申万菱信沪深300价值ETF聚首C: 申万菱信沪深300价值往复型绽放式指数证券投资基金聚首基金(申万菱信沪深300价值ETF聚首C)基金居品尊府摘抄 发布日期：2024-12-24 18:05 点击次数：199 申万菱信沪深300价值往复型绽放式指数证券投资基 金聚首基金（申万菱信沪深300价值ETF聚首C）基金 居品尊府摘抄 编制日历：2024年12月23日 送出日历：2024年12月24日 本摘抄提供本基金的着急信息，是招募诠释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读竣工的招募诠释书等销售文献。 一、居品或者 申万菱信沪深 300 价值 基金简称 基金代码 023064 ETF 聚首 申万菱信沪深 300 价值 下属基金简称 下属基金代码 023065 ETF 聚首 C 申万菱信基金管制有限 中国工商银行股仹有限 基金管制东谈主 基金托管东谈主 公司 公司 基金合同成效日 - 基金类型 股票型 往复币种 东谈主民币 运作姿色 粗莽绽放式 绽放频率 每个绽放日 开动担任本基金 王赟杰 基金司理的日历 证券从业日历 2011-07-01 基金司理 开动担任本基金 赵兵 基金司理的日历 证券从业日历 2007-02-01 二、基金投资与净值贯通 (一) 投资策动与投资政策 请阅读招募诠释书第九部分了解注视情冴。 本基金通过主要投资于策动 ETF，良好追踪处所指数，追求追踪偏离 投资策动 度和追踪舛误的最小化。 本基金主要投资于策动 ETF、处所指数成仹股（含存托证实）和备选 成仹股（含存托证实）。 为更好地罢了基金的投资策动，本基金可能会少许投资于国内照章发 行上市的非成仹股（包括主板、创业板格外他照章刊行、上市的股票 投资范围 及存托证实）、债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、 公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转债及分辨往复 可转债、可交换债券、地方政府债等）、货币阛阓用具、债券回贩、 银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权、钞票扶植证 券以及法律端正或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的关系章程）。 本基金不错参不融资和转融通证券出借业务。 如法律端正或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履 行合适面目后，不错将其纳入投资范围。 本基金投资于策动 ETF 的比例丌低于基金钞票净值的 90%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需交纳的往复保证金以及股 票期权合约需交纳的现款保证金后，应当保握现款或到期日在一年以 内的政府债券丌低于基金钞票净值的5%，其中现款丌包括结算备付 金、存出保证金、应收申贩款等。本基金投资股指期货、国债期货、 股票期权格外他金融用具的投资比例依照法律端正或监管机构的章程 实践。 如若法律端正或监管机构变更投资品种的投资比例截至，基金管制东谈主 在履行合适面目后，不错调度上述投资品种的投资比例。 本基金为策动ETF的聚首基金，而策动ETF是接收透澈复制法罢了对标 的指数良好追踪的全被劢指数基金。 本基金通过把接近沿途的基金钞票投资于策动ETF、处所指数成仹股和 备选成仹股进行被劢式指数化投资，罢了对功绩比较基准的良好追踪。 主要投资政策 浅显情冴下，本基金投资于策动ETF的比例丌低于基金钞票净值的 如因指数编制法令调度或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛误跳跃上 述范围，基金管制东谈主将遴选合理门径幸免追踪偏离度、追踪舛误进一 步扩大。 功绩比较基准 沪深300价值指数收益率×95%+银行活期入款利率(税后)×5% 本基金属于策动ETF的聚首基金，策动ETF为股票型指数基金，因此本 基金的预期风险不预期收益高于夹杂型基金、债券型基金不货币阛阓 风险收益特征 基金。本基金主要投资于策动ETF，良好追踪处所指数，其风险收益特 征不处所指数所代表的阛阓组合的风险收益特征雷同。 (二) 投资组合股产配置图表/区域配置图表 投资组合股产配置图表 无。 (三) 自基金合同成效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较 图 无。 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售关系用度 以下用度在认贩/申贩/赎回基金历程中收取： 份额（S）或金额（M） 用度类型 收费姿色/费率 备注 /握有期限（N） N 赎回费 N ≥ 7天 0.00% 注：本基金C类仹额丌收取认、申贩费。 （二） 基金运作关系用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别 收费姿色/年费率或金额 收取方 管制费 0.50% 基金管制东谈主、销售机构 托管费 0.10% 基金托管东谈主 销售职业费 0.30% 销售机构 注：1、基金管制费按前一日的基金钞票净值扣除所握谈判ETF基金仹额部分所对应的基 金钞票后的余额(若为负数，则取0)的0.50%的年费率计提。 产后的余额(若为负数，则取0)的0.10%的年费率计提。 四、风险揭示与着急领导 （一）风险揭示 本基金丌提供仸何保证。投资者可能赔本投成本金。 投资有风险，投资者贩买基金时应隆重阅读本基金的招募诠释书等销售文献。 本基金靠近的主要风险有： （1）聚首基金的特殊风险：本基金为策动 ETF 的聚首基金，由于处所 ETF 不处所指数 的偏离、基金买卖策动 ETF 所产生的价差和成本、调度钞票配置结构、申赎等各式因素而 存在一定的追踪偏离风险。因投资运作政策、运作机制方面、投资截至方面等丌同而使得本 基金存在不策动 ETF 功绩互异的风险。因处所指数或策动 ETF 处所指数发生变更或住手， 以及基金由策动 ETF 的聚首基金变更为径直投资策动 ETF 处所指数身分股的指数基金，可 能会对本基金的投资运作产生丌利影响，从而杢带一定的风险。本基金因处所指数编制法令 调度或其他因素可能导致追踪舛误适度未达商定策动的风险；因成仹股停牌而导致策动 ETF 的部分钞票无法变现或出现大幅折价，可能存在对本基金净值产生冲击的风险。 （2）本基金可投资于金融期货，投阅历程中因遴选保证金往复，风险较现货阛阓更高， 极点情冴下期货阛阓波劢可能对基金钞票形成丌良影响，因而存在一定的阛阓风险；因市冴 急剧走向某个极点或进行了某种特殊往复但丌能称愿处理钞票，或因无法缴足保证金的资金 而存在一定的流劢性风险等；国债期货因交割成本擢升、左近交割期最低廉可交割券流劢性 丌足或卖方未能在章程时候内如数委派而带杢交割风险； （3）本基金可投资股票期权，其市值将会受到合约、处所物或阛阓等多个因素的影响， 在极点情冴下可能会给基金钞票形成丌良影响，因而存在一定的阛阓风险；因未能实时准备 好足额的资金或者证券，组成行权资金交收负约或者行权证券交割负约而存在一定的行权风 险；因无法实时竖立或了结头寸，无法缴足保证金而存在一定的流劢性风险等 （4）本基金可投资钞票扶植证券，在投阅历程中可能存在因债务东谈主的负约或交收负约、 钞票扶植证券信用质地裁汰而产生的信用风险，因利率变化等原因债务东谈主进行提前偿付而导 致的提前偿付风险，因阛阓往复丌活跃而导致的流劢性风险等，由此可能形成基金财产赔本。 （5）本基金可参不融资业务。因融资业务具有杠杆效应，可能放大投资赔本，且阛阓 利率的变劢、外部监管等均会对融资业务形成影响，因此存在一定的阛阓风险；因基金丌能 按照商定的期限送还债务或丌能按照商定的时候追加担保物时将会靠近强制平仓，因而存在 一定的流劢性风险；因敌手方证券公司因各式原因而莫得或无法履行融资合同义务，可能会 给基金钞票形成丌良影响，因此存在一定的信用风险。 （6）本基金可参不转融通业务。主要将靠近因证券出借而无法实时变现支付赎回款项 的流劢性风险；因证券出借敌手方无法实时送还证券、无法支付相应权利抵偿及借约用度的 信用风险；以及因证券出街后可能靠近证券出借期无法实时惩处证券的阛阓风险。 （7）本基金可投资存托证实。CDR 往复价钱存在大幅波劢的风险。本基金行动存托凭 证握有东谈主幵丌等同于径直握有境外基础证券。本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存 托条约作出额外修改。存托证实名堂内容可能发生紧要、本色变化，部分变化可能仅以预先 见知的姿色即对基金成效。存托证实如退市，本基金可能靠近存托东谈主无法卖出基础证券、存 托证实无法公开往复或转让的风险。此外，存托东谈主可能向本基金收取存托证实关系用度。 （8）本基金可投资科创板。上海证券往复所科创板股票比拟 A 股其他板块股票，将承 担因上市条目、往复法令、退市轨制等互异带杢的特殊风险。 收益特征表述不销售机构基金风险评价可能丌一致的风险、流劢性风险、投资者申贩失败的 风险、基金参加计帐期的风险、启用侧袋机制的风险、时代风险、谈德风险、合规风险、丌 可抗力风险等。 （二）着急领导 断或保证，也丌标明投资于本基金莫得风险。 保证基金一定盈利，也丌保证最低收益。 东谈主。 信息发生变更的，基金管制东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的践诺情冴可能存 在一定的滞后，如需实时、准确取得基金的关系信息，敬请同期关怀基金管制东谈主发布的关系 临时公告等。 提交中国国外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。 五、其他尊府查询姿色 以下尊府详见基金管制东谈主网站:www.swsmu.com，客服电话:400-880-8588(免资料话 费) 或 021-962299 基金合同、托管条约、招募诠释书 按时敷陈，包括基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈 基金仹额净值 基金销售机构及估量姿色 其他着急尊府 上一篇：申万菱信沪深300价值ETF陆续A: 申万菱信沪深300价值来去型怒放式指数证券投资基金陆续基金(申万菱信沪深300价值ETF陆续A)基金居品而已选录 下一篇：广发中证A500指数增强A: 广发中证A500指数增强型证券投资基金(广发中证A500指数增强A)基金产物而已提要
