光大保德信中证同行存单AAA指数7天执有: 光大保德信中证同行存单AAA指数7天执有期证券投资基金招募诠释书(更新)
发布日期：2024-10-30 14:47 点击次数：152 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执 有期证券投资基金 招募诠释书（更新） 基金管理东谈主：光大保德信基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司 焦灼辅导 基金召募苦求注册文献称号：对于准予光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金注册的批复（证监许可[2022]2359 号） 注册日历：2022 年 10 月 8 日 基金管理东谈主保证本招募诠释书的内容信得过、准确、无缺。本招募诠释书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金苦求召募的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集长进作出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 基金管理东谈主依照恪称累赘、老实信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金标的指数为中证同行存单 AAA 指数，指数代码：931059.CSI。标的 指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 100 点为基点。编制决策为： 同中证同行存单 AAA 指数的样本空间。 中证同行存单 AAA 指数样本由闲适以下条件的同行存单组成： （1）种类：在银行间市集上市的同行存单，币种为东谈主民币； （2）刊行期限：1 年及以下； （3）主体评级：AAA； （4）付息方式：贴现式、或固定利率付息、或一次还本付息。 联系标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本招募诠释书、 基金产物贵寓概要、基金合同等信息败露文献，全面相识本基金产物的风险收 益特征，自主判断基金的投资价值，应充分沟通投资东谈主自身的风险承受智力， 并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤独决策，自 行承担投资风险。本基金在投资运作过程中可能面对各式风险，包括但不限于 市集风险、管理风险、流动性风险、不可抗力风险以及本基金运作方式下独到 的申购赎回干系风险、资金前端欺压风险等等。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投 资的“买者喜悦”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值 变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。本基金为指数基金，投资者投资于 本基金面对追踪舛讹欺压未达约定标的、指数编制机构住手服务、成份券暂停 上市、摘牌或讲错等潜在风险。 本基金为搀杂型基金，其预期收益和预期风险高于货币市集基金，低于股 票型基金、偏股搀杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份 券，具有与标的指数相似的风险收益特征。 本基金主要投资于同行存单，存在一定的讲错风险、信用风险及利率风 险。当同行存单的刊行主体出现讲错时，本基金可能面对无法收取投资收益甚 至损失本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再 适应法例礼貌或基金合同约定时，基金管理东谈主将需要再规依期限内完成调治， 可能导致变现损失；金融市集利率波动会导致同行存单市集的价钱和收益率的 变动，从而影响本基金投资收益水平。 本基金对于每份基金份额建设 7 天最短执有期限，对投资者存在流动性风 险。本基金主要运作方式建设为允许投资者每个盛开日申购，但对于每份基金 份额设定最短执有期限，最短执有期限内基金份额执有东谈主不可就该基金份额提 出赎回苦求。即投资者要沟通在最短执有期限届满前资金不可赎回的风险。 基金管理东谈主自基金合同收效之日起不超越 1 个月初始办理赎回，对投资者 存在流动性风险。投资者可能面对基金份额在基金合同收效之日起 1 个月内不 能赎回的风险。 本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金管理东谈主自有资金除外），如畴昔 本基金盛开向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的领域给以进一步限 定，基金管理东谈主将另行公告。 当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相 应表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的联系章节。 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行稀奇记号，并不得办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读干系内容并瞻仰本基金启用侧袋 机制时的特定风险。 基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩 并不组成新基金功绩阐扬的保证。 本基金单一投资者单独执有基金份额的比例不得达到或超越基金总份额的 外。基金管理东谈主有权对发售对象的领域给以欺压，具体发售对象见本招募诠释 书、基金份额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的干系公告。法律法例另有规 定的除外。 本基金本次招募诠释书的更新所载内容截止日为 2024 年 10 月 17 日，联系 财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日。因此，本文献内容比较基金 的实验情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的干系信息，敬请 同期瞻仰基金管理东谈主发布的干系临时公告、依期申诉。 中国光大银行股份有限公司复核了本次招募诠释书中与基金托管业务联系 的更新内容。 目 录 一、 引子 本招募诠释书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管 理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基 金管理公司治理准则（试行）》（以下简称“《治理准则》”）、《光大保德信中证同 业存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 偏激他联系礼貌编写。 本招募诠释书推崇了光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的全部必要事 项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书、基金产物贵寓概要。 基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚假记录、误导性申诉或者要紧 遗漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓苦求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。 本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的 行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激 他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权利和 义务，应细致查阅基金合同。 二、 释义 本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任 何有用改良和补充 天执有期证券投资基金招募诠释书》偏激更新 证券投资基金基金产物贵寓概要》偏激更新 证券投资基金基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、 文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其不 时作念出的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 机关对其时常作念出的改良 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律法例礼貌使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 中国证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基 金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 金管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的 机构 所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面 阐发的日历 财产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得超越 3 个月 天的最短执有期限。同期，本基金初始办理赎回业务前，投资者不可无情赎回 或转机转出苦求。本基金初始办理赎回业务后，自基金合同收效日（对于认购 份额而言）或基金份额申购阐发日（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内 （不含当日），投资者不可无情赎回或转机转出苦求；该日后的第 6 天起（如为 非服务日则顺延至下一服务日），投资者方可无情赎回或转机转出苦求 盛开日 则》，是表率基金管理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务公法，由 基金管理东谈主和投资东谈主共同顺从 苦求购买基金份额的行径 苦求购买基金份额的行径 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 告礼貌的条件，苦求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转机为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 所执基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转 入苦求份额总额后的余额)超越上一盛开日基金总份额的 10% 差、银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费 用的简约 收款项偏激他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动 受限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转 让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实拨给实验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受损伤并得到公谈对待 及基金份额执有东谈主服务的用度 门账户进行处置计帐，目标在于有用禁绝并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 事件 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其时常作念出的改良 区、澳门格外行政区和台湾地区 三、 基金管理东谈主 （一）基金管理东谈主概况 称号：光大保德信基金管理有限公司 设立日历：2004 年 4 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号 楼），6-7 层、10 层 法定代表东谈主：刘翔 注册本钱：东谈主民币 1.6 亿元 股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）执 55%的股 权；保德信投资管理有限公司执 45%的股权 电话：（021）80262888 传真：（021）80262468 客服电话：4008-202-888 网址：www.epf.com.cn 研究东谈主：殷瑞皞 （二）主要东谈主员情况 王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商管理硕士。曾先后赴任于上海 市仪容局党校(上海市仪容电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光 大证券股份有限公司，曾任公司董事会秘书、董事会办公室主任、东谈主力资源总 部总司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高档巨匠兼本 基金管理东谈主董事长。 孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商管理硕士。历任中国银 行总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福气行任职交游员/副司理/司理，德国德累 斯顿银行香港分行的司理，荷兰交易银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资 管理公司)香港的副总裁，东方汇理资产管理公司香港的董事，好意思国联博资产管 理公司香港的董事总司理，好意思盛资产管理公司上海的总司理。现任保德信投资 管理（上海）有限公司董事总司理。 刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银 行股份有限公司盐田支行外汇管帐、国际部司理、香港代表处代表，招商银行 股份有限公司总行同行银行部境内银行室客户司理，鹏华基金管理有限公司市 场发展部渠谈主管、市集发展部副总司理、华南营销中心总司理、市集发展部 总司理，前海开源基金管理有限公司合伙东谈主、履行委员会委员、首席市集官、 履行委员会联席总司理。2020 年 6 月加入光大保德信基金管理有限公司。现任 本基金管理东谈主总司理、代任督察长兼子公司履行董事。 张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意 志银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负 责东谈主暨高档董事、大中华区首席履行官兼区域负责东谈主、资深照拂人。现任保德信 投资亚洲区副主席、台湾保德信证券投资信赖基金股份有限公司董事长。 刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限职责公司 经纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务 岗、机构营销部客户关系岗、销售交游部基金代销岗、销售交游部销售管理部 副总司理、销售交游部销售管理部总司理、销售交游总部销售管理部总司理、 销售交游总部总司理助理/销售管理部总司理、机构业务总部总司理助理/销售 管理部总司理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副 总司理（主执服务），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。 张晓武先生，董事，澳门科技大学东谈主力资源管理学硕士。曾先后赴任于深 圳市文武管帐师事务所、吉利保障集团公司、吉利证券有限职责公司。2010 年 分公司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。 孔伟先生，孤独董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃 省经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海 市瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所管理合伙东谈主/ 主任、兼任中微半导体开导（上海）股份有限公司孤独董事。 张学勇先生，孤独董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合 肥水泥研究联想院粉磨所助理工程师，清华大学经济管理学院金融系博士后， 中央财经大学金融学院讲师、副老师、副院长、研究生院副部长/副院长、部长 /院长。现任中央财经大学金融学院博士生导师、老师、院长，兼任国民养老保 险股份有限公司孤独董事，易点六合蚁集科技股份有限公司孤独董事。 王永钦先生，孤独董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大 学富布赖特高档探问学者。曾任职山东日照纺织抽纱收支口集团公司、山东日 照比特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副老师。现任复旦大学经济 学老师、博士生导师、绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副 主任。 黄琴女士，监事长，上海财经大学高档管理东谈主职工商管理硕士。历任光大 证券有限职责公司武汉营业部客户管理部司理、经纪业务总部风险监控岗、光 大证券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核 部总司理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险管理部总司理、风险管 理与内控部总司理、风险管理与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券 股份有限公司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总经 理。 颜微潓女士，监事，新加坡管理学院金融管理硕士。曾任富通（欧资）金 融集团亚洲区域合规总监，香港交游所上市部副总监，巴克莱投资银行（香 港）合规司理，花旗私东谈主银行合规司理，光大保德信基金管理有限公司监事 （2009 年 11 月至 2019 年 4 月）。现任保德信（香港）有限公司首席合规官。 王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专科学士。曾任海口管帐师事 务所审计员，海南省国际租出有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责 任公司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金管理有限公司 基金管帐主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现 任本基金管理东谈主运营部总监。 王斐女士，监事，上国际国语大学国际政事专科学士。曾任普华永谈中天 管帐师事务所（稀奇粗鄙合伙）高档审计员，中欧基金管理有限公司稽核经 理。历任本基金管理东谈主监察稽核部稽核高档司理、总监助理、副总监，现任本 基金管理东谈主监察稽核部总监。 刘翔先生，现任本基金管理东谈主总司理、董事兼子公司履行董事，简历同 上。 董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究 助理、研究员，吉利资产管理有限公司固定收益部投资司理，吉利养老保障股 份有限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年 金另类投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资经 理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 司理、首席投资总监、固收管理总部负责东谈主。 贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古 大学电子系教师，中国电力信赖投资有限公司天津证券交游营业部电脑部经 理，光大证券有限职责公司中兴路营业部电脑部司理、信息期间部期间管理经 理，光大证券股份有限公司信息期间部期间管理司理、信息期间部运营爱戴管 理处副处长、信息期间部系统运行处处长、信息期间部副总司理兼系统运行处 处长、信息期间部副总司理、信用业务管理总部副总司理、资产托管部副总经 理(主执服务)、资产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金管理有限 公司，现任本基金管理东谈主副总司理、首席运营总监兼首席信息官。 龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务 司理，大成基金管理有限公司市集部渠谈司理，朔方证券资产管理部总监助 理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金管理有限公司历任市集部总监助 理、履行总司理、首席市集官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产管 理有限公司任职资产管理业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光 大证券股份有限公司历任机构业务总部副总司理、金融产物总部总司理兼机构 业务总部副总司理、金融产物总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总 部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理东谈主 副总司理兼首席市集总监。 历任基金司理： 杨逸君女士，担任本基金基金司理时刻为 2022 年 12 月 1 日至 2023 年 7 月 现任基金司理： 沈荣先生，2007 年赢得上海交通大学工学学士学位，2011 年赢得上海财经 大学金融学硕士学位。2007 年 7 月至 2008 年 9 月在上海电器科学研究所（集 团）有限公司任职 CAD 开发工程师；2011 年 6 月至 2012 年 3 月在国金证券股 份有限公司任职行业研究员；2012 年 3 月至 2014 年 4 月在宏源证券股份有限 公司任职行业分析师、固定收益分析师；2014 年 4 月至 2017 年 6 月在吉利养 老保障股份有限公司任职债券助理研究司理、投资司理；2017 年 7 月加入光大 保德信基金管理有限公司，现任公司固收管理总部固收低风险投资团队联席团 队长，2017 年 8 月于今担任光大保德信货币市集基金的基金司理，2017 年 8 月 至 2019 年 9 月担任光大保德信鼎鑫活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理， 基金（已清盘）的基金司理，2018 年 1 月至 2020 年 3 月担任光大保德信添天 盈月度搭理债券型证券投资基金（2020 年 3 月起转型为光大保德信添天盈五年 依期盛开债券型证券投资基金）的基金司理，2018 年 2 月于今担任光大保德信 尊盈半年依期盛开债券型发起式证券投资基金的基金司理，2018 年 3 月至 2019 年 11 月担任光大保德信多策略智选 18 个月依期盛开搀杂型证券投资基金的基 金司理，2018 年 5 月至 2020 年 2 月担任光大保德信睿鑫活泼配置搀杂型证券 投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2021 年 5 月担任光大保德信中高等第债 券型证券投资基金的基金司理，2018 年 5 月至 2022 年 9 月担任光大保德信尊 富 18 个月依期盛开债券型证券投资基金（已清盘）的基金司理，2018 年 6 月 至 2022 年 7 月担任光大保德信超短债债券型证券投资基金的基金司理，2018 年 8 月至 2019 年 9 月担任光大保德信晟利债券型证券投资基金的基金司理， 理，2019 年 8 月至 2021 年 5 月担任光大保德信尊丰纯债依期盛开债券型发起 式证券投资基金的基金司理，2020 年 3 月于今担任光大保德信添天盈五年依期 盛开债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月于今担任光大保德信尊合 87 个月依期盛开债券型证券投资基金的基金司理，2020 年 12 月于今担任光大保 德信安瑞一年执有期债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月于今担任光 大保德信安和债券型证券投资基金的基金司理，2021 年 7 月于今担任光大保德 信现金宝货币市集基金、光大保德信耀钱包货币市集基金的基金司理，2023 年 金司理。 董文卓先生，现任本基金管理东谈主副总司理、首席投资总监、固收管理总部 负责东谈主。 林晓凤女士，现任本基金管理东谈主权益管理总部权益投资团队副团队长兼光 大保德信国企更动主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置搀杂型证券 投资基金、光大保德信高端装备搀杂型证券投资基金、光大保德信睿盈搀杂型 证券投资基金的基金司理。 徐晓杰女士，现任本基金管理东谈主权益管理总部权益投资团队副团队长兼光 大保德信红利搀杂型证券投资基金、光大保德信健康优加搀杂型证券投资基金 的基金司理。 詹佳先生，现任本基金管理东谈主权益管理总部国际业务团队团队长兼光大保 德信先进服务业活泼配置搀杂型证券投资基金、光大保德信永鑫活泼配置搀杂 型证券投资基金、光大保德信行业轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信品性 生涯搀杂型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信 革命生涯搀杂型证券投资基金、光大保德信中枢资产搀杂型证券投资基金、光 大保德信汇佳搀杂型证券投资基金的基金司理。 黄波先生，现任本基金管理东谈主总司理助理、固收管理总部负责东谈主、固收多 策略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高等第债券型证券 投资基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型 证券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债 券型证券投资基金、光大保德信安瑞一年执有期债券型证券投资基金、光大保 德信安阳一年执有期搀杂型证券投资基金的基金司理。 沈荣先生，现任本基金管理东谈主固收管理总部固收低风险投资团队联席团队 长兼光大保德信货币市集基金、光大保德信添天盈五年依期盛开债券型证券投 资基金、光大保德信尊盈半年依期盛开债券型发起式证券投资基金、光大保德 信尊合 87 个月依期盛开债券型证券投资基金、光大保德信安瑞一年执有期债券 型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货 币市集基金、光大保德信耀钱包货币市集基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金的基金司理。 房雷先生，现任本基金管理东谈主权益管理总部权益投资团队团队长、首席策 略分析师兼光大保德信动态优选活泼配置搀杂型证券投资基金、光大保德信景 气前锋搀杂型证券投资基金、光大保德信产业新能源活泼配置搀杂型证券投资 基金、光大保德信新机遇搀杂型证券投资基金的基金司理。 崔书田先生，现任本基金管理东谈主权益管理总部股票研究团队团队长兼光大 保德信中国制造 2025 活泼配置搀杂型证券投资基金、光大保德信新增长搀杂型 证券投资基金、光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金的基金司理。 上述东谈主员无嫡支属关系。 （三）基金管理东谈主的职责 配收益； 其他法律行径； （四）基金管理东谈主的承诺 的投资标的、策略及限制全权处理本基金的投资； 败露办法》、《运作办法》、《销售办法》、《治理准则》等法律法例，建立健全内 部欺压轨制，采取有用措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者步履： （1）承销证券； （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱偏激他不正大的证券交游步履； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌粉碎的其他步履。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实 际欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额执有东谈主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公谈合理价钱履行。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给以败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适应表率后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的礼貌履行。 措施，预防以下粉碎性行径的发生： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益； （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东谈主从事干系的交游步履； （7）鲁莽累赘，不按照礼貌履行职责； （8）法律法例及监管机构礼貌粉碎从事的其他行径。 国度联系法律、法例及行业表率，老实信用、奋发尽责，不从事以下步履： （1）越权或违纪计议； （2）违背基金合同或托管公约； （3）成心损伤基金份额执有东谈主或其他基金合同当事东谈主的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论； （5）拒却、插手、阻难或严重影响中国证监会照章监管； （6）鲁莽累赘、奢侈权益，不按照礼貌履行职责； （7）显露在职职期间细察的联系证券、基金的交易隐讳，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资商酌等信息；显露因职务便利获取的未公开信息、利 用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事干系的交游步履； （8）违背证券/期货交游阵势业务公法，利用对敲、倒仓等技能阁下市集 价钱，纳闷市集顺序； （9）在公开信息败露和告白中成心含有虚假、误导、诈骗成份； （10）其他法律、行政法例以及中国证监会粉碎的行径。 （1）依照联系法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 执有东谈主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取不当利 益； （3）不显露在职职期间细察的联系证券、基金的交易隐讳、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资商酌等信息； （4）不以任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券交游。 （五）基金管理东谈主的里面欺压轨制 里面欺压是指基金管理东谈主为防备和化解风险，保证计议运作适应基金管理 东谈主的发展商酌，在充分沟通表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管 理方法、实施操作表率与欺压措施而形成的有机系统。 里面欺压是由为保障业务平素运作、终了既定的计议标的、防备计议风险 而设立的各式里面欺压机制和一系列表率里面运作表率、神情欺压措施和方法 等轨制组成的长入举座。 里面欺压是由基金管理东谈主的董事会、管理层和职工共同实施的合理保证。 基金管理东谈主的里面欺压要达到的总体标的是： （1）保证基金管理东谈主的计议运作严格顺从国度联系法律法例和行业监管规 则，自愿形成遵法计议、表率运作的计议想想和计议理念； （2）防备和化解计议风险，提高计议管理效益，确保计议业务的稳健运行 和受托资产的安全无缺，终了基金管理东谈主的执续、厚实、健康发展； （3）确保基金、基金管理东谈主财务和其他信息信得过、准确、无缺、实时； （4）确保基金管理东谈主成为一个决策科学、计议表率、管理高效、运作安全 的执续、厚实、健康发展的基金管理公司。 里面欺压的基本要素包括欺压环境、风险评估、欺压步履、信息调换和内 部监控。 （1）欺压环境 欺压环境是里面欺压其他要素的基础，它决定了基金管理东谈主的里面欺压基 调，并影响着基金管理东谈主里面职工的内控坚强。为此，基金管理东谈主从两方面入 手营造一个好的欺压环境。最初，从“硬欺压”来看，本基金管理东谈主死守健全 的法东谈主治理结构原则，建设了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确 的岗亭建设和授权单干，操作相互孤独。其次，基金管理东谈主更留意“软欺压”， 基金管理东谈主的管理层稳定培育里面欺压和风险管理优先的理念和实行科学高效 的运行方式，培养全体职工的风险防备坚强，营造一个浓厚的内控文化氛围， 加强全体职工谈德表率和自身素养培育，使风险坚强集会到基金管理东谈主的各个 部门、各个岗亭和各个才略。 （2）风险评估 本基金管理东谈主的风险评估和管理分三个线索进行：一，各部门进行风险的 自我评估和分析，通过制定相应的欺压措施进行自我风险管理；二，管理层下 属的风险管理服务委员会负责风险管理服务，设定明确的风险管理标的，建立 科学严实的风险欺压评估体系，鉴识和识别基金管理东谈主表里部的要紧风险，评 估和分析风险的要紧性、制定相应的风险欺压决策和有用防备措施。风险管理 服务委员领略过依期与不依期风险评估实时防备和化解风险；三，董事会专门 委员会——风险管理委员会负责基金管理东谈主的全面风险管理服务，监控和评价 管理层的风险管理服务，并决策要紧的风险管理事项。 （3）欺压步履 本基金管理东谈主制定了各项规章轨制，通过各式预防性的、检查性的和修正 性的欺压措施，把欺压步履集会于基金管理东谈主计议步履的历久，尤其是强调对 于基金资产与基金管理东谈主的资产、不同基金的资产和其他寄托资产实行孤独运 作，分别核算；严格岗亭分离，明确分手各岗亭职责，明确授权欺压；对焦灼 业务部门和岗亭进行了适应的物理禁绝；制订济急应变措施，危险处理机制和 表率。 （4）信息调换 本基金管理东谈主建立明晰、有用的垂直申诉轨制和平行通报轨制，以确保识 别、采集和交流联系运营步履的要害标的，使职工了解各自的服务职责和基金 管理东谈主的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。 （5）里面监控 督察长和监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况、公司 里面风险欺压以及公司里面欺压轨制的履行情况，保证里面欺压轨制的落实。 各部门必须切实协助计议管理层对日常业务管理步履和种种风险的总体欺压， 并协助管理所出现的干系问题。按照基金管理东谈主里面欺压体系的建设，终了一 线业务岗亭、各部门偏激子部门根据职责与授权领域的自控与互控，确保终了 里面监控步履的全地方、多线索的伸开。 （1）健全性原则：里面欺压应当包括基金管理东谈主的各项业务、各个部门或 机构和各级东谈主员，并集会于到决策、履行、监督、反馈等各个才略； （2）有用性原则：通过科学的里面欺压技能和方法，建立合理的里面欺压 表率，爱戴里面欺压轨制的有用履行； （3）孤独性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保执相对孤独，基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：基金管理东谈主运用科学化的计议管理方法裁减运作成 本，提高经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压成果。 里面欺压机制是指基金管理东谈主的组织结构偏激相互之间的制约关系。里面 欺压机制是里面欺压的焦灼组成，健全、合理的里面欺压机制是基金管理东谈主经 营步履得以平素开展的焦灼保证。 从功能上分手，基金管理东谈主的里面欺压机制可分为“决策系统”、“履行系 统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个里面欺压线索上对决策系统和执 行系统实施监督。 决策系统是指在基金管理东谈主计议管理过程中领有决策权力的联系机构偏激 之间的关系。履行系统是指具体负责将基金管理东谈主决策系统的各项决议付诸实 现的一些职能部门。 履行系统在总司理办公会的顺利引导下，承担了公司日常计议管理、基金 投资运作和里面管理服务。 监督系统对基金管理东谈主的决策系统、履行系统进行全程、动态的监控，监 督的对象隐敝基金管理东谈主计议管理的全部内容。基金管理东谈主的监督系统从监督 内容分手，大要分为三个线索： （1）监事会——对董事、高管东谈主员的行径及董事会的决策进行监督； （2）董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理东谈主的经 营步履进行监督； （3）监察稽核部——根据总司理及督察长的安排，对基金管理东谈主的计议活 动及各职能部门进行里面监督。 （1）职工自律和部门主管的监控。扫数职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证顺从国度的法律法例以及基金管理东谈主的各项管理轨制；保 证讲究的工作操守；保证老实信用、奋发尽责等。基金管理东谈主的各部门主管在 权限领域之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和欺压，保证业务的开展 适应国度法律、法例、监管礼貌、基金管理东谈主的规章轨制，并对部门的里面控 制和风险管理负顺利职责； （2）管理层的欺压。管理层采取各式欺压措施，管理和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金管理东谈主运作在有用的欺压下。管理层对里面欺压轨制 的有用履行承担职责； （3）董事会偏激专门委员会的监控和指挥。扫数职工应自愿接受并配合董 事会偏激专门委员会对各项业务和服务行径的检查监督。合理的风险分析和管 理建议应予汲取，基金管理东谈主礼貌的风险欺压措施必须坚决履行。董事会对内 部欺压负最终职责。 督察长和监察稽核部负责对基金管理东谈主里面欺压和风险欺压的充分性、合 感性和有用性实施孤独客不雅的检查和评价。 里面欺压轨制指表率里面欺压的一系列规章轨制和义务公法，是里面欺压 的焦灼组成部分。里面欺压轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会偏激 他主管部门联系文献的礼貌。里面欺压轨制分为四个线索： （1）《公司轨则》——指经推动会批准的《公司轨则》，是基金管理东谈主制定 各项基本管理轨制和具体管理规章的指挥性文献； （2）里面欺压大纲——是对《公司轨则》礼貌的里面欺压原则的细化和展 开，是各项基本管理轨制的提要和统辖； （3）公司基本管理轨制——是基金管理东谈主在计议管理宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本管理轨制须经董事会审议并批准后实施。基本管理轨制包 括但不限于风险管理轨制、投资管理轨制、基金管帐核算办法、信息败露管理 办法、监察稽核轨制、信息期间管理轨制、固有资金投资里面欺压轨制、公司 财务轨制、档案管理轨制、印记管理办法、行政管理轨制、东谈主力资源管理制 度、功绩评估探员轨制、职工对外兼职管理办法、职工行径表率、顺序表率和 济急情况处理与业务连气儿轨制等； （4）部门规章轨制以及业务经由——部门规章轨制以及业务经由是在公司 基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭职责、操作守 则等的具体诠释。它不仅是基金管理东谈主的业务、管理、监督的需要，同期亦然 幸免服务中主不雅神圣性的有用技能。部门轨制及具体管理规章根据总司理办公 会的决定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法 律法例、证监会礼貌和《公司轨则》及公司基本管理轨制。 本基金管理东谈主确知建立、撑执、完善、实施和有用履行风险管理和里面控 制轨制是本基金管理东谈主董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责。本基金 管理东谈主格外声明以上对于里面欺压的败露信得过、准确、完备，并承诺将根据市 场环境的变化和业务的发展不断完善里面欺压轨制。 四、 基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主基本情况 称号：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日历：1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号 组织阵势：股份有限公司 注册本钱：590.85551 亿元东谈主民币 法定代表东谈主：吴利军 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号 资产托管部总司理：李守靖 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com 董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委秘书、董事长，兼任中国光大集团 股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质 储备转变中心副主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副 主任(主执服务)，东谈主事教训部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员 会党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委秘书，中国光大 集团股份公司党委副秘书、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济 师。 资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理， 行长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主执服务）、行长。现任中 国光大银行资产托管部总司理。 松手 2024 年 6 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投 资基金共 343 只，托管基金资产限制 7338.52 亿元。同期，开展了证券公司资 产管理商酌、基金公司客户资产管理商酌、工作年金、企业年金、QDII、 QFII、银行搭理、保障债权投资商酌等资产的托管及信赖公司资金信赖商酌、 产业投资基金、股权基金等产物的督察业务。 （二）基金托管东谈主的里面欺压轨制 确保联系法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻履行；确保基金 托管东谈主联系基金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全 面严格的贯彻履行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基 金份额执有东谈主、基金管理公司及基金托管东谈主的正当权益。 （1）全面性原则。里面欺压必须浸透到基金托管业务的各个操作才略，覆 盖扫数的岗亭，不留任何死角。 （2）预防性原则。培育“预防为主”的管理理念，从风险发生的起源加强 里面欺压，预防于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。 （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取有用措施加强里面欺压。 发现问题，实时处理，堵塞马虎。 （4）孤独性原则。基金托管业务里面欺压机构孤独于基金托管业务履行机 构，业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的服务不受插手。 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委 员会委员由干系部门的负责东谈主担任，服务重心是对总行各部门、种种业务的风 险和内控进行监督、管理和和谐，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责 分担系统内的里面欺压的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管 部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资 基金托管业务的内控管理。 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格罢黜《基金法》、 《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《信息败露管理办法》、《运作办法》、《销售办 法》等法律、法例的要求，并根据干系法律法例制订、完善了《中国光大银行 资产托管业务里面欺压礼貌》、《中国光大银行资产托管业务守密礼貌》等十余 项规章轨制和实施笃定，将风险欺压落实到每一个服务才略。中国光大银行资 产托管部以欺压和防备基金托管业务风险为干线，在焦灼岗亭（基金计帐、基 金核算、投资监督）还建立了安全守密区，安设了摄像监视系统和灌音监听系 统，以保障基金信息的安全。 （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率 根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相 联接、事前监督和过后欺压相联接、期间与东谈主工监督相联接等方式方法，对基 金投资领域、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管理东谈主就基金资产净 值的策画、基金管理东谈主和基金托管东谈主答谢的计提和支付、基金收益分拨、基金 用度支付等行径的正当性、合规性进行监督和核查。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违背法律、法例和基金合同等礼貌的行径， 实时以邮件、电话或书面等阵势文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应实时查对阐发并以邮件或书面阵势对基金托管东谈主发出回函。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 五、 干系服务机构 （一）直销机构 称号：光大保德信基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号 楼），6-7 层、10 层 电话：（021）80262466、80262481 传真：（021）80262482 客服电话：4008-202-888 研究东谈主：王颖 网址：www.epf.com.cn （二）代销机构 注册地址：东莞市南城路 2 号 办公地址：东莞市南城路 2 号 法定代表东谈主：何沛良 研究东谈主：谭少筠 研究东谈主电话：0769-22118343 客服热线：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：广东省广州市东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市东风东路 713 号 法定代表东谈主：董建岳 客服热线：4008-308-003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：深圳市深南中路 1099 号吉利银行大厦 法定代表东谈主：孙建一 客服热线：95511-3 网址：www.pingan.com 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东谈主：王江 研究东谈主：朱红 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主：谷澍 研究东谈主：贺倩 研究东谈主电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服热线：010-66060069 网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区金融街 3 号 办公地址：北京市西城区金融街 3 号 法定代表东谈主：张金良 研究东谈主：李雪萍 传真：010-68858117 客服热线：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：周健男 研究东谈主：何耀 研究东谈主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：陈宏 研究东谈主：付佳 传真：暂无 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 研究东谈主：刘珂、任嘉鹏 传真：（020）87555305 客服热线：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 研究东谈主：金芸 研究东谈主电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服热线：95553/4008-888-001 网址：www.htsec.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 研究东谈主：庞晓芸 研究东谈主电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服热线：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 2 楼 法定代表东谈主：杨炯洋 研究东谈主：杨炯洋 研究东谈主电话：4008-888-818 客服热线：4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李俊杰 研究东谈主：邵珍珍 研究东谈主电话：021-53686888 客服热线：4008-918-918 网址：www.shzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号 法定代表东谈主：霍达 研究东谈主：业清扬 研究东谈主电话：0755-82943666 传真：0755－83734343 客服热线：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 研究东谈主：辛国政 研究东谈主电话：010-80928123 传真：010-66568990 客服热线：400-888-8888/95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：李玮 客服热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 研究东谈主：权唐 研究东谈主电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 客服热线：400-8888-108 网址： www.csc108.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 研究东谈主：邱湘湘 研究东谈主电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 法定代表东谈主：王伟刚 研究东谈主：熊小满 研究东谈主电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 1501 法定代表东谈主：钟斐斐 研究东谈主：侯芳芳 研究东谈主电话：010-57319532 传真：010-84997571 客服热线：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ 注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心 货仓 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 法定代表东谈主：张峰 研究东谈主：董超 研究东谈主电话：18600864868 传真：暂无 客服热线：4000218850 网址：https://www.harvestwm.cn 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济期间开发区科创十一街 18 号院京东集 团总部 A 座 15 层 法定代表东谈主：王苏宁 研究东谈主：李丹 研究东谈主电话：010-89187634 传真：010-89189566 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 研究东谈主：韩爱彬 研究东谈主电话：021-60897869、0571-28829790 传真：0571-26698533 客服热线：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表东谈主：汪静波 研究东谈主：曾传溢 研究东谈主电话：15521232169 客服热线：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 研究东谈主： 张茹 研究东谈主电话：021-58870011 传真：021-68596919 客服热线：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 研究东谈主：张静怡 研究东谈主电话：010-88066326 客服热线：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表东谈主：王翔 研究东谈主：蓝杰 研究东谈主电话： 021-65370077 传真：021-55085991 客服热线：4008-205-369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表东谈主：恢弘 研究东谈主：程毅 研究东谈主电话：021-50583533 传真： 021-50583633 客服热线：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 16 层 法定代表东谈主：陈志英 研究东谈主：韦巍 研究东谈主电话：021-53398816 传真：021-53398801 客服热线：021-53398816 网址：www.luxxfund.com 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表东谈主：田为奇 研究东谈主：吴卫东 客服热线：021-68889082 网址：www.pytz.cn 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 研究东谈主：潘世友 研究东谈主电话：021-54509988 分机：7019 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易老成区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：王廷富 研究东谈主：徐亚丹 研究东谈主电话：021-5071-2782 传真：021-5071-0161 客服热线：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易老成区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 研究东谈主：张政 研究东谈主电话：18865518956 传真：+86 21 35073616 客服热线：400-100-2666 网址：https://www.zocaifu.com/ 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 研究东谈主：陆欣 研究东谈主电话：15821788773 传真：021-33768132-802 客服热线：4006767523 网址：www.zhongzhengfund.com 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 研究东谈主：孔安琪 研究东谈主电话：18201874972 传真：暂无 客服热线：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 注册地址：广东省深圳市前海深港和谐区前湾一都 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东谈主：刘明军 研究东谈主：赵晨 研究东谈主电话：18621730132 客服热线：95017 网址：www.tenganxinxi.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东谈主：凌顺平 研究东谈主电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服热线：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，取舍其他适应要求的机构代理销 售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。销售机构不错根据情况变化增多或减少 其销售城市（网点）。 （三）登记机构 称号：光大保德信基金管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号 楼），6-7 层、10 层 法定代表东谈主：刘翔 电话：（021）80262888 传真：（021）80262483 研究东谈主：杨静 （四）讼师事务所和承办讼师 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 研究东谈主：早晨、陈颖华 承办讼师：陈颖华 （五）管帐师事务所和承办注册管帐师 公司全称：普华永谈中天管帐师事务所（稀奇粗鄙合伙） 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼 法定代表东谈主：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 研究东谈主：蔡晓慧 承办管帐师:叶尔甸、蔡晓慧 六、 基金的召募 本基金召募期为 2022 年 11 月 16 日至 2022 年 11 月 29 日，本次召募的最 终有用阐发净认购金额为 861,400,512.38 元东谈主民币，认购款项在基金验资阐发 日之前产生的银行利息共计 136,053.48 元东谈主民币。本次召募有用认购户数为 的利息折算成基金份额共计 861,536,565.86 份基金份额，已全部计入投资者基 金账户，归投资者扫数。 七、 基金合同的收效 根据联系礼貌，本基金闲适基金合同收效条件，基金合同于 2022 年 12 月 1 日庄重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主庄重初始管理本基金。 八、 基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回阵势 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募说 明书第五部分或其他干系公告。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的盛开日实时刻 基金管理东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，盛开日的具体办理时刻 为上海证券交游所、深圳证券交游所的平雅故游日的交游时刻，但基金管理东谈主 根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除 外。 基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时刻变更或 其他稀奇情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。 本基金最短执有期运作方式的具体礼貌，见基金合同第三部分“基金的基 本情况”之“三、基金的运作方式”。基金管理东谈主不错根据实验情况照章决定 本基金初始办理申购的具体日历，具体业务办理时刻在申购初始公告中礼貌。 基金管理东谈主自基金合同收效之日起不超越 1 个月初始办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回初始公告中礼貌。 在确定申购初始与赎回初始时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前 依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的初始时刻。 基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申 购、赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻无情申购、赎回 或转机苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日 基金份额申购、赎回的价钱。 （三）申购与赎回的数额限制 购最低金额为 1.00 元，每笔追加申购的最低金额为 1.00 元。 的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元；已在直销网点有该基金认购记录的投资者 不受初度申购最低金额的限制，其他销售机构的投资东谈主欲转入直销机构进行交 易要受直销机构最低金额的限制；通过基金管理东谈主网上交游系统办理基金申购 业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔东谈主民币 投资者当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金管理东谈主可根据市集情况，调治本基金申购的最低金额。 分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交游账户的基金份额余额少于 10.00 份 时，余额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份 额、基金交游账户最低执有份额另有礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准； 除外）。基金管理东谈主不错调治单一投资者单日申购金额上限，具体礼貌请参见 更新的招募诠释书或干系公告。 基金单一投资者执有基金份额数不得达到或超越基金份额总额的 50%（但在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超越 50%的除外）。法律 法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌； 明书或干系公告。 申购比例上限，具体礼貌请参见更新的招募诠释书或干系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的合 法权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述措施对基金 限制给以欺压。具体见基金管理东谈主干系公告； 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的联系 礼貌在礼貌媒介上公告。 （四）申购与赎回的原则 净值为基准进行策画； 礼貌赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。 基金管理东谈主可在法律法例允许，且对基金份额执有东谈主利益无实验性不利影 响的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新公法初始实施前依照 《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。 （五）申购与赎回的表率 投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率，在盛开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。 基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回 时，赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内 支付赎回款项。遇证券交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能欺压的身分影响业务 处理经由时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个服务日划出。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同联系要求处理。 基金管理东谈主应以交游时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日（T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不凯旋 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。基金销售机构对申购、赎回苦求的受 理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销售机构照实吸收到申购、赎回苦求。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回苦求的阐发情 况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权利。 执有东谈主利益无实验性不利影响的前提下，对上述业务办理时刻进行调治，但须 在调治实施前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。 （六）申购和赎回的用度 本基金不收取申购用度。 本基金对于每份基金份额建设 7 天的最短执有期，不再收取赎回费。 购苦求阐发日（对申购份额而言）或登记机构转入苦求阐发日（对转入份额而 言）滥觞始策画，自该部分基金份额赎回/转出苦求阐发日止，且基金份额赎回 /转出苦求阐发日不计入执有期限。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率死守干系法律法例以 及监管部门、自律组织的礼貌。 市集情况制定基金促销商酌，依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销 步履期间，在不违背法律法例且在对基金份额执有东谈主利益无实验性不利影响的 情况下，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适应调低基金 销售用度。 （七）申购与赎回的数额和价钱 申购份额余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金 份额净值，有用份额单元为份，上述策画结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额的处理方式：赎回金额为按实验阐发的有用赎回份额乘以当日基 金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五 入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值 例：某投资东谈主在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金基金份额，申购当日的基 金份额净值为 1.0200 元，则其可得到的基金份额为: 申购份额＝5,000.00/1.0200＝4,901.96 份 即投资东谈主 T 日投资 5,000.00 元申购本基金基金份额,可得到 4,901.96 份基 金份额。 基金的赎回金额策画公式如下： 赎回价钱＝苦求日基金份额净值 赎回金额＝赎回份额×赎回价钱 例：假设某投资者在 T 日赎回 100 份本基金基金份额且执有 10 天，该日基 金份额净值为 1.1500 元，则其赢得的赎回金额策画如下： 赎回金额＝100×1.1500＝115.00 元 即投资者 T 日赎回 100 份本基金基金份额且执有 10 天，赎回金额为 本基金基金份额净值的策画，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后策画，并按基金合同的约定公告。遇稀奇情况，经履行适应表率，不错适 当延长策画或公告。基金份额净值策画公式为： T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额总额。 （八）拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 产净值。 时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额执有东谈主利益的情 形。 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者超越 50%，或者变相消逝 50%聚拢度的情形。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管理东谈主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况消除时，基金管理东谈主应实时收复申 购业务的办理。 （九）拒却、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 商阐发后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基 金管理东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的 比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的干系要求处理。基金份额执有东谈主在苦求赎回时可事前取舍将 当日可能未获受理部分给以罢休。在暂停赎回的情况消除时，基金管理东谈主应及 时收复赎回业务的办理并公告。 （十）宽绰赎回的情形及处理方式 若本基金在单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基 金转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份 额总额后的余额)超越前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了宽绰赎 回。 当基金出现宽绰赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按平素赎回表率履行。 （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有膺惩或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎 回的，将自动转入下一个盛开日不断赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被罢休。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础策画赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。 （3）若本基金发生宽绰赎回，在出现单个基金份额执有东谈主超越前一盛开日 基金总份额 30%以上（“大额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求的情形下，基金管理 东谈主不错缓期办理赎回苦求。基金管理东谈主应当按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额 赎回苦求东谈主”）利益的原则，优先阐发小额赎回苦求东谈主的赎回苦求。具体为： 如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被全部阐发，基金管理东谈主在当日接受赎回 比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范 围内对该等大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐发，对该等大额赎回苦求东谈主当 日未予阐发的部分缓期办理。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础策画赎回金额，以此类 推，直至全部赎回。如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全部阐发，则对 全部未阐发的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主 的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的具体表率，按照本条文定的缓期赎回 或取消赎回的方式办理。基金管理东谈主应当对缓期办理赎回苦求的事宜在礼貌媒 介上刊登公告。 （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生宽绰赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得超越 20 个服务日，并应当在礼貌媒介上进行公告。 当发生上述宽绰赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募诠释书礼貌的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额执有东谈主，诠释联系处 理方法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 照《信息败露办法》的联系礼貌，最迟于再行盛开申购或赎回日在礼貌媒介上 刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确再行 盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行盛开的公告。 （十二）基金转机 已执有本公司管理的基金中任一只基金的投资者。 投资者可通过光大保德信直销中心及干系代销机构办理本基金的转机业 务。 投资者可在基金盛开日苦求办理基金转机业务，具体办理时刻与基金申 购、赎回业务办理时刻同样。 基金转机用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次转机时两只基金的申购费率和赎回费率的相反情况 而定。基金转机用度由苦求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下： (1). 转出金额： 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值 (2). 转机用度： 如果转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率： 转机用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购 费率差） 如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率： 转机用度＝转出金额×转出基金赎回费率 各基金在转机过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金策画补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费 率视为 0； 基金在完成转机后不连气儿策画执有期；转入的基金份额执有期限自登记机 构转入苦求阐发之日滥觞始策画，自该部分基金份额赎回或转出苦求阐发日 止，且基金份额赎回或转出苦求阐发日不计入执有期限。 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转机当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。 具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参影相应的基金合同或干系公 告。 (3). 转入金额与转入份额： 转入金额＝转出金额－转机用度 转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值 基金转机只可在并吞销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金 及拟转入基金的销售。 基金转机采取“未知价”法，即以苦求受理当日各转出、转入基金的单元 资产净值为基础进行策画。 基金转机死守“份额转机”的原则，转机苦求份额精准到一丝点后两位， 单笔转机苦求份额不得低于 10 份，当单个交游账户的基金份额余额少于 10 份 时，必须一次性苦求转机。销售机构另有礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为 准。 基金转机用度由基金执有东谈主承担。 基金投资者无情的基金转机苦求，在当日交游时刻收尾前不错罢休，交游 时刻收尾后即不得罢休。 基金份额执有东谈主提交基金转机交游苦求后，基金注册登记机构在 T+1 服务 日为基金份额执有东谈主苦求进行阐发，阐发凯旋后为基金执有东谈主理理干系的注册 登记手续。 本公司可在法律法例允许的领域内，对上述注册登记办理时刻进行调治， 并按礼貌给以公告。 出现下列情况之一时，基金管理东谈主不错暂停接受基金执有东谈主的基金转机申 请： 不可抗力的原因导致基金无法平素运作； 证券交游阵势在交游时刻非平素停市，导致基金管理东谈主无法策画当日基金 资 产净值； 因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿宽绰赎回，基金管理东谈主以为有必要 暂停接受该基金份额的转出苦求； 法律、法例、规章礼貌的其他情形或其他在基金合同、招募诠释书已载明 并获中国证监会批准的稀奇情形。 发生上述情形之一的，基金管理东谈主应于规依期限内在中国证监会指定媒介 上刊登暂停公告。再行盛开基金转机时，基金管理东谈主应按礼貌给以公告。 （十三）基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主 通过中国证监会认同的交游阵势或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业 务。 （十四）基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构认同、适应法律法例的其它非交游过户， 或者按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主，或者按照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。 剿袭是指基金份额执有东谈主物化，其执有的基金份额由其正当的剿袭东谈主继 承；捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会 或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主 执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或坐法东谈主组织。办理非交游过户 必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适应条件的非交游过户苦求 按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收费。 （十五）基金的转托管 基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的尺度收取转托管费。 （十六）依期定额投资商酌 盛开式基金依期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交苦求， 约定每期申购时刻和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资 金账户内自动完成扣款和基金申购苦求的一种投资方式。 适应基金合同礼貌的扫数个东谈主投资者和机构投资者。 投资者可在基金盛开日苦求办理依期定额申购业务，具体办理时刻与基金 申购、赎回业务办理时刻同样。 投资者可通过光大保德信直销中心及干系代销机构办理本基金的依期定额 投资业务。 （1) 苦求办理依期定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金管理有 限公司盛开式基金账户，具体开户表率请死守各销售机构礼貌； （2) 投资者开立基金账户后捎带本东谈主有用身份证件和联系凭证到指定的 各销售机构网点苦求办理光大保德信盛开式基金的依期定额申购业务，具体办 理表率请死守各销售机构的联系礼貌。 本基金投资者可与代销机构约定每期固定扣款金额，每期最低扣款金额及 干系礼貌以各销售机构礼貌为准。本基金投资者可与本公司网上直销交游平台 约定每期固定扣款金额，每期扣款金额不得低于东谈主民币 1 元(含 1 元)，不设金 额级差。 （1) 投资者应死守销售机构的礼貌并与销售机构约定每期固定扣款日历； （2) 如果在约定的扣款日前投资者开办依期定额业务的苦求得到凯旋确 认，则初度扣款日为当期，不然为次期。 （1) 销售机构将按照投资者苦求时所约定的每期固定扣款日和扣款金额 进行自动扣款，若遇非基金盛开日则顺延到下一基金盛开日； （2) 投资者须指定一个销售机构认同的资金账户手脚每期固定扣款账 户； （3) 投资者账户余额不及则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内按 约定存足资金，以保证业务苦求的凯旋受理。 本基金的依期定额申购费率及计费方式如无另行公告等同于一般的申购业 务。 每期实验扣款日与基金申购苦求日为并吞日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准策画申购份额，申购份额将在 T+1 服务日阐发凯旋后顺利计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 服务日起查询依期定额申购成交情况。 如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可无情变更苦求；如果投资 者想阻隔依期定额申购业务，可无情消除苦求，具体办理表率请死守干系销售 机构的礼貌。 （十七）基金的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨，法律法例另有礼貌的除外。 如干系法律法例允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管理东谈主将在对基金份额执有东谈主利益无实验性不利影响的前提下，制定 和实施相应的业务公法。 （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋 机制”部分的礼貌或干系公告。 （十九）基金申赎安排的补充和调治 （十九）在不违背干系法律法例礼貌和基金合同约定且对基金份额执有东谈主 利益无实验性不利影响的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎 回以及干系业务的安排进行补充和调治并提前公告，无需召开基金份额执有东谈主 大会审议。 九、 基金的投资 （一）基金的投资 （一）投资标的 本基金通过指数化投资，争取赢得与标的指数相似的总申诉，追求追踪偏 离度及追踪舛讹的最小化。 （二）投资领域 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好地终了投资目 标，本基金还可投资于具有讲究流动性的金融用具，包括非属成份券及备选成 份券的其他同行存单、债券（国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、 政府支执机构债券、次级债、可分离交游可转债的纯债部分）、央行单据、非 金融企业债务融资用具（中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支执 证券、债券回购、银行进款、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会的干系礼貌）。 本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离交游可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资领域。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产 的 80%，投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 净值的 5%。其中，现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行适应表率后，不错调治上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 （1）抽样复制策略 本基金为被迫管理基金，主要选拔抽样复制策略，投资于标的指数中具有 代表性的部分红份券，或取舍非成份券手脚替代，使得同行存单投资组合的总 体特征（如久期、剩余期限分散和到期收益率等）与标的指数相似。此外，本 基金可通过参与风险低且可控的债券回购等投资，以弥补基金用度、增多基金 收益。 （2）追踪舛讹标的策略 在平素市集情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的十足值不超越 其他原因，导致基金追踪偏离度或追踪舛讹超越了上述领域，基金管理东谈主应采 取合理措施，幸免追踪偏离度和追踪舛讹的进一步扩大。 （3）替代性策略 指数成份券发生彰着负面事件面对退市或讲错风险，且指数编制机构暂未 作出调治的，基金管理东谈主将按照基金份额执有东谈主利益优先的原则，详细沟通成 份券的退市或讲错风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定 成份券替代策略，通过投资其他成份券、非成份券等方式对投资组合进行相应 调治。 为了在一定进程上弥补基金用度，基金管理东谈主还不错在欺压风险的前提 下，使用债券投资策略。举例，基金管理东谈主不错利用银行间市集与交游所市 场，或债券一、二级市集间的套利契机进行跨市集套利；还不错使用事件驱动 策略，即通过分析要紧事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；也不错使 用公允价值策略，即通过对债券市集价钱与模子价钱偏离度的研究，采取相应 的增/减仓操作；或运用杠杆旨趣进行回购交游等。 资产支执证券的订价受市集利率、刊行要求、标的资产的组成及质地、提 前偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础 上，对资产支执证券的交游结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等 进行分析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策 略等积极主动的投资策略，投资于资产支执证券。 畴昔，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变 投资标的的前提下，死守法律法例的礼貌并履行适应表率后，相应调治或更新 投资策略，并在招募诠释书更新中公告。 （四）投资限制 基金的投资组合应死守以下限制： （1）本基金的同行存单投资比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金执有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金净值的 5%。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资用具、资产支执证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）； （4）本基金投资的银行进款、债券回购、中央银行单据、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）； （5）本基金主动投资的金融用具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资用具、银行进款、干系机构手脚原始权益东谈主的资产支执证券及中国证监 会认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个 管帐年度的主体信用评级，如果对刊行东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包 含中债资信）评级的，应选拔孰低原则确定其评级；本基金执有上述金融用具 期间，如果其信用评级下落不再适应前述尺度，应在评级申诉密布之日起 3 个 月内调治至适应约定； （6）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 限制； （7）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10％；完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证 监会认定的稀奇投资组合可不受前述比例限制； （8）本基金投资于并吞交易银行的银行进款偏引刊行的同行存单、债券、 干系机构手脚原始权益东谈主的资产支执证券及中国证监会认定的其他金融用具占 基金资产净值的比例系数不得超越 10%； （9）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%； （10）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得超越基金资产净值的 （11）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券限制的 10%； （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支 执证券，不得超越其种种资产支执证券系数限制的 10%； （13）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （14）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%； （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越基金资产净 值的 10%；因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金 不适应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 领域保执一致； （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限 制。 除上述（2）、（5）、（15）、（16）情形之外，因证券市集波动、证券 刊行东谈主合并、标的指数成份券调治、标的指数成份券流动性限制、基金限制变 动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不适应上述礼貌投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会礼貌的稀奇情形除外。 法律法例另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日滥觞始。 法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适应表率后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的礼貌履行。 为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动： （1）承销证券； （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱偏激他不正大的证券交游步履； （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌粉碎的其他步履。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实 际欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额执有东谈主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公谈合理价钱履行。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给以败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适应表率后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的礼貌履行。 （五）标的指数与功绩比较基准 本基金标的指数为中证同行存单 AAA 指数。 中证同行存单 AAA 指数由中证指数有限公司编制发布，该指数样本由在银 行间市集上市的主体评级为 AAA、刊行期限 1 年及以下的同行存单组成。该指 数选拔市值加权策画，以反应信用评级为 AAA 的同行存单的举座阐扬。 畴昔若出现标的指数不适应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分甚而标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申诉并提 出管理决策，如更换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执 有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确依期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额执有 东谈主利益优先原则撑执基金投资运作。 若出现指数改名等对基金投资无实验性影响的标的指数变更情形，则无需 召开基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适应表率 后，在礼貌媒介上公告。 本基金的功绩比较基准为：中证同行存单 AAA 指数收益率*95%+银行东谈主民币 一年依期进款利率(税后)*5%。 若基金标的指数发生变更，基金功绩比较基准随之变更，由基金管理东谈主根 据标的指数变更情形履行适应表率，并依照《信息败露办法》的联系礼貌在规 定媒介上公告。 （六）风险收益特征 本基金风险与收益低于股票型基金、偏股搀杂型基金，高于货币市集基 金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的 风险收益特征。 （七）基金管理东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法 份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。 （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大欺压保护基 金份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部 分的礼貌。 （二）基金投资组合申诉 本投资组合申诉所载数据松手 2024 年 6 月 30 日。 占基金总资产的比例 序号 技俩 金额（元） （％） 其中：股票 - - 其中：债券 79,755,782.03 98.45 资产支执证券 - - 其中：买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行进款和结算备付金 系数 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通输送、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息期间服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和期间服务业 - - N 水利、环境和群众设施管理业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 教训 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 详细 - - 系数 - - 注：本基金本申诉期末未执有股票。 本基金本申诉期末未执有股票。 本基金本申诉期末未执有股票。 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 其中：战术性金融债 10,236,674.86 14.87 占基金资产净值 序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 比例(％) 行 CD067 行 CD155 行 CD019 行 CD227 细 本基金本申诉期末未执有资产支执证券。 本基金本申诉期末未执有贵金属。 本基金本申诉期末未执有权证。 本基金本申诉期未投资股指期货。 本基金本申诉期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为主要目标，有取舍地投资于股指期货。套期保值将主要选拔流动性 好、交游活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，并结 联合指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。 本基金管理东谈主将充分沟通股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品 种取舍，严慎进行投资，以裁减投资组合的举座风险。 法律法例对于基金投资股指期货的投资策略另有礼貌的，本基金将按法律法例的礼貌 履行。 根据本基金基金合同，本基金不可投资于国债期货。 本基金本申诉期未投资国债期货。 政处罚（金罚决字〔2023〕5 号）。 交通银行股份有限公司于 2024 年 6 月 21 日收到国度金融监督管理总局出具的行政处 罚（金罚决字[2024]29 号）。 吉利银行股份有限公司于 2023 年 7 月 7 日收到中国东谈主民银行出具的行政处罚（银罚决 字(2023)55 号）、于 2023 年 9 月 21 日收到国度金融监督管理总局常州监管分局出具的处 罚（常金罚决字(2023)10 号）、于 2023 年 12 月 15 日收到国度金融监督管理总局深圳监管 局出具的处罚（深金罚决字(2023)69 号）、于 2024 年 1 月 10 日收到国度金融监督管理总 局上海监管局出具的公开处罚（沪金罚决字(2023)113 号）、于 2024 年 5 月 17 日收到国度 金融监督管理总局出具的行政处罚（金罚决字[2024]6 号）。 招商银行股份有限公司于 2023 年 11 月 27 日收到国度外汇管理局深圳市分局出具的行 政处罚（深外管检[2023]42 号）、于 2023 年 12 月 15 日收到国度金融监督管理总局深圳监 管局出具的行政处罚（深金罚决字[2023]81 号）、于 2024 年 6 月 28 日收到国度金融监督 管理总局出具的公开处罚（金罚决字[2024]30 号）。 中国培育银行股份有限公司于 2023 年 12 月 1 日收到国度金融监督管理总局出具的行 政处罚（金罚决字〔2023〕29 号）、于 2024 年 1 月 5 日收到国度金融监督管理总局出具 的行政处罚（金罚决字[2023]40 号）。 中国民生银行股份有限公司于 2023 年 8 月 2 日收到国度金融监督管理总局出具的行政 处罚（金罚决字[2023]7 号）。 中国农业银行股份有限公司于 2023 年 8 月 18 日收到国度金融监督管理总局出具的行 政处罚（金罚决字[2023]8 号）、于 2023 年 11 月 16 日收到国度金融监督管理总局的行政 处罚（金罚决字〔2023〕21 号）、于 2023 年 11 月 17 日收到国度外汇管理局北京市分局 出具的行政处罚（京汇罚〔2023〕32 号）。 基金管理东谈主按照里面研究服务表率对以上证券进行分析后将其列入基金投资对象备选 库并追踪研究。以上处罚事件发生后，基金管理东谈主密切追踪干系进展，死守价值投资的理 念进行投资决策。除上述证券刊行主体外，申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体 莫得被监管部门立案观察或在申诉编制日前一年受到公开虚拟、处罚的情况。 序号 称号 金额 本基金本申诉期末未执有处于转股期的可转机债券。 本基金本申诉期末未执有股票。 十、 基金的功绩 （一）基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表 功绩比较 功绩比较基 净值增 净值增长率 阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 尺度差② 率③ 准差④ 至 2024 年 6 月 0.89% 0.01% 1.25% 0.01% -0.36% 0.00% 自基金合同收效 起于今 （二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基金 累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2022 年 12 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日) 注：根据基金合同的礼貌，本基金建仓期为 2022 年 12 月 1 日至 2023 年 5 月 30 日。建仓期收尾时本基金各项资产配置比例适应本基金合同礼貌的比例限 制及投资组合的比例领域。 十一、 基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款 项偏激他资产的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东谈主根据干系法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相孤独。 （四）基金财产的督察和责罚 本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的礼貌责罚外，基金财产不得 被责罚。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章罢休或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制履行。 十二、 基金资产的估值 (一) 估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券交游阵势的交游日以及国度法律法例 礼貌需要对外败露基金净值的非交游日。 (二) 估值对象 基金所领有的同行存单、债券、银行进款本息、应收款项、资产支执证 券、其它投资等资产及欠债。 (三) 估值原则 基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业 管帐准则》、监管部门联系礼貌。 （一）对存在活跃市集且概况获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应选拔最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据 标明估值日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的，搪塞报价进行调 整，确定公允价值。 与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值期间中不应将该 限制手脚特征沟通。此外，基金管理东谈主不应试虑因其巨额执有干系资产或欠债 所产生溢价或折价。 （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支执的估值期间确定公允价值。选拔估值期间确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调治并确定公允价值。 (四) 估值方法 （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最 近交游市价，确定公允价钱； （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； （4）交游所上市实行全价交游的债券，登第第三方估值机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值期间确定公允价 值；交游所市集挂牌转让的资产支执证券，选拔估值期间确定公允价值； （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调治以阐发估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应选拔估值技 术确定其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新礼貌估值。 制，以确保基金估值的公谈性。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 表率及干系法律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商管理。 根据联系法律法例，基金净值信息策画和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的策画结果对外给以公布。 (五) 估值表率 额的余额数目策画，基金份额净值精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎回情 形下的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东谈主每个服务日策画基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公 告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主按礼貌对外公布。 (六) 估值造作的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 造作时，视为基金份额净值造作。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值造作，导致其他当事东谈主际遇损失的， 错误的职责东谈主应当对由于该估值造作际遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承 担；由于估值造作职责方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失 的，由估值造作职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值造作职责方已经积极 和谐，何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿职责。估值造作职责方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确 保估值造作已得到更正。 （2）估值造作的职责方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负 责，何况仅对估值造作的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值造作而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值造作职责方仍搪塞估值造作负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对赢得不当得 利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经 赢得的不当得利返还的总和超越其实验损失的差额部分支付给估值造作职责 方。 （4）估值造作调治选拔尽量收复至假设未发生估值造作的正确情形的方 式。 估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下： （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的职责方； （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估； （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行阐发。 （1）基金份额净值策画出现造作时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施预防损失进一步扩大。 （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行 协商。 (七) 暂停估值的情形 时； 资产价值时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值； (八) 基金净值的阐发 基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责策画，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交游收尾后策画当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核阐发后发送 给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。 (九) 实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 (十) 稀奇情形的处理 差不手脚基金资产估值造作处理。 及进款银行发送的数据造作、遗漏或国度管帐战术变更、市集公法变更等原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适应、合理的措施进行检 查，然则未能发现该造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金管理东谈主和基 金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施 消除或放松由此形成的影响。 十三、 基金的收益与分拨 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同收效动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现金分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 减基金份额类别，则并吞类别内每一基金份额享有同均分拨权； 所赢得的红利再投资份额的执有期限，按该原份额的执有期限策画，即与原份 额最短执有期到期日同样； 在不违背法律法例及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无实验不利 影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致可对基金收益分拨原则和 支付方式进行调治，不需召开基金份额执有东谈主大会。 （四）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨决策确实定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的联系礼貌在礼貌媒介公告。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 策画方法，依照《业务公法》履行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 十四、 基金的用度与税收 (一) 基金用度的种类 另有礼貌的除外； 用。 (二) 基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。基金管理费的 策画方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计提，按月支付，经基金管理东谈主授权后，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如 发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商管理。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。基金托管费 的策画方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管理东谈主授权后，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如 发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商管理。 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。基金销售 服务费计提的策画公式如下： H=E×0.20％÷当年天数 H 为逐日应计提的销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金的销售服务费逐日计提，按月支付，经基金管理东谈主授权后，由基金托 管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照 指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行核 对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商管理。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应协 议礼貌，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。 (三) 不列入基金用度的技俩 基金财产的损失； 目。 (四) 实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募诠释书的礼貌。 (五) 基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。 十五、 基金的管帐与审计 （一）基金管帐战术 管帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度败露； 管帐核算，按照联系礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。 （二）基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的礼貌在礼貌媒介公告。 十六、 基金的信息败露 （一）本基金的信息败露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《流动性风险管理礼貌》、基金合同偏激他联系礼貌。干系法律法例 对于信息败露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。 （二）信息败露义务东谈主 本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有 东谈主大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主 和坐法东谈主组织。 本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予败露的基金 信息通过适应中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及 《信息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者概况按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露 的信息贵寓。 （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行 为： 字； （四）本基金公开败露的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的， 基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。 本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除格外诠释外，货币单元为东谈主民 币元。 （五）公开败露的基金信息 公开败露的基金信息包括： （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额执有东谈主大会召开的公法及具体表率，诠释基金产物的特质等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。 （2）基金招募诠释书应当最大欺压地败露影响基金投资者决策的全部事 项，诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、 信息败露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募诠释书的 信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书 并登载在礼貌网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。 （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产督察及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金产物贵寓概若是基金招募诠释书的概要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同收效后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基 金产物贵寓概要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公 告登载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物贵寓 概要、基金合同和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金产物贵寓概要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托 管公约登载在礼貌网站上。 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募诠释书确当日登载于礼貌报刊和礼貌网站上。 基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌报刊和礼貌网站 上登载基金合同收效公告。 基金合同收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在礼貌网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开 日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露盛开日的基 金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站败露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的策画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将 年度申诉登载在礼貌网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在礼貌报刊上。基 金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的 管帐师事务所审计。 基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉， 将中期申诉登载在礼貌网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在礼貌报刊上。 基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度申诉登载在礼貌网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在礼貌报刊 上。 基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期 申诉或者年度申诉。 如申诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者 决策的其他焦灼信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、 申诉期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形 除外。 基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组合资产情况偏激 流动性风险分析等。 本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的 礼貌编制临时申诉书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）基金合同阻隔、基金计帐； （3）转机基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所； （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； （7）基金管理东谈主变更执有百分之五以上股权的推动、基金管理东谈主的实验控 制东谈主变更； （8）基金召募期延长或提前收尾召募； （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动； （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十； （11）基金管理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 （12）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （13）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行径 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； （14）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股 东、实验欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； （15）基金收益分拨事项； （16）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、 计提方式和费率发生变更； （17）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五； （18）本基金初始办理申购、赎回； （19）本基金发生宽绰赎回并缓期办理； （20）本基金连气儿发生宽绰赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款 项； （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求； （22）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时； （23）基金管理东谈主选拔舞动订价机制进行估值； （24）本基金调治份额类别建设； （25）基金推出新业务或服务； （26）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。 在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精好意思传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额执有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开澄 清。 基金合同出现阻隔情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在 礼貌网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在礼貌报刊上。 基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。 本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募诠释书的礼貌进行信息败露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规 定。 基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中败露其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产支执证券明 细。 基金管理东谈主应在基金季度申诉中败露其执有的资产支执证券总额、资产支 执证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支执证券明细。 （六）信息败露事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。 基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信 息败露内容与阵势准则等法例礼貌。 基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期申诉、更新的招募诠释书、基金产物贵寓概要、基金计帐申诉等 公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子确 认。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中取舍一家报刊败露本基金信 息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于礼貌媒介败露信息， 何况在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平素投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当 适应中国证监会及自律公法的干系礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律认识书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。 （七）信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法例礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管理东谈主和基金 托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 （八）暂停或延长信息败露的情形 资产价值时； 十七、 侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件 当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大欺压保护基 金份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐 师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内 遴聘侧袋机制启用日发表认识且适应《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所进行审计并败露专项审计认识。 （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于 主袋账户份额。宽绰赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求超越前一 盛开日主袋账户总份额的 10%认定。 （三）实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。基金管理东谈主策画各项投资运作标的和基金功绩标的时仅需沟通主袋账户 资产。 基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。 基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 （四）实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧 袋账户的管帐核算应适应《企业管帐准则》的干系要求。 （五）实施侧袋账户期间的基金用度 产净值手脚基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。 （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东谈主 应当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法 律法例要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意 见。 （七）侧袋机制的信息败露 在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。 基金管理东谈主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期申诉中败露申诉期内侧袋 账户干系信息，基金依期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度申诉败露等发表审计认识。 本部分对于侧袋机制的干系礼貌，但凡顺利援用法律法例或监管公法的部 分，如将来法律法例或监管公法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适应表率后，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无 需召开基金份额执有东谈主大会审议。 十八、 风险揭示 （一）投资于本基金的风险 （1）投资同行存单的风险 本基金主要投资于同行存单，存在一定的讲错风险、信用风险及利率风 险。当同行存单的刊行主体出现讲错时，本基金可能面对无法收取投资收益甚 至损失本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再 适应法例礼貌或基金合同约定时，基金管理东谈主将需要在规依期限内完成调治， 可能导致变现损失；金融市集利率波动会导致同行存单市集的价钱和收益率的 变动，从而影响本基金投资收益水平。 基金份额净值可能因市集中的种种投资品种的价钱变化而出现一定幅度的 波动。投资者购买本基金可能承担净值波动或本基金蚀本的风险。 （2）最短执有期限内不可赎回基金份额的风险 本基金对每份基金份额设定最短执有期限，对投资者存在流动性风险。本 基金主要运作方式建设为允许投资者每个盛开日申购，但对于每份基金份额设 定最短执有期限，最短执有期限内基金份额执有东谈主不可就该基金份额无情赎回 苦求。即投资者要沟通在最短执有期限届满前资金不可赎回的风险。 （3）初始办理赎回业务前不可赎回基金份额的风险 基金管理东谈主自基金合同收效之日起不超越 1 个月初始办理赎回，对投资者 存在流动性风险。投资者可能面对基金份额在基金合同收效之日起 1 个月内不 能赎回的风险。 （4）标的指数的风险 标的指数并不可完全代表通盘同行存单市集。标的指数成份券的平均申诉 率与通盘同行存单市集的平均申诉率可能存在偏离。 标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计议状 况、投资东谈主热沈和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。 本基金可能面对因成份券刊行东谈主不可按时支付债券利息或偿还本金，从而 带来损失的风险。 本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件面对停牌或讲错风 险，且指数编制机构暂未作出调治的，基金管理东谈主应当按照基金份额执有东谈主利 益优先的原则，履行里面决策表率后实时对干系成份券进行调治，由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。 根据基金合同的礼貌，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数 不宜不断手脚本基金的投资标的指数及功绩比较基准，本基金可能变更标的指 数，基金的投资组合随之调治，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承 担投资组合调治所带来的风险与成本。 （5）追踪舛讹欺压未达约定标的的风险 本基金力求日均追踪偏离度的十足值不超越 0.20%，年追踪舛讹不超越 本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。 （6）指数编制机构住手服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会申诉并无情管理决策，如更换基 金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未凯旋召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将面对更换基金标的指数、 转机运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至管理决策确定并实施前，基 金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额 执有东谈主利益优先原则撑执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数阐扬与干系市集阐扬有在相反，影响投资收益。 （7）投资资产支执证券的风险 本基金的投资领域包括资产支执证券，它是一种债券性质的金融用具，其 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一 般债券不同，资产支执证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资 产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支执的证券。 资产支执证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风 险和法律风险等。 本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏 不雅和微不雅经济身分、国度战术、市集变动、行业变化、投资东谈主风险收益偏好和 市集流动进程等影响证券市集的各式身分将影响到本基金功绩，从而产生市集 风险，这种风险主要包括： （1）经济周期风险 跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。 （2）战术风险 因国度的各项战术，如财政战术、货币战术、产业战术、地区发展战术等 发生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。 （3）利率风险 由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到 基金功绩。利率风险是同行存单、债券投资所面对的主要风险。 （4）信用风险 当证券刊行东谈主不概况终了刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时 候，就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般以为：国 债的信用风险不错视为零，而其他债券、同行存单的信用风险可根据专科机构 的信用评级确定。当证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变 动，从而影响到基金资产。 （5）再投资风险 再投资赢得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集 利率水平和再投资的策略。畴昔市集利率的变化可能会引起再投资收益的不确 定性并可能影响到基金投资策略的凯旋实施。 （6）购买力风险 基金执有东谈主收益将主要通过现金阵势来分拨，而现金可能因为通货扩张因 素而使其购买力下落。 流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不可飞速、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现宽绰赎回，甚而莫得饱和的现金应付赎 回支付所引致的风险。 （1）基金申购、赎回安排 本基金以最短执有期的方式进走运作，对每份基金份额建设 7 天的最短执 有期限，且本基金初始办理赎回业务前，投资者不可无情赎回或转机转出申 请。本基金初始办理赎回业务后，自基金合同收效日（对于认购份额而言）或 基金份额申购阐发日（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内（不含当日）， 投资者不可无情赎回或转机转出苦求；该日后的第 6 天起（如为非服务日则顺 延至下一服务日），投资者方可无情赎回或转机转出苦求。对于不适应前述要 求的苦求，基金管理东谈主将不予阐发。因此，在最短执有期内，基金份额执有东谈主 将面对不可赎回基金份额而出现的流动性管制。且在本基金初始办理赎回业务 前，投资者仍面对基金份额不可赎回的风险。 在申购、赎回安排方面，本基金将加强对盛开式基金申购才略的管理，合 理欺压基金份额执有东谈主聚拢度，审慎阐发大额申购苦求，当接受申购苦求对存 量基金份额执有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主将采取设定单笔 申购的最高金额、单个投资东谈主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上 限、本基金总限制上限、拒却或暂停申购等措施对基金限制给以欺压，切实保 护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好 的表率型交游阵势，主要投资对象为具有讲究流动性的金融用具（包括标的指 数成份券及备选成份券、非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券和货 币市集用具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集 中度的特征，详细评估在平素市集环境下本基金的流动性风险适中。 （3）宽绰赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现宽绰赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象 或宽绰赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，若本基金发生 宽绰赎回，在出现单个基金份额执有东谈主超越前一盛开日基金总份额 30%以上 （“大额赎回苦求东谈主”）的赎回苦求的情形下，基金管理东谈主不错缓期办理赎回 苦求。基金管理东谈主应当按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）利益 的原则，优先阐发小额赎回苦求东谈主的赎回苦求。具体为：如小额赎回苦求东谈主的 赎回苦求在当日被全部阐发，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开 日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的领域内对该等大额赎回 苦求东谈主的赎回苦求按比例阐发，对该等大额赎回苦求东谈主当日未予阐发的部分延 期办理。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 盛开日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直至全部赎回。如小 额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全部阐发，则对全部未阐发的赎回苦求 （含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的全部赎回苦求）缓期 办理。缓期办理的具体表率，按照第八章礼貌的缓期赎回或取消赎回的方式办 理。基金管理东谈主应当对缓期办理赎回苦求的事宜在礼貌媒介上刊登公告。 （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、表率及对投资者的潜在影响 在市集大幅波动、流动性清寒等极点情况下发生无法搪塞投资者宽绰赎回 的情形时，基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及 基金合同的礼貌，严慎登第缓期办理宽绰赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速 支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机制等流动性风险管理工 具手脚援手措施。对于种种流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将依照严 格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批表率并与基金托管东谈主协商一致。在实验运用种种流动性风险管理用具 时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严 格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。 （5）侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧 袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目 的在于有用禁绝并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手披 露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额平素盛开赎 回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有 主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变 面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户基金份额的净值，即便基金 管理东谈主在基金依期申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。 基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战术，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理东谈主策画各项投资运作标的和基金功绩标的时仅 需沟通主袋账户资产，基金功绩标的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 败露的功绩标的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。 本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、技能和期间等身分，而影响基金 收益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合管理上，举例资产配置、 类属配置不可达到预期收益标的；也可能表面前个券的取舍不可适应本基金的 投资作风和投资标的等。 （1）期间风险 当策画机、通信系统、交游蚁集等期间保障系统或信息蚁集支执出现格外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按平素时限裸露产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风 险。 （2）资金前端欺压风险 上海证券交游所、深圳证券交游所和中国证券登记结算公司对本基金租用 的交游单元实施当日净买入申报金额总量前端欺压轨制。当干系交游单元买入 申报金额不适应资金前端欺压自设额度限制的，上海证券交游所、深圳证券交 易所和中国证券登记结算公司将拒却接受本基金的买入申报，在该等情形下， 本基金的投资可能受到不利影响。 （3）其他风险 干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有际遇损失的风险，以及证 券市集、基金管理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法平素服务，从而产生 影响基金的申购和赎回按平素时限完成的风险。 （二）声明 金，须自行承担投资风险。 销售机构并不可保证其收益或本金安全。 十九、 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主甘心后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后依照《信息败露办法》的礼貌在礼貌媒介公告。 （二）基金合同的阻隔事由 有下列情形之一的，经履行干系表率后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主衔接的； （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组长入收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申诉； （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律认识书； （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适应《中华 东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐申诉登载在礼貌网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在礼貌报刊 上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法 规礼貌的最低期限。 二十、 基金合同的内容概要 （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系礼貌，基金管理东谈主的权利 包括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度联系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； 理； 赢得基金合同礼貌的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行径； 服务的外部机构； 回、转机、转托管、依期定额投资和非交游过户等业务公法； （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系礼貌，基金管理东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 计议方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法适应基金合同等法律文献的礼貌，按联系礼貌策画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 告义务； 法》、基金合同偏激他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予保 密，不向他东谈主显露，向审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外； 配基金收益； 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 关贵寓，保存期限不少于法律法例礼貌的最低期限； 保证投资者概况按照基金合同礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 变现和分拨； 并文告基金托管东谈主； 时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 金事务的行径承担职责； 他法律行径； 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系礼貌，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交游资金计帐； （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系礼貌，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤独； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主显露，向审计、法律等外部 专科照拂人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各焦灼方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金 管理东谈主有未履行基金合同礼貌的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否采取了适应 的措施； 不少于法律法例礼貌的最低期限； 回款项； 或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主； 因其退任而免除； 金管理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿； 基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金的基金份额执有东谈主和 基金合同确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主手脚 基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 除法律法例另有礼貌或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的 正当权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系礼貌，基金份额执有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁； （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系礼貌，基金份额执有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任； （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的表率和公法 基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或本基金 合同另有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额执有东谈主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额执有东谈主大会 的日常机构，按照干系法律法例的要求履行。 （1）除法律法例和中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定外，当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会： 执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会； 大会的事项。 （2）在法律法例礼貌和基金合同约定的领域内且对基金份额执有东谈主利益无 实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会： 方式、调治基金份额类别建设或对基金份额分类办法及公法进行调治； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 交游过户、转托管等业务公法； 形。 (1)除法律法例礼貌或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金管 理东谈主召集。 (2)基金管理东谈主未按礼貌召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。 (3)基金托管东谈主以为有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主 无情书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 (4)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就并吞事项书面要 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主无情书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告无情提议的基金份 额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主无情书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告无情提 议的基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 (5)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就并吞事项要求召 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、插手。 (6)基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责取舍确定开会时刻、地点、方式和权 益登记日。 （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在礼貌媒 介公告。基金份额执有东谈主大领略知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时刻和地点； （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中诠释本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关及 其研究方式和研究东谈主、表决认识寄交的截止时刻和收取方式。 （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管 理东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则 应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监 督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影 响表决认识的计票遵守。 基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托诠释注解委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份 额执有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。 现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释注解适应法律法例、基金合同 和会议文告的礼貌，何况执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵寓相 符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。 再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书 面阵势或大会公告载明的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地 址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用： 干系辅导性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文告礼貌的方式收取基金份额执有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理 东谈主经文告不参加收取表决认识的，不影响表决遵守； 东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决认识或授权他 东谈主代表出具表决认识； 具表决认识的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释注解符 正当律法例、基金合同和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额执有东谈主亦可 选拔其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，授权方式不错采 用书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议 文告中列明；在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议表率比照现场 开会和通信方式开会的表率进行。基金份额执有东谈主不错选拔书面、蚁集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列 明。 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修 改、决定阻隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额 执有东谈主大会磋磨的其他事项。 基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （2）议事表率 在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第 7 条文定表率确定和 公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有 东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份诠释注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。 基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。 基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所礼貌 的须以格外决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）格外决议，格外决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所 执表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有礼貌 或基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管 东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以格外决议通过方为有用。 基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据诠释注解，不然提 交适应会议文告中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适应会议文告礼貌的表决认识视为有用表决，表决认识迂缓不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额执有东谈主所代表的基金 份额总额。 基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （1）现场开会 应当在会议初始后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金 管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议 初始后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任 监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布重 新盘货结果。 会的，不影响计票的遵守。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。 基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的礼貌在规 定媒介上公告。如果选拔通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当履行收效的基金份额执有 东谈主大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有管制力。 若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东谈主和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若 干系基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，并吞主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的干系礼貌以本节稀奇约定 内容为准，本节莫得礼貌的适用上文干系约定。 决条件等礼貌，但凡顺利援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或 监管公法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行适应表率后，在对基金份额执有东谈主利益无实验性不利影响的前提 下，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大会审 议。 （三）基金合同消除和阻隔的事由、表率 （1）变更基金合同波及法律法例礼貌或本合同约定应经基金份额执有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主甘心后变更并公告，并报中国证监会备案。 （2）对于基金合同变更的基金份额执有东谈主大会决议自收效后方可履行，自 决议收效后依照《信息败露办法》的礼貌在礼貌媒介公告。 有下列情形之一的，经履行干系表率后，基金合同应当阻隔： (1)基金份额执有东谈主大会决定阻隔的； (2)基金管理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新 基金托管东谈主衔接的； (3)基金合同约定的其他情形； (4)干系法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。 （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个服务日内 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 （4）基金财产计帐表率： 告出具法律认识书； （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分拨。 计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经适应《中华 东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐申诉登载在礼貌网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在礼貌报刊 上。 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法 规礼貌的最低期限。 （四）争议管理方式 各方当事东谈主甘心，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如 经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委 员会，按照该会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决 另有决定。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不断针织、奋发、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。 基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统率。 (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公阵势和营业阵势查阅。 二十一、 基金托管公约的内容概要 （一）基金托管公约当事东谈主 称号：光大保德信基金管理有限公司 住所：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层 邮政编码：200010 法定代表东谈主：刘翔 成立日历：2004 年 4 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号 组织阵势：有限职责公司 注册本钱：1.6 亿元东谈主民币 存续期间：执续计议 称号：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 邮政编码：100033 法定代表东谈主：吴利军 成立日历：1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号 组织阵势：股份有限公司 注册本钱：466.79095 亿元东谈主民币 存续期间：执续计议 基金托管资历批文及文号：证监基金字[2002]75 号 （二）基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督、核查 围、投资比例进行监督。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为更好地终了投资目 标，本基金还可投资于具有讲究流动性的金融用具，包括非属成份券及备选成 份券的其他同行存单、债券（国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、 政府支执机构债券、次级债、可分离交游可转债的纯债部分）、央行单据、非 金融企业债务融资用具（中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支执 证券、债券回购、银行进款、货币市集用具以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会的干系礼貌）。 本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离交游可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资领域。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产 的 80%，投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 净值的 5%。其中，现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行适应表率后，不错调治上述投资品种的投资比例。 例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督： （1）本基金的同行存单投资比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金执有现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金净值的 5%。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资用具、资产支执证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）； （4）本基金投资的银行进款、债券回购、中央银行单据、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）； （5）本基金主动投资的金融用具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资用具、银行进款、干系机构手脚原始权益东谈主的资产支执证券及中国证监 会认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个 管帐年度的主体信用评级，如果对刊行东谈主同期有两家以上境内评级机构（不包 含中债资信）评级的，应选拔孰低原则确定其评级；本基金执有上述金融用具 期间，如果其信用评级下落不再适应前述尺度，应在评级申诉密布之日起 3 个 月内调治至适应约定； （6）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 限制； （7）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10％；完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种可不受前述 比例限制； （8）本基金投资于并吞交易银行的银行进款偏引刊行的同行存单、债券、 干系机构手脚原始权益东谈主的资产支执证券及中国证监会认定的其他金融用具占 基金资产净值的比例系数不得超越 10%； （9）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%； （10）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得超越基金资产净值的 （11）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券限制的 10%； （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支 执证券，不得超越其种种资产支执证券系数限制的 10%； （13）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （14）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%； （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得超越基金资产净 值的 10%；因证券市集波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金 不适应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 领域保执一致； （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限 制。 除第（2）、（5）、（15）、（16）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主 合并、标的指数成份券调治、标的指数成份券流动性限制、基金限制变动等基 金管理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不适应上述礼貌投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会礼貌的稀奇情形除外。法律法 规另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日滥觞始。 法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适应表率后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的礼貌履行。 第十五条第（十二）款基金投资粉碎行径进行监督。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实 际欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当适应本基金的投资标的和投资策略， 死守基金份额执有东谈主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。干系交游必须事前得到基金托管东谈主同 意，并按法律法例给以败露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 参与银行间债券市集进行监督。 基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适应法律法例及行业 尺度的、经庄重取舍的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定 各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范 围在银行间债券市集取舍交游敌手。基金托管东谈主过后监督基金管理东谈主是否按事 前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银 行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主 根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主诠释事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东谈主 协商管理。 基金管理东谈主负责对交游敌手的资信欺压，按银行间债券市集的交游公法进 行交游，并承担交游敌手不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主， 基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。 投资银行依期进款的过程中，必须适应基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的限制。基金管理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 取舍进款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不 承担任何职责。开立依期进款账户时，依期进款账户的户名应与托管账户户名 一致，本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，进款行应尽量选 择托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期进款投资，管理东谈主必须和进款机 构签订依期进款公约，约定两边的权利和义务，该公约手脚划款指示附件。该 公约中必须有如下明确要求：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托管专 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本公约 嘱咐原则对存单嘱咐经由给以明确。对于跨行进款，管理东谈主需提前与托管东谈主就 依期进款公约及存单嘱咐经由进行调换。除非进款公约中礼貌进款证实书由存 款行督察或进款公约手脚进款支取的依据，存单嘱咐原则上选拔进款行上门服 务的方式。稀奇情况下，选拔基金管理东谈主嘱咐存单的方式。在取得进款证实书 后，托管东谈主督察证实书底本。管理东谈主需对跨行进款的利率战术风险、进款行的 取舍及进款公约承担职责，并指定专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后，负 责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或嘱咐，以确保与托管东谈主所嘱咐凭证的真 实性、准确性和无缺性。托管东谈主对投资后处于托管东谈主实验欺压之外的资产不承 担督察职责。跨行依期进款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业 务授权东谈主名章。 值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行 监督和核查。 如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即申诉 中国证监会。 法律法例、基金合同和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式文告基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到 书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面阵势给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及纠正期限，并保证 在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 托管公约对基金业务履行核查。 对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在礼貌时刻内回话并改正， 或就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基 金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管 理东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。 行政法例和其他联系礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理 东谈主。 会，同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。 基金管理东谈主无正大事理，拒却、阻难对方根据本托管公约礼貌利用监督 权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主无情告诫仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 护基金份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议 管帐师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额执有东谈主大会审议。 基金托管东谈主依照干系法律法例的礼貌和基金合同的约定，对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具 体公法依照干系法律法例的礼貌和基金合同的约定履行。 （1）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户、复核基金管理东谈主策画的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行 为。 （2）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息 等违背《基金法》、基金合同、本公约偏激他联系礼貌时，应实时以书面阵势 文告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面阵势给基金管理东谈主发出回函， 诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以供基 金管理东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在礼貌时刻内回话基金管理东谈主并改 正。 （3）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时申诉中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。 基金托管东谈主无正大事理，拒却、阻难对方根据本公约礼貌利用监督权，或 采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主无情 告诫仍不改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。 （三）基金财产的督察 （1）基金财产应孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产； （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产； （3）基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户； （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建设账户，分账管理，孤独 核算，确保基金财产的无缺与孤独； （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定保 管基金财产，如有稀奇情况两边可另行协商管理； （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与联系当事 东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东谈主应实时文告并配合基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产造 成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主 对基金管理东谈主的追偿行径应给以必要的协助； （7）除依据法律法例和基金合同的礼貌外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托 管基金财产。 （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主开立的“基金召募专 户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额执有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，基金 管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管 专户，同期在礼貌时刻内，遴聘适应《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为有用。 （3）若基金召募期限届满或基金住手召募时，未能达到基金合同收效的条 件，由基金管理东谈主按礼貌办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 （1）基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设基金托管专户，督察基金 的银行进款。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 （2）基金托管专户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 （3）基金托管专户的开立和管理当适应联系法律法例以及银行业监督管理 机构的其他联系礼貌。 （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于闲适开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方甘心私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东谈主负责。 （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公 司的一级法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、交收价差 资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌履行。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系礼貌，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌履行。 基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加世界银行 间同行拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责根据中国 东谈主民银行、银行间市集登记结算机构的联系礼貌，以本基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托 管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约，基金托管东谈主督察 公约底本，基金管理东谈主保存公约副本。 在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事适应法律法例礼貌和基金合 同约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的礼貌和基金合同的约定，开立有 关账户。该账户按联系公法使用并管理。 法律法例等联系礼貌对干系账户的开立和管理另有礼貌的，从其礼貌办 理。 基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托 管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、 中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股 份有限公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主执有。什物证 券、银行进款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管 东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主寄托督察的机构除外机 构实验有用欺压的证券不承担督察职责。 与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代 表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托 管东谈主督察。除本公约另有礼貌外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有 一份底本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金 托管东谈主，并在 30 个服务日内将底本投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期限不 少于法律法例礼貌的最低期限。 对于无法取得二份以上底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同 约定领域内，合同原件不得波折。 （四）基金资产净值策画与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 指策画日基金资产净值除以策画日基金份额总额后的数值。 策画公式为：策画日基金份额净值=策画日基金资产净值/策画日基金份额 的总份额。基金份额净值的策画精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下 的净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。 基金管理东谈主每个服务日策画基金资产净值和基金份额净值，并按礼貌公 告。 基金管理东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按礼貌对外公布。但基 金管理东谈主根据法律法例或基金合同的礼貌暂停估值时除外。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见 的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的策画结果对外给以公布。 （五）基金份额执有东谈主名册的登记与督察 基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份 额。基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察。 基金管理东谈主应依期向基金托管东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金托管东谈主得到基 金管理东谈主提供的执有东谈主名册后与基金管理东谈主分别进行督察。督察方式不错选拔 电子或文档的阵势，保存期限不低于法律法例礼貌的最低期限。如不可妥善保 管，则按干系法例承担职责。 基金托管东谈主因编制基金依期申诉等合理原因要求基金管理东谈主提供干系贵寓 时，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并 保证其信得过性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务，法律法例另有规 定或有权机关另有要求的除外。 （六）争议管理方式 各方当事东谈主甘心，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友 好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 结尾的，对各方当事东谈主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 有礼貌。 争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续针织、奋发、尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，爱戴基金份额 执有东谈主的正当权益。 本公约受中国法律（不含港澳台立法）统率。 （七）托管公约的修改与阻隔 本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的礼貌有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。 （1）基金合同阻隔； （2）基金托管东谈主驱散、照章被罢休、歇业或由其他基金托管东谈主收受基金资 产； （3）基金管理东谈主驱散、照章被罢休、歇业或由其他基金管理东谈主收受基金管 理权； （4）发生法律法例或基金合同礼貌的阻隔事项。 二十二、 对基金份额执有东谈主的服务 基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改 这些服务技俩： （一）资讯服务 基金管理东谈主通过客服热线、在线客服、公司网站、电谈话音等方式为投资 者提供信息资讯服务，投资东谈主如果想了解申购、赎回、分红等交游情况、基金 账户余额、基金对账单、基金产物与服务等信息，可拨打基金管理东谈主客户服务 电话、登录公司网站、公司移动端平台或通过销售机构进行商议、查询。 世界长入客户服务号码：4008-202-888 传真：（021）80262468 公司网址：www.epf.com.cn 电子信箱：epfservice@epf.com.cn 微折服务号： 登录及查询方式详询基金销售机构。 （二）信息发送服务 基金份额执有东谈主可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管 理东谈主定制电子对账单。基金管理东谈主根据基金份额执有东谈主的对账单定制情况，向 账单期内发生交游或账单期末仍执有本公司旗下基金份额的执有东谈主发送电子对 账单，但由于基金份额执有东谈主未详确填写或未实时更新干系信息（包括手机号 码、电子邮箱等）导致基金管理东谈主无法投递的除外。 电子对账单阵势及服务方式具体如下： （1）月度电子邮件对账单：每月收尾后 10 个服务日内，本公司将以电子 邮件方式，向当月进行基金交游或当月临了一个交游日仍执有基金份额，并成 功定制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：松手月度末的基 金份额执有概况及当月交游明细。 （2）月度短信对账单：每月度收尾后 10 个服务日内，本公司将以手机短 信方式，向当月临了一个交游日仍执有基金份额，并凯旋定制手机短信对账单 的投资者发送月度短信对账单。内容包括：松手月度末的基金份额执有概况及 参考市值。 （3）通过光大保德信直销系统执有本公司基金份额的执有东谈主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个管帐年度收尾后 20 个服务日内，本基金管理东谈主 将以电子邮件及手机短信的方式，朝上一管帐年度临了一个交游日仍执有基金 份额的投资者发奉上述信息。内容包括：松手年度末的基金份额执有概况、参 考市值及年度交游明细。 指以不依期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务 的干系材料、盛开式基金运作情况归来、客户服务问答等。 （三）在线服务 通过本公司官网及移动端平台，投资者可赢得如下服务： 交游明细情况、改换个东谈主信息、订制邮件短信发送等服务。 言。 息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、基金产物净值、热门问题等。 公司网址：www.epf.com.cn 电子信箱：epfservice@epf.com.cn 官方移动端平台： 微折服务号： （四）网上交游 基金管理东谈主已经通达快速简陋的网上交游，投资者不错通过本公司官网及 移动端平台的网上交游系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转机、信 息查询等各项业务。具体业务办理情况及业务公法请登录本公司网站查询。 （五）投诉处理服务 投资者不错通过基金管理东谈主提供的客服电话东谈主工服务、客服电谈话音留 言、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供 的服务进行投诉或无情建议。 如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请通过上述方式研究 基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面清醒了本招募诠释书。 二十三、 其他应败露事项 （一）2023 年 6 月 1 日至 2024 年 10 月 17 日干系公告事宜列示如下，下 列公告刊登在证券时报、光大保德信基金管理有限公司网站及中国证监会指定 的其他信息败露媒介上。本基金其他信息败露事项详见基金管理东谈主发布的干系 公告。 败露时刻 公告内容 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金基金产物贵寓概要更新 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金招募诠释书（更新） 光大保德信基金管理有限公司旗下基金 2023 年 6 月 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金基金司理变更公告 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金基金产物贵寓概要更新 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金招募诠释书（更新） 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金 2023 年第 2 季度申诉 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金 2023 年中期申诉 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金 2023 年第 3 季度申诉 光大保德信基金管理有限公司对于暂停官网、网上交 务的公告 光大保德信基金管理有限公司对于暂停官网、网上交 干系公告 光大保德信基金管理有限公司对于暂停对于暂停网上 交游、APP、微信交游系统服务干系公告 光大保德信基金管理有限公司对于暂停网上交游、 APP、微信交游系统服务干系公告 光大保德信基金管理有限公司对于提请投资者实时更 新已逾期身份证件偏激他身份基本信息的公告 光大保德信基金管理有限公司旗下基金 2023 年 12 月 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金 2023 年第 4 季度申诉 对于阻隔“光大保德信基金”APP 运营及爱戴服务的 公告 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金 2023 年年度申诉 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金 2024 年第 1 季度申诉 光大保德信基金管理有限公司对于旗下部分公募基金 产物风险等第变动的文告 光大保德信基金管理有限公司对于暂停与海银基金销 售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 期)基金产物贵寓概要更新 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金招募诠释书（更新） 光大保德信基金管理有限公司旗下基金 2024 年 6 月 对于“光大保德信基金”微信公众号交游、查询系 统、在线客服升级爱戴的公告 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金 2024 年第 2 季度申诉 光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投 资基金 2024 年中期申诉 对于收复“光大保德信基金”微信公众号交游、查询 系统、在线客服的公告 光大保德信基金管理有限公司对于调治旗下部分基金 执有的股票估值方法的辅导性公告 光大保德信基金管理有限公司对于旗下基金改聘管帐 师事务所公告 二十四、 招募诠释书的存放及查阅方式 本招募诠释书可印制成册，存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主等机构的住 所，供投资东谈主查阅；投资东谈主也可按工本费购买本招募诠释书印制件或复制件。 二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管公约 （四）法律认识书 （五）基金管理东谈主业务资历批件和营业牌照 （六）基金托管东谈主业务资历批件和营业牌照 （七）中国证监会要求的其他文献