原海通证券副总姜诚君跨境缉捕归案，揭开海通证券投行业务罚单最多真相！

专题：海通证券副总司理姜诚君被遣返归国(组图)

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　　开首：财事汇

　　据中央纪委国度监委网站 2024 年 8 月 28 日音书，在中央反退步融合小组国外追逃追赃责任办公室的统筹融合以及公安部等部门的协助下，经过上海市监察机关、公安机关与干系国度功令机关的密切互助，外逃职务行恶嫌疑东说念主姜诚君在境外就逮，并已被遣返归国。

　　中央追逃办追究东说念主示意，姜诚君归案是落实二十届中央纪委三次全会精神，执续开展“天网行为”的进攻效果，中央追逃办示意不论退步分子逃往那处，皆要缉捕归案、绳之以法。此番中央追逃办的赶紧行为，无疑是对这股潜在力量的有劲叛逆。

　　年薪近200万

　　姜诚君，男，降生于 1968 年 4 月，曾任海通证券副总司理兼投资银行委员会主任委员，因涉嫌严重职务行恶，于 2024 年 7 月外逃。

　　7 月 31 日，海通证券发布公告称，董事会收到姜诚君的离职解说，他因个东说念主原因苦求辞去公司副总司理职务，离职后，他将不再担任公司的任何职务。

　　据海通证券过往年报骄矜，姜诚君于 2000 年 8 月加入海通证券，曾担任保荐代表东说念主，保荐过十余个形貌。而后，他永恒担任海通证券投行业务条线的追究东说念主。2023 年 6 月，姜诚君提升为海通证券副总司理，并于畴昔以 197.74 万元的薪酬位列公司副总级薪酬第一。

　　在任时署名10家IPO，收保荐费6.1亿，其中包括3家深圳中小板公司、3家创业板公司、2家沪市主板和2家科创板公司，这10家上市公司的IPO募资金额谋划达90.85亿元，海通证券行动首发主承销商收取的承销保荐用度所有6.09亿元。

　　撤否率居高不下

　　仅在 2024 年上半年，波及投行违法的罚单达 74 张，其中 31 家为证券公司。海通证券就收到了10 张波及投行违法的罚单，成为券商中罚单数目最多的一家。此外，海通证券的保荐形貌等闲出现“一查即撤”的情况，撤否率在头部投行中居高不下，保荐机构是老本阛阓投融资行为的进攻参与主体，必须当好老本阛阓“守门东说念主”。监管警示、形貌撤除率高，骄矜了公司可能存在处理层面的问题，以及阛阓中存在的短处和监管的缺失。

　　24年以来海通证券IPO主动撤除达27家。撤除率达45%。

　　2024 年以来，截止 7 月 31 日，海通证券在 A 股保荐的形貌有 60 家，包括 IPO、定增、可转债、配股等，数目仅次于中信证券的 120 家和中信建投的 97 家。

　　在 60 家保荐的形貌中，年内海通证券依然有 27 单保荐形貌“折戟”，撤否率为 43.33%；其中，上半年撤除 24 单，6 月撤除形貌数目最高，达 10 单。

　　2023 年，海通证券共保荐了 125 个形貌，保荐数目在行业名挨次三，低于中信证券的 251 家和中信建投证券的 169 家，但撤否率却高于上述两家券商，达18.4%，中信证券和中信建投撤否率区别为 16.73%和 14.2%。从 2022 年的数据看，海通证券撤除了 16 家保荐形貌，撤否率达 11%，在头部券商中位居第一。

　　形貌涉财务作秀

　　除了在 IPO 阶段被发现问题并阻抑外，海通证券还存在已收效上市的形貌被发现财务作秀的情况。

　　比如说，卓锦股份（维权），在上市畴昔就将部分红本以保证金方法计入交游款，虚减营业成本 2796.52 万元， 进而虚增利润总数 2705.67 万元，区别占当期透露金额 11.47%、57.84%。调度后， 2021 年杀青营收 4.13 亿元，同比高涨 21.31%，净利润为 1717.47 万元，同比下降-62.07%。何况 2022 年转盈为亏，净利润-0.94 亿元， 2023 年进一步扩大弃世至-1.2 亿元。通过这次 IPO，卓锦股份公开召募资金总数为2.51 亿元，其中，海通证券取得保荐及承销用度 2770 万元，承销保荐佣金率为 11.03%。

　　其次于 1996 年收效上市的上实发展（维权），通过捏造公约、夸伟业求实行进程、进行空转自轮回商业以及参与军民会通商业等妙技，以致上实发展在 2016 年至 2021 年度的财务报表中出现转折纪录，共计虚增收入 47.22 亿元、虚增利润总数 6.14 亿元。然则，海通证券恰正是上实发展的保荐机构，在此时候，海通证券给出的执续督导宗旨却标明一切时时。

　　部分企业上市后“功绩变脸”，包括上市畴昔即弃世以及上市首年未弃世但第二年转亏，海通证券的形貌中也有不少在上市后“变脸”。IPO 形貌上，还出现上市畴昔即弃世的问题，竟然朴检测、天岳先进等。还有些保荐企业上市首年莫得弃世，但第二年就快速转亏，如、卓锦股份、辰光医疗、华立科技、和元生物、南模生物、中科贯通、中红医疗、王力安防、均普智能、格灵深瞳、罗曼股份、晶华微、南极光、帕瓦股份等。

　　屡屡收到罚单

　　2023 年 6 月中旬，上交所就曾以“三宗罪”界定海通证券在多起 IPO 保荐业务中履职尽职不到位，言明其保荐业务里面质料适度存在薄弱方法，并明确条目海通证券“引觉得戒，接受切实步调进行整改”，并提交“加盖公司公章的书面整改解说”。

　　同庚 11 月，海通证券及 2 名保荐代表东说念主被证监会警示。证监会发布公告称，经查，发现海通证券以及陈城、景炀，在保荐江苏沃得农业机械股份有限公司初次公开荒行股票并上市经由中，未勤奋尽职试验干系职责，未实时向深圳证券交易所解说和透露刊行东说念主实质适度东说念主股份冻结情况。

　　2024 年 1 月 29 日，海通证券被认定“职责试验不到位”， 波及三个 IPO 形貌，区别为惠强新材、明峰医疗、治臻股份。这三个形貌的保荐东说念主皆是来自海通证券的6 名东说念主员。当今，三家企业皆主动撤除苦求，IPO 形貌已拒绝。

　　2024年2 月 1 日，上海证监局透露了《对于对海通证券股份有限公司接受责令刑事包袱干系东说念主员步调的决定》。经查，海通证券场外期权业务干系里面适度不健全，未开荒健全粉饰场外期权业务各方法的里面处理轨制；未明确部门层级风险主见超名额的解说旅途和处理办法。场外养殖品业务干系风险主见体系不健全。

　　2024年4月，海通证券因中核钛白（维权）、格力地产（维权）债券事项而接连受罚。

　　2024年5 月 8 日，上交所针对科利德事件连发四张罚单，处罚主体包括科利德、保荐机构海通证券、保荐代表东说念主、容诚司帐师事务所和署名司帐师。

　　完善监管、坚硬打击金融退步

　　注册制下，内控与执业质料至关进攻！监管部门严功令，护自制，保权力。

　　反腐之路还长，更需要法律的长剑，斩断那些胆敢逆风作案的黑手。

　　翌日，跟着金融供给侧结构性改进的不停深刻，我国多头绪老本阛阓体系将愈加完善，证券行业也将迎来雄伟的发展空间。

包袱裁剪：何俊熹