HKC科技: 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金更新招募评释书(2024年第1号)
发布日期：2024-12-23 10:39 点击次数：120 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数 证券投资基金更新招募评释书 (2024 年第 1 号) 基金管理东谈主：海富通基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 【纰谬教唆】 本基金经 2021 年 5 月 8 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1607 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 6 月 17 日肃穆奏效。本基金类 型为交游型盛开式。 本招募评释书是对原《海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基 金招募评释书》的更新，原招募评释书与本招募评释书不一致的，以本招募评释 书为准。基金管理东谈主保证招募评释书的内容真确、准确、竣工。本招募评释书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金管理东谈主依照恪尽责守、诚实信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金标的指数为中证港股通科技指数。其编制方法如下： 中证港股通空洞指数样本 （1）对样本空间内的证券，剔除畴昔一年日均成交金额不及 1000 万港元的 证券； （2）在剩余证券中，考取通讯、互联网、医疗器械、生物科技、电子、半 导体、新动力等行业的上市公司证券当作科技主题空间； （3）在科技主题空间中，剔除畴昔两年营业收入增速连气儿为负以及畴昔两 年研发进入占营业收入的比例不及 3%的证券，对各中证二级行业中市值排行前 三的证券豁免上述要求； （4）在剩余证券中，按照畴昔一年日均总市值由高到低排行，考取排行靠 前的 50 只证券当作指数样本，不及 50 只时，全部纳入。筹商标的指数具体编制 决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应谨慎阅读本招募评释书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息 暴露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统 性风险，流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 等等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪错误戒指未达约定地方、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。本基金的特定风险详见招募说 明书“风险揭示”章节。 本基金的基金资产投资于内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖 的限定领域内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）， 会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游规则等各异带来 的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可深广交游，港 股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金投资品种包含资产维持证券品种，由于资产维持证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主领域内流通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产维持证券可能给组搭伙产净值带来一 定的风险。另外，资产维持证券还面对提前偿还和脱期支付的风险。 本基金将股指期货、国债期货纳入到投资领域当中，股指期货、国债期货采 用保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指 数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货、国债期货领受每 日无欠债结算轨制，如若莫得在限定的时辰内补足保证金，按限定将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。 本基金的投资领域包括股票期权，投资期权主要存在市集风险、流动性风险、 保证金风险、信用风险、操气派险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损 失。 本基金的投资领域包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大失掉的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及交游机制等联系的风险。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 本基金为交游型盛开式基金，投资地方为细密追踪标的指数“中证港股通科 技指数”，力图终了与标的指数进展相一致的恒久投资收益。本基金属于股票型 基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数 基金，主要领受完全复制策略，追踪标的指数市集进展，具有与标的指数以及标 的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 基金的过往功绩并不预示其异日进展，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩进展的保证。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募评释书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，筹商财务数据和净值 进展截止日为 2024 年 9 月 30 日。 本招募评释书所载的财务数据未经审计。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第一部分 媒介 《海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金招募评释书》（以 下简称“招募评释书”或“本招募评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办 法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管理限定》（以下简称“《流动性风险管理限定》”）、《公开召募证券 投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”） 过火他筹商限定以及《海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募评释书论说了海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基 金的投资地方、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的全部必要事项，投 资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。 基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。 本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 筹商限定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第二部分 释义 在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 股通科技交游型盛开式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验 改进和补充 指数证券投资基金招募评释书》过火更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金居品贵寓概要》过火更新 资基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有治理力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的改进 机关对其常常作念出的改进 数基金业求实施笃定》界说的“交游型盛开式指数基金” 肖似，领受盛开式运作方式的基金 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其常常改进）及联系法律法则限定使 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证券投资基金申购赎回业务指引》所界说机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务 金销售业务阅历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务协议，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的，在基金合同奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资东谈主联系账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、基金交游 的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非 交游过户等 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐明的 日历 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 盛开日 该作事日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据执行情况决定本基金是否开 放申购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的公告为准） 盛开式指数基金业求实施笃定》（包括其常常改进）、中国证券登记结算有限责 任公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型盛开式证 券投资基金登记结算业求实施笃定》（包括其常常改进）及中国证券登记结算有 限使命公司、上海证券交游所发布的其他联系规则、限定、文书及指南等 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托福的现款替代、现款差额过火他对价 和招募评释书限定应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额过火他对价 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 异日可能发生的变更 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法诡计的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东谈主申购、 赎回时应支付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数诡计 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 的成本及联系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 联系用度，则本基金需向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及联系用度，则投资东谈主需向本基金补缴差额 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据、汇率数据诡计，并通过 上海证券交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 的前提下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值的行动，并将基金份 额持有东谈主的基金份额进行变更登记的行动 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 同期增长率差额之基准日 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（如期间基金份额发生折算，则领受剔除折算 因素的基金份额净值） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》限定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 交游的债券等 港股通是指投资者托付内地证券公司，经由上海证券交游所在香港设立的证券交 易服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖沪港通限定领域内的香港联合交 易所上市的股票；深港通下的港股通是指投资者托付内地证券公司，经由深圳证 券交游所在香港设立的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖深 港通限定领域内的香港联合交游所上市的股票 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况 称号：海富通基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室 法定代表东谈主：路颖 成立时辰：2003 年 4 月 18 日 电话：021-38650999 筹商东谈主：吴晨莺 注册成本：3 亿元东谈主民币 股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 49%。 二、主要东谈主员情况 （一）董事会成员 路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东谈主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。 任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所空洞管理部副司理，华宝信赖投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝信赖投资有限使命公司总裁助理 兼董事会文书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。 吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教化，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东谈主客户 服务部副总掌握、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计谋发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租借股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。 苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东谈主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。 Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入 法国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私东谈主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席推行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席推行官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席推行官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、 中东、非洲地区业务及部分搭伙公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总司理职务，负责计谋性参股及搭伙公司的监督管理。 何雅盈（HO, KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年 参加作事以来，分裂在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限公 司（香港）、法国巴黎钞票管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东谈主银行基 金投资等联系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责居品开采、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区居品计谋负责东谈主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计谋及搭伙企业 董事职务。兼任法巴国外投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 王鸿祥先生，落寞董事，高档管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司落寞董事，杭州立昂微电子股份有限公司落寞董事。无不良诚信记 录。 杨文斌（Philip YOUNG Wen Binn）先生，落寞董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华开采金控（台湾）成本市集 司理，国际投资信赖（台湾）推行副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东谈主寿大中华地区投资总监，日本万通东谈主寿 投资总监及常务董事，中国祥瑞保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东谈主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东谈主寿保障落寞董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东谈主寿保障股份有限公司落寞董事。兼任香港大学客 席副教化，台湾大学财金系兼任教化，华裔银行有限公司落寞董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东谈主。无不良诚信记录。 刘正东先生，落寞董事，法律硕士。历任上海市东谈主民查抄院铁路运输分院助 理查抄员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东谈主、首席合伙东谈主、合伙东谈主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东谈主。兼任国药控股股份有限公司落寞非推行董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽 华信国际控股股份有限公司落寞董事，属于华信国际信息暴露不法行动的其他直 接使命东谈主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警告， 并处 3 万元罚金。 陈静女士，落寞董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永谈）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会贪图委高档 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 中国保障资产管理业协会境外投资和对外盛开专科委员会终点委员。无不良诚信 记录。 （二）监事会成员 曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险戒指总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 起任稽核部总司理、职工监事。 Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东谈主、亚洲融资名目副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东谈主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。 胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成都机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东谈主、基金运营副总监。2015 年 周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部名目司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任看管稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三）其他高档管理东谈主员 岳冲先生，看管长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、看管长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司看管长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教化，世界社会保 障基金理事会法则及监管部风险戒指处处长、投资部托付投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副侦探员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究通盘限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（掌握作事）、副总司理（掌握作事），申万菱信基金管理有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。 陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东谈主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四）本基金的基金司理 纪君凯先生,硕士，持有基金从业东谈主员阅历文凭。历任天风证券上海自营分 公司繁衍品部投资研究、期权交游职位。2017 年 7 月加入海富通基金管理有限 公司，历任投资司理、量化投资部基金司理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任 海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 12 月兼任海富通量化时尚股票、海富通中证 500 增强基金司理。2023 年 8 月 起任海富通中证 100 指数（LOF）、海富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2024 年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金司理。2024 年 6 月起兼任海 富通中证港股通科技 ETF 发起集结基金司理。 杜晓海先生,硕士，持有基金从业东谈主员阅历文凭。历任 Man-Drapeau Research 金融工程师，American Bourses Corporation 中国区总司理，海富通基金管理 有限公司定量分析师、高档定量分析师、定量及风险管理负责东谈主、定量及风险管 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 理总监、多资产策略投资部总监、量化投资部总监，现任海富通基金管理有限公 司总司理助理。2016 年 6 月起任海富通安颐收益羼杂（原海富通养老收益羼杂） 基金司理。2016 年 6 月至 2020 年 10 月兼任海富通新内需羼杂基金司理。2016 年 9 月起兼任海富通欣荣羼杂基金司理。2017 年 4 月至 2018 年 1 月兼任海富通 欣盛定开羼杂基金司理。2017 年 5 月至 2019 年 10 月兼任海富通富睿羼杂（现 海富通沪深 300 增强）基金司理。2018 年 3 月至 2019 年 10 月兼任海富通富祥 羼杂基金司理。2018 年 4 月至 2018 年 7 月兼任海富通东财大数据羼杂基金经 理。2018 年 4 月起兼任海富通阿尔法对冲羼杂、海富通创业板增强的基金司理。 海富通欣享羼杂的基金司理。2018 年 4 月至 2019 年 10 月兼任海富通欣益羼杂、 海富通量化多因子羼杂的基金司理。2019 年 6 月至 2020 年 10 月兼任海富通研 究精选羼杂基金司理。2020 年 1 月至 2022 年 8 月兼任海富通安益对冲羼杂基金 司理。2020 年 3 月至 2021 年 7 月兼任海富通中证 500 增强（原海富通中证内地 低碳指数）基金司理。2020 年 4 月至 2021 年 7 月兼任海富通添鑫收益债券基金 司理。2020 年 5 月至 2023 年 10 月兼任海富通富盈羼杂基金司理。2020 年 6 月 起兼任海富通富泽羼杂基金司理。2021 年 7 月至 2024 年 9 月兼任海富通富利三 个月持有羼杂基金司理。2023 年 10 月起兼任海富通中证港股通科技 ETF 基金经 理。2024 年 3 月起兼任海富通 ESG 当先股票基金司理。2024 年 6 月起兼任海富 通中证港股通科技 ETF 发起集结基金司理。 本基金历任基金司理为：陶意非先生，任职时辰为 2021 年 6 月至 2023 年 3 月。江勇先生，任职时辰为 2021 年 6 月至 2023 年 10 月。 （五）投资决策委员会 本基金领受投资决策委员会指挥下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。筹商内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六）上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 三、基金管理东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金分裂管理， 分裂记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法适合《基金合同》等法律文献的限定，按筹商限定诡计并公告基金净值信息， 编制申购、赎回清单； 陈诉义务； 《基金合同》过火他筹商限定另有限定外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外； 分配基金收益； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资东谈主八成按照《基金合同》限定的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； 现和分配； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金管理东谈主的承诺 及限制全权处理本基金的投资。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 灵验措施，扎脚下列行动的发生： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的交游行为； （7）卤莽包袱，不按照限定履行职责； （8）用基金资产承销证券； （9）违抗限定用基金资产向他东谈主贷款或提供担保； （10）用基金资产从事承担无穷使命的投资； （11）以基金资产向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （12）用基金资产从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交 易行为； （13）法律、行政法则、中国证监会及基金合同拒绝的其他行动。 筹商法律、法则及行业表率，诚实信用、勤快尽责，不从事以下行为： （1）越权或违章筹画； （2）违抗基金合同或托管协议； （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益； （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行虚假信息暴露； （5）断绝、干豫、不应许严重影响中国证监会照章监管； （6）卤莽包袱、浮滥权利，不按照限定履行职责； （7）泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的营业深重、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事联系的交游行为； （8）违抗证券交游步地业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 搅扰市集顺序； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （9）贬损同行，以擢升我方； （10）在公开信息暴露和告白中专诚含有虚假、误导、讹诈身分； （11）以不正派技巧谋求业务发展； （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象； （13）法律法则拒绝的其他行动。 （1）依照筹商法律、法则和基金合同的限定，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益。 （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 谋取不妥利益。 （3）不泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的营业深重、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事联系的交游行为。 （4）不以任何形势为其他组织或个东谈主进行证券交游。 五、基金管理东谈主的里面戒指轨制 本基金管理东谈主的里面戒指死守以下原则： （1）全面性原则：里面戒指必须粉饰公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务要领，并普遍适用于公司每一位职工； （2）落寞性原则：公司根据业务发展的需要设立相对落寞的机构、部门和 岗亭，并在联系部门建立防火墙；公司设立落寞的风险管理部和看管稽核部，保 持高度的落寞性和泰斗性，分裂履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面戒指作事进行稽核和检验； （3）审慎性原则：里面戒指的中枢是灵验贯注各式风险，任何轨制的建立 都要以贯注风险、审慎筹画为起点； （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的泰斗性，是通盘职工严格 驯顺的行动指南。推行里面戒指轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有杰出轨制 或违抗规章的权力； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （5）实时性原则：里面戒指轨制的建立应与当代科技的应用相市欢，充分 利用电脑累积，建立电脑预警系统，保证监控的实时性； （6）应时性原则：里面戒指轨制的制订应具有前瞻性，而且必须跟着公司 筹画计谋、筹画理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善； （7）定量与定性相市欢的原则：建立完备里面戒指办法体系，使里面戒指 更具客不雅性和操作性； （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹画管理方法谴责运作成本，擢升 经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指效率； （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、彼此制衡。 公司严格按照《基金法》过火配套法则、《证券投资基金管理公司里面戒指 率领意见》等联系法律法则的限定，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面戒指轨制。公司里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。 （1）公司里面戒指大纲是对公司规矩限定的内控原则的细化和伸开，是公 司各项基本管理轨制的撮要和统辖，里面戒指大纲对内控地方、内控原则、戒指 环境、内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息暴露轨制、信息时期管理轨制、公司财 务轨制、贵寓档案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和蹙迫应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成立、岗亭使命、业务过程和操作守则等的具体评释。部门业务规章由公司 联系部门依据公司规矩和基本管理轨制，并市欢部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会筹商通过和总司理批准。 公司致力于于将国际资产管理行业锻练的专科训导同中国资产管理行业的实 际情况相市欢，建立既适合国际表率又行之灵验的里面戒指机制。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 公司建立落寞的里面戒指体系，董事会层面设立看管长，管理层设立落寞于 其他业务部门的看管稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建落寞、竣工、彼此制约、关爱成本效益的里面监督体 系，对公司里面戒指和风险管理轨制过火推行情况进行陆续的监督和反馈，保障 公司里面戒指机制的严格落实。 风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课过程和风险管理措施，全面把捏风险点，将风险管理使命落 实到东谈主，终了对风险的日常管理和过程中管理，贯注、化解和戒指公司所面对的、 潜在的和已经发生的各式风险。 合规管理轨制由看管稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个要领的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工驯顺国度联系法律法则、 监管限定、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、贯注和实时根绝 公司里面管理及基金运作中的各式违章风险，提倡并完善公司各项合规管理轨制， 以充分惊叹公司客户的正当权益。 稽核监察轨制在看管长的指挥下严格实施，由看管稽核部协助和配合看管长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与推行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息暴露、行政管理、电脑系统等 公司通盘部门和作事要领，对公司自身筹画、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、陈诉和建议，从而保护公司客户 和公司推进的正当权益。 基金管理东谈主确知建立里面戒指系统、撑持其灵验性以及灵验推行里面戒指制 度是基金管理东谈主董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；基金管理东谈主终点 声明以上对于里面戒指和风险管理的暴露真确、准确，并承诺根据市集的变化和 基金管理东谈主的发展不停完善风险管理和里面戒指轨制。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第四部分 基金托管东谈主 （一）基本情况 称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日 注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东谈主：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息暴露筹商东谈主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东谈主员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训导，且具有国外作事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 当作国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理诡计、信赖诡计、企业年金、银行迎接居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 扫尾 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，粉饰了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数 型、FOF、REITs 等多种类型的基金，快乐了不同客户多元化的投资迎接需求，基 金托管领域位居同行前线。 （四）托管业务的里面戒指轨制 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 中国银行托管业务部风险管理与戒指作事是中国银行全面风险戒指作事的 组成部分，承袭中国银行风险戒指理念，相持“表率运作、稳健筹画”的原则。 中国银行托管业务部风险戒指作事连合业务各要领，通过风险识别与评估、风险 戒指措施设定及轨制成立、表里部检验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅作事。先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅陈诉。2020 年，中国银行赓续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面戒指审计陈诉。中国银行托管 业务内戒指度完善，内控措施严实，八成灵验保证托管资产的安全。 （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率 根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的联系限定，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律、行政法 规和其他筹商限定，或者违抗基金合同约定的，应当断绝推行，实时文书基金管 理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依 据交游表率已经奏效的投资指示违抗法律、行政法则和其他筹商限定，或者违抗 基金合同约定的,应当实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构 陈诉。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第五部分 联系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 申购赎回代理券商（简称“一级交游商” ） （1）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 筹商东谈主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （2）爱建证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：祝健 客户服务电话：956021 筹商东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com （3）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济时期开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 客户服务电话：956066 筹商东谈主：王星 网址：www.ewww.com.cn （4）财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号 办公地址：石家庄市自立路 35 号 法定代表东谈主：张明 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 客户服务电话：95363 筹商东谈主：李卓颖 网址：www.95363.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：王军 客户服务电话：95514 筹商东谈主：金夏 网址：www.cgws.com （6）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客户服务电话：95531 筹商东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn （7）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新无际厦）12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12、15、16 层 法定代表东谈主：李娟 客户服务电话：95309 筹商东谈主：朱浩林 网址：www.dxzq.net （8）梗直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701- 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 16-19 层 法定代表东谈主：施华 客户服务电话：95571 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 筹商东谈主：司琪 网址：www.foundersc.com （9）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客户服务电话：95575 筹商东谈主：黄岚 网址：www.gf.com.cn （10）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客户服务电话：95310 筹商东谈主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （11）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主：葛小波 客户服务电话：95570 筹商东谈主：郭逸斐、朱洁欣 网址：www.glsc.com.cn （12）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中大路 1115 号 法定代表东谈主：徐丽峰 客户服务电话：956080 筹商东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话：95521 筹商东谈主：朱雅葳 网址：www.gtja.com （14）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客户服务电话：95517 筹商东谈主：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （15）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客户服务电话：95536 筹商东谈主：杨谦恒 网址：www.guosen.com.cn （16）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼 法定代表东谈主：祝艳辉 客户服务电话：956088 筹商东谈主：熊丽 网址：www.cnht.com.cn 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （17）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：4008209898 筹商东谈主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （18）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢 法定代表东谈主：苏军良 客户服务电话：95547 筹商东谈主：王虹 网址：www.hfzq.com.cn （19）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 筹商东谈主：秦臻 网址：www.huajinsc.cn （20）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟 客户服务电话：95597 筹商东谈主：何欢萍 网址：www.htsc.com.cn （21）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 客户服务电话：95305 筹商东谈主：曹侃程 网址：www.huayuanstock.com （22）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：北京市向阳区亚运村街谈中建钞票国际中心 25 层 法定代表东谈主：吕春卫 客户服务电话：956006 筹商东谈主：吴孟媛 网址：www.lczq.com （23）瑞银证券有限使命公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 F1201-F1210、 F1211B-F1215A、F1231-F1232 单元、15 层 F1519-F1521、F1523-F1531 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层 F1201-F1210、 F1211B-F1215A、F1231-F1232 单元、15 层 F1519-F1521、F1523-F1531 单元 法定代表东谈主：陈安 客户服务电话：4008878827 筹商东谈主：冯爽 网址：www.ubs.com （24）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 客户服务电话：95573 筹商东谈主：张晓波 网址：www.i618.com.cn （25）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李海超 客户服务电话：4008918918 筹商东谈主：邵珍珍 网址：www.shzq.com （26）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法定代表东谈主：王献军 客户服务电话：95523 筹商东谈主：梁丽 网址：www.swhysc.com （27）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：张剑 客户服务电话：95523 筹商东谈主：成捷 网址：www.swhysc.com （28）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：姜栋林 客户服务电话：95355 筹商东谈主：宋涧乔、张一丹 网址：www.swsc.com.cn （29）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客户服务电话：95351 筹商东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com （30）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 法定代表东谈主：霍达 客户服务电话：95565 筹商东谈主：业清扬 网址：www.cmschina.com （31）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客户服务电话：95345 筹商东谈主：高扬 网址：www.stocke.com.cn （32）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客户服务电话：95551 筹商东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn （33）中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 法定代表东谈主：高涛 客户服务电话：95532 筹商东谈主：万玉琳 网址：www.ciccwm.com （34）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 客户服务电话：95538 筹商东谈主：许曼华 网址：www.zts.com.cn （35）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 客户服务电话：4008888108 筹商东谈主：许梦园 网址：www.csc108.com （36）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客户服务电话：95548 筹商东谈主：刘晓明 网址：sd.citics.com （37）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：95548 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 筹商东谈主：王一通 网址：www.cs.ecitic.com （38）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号） 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：陈可可 客户服务电话：95548 筹商东谈主：陈靖 网址：www.gzs.com.cn （39）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东谈主：李抱 客户服务电话：4009160666 筹商东谈主：程亮 网址：www.yongxingsec.com （二）二级市集交游代理券商 包括具有经纪业务阅历及上海证券交游所会员阅历的通盘证券公司。 基金管理东谈主可根据筹商法律法则的要求，遴荐其它适合要求的机构销售本基 金，并实时公告。 二、登记机构 称号：中国证券登记结算有限使命公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电话：021-58872625 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 传真：010-68870311 筹商东谈主：刘永卫 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 筹商东谈主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 推行事务合伙东谈主：邹俊 承办注册管帐师：王国蓓、张楠 电话：(021) 2212 2775 传真：(021) 6288 1889 筹商东谈主：倪益 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第六部分 基金的召募 本基金于 2021 年 5 月 8 日经中国证监会证监许可〔2021〕1607 号文献准予 注册召募。由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息暴露办法》、《流动性风险管理限定》、基金合同过火他筹商限定召募。召募 期自 2021 年 6 月 7 日起至 2021 年 6 月 10 日止，共召募 707,470,600.00 份基 金份额，灵验认购户数为 11,100 户。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第七部分 基金合同的奏效 本基金的基金合同已于 2021 年 6 月 17 日肃穆奏效。 《基金合同》奏效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期陈诉中给予 暴露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个作事日内向中 国证监会陈诉并提倡惩处决策，如陆续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。 若异日港股通联系政策出现要紧养息导致本基金的投资地方、投资策略等无 法赓续实施的，基金管理东谈主不错在履行必要表率后拒绝基金合同。 法律法则或中国证监会另有限定时，从其限定。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第八部分 基金份额折算和变更登记 基金份额折算是指基金合同奏效后，基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基 金资产净值不变的前提下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值。 一、基金份额折算的时辰 基金管理东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息暴露办法》的有 关限定进行公告。 二、基金份额折算的原则 基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈掌握有的基金份额 数额将发生养息，但养息后的基金份额持有东谈掌握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有 东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。 如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。 三、基金份额折算的方法 基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第九部分 基金份额的上市交游 一、基金份额上市 根据联系限定，本基金已于 2021 年 7 月 2 日起在上海证券交游所上市交游 （二级市集交游代码：513860）。 二、基金份额的上市交游 本基金的基金份额在上海证券交游所的上市交游须罢职《上海证券交游所证 券投资基金上市规则》、 《上海证券交游所交游型盛开式指数基金业求实施笃定》， 以及《上海证券交游所交游规则》等筹商限定。 三、拒绝上市交游 基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可拒绝基金的上 市交游，并报中国证监会备案： 基金管理东谈主应当在收到上海证券交游所拒绝基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金拒绝上市公告。 若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所拒绝上市的，本基金可由交游型盛开式指数证券投资基金变更为追踪标的指 数的非上市盛开式指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会。 四、基金份额参考净值的诡计与公告 基金管理东谈主不错诡计或托付其他机构诡计并发布基金份额参考净值(IOPV)， 供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照汇率 公允价养息为东谈主民币价钱）。 汇率公允价包括但不限于中证指数有限公司在发布和诡计境外指数居品中 领受的实时汇率价钱、基金管理东谈主与基金托管东谈主约定的其他公允价钱（如：中国 东谈主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交游中心肃穆对外发文后公布的北京时 间 16:30 的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价，如上述机构未肃穆发文限定公布上述 收盘价，则为中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价）等。 五、联系法律法则、中国证监会及上海证券交游所对基金上市交游的规则等联系 限定内容进行养息的，本基金按照新限定推行，且此项养息毋庸召开基金份额持 有东谈主大会。 六、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交游的 新功能，基金管理东谈主不错在履行适合的表率后增多相应功能，无需召开基金份额 持有东谈主大会。 七、在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管理东谈主在与基金 托管东谈主协商一致后，可肯求在其他证券交游所同期挂牌交游，而无需召开基金份 额持有东谈主大会审议。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第十部分 基金份额的申购与赎回 基金合同奏效后，本基金的申购赎回领受全现款替代，基金管理东谈主代买代卖 的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过火他对价。异日在上海 证券交游所、香港联合交游所和登记机构系统允许的情况下，本基金可领受股票 申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他 对价，联系事项届时将另行约定并公告，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。 一、申购和赎回步地 投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业步地或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。 基金管理东谈主将在入手办理申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据执行情况增减、变更申购赎回代理券商。 在法律法则、基金合同及异日条件允许的情况下，基金管理东谈主不错通畅本基 金的场外申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式基金管理东谈主将另行公告。 二、申购和赎回的盛开日实时辰 本基金可在基金份额上市交游之前入手办理申购，但在基金份额肯求上市期 间基金可暂停办理申购。 本基金已于 2021 年 7 月 2 日入手办理申购、赎回业务。 投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券交 易所的交游日，若该交游日非港股通交游日，则基金管理东谈主可根据执行情况决定 本基金是否盛开申购、赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理 东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的限定公告暂停申购、赎回时除 外。盛开日的具体业务办理时辰见联系公告。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应 的养息，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的筹商限定在限定媒介上公告。 三、申购与赎回的原则 （1）本基金领受份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额肯求。 （2）本基金的申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过火他对价。 （3）本基金的申购、赎回肯求提交后不得取销。 （4）本基金的申购、赎恢复驯顺《业务规则》的限定。 （5）办理申购、赎回业务时，应当死守基金份额持有东谈主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。 （6）基金管理东谈主可在不违抗法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行养息。基金管理 东谈主必须在新规则入手实施前依照《信息暴露办法》的筹商限定在限定媒介上公告。 四、申购与赎回的表率 （1）申购和赎回的肯求方式 投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主限定的表率，在盛开日的具 体业务办理时辰内提倡申购或赎回的肯求。 投资东谈主在提交申购肯求本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金 份额持有东谈主提交赎回肯求时，必须持有鼓胀的基金份额余额和现款，不然所提交 的申购、赎回肯求不成立。 （2）申购和赎回肯求的阐明 投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供适合要求的 申购对价，则申购肯求失败。如基金份额持有东谈掌握有的适合要求的基金份额不及 或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的 赎回对价，则赎回肯求失败。申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该 申购、赎回肯求一定凯旋。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资 者应实时通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询筹商肯求的阐明情况， 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 不然，如因肯求未得到登记机构的阐明而形成的损失，由投资者自行承担。投资 者申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回。 （3）申购和赎回的计帐交收与登记 本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过火他对价的 计帐交收适用联系业务规则和参与各方联系协议过火常常改进的筹商限定。 本基金申购业务领受实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以 下简称 RTGS）模式；赎回业务触及的现款替代可领受代收代付处理；申购、赎回 业务触及的现款差额和现款替代退补款可领受代收代付处理。 投资者 T 日现款申购后，如交纪行录已勾单且申购资金足额的，登记结算机 构在 T 日白昼实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单阐明或 白昼资金不及的，登记结算机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现 金替代的计帐交收，并将结果发送给基金管理东谈主、申购赎回代理券商和基金托管 东谈主。基金管理东谈主在 T+1 日内办理现款差额的计帐，在 T+2 日内办理现款差额的交 收。 投资者 T 日赎回肯求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金 份额的计帐交收。基金管理东谈主在 T+1 日内办理现款差额的计帐，在 T+2 日内通过 登记结算机构的代收代付平台办理现款差额的交收。 赎回现款替代款将自灵验赎回肯求之日起 7 个盛开日内划往基金份额持有 东谈主账户。如遇本基金主要投资的证券市集休市或暂停交游、主要投资的证券市集 或港股通交游结算计帐规则变更、交游所或登记机构筹商申购赎回交游结算规则 发生蜕变、登记公司系统故障、交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能戒指的因素影响 业务处理过程，则赎回现款替代款的支付时辰可相应顺延。在发生基金合同载明 的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照 基金合同筹商条件处理。 对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的联系规则处理。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金管理东谈主、上海证券交游所和登记机构可在法律法则允许的领域内，对清 算交收和登记的办理时辰、方式等进行养息。本基金管理东谈主将按照联系法律法则 要求在限定媒介公告。 如若登记机构在计帐交收时发现不可深广践约的情形，则依据《中国证券登 记结算有限使命公司对于上海证券交游所交游型盛开式基金登记结算业求实施 笃定》的筹商限定进行处理。如若登记结算机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现 不可深广践约的情形，则依据业务规则和参与各方联系协议过火常常改进的筹商 限定进行处理。投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的限定按时足 额支付应付的现款差额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替 代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并 要求其承担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。 五、申购和赎回的数目限制 （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。最 小申购、赎回单元由基金管理东谈主确定和养息，本基金最小申购赎回单元为 100 万 份。 （2）基金管理东谈主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总 领域或赎回总领域进行戒指，并在申购赎回清单中公告。 （3）基金管理东谈主不错限定单个投资东谈主累计持有的基金份额上限，具体限定 请参见招募评释书或联系公告。 （4）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东谈主应当遴选暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当 权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可遴选上述措施对基金领域 给予戒指。基金管理东谈主对单个投资东谈主累计持有的基金份额暂不设上限限制。 （5）基金管理东谈主可根据市集情况，养息申购与赎回的数额限制或基金的最 小申购、赎回单元，基金管理东谈主必须在养息前依照《信息暴露办法》的筹商限定 在限定媒介上公告。 六、申购和赎回对价、用渡过火用途 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （1）申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给 赎回东谈主的现款替代、现款差额过火他对价。 （2）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份 额数额确定。申购赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海 证券交游所开市前公告。 （3）投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃 0.5% 的范例收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的联系用度。 （4）本基金份额净值的诡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后诡计，并在 T+1 日内公告，诡计公式为诡计日基金资产净值除以诡计日发售在 外的基金份额总和。如遇特殊情况，经履行适合表率，不错适合蔓延诡计或公告。 若市集情况发生变化，或联系业务规则发生变化，基金管理东谈主不错在不违抗 联系法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单诡计和公告时辰进行养息并提前公告。 七、申购赎回清单的内容与花式 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值 过火他联系内容。 组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。 现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的限定， 用于替代本基金组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。 （1）现款替代分为两种类型：退补现款替代（标志为“退补”）和必须现 金替代（标志为“必须”）。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 退补现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款当作该成 份证券的替代，基金管理东谈主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券， 并与投资者进行相应结算。 必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作 替代，基金管理东谈主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。 （2）退补现款替代 1）适用情形：退补现款替代的证券是指基金管理东谈主以为 需要在投资者申购或赎回期间投资者买入或卖出的证券。 的诡计公式为： 替代金额=替代证券数目×该证券 T 日展望开盘价×T-1 日估值汇率 申购现款替代保证金＝替代金额×（1＋现款替代溢价比例） 收取溢价的原因是，基金管理东谈主需要在收到申购阐明信息后，在香港市集买 入组合证券，结算成本与替代金额可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申 购赎回清单中预先确定溢价率，并据此收取申购现款替代保证金。如若申购现款 替代保证金高于购入该部分证券的执行结算成本，则基金管理东谈主将退还多收取的 差额；如若预先收取的申购现款替代保证金低于基金购入该部分证券的执行结算 成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。 基金管理东谈主不错根据市集情况和执行需要确定和养息现款替代溢价比例，具 体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。 对于阐明凯旋的 T 日申购肯求，T 日内基金管理东谈主根据申购领域进行组合证 券的代理买入，通常情况下代理买入在 T 日接近收盘时点完成。T 日日终，基金 管理东谈主根据所购入的被替代证券的执行单元购入成本（包括买入价钱与联系用度） 和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率领受今日的估值 汇率；T 日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的， 取终末成交价）诡计被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目 和申购现款替代保证金确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后的 第 2 个作事日内，基金管理东谈主将应退款或补款与联系申购赎回代理机构办理交 收。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应养息。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 如遇港股通临时停市、港股通交游逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合 证券的代理买入及结算价钱可顺序顺延至下一港股通交游日直死党游深广。如遇 证券恒久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况， 可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行养息，如若基金管理东谈主以为该证券复牌 后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的 惊叹持有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照执行交 易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等纰谬权益变动， 则进行相应养息。 对于阐明凯旋的 T 日赎回肯求，T 日内，基金管理东谈主根据赎回领域进行组合 证券的代理卖出，通常情况下代理卖出在 T 日接近收盘时点完成。T 日日终，基 金管理东谈主根据所卖出的被替代证券的执行单元卖出金额（扣除联系用度）和未卖 出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率领受今日的估值汇率； 被替代证券 T 日在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘 价的，取终末成交价）诡计被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证 券数目确定赎回替代金额。 T 日后的第 2 个港股通交收日后的第 2 个作事日内，基金管理东谈主将应支付的 赎回替代金额与联系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管理东谈主 不错对交收日历进行相应养息。 如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可顺序顺 延至下一港股通交游日直死党游深广。如遇证券恒久停牌、流动性不及等可能导 致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱 进行养息，如若基金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能 对基金资产净值产生较大影响，为了更好的惊叹持有东谈主利益，该证券对应的现款 替代款的计帐交收可在其复牌后按照执行交游成本办理。 在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等纰谬权益变动，则进行 相应养息。 构 ETF 申购赎回交游结算规则发生蜕变，或基金管理东谈主与基金托管东谈主之间的结算 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 联系安排发生蜕变，基金管理东谈主可对退补现款替代处理规则进行养息，并按限定 公告。 （3）必须现款替代 的成份证券；或法律法则限制投资的证券；或基金管理东谈主出于保护基金份额持有 东谈主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日展望开盘价并按照 T-1 日估值汇率换 算或基金管理东谈主以为合理的其他方法。 预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主诡计的现款数额。 预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主诡计的现款数额。 T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其诡计公式为： T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-（申购赎回 清单中必须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证 券的数目、T 日展望开盘价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和） 若 T 日为基金分红除息日，则预估现款需进行相应的养息。预估现款部分的 数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中 必须现款替代成份证券的替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数 量、T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和） T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。 现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。 申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如若投资东谈主的申购肯求接受后 将使当日申购总份额跳跃申购份额上限，则投资东谈主的申购肯求失败。 赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如若投资东谈主的赎回肯求接受后 将使当日赎回总份额跳跃赎回份额上限，则投资东谈主的赎回肯求失败。 下列申购赎回清单仅为例如之用。基金管理东谈主有权根据上海证券交游所的规 则及业务需要对申购、赎回清单的花式进行修改，且给予公告，并在招募评释书 更新时给予养息。 T 日申购赎回清单的花式例如如下： 基本信息 最新公告日历 2024-12-20 海富通中证港股通科技交游型盛开式 基金称号 指数证券投资基金 基金管理公司称号 海富通基金管理有限公司 基金代码 513860 T－1 日信息内容 现款差额（单元：元） ￥381.57 最小申购、赎回单元净值（单元： ￥542624.10 元） 基金份额净值（单元：元） ￥0.5426 T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分 ￥-101.17 （单元：元） 现款替代比例上限 100% 申购上限 无 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 赎回上限 50000000 是否需要公布 IOPV 是 最小申购、赎回单元（单元：份） 1000000 申购赎回的允许情况 允许申购和赎回 T 日成份股票信息内容 申购现 赎回现 替代金额 股票数目 现款替代 金 金 证券代码 证券简称 (股) 标志 替代溢 替代折 (单元：东谈主 价比率 价比率 民币元) 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 八、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 联系交游所临时停市或者港股通临时停市），基金管理东谈主无法诡计当日基金资产 净值或无法进行证券交游； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 模上限时； 理东谈主在开市后发现基金份额参考净值诡计舛讹； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 申购，或者因指数编制单元、联系证券交游市集等的非常情况使申购赎回清单无 法编制或编制不妥。本项所称非常情况指基金管理东谈主无法预念念并不可戒指的情形， 包括但不限于系统故障、累积故障、通讯故障、电力故障、数据舛讹等； 非常情形时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求； 发生上述除第 5 项和第 6 项情形除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据筹商限定在限定媒介上刊登 暂停申购公告。 如若投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。 九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形 发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 对价： 联系交游所临时停市或者港股通临时停市），基金管理东谈主无法诡计当日基金资产 净值或无法进行证券交游； 理东谈主在开市后发现基金份额参考净值诡计舛讹； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 停接受投资东谈主的赎回肯求； 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求； 非常情形时； 发生上述第 5 项和第 6 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东谈主决定暂停 赎回或减慢支付赎回对价时，基金管理东谈主应报中国证监会备案并根据筹商限定在 限定媒介上刊登联系公告，已接受的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付，基金份 额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎 回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。 十、基金的非交游过户、冻结妥协冻 登记机构可根据其业务规则受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。 十一、基金计帐交收与登记模式的切换 基金合同奏效后，若上海证券交游所针对跨市集/跨境交游型盛开式指数证 券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或者推出新的计帐交收与登记模式， 在对存量基金份额持有东谈主无本质性不利影响的前提下，经履行筹商表率后，本基 金管理东谈主有权养息本基金的计帐交收与登记模式，毋庸召开持有东谈主大会审议。 十二、基金的质押 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 在条件许可的情况下，登记机构可依据联系法律法则过火业务规则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费 十三、其他 金可通过特殊申购的方式用资产换购本基金份额，不收取申购用度。 在条件允许时，基金管理东谈主可盛开王人集申购，即允许单个或多个投资者王人集 其持有的资金或组合证券或个券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进 行申购。 利影响的情况下，养息基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面托付代理协议，并报中国证监会备案。 利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息，基金管 理东谈主应在实施日前依照《信息暴露办法》的筹商限定在限定媒介上公告。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第十一部分 基金的投资 一、投资地方 本基金领受被迫指数化投资策略，细密追踪标的指数，在严格戒指基金的日 均追踪偏离度和年化追踪错误的前提下，力图获取与标的指数相似的投资收益。 二、投资领域 本基金的投资领域为具有致密流动性的金融器具，主要投资于标的指数成份 股过火备选成份股。为更好地终了投资地方，本基金还不错投资于国内照章刊行 上市的非标的指数成份股（包括创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、 港股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债、 政府维持债券、地方政府债、可交换债券、可退换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产维持证券、债券回购、银行入款（包括协议入款、按期入款 过火他银行入款）、货币市集器具、同行存单、国债期货、股指期货、股票期权 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的 联系限定。 本基金将根据法律法则的限定参与融资及转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个 交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、股票期权和国债期货的投资比例依照法律法则 或监管机构的限定推行。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资领域，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机 构的联系限定推行。 三、投资策略 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （一）股票投资策略 本基金通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股。 本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应养息。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可遴选包 括成份股替代策略在内的其他指数投资时期适合养息基金投资组合，以达到细密 追踪标的指数的办法。 特殊情形包括但不限于：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动 性严重不及；（3）标的指数的成份股票恒久停牌；（4）标的指数成份股进行配 股或增发；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）标的指数编制方法发生变 化；（7）其他可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。 本基金力图将日均追踪偏离度的王人备值戒指在 0.2%以内，年化追踪错误控 制在 2%以内。如因标的指数编制规则养息或其他因素导致追踪错误跳跃上述范 围，基金管理东谈主应遴选合理措施幸免追踪错误进一步扩大。 （二）债券投资策略 本基金将主要以谴责追踪错误和投资组合流动性管理为办法，空洞磋商流动 性和收益性，构建本基金债券投资组合。 （三）资产维持证券投资策略 本基金将分析资产维持证券的资产特征，揣摸毁约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产维持证券进行估值。本基金将通过对资产 维持证券基础资产及结构瞎想的研究，市欢多种订价模子，严格戒指资产维持证 券的总体投资领域并进行散播投资，以谴责流动性风险。 （四）股指期货投资 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为办法。 本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管 理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要领受流动 性好、交游活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集 和期货市集运行趋势的研究，并市欢股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金管理东谈主针对股指期货交游制订严格的授权管理轨制和投资决策过程，确 保研究分析、投资决策、交游推行及风险戒指各要领的落寞运作，并明确联系岗 位职责。 （五）国债期货投资策略 国债期货当作利率繁衍品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。管理东谈主将按照联系法律法则的限定，根据风险管理原则，以套期保值为 办法，市欢对宏不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的灵验性等办法进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全的基础上， 死力终了基金资产的恒久稳固升值。国债期货联系投资死守法律法则及中国证监 会的限定。 （六）股票期权投资策略 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要办法，在严格戒指风险的 前提下，遴荐流动性好、交游活跃的股票期权合约进行投资，从而更好地终了本 基金的投资地方。 本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门 或小组，授权特定的管理东谈主员负责期权的投资审批事项，以贯注期权投资的风险。 （七）融资及转融通证券出借 本基金不错根据联系法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以擢升投 资效率及进行风险管理。基金参与融资及转融通证券出借业务的风险戒指原则、 具体参与比例限制、用度进出、信息暴露、估值方法过火他联系事项按照中国证 监会的限定过火他联系法律法则的要求推行。 （八）存托凭证投资策略 本基金在空洞磋商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地终了本基金的投资地方。 （九）异日，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不 蜕变投资地方的前提下，死守法律法则的限定，相应养息或更新投资策略，并在 招募评释书更新中公告。 四、投资限制 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金的投资组合应死守以下限制： （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； （2）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如若其信用等级下降、不再适合投资范例，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出； （3）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%； （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 （5）本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产维持证券的比例，不得跳跃 该资产维持证券领域的 10%； （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产维持 证券，不得跳跃其种种资产维持证券共计领域的 10%； （7）本基金参与股指期货交游，应当驯顺下列要求： 本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，共计（轧差诡计）应当适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职 何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日 基金资产净值的 20%； （8）本基金参与国债期货交游，应当驯顺下列要求： 本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金 持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适合基金合同 对于债券投资比例的筹商约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （9）在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； （10）每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款； （11）本基金参与股票期权交游，应当驯顺下列要求： 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 有合约行权所需的全额现款或交游所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数诡计；基金投资期权适合基金合同约定的比例限制（如股票 仓位、个股占比等）、投资地方和风险收益特征； （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （13）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%； （14）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；进入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致； （17）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应适合下列要求： 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%，其中，出借 期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险管理限定》所述流动性受 限证券的领域；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总 量的 30%；最近 6 个月内基金日均资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩 余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计； （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并诡计； （20）法律法则及中国证监会限定的和基金合同约定的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（15）、（16）、（18）项外，因证券/期货市集波动、上 市公司合并、基金领域变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制 等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述限定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会限定的特殊情形除外。因证 券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资不适合上述第（18）项的，基金管理东谈主不得新增出借业务。 基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 入手。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合表率后，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的限定推行。 为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违抗限定向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有限定的除外； （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行为； （7）法律、行政法则和中国证监会限定拒绝的其他行为。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、执行 戒指东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资地方和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，贯注利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱推行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予暴露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拒绝性限定，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行适合表率后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的限定 推行。 五、功绩比较基准 本基金的功绩比较基准即标的指数收益率，中证港股通科技指数收益率。 中证港股通科技指数由中证指数有限公司编制及发布，指数从港股通领域内 考取 50 只市值较大、研发进入较高且营收增速较好的科技龙头上市公司证券作 为指数样本，以反馈港股通内科技龙头上市公司证券的全体进展。 异日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会陈诉并提倡惩处方 案，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。若基金标的指数发生变更， 基金功绩比较基准随之变更，由基金管理东谈主根据标的指数变更情形履行适合表率。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。 六、风险收益特征 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。 本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要领受完全复制策略，追踪中证 港股通科技指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征 相似。 本基金主要通过港股通机制投资于香港证券市集中具有致密流动性的金融 器具。除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险之 外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游规则 等各异带来的私有风险。 七、基金管理东谈主代表基金期骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 八、投资组合陈诉 基金管理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在虚假纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。 基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同限定，于 2024 年 12 月 内容不存在虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏。 本投资组合陈诉所载数据扫尾 2024 年 9 月 30 日，着手于《海富通中证港股 通科技交游型盛开式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度陈诉》。 金额单元：东谈主民币元 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 占基金总资产的比 序号 名目 金额（元） 例（%） 其中：股票 863,425,248.83 98.09 其中：债券 - - 资产维持证 - - 券 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产 付金共计 本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 863,425,248.83 元，占 资产净值比例为 98.74%。 本基金本陈诉期末未持有指数投资的境内股票。 本基金本陈诉期末未持有积极投资的境内股票。 金额单元：东谈主民币元 行业类别 公允价值（东谈主民币元） 占基金资产净值比例（%） 工业 2,136,470.55 0.24 非日常生计消耗品 308,809,041.76 35.32 日常消耗品 24,620,590.78 2.82 医疗保健 147,586,306.59 16.88 信息时期 217,841,200.57 24.91 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 通肯定务 162,431,638.58 18.58 共计 863,425,248.83 98.74 以上分类领受全球行业分类范例（GICS）。 投资明细 金额单元：东谈主民币元 占基金资产 公允价值 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 净值比例 （元） （％） Ｗ Ｗ 投资明细 占基金资产 公允价值 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 净值比例 （元） （％） 本基金本陈诉期末未持有债券。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 本基金本陈诉期末未持有债券。 资明细 本基金本陈诉期末未持有资产维持证券。 本基金本陈诉期末未持有贵金属。 本基金本陈诉期末未持有权证。 本基金本陈诉期末未持有股指期货。 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为办法。 本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管 理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要领受流动 性好、交游活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集 和期货市集运行趋势的研究，并市欢股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。 基金管理东谈主针对股指期货交游制订严格的授权管理轨制和投资决策过程，确 保研究分析、投资决策、交游推行及风险戒指各要领的落寞运作，并明确联系岗 位职责。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 国债期货当作利率繁衍品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。管理东谈主将按照联系法律法则的限定，根据风险管理原则，以套期保值为 办法，市欢对宏不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的灵验性等办法进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全的基础上， 死力终了基金资产的恒久稳固升值。国债期货联系投资死守法律法则及中国证监 会的限定。 本基金本陈诉期末未持有国债期货。 本陈诉期内本基金未投资国债期货。 陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调 查,或在陈诉编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同限定备选股票库之外 的股票。 金额单元：东谈主民币元 序号 称号 金额（元） 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可退换债券。 本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。 金额单元：东谈主民币元 流通受限部 占基金资产 流通受限情 序号 股票代码 股票称号 分的公允价 净值比例 况评释 值（元） （%） 公告 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第十二部分 基金的功绩 基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。 基金管理东谈主依照恪尽责守、诚实信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表 功绩比较 净值增长 功绩比较 净值增 基准收益 阶段 率范例差 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 率范例差 ② 率③ ④ 同奏效日)至 -30.99% 2.04% -27.58% 2.18% -3.41% -0.14% -24.98% 2.96% -25.48% 3.00% 0.50% -0.04% 年 12 月 31 日 -12.11% 1.79% -11.98% 1.74% -0.13% 0.05% 年 12 月 31 日 同奏效日)至 -45.16% 2.29% -42.52% 2.32% -2.64% -0.03% 二、 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期功绩比较 基准收益率变动的比较 （2021 年 6 月 17 日至 2024 年 9 月 30 日） 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 本基金合同于 2021 年 6 月 17 日奏效。按基金合同限定，本基金自基金合同 奏效起 6 个月内为建仓期。建仓期扫尾时本基金的各项投资比例已达到基金合同 第十四部分（二）投资领域、（四）投资限制中限定的各项比例。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相落寞。 四、基金财产的撑持和刑事使命 本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的限定刑事使命外，基金财产不得被处 分。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推行。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第十四部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券交游步地的交游日以及国度法律法则 限定需要对外暴露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、资产维持证券、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门筹商限定。 （一）对存在活跃市集且八成获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则限定的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不可真确反馈公允价值的，应酬报价进行养息，确定公允 价值。 与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大都持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有鼓胀 可利用数据和其他信息维持的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行养息并确定公允价值。 四、估值方法 （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 养息最近交游市价，确定公允价钱； （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； （4）交游所上市交游的可退换债券以逐日收盘价当作估值全价； （5） 交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产维持证券，领受估值时期确定公允价值； （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经养息的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行养息以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时期确定 其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的肃清股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开采行未上市的股票、债券，领受估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司推进公开采售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商限定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （1）股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游 日结算价估值； （2）国度有最新限定的，按其限定进行估值。 国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交游日 后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。如法律法则今后另 有限定的，从其限定。 的市集分裂估值。 关限定进行估值。 机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币的中间价。 主要外汇种类以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布为准。 若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为公允、 更稳当本基金的估值汇率时，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据执行情 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 况养息本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主 大会。 及的境社交游步地所在地的法律法则限定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收限定养息或其他原因导致基金执行交征税金与估 算的应交税金有各异的，基金将在联系税金养息日或执行支付日进行相应的估值 养息。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新限定估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的限定或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。 根据筹商法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。如由此给基金份额持有东谈主 和基金形成损失以及因该交游日基金资产净值诡计顺延舛讹而引起损失的，由基 金管理东谈主负责赔付。 五、估值表率 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 错误计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急养息机 制。国度另有限定的，从其限定。 基金管理东谈主于每个作事日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按限定公告。 或基金合同的限定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。 六、估值舛讹的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹 时，视为基金份额净值舛讹。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过 的使命东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。 上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹使命方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛讹使命方对平直损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方已经积极互助，而且 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹使命方应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行阐明，确保估值舛讹已得 到更正。 （2）估值舛讹的使命方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧波折损失负责， 而且仅对估值舛讹的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值舛讹而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍应酬估值舛讹负责。如若由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对得到不妥得利的 当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如若得到不妥得利确当事东谈主已经将此部分 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的不 当得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。 （4）估值舛讹养息领受尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。 估值舛讹被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下： （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方； （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估； （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向筹商当事东谈主进行阐明。 （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施扎眼损失进一步扩大。 （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐明 后按以下条件进行补偿： ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金筹商的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 ②若基金管理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的限定对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪过 进度各自承担相应的使命。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。 ④由于基金管理东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值诡计舛讹而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。 （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统成立而产生的净值诡计尾 差，以基金管理东谈主诡计结果为准。 （5）前述内容如法律法则或监管机关另有限定的，从其限定处理。 七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐明 用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个盛开日交游扫尾后诡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复 核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。 九、特殊情况的处理 差不当作基金资产估值舛讹处理。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 数编制单元及登记结算公司等级三方机构发送的数据舛讹等，基金管理东谈主和基金 托管东谈主天然已经遴选必要、适合、合理的措施进行检验，但未能发现舛讹的，由 此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命，但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摈斥或削弱由此形成的影响。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第十五部分 基金的收益分配 一、基金收益分配原则 本基金收益分配应死守下列原则： 估值汇率养息）达到 1%以上时，可进行收益分配； 长率（经估值汇率养息）为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特色，本基 金收益分配不须以弥补浮动失掉为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额 净值低于面值； 在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管理东谈主可在法律 法则允许的前提下经与基金托管东谈主协商一致后酌情养息以上基金收益分配原则， 此项养息不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在限定媒介上公 告。 二、基金收益分配数额委果定 长率。 基金收益评价日本基金基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率达到 基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净 值之比减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价 与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内小 数点后 2 位，百分号内少量点后第 3 位四舍五入。 期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行诡计上述办法。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 并确定收益分配比例及收益分配数额。 三、收益分配决策 基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的基金收益分配对象、分配 时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。 四、收益分配决策委果定、公告与实施 本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 暴露办法》的筹商限定在限定媒介公告。 五、基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第十六部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计 方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日 起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据筹商法则及相应协议 限定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名目 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的限定代扣代缴。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照筹商限定编制基金管帐报表； 并以托管协议约定的方式阐明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》限定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在限定媒介公告。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第十八部分 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管理限定》、《基金合同》过火他筹商限定。联系法律法则对于信 息暴露的限定发生变化时，本基金从其最新限定。 二、信息暴露义务东谈主 本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会限定的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。 本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的限定暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会限定时辰内，将应予暴露的基金信 息通过适合中国证监会限定条件的世界性报刊（以下简称“限定报刊”）及《信 息暴露办法》限定的互联网网站（以下简称“限定网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开暴露的信 息贵寓。 三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动： 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 四、本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息 暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。 本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除终点评释外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开暴露的基金信息 公开暴露的基金信息包括： （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品贵寓概要 基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体表率，评释基金居品的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载 在限定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在限定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵寓概要。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在限定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵寓概要、 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 《基金合同》和基金托管协议登载在限定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管协议 登载在限定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于限定媒介上。 （三）《基金合同》奏效公告 基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在限定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。 （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告 基金合同奏效后，不错进行基金份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。 基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于限定媒介上。 （五）基金份额上市交游公告书 基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易三个作事日前将基金份额上市交游公告书登载在限定网站上，并将上市交游公 告书教唆性公告登载在限定报刊上。 （六）申购赎回清单 在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个盛开日，通 过限定网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。 （七）基金净值信息 《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前， 基金管理东谈主应当至少每周在限定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。 在入手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个盛开日/交游日的次日，通过限定网站、基金销售机构网站或者营业网点， 暴露盛开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在限定网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （八）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、中期陈诉和基金季度陈诉 基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在限定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在限定报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》限定的管帐师 事务所审计。 基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在限定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在限定报刊上。 基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在限定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在限定报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。 如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形, 为保障其他投资者的权益, 基金管理东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资者 决策的其他纰谬信息”项下暴露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中暴露基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。 （九）临时陈诉 本基金发生要紧事件，筹商信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在限定报刊和限定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内，变动跳跃百分 之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行戒指东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有限定的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会限定和基金合同约定的其他事项。 （十）久了公告 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开久了， 并将筹商情况立即陈诉上海证券交游所。 （十一）基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 （十二）投资资产维持证券的信息暴露 本基金投资资产维持证券，基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中暴露 其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内 通盘的资产维持证券明细。基金管理东谈主应在基金季度陈诉中暴露其持有的资产支 持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。 （十三）基金投资股指期货的信息暴露 基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募评释书（更 新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险办法等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资地方等。 （十四）投资于国债期货的信息暴露 基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募评释书（更 新）等文献中暴露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险办法等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资地方等。 （十五）投资股票期权的信息暴露 基金管理东谈主应当在按期信息暴露文献中暴露参与股票期权交游的筹商情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资地方。 （十六）参与港股通交游的信息暴露 基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募评释书（更 新）等文献中暴露参与港股通交游的联系情况。 （十七）投资非公开采行股票的信息暴露 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金管理东谈主在本基金投资非公开采行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介暴露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。 （十八）参与融资和转融通证券出借业务的信息暴露 若本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应当在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等按期陈诉和招募评释书（更新）等文献中暴露参与融资及转融通证券 出借交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况 等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详 细评释。 （十九）投资于存托凭证的信息暴露 本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市交游的股票推行。 （二十）计帐陈诉 基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在限定网站上， 并将计帐陈诉教唆性公告登载在限定报刊上。 （二十一）中国证监会限定的其他信息。 六、信息暴露事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息暴露事务。 基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息 暴露内容与花式准则等法则的限定。 基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的限定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按期陈诉、更新的招募评释书、基金居品贵寓概要、基金计帐陈诉等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在限定报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、竣工、实时。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在限定媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介暴露信息，然而其他寰球媒介不得早于限定媒介、基金上市的交 易所网站暴露信息，而且在不同媒介上暴露肃清信息的内容应当一致。 为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。 七、信息暴露文献的存放与查阅 照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规限定将信息置备于各自住所和上海证券交游所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息暴露的情形 原因暂停营业时； 资产价值时； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第十九部分 风险揭示 一、市集风险 本基金投资于证券市集，由于全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响从而形成风险，主要包括： 货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律法则的变化对质 券市集产生一定影响，从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。 经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券 的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。 金融市集利率的波动会平直导致债券市集的价钱和收益率变动，同期也影响 到证券市集资金供求现象，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化 将平直影响证券价钱和本基金的收益。 基金收益的一部分将通过现款形势来分配，而现款的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降，从而使基金的执行投资收益下降。 债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动筹商的风险。 市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升带来的价钱风险互为消长。 信用风险指债券刊行东谈主或入款银行出现毁约、断绝支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用质地谴责导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手 因毁约而产生的证券交割风险。 二、基金管理风险 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金管理风险指基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种： 在基金管理运作过程中，由于基金管理东谈主的常识、训导、判断、决策、技能 等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断 而产生的风险。 由于交游权限或业务过程成立不妥导致交游推行过程不流畅，交游指示的执 行产生偏差或舛讹，或者由于专诚或要紧过失未能实时准确推行交游指示，过后 也未能实时文书联系东谈主员或部门，导致基金利益的平直损失。 由于运营系统、累积系统、诡计机或交游软件等发生时期故障或瘫痪等情况 而无法深广完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操气派 险，或者由于操作过程效率低下或东谈主为已然和舛讹而产生的操气派险。 因业务东谈主员谈德行动违章产生的风险，如内幕交游，讹诈行动等。 三、流动性风险 （1）本基金最小申购、赎回单元成立较高，中小投资者只可在二级市集上 按交游价钱卖出基金份额。 （2）基金将在上海证券交游所上市交游，但不保证市集交游一定活跃；基 金的交游可能因各式原因被暂停，当基金不再适合联系上市条件时，基金的上市 也可能被拒绝；此外本基金投资于香港市集，香港市集的突发脾气况也可能会对 本基金的交游产生影响。 （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会陆续出现大幅折 溢价情况。然而，基金的二级市集交游价钱受市集供求的影响，可能高于（称为 溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 本基金的投资标的均在证监会及联系法律法则限定的正当领域之内，且一般 具备致密的市集流动性和可投资性。本基金投资领域的设定也合理、明确，操作 性较强。本基金为被迫式指数基金，且本基金已依照指数权重进行了散播投资， 为基金镇定运作提供了致密的基础。 根据《流动性风险管理限定》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到 灵验戒指。 本基金为交游型盛开式基金，将依据市集最新流动脾气况，在申购赎回清单 中设定适合的逐日赎回上限，以尽量侧目大额赎回导致的流动性风险。如若出现 流动性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前 提下，可实施备用的流动性风险管理器具，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的赞成措施，包括但不限于： （1）暂停接受赎回肯求 投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、 暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”和本招募评释书“十、基金份额的申购与 赎回”中的“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停 接受赎回肯求的情形及表率。 在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。 （2）减慢支付赎回对价 投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、 暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”和本招募评释书“十、基金份额的申购与 赎回”中的“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢 支付赎回对价的情形及表率。 在此情形下，投资东谈主收到赎回对价的时辰将可能比一般深广情形下有所蔓延。 （3）暂停基金估值 投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中“七、暂停估 值的情形”和本招募评释书“十三、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及表率。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被暂 停接受，或被减慢支付赎回对价。 （4）中国证监会认定的其他措施。 同期基金管理东谈主将时刻贯注可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常 监控，保护持有东谈主的利益。实施备用流动性风险管理器具的决策表率依照基金管 理东谈主流动性风险管理轨制的限定办理。当实施备用的流动性风险管理器具时，有 可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。 四、投资于本基金的私有风险 本基金将会投资于法律法则限定领域内的香港联合交游所上市的股票。除了 需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金 还面对汇率风险、香港市集风险、市集轨制以及交游规则不同等境外证券市集投 资所面对的私有风险，包括但不限于： （1）汇率风险 在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而且 资金不留港（港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币）， 故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承 担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另 外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价各异，本基金可 能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规则设定， 本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考 汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以扞拒该日汇率波动而带来的结算风 险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而谴责基金投资效率的风险。 （2）香港市集风险 与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为摆脱，国外资金的流动 对港股价钱的影响苍劲，港股价钱与国外资金流动进展出高度联系性，本基金在 参与港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风 险相对更大。加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存 在，港股股价受到随机事件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （3）香港交游市集轨制或规则不同带来的风险 香港市集交游规则有别于内地 A 股市集规则，在“内地与香港股票市集交游 互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：1） 港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖 出），同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；2）唯独内 地与香港均为交游日且八成快乐结算安排的交游日才为港股通交游日； 联合交游所将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险； 出现内地证券交游所证券交游服务公司认定的交游非常情况时，内地证券交游所 证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂 停服务期间无法进行港股通交游的风险。 由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交 易日，即为卖出当日之后第二个港股通交游日）才调在香港市集完成计帐交收， 卖出的资金在 T+3 日才召回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股 通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不可实时到账，而形成支 付赎回替代款日历比深广情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可 实时养息基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。 香港联合交游所限定，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公 司方可遴选停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交游所 对停牌的具体时长并莫得量化限定，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则； 同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入 相应璀璨（例如，ST 及*ST 等璀璨）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联合 交游所市集莫得风险警示板，香港联合交游所领受非量化的退市范例且在上市公 司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交游所上市公司的退市情形 较 A 股市集相对复杂。 因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以致退 市而给基金带来损失的风险。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （4）港股通轨制限制或养息带来的风险 现行的港股通规则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市集逐日额度不及，在香港联合交游所开市前阶段，新增的买单申报将面对 失败的风险；在香港联合交游所陆续交游时段或者收市竞价交游时段，当日本基 金将面对不可通过港股通进行买入交游的风险。 现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股领域进行了限制，并按期或不 按期根据领域限制规则对具体的可投资标的进行养息，对于调出在投资领域的港 股，只可卖出不可买入；本基金可能因为港股通可投资标的领域的养息而不可再 进行调出港股的买入交游风险及股价波动风险。 根据现行的港股通规则，唯独内地与香港均为交游日且八成快乐结算安排的 交游日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市集因休假 等原因休市而香港市集照常交游但港股通不可如常进行交游），而导致基金所持 的港股组合在后续港股通交游日开市交游中集合体现市集反应而形成其价钱波 动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通标的股票权益分配、退换、上 市公司被收购等情形或者非常情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交 易所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配 或者退换等情形取得的香港联合交游所上市股票的认购权利在香港联合交游所 上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、退换 或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券，不错享有联系权益， 但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最大化以致 受损的风险。 由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央 结算有限公司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意 愿搜集期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日的， 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 以投票截止日的持有当作诡计基准；投票数目超出持非常量的，按照比例分配持 有基数。 （5）法律和政事风险 由于香港市集适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资行动受 到限制或合同不可深广推行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港 市集可能会常常遴选某些管制措施，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额 税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。 （6）管帐轨制风险 香港市集对上市公司日常筹画行为的管帐处理、财务报表暴露等管帐核算标 准的限定可能与境内存在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价 值的判断产生偏差，从而给本基金投资带来潜在风险。 （7）税务风险 香港市集在税务方面的法律法则可能与境内存在一定各异，可能会要求基金 就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益 受到一定影响。此外，香港市集的税收限定可能发生变化，或者实施具有讲求力 的改进，从而导致基金向该市步地在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日 并未展望的额外税项。 本基金遴选指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会 遴选退守策略，由此可能对基金资产价值产生不利影响。 本基金力图使日均追踪偏离度的王人备值不跳跃 0.2%，年化追踪错误不跳跃 基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。以下因素可能导致基金投资组 合的收益率无法细密追踪标的指数的收益率，而且使追踪错误戒指无法达到约定 地方： （1）基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不磋商用度和税收， 这将导致基金收益率过时于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。 （2）指数成份股派发现款红利等因素将导致基金收益率跳跃标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （3）当标的指数养息成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动导 致该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应 的组合养息中可能暂时扩大与标的指数的组成各异，而且会产生相应的交游成本， 导致追踪偏离度和追踪错误扩大。 （4）投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭受标的指 数成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时养息投资组合或承 担冲击成本，导致追踪偏离度和追踪错误扩大。 （5）在基金进行指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才略，例如追踪指 数的水平、时期技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金收益产生影响，从而 影响基金追踪偏离度和追踪错误。 （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不换取；因指数发布机构 指数编制舛讹等产生的追踪偏离度与追踪错误。 标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，基金可能因无法实时养息 投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和惊叹，异日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和惊叹，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会陈诉并提倡惩处决策，如更换基金标的指 数、退换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同拒绝。投资东谈主将面对更换基金标的指数、退换运作方式， 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额持 有东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与联系市集进展有在各异，影响投资收益。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 本基金出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未 凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。故投资东谈主将面对基金合同 将拒绝的风险。 基金管理东谈主不错托付其他机构诡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投 资者交游、申购、赎回基金份额时参考。由于诡计公式、汇率数据着手及着手时 间不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的执行 结算价钱也可能存在各异，IOPV 诡计还可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。 基金管理东谈主可能根据成份股市值领域变化等因素养息最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回。 本基金赎回对价面前包括现款替代、现款差额过火他对价。在组合证券变现 过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值 与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。 因触及香港市集股票的买卖，在投资东谈主申购、赎回本基金时，本基金组合证 券中全部或部分证券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金管理东谈主按照招 募评释书限定代理申赎投资东谈主进行联系证券买卖，投资者东谈主承受买入证券的结算 成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动风险）。按照面前的证券代 理买卖规则，深广情况下，对于 T 日阐明凯旋的申购或赎回肯求，基金管理东谈主正 常情况下将在 T 日今日代理申赎投资东谈主进行联系证券买卖，而对于今日未买入或 未卖出的部分证券，基金管理东谈主将按该证券 T 日收盘价（折算为东谈主民币，若当日 在证券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘价的，取终末成 交价）进行结算，因此投资东谈主需承受可能今日无法完成通盘证券买卖、未完成买 卖部分按收盘价结算等风险；发生特殊情况时，基金管理东谈主将养息交收日历，存 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 在交收日历变动的风险。此外，基金管理东谈主可根据运作情况养息代理申赎投资者 买券卖券的联系规则，存在联系规则变动带来的风险。 本基金收益分配原则为使收益分配后基金份额净值增长率尽可能靠近标的 指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不以弥补失掉为前 提，收益分配后可能存在基金份额净值低于面值的风险。 尽管可能性很小，但根据基金合同限定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能蜕变，投资组合需随之养息， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项养息带来的 风险与成本。 本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或拒绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 （2）登记机构可能养息结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制养息可能给投资者带来通顺偏差的风险。相似的风险还 可能来自于证券交游所过火他代理机构。 （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主过火他代理机构可能毁约，导致 基金或投资者利益受损。 本基金投资资产维持证券，资产维持证券是一种债券性质的金融器具。资产 维持证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理 东谈主将本着严慎和戒指风险的原则进行资产维持证券投资，请基金份额持有东谈主关爱 包括投资资产维持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的 各项风险。 本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动 性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款 项的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）市集风险，指证券出借后可能面对出 借期间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券 市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游敌手方毁约、业务规则养息、信息 时期不可深广运行等风险。 此外，本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠 杆风险和敌手方交游风险等融资业务私有风险。 本基金投资于股指期货。投资于股指期货需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操气派险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动比 标的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于股指期 货订价复杂，不适合的估值有可能使基金资产面对损失风险。股指期货领受保证 金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的 变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制， 如若莫得在限定的时辰内补足保证金，按限定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 国债期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当相应期限国 债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货领受 逐日无欠债结算轨制，如若莫得在限定的时辰内补足保证金，按限定将被强制平 仓，可能给投资带来要紧损失。 本基金的投资领域包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、管理 风险、流动性风险、操气派险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。 本基金可投资于存托凭证，存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风 险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制联系的特 有风险，具体包括但不限于以下风险： （1）与存托凭证联系的风险 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主执行享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益天然基本相当，但并不可等同于平直持有境外基础证券。 托协议，成为存托协议确当事东谈主。存托协议可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托协议作出额外修改。 东身份平直期骗推进权利；基金仅能根据存托协议的约定，通过存托东谈主享有并行 使分红、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券退换比例发生养息、红筹公司和存托东谈主可能对存托 协议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文书的方式，即对基金奏效。基金可能无法对此期骗表决权。 法冻结、强制推行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让，存 托东谈主无法赓续按照存托协议的约定为基金提供相应服务等风险。 （2）与立异企业刊行联系的风险 立异企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。 （3）与境外刊行东谈主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法则的限定；已经在境外上市的，还需要驯顺境外上 市地联系规则。投资者权利过火期骗可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 推进和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外推进等持有，境内投资者可能无法执行 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法平直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。 （4）与交游机制联系的风险 存托凭证可能出面前一个市集深广交游而在另一个市集实施停牌等表象。 研究陈诉不雅点、境表里交游机制各异、非常交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能漂浮至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起交游价 格波动。 的换取类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许退换 为境外基础证券。 联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面戒指存在颓势或者东谈主为因素造 成操作诞妄或违抗操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制舛讹、 越权违章交游、讹诈行动、交游舛讹、IT 系统故障等风险。 在基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错 而影响交游的深广进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自 基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券、期 货登记机构等等。 因本基金不再适合证券交游所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东谈主大 会决议提前拒绝上市，基金份额不可赓续进行二级市集交游。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 五、不可抗力 接触、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管理 东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法 深广作事，从而影响基金的各项业务按深广时限完成，使投资东谈主和基金份额持有 东谈主无法实时查询权益、进行日常交游以致利益受损。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第二十部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则限定 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在限定媒介公告。 二、《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主说合的； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》限定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐陈诉； （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书； （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适合《中华东谈主 民共和国证券法》限定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在限定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在限定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主按照法律法则限定的期限保存。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第二十一部分 基金合同的内容选录 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则限定或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照限定召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及筹商法律限定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度筹商法律限定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理； （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》限定的用度； （10）依据《基金合同》及筹商法律限定决定基金收益的分配决策； （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推进权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借； （14）以基金管理东谈主的花式，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在适合筹商法律、法则的前提下，制订和养息筹商基金认购、申购、 赎回等的业务规则； （17）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚实信用、严慎勤快的原则管理和运 用基金财产； （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金分裂 管理，分裂记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商限定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）遴选适合合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适合《基金合同》等法律文献的限定，按筹商限定诡计并公告基金净值信 息，编制申购赎回清单； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉； （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他筹商限定，履行信息暴露 及陈诉义务； （12）保守基金营业深重，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他筹商限定另有限定外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益； （14）按限定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商限定召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按限定保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在限定时辰发出，而且 保证投资者八成按照《基金合同》限定的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分配； （19）面对已矣、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东谈主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》限定履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担使命； （23）以基金管理东谈主花式，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动； （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （27）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于： （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的限定安全 撑持基金财产； （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则限定或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券/期货账户等投资所需 账户、为基金办理证券/期货交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （7）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： （1）以诚实信用、勤快尽责的原则持有并安全撑持基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业步地，配备鼓胀的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜； （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分裂成立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞； （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》过火他筹商限定外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； （5）撑持由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证； （6）按限定开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （7）保守基金营业深重，除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》过火 他筹商限定另有限定外，在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但 应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外； （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价； （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息暴露事项； （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金管理东谈主在各纰谬方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的 限定进行；如若基金管理东谈主有未推行《基金合同》及《托管协议》限定的行动， 还应当评释基金托管东谈主是否遴选了适合的措施； （11）按照法律法则限定的年限保存基金托管业务行为的记录、账册、报表 和其他联系贵寓； （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按限定制作联系账册并与基金管理东谈主查对； （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商限定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商限定，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管协议》的限定监督基金管理东谈主 的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分配； （18）面对已矣、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主； （19）因违抗《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失机，应承担赔 偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； （20）按限定监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》限定履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （21）推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东谈主 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额； （4）按照限定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓； （7）监督基金管理东谈主的投资运作； （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于： （1）谨慎阅读并驯顺《基金合同》、招募评释书等信息暴露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关爱基金信息暴露，实时期骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律法则和《基金合同》所限定的费 用； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限使命； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为； （7）推行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利； （9）法律法则及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈掌握有的每一基金份 额领有对等的投票权。 若以本基金为地方基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金换取的集结基 金的基金合同奏效，鉴于本基金和集结基金的联系性，本基金集结基金的基金份 额持有东谈主不错凭所持有的集结基金的基金份额平直出席或者托福代表出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，集结基金持有 东谈掌握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会 的权益登记日，集结基金持有本基金份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的 集结基金份额占集结基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。 集结基金的基金管理东谈主不应以集结基金的花式代表集结基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份期骗表决权，但可接受集结基金的特 定基金份额持有东谈主的托付以集结基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。 集结基金的基金管理东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金份额持有东谈主大会的，须先罢职集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金 份额持有东谈主大会，集结基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东谈主大会的，由集结基金的基金管理东谈主代表集结基金的基金份额持有东谈主提议 召开或召集本基金份额持有东谈主大会。 本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （一）召开事由 （1）拒绝《基金合同》； （2）更换基金管理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）养息基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报范例； （5）变更基金类别； （6）本基金与其他基金的合并； （7）变更基金投资地方、领域或策略； （8）变更基金份额持有东谈主大会表率； （9）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （10）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就肃清事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）拒绝基金上市，但被上海证券交游所决定拒绝上市的除外； （12）退换基金运作方式； （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会限定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会： （1）调低除基金管理费、基金托管费外的其他用度； （2）法律法则要求增多的基金用度的收取； （3）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； （4）因相应的法律法则、上海证券交游所或者登记机构的联系业务规则发 生变动而应当对基金合同进行修改； （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （6）养息筹商认购、申购、赎回、交游、非交游过户、转托管、质押等业 务规则（包括申购赎回清单的养息、盛开时辰的养息等），或证券交游所和登记 机构养息上述业务规则； （7）养息基金的申购赎回方式； （8）养息申购对价、赎回对价组成，养息申购赎回清单的内容，养息申购 赎回清单诡计和公告时辰或频率； （9）基金推出新业务或服务； （10）基金管理东谈主可增多、减少或养息基金份额类别成立、对基金份额分类 办法及规则进行养息； （11）养息基金收益分配原则； （12）本基金的集结基金遴选其他方式参与本基金的申购赎回； （13）按照法律法则和基金合同限定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合； 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干豫； 益登记日。 （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议形势； （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点； （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中评释本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托付的公证机关过火联 系方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。 （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、基 金托管东谈主须为基金份额持有东谈主期骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适正当律法则、《基金合 同》和会议文书的限定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈掌握有的登记贵寓 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证明白， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布联系教唆性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书限定的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决遵守； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见； （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托付东谈掌握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的限定，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错领受网 络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相市欢的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议表率比照现场开会和通讯方式开 会的表率进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、累积、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 （五）议事内容与表率 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》限定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 在现场开会的方式下，首先由大会掌握东谈主按照下列第七条限定表率确定和公 布监票东谈主，然后由大会掌握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会掌握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能掌握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表掌握；如若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能掌握大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次 基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或掌握基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所限定的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。 基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交 适合会议文书中限定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，花式 适合会议文书限定的表决意见视为灵验表决，表决意见磨叽不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金份额持有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的掌握 东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主应当在会议入手 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会掌握东谈主当 场公布计票结果。 （3）如若会议掌握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会掌握东谈主应当赶紧公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在限定媒介上公告。如若领受 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有治理力。 （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等限定，但凡平直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监 管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本 部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在限定媒介公告。 （二）《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主说合的； 的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》限定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐陈诉； （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书； （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产计帐的公告 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适合《中华东谈主 民共和国证券法》限定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在限定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在限定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主按照法律法则限定的期限保存。 四、争议的处理 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、长入惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有治理力。 除非仲裁裁决另有限定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 忠实、勤快、尽责地履行基金合同和托管协议限定的义务，惊叹基金份额持有东谈主 的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的筹商限定）统领。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第二十二部分 基金托管协议的内容选录 一、托管协议当事东谈主 （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”） 称号：海富通基金管理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室 法定代表东谈主：路颖 成立时辰：2003 年 4 月 18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字200348 号 组织形势：有限使命公司 注册成本：3 亿元东谈主民币 筹画领域：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 存续期间：陆续筹画 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”） 称号：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 成立时辰：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形势：股份有限公司 注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 筹画领域：接收东谈主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇 入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的 承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信打听、商量、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构筹画与当地法 律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行 当地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业 代理（灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。 存续期间：陆续筹画。 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据筹商法律法则的限定对基金管理东谈主的下列投资运作进 行监督： 本基金的投资领域为具有致密流动性的金融器具，主要投资于标的指数成份 股过火备选成份股。为更好地终了投资地方，本基金还不错投资于国内照章刊行 上市的非标的指数成份股（包括创业板过火他经中国证监会允许上市的股票）、 港股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府维持机构债、 政府维持债券、地方政府债、可交换债券、可退换债券过火他经中国证监会允许 投资的债券）、资产维持证券、债券回购、银行入款（包括协议入款、按期入款 过火他银行入款）、货币市集器具、同行存单、国债期货、股指期货、股票期权 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的 联系限定。 本基金将根据法律法则的限定参与融资及转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个 交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、股票期权和国债期货的投资比例依照法律法则 或监管机构的限定推行。 基金管理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体领域实时提供 给基金托管东谈主。海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金基金管理 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 东谈主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体领域给予更新和养息，并实时 文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资领域对基金的投资进行监督。 （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； （2）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如若其信用等级下降、不再适合投资范例，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出； （3）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%； （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 （5）本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产维持证券的比例，不得跳跃 该资产维持证券领域的 10%； （6）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的全部基金投资于肃清原始权 益东谈主的种种资产维持证券，不得跳跃其种种资产维持证券共计领域的 10%； （7）本基金参与股指期货交游，应当驯顺下列要求： 本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，共计（轧差诡计）应当不低于基金资产净值的 90%；在职何交游日内交游 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 （8）本基金参与国债期货交游，应当驯顺下列要求： 本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资 产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金 持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当占基金资产净 值的 0-10%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （9）在职何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； （10）每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款； （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （12）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%； （13）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；进入世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致； （16）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%； （17）本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当驯顺审慎筹画原 则，配备时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善 业务过程，灵验贯注和戒指风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和 复核。基金参与转融通证券出借业务应适合下列要求： 参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%，其中，出借 期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险管理限定》所述流动性受 限证券的领域；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总 量的 30%；最近 6 个月内基金日均资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩 余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并诡计； （19）法律法则及中国证监会限定的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（14）、（15）、（17）项外，因证券/期货市集波动、上 市公司合并、基金领域变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制 等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述限定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会限定的特殊情形除外。因证 券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资不适合上述第（17）项的，基金管理东谈主不得新增出借业务。 基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 入手。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合表率后，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的限定推行。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、执行 戒指东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适合基金的投资地方和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，贯注利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱推行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予暴露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法则的限定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、联系信息暴露登载基金功绩进展数据等进行复核。 （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理 东谈主违抗上述约定，应实时教唆基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教唆后应实时查对确 认并以书面形势对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时 对教唆事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主教唆的违章事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗法律法则、本协议的限定， 应当断绝推行，实时教唆基金管理东谈主，并依照法律法则的限定实时向中国证监会 陈诉。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游表率已经奏效的指示违抗法律法则、 本协议限定的，应当实时教唆基金管理东谈主，并依照法律法则的限定实时向中国证 监会陈诉。 （五）本基金参与转融通出借业务，基金管理东谈主应当死守审慎筹画原则，配 备时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务流 程，灵验贯注和戒指风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务将根据本协议中第 （17）公约定的比例和名额进行监督和复核。 （六）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在限定时辰内回报基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供联悉数据贵寓和轨制等。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 驯顺联系法律法则过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑持基 金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核 基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐 交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。 管理、无正派原理未推行或蔓延推行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违抗法律法则、《基金合同》及本协议筹商限定时，应实时以书面形势文书 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形势对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律法则的限定陈诉中国证监会。 关贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在限定时辰内回报基金 管理东谈主并改正。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。 四、基金财产的撑持 （一）基金财产撑持的原则 等投资所需的联系账户。 理，确保基金财产的竣工与落寞。 基金财产。未经基金管理东谈主的正派指示，不得自走运用、刑事使命、分配基金的任何 资产。不属于基金托管东谈主执行灵验戒指下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑持 期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的使命。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的讹诈、已然、过失或停业等原 因给基金资产形成的损失等不承担使命。 托管基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资和入账 基金召募期满或基金提前扫尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》、基金合同等筹商限定后， 基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金 托管账户，同期在限定时辰内，聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》限定的管帐 师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为灵验。 （三）基金的银行账户的开设和管理 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 户”）。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币收 支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款、支付 或收取现款差额、支付或收取现款替代、支付或收取现款替代退补款，均需通过 本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的花式开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。 （四）基金进行按期入款投资的账户开设和管理 基金管理东谈主以基金花式在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑持和使用。在上述账户开立 和账户联系信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的联系贵寓。 （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券、 期货交游所进行证券、期货投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照 中国证券登记结算有限使命公司的限定推行。 的，触及联系账户的开设、使用的，若无联系限定，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的限定。 （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 基金托管东谈主应根据登记结算机构的结算文书或者基金管理东谈主的指示办理本 基金因申购、赎回产生的现款替代、现款差额和现款替代多退少补款的结算。 （七）债券托管专户的开设和管理 基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以基金的花式肯求并取得进入世界银行间 同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的花式在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。 （八）基金财产投资的筹商有价凭证的撑持 基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善撑持。基金托管东谈主对其除外机构执行灵验戒指的有价凭证不承担使命。 （九）与基金财产筹商的要紧合同及筹商凭证的撑持 基金托管东谈主按照法律法则撑持由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的 要紧合同及筹商凭证。基金管理东谈主代表基金签署筹商要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东谈主。除本协议另有限定外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金筹商的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上 的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。要紧合同由 基金管理东谈主与基金托管东谈主按法律法则限定的期限各自撑持。 五、基金资产净值诡计和管帐核算 （一）基金资产净值的诡计和复核 作事日基金资产净值除以该作事日基金份额总和后的价值。 或基金合同的限定暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》、《企业管帐准则》、监管部门筹商限定过火他法律法 规的限定。基金资产净值和基金份额净值信息由基金管理东谈主负责诡计，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主应于每个作事日扫尾后诡计得出当日的基金份额净值，并在 盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值诡计结果进行 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 法、表率以及联系法律法则的限定或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当立即给予纠正，并遴选合理的措施扎眼损失进一步扩大；当计价 舛讹达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当文书基金 托管东谈主，并实时进行公告，并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述 内容另有限定的，按其限定处理。 基金份额持有东谈主的执行损失，基金管理东谈主应酬此承担使命。若基金托管东谈主诡计的 净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主诡计的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务的使命。如若上述 舛讹形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主 已各自承担了补偿使命，则基金管理东谈主应负责向不妥得利之主体见地返还不妥得 利。如若返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、适合、合理 的措施进行检验，然而未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应免除补偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选 必要的措施削弱或摈斥由此形成的影响。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。 （二）基金管帐核算 基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的肃清记 账方法和管帐处理原则，分裂独随即成立、登记和撑持基金的全套账册，对两边 各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按期就管帐数据和财务办法进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。 基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分裂落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》奏效后，招募评释书的信 息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新招募评释书并登载在 限定网站上。招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次； 基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更 新基金居品贵寓概要并登载在限定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东谈主不再更新招募评释书和基金居品贵寓概要。基金管理东谈主应当在每 年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在限定网站上， 并将年度陈诉教唆性公告登载在限定报刊上。基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日 起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在限定网站上，并将中期 陈诉教唆性公告登载在限定报刊上。基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在限定网站上，并将季度陈诉 教唆性公告登载在限定报刊上。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不 编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准；若双 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 方无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管理东谈主提供的陈诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如若基金管理东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。 六、基金份额持有东谈主名册的撑持 根据《基金法》过火他筹商法律法则，基金管理东谈主托付中国证券登记结算有 限使命公司担任本基金的登记结算机构，基金份额持有东谈主名册的编制及陆续撑持 义务由登记结算机构承担。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括基金份额持有 东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记结算机构提供，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应分裂撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 20 年， 法律法则另有限定或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑持，则按联系法律 法则承担使命。 在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东谈主应将筹商贵寓送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。 基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应驯顺守秘义务。 七、基金托管协议的变更、拒绝与基金财产的计帐 （一）托管协议的变更 本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行变更。变更后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的限定有任何残害。变更后的新协议应报中国证监会备 案。 （二）托管协议的拒绝 发生以下情况，本托管协议应当拒绝： 他事由形成其他基金托管东谈主经受基金财产； 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 他事由形成其他基金管理东谈主经受基金财产； （三）基金财产的计帐 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及筹商法律法则的限定对本基 金的财产进行计帐。 八、适用法律及争议惩处方式 （一）本协议适用中华东谈主民共和国法律（为本协议之办法，不包括香港终点 行政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。 （二）各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议筹商的一切争议，如 不肯或者不可通过协商、长入惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济 贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲 裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有治理力。除非仲 裁裁决另有限定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 忠实、勤快、尽责地履行基金合同和托管协议限定的义务，惊叹基金份额持有东谈主 的正当权益。 （三）除争议所涉的内容之外，本协议确当事东谈主仍应履行本协议的其他限定。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务 对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构以及申购赎回 代理券商提供。本基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增 加或变更服务名目。主要服务内容如下： （一）投资者如若念念查询基金净值、联系公告、基金居品与服务等信息，请 拨打本基金管理东谈主世界统一客户服务电话（40088-40099）或登录本基金管理东谈主 网站（www.hftfund.com）进行商量、查询。 （二）投诉受理 投资者不错拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或致函，投诉销 售机构的东谈主员和服务。 （三）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法通顺的内容，请通过上述方 式筹商基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面通顺了本招募评释书。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第二十四部分 其他应暴露事项 一、基金登记机构 （一）托付与更换表率 基金管理东谈主托付中国证监会认定的机构办理本基金的登记业务。基金管理东谈主 托付上述机构办理登记业务，应与其缔结托付代理协议，以明确基金管理东谈主与其 在投资东谈主基金账户管理、基金份额登记过户、基金计帐和交收、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东谈主名册和非交游过户等事宜中的权利和义务，保护基金 投资东谈主和基金份额持有东谈主的正当权益。 登记机构的更换表率： （1）提名：由基金管理东谈主提名。 （2）备案：新任登记机构报中国证监会审查阅历并备案后，原任登记机构 方可退任。 （3）公告：基金登记机构更换，由基金管理东谈主在更换前 30 个作事日在指定 媒介上公告。 （4）派遣：原基金登记机构应作念出处理基金登记事务的陈诉，并与新任基 金登记机构完成业务移交手续，向新任基金登记机构提交竣工的书面材料和电子 数据；新任基金登记机构与基金管理东谈主查对全部基金份额持有东谈主账户贵寓，确保 准确无误；在业务移交后，原基金登记机构仍有义务保留本基金肃穆移交日之前 的登记业务的全部贵寓和电子数据一年，并有义务在该期限内协助新任基金登记 机构处理筹商问题，保障基金份额持有东谈主的正当权益；如因原基金登记机构业务 移交产生的问题，原基金登记机构仍有协助惩处之义务。 （二）基金管理东谈主刻下托付中国证券登记结算有限使命公司办理本基金的登记 业务。 （三） 基金登记机构概况 基金登记机构：中国证券登记结算有限使命公司 法定代表东谈主：于文强 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 注册成本：200 亿元 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 组织形势：有限使命公司 营业期限：恒久 中国证券登记结算有限使命公司是经国务院同意、中国证券监督管理委员会 批准，在国度工商行政管理局注册登记的中国惟一的证券登记机构。由上海证券 交游所、深圳证券交游所共同出资组建，公司设在北京。 中国证券监督管理委员会是公司主管部门，公司业务接受中国证券监督管理 委员会的监管。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第二十五部分 招募评释书的存放及查阅方式 基金招募评释书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，在 办公时辰内可供免费查阅。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。 海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 更新招募评释书 第二十六部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，在办公时辰可供免费 查阅。 一、中国证监会准予海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金 召募注册的文献 二、《海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金基金合同》 三、《海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金托管协议》 四、基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司 五、基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司 六、对于肯求召募注册海富通中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基 金 之法律意见书 七、中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资东谈主可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。