念主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派； （18）靠近结果、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时阐述中国证监会 和银行监管机构，并通告基金束缚东说念主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除； （20）按规矩监督基金束缚东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金束缚东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金束缚东说念主追偿； （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东说念主的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派算帐后的剩余基金财产； （3）照章肯求转让或赎回其持有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权； （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府； （7）监督基金束缚东说念主的投资运作； （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于： （1）崇敬阅读并校服《基金合同》、招募证明书等信息败露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）热心基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务； （4）缴纳基金认购款项和认购债券、申购对价及法律法例和《基金合同》 所规矩的用度； （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限职责； （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和规则 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。 若以本基金为方向基金且基金束缚东说念主和基金托管东说念主与本基金雷同的都集基 金的基金合同奏效，鉴于本基金和都集基金的关连性，本基金都集基金的基金份 额持有东说念主不错凭所持有的都集基金的基金份额径直出席或者托付代表出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，都集基金持有 东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会 的权益登记日，都集基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持有的 都集基金份额占都集基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。 都集基金的基金束缚东说念主不应以都集基金的口头代表都集基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受都集基金的特 定基金份额持有东说念主的寄托以都集基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。 都集基金的基金束缚东说念主代表都集基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金份额持有东说念主大会的，须先免除都集基金基金合同的约定召开都集基金的基金 份额持有东说念主大会，都集基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东说念主大会的，由都集基金的基金束缚东说念主代表都集基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 （1）拒绝《基金合同》； （2）更换基金束缚东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）诊治基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报答模范； （5）变更基金类别； （6）本基金与其他基金的合并； （7）变更基金投资方向、规模或策略； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （8）变更基金份额持有东说念主大会方法； （9）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （10）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）拒绝基金上市，但被上海证券交游所决定拒绝上市的除外； （12）革新基金运作方式； （13）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会： （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； （2）在法律法例和《基金合同》规矩的规模内，且在对现有基金份额持有 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，诊治本基金的申购费率或变更收费方式； （3）因相应的法律法例、证券交游所或者登记机构的关连业务规则发生变 动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； （5）在法律法例和《基金合同》规矩的规模内，且在对现有基金份额持有 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，诊治本基金份额类别建树； （6）在法律法例和《基金合同》规矩的规模内，且在对现有基金份额持有 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回 对价组成，诊治申购赎回清单的内容，诊治申购赎回清单计较和公告时期或频率； （7）在法律法例和《基金合同》规矩的规模内，且在对现有基金份额持有 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； （8）在法律法例和《基金合同》规矩的规模内，且在对现有基金份额持有 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，增设新的份额类别在其他证券交游所上市、 增多场外申购赎回方式、通达跨系统转托管业务或暂停、住手场外申购赎回业务； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （9）在法律法例和《基金合同》规矩的规模内，且在对现有基金份额持有 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，新增本基金的都集基金参与本基金的申购赎 回； （10）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 金束缚东说念主召集； 提议书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金束缚东说念主， 基金束缚东说念主应当配合； 归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主提议书面提议。 基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议 提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，单独或算计持有本基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金 托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面通告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金束缚东说念主，基金管 理东说念主应当配合； 归并事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的， 单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份 额持有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、打扰； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 益登记日。 （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大判辨知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议方式； （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点； （5）会务常设计议东说念主姓名及计议电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏执联 系方式和计议东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金束缚东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金束缚东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解适应法律法例、《基金合 同》和会议通告的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金束缚东说念主理有的登记尊府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。 方式在表决铁心日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。 在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个干事日内连 续公布关连教唆性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金束缚东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 束缚东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循； （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上， 本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相诱骗的方式召 开基金份额持有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。 （五）议事内容与方法 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计议的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，开端由大会主理东说念主按照下列第七条文定方法确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金束缚东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和计议方式等事项。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （2）通信开会 在通信开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 很是决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。革新基金运作方式、更换 基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是 决议通过方为有用。 基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。 选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交 适应会议通告中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适应会议通告规矩的书面表决意见视为有用表决，表决意见笼统不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。 （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个干事日内在指定媒介上公告。如 果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金束缚 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内 容被取消或变更的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两个干事日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主相接的； 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 束缚东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组联合收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐阐述； （5）聘用管帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 阐述出具法律意见书； （6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐述经具有证券、期 货关连业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐阐述教唆性公告登载在指定报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议处置方式 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 该会那时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。 《基金合同》受中国法律统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第二十二部分 基金托管合同的内容概要 一、托管合同当事东说念主 （一）基金束缚东说念主（或简称“束缚东说念主”） 称呼：海富通基金束缚有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室 法定代表东说念主：路颖 成速即间：2003 年 4 月 18 日 批准建树机关：中国证券监督束缚委员会 批准建树文号：中国证监会证监基金字200348 号 组织方式：有限职责公司 注册本钱：3 亿元东说念主民币 规画规模：基金召募、基金销售、资产束缚和中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续规画 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称呼：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 成速即间：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织方式：股份有限公司 注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 规画规模：招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供守护箱服务；外汇 入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的 承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信访谒、计议、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构规画当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国银行业监督束缚委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理（有用期至 2021 年 8 月 21 日）。 存续期间：持续规画 二、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，建立相 关的技能系统，对基金束缚东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。 为更好地兑现基金的投资方向，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单子、中期单子、 短期融资券等）、资产支柱证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监 会的关连规矩）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金束缚东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资规模。 基金束缚东说念主应将拟投资的各投资品种的具体规模提供给基金托管东说念主。基金管 理东说念主不错根据推行情况的变化，对各投资品种的具体规模给予更新和诊治，并通 知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资规模对基金的投资进行监督。 在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％。 （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％； （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％； 完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定； 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10％； （4）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的 （5）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支柱证券的比例，不得高出该 资产支柱证券限度的 10％； （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，若是其信用等第下落、不再适应投资模范，应在评 级阐述发布之日起 3 个月内给予全部卖出； （7）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%，本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期； （8）本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%； （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出本基金资产净 值的 15%。，因证券阛阓波动、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的因素致使本基 金不适应前款所规矩比例限定的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资； （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。 除上述第（6）、（9）、（10）项外，因证券、期货阛阓波动、标的指数成 份债券诊治、标的指数成份债券流动性限定、基金限度变动等基金束缚东说念主之外的 因素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从 其规矩。 基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适应 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 出手。 基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、推行 限制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资方向和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，注意利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱践诺。关连交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予败露。要紧关联交游应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行适应方法后，则本基金投资不再受关连限定或按照变更后的规矩践诺。 （1）承销证券； （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不正派的证券交游行为； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行为。 法律、行政法例或监管部门取消或诊治上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应方法后，则本基金投资按照取消或诊治后的规矩践诺。 （二）基金托管东说念主应根据关连法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进 行复核。 （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金束缚 东说念主违背法律法例的规矩及本合同的约定，应实时教唆基金束缚东说念主，基金束缚东说念主收 到教唆后应实时查对说明并以书面方式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基金束缚东说念主对基金托管东说念主教唆的违法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会阐述。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （四）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的投资指示违背法律法例及本合同的规矩， 应当拒却践诺，实时教唆基金束缚东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会 阐述。基金托管东说念主发现基金束缚东说念主依据交游方法依然奏效的指示违背法律法例， 或者违背《基金合同》、本合同约定的，应当实时教唆基金束缚东说念主，并依照法律 法例的规矩实时向中国证监会阐述。 （五）基金束缚东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在规矩时期内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐述的，基金束缚东说念主应 积极配合提供关连数据尊府和轨制等。 三、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）在本合同的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主校服关连法律法例偏执行业监管要求的基础上，基金束缚东说念主有权对基金托管东说念主 履行本合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金束缚 东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金束缚东说念主指示办理算帐交收、相 关信息败露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账束缚、无正派情理未践诺或蔓延践诺基金束缚东说念主资金划拨指示、表示基金投资 信息等违背法律法例、《基金合同》及本合同关连规矩时，应实时以书面方式通 知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面方式对基金 束缚东说念主发出回函。在限期内，基金束缚东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金束缚东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金束缚东说念主应依照法律法例的规矩阐述中国证监会。 （三）基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查行为，包括但不限于：提交 关连尊府以供基金束缚东说念主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在规矩时期内答复基 金束缚东说念主并改正。 四、基金财产的守护 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （一）基金财产守护的原则 律法例、《基金合同》及本合同另有规矩，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任 何财产。 的其他专用账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的完好意思与零丁。 定外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。 （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 何东说念主不得动用。召募期间网下债券认购所召募的债券由登记机构给予冻结。 金召募金额（含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法计较的价 值）、基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等关连规矩的，由基 金束缚东说念主在法如期限内聘用具有从事关连业务履历的管帐师事务所对基金进行 验资，并出具验资阐述，出具的验资阐述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致；网下债券 认购所召募的债券应划入以基金托管东说念主和本基金联名开立的证券账户下。 （三）基金的银行账户的开设和束缚 印鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 托管东说念主和基金束缚东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行为。 （四）基金进行如期入款投资的账户开设和束缚 基金束缚东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开 立入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开 立和账户关连信息变更过程中，基金束缚东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户 变更所需的关连尊府。 （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和束缚 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 托管东说念主和基金束缚东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的规矩践诺。 的，波及关连账户的开设、使用的，不错根据法律法例和《基金合同》的规矩， 在基金束缚东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关连规则使用并束缚。 理。 （六）债券托管专户的开设和束缚 基金合同奏效后，基金束缚东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银行间 同行拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行 间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。 在上述手续办理收场之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （七）基金财产投资的关连有价凭证的守护 基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善守护。基金托管东说念主对其之外机构推行有用限制的有价凭证不承担职责。 （八）与基金财产关连的要紧合同及关连凭证的守护 基金托管东说念主按照法律法例守护由基金束缚东说念主代表基金签署的与基金关连的 要紧合同及关连凭证。基金束缚东说念主代表基金签署关连要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有规矩外，基金 束缚东说念主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上 的原本，以便基金束缚东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。要紧合同由 基金束缚东说念主与基金托管东说念主按规矩各自守护至少 15 年。 对于无法取得两份以上的原本的，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得滚动。 五、基金资产净值计较与管帐核算 计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和后的价值。 或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算业务指引》偏执他法律法例的规矩。用于基金信息败露的基金 净值信息由基金束缚东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金束缚东说念主应于每个干事日 收尾后计较得出当日的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主应付净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结 果传送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基 金管帐账方针查对同期进行。 公允价值时，基金束缚东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、方法以及关连法律法例的规矩或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 差错时，视为基金份额净值估值差错。当基金份额净值出现差错时，基金束缚东说念主 应当立即给予纠正，并选择合理的措施谨慎损失进一步扩大；当计价差错达到基 金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当报中国证监会备案；当计价差错达到基 金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行 公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 基金净值数据差错，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的推行损失，基金束缚东说念主 应依据《基金合同》及本合同承担职责。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则 基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基 金托管东说念主也情愿担部分未正确履行复核义务的职责。若是上述差错变成了基金财 产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金束缚东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿 职责，则基金束缚东说念主应负责向欠妥得利之主体想法返还欠妥得利。若是返还金额 不及以弥补基金束缚东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金 额的比例对返还金额进行分派。 基金束缚东说念主和基金托管东说念主固然依然选择必要、适应、合理的措施进行检验，但未 能发现差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金束缚东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿职责。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施缩小或排斥由此造 成的影响。 经协商未能达成一致，基金束缚东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将关连情况报中国证监会备案。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与守护 （一）基金份额持有东说念主名册的内容 基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的 基金份额。 基金份额持有东说念主名册包括以下几类： 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （二）基金份额持有东说念主名册的提供 对于每半年度临了一个交游日的基金份额持有东说念主名册，基金束缚东说念主应在每半 年度收尾后 5 个干事日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金 份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大 会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金束缚东说念主应在关连的名册生成后 5 个干事日 内向基金托管东说念主提供。 （三）基金份额持有东说念主名册的守护 基金托管东说念主应妥善守护基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持 有东说念主名册，基金束缚东说念主应实时向中国证监会阐述，并代为履行守护基金份额持有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主应付基金束缚东说念主由此产生的守护费给予补偿。 七、争议处置方式 （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。 （二）基金束缚东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同关连的争议 可通过友好协商处置。如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上 海国际经济贸易仲裁委员会按照届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海。 仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。争议处理期间，当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚笃、勤奋、尽责地履行 本合同规矩的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。 （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东说念主仍应履行本合同的其他规矩。 八、基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的算帐 （一）托管合同的变更 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何粉碎。变更后的新合同应当报中国证监会 备案。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 （二）托管合同的拒绝 发生以下情况，本托管合同应当拒绝： （三）基金财产的算帐 基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关连法律法例的规矩对本基 金的财产进行算帐。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务 对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金束缚东说念主、发售代理机构以及申购赎回 代理券商提供。本基金束缚东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增 加或变更服务表情。主要服务内容如下： （一）投资者若是思查询基金净值、关连公告、基金家具与服务等信息，请 拨打本基金束缚东说念主世界联合客户服务电话（40088-40099）或登录本基金束缚东说念主 网站（www.hftfund.com）进行计议、查询。 （二）投诉受理 投资者不错拨打海富通基金束缚有限公司客户服务中心电话或致函，投诉销 售机构的东说念主员和服务。 （三）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方 式计议基金束缚东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募证明书。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第二十四部分 其他败露事项 一、基金登记机构 基金束缚东说念主寄托中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金束缚东说念主 寄托上述机构办理登记业务，应与其刚毅寄托代理合同，以明确基金束缚东说念主与其 在投资者基金账户束缚、基金份额登记过户、基金算帐和交收、建立并守护基金 份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有东说念主的合 法权益。 登记机构的更换方法： （1）提名：由基金束缚东说念主提名。 （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查履历并备案后，原任登记机构 方可退任。 （3）公告：基金登记机构更换，由基金束缚东说念主在更换前 30 个干事日在指定 媒介上公告。 （4）移交：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的阐述，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交完好意思的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金束缚东说念主查对全部基金份额持有东说念主账户尊府，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金矜重移交日之前 的登记业务的全部尊府和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理关连问题，保障基金份额持有东说念主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助处置之义务。 业务。 基金登记机构：中国证券登记结算有限职责公司 法定代表东说念主：于文强 注册本钱：200 亿元 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 组织方式：有限职责公司 营业期限：长期 中国证券登记结算有限职责公司是经国务院同意、中国证券监督束缚委员会 批准，在国度工商行政束缚局注册登记的中国唯独的证券登记结算机构。由上海 证券交游所、深圳证券交游所共同出资组建，公司设在北京。 中国证券监督束缚委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督束缚 委员会的监管。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第二十五部分 招募证明书存放及查阅方式 基金招募证明书存放在基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，在 办公时期内可供免费查阅。投资东说念主也不错径直登录基金束缚东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。 上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金更新招募证明书 第二十六部分 备查文献 以下备查文献存放在基金束缚东说念主的办公时局，在办公时期可供免费查阅。 一、中国证监会准予上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基 金召募注册的文献 二、《上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》 三、《上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资基金托管合同》 四、基金束缚东说念主业务履历批件、营业派司 五、基金托管东说念主业务履历批件、营业派司 六、对于肯求召募注册上证 10 年期地点政府债交游型洞开式指数证券投资 基金之法律意见书 七、注册登记合同 八、中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资东说念主可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。