5年地债: 海富通上证5年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)
发布日期：2024-12-23 10:40 点击次数：68 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通 式指数证券投资基金更新招募说明书 (2024 年第 1 号) 基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 【枢纽领导】 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”）于 2019 年 6 月 27 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】 类型为交游型灵通式。 本招募说明书是对原《海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券 投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招 募说明书为准。本基金管理东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、完满。本招募 说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中 国证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作出现实性判断或者保证。 本基金投资于证券商场，基金资产净值会因为证券商场波动等因素产生波动， 投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金 投资中的风险包括但不限于：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券商场价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金份额 持有东说念主连合巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中 产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金，其预期收 益及预期风险水平高于货币商场基金，低于搀杂型基金和股票型基金。本基金为 被迫式投资的交游型灵通式指数证券投资基金，给与分层抽样复制策略，追踪上 证 5 年期地方政府债指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券商场组合的 风险收益特征相似。投资东说念主在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产物贵府概要等信息流露文献，全面意识本基金的风险收益特征 和产物特性，并充分洽商自身的风险承受才能，感性判断商场，自主判断基金的 投资价值，自主、严慎作念出投资决策。 本基金标的指数为上证 5 年期地方政府债指数。其编制方法如下： 在上海证券交游所商场上市的地方政府债，债券币种为东说念主民币； （1）剩余期限：4 年以上，5.25 年及以下； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （2）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。 相关标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。 投资有风险，投资东说念主申购基金时应贯注阅读本招募说明书。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差限定未达约定方向、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。基金的特定风险详见招募说明 书“风险揭示”章节。 基金的过往功绩并不预示其将来发达。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩发达的保证。 基金管理东说念主依照恪称连累、老实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的 “买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 本招募说明书约定的基金产物贵府概要编制、流露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后脱手履行。 本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，相关财务数据和净值 发达截止日为 2024 年 9 月 30 日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第一部分 序论 《海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金招募说明 书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以 下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《海 富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。 基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或首要遗漏， 并对其确切性、准确性、完满性承担法律使命。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称 “基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金 管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、 义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规则享有权利、承担义务。基 金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 投资者应当贯注阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵府概要等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 投资基金 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任 何灵验矫正和补充 投资基金招募说明书》偏激更新 数证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、陈述等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的矫正 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对那时常作念出的矫正 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 日实施的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对那时常作念出 的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那时常作念出的矫正 机关对那时常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对那时常作念出的矫正 数基金业求实施详情》界说的“交游型灵通式指数基金” 雷同，给与灵通式运作方式的基金 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、工作法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相关法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 交游型灵通式指数基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的，在基金合同顺利后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资者账户的建立和管理、基金份额登记、基金交游的说明、清理和结算、代理 披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册等 式指数基金业求实施详情》、中国证券登记结算有限使命公司发布实施的《中国 证券登记结算有限使命公司对于上海证券交游所交游型灵通式基金登记结算业 求实施详情》及上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司发布的其他相 关功令和规则 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的 日历 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越三个月 灵通日 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 明书规则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 数偏激将来可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法联想的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东说念主申购、 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数联想 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 当日现款差额的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行动，并将基金份 额持有东说念主的基金份额进行变更登记的行动 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露 网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公迷惑行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 交游的债券等 件 数证券投资基金基金产物贵府概要》偏激更新 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况 称呼：海富通基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室 法定代表东说念主：路颖 成马上间：2003 年 4 月 18 日 电话：021-38650999 有计划东说念主：吴晨莺 注册老本：3 亿元东说念主民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员 路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。 任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所详尽管理部副司理，华宝信托投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信托投资有限使命公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。 吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副磨真金不怕火，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主理、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司战术发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。 苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。 Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席履行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席履行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席履行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分合伙公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责战术性参股及合伙公司的监督管理。 何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加工作以来，分袂在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行基 金投资等相关业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物迷惑、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区产物战术负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲战术及合伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 王鸿祥先生，独处董事，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司独处董事，杭州立昂微电子股份有限公司独处董事。无不良诚信记 录。 杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，独处董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华迷惑金控（台湾）老本商场 司理，国际投资信托（台湾）履行副总司理，好意思银信托（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障独处董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司独处董事。兼任香港大学客 席副磨真金不怕火，台湾大学财金系兼任磨真金不怕火，华裔银行有限公司独处董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。 刘正东先生，独处董事，法律硕士。历任上海市东说念主民放哨院铁路运载分院助 理放哨员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高等合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司独处非履行董事、上海 国有老本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司独处董事，属于华信国际信息流露造孽行动的其他直 接使命东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。 陈静女士，独处董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高等管帐官员、高等金融官员，中国证监会经营委高等 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 中国保障资产管理业协会境外投资和对外灵通专科委员会终点委员。无不良诚信 记录。 （二）监事会成员 曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限定总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。 Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资表情副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。 胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高等注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部表情司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高等司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三）其他高等管理东说念主员 岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副磨真金不怕火，宇宙社会保 障基金理事会法例及监管部风险限定处处长、投资部拜托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副梭巡员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究扫数限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主理工作）、副总司理（主理工作），申万菱信基金管理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。 陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四）本基金的基金司理 陈 轶平先生 ,博士， CFA 。 持有基金从业东说念主 员经历文凭。历任 Mariner Investment Group LLC 数目金融分析师、瑞银企业管理（上海）有限公司固定 收益交游组合研究救济部副董事，2011 年 10 月加入海富通基金管理有限公司， 历任债券投资司理、现款管理部副总监、债券基金部总监，现任固定收益投资总 监。2013 年 8 月至 2020 年 7 月任海富通货币基金司理。2014 年 8 月至 2019 年 质押城投债 ETF（现为海富通上证城投债 ETF）基金司理。2015 年 12 月起兼任 海富通壮健收益债券基金司理。2015 年 12 月至 2017 年 7 月兼任海富通稳进增 利债券（LOF）基金司理。2016 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通一年定开债券 基金司理。2016 年 7 月至 2019 年 10 月兼任海富通富祥搀杂基金司理。2016 年 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 司理。2016 年 8 月至 2017 年 11 月兼任海富通瑞益债券基金司理。2016 年 11 月 至 2019 年 10 月兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。2017 年 1 月至 2021 年 3 月兼任海富通上证周期产业债 ETF 基金司理。2017 年 2 月至 2023 年 7 月兼任海 富通瑞利债券基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 6 月兼任海富通富源债券基金经 理。2017 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通瑞合纯债基金司理。2017 年 5 月至 年 7 月至 2019 年 9 月兼任海富通瑞福一年定开债券（现为海富通瑞福债券）、 海富通瑞祥一年定开债券基金司理。2017 年 7 月至 2018 年 12 月兼任海富通欣 悦搀杂基金司理。2018 年 4 月起兼任海富通恒丰定开债券基金司理。2018 年 10 月至 2023 年 12 月兼任海富通上证 10 年期地方政府债 ETF 基金司理。2018 年 11 月起兼任海富通弘丰定开债券基金司理。2019 年 1 月至 2023 年 12 月兼任海富 通上清所短融债券基金司理。2019 年 11 月起兼任海富通上证 5 年期地方政府债 ETF 基金司理。2020 年 4 月至 2022 年 8 月兼任海富通添鑫收益债券基金司理。 海富通利率债债券基金司理。2022 年 3 月起兼任海富通恒益一年定开债券发起 式基金司理。2022 年 7 月起兼任海富通中证短融 ETF 基金司理。2023 年 8 月起 兼任海富通盈丰一年定开债券发起式基金司理。2023 年 11 月起兼任海富通添利 收益一年持有期债券基金司理。2024 年 11 月起兼任海富通纯债债券基金司理。 唐灵儿女士,硕士，持有基金从业东说念主员经历文凭。2017 年 7 月加入海富通基 金管理有限公司，历任固定收益研究部助理固定收益分析师、债券基金部基金经 理助理。2022 年 7 月起任海富通上证 5 年期地方政府债 ETF、海富通上证 10 年 期地方政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通上证城投债 ETF、海 富通中证短融 ETF 基金司理。 陶斐然女士,金融学硕士，持有基金从业东说念主员经历文凭。2014 年 12 月加入 海富通基金管理有限公司，历任助理交游员、交游员、高等交游员。2020 年 6 月 至 2023 年 6 月任债券基金部基金司理助理。2023 年 6 月起任海富通上证 5 年期 地方政府债 ETF、海富通上证投资级可转债 ETF、海富通中证短融 ETF、海富通 上证 10 年期地方政府债 ETF、海富通上证城投债 ETF 基金司理。2024 年 3 月起 兼任海富通好意思元债（QDII）基金司理。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 本基金的历任基金司理：陆丛凡先生，任职时期 2019 年 11 月至 2022 年 7 月。 （五）投资决策委员会 本基金给与投资决策委员会沟通下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。有计划内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则联想并公告基金净值信息， 编制申购赎回清单； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 表现义务； 《基金合同》偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者草率按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； 现和分拨； 陈述基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金管理东说念主的承诺 略及限定全权处理本基金的投资。 取灵验措施，驻防下列行动的发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不自制地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事相关的交游行为； （7）玩忽连累，不按照规则履行职责； （8）用基金资产承销证券； （9）违犯规则用基金资产向他东说念主贷款或提供担保； （10）用基金资产从事承担无穷使命的投资； （11）以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （12）用基金资产从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不梗直的证券交 易行为； （13）法律法例、中国证监会及基金合同辞让的其他行动。 家相关法律、法例及行业表率，老实信用、勤劳尽责，不从事以下行为： （1）越权或违纪经营； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （2）违犯基金合同或托管公约； （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当权益； （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行不实信息流露； （5）断绝、纷扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管； （6）玩忽连累、滥用权益，不按照规则履行职责； （7）泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事相关的交游行为； （8）违犯证券交游场所业务功令，利用对敲、倒仓等妙技驾驭商场价钱， 侵略商场范例； （9）贬损同行，以提高我方； （10）在公开信息流露和告白中特地含有不实、误导、诈骗因素； （11）以不梗直妙技谋求业务发展； （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象； （13）法律法例辞让的其他行动。 （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益。 （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易精巧、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事相关的交游行为。 （4）不以任何面目为其他组织或个东说念主进行证券交游。 五、基金管理东说念主的里面限定轨制 本基金管理东说念主的里面限定死守以下原则： （1）全面性原则：里面限定必须遮掩公司的扫数部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务要领，并广大适用于公司每一位职工； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独处的机构、部门和 岗亭，并在相关部门建立防火墙；公司设立独处的风险管理部和督察稽核部，保 持高度的独处性和巨擘性，分袂履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限定工作进行稽核和查验； （3）审慎性原则：里面限定的中枢是灵验驻防各式风险，任何轨制的建立 都要以驻防风险、审慎经营为起点； （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是扫数职工严格 死守的行动指南。履行里面限定轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有突出轨制 或违犯规章的权力； （5）实时性原则：里面限定轨制的建立应与当代科技的应用相衔接，充分 利用电脑收罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性； （6）当令性原则：里面限定轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司 经营战术、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善； （7）定量与定性相衔接的原则：建立完备里面限定办法体系，使里面限定 更具客不雅性和操作性； （8）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法缩短运作成本，提高 经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定效果； （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。 公司严格按照《基金法》偏激配套法例、《证券投资基金管理公司里面限定 带领成见》等相关法律法例的规则，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面限定轨制。公司里面限定轨制由里面限定大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。 （1）公司里面限定大纲是对公司规矩规则的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管理轨制的撮要和统辖，里面限定大纲对内控方向、内控原则、限定 环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息流露轨制、信息期间管理轨制、公司财 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 务轨制、贵府档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和贫困应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭设立、岗亭使命、业务历程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相关部门依据公司规矩和基本管理轨制，并衔接部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会有计划通过和总司理批准。 公司勇猛于将国际资产管理行业老到的专科训诫同中国资产管理行业的实 际情况相衔接，建立既合适国际表率又行之灵验的里面限定机制。 公司建立独处的里面限定体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独处于 其他业务部门的督察稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建独处、完满、相互制约、关爱成本效益的里面监督体 系，对公司里面限定和风险管理轨制偏激履行情况进行持续的监督和反馈，保障 公司里面限定机制的严格落实。 风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课历程和风险管理措施，全面把执风险点，将风险管理使命落 实到东说念主，杀青对风险的日常管理和过程中管理，驻防、化解和限定公司所濒临的、 潜在的和如故发生的各式风险。 合规管理轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个要领的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工死守国度相关法律法例、 监管规则、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、驻防和实时根绝 公司里面管理及基金运作中的各式违纪风险，淡薄并完善公司各项合规管理轨制， 以充分调养公司客户的正当权益。 稽核监察轨制在督察长的沟通下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与履行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息流露、行政管理、电脑系统等 公司扫数部门和工作要领，对公司自身经营、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、表现和建议，从而保护公司客户 和公司鼓动的正当权益。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 基金管理东说念主确知建立里面限定系统、救济其灵验性以及灵验履行里面限定制 度是基金管理东说念主董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；基金管理东说念主终点 声明以上对于里面限定和风险管理的流露确切、准确，并承诺根据商场的变化和 基金管理东说念主的发展不竭完善风险管理和里面限定轨制。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第四部分 基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主概况 称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日历：1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 注册老本：252.20 亿元 法定代表东说念主：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号 电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息流露负责东说念主：张姗 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。为止 2024 年 9 月 30 日，本集团 总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高等法下老本充足率 18.67%，权重法下老本充 足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、表情救济团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经历，成为国 内第一家取得该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，肃肃办理基金托管业务。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 招商银行手脚托管业务天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经历、 基本养老保障基金托管机构经历、受托投资管理托管业务托管经历、保障资金托 管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托 凭证试点存托业务等业务经历。 招商银行资产托管衔接自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和革命精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，勇猛于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的众人、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+方向”， 以革命的“服务产物化”为方法论，全地点助力资管机构杀青可持续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不竭革命托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务表率，首家发布私募基 金绩效分析表现，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 告捷托管国内第一只券商集聚资产管理策动、第一只 FOF、第一只信托资金策动、 第一只股权私募基金、第一家杀青货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 防守，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的革新，得到了同行认同。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不竭进步,连年来取得业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融革命 “十佳金融产物革命奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融革命“十佳 金融产物革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第 五届“双进步”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”； 赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽宥托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年 度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业 务商场革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 革命英华奖“托管革命奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华 奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获 《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业 务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承 销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖 -ETF20 周年终点评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所 “2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上， 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 “招商银行托管+”荣获“2024 特殊影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银 行‘拓扑奖’”。 （二）主要东说念主员情况 缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保老本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。 王良先生，本行党委文告、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主理本行工作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联豪侈金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。 王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。 孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险限定部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 入的研究和丰富的实务训诫。 （三）基金托管业务经营情况 为止 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。 (四) 托管东说念主的里面限定轨制 招商银行确保托管业务严格死守国度相关法律法例和行业监管轨制，坚执守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制， 驻防和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于 查错防弊、堵塞粗心、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险限定轨制，确保托管 业务信息确切、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的不竭改进和各项业务 轨制、历程的不竭完善。 招商银行资产托管业务建立三级里面限定及风险驻防体系： 一级里面限定及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防 和限定；总行风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并淡薄内控进步管理建议。 二级里面限定及风险驻防是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团 队，负责部门里面风险驻防和限定，实时发现里面限定过失，淡薄整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室表现。 三级里面限定及风险驻防是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，死守内 限定衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。 （1）全面性原则。里面限定遮掩各项业务过程和操作要领、遮掩扫数团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻防风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限定的查验、评价 部门独处于里面限定的建立和履行部门。 （4）灵验性原则。里面限定灵验性包含里面限定联想的灵验性、里面限定 履行的灵验性。里面限定联想的灵验性是指里面限定的联想遮掩了扫数应关爱的 枢纽风险，且联想的风险搪塞措施适当。里面限定履行的灵验性是指里面限定能 够按照联想要求严格灵验履行。 （5）稳当性原则。里面限定稳当招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的更正实时进行矫正和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公现象与我行其他业务现象羁系， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险驻防的办法。 （7）枢纽性原则。里面限定在杀青全面限定的基础上，关提神要托管业务 枢纽事项和高风险要领。 （8）制衡性原则。里面限定草率杀青在托管组织体系、机构设立、权责分 配及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。 （1）完善的轨制设立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本规则、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次显然、管理要求明确，知足风险管理全遮掩的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。 （2）业务信息风险限定。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，给与加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份， 扫数的业务信息须经过严格的授权方能进行拜访。 （3）客户贵府风险限定。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守密，除法律法例和其他相关规则、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （4）信息期间系统风险限定。招商银行对信息期间系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，扫数电脑设立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息期间系统采选两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息期间系统的安全。 （5）东说念主力资源限定。招商银行资产托管部通过建立雅致的企业文化和职工 培训、激勉机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验 地进行东说念主力资源管理。 （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等相关法律法例的规则及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范畴、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要领中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督，对违犯法律法例、基金合同的指示断绝履行，独立即陈述基金管理东说念主。 基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游措施如故顺利的投资指示违犯法律、 行政法例和其他相关规则，或者违犯基金合同约定，实时以书面面目陈述基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应合适法律法例及基金合同允许的调养期限。基金管 理东说念主收到陈述后应实时查对说明并以书面面目向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应表现 中国证监会。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 申购赎回代理券商（简称“一级交游商” ） （1）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 有计划东说念主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （2）爱建证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客户服务电话：956021 有计划东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （3）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济期间迷惑区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 客户服务电话：956066 有计划东说念主：王星 网址：www.ewww.com.cn （4）财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号 办公地址：石家庄市自立路 35 号 法定代表东说念主：张明 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 客户服务电话：95363 有计划东说念主：李卓颖 网址：www.95363.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：王军 客户服务电话：95514 有计划东说念主：金夏 网址：www.cgws.com （6）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 客户服务电话：95531 有计划东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （7）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客户服务电话：95575 有计划东说念主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （8）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 有计划东说念主：顾慧兰 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 网址：www.gjzq.com.cn （9）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 客户服务电话：95570 有计划东说念主：郭逸斐、朱洁欣 网址：www.glsc.com.cn （10）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号 法定代表东说念主：徐丽峰 客户服务电话：956080 有计划东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com （11）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客户服务电话：95517 有计划东说念主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （12）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼 法定代表东说念主：祝艳辉 客户服务电话：956088 有计划东说念主：熊丽 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 网址：www.cnht.com.cn （13）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：4008209898 有计划东说念主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （14）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢 法定代表东说念主：苏军良 客户服务电话：95547 有计划东说念主：王虹 网址：www.hfzq.com.cn （15）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 有计划东说念主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （16）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 客户服务电话：95597 有计划东说念主：何欢萍 网址：www.htsc.com.cn （17）华源证券股份有限公司 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 客户服务电话：95305 有计划东说念主：曹侃程 网址：www.huayuanstock.com （18）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：北京市向阳区亚运村街说念中建钞票国际中心 25 层 法定代表东说念主：吕春卫 客户服务电话：956006 有计划东说念主：吴孟媛 网址：www.lczq.com （19）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客户服务电话：95573 有计划东说念主：张晓波 网址：www.i618.com.cn （20）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客户服务电话：4008918918 有计划东说念主：邵珍珍 网址：www.shzq.com （21）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法定代表东说念主：王献军 客户服务电话：95523 有计划东说念主：梁丽 网址：www.swhysc.com （22）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：张剑 客户服务电话：95523 有计划东说念主：成捷 网址：www.swhysc.com （23）天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新期间迷惑区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 法定代表东说念主：庞介民 客户服务电话：95391 有计划东说念主：王雅薇 网址：www.tfzq.com （24）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：姜栋林 客户服务电话：95355 有计划东说念主：宋涧乔、张一丹 网址：www.swsc.com.cn （25）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 法定代表东说念主：高振营 客户服务电话：95351 有计划东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （26）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号 法定代表东说念主：霍达 客户服务电话：95565 有计划东说念主：业清扬 网址：www.cmschina.com （27）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客户服务电话：95345 有计划东说念主：高扬 网址：www.stocke.com.cn （28）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：陈亮 客户服务电话：010-65051166（北京）；021-58796226（上海） 有计划东说念主：王少立 网址：www.cicc.com （29）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客户服务电话：95551 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 有计划东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn （30）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客户服务电话：4008888108 有计划东说念主：许梦园 网址：www.csc108.com （31）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 客户服务电话：95548 有计划东说念主：刘晓明 网址：sd.citics.com （32）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：95548 有计划东说念主：王一通 网址：www.cs.ecitic.com （33）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号） 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：陈可可 客户服务电话：95548 有计划东说念主：陈靖 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 网址：www.gzs.com.cn （二） 二级商场交游代理券商 包括具有经纪业务经历及上海证券交游所会员经历的扫数证券公司。 基金管理东说念主可根据相关法律法例的要求，选拔其它合适要求的机构销售本基 金，并实时公告。 二、登记结算结构 称呼：中国证券登记结算有限使命公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 电话：021-58872625 传真：010-68870311 有计划东说念主：刘永卫 三、出具法律成见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 有计划东说念主：陈颖华 承办讼师：清早、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊等闲合伙） 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 履行事务合伙东说念主：邹俊 承办注册管帐师：王国蓓、张楠 电话：(021) 2212 2775 传真：(021) 6288 1889 有计划东说念主：倪益 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第六部分 基金的召募 本基金于 2019 年 6 月 27 日经中国证监会证监许可【2019】1155 号文准予 召募注册。本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 基金合同偏激他相关规则召募。召募期从 2019 年 8 月 1 日起至 2019 年 10 月 31 日止，共召募 10,978,628,537.00 份基金份额，灵验认购户数为 1943 户。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第七部分 基金合同的顺利 本基金的基金合同已于 2019 年 11 月 7 日肃肃顺利。 《基金合同》顺利后，连合 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时表现中赐与 流露；连合 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会表现并 淡薄惩办决策，如转化运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。 法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第八部分 基金份额折算和变更登记 一、基金份额折算的时期 基金合同顺利后，基金管理东说念主应迟缓骤整现实组合直至达到追踪标的指数要 求，此过程为基金建仓。基金建仓期不逾越 6 个月。 基金合同顺利后，不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。 二、基金份额折算的原则 基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东说念主的权益无现实性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。 淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延长办理基金份额折 算。 三、基金份额折算的方法 基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 四、基金份额拆分与合并 基金成立后，在法律法例规则的范畴内，在基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一 致的情况下，经履行适当措施后，本基金可实施基金份额拆分或合并。 基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下， 更正基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 除因余数处理而产生的损益外，基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无 现实性影响。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第九部分 基金份额的上市交游 一、基金份额上市 基金合同顺利后，具备上市条件，本基金已于 2019 年 12 月 12 日起在上海 证券交游所上市交游（二级商场交游代码：511060）。 二、基金份额的上市交游 本基金的基金份额在上海证券交游所的上市交游须罢黜《上海证券交游所证 券投资基金上市功令》、 《上海证券交游所交游型灵通式指数基金业求实施详情》， 以及《上海证券交游所交游功令》等相关规则。 三、断绝上市交游 基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可断绝基金的上 市交游，并报中国证监会备案： 基金管理东说念主应当在收到上海证券交游所断绝基金上市的决定之日起 2 个工 作日内发布基金断绝上市公告。 若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所 断绝上市的，本基金可由交游型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市灵通式 指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会。 四、基金份额参考净值的联想与公告 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 基金管理东说念主不错联想或拜托其他机构联想并发布基金份额参考净值(IOPV)， 供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。具体的联想方法与发布情况届时由 基金管理东说念主赐与公告。 五、法律法例、监管部门或上海证券交游所对上市交游另有规则的，从其规则。 六、在对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基金管理东说念主在与基金 托管东说念主协商一致后，可苦求在其他证券交游所同期挂牌交游，而无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。 基金管理东说念主将在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单， 并可依据现实情况增减、变更申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。 二、申购和赎回的灵通日实时期 （1）申购、赎回的脱手时期 本基金可在基金份额上市交游之前脱手办理申购，但在基金份额苦求上市期 间基金可暂停办理申购。 本基金自基金合同顺利日后不逾越 3 个月的时期内脱手办理赎回。本基金已 于 2019 年 12 月 12 日脱手办理申购、赎回业务。 基金管理东说念主应在申购脱手日、赎回脱手日前依照《信息流露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。 （2）灵通日及灵通时期 申购和赎回的灵通日为上海证券交游所交游日。投资东说念主应在灵通日苦求办理 本基金份额的申购和赎回，具体业务办理时期为上海证券交游所的平常交游日的 交游时期。但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公 告暂停申购、赎回时除外。灵通时期为上海证券交游所的交游时期。 基金合同顺利后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息流露办法》的相关规则在指定媒介上公告。 三、申购与赎回的原则 （1）本基金给与份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额苦求。 （2）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （3）本基金的申购、赎回苦求提交后不得肃清。 （4）本基金的申购、赎回话死守《上海证券交游所交游型灵通式指数基金 业求实施详情》、《中国证券登记结算有限使命公司对于上海证券交游所交游型 灵通式基金登记结算业求实施详情》等规则。 （5）办理申购、赎回业务时，应当死守基金份额持有东说念主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。 （6）基金管理东说念主可在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无现实性不 利影响的情况下，根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行调养。基金管理 东说念主必须在新功令脱手实施前依照《信息流露办法》的相关规则在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的措施 （1）申购和赎回的苦求方式 投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规则的措施，在灵通日的具体业务办理时 间内淡薄申购或赎回的苦求。 投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金份额持有东说念主 提交赎回苦求时，必须持有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎 回苦求不成立。 （2）申购和赎回苦求的说明 投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行说明。如投资东说念主未能提供合适要求的 申购对价，则申购苦求失败。如基金份额持有东说念主理有的合适要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的 赎回对价，则赎回苦求失败。投资东说念主可在苦求当日通过其办理申购、赎回的销售 网点查询相关苦求的说明情况。 （3）申购和赎回的清理交收与登记 本基金的申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 偏激他对价的清理交收适用《上海证券交游所交游型灵通式指数基金业求实施细 则》、《中国证券登记结算有限使命公司对于上海证券交游所交游型灵通式基金 登记结算业求实施详情》和参与各方相关公约的相关规则。 投资东说念主 T 日申购、赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后为投资东说念主办理基金份 额与组合证券的清理交收以及现款替代等的清理，在 T+1 日办理现款替代等的交 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 收以及现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金 托管东说念主。由基金管理东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日进行现款差额的交收，登 记机构不错依据相关功令对此提供代收代付服务并完成交收。 淌若登记机构在清理交收时发现不可平常践约的情形，则依据《上海证券交 易所交游型灵通式指数基金业求实施详情》、《中国证券登记结算有限使命公司 对于上海证券交游所交游型灵通式基金登记结算业求实施详情》的相关规则进行 处理。 登记机构可在法律法例允许的范畴内，对清理交收和登记的办理时期、方式 等进行调养。本基金管理东说念主将按摄影关法律法例要求在指定媒介公告。 投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。 五、申购和赎回的数目限定 （1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。最 小申购、赎回单元由基金管理东说念主确定。现在，本基金最小申购、赎回单元为 1 万 份。 （2）基金管理东说念主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总 范畴或赎回总范畴进行限定，并在申购赎回清单中公告。 （3）基金管理东说念主暂不设定单个投资东说念主累计持有的基金份额上限。 （4）基金管理东说念主可根据商场情况，调养申购与赎回的数额限定或基金的最 小申购、赎回单元，基金管理东说念主必须在调养前依照《信息流露办法》的相关规则 在指定媒介上公告。 六、申购和赎回对价、用度偏激用途 （1）申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管理 东说念主应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （2）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基金份 额数额确定。 申购赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游 所开市前公告。 （3）投资东说念主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不逾越申 购或赎回份额 0.5%的表率收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的 相关用度。 （4）T 日的基金份额净值在今日收市后联想，并在 T+1 日公告，联想公式 为联想日基金资产净值除以联想日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，经 履行适当措施，不错适当延长联想或公告。 若商场情况发生变化，或相关业务功令发生变化，基金管理东说念主不错在不违犯 相关法律法例且对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单联想和公告时期进行调养并提前公告。 七、申购赎回清单的内容与模式 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额与赎回 份额上限偏激他相关内容。 组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。 现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的规则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 （1）现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（标记为“辞让”）、不错现 金替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。 辞让现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。 必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚 替代。 （2）不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在 申购时买入的证券或基金管理东说念主以为不错适用的其他情形。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的联想公式为： 替代金额＝替代证券数目×该证券的收盘价×(1＋现款替代溢价比率) 其中：替代证券数目单元为张；该证券的收盘价，指该证券前一交游日除权 除息后的收盘价。 淌若上海证券交游所调养替代金额的联想方法或参数设立，则以上海证券交 易所的陈述规则为准。 收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证 券规复交游后买入，而现实买入结算价钱加上相关交游用度后与申购时的价钱可 能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的现实成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理措施 T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。在 T 日后被替代的成份证券有平常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日） 内，基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已 购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（注，含交 易等用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上 按照 T+2 日的估值全价（即 T+2 日的估值净价与 T+2 日应计利息之和）联想的未 购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款 项。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间被替代的证券发生付息等权益变动， 则进行相应调养。T+2 日后第 1 个工作日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细数 据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，相关款项的清理交收将于尔后 3 个工 作日内完成。基金管理东说念主也不错将数据发送给登记机构，由登记机构办理相关清 算交收。 ④替代限定：为灵验限定基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东说念主可规则 投资东说念主使用不错现款替代的比例共计不得逾越申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的联想公式为： n ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券的收盘价 ? 100% i =1 现款替代比例（%）= 申购基金份额 ? 本基金份额收盘价 说明：假定今日不错现款替代的债券只数为 n。 其中：第 i 只替代证券的数目单元为张 该证券的收盘价，指该证券前一交游日除权除息后的收盘价 本基金份额收盘价，指本基金份额前一交游日除权除息后的收盘价 淌若上海证券交游所调养现款替代比例的联想方法或参数设立，则以上海证 券交游所的陈述规则为准。 （3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养将被剔除，或基 金管理东说念主出于保护基金份额持有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的联想方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。 该证券参考价钱简直定原则（下同）： 该证券参考价钱= 该证券 T-1 日估值价（注：如无终点所指，则为估值净价） +T 日应计利息。 根据债券交游商场的活跃度和流动秉性况变化，基金管理东说念主可调养“该证券 参考价钱”简直定原则，并在实施日前至少 3 个工作日公告。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 预估现款部分是指由基金管理东说念主预计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。 预估现款部分的联想公式为： T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券参考价钱相乘之和+申购、赎回清单中辞让现款替代成份证 券的数目与该证券参考价钱相乘之和） 另外，若 T 日为基金分红除息日，则联想公式中的“T-1 日最小申购、赎回 单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为 正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其联想公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券 的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和+申 购赎回清单中辞让用现款替代成份证券的数目与 T 日估值全价（即 T 日的估值 净价与 T 日应计利息之和）相乘之和。 T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的清理交收。 现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。 申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资东说念主的申购苦求接受后 将使当日申购总份额逾越申购份额上限，则投资东说念主的申购苦求失败。 赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资东说念主的赎回苦求接受后 将使当日赎回总份额逾越赎回份额上限，则投资东说念主的赎回苦求失败。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 T日申购赎回清单的模式例如如下： 基本信息 最新公告日历 2024-12-20 海富通上证 5 年期地方政府债交游型 基金称呼 灵通式指数证券投资基金 基金管理公司称呼 海富通基金管理有限公司 基金代码 511060 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元） ￥24558.33 最小申购、赎回单元资产净值（单 ￥1080941.42 位：元） 基金份额净值（单元：元） ￥108.0941 T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分 ￥24488.41 （单元：元） 现款替代比例上限 100% 申购上限 400000 赎回上限 500000 是否需要公布 IOPV 否 最小申购、赎回单元（单元：份） 10000 申购赎回的允许情况 允许申购和赎回 T 日成份债券信息内容 申购现 赎回现款 替代金额 债券 债券数 现款替 金 债券简称 代码 量(手) 代标记 替代溢 替代折价 (单元：东说念主 价比率 比率 民币元) 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 八、断绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 法联想当日基金资产净值； 购苦求；或者因指数编制单元、相关证券交游商场等的非常情况使申购赎回清单 无法编制或编制欠妥。上述非常情况指基金管理东说念主无法料想并不可限定的情形， 包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据过错等； 投资东说念主的申购苦求； 一笔新的基金份额申购苦求被说明告捷，会使基金份额当日申购份额逾越申购赎 回清单中规则的申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 发生上述第 1、2、3、4、5、8、9、10 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关规则在指定媒介上刊登暂停申购 公告。 淌若投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。 九、暂停赎回的情形 发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求： 法联想当日基金资产净值； 回苦求；或者因指数编制单元、相关证券交游商场等的非常情况使申购赎回清单 无法编制或编制欠妥。上述非常情况指基金管理东说念主无法料想并不可限定的情形， 包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据过错等； 投资东说念主的赎回苦求； 一笔新的基金份额赎回苦求被说明告捷，会使基金份额当日赎回份额逾越申购赎 回清单中规则的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝； 东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回苦求； 发生上述 1、2、3、4、5、7、8、9 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回 时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 已接受的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付，基金份额持有东说念主在苦求赎回时 可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与肃清。在暂停赎回的情况排斥时，基金 管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并赐与公告。 十、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十一、基金的非交游过户、冻结妥协冻 登记机构可根据其业务功令受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。 十二、其他 金可通过特殊申购的方式用资产换购本基金份额，具体方式在招募说明书中列示。 在条件允许时，基金管理东说念主可灵通集聚申购，即允很多个投资者集聚其持有 的资金或组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 时，基金管理东说念主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购 赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。基金管理东说念主也可采选其他合理 的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手履行前提前赐与公告。基金管理东说念主 不错在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，调 整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面拜托代理公约，并报中国证监会备案。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，基金管 理东说念主应在实施日前依照《信息流露办法》的相关规则在指定媒介上公告。 引》要求的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违犯法律法例且维持有东说念主利益无 现实性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式脱手履行前 另行公告。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第十一部分 基金的投资 一、投资方向 本基金将细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，力求本 基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值不逾越 二、投资范畴 本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。 为更好地杀青基金的投资方向，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、公迷惑行的次级债、央行单据、 中期单据、短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的相关规则）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范畴。 在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。 三、投资策略 （一）分层抽样策略 本基金为指数基金，将给与分层抽样复制法对功绩相比基准进行追踪。 分层抽样复制法指的是给与一定的抽样方法从组成指数的成份债券中抽取 多少成份券组成用于复制指数追踪组合的方法。采选该方法不错在限定追踪误差 的基础上，进一步减少了组合调养及再均衡的所需的用度。 本基金将当先通过对标的指数中各成份债券的信用评级、历史流动性及收益 率等进行分析，初步选拔流动性较好的成份券手脚备选，其次将通过对标的指数 按照久期、剩余期限、信用等第、到期收益率以及债券刊行主体等进行分层抽样， 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 以使构建组合与标的指数在以上特征上尽可能相似，达到复制标的指数、缩短交 易成本的办法。 由于给与抽样复制，本基金组合中的个券只数、权重与标的指数可能存在差 异。此外本基金在限定追踪误差的前提下，可通过风险可控的积极管理取得逾额 收益，以弥补基金用度等管理成本，限定与标的指数的偏离度。 （二）替代性策略 当由于商场流动性不及或因法例规则等其他原因，导致标的指数成份券及备 选成份券无法知足投资需求时，基金管理东说念主不错在成份券及备选成份券外寻找其 他债券构建替代组合，对指数进行追踪复制。 替代组合的构建将以债券流动性为不休条件，按照与被替代债券久期左右、 信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，限定替代组合与被 替代债券的追踪偏离度和追踪误差最小化。 （三）债券投资策略 对于非因素券的债券，本基金详尽运用久期调养、收益率弧线策略、类属配 置等组合管理妙技进行日常管理。另外，本基金债券投资将适当运用杠杆策略， 通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以取得收益。 （1）久期管理策略是根据对宏不雅经济环境、利率水平预期等因素，确定组 合的全体久期，灵验限定基金资产风险。 （2）收益率弧线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率弧线的形态特 征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分散方式，合理配置不同期限品 种的配置比例。 （3）类属配置包括现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合 久期和期限结构分散的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确 定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的比例。 （四）资产救济证券投资策略 对于资产救济证券，本基金将详尽洽商商场利率、刊行条件、救济资产的构 成和质料等因素，研究资产救济证券的收益和风险匹配情况，在严格限定风险的 基础上选拔投资对象，追求舒适收益。 四、投资管理体制和措施 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 相关法律、法例、基金合同和标的指数的相关规则是基金管理东说念主运用基金财 产的决策依据。 本基金管理东说念主实行投资决策委员会沟通下的基金司理负责制。投资决策委员 会负责制定相关指数首要调养的搪塞决策、其他首要组合调养决策以及首要的单 项投资决策；基金司理负责日常指数追踪调养过程中的组合构建、调养决策以及 逐日申购赎回清单的编制决策。 研究救济、投资决策、组合构建、交游履行、投资绩效评估及组合调养等流 程的有机配合共同组成了本基金的投资管理措施。严格的投资管理措施不错保证 投资理念的正确履行，幸免首要风险的发生。 （1）研究救济：定量研究团队依托基金管理东说念主全体研究平台，整合外部信 息以及券商等外部研究力量的研究后果，开展指数追踪、流动性分析、误差偏激 归因分析等工作，撰写研究表现，手脚基金投资决策的枢纽依据。 （2）投资决策：投资决策委员会依据定量研究团队提供的研究表现，按时 或遇首要事项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金司理根据投资决策委员 会的决议，进行基金投资管理的日常决策。 （3）组合构建：根据标的指数情况，衔接研究救济，基金司理以抽样复制 标的指数成份债券及成份债券权重的方法构建组合。在追求追踪误差和偏离度最 小化的前提下，基金司理将采选适当的方法，缩短买入成本、限定投资风险。 （4）交游履行：交游室负责具体的交游履行，同期履行一线监控的职责。 （5）投资绩效评估：风险管理部按时和不按时对基金进行投资绩效评估， 并提供相关表现。绩效评估草率说明组合是否杀青了投资预期、组合误差的开首 及投资策略告捷与否，基金司理不错据此检视投资策略，进而调养投资组合。 （6）组合调养：基金司理将追踪标的指数变动，衔接成份债券基本面情况、 流动性情状、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对 投资组合进行监控和调养，密切追踪标的指数。 基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和现实 需要对上述投资管理体制和措施作念出调养，并在基金招募说明书中列示。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 五、投资限定 基金的投资组合应死守以下限定： （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%； 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定； （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定； （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%； （5）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%； （6）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救济证券的比例，不得逾越 该资产救济证券范畴的 10%； （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救济 证券，不得逾越其各样资产救济证券共计范畴的 10%； （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，淌若其信用等第下落、不再合适投资表率，应在评 级表现发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （9）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； （10）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使本基金 不合适该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范畴 保持一致； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （13）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。 除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、标 的指数成份债券调养、标的指数成份债券流动性限定、基金范畴变动等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 定的，从其规则。 基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 脱手。 法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当措施后，则本基金投资不再受相关限定或按照变更后的规则履行。 为调养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行为； （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行为。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实 限定东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资方向和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱履行。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与流露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消或调养上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当措施后，则本基金投资按照取消或调养后的规则履行。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 六、功绩相比基准 （一）本基金的标的指数：上证 5 年期地方政府债指数 上证 5 年期地方政府债指数是由中证指数有限公司编制和发布，指数样本券 由在上海证券交游所上市的剩余期限为 4 年以上、5.25 年及以下的地方政府债 组成，给与市值加权联想，以反馈沪市相应期限地方政府债券的全体发达。 （二）本基金的功绩相比基准即标的指数收益率，上证 5 年期地方政府债指 数收益率。 上证 5 年期地方政府债指数由中证指数有限公司编制及发布，债券样本是在 上海证券交游所上市的地方政府债，为债券投资者提供新的投资标的。 将来若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会表现并淡薄惩办方 案，如更换基金标的指数、转化运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确按时期，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东说念主 利益优先原则救济基金投资运作。 七、风险收益特征 本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。 本基金属于指数基金，给与分层抽样复制策略，追踪上证 5 年期地方政府债 指数，其风险收益特征与标的指数所表征的债券商场组合的风险收益特征相似。 八、基金管理东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、投资组合表现 基金管理东说念主的董事会及董事保证本表现所载贵府不存在不实纪录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容简直切性、准确性和完满性承担个别及连带使命。 基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 12 月 内容不存在不实纪录、误导性述说或者首要遗漏。 本投资组合表现所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，开首于《海富通上证 5 年 期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度表现》。 金额单元：东说念主民币元 占基金总资产的比例 序号 表情 金额（元） （%） 其中：股票 - - 其中：债券 811,120,038.54 99.36 资产救济证券 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产 金共计 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 本基金本表现期末未持有股票。 本基金本表现期末未持有港股通股票。 本基金本表现期末未持有股票。 金额单元：东说念主民币元 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值（元） （％） 其中：政策性金融债 - - 金额单元：东说念主民币元 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 净值比例 （元） （％） 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 资明细 本基金本表现期末未持有资产救济证券。 本基金本表现期末未持有贵金属。 本基金本表现期末未持有权证。 本基金本表现期末未持有股指期货。 根据本基金合同，本基金不参与股指期货交游。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交游。 本基金本表现期末未持有国债期货。 根据本基金合同，本基金不参与国债期货交游。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 表现期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查,或在表现编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外 的股票。 金额单元：东说念主民币元 序号 称呼 金额（元） 本基金本表现期末未持有处于转股期的可转化债券。 本基金本表现期末未持有股票。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第十二部分 基金的功绩 基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。 基金管理东说念主依照恪称连累、老实信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表 功绩比 功绩相比 净值增长 净值增 较基准 基准收益 阶段 率表率差 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率表率差 ② ③ ④ 月 7 日（基 金合同顺利 日）至 2019 年 12 月 31 日 年 12 月 31 0.02% 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 0.01% 日 年 12 月 31 0.01% 日 月 7 日（基 金合同顺利 20.34% 0.07% 7.47% 0.08% 12.87% 日）至 2024 年 9 月 30 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 日 二、自基金合同顺利以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比基 准收益率变动的相比 （2019 年 11 月 7 日至 2024 年 9 月 30 日） 本基金合同于 2019 年 11 月 7 日顺利。按基金合同规则，本基金自基金合同 顺利起 6 个月内为建仓期。建仓期结果时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十四部分（二）投资范畴、（四）投资限定中规则的各项比例。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据相关法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。 四、基金财产的防守和责罚 本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章肃清或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清宽宥产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第十四部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交游场所的交游日以及国度法律法例 规则需要对外流露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关规则。 （一）对存在活跃商场且草率获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价不可确切反馈公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允 价值。 与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，淌若该限定是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限定作 为特征洽商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其巨额持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有满盈 可利用数据和其他信息救济的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调养并确定公允价值。 四、估值方法 （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近交游市 价，确定公允价钱； （2）交游所上市实行净价交游的债券中式估值日第三方估值机构提供的相 应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定； （3）交游所上市实行全价交游的债券，中式第三方估值机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值期间确定公允价值。 交游所上市的资产救济证券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规则或者未能充分调养基金份额持有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商惩办。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 根据相关法律法例，基金资产净值联想和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的成见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的联想结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值联想顺延过错而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。 五、估值措施 额的余额数目联想，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规则的，从其规则。 基金管理东说念主于每个工作日联想基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按约定对外公布。 六、估值过错的处理 基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错 时，视为基金份额净值过错。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值过错，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失 的使命东说念主应当对由于该估值过错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。 上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据联想差错、系统故障差错、下达指示差错等。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担； 由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估 值过错使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值过错使命方如故积极和谐，而况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错使命方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值过错已得 到更正。 （2）估值过错的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 而况仅对估值过错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错使命方仍搪塞估值过错负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值过错使命方。 （4）估值过错调养给与尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。 估值过错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下： （1）查明估值过错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的使命方； （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估； （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东说念主进行说明。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （1）基金份额净值联想出现过错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。 （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值联想差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经说明 后按以下条件进行抵偿： ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分有计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 ②若基金管理东说念主联想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿 金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进程各自承担相应的使命。 ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的联想结果，固然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的联想结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。 ④由于基金管理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值联想过错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。 （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。淌若行业 另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 格且给与估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的说明 用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东说念主负责联想，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交游结果后联想当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主对基金净值信息赐与公布。 九、特殊情况的处理 差不手脚基金资产估值过错处理。 基金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、适当、合理的措施进行查验，但未 能发现过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施松开或排斥由此造 成的影响。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第十五部分 基金的收益与分拨 一、基金收益分拨原则 本基金收益分拨应死守下列原则： 定：使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动升天为前提，收益分拨后可能使 除息后的基金份额净值低于面值； 在对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律 法例允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致后酌情调养以上基金收益分拨原则， 此项调养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介上公 告。 二、基金收益分拨数额简直定 基金收益评价日本基金基金净值增长率减去标的指数同期增长率就是或大 于 0.05%的，基金管理东说念主不错进行收益分拨。 基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净 值之比减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价 与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内小 数点后 2 位，百分号内一丝点后第 3 位四舍五入。 期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为驱动日重新联想上述办法。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 并确定收益分拨比例及收益分拨数额。 三、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 四、收益分拨决策简直定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日的时期不得逾越 15 个工作日。 五、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第十六部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的联想 方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基 金资产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支 付日历顺延。 本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所 规则的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。 在经常情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率 计提。指数许可使用费逐日联想，逐日累计。 联想方法如下： H=E×0.02%÷当年天数 H 为逐日应付的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 自基金合同顺利之日起，基金标的指数许可使用费按季支付。根据基金管理 东说念主与中证指数有限公司签署的指数使用许可公约的规则，指数许可使用费的收取 下限为每季东说念主民币 25,000 元（即不及 25,000 元部分按照 25,000 元收取）。计 费期间不及一季度的，根据现实天数按比例联想。 淌若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的联想方法、费率和支付方式 等发生调养，本基金将给与调养后的方法或费率联想指数使用费。基金管理东说念主应 在招募说明书偏激更新中流露基金最新适用的方法及费率。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应公约 规则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的表情 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 目。 四、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按摄影关规则编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的方式说明。 二、基金的年度审计 相关业务经历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第十八部分 基金的信息流露 一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管理规则》、《基金合同》偏激他相关规则。 二、信息流露义务东说念主 本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息简直切性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予流露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者草率按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开流露的信息贵府。 三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开流露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开流露的基金信息 公开流露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府概要 基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体措施，说明基金产物的特性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵府概要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵府概要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》顺利公告 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》顺利公告。 （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告 基金合同顺利后，不错进行基金份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。 基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将 基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。 （五）基金份额上市交游公告书 基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个工作日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定网站上，并将上市交游 公告书领导性公告登载在指定报刊上。 （六）申购赎回清单 在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个灵通日，通 过网站、申购赎回代理券商网站或营业网点以偏激他媒介公告当日的申购赎回清 单。 （七）基金净值信息 《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （八）基金按时表现，包括基金年度表现、基金中期表现和基金季度表现 基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度表现，将年 度表现登载在指定网站上，并将年度表现领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度表现中的财务管帐表现应当经过具有证券、期货相关业务经历的管帐师事务所 审计。 基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期表现，将 中期表现登载在指定网站上，并将中期表现领导性公告登载在指定报刊上。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度表现， 将季度表现登载在指定网站上，并将季度表现领导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度表现、中 期表现或者年度表现。 如表现期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形, 为保障其他投资者的权益, 基金管理东说念主至少应当在按时表现“影响投资者 决策的其他枢纽信息”项下流露该投资者的类别、表现期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当在基金年度表现和中期表现中流露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。 （九）临时表现 本基金发生首要事件，相关信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时表现书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额净值产生 首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实限定东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。 （十）清晰公告 在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额净值产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清晰， 并将相关情况立即表现中国证监会及基金上市交游的证券交游所。 （十一）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （十二）清理表现 基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理表现。基金财产清理小组应当将清理表现登载在指定网站上， 并将清理表现领导性公告登载在指定报刊上。 （十三）投资资产救济证券信息流露 基金管理东说念主应在基金年度表现及中期表现中流露其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和表现期内扫数的资产救济证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度表现中流露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券 市值占基金净资产的比例和表现期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。 （十四）中国证监会规则的其他信息。 六、信息流露事务管理 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息流露事务。 基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 流露内容与模式准则等法律法例规则。 基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时表现、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金清理表现等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介上流露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证 相关报送信息简直切、准确、完满、实时。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介流露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站流露信息，而况在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。 为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计表现、法律成见书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平常投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律功令的相关规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息流露文献的存放与查阅 照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规规则将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。 八、本基金信息流露事项以法律法例规则及本章纯粹定的内容为准。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第十九部分 风险揭示 投资于本基金濒临的风险包括：投资于证券投资基金所濒临的风险以及投资 于本基金的独有风险，具体如下： 一、投资于基金的主要风险 证券商场价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 （4）通货扩张风险。淌若发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可 能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 （5）再投资风险。再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 信用风险主要指债券、资产救济证券等信用证券刊行主体信用情状恶化，导 致信用评级下落甚而到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交游敌手因误期而产生的证券交割风险。 流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不可飞速、低成腹地变现 的风险。 操格调险是指基金运作过程中，因里面限定存在过失或者东说念主为因素形成操作 诞妄或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门诈骗、交游 过错、IT 系统故障等风险。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，淌若基金管理东说念主对经济现象和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。 合规风险指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法例的规则，或者违犯 《基金合同》相关规则的风险。 指在预计资产价值、商场分析和风险预计中给与了过错的预计方法或选拔了 不适合的模子而导致投资结果不确定风险。 在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为期间系统 的故障或差错导致投资东说念主的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东说念主、 基金托管东说念主、证券交游所、登记机构及销售代理机构等。 接触、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险。基金管理 东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法平常 工作，从而影响基金的各项业务按平常时限完成。 二、投资于本基金的独有风险 （一） 标的指数酬报与债券商场平均酬报偏离的风险 标的指数并不可完全代表通盘债券商场。标的指数成份债券的平均酬报率与 通盘债券商场的平均酬报率可能存在偏离。 （二） 标的指数波动的风险 标的指数成份债券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、 投资东说念主感情和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 （三） 基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： （1）由于标的指数调养成份债券或变更编制方法，使本基金在相应的组合 调养中产生追踪偏离度与追踪误差。 （2）由于标的指数成份债券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相 应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪误差。 （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合债券利息收入只在 卖券时和债券付息时才收到利息部分的现款，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法律法例，持有东说念主需缴纳利 息税，因此现实收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益 也较全额票面利息缩短，该两方面各异也进一步导致基金收益率偏离标的指数收 益率和加大追踪误差偏离度。 （4）由于成份债券流动性差等原因使本基金无法实时调养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。 （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。 （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才能，例如追踪指数 的水平、期间妙技、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。 （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别债券的持有比例与标的指 数中该债券的权重可能不完全相似；因枯竭卖空、对冲机制偏激他器具形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制 过错等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。 （四） 标的指数变更的风险 尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会更正，投资组合将随之调养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资东说念主须承担此项调养带来的 风险与成本。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （五） 追踪误差限定未达约定方向的风险 本基金力求使净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值 不逾越 0.25%，年化追踪误差不逾越 3%，但因标的指数编制功令调养或其他因素 可能导致追踪误差逾越上述范畴，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大 偏离。 （六） 成份券停牌的风险 标的指数成份券可能因各式原因临时或恒久停牌，基金可能因无法实时调养 投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。 （七） 成份券误期的风险 基金在运作过程中可能发生成份券交收误期或刊行东说念主出现误期、断绝支付到 期本息等情形，可能会濒临基金资产损失、无法实时调养投资组合、追踪偏离度 和追踪误差扩大等风险。 （八） 指数编制机构罢手服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调养，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和调养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日向中国证监会表现并淡薄惩办决策，如更换基金标的指 数、转化运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同断绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转化运作方式， 与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确定并实施前，基金 管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持 有东说念主利益优先原则救济基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发达与相关商场发达有在各异，影响投资收益。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （九） 基金合同断绝的风险 本基金出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未 告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。故投资东说念主将濒临基金合同 将断绝的风险。 （十） 基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险 基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 （十一） 参考 IOPV 决策和 IOPV 联想过错的风险 基金管理东说念主或基金管理东说念主拜托的第三方机构在开市后根据基金管理东说念主提供 的联想依据及联想方法，实时联想并通过上海证券交游所发布参考基金份额净值 (IOPV)，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净 值可能存在各异，IOPV 联想可能出现过错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可 能导致损失。 （十二） 退市风险 因本基金不再合适证券交游所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东说念主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不可陆续进行二级商场交游的风险。 （十三） 投资东说念主申购赎回失败的风险 本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份债券使用现款替代，且 设立现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在无法买入申购所 需的满盈的成份债券，导致申购失败的风险。 投资东说念主在淡薄赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合适条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 基金管理东说念主可能根据成份债券市值范畴变化等因素调养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金 份额。 基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），淌若 投资者的申购（或赎回）苦求接受后将使当日申购（或赎回）总份额逾越申购份 额上限（或赎回份额上限），则投资者的申购（或赎回）苦求可能失败。 （十四） 基金份额赎回对价的变现风险 本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、 部分红份债券流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各异，存在变现风险。 （十五） 资产救济证券风险 本基金投资品种包含资产救济证券品种，由于资产救济证券一般都针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范畴内流畅转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产救济证券可能给组合伙产净值带来一 定的风险。另外，资产救济证券还濒临提前偿还和脱期支付的风险。 （十六） 流动性风险评估 （1）基金申购、赎回安排 投资者申购赎回的办理时期为上海证券交游所的平常交游日的交游时期。但 基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。 （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估 本基金为交游所灵通式指数基金（ETF），以灵通方式运作。在申购、赎回 时必须以一篮子成份债券换取基金份额或者以基金份额换回一篮子成份债券。 本基金主要投资于标的指数——上证 5 年期地方政府债指数成份债券和备 选成份债券；且投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。同期，也不错投资于国内依 法刊行上市的其他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、公迷惑行的次级 债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行存 款、同行存单、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须合适中国证监会的相关规则）等。总体来看，该标的指数成份券全 部为 AAA 评级债券，流动秉性况较好。在其他可投资标的中，利率债和高信用评 级短期融资券、银行进款、同行存单等金融器具的流动秉性况相对较好，低信用 评级次级债等金融器具的流动秉性况相对较差；但由于商场利率环境的变化，发 行主体信用天资的恶化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产救济证券等品 种濒临流动性相对较差的情况。 根据《流动性风险管理规则》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构调养基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组合伙产的变现才能与投资者赎回需求 相匹配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险办法，实时调养组合持仓结 构，严格限定组合杠杆比率，限定流畅受限资产比例等。 （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、措施及对投资者的潜在影响 本基金在濒临大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。 淌若出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 自制对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理器具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、减速支付赎回款项、暂停估值等，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性 风险管理的提拔措施，同期基金管理东说念主应时刻驻防可能产生的流动性风险，对流 动性风险进行日常监控，保护基金份额持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险 管理器具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项，赎回苦求可能不 被接受，或无法取得基金份额净值。 （十七） 第三方机构服务的风险 本基金的多项服务拜托第三方机构办理，存在以下风险： （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或断绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （2）登记机构可能调养结算轨制，照实施货银勉强轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交游所偏激他代理机构。 （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能误期，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。 （十八） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险 本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范畴、投资比 例、证券商场广大端正等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之 间的匹配检会。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第二十部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主联贯的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理表现； （5）聘任管帐师事务所对清理表现进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 表现出具法律成见书； （6）将清理表现报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理表现管束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理表现报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小 组进行公告。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第二十一部分 基金合同的内容摘录 一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理； （9）担任或拜托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度； （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求； （12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行动； （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、 赎回、转化等的业务功令； （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则管理和运 用基金财产； （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分袂 管理，分袂记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采选适当合理的措施使联想基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则联想并公告基金净值信 息，编制申购赎回清单； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐表现； （10）编制季度表现、中期表现和年度表现； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则，履行信息流露 及表现义务； （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，而况 保证投资者草率按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临闭幕、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时表现中国证监会 并陈述基金托管东说念主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担使命； （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行动； （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）履行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于： 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全 防守基金财产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相关商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金清理； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： （1）以老实信用、勤劳尽责的原则持有并安全防守基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分袂设立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互独处； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产； （5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则另 有规则外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外； （8）复核、审查基金管理东说念主联想的基金资产净值、基金份额净值； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （9）办理与基金托管业务行为相关的信息流露事项； （10）对基金财务管帐表现、季度表现、中期表现和年度表现出具成见，说 明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若 基金管理东说念主有未履行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了适当的措施； （11）按照法律法例、基金合同规则的年限保存基金托管业务行为的记录、 账册、报表和其他相关贵府； （12）从基金管理东说念主或其拜托的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按规则制作相关账册并与基金管理东说念主查对； （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临闭幕、照章被肃清或者被照章宣告歇业时，实时表现中国证监会 和银行监管机构，并陈述基金管理东说念主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除； （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿； （21）履行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东说念主的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权； （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府； （7）监督基金管理东说念主的投资运作； （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于： （1）贯注阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息流露文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关爱基金信息流露，实时利用权利和履行义务； （4）缴纳基金认购款项和认购债券、申购对价及法律法例和《基金合同》 所规则的用度； （5）在其持有的基金份额范畴内，承担基金升天或者《基金合同》断绝的 有限使命； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； （7）履行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的措施和功令 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。 若以本基金为方向基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的联合基 金的基金合同顺利，鉴于本基金和联合基金的相关性，本基金联合基金的基金份 额持有东说念主不错凭所持有的联合基金的基金份额径直出席或者委派代表出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在联想参会份额和计票时，联合基金持有 东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会 的权益登记日，联合基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持有的 联合基金份额占联合基金总份额的比例，联想结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。 联合基金的基金管理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份利用表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额持有东说念主的拜托以联合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。 联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金份额持有东说念主大会的，须先罢黜联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额持有东说念主大会，联合基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东说念主大会的，由联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 （1）断绝《基金合同》； （2）更换基金管理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金表率； （5）变更基金类别； （6）本基金与其他基金的合并； （7）变更基金投资方向、范畴或策略； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （8）变更基金份额持有东说念主大会措施； （9）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （10）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额联想，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）断绝基金上市，但被上海证券交游所决定断绝上市的除外； （12）转化基金运作方式； （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项； （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会： （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； （2）调养本基金的申购费率或变更收费方式； （3）因相应的法律法例、证券交游所或者登记机构的相关业务功令发生变 动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化； （5）调养本基金份额类别设立； （6）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调养申购赎回 清单的内容，调养申购赎回清单联想和公告时期或频率； （7）基金推出新业务或服务； （8）增设新的份额类别在其他证券交游所上市、增多场外申购赎回方式、 灵通跨系统转托管业务或暂停、罢手场外申购赎回业务； （9）新增本基金的联合基金参与本基金的申购赎回； （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 金管理东说念主召集； 淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合； 一事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基 金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告淡薄提 议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，单独或共计持有本基金总 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告淡薄提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理 东说念主应当配合； 一事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的， 单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份 额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、纷扰； 益登记日。 （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议面目； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权拜托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点； （5）会务常设有计划东说念主姓名及有计划电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、拜托的公证机关偏激联 系方式和有计划东说念主、书面表决成见寄交的截止时期和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票遵守。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 持有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托诠释合适法律法例、《基金合 同》和会议陈述的规则，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面目或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个工作日内连 续公布相关领导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈述规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经陈述不参加收取书面表决成见的，不影响表决遵守； （3）本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具 书面成见； （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的 代理东说念主出具的拜托东说念主理有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议陈述的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上， 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召 开基金份额持有东说念主大会，会议措施比照现场开会和通信方式开会的措施进行。 （五）议事内容与措施 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会有计划的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定措施确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主 姓名（或单元称呼）和有计划方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点 决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。 采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交 合适会议陈述中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议陈述规则的书面表决成见视为灵验表决，表决成见婉曲不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。 （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）顺利与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。 基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。淌若给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。 （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 自决议顺利后两日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主联贯的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理表现； （5）聘任管帐师事务所对清理表现进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 表现出具法律成见书； （6）将清理表现报中国证监会备案并公告； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余资产的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理表现管束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理表现报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小 组进行公告。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议惩办方式 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国 际仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性 的并对各方当事东说念主具有不休力，仲裁费由败诉方承担。 《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第二十二部分 基金托管公约的内容摘录 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主） 称呼：海富通基金管理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室 邮政编码：200120 法定代表东说念主：路颖 成马上间：2003 年 4 月 18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字200348 号 组织面目：有限使命公司 注册老本：3 亿元东说念主民币 存续期间：持续经营 经营范畴：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主） 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民 成马上间：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号 组织面目：股份有限公司 注册老本：东说念主民币 252.20 亿元 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 存续期间：持续经营 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则以及《基金合同》的约定，对基 金投资范畴、投资比例、投资限定、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券选拔表率的，基金管理东说念主应事前或按时向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金现实投资是否合适基金合同对于证券选拔表率的 约定进行监督。 本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。 为更好地杀青基金的投资方向，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其 他债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、公迷惑行的次级债、央行单据、 中期单据、短期融资券等）、资产救济证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的相关规则）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范畴。 在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80％。 基金的投资组合应死守以下限定： （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％； 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定； （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限定； （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救济证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （5）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得逾越基金资产净值的 （6）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产救济证券的比例，不得逾越 该资产救济证券范畴的 10％； （7）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产救济 证券，不得逾越其各样资产救济证券共计范畴的 10％； （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。 基金持有资产救济证券期间，淌若其信用等第下落、不再合适投资表率，应在评 级表现发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （9）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； （10）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使本基金 不合适该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范畴 保持一致； （13）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。 除上述第（8）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、上市公司合并、标 的指数成份债券调养、标的指数成份债券流动性限定、基金范畴变动等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 定的，从其规则。 （1）承销证券； （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外； （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行为； （7）法律、行政法例或者中国证监会规则辞让的其他行为。 现实限定东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当合适基金的投资方向和投资策略，死守 持有东说念主利益优先原则，驻防利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场自制合理价钱履行。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与流露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当合适 基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起脱手。 例限定进行变更的，本基金可在履行适当措施后相应调养辞让行动和投资比例限 制规则。《基金法》偏激他相关法律法例或监管部门取消上述限定的，履行适当 措施后，基金不受上述限定。 （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主选拔进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金管理东说念主应根据法 律法例的规则及《基金合同》的约定，确定合适条件的扫数进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否 合适相关规则进行监督。对于不合适规则的银行进款，基金托管东说念主不错断绝履行， 并陈述基金管理东说念主。 本基金投资银行进款应合适如下规则： 但投资于有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例限定；本基 金投资于具有基金托管东说念主经历的归拢交易银行的银行进款、同行存单占基金资产 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 净值的比例共计不得逾越 20%，投资于不具有基金托管东说念主经历的归拢交易银行的 银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得逾越 5%。 相关法律法例或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策，基金管理东说念主履 行适当措施后，可相应调养投资组合限定的规则。 业务历程、岗亭职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实驻防相关风险。基金 托管东说念主负责对本基金银行按时进款业务的监督与核查，审查、复核相关公约、账 户贵府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 （1）基金管理东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才能等触及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担使命。 （2）基金管理东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可知足基金平常结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。 （3）基金管理东说念主须加强里面风险限定轨制的设立。如因基金管理东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此形成的损失。 （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金 法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规则。 （三）基金投资银行进款公约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取 （1）基金管理东说念主应与合适经历的进款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体互助公约》（以下简称《总体互助公约》），确定《进款公约书》的 模式范本。《总体互助公约》和《进款公约书》的模式范本由基金托管东说念主与基金 管理东说念主共同约定。 （2）基金托管东说念主依据相关法例对《总体互助公约》和《进款公约书》的内 容进行复核，审查进款银行经历等。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （3）基金管理东说念主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理方式、邮寄地址、有计划东说念主和有计划电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。 （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。 （5）基金管理东说念主应在《进款公约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切使命。 （6）基金管理东说念主应在《进款公约书》中规则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面陈述进款行，书面陈述应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具肃肃书面说明书。变更陈述的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定有计划东说念主变更，应实时加盖公章书面陈述对方。 （7）基金管理东说念主应在《进款公约书》中规则，因按时进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。 （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行 签订的《总体互助公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。 （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。 （1）进款证实书等进款凭证传递 进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《进款公约书》中规则，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期提 款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定有计划东说念主； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 若进款银行分支机构代为防守进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。 （2）进款凭证的遗失补办 进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行淡薄补办苦求，基 金管理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。 （3）账目查对 每个工作日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。 基金管理东说念主应在《进款公约书》中规则，对于存期逾越 3 个月的按时进款， 进款银行应于每季末后 5 个工作日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的使命由进款银行承担。 进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定有计划东说念主。 （4）到期兑付 基金管理东说念主提前陈述基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 参谋。进款到期前基金管理东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。 基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈述基金 管理东说念主与进款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日陈述基金管理东说念主。 基金管理东说念主应在《进款公约书》中规则，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具相关诠释文献后，与进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。淌若进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个工作日支付，进款银行需按原公约约定利率和现实脱期天数 支付脱期利息。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 淌若在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行签订的《进款公约书》履行。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违犯相关法律法例的规则 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面面目陈述基金管理东说念主在 10 个工作 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违纪事项未能在 10 个工作日内纠正 的，基金托管东说念主应表现中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记动， 应立即表现中国证监会，同期陈述基金管理东说念主在 10 个工作日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东说念主拒不履行形成基金财产损失的，相关损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何使命。 （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供合适法律法例及行业表率的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债 券商场交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单的范畴在银行间债券市 场选拔交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场 交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金管理东说念主不错调养交游敌手名单，但 应将调养结果至少提前一个工作日书面陈述基金托管东说念主。新名单确定时已与本次 剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算，但不得再发 生新的交游。如基金管理东说念主根据商场需要临时调养银行间债券交游敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内 与基金托管东说念主协商惩办。 基金管理东说念主负责对交游敌手的资信限定，按银行间债券商场的交游功令进行 交游，并负责惩办因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游 敌手在基金管理东说念主确定的时期内仍未承担误期使命偏激他相关法律使命的，基金 管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关交游敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 基金管理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。 （五）本基金投资流畅受限证券，应死守《对于基金投资非公迷惑行股票等 流畅受限证券相关问题的陈述》等相关监管规则。 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公迷惑行股票、公迷惑行股票网下配 售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布首要音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅 受限证券。 本基金不错投资经中国证监会批准的非公迷惑行证券，且限于由中国证券登 记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间商场清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或宇宙银行间债券商场交游的证 券。 本基金不得投资未经中国证监会批准的非公迷惑行证券。 本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 本基金为债券型基金，仅投资流畅受限证券中的债券部分。 金管理东说念主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险限定制 度。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限定 情况。 基金管理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个工作日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵府。 基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采选积极灵验的措施，在合理的时期内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基 金巨额赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息简直切、完满，并应至 少于拟履行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有满盈的时期进行审核。 由于基金管理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 东说念主投资流畅受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违犯了《基金合同》、《托管协 议》以偏激他相关法律法例的相关规则，应实时陈述基金管理东说念主，并申诉中国证 监会，同期采选合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主 的造孽、违纪以及违犯《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予履行，独立 即陈述基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不履行 时，基金托管东说念主应向中国证监会表现。 （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，贯注评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应合适 法律法例及监管机构的相关规则。 （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值联想、基金份额净值联想、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相关信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面领导 等方式陈述基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到陈述后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书 面陈述，基金管理东说念主应以书面面目给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义 进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托管东说念主有 权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应表现中国证监会。 （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、 《基金合同》 和本托管公约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导， 基金管理东说念主应在规则时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督表现的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。 （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游措施如故顺利的指示违犯法律、 行政法例和其他相关规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈述基金管理东说念主 实时纠正，由此形成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其陈述义务后， 赐与免责。 （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违游记动，应实时表现中国证监 会，同期陈述基金管理东说念主限期纠正。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主联想的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理清理交收、相关信息流露和监督基金投资运作等行动。 （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故延长履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、托管公约偏激他相关规则时，应实时以书面面目通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面陈述后应鄙人一工作日前实时查对 并以书面面目给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规则 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对陈述县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。 （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面领导， 基金托管东说念主应在规则时期内答复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供相关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和 确切性。 （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时表现中国证监会， 同期陈述基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果表现中国证监会。 四、基金财产的防守 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 （一）基金财产防守的原则 整与独处。 基金财产。未经基金管理东说念主的梗直指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何 资产。不属于基金托管东说念主现实灵验限定下的资产及什物证券等在基金托管东说念主防守 期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 确定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时陈述基金管理东说念主采选措施进行催收，基金管理东说念主应负责向相关当 事东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责清理交收的基金资产偏激收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诈骗、缔结、过失或歇业等原 因给基金资产形成的损失等不承担使命。 基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。召募期间网下债券认购召募的债券由登记机构赐与冻结。 （含网下债券认购所召募的债券按基金合同约定的估值方法联想的价值）、基金 份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关规则的，在在法按时限内 内，基金管理东说念主应聘任具有从事证券相关业务经历的管帐师事务所进行验资，出 具验资表现。出具的验资表现由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为灵验。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 规则办理退款等事宜。 （三）基金资金账户的开立和管理 为“托管账户”），防守基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收 付。托管账户称呼应为“海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投 资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 关规则。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主清理工作，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规则履行。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关规则开立、使用 并管理；若无相关规则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则履行。 （五）债券托管账户的开设和管理 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场清理所股份有限公司的相关规则，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。 （六）其他账户的开立和管理 基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料简直切性和灵验性，且在相关贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。 定，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律法例和本公约的约定协商后开立。 新账户按相关规则使用并管理。 理。 （七）基金财产投资的相关有价凭证等的防守 基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的防守库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代防守库，什物 防守凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机 构现实灵验限定的有价凭证不承担防守使命。 （八）与基金财产相关的首要合同的防守 由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件分袂由基 金管理东说念主、基金托管东说念主防守。除本公约另有规则外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产相关的首要合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个工作日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主负责。首要合同的保 管期限为基金合同断绝后不少于 15 年。 对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得漂浮。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 五、基金资产净值联想与管帐核算 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，基金份额 净值的联想，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规则的，从其规则。 基金管理东说念主每个工作日联想基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按规则公告。 基金管理东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净 值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的联想结果对外赐与公布。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与防守 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分袂防守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善防守，则按相关法律法例承担使命。 在基金托管东说念主要求或编制中期表现和年度表现前，基金管理东说念主应将相关贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其简直切性、准确性和完满 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应死守守密义务。 七、争议惩办方式 各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东说念主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 赤诚、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，调养基金份额持有 东说念主的正当权益。 本公约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。 八、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的清理 （一）托管公约的变更措施 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规则有任何破裂。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。 （二）基金托管公约断绝的情形 （三）基金财产的清理 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第二十三部分 对基金份额持有东说念主的服务 对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售代理机构以及申购赎回 代理券商提供。本基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增 加或变更服务表情。主要服务内容如下： （一）投资者淌若思查询基金净值、相关公告、基金产物与服务等信息，请 拨打本基金管理东说念主宇宙统一客户服务电话（40088-40099）或登录本基金管理东说念主 网站（www.hftfund.com）进行参谋、查询。 （二）投诉受理 投资者不错拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或致函，投诉销 售机构的东说念主员和服务。 （三）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法颐养的内容，请通过上述方 式有计划基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面颐养了本招募说明书。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第二十四部分 其他流露事项 一、基金登记机构 （一）拜托与更换措施 基金管理东说念主拜托中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管理东说念主 拜托上述机构办理登记业务，应与其签订拜托代理公约，以明确基金管理东说念主与其 在投资者基金账户管理、基金份额登记过户、基金清理和交收、建立并防守基金 份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金投资者和基金份额持有东说念主的合 法权益。 登记机构的更换措施： （1）提名：由基金管理东说念主提名。 （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查经历并备案后，原任登记机构 方可退任。 （3）公告：基金登记机构更换，由基金管理东说念主在更换前 30 个工作日在指定 媒介上公告。 （4）顶住：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的表现，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交完满的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金管理东说念主查对全部基金份额持有东说念主账户贵府，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金肃肃移交日之前 的登记业务的全部贵府和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理相关问题，保障基金份额持有东说念主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助惩办之义务。 （二）基金管理东说念主当前拜托中国证券登记结算有限使命公司办理本基金的登记 业务。 （三） 基金登记机构概况 基金登记机构：中国证券登记结算有限使命公司 法定代表东说念主：于文强 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 注册老本：200 亿元 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 组织面目：有限使命公司 营业期限：恒久 中国证券登记结算有限使命公司是经国务院同意、中国证券监督管理委员会 批准，在国度工商行政管理局注册登记的中国独一的证券登记结算机构。由上海 证券交游所、深圳证券交游所共同出资组建，公司设在北京。 中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管理 委员会的监管。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 基金招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，在 办公时期内可供免费查阅。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。 海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金 更新招募说明书 第二十六部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。 一、中国证监会准予海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投 资基金召募注册的文献 二、《海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金基金合 同》 三、《海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券投资基金托管协 议》 四、基金管理东说念主业务经历批件、营业牌照 五、基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照 六、对于苦求召募注册海富通上证 5 年期地方政府债交游型灵通式指数证券 投资基金之法律成见书 七、注册登记公约 八、中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资东说念主可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。