德固特: 长江证券承销保荐有限公司对于青岛德固特节能装备股份有限公司2024年度依期现场查抄敷陈内容摘要

（原标题：长江证券承销保荐有限公司对于青岛德固特节能装备股份有限公司2024年度依期现场查抄敷陈）

长江证券承销保荐有限公司对于青岛德固特节能装备股份有限公司2024年度依期现场查抄敷陈

根据中国证监会《证券刊行上市保荐业务照看成见》和《深圳证券营业所上市公司自律监管指点第 13号——保荐业务》等有计划法律法例的条件，长江证券承销保荐有限公司当作青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称“德固特”或“公司”）初次公开采行股票并在创业板上市的保荐东说念主，于 2024年 10月 8日至 10月 9日对德固特 2024年度有计划情况进行了现场查抄。

保荐机构称呼：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：德固特 保荐代表东说念主姓名：王珏 有计划电话：021-65779433 保荐代表东说念主姓名：方雪亭 有计划电话：021-65779433 现场查抄东说念主员姓名：王珏 现场查抄对应技巧：2024年度 现场查抄时候：2024年 10月 8日-10月 9日

一、现场查抄事项

（一）公司搞定 现场查抄妙技： 1、查阅公司捏法、公司搞定有计划轨制、三会文献及有计划决议； 2、核查董事、监事及高等照看东说念主员变动情况及有计划方案文献、公告文献； 3、实地察看公司的主要分娩筹划步地； 4、核查控股鼓舞、骨子终局东说念主是否发生变动偏激对外投资情况； 5、对公司董事会通告进行访谈，了解公司搞定有计划情况。

1、公司捏法和公司搞定轨制是否完备、合规 √ 2、公司捏法和三会捏法是否得到有用执行 √ 3、三会会议纪录是否完好意思，时候、地点、出席东说念主员及会议内容等要件是否皆备，会议尊府是否保存完好意思 √ 4、三会会议决议是否由出席会议的有计划东说念主员签名阐发 √ 5、公司董监高是否按照有计划法律、行政法例、部门规章、范例性文献和本系数计划业务捏法履行职责 √ 6、公司董监高如发生紧要变化，是否履行了相应递次和信息露馅义务 √ 7、公司控股鼓舞好像骨子终局东说念主如发生变化，是否履行了相应递次和信息露馅义务 √ 8、公司东说念主员、金钱、财务、机构、业务等方面是否安逸 √ 9、公司与控股鼓舞及骨子终局东说念主是否不存在同行竞争 √

（二）里面终局 现场查抄妙技： 1、查阅公司有计划轨制性文献、三会尊府、独特委员会有计划尊府及紧要筹划行动方案文献； 2、查阅公司里面终局有计划轨制、敷陈； 3、对公司主要老成东说念主进行访谈、疏导。

1、是否按照有计划捏法设立里面审计轨制并成立里面审计部门（如适用） √ 2、是否在股票上市后 6个月内设立里面审计轨制并成立里面审计部门（如适用） √ 3、里面审计部门和审计委员会的东说念主员组成是否合规（如适用） √ 4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议里面审计部门提交的使命指标和敷陈等（如适用） √ 5、审计委员会是否至少每季度向董事会敷陈一次里面审计使命程度、质料及发现的紧要问题等（如适用） √ 6、里面审计部门是否至少每季度向审计委员会敷陈一次里面审计使命指地方执行情况以及里面审计使命中发现的问题等（如适用） √ 7、里面审计部门是否至少每季度对召募资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） √ 8、里面审计部门是否在每个司帐年度完了前二个月内向审计委员会提交次一年度里面审计使命指标（如适用） √ 9、里面审计部门是否在每个司帐年度完了后二个月内向审计委员会提交年度里面审计使命敷陈（如适用） √ 10、里面审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次里面终局评价敷陈（如适用） √ 11、从事风险投资、寄托快乐、套期保值业务等事项是否设立了完备、合规的内终局度 √

（三）信息露馅 现场查抄妙技： 1、查阅公司信息露馅照看轨制、信息露馅文献等； 2、查阅“三会”文献，包括会议告知、签到表、会议决议、会议纪录等； 3、查阅投资者来访的纪录材料以及深交所互动易网站。

1、公司已露馅的公告与骨子情况是否一致 √ 2、公司已露馅的内容是否完好意思 √ 3、公司已露馅事项是否未发生紧要变化好像赢得勤劳剖判 √ 4、是否不存在应予露馅而未露馅的紧要事项 √ 5、紧要信息的传递、露馅经由、守密情况等是否安妥公司信息露馅照看轨制的有计划捏法 √ 6、投资者关系行动纪录表是否实时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的设立和执行情况 现场查抄妙技： 1、查阅公司里面终局轨制、关联营业照看轨制、对外担看照看轨制等有计划捏法； 2、查阅公司“三会”尊府、信息露馅文献； 3、查阅公司关联营业条约等有计划尊府； 4、采集媒体搜索，核查是否有负面敷陈； 5、查阅公司及子公司征信敷陈； 6、采集核查照看层、骨子终局东说念主、鼓舞是否有处罚或不良诚信纪录； 7、向骨子终局东说念主、控股鼓舞、董事、监事、高等照看东说念主员发送函证阐发有计划信息。

1、是否设立了驻扎控股鼓舞、骨子终局东说念主偏激关联东说念主获胜好像波折占用上市公司资金好像其他资源的轨制 √ 2、控股鼓舞、骨子终局东说念主偏激关联东说念主是否不存在获胜好像波折占用上市公司资金好像其他资源的情形 √ 3、关联营业的审议递次是否合规且履行了相应的信息露馅义务 √ 4、关联营业价钱是否公允 √ 5、是否不存在关联营业非关联化的情形 √ 6、对外担保审议递次是否合规且履行了相应的信息露馅义务 √ 7、被担保方是否不存在财务情状恶化、到期不归赵被担保债务等情形 √ 8、被担保债务到期后如持续提供担保，是否重新履行了相应的审批递次和露馅义务 √

（五）召募资金使用 现场查抄妙技： 1、查阅公司召募资金照看轨制、召募资金三方监管条约； 2、查阅公司波及召募资金照看及使用的“三会”尊府、信息露馅文献； 3、查阅公司召募资金使用台账、召募资金专户银行对账单、召募资金专户银行日志账、有计划业务合同、司帐根据等； 4、赢得并检察使用召募资金进行现款照看的有计划合同； 5、实地检察募投姿首建造现场，核查召募资金使用情况、姿首程度与已露馅情况是否一致； 6、对公司董事会通告进行访谈，了解召募资金使用情况以及姿首实施情况。

1、是否在召募资金到位后一个月内缔结三方监管条约 √ 2、召募资金三方监管条约是否有用执行 √ 3、召募资金是否不存在第三方占用或违纪进行寄托快乐等情形 √ 4、是否不存在未履行审议递次私行变更召募资金用途、暂时补充流动资金、置换事先参加、调动实施地点等情形 √ 5、使用闲置召募资金暂时补充流动资金、将召募资金投向变更为始终性补充流动资金好像使用超募资金补充流动资金好像偿还银行贷款的，公司是否未在承诺技巧进行风险投资 √ 6、召募资金使用与已露馅情况是否一致，姿首程度、投资效益是否与招股评释书等相符 √ 7、召募资金姿首实施过程中是否不存在紧要风险 √

（六）功绩情况 现场查抄妙技： 1、查阅公司财务敷陈； 2、查阅行业盘问敷陈，同行业上市公司依期敷陈，与公司进行对比分析； 3、对公司照看层有计划东说念主员进行访谈。

1、功绩是否存在大幅波动的情况 √ 2、功绩大幅波动是否存在合剖判释 √ 3、与同行业可比公司相比，公司功绩是否不存在较着荒谬 √

（七）公司及鼓舞承诺履行情况 现场查抄妙技： 1、查阅公司、鼓舞等有计划东说念主员所作出的承诺函； 2、查阅公司依期敷陈、临时敷陈等信息露馅文献。

1、公司是否弥散履行了有计划承诺 √ 2、公司鼓舞是否弥散履行了有计划承诺 √

（八）其他勤劳事项 现场查抄妙技： 1、查阅公司捏法、分成缠绵、有计划“三会”文献等； 2、查阅公司对外投资照看轨制、里面终局轨制、紧要合同、大额资金支付纪录及有计划审批文献； 3、查阅行业盘问敷陈、战术文献等。

1、是否弥散执行了现款分成轨制，并照实露馅 √ 2、对外提供财务资助是否正当合规，并照实露馅 √ 3、大额资金往已经否具有真正的营业布景及合理原因 √ 4、紧要投资好像紧要合同履行过程中是否不存在紧要变化好像风险 √ 5、公司分娩筹划环境是否不存在紧要变化好像风险 √ 6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按有计划条件赐与整改 √

二、现场查抄发现的问题及评释 无。