景顺治理: 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金2024年第1号更新招募说明书
发布日期：2024-11-30 18:14 点击次数：59 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金 要害请示 （一）景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金由景顺长城公司治理股票型证券投资基金变更而来。景顺长 城公司治理夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理东谈主依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金 信息透露管理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称《流动性风险管理轨范》)、《景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”或“本基金合同”）偏激他相关轨范召募，并经中国证监会 2008 年 5 月 16 日证监许可【2008】 （二）基金管理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出试验性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。 （三）投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应弘扬阅读本招募说明书、基金产物费力纲要。 （四）基金的过往功绩并不预示其明天表现。 （五）基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关轨范享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持 有东谈主的权利和义务，应宝贵查阅基金合同。 （六）基金管理东谈主依照恪称干事、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投本钱基金 一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前， 请弘扬阅读本招募说明书，全面相识本基金产物的风险收益特征和产物脾气，充分辩论自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂静决策，取得基金投资 收益，亦承担基金投资中出现的各种风险。投本钱基金可能遇到的风险包括：证券阛阓全体环境激发的系 统性风险，个别证券专有的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操 作风险，因交收误期和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的专有风险，等等。基金 管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变 化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。 （八）本招募说明书如故本基金托管东谈主复核，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 30 日。如本基 金发生要害期后事项的，本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据未经审计。 （九）本基金不错投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游法则等互异带来 的专有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、聚会度风险、系统性风险、政策风险等。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （十）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的 风险，以及与创新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交游机制等关系的风险。具体风险烦请 查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。 （十一）基金管理东谈主深知个东谈主信息对投资者的要害性，致力于于投资者个东谈主信息的保护。基金管理东谈主承诺按 照法律律例和关系监管要求的轨范处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金管理东谈主直销、销售机构或场内经 纪机构购买景顺长城基金管理有限公司旗下基金产物的统统个东谈主投资者。基金管理东谈主需处理的机构投资者 信息中可能涉偏激法定代表东谈主、受益统统东谈主、承办东谈主等个东谈主信息，也将盲从上述承诺进行处理。 基金管理东谈主：景顺长城基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 目 录 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第一部分、序言 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由景顺长城基金管理有 限公司依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ）、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理轨范》(以下 简称《流动性风险管理轨范》)、《景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”或“本基金合同” ）偏激它相关轨范召募。 本招募说明书依据《基金法》、 《运作办法》 、《销售办法》、 《公开召募证券投资基金信息 透露管理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《流动性风险管理轨范》)以及《景顺长城公 司治理夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）等编写。 本招募说明书诠释了景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金的投资办法、投资策略、风 险、费率、管理等与投资东谈主投资决策相关的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应当仔 细阅读本招募说明书。 基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性诠释或者要害遗漏，并对其 真正性、准确性、好意思满性承担法律干事。本基金是根据本招募说明书所载明的费力央求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关轨范享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应宝贵查阅基金合同。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第二部分、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本合同、《基金合同》 指《景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金基金合同》及对本 合同的任何有用的革命和补充 中国 指中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港极度行 政区、澳门极度行政区及台湾地区) 法律律例 指中国当前有用并公布实施的法律、行政律例、部门规章及规 范性文献 《基金法》 指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代 表大会常务委员会第三十次会议革命，自 2013 年 6 月 1 日起 实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务 委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修正的《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的革命 《销售办法》 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关 对其通常作念出的革命 《运作办法》 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的革命 《信息透露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁 布机关对其通常作念出的革命 元 指中国法定货币东谈主民币元 基金或本基金 指依据《基金合同》所召募的景顺长城公司治理夹杂型证券投 资基金，本基金由景顺长城公司治理股票型证券投资基金变更 而来 招募说明书 指《景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金招募说明书》偏激 更新 基金产物费力纲要 指《景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金产物费力纲要》及 其更新 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 托管契约 指基金管理东谈主与基金托管东谈主签订的《景顺长城公司治理夹杂型 证券投资基金托管契约》偏激任何有用革命和补充 发售公告 指本基金根据《运作办法》变更为夹杂型基金前的《景顺长城 公司治理股票型证券投资基金基金份额发售公告》 《业务法则》 指《景顺长城基金管理有限公司灵通式基金业务法则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理东谈主 指景顺长城基金管理有限公司 基金托管东谈主 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东谈主 指根据《基金合同》及关系文献正当取得本基金基金份额的投 资者 基金代销机构 指适合《销售办法》和中国证监会轨范的其他条件，取得基金 代销业务履历，并与基金管理东谈主签订基金销售与服务代理协 议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理 机构 销售机构 指基金管理东谈主及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额注册登记、计帐及基金交游阐述、披发 红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册等 基金注册登记机构 指景顺长城基金管理有限公司或其托福的其他适合条件的办 理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东谈主 指受《基金合同》阻挡，根据《基金合同》享受权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有 东谈主 个东谈主投资者 指适正当律律例轨范的条件不错投资灵通式证券投资基金的 天然东谈主 机构投资者 指适正当律律例轨范不错投资灵通式证券投资基金的在中国 正当注册登记并存续或经政府相关部门批准设立的并存续的 企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体和其他组织 及格境外投资者 指适合《及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者境 内证券期货投资管理办法》及关系法律律例轨范使用来自境外 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 投资者 指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者和法律律例或中 国证监会允许购买灵通式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同成效日 基金召募达到法律轨范及《基金合同》约定的条件，基金管理 东谈主遴聘法定机构验资并办理已矣基金备案手续，取得中国证监 会书面阐述之日 召募期 指自基金份额发售之日起不进步 3 个月的期限 基金存续期 指《基金合同》成效后正当存续的不按期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 干事日 指上海证券交游所和深圳证券交游所的正常交游日 灵通日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的干事日 T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个干事日（不包含 T 日） 认购 指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动 发售 指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行 为 申购 指基金投资者根据基金销售网点轨范的手续，向基金管理东谈主购 买基金份额的行动。本基金的日常申购自《基金合同》成效后 不进步 3 个月的时候脱手办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点轨范的手续，向基金管理东谈主卖 出基金份额的行动。本基金的日常赎回自《基金合同》成效后 不进步 3 个月的时候脱手办理 大都赎回 指在单个灵通日，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求份 额总额加上基金调换中转出央求份额总额后扣除申购央求份 额总额及基金调换中转入央求份额总额后的余额）进步上一日 本基金总份额的 10%时的情形 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基 金管理东谈主管理的灵通式基金份额情况的账户 交游账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理基金交游所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的归拢基金账户下的基金份额从某一交游 账户转入另一交游账户的业务 基金调换 指投资者向基金管理东谈主提议央求将其所持有的基金管理东谈主管 理的任一灵通式基金（转出基金）的全部或部分基金份额调换 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 为基金管理东谈主管理的任何其他灵通式基金（转入基金）的基金 份额的行动 按期定额投资规划 指投资者通过相关销售机构提议央求，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、单子投资收益、 买卖证券差价、银行入款利息以偏激他收益和因运用基金财产 带来的成本或用度的爽直 基金资产总值 指基金所领有的各种证券及单子价值、银行入款本息和本基金 应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值 指计较评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值的过 程 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息透露的天下性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子透露网站）等媒介 不可抗力 指本合同当事东谈主无法猜度、无法抵挡、无法幸免且在本合同由 基金托管东谈主、基金管理东谈主签署之日后发生的，使本合同当事东谈主 无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限 于激流、地震偏激他天然灾害、战争、骚乱、失火、政府征用、 充公、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所 非正常暂停或住手交游。 《流动性风险管理轨范》 指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理轨范》 流动性受限资产 指由于法律律例、监管、合同或操作勤勉等原因无法以合理价 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的 逆回购与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行存 款） 、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产撑持 证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或交游的债券等 舞动订价机制 指当灵通式基金遭受大额申购赎回时，通过调和基金份额净值的 方式，将基金调和投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响， 确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 侧袋机制 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 进行处置计帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到 平正对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有 账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 特定资产 包括： （一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时刻仍导致公允 价值存在要害不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产 减值准备仍导致资产价值存在要害不细目性的资产；（三）其他资 产价值存在要害不细目性的资产 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第三部分、基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况 称号：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里设立广场第 1 座 21 层 设立日历：2003 年 6 月 12 日 法定代表东谈主：李进 注册本钱：1.3 亿元东谈主民币 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里设立广场第 1 座 21 层 电话：0755-82370388 客户服务电话：400 8888 606 传真：0755-22381339 揣度东谈主：杨皞阳 股东称号及出资比例： 序号 股东称号 出资比例 整个 100% 二、主要东谈主员情况 李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司 上海营业部副主任、空洞规划部副司理、规划部副司理、空洞规划部司理，中国华能财务有 限干事公司副总司理、党组成员、总司理，永诚财产保障股份有限公司总司理、党委委员， 华能本钱服务有限公司副总司理、党组成员、总法律顾问人、纪检组组长、工会主席、副总经 理（足下计算干事）、总司理、党组副布告、党委副布告，2011 年至 2016 年兼任华能贵诚 信赖有限公司董事长。现任华能本钱服务有限公司党委布告、副董事长，景顺长城基金管理 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 有限公司董事长。 康乐先生，董事、总司理、财务负责东谈主，经济学硕士。曾任中国东谈主寿资产管理有限公司 研究部研究员、组合管理部投资司理、海外业务部投资司理，景顺投资管理有限公司阛阓销 售部司理、北京代表处首席代表，中国海外金融有限公司销售交游部副总司理。2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事、总司理。 罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副 总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理，并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公 会管理委员会成员，1996 至 1997 年间出任香港投资基金公会主席，1997 至 2000 年间出任 香港联交所委员会成员，1997 至 2001 年间出任香港证券及期货事务监察委员会盘考委员会 委员。1994 年加入景顺集团，现任亚太区首席执行官。 赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投资者保护工 作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室）副处长。现任长城证 券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险管理部总司理，深圳市长城长富投资 管理有限公司董事，长证海外金融有限公司董事，长城证券资产管理有限公司董事、合规总 监、首席风险官。 伍同明先生，寂静董事，文体学士。香港管帐师公会会员（HKICPA）、英国特准公认 管帐师（ACCA）、香港执业管帐师（CPA）、加拿大公认管理管帐师（CMA）。领有进步 二十年以上的管帐、审核、管治税务的专科教会及学问，1972-1977 受训于海外驰名管帐师 楼“毕马威管帐师行”KPMG。现为“伍同明管帐师行”统统者。 靳庆军先生，寂静董事，法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师，在香港马士打 讼师行、英国讼师行 C1yde＆Co. 从事讼师干事，1993 年发起设立信达讼师事务所，担任执 行合伙东谈主。现任金杜讼师事务所合伙东谈主。 黄海洲先生，寂静董事，形而上学博士。曾任教于香港汉文大学和伦敦政事经济学院及曾任 海外货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高等经济学家，巴克莱本钱 大中华区研究主管兼首席经济学家，中国海外金融股份有限公司（CICC）研究部联席负责 东谈主、首席策略师、股票业务部全球负责东谈主、董事总司理、管理委员会成员。现任中国东谈主民银 行货币政策委员会委员、国务院参事室金融研究中心研究员、中国宏不雅经济学会副会长、香 港金融发展局委员、清华大学五谈口金融学院和上海交通大学高等金融学院特聘训练。 阮惠青娥士，监事，管帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 郭慧娜女士，监事，管理学硕士。曾任伦敦安永管帐师事务所核数师，景顺投资管理有 限公司面容主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察总监、亚太区首席行政 官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。 邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）管帐师事务所，福建兴 业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司，现任基金事务部总司理。 杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。2003 年 8 月加 入本公司，现任交游管理部总司理。 李进先生，董事长，简历同上。 康乐先生，总司理，简历同上。 CHEN WENYU（陈文宇先生） ，工商管理硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻记者及每周 金融新闻节目制作主谈主，安盛罗森堡投资管理公司（好意思国加州）好意思洲区副首席投资官，以及研 究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区 首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司副总司理。 毛镇静女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行海外业务部及担任 长城证券金融研究所高瓜分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总 司理。 刘彦春先生，副总司理，管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中信投资研究 有限公司研究员，博时基金研究员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司， 现任公司副总司理。 黎海威先生，副总司理，经济学硕士，CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司研究员，好意思国贝莱 德集团（原巴克莱海外投资管理有限公司）基金司理、主动股票部副总裁，香港海通海外资 产管理有限公司(海通海外投资管理有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司，现任公 司副总司理。 赵代中先生，副总司理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部投资司理、 宁夏嘉川集团面容部面容负责东谈主、天下社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙 江大钧资产管理有限公司合伙东谈主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。 李黎女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金管 理有限公司阛阓部，之后加入国投瑞银基金阛阓服务部担任副总监。2009 年 6 月再次加入 本公司，现任公司副总司理。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 吴建军先生，副总司理，经济学硕士。曾任海南汇通海外信赖投资公司证券部副司理， 长城证券有限干事公司机构管理部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任 公司副总司理。 刘焕喜先生，副总司理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师干事处副科长、成东谈主教 育学院讲师，《证券时报》社裁剪记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部 副总司理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东谈主民法院助理审判员，南 方基金管理有限公司监察稽核司理、监察稽核高等司理、总监助理。2008 年 10 月加入本公 司，现任公司督察长。 张明先生，首席信息官，工商管理硕士。曾任吉祥证券股份有限公司信息时刻部架构与 开发撑持组司理、信息时刻中心时刻开发部执行总司理。2020 年 3 月加入本公司，现任公 司首席信息官、信息时刻部总司理。 本公司接纳团队投资方式，即通过通盘投资部门全体东谈主员的一心一力，争取细密投资业 绩。本基金现任基金司理如下： 杨锐文先生，工学硕士、理学硕士。曾任上海常春藤繁衍投资公司分析部高瓜分析师。 现任股票投资部执行总监、基金司理。具有 14 年证券、基金行业从业教会。 本基金现任基金司理杨锐文先生曾于 2014 年 10 月至 2016 年 1 月管理景顺长城成长之 星股票型证券投资基金；2016 年 11 月至 2017 年 12 月管理景顺长城中国申诉天真配置夹杂 型证券投资基金；2017 年 3 月至 2019 年 11 月管理景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金； 。 本基金现任基金司理杨锐文先生兼任景顺长城优选夹杂型证券投资基金、景顺长城调动 机遇天真配置夹杂型证券投资基金、景顺长城环保上风股票型证券投资基金、景顺长城创新 成长夹杂型证券投资基金、景顺长城成长领航夹杂型证券投资基金、景顺长城电子信息产业 股票型证券投资基金、景顺长城成长龙头一年持有期夹杂型证券投资基金、景顺长城新动力 产业股票型证券投资基金基金司理。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 基金司理姓名 管理时候 邓春鸣 先生 2008 年 10 月 22 日-2014 年 10 月 30 日 鲍无可 先生 2014 年 10 月 31 日-2016 年 1 月 27 日 江科宏 先生 2015 年 1 月 27 日-2018 年 9 月 4 日 万 梦 女士 2017 年 4 月 1 日-2019 年 11 月 1 日 徐喻军 先生 2017 年 1 月 6 日-2020 年 7 月 24 日 杨锐文 先生 2020 年 7 月 25 日－于今 本公司投资决策委员会由分摊投资的副总司理、各关系投资部门负责东谈主、研究部门负责 东谈主、基金司理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总司理； 毛镇静女士，公司副总司理、固定收益部基金司理； 刘彦春先生，公司副总司理、股票投资部基金司理； 黎海威先生，公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理； 余广先生，公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理； 王勇先生，公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、基金司理； 刘苏先生，研究部总司理、股票投资部基金司理； 汪洋先生，ETF 与创新投资部总司理、基金司理； 彭成军先生，固定收益部总司理、基金司理； 李怡文女士，夹杂伙产投资部总司理、基金司理。 三、基金管理东谈主的权利和义务 《运作办法》偏激他相关轨范，基金管理东谈主的权利包括但不限于： （1）照章召募基金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂静运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨范或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （5）召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律轨范监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律轨范，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴聘、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的关系行动进行监督和处理； （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 取得《基金合同》轨范的用度； （10）依据《基金合同》及相关法律轨范决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求； （12）在适合相关法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调和《业务法则》，决定 和调和除调高管理费率和托管费率之外的基金关系费率结构和收费方式； （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利； （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （15）以基金管理东谈主的模式，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动； （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （17）法律律例和《基金合同》轨范的其他权利。 《运作办法》偏激他相关轨范，基金管理东谈主的义务包括但不限于： （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违抗《基金合同》 、基金销售与服务代 理契约及国度相关法律轨范，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金 投资者的利益； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （4）配备豪阔的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂静，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨范外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采选妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的轨范，按相关轨范计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉； （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉； （11）严格按照《基金法》 、《基金合同》偏激他相关轨范，履行信息透露及申诉义务； （12）保守基金贸易奥密，不长远基金投资规划、投资意向等。除《基金法》 、《基金合 同》偏激他相关轨范另有轨范外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主长远； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益； （14）按轨范受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》 、《基金合同》偏激他相关轨范召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按轨范保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系费力 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在轨范时候发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》轨范的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到相关费力的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； （19）靠近终结、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文牍基金 托管东谈主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿干事，其补偿干事不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨范履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担干事；但因第三方干事导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金管理东谈主 率先承担了干事的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿； （23）以基金管理东谈主模式，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （25）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决定； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按期或不按期向基金托管东谈主提供基金份额持有 东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会轨范的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理东谈主承诺 监会的相关轨范，建立健全里面控制轨制，采选有用措施，驻扎违抗现行有用的相关法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会相关轨范的行动发生。 《基金法》及相关法律律例，建立健全的内 部控制轨制，采选有用措施，驻扎下列行动发生： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）抵挡正地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益； （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失； （5）法律律例或中国证监会退却的其他行动。 律、律例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履： （1）越权或非法计算； （2）违抗基金合同或托管契约； （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明； （5）拒却、骚扰、胁制或严重影响中国证监会照章监管； （6）唐突干事、浮滥权益； （7）违抗现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨范，泄 漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规划等信息； （8）违抗证券交游风光业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱，侵扰阛阓秩 序； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不正直技巧谋求业务发展； （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象； （12）在公开信息透露和告白中特地含有子虚、误导、欺骗因素； （13）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行动。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （1）依摄影关法律、律例和基金合同的轨范，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益； （3）不违抗现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨范， 泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的贸易奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息； （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏激他步履。 五、基金管理东谈主的风险管理和里面控制体系 （1）确保正当合规计算； （2）驻扎和化解风险； （3）提高计算效率； （4）保护投资者和股东的正当权益。 （1）建立健全公司组织架构； （2）成立监察稽核功能的巨擘性和寂静性； （3）加强内控培训，培养全体职工的风险管理意志和监察文化； （4）制定职工行动范例和规律表率； （5）建立岗亭分离轨制； （6）建立危境处理和发火足规复规划。 （1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的统统部门和岗亭，渗入各项业务过程 和业务本领； （2）寂静性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂静，公司基金财产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （3）相互制约原则：公司及各部门在里面组织结构的缠绵上要形成一种相互制约机制， 建立不同岗亭之间的制衡体系； （4）定性和定量相联接原则：建立完备的风险管理目的体系，使风险管理更具客不雅性 和操作性； （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并寂静核 算。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （1）里面控制的组织架构 （i）董事会审计与风险控制委员会：负责对公司计算管理和基金投资业务进行合规性 控制，并对公司里面稽核审计干事进行审核监督。该委员会主要职责是：审议并批准公司内 控轨制和政策并查验其实施情况；监督公司里面审计轨制的实施；向董事会提名外部审计机 构；负责里面审计和外部审计之间的协调；审议公司的关联交游；对公司的风险及管理现象 及风险管贤达商及水平进行评价，提议完善风险管理和里面轨制的想法、制定公司日常计算、 拟召募基金及运用基金资产进行投资的风险控制目的和监督轨制，并不按期地对风险控制情 况进行查验和监督，形成风险评估申诉和建议，在例行董事会会议上提议公司上半个年度风 险控制干事总结申诉；监督和率领司理层所设立的风险管理委员会的干事及董事会赋予的其 他职责。 （ii）风险管理委员会：是公司日常计算中全体风险控制的决策机构，该委员会是对公 司千般风险的识别、驻扎和控制的十分设机构，负责公司全体运作风险的评估和控制，由总 司理、副总司理、督察长、以偏激他关系部门负责东谈主或关系东谈主员组成，其主要职责是：评估 公司各机构、部门轨制自己隐含的风险，以及这些轨制在执行过程中长远的问题，并负责审 定风险控制政策和策略；审议基金财产风险现象分析申诉，基于风险与申诉对业务策略提议 质疑，需要时率领业务标的；将强公司的业务授权决策；负责协斡旋理突发性要害事件；负 责界定业务风险损失干事东谈主的干事；审议公司各项风险与内控现象的评价申诉；需要风险管 理委员会审议、决策的其他要害风险管理事项。 （iii）投资决策委员会：是公司投资界限的最高决策机构，以按期或不按期会议的花样 运筹帷幄和决定公司投资的要害问题。投资决策委员会由公司总司理、分摊投资的副总司理、各 投资总监、研究总监、基金司理代表等组成，其主要职责包括：依照基金合同、资产管理合 同的轨范，确立各基金、特定客户资产管理的投资方针及投资标的；将强基金资产、特定客 户资产管理的配置决策，包括基金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置 比例；制定基金、特定客户资产管理投资授权决策；对超出投资负责东谈主权限的投资面容作念出 决定；侦察包括基金司理、投资司理在内的投资团队的干事绩效；需要投资决策委员会决定 的其它要害投资事项。 （iv）督察长：督察长轨制是基金管理东谈主专有的轨制。督察长负责组织率领公司的监察 稽核干事；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、里面管理、轨制执 行及遵规称职情况进行里面监察、稽核；每月寂静出具稽核申诉，报送中国证监会和董事长。 （v）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核干事，并 保证其干事的寂静性和巨擘性，充分施展其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各种规 章轨制及里面风险控制轨制的完备性、合感性、有用性进行查验并提议相应想法和建议，并 将想法和建议上报公司总司理、督察长和风险管理委员会进行运筹帷幄。法律、监察稽核部协助 对全公司职工进行关系法律、律例、规章轨制培训，回答公司各部门提议的法律盘考，并对 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 公司出现的法律纠纷提议贬责决策，同期组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的 风险问题进行运筹帷幄、研究，提议贬责决策，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总司理 办公会等进行审核、运筹帷幄，并监督整改。 （2）里面控制的原则 公司的里面控制撤职以下原则： （i）健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个本领； （ii）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，爱护内控轨制 的有用执行； （iii）寂静性原则：公司设立寂静的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保持高度的 寂静性和巨擘性，负责对公司各部门风险控制干事进行稽核和查验； （iv）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡； （v）成本效益原则：公司运用科学化的计算管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。 公司制订里面控制轨制撤职以下原则： （i）正当合规性原则：公司内控轨制应当适合国度法律、律例、规章和各项轨范； （ii）全面性原则：里面控制轨制涵盖公司管理的各个本领，不得留有轨制上的空缺或 罅隙； （iii）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎计算、驻扎和化解风险为起点； （iv）当令性原则：里面控制轨制的制定应当跟着相关法律律例的调和和公司计算策略、 计算方针、计算理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 （3）里面风险控制措施 建立科学合理、控制严实、运行高效的里面控制体系和完善的里面控制轨制。公司成立 以来，根据中国证监会的要求，模仿外方股东的教会，建立了科学合理的脉络分明的内控组 织架构、控制表率和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严实的里面控制体系。通过不 断地对里面控制轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面控制轨制。 建立健全了管理轨制和业务规章。公司建立了包括风险管理轨制、投资管理轨制、基金 管帐轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制等基本管理制 度以及包括岗亭竖立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制 和业务经过上进行风险控制。 建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制。公司在岗亭竖立上采选了严格的分离轨制，实 现了基金投资与交游，交游与计帐，公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不 同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭竖立上减少和驻扎操作及操守风险。 建立健全了岗亭干事制。公司通过建立健全了岗亭干事制使每位职工都能明确我方的岗 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 位职责和风险管理干事。 构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、申诉和控制以及监督表率，并经 过妥贴的控制经过，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而阐述、评估和预警与公 司管理及基金运作相关的风险，通过顺畅的申诉渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、控 制，使部门和管理层实时把执风险现象并快速作念出风险控制决策。建立自动化监督控制系统： 公司启用了电子化投资、交游系统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单” 、交叉交游以 及驻扎操守风险等方面进行电子化自动控制，将有用地驻扎合规性运作风险和操守风险。 使用数目化的风险管理技巧。接纳数目化、时刻化的风险控制技巧，建立数目化的风险 管理模子，用以请示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采选有用的措施，对风险 进行溜达、遮掩和控制，尽可能减少损失。 提供豪阔的培训。制定了好意思满的培训规划，为统统职工提供豪阔和妥贴的培训，使职工 具有较高的职业水准，从培养职业化专科搭理戎行角度控制职业化问题带来的风险。 本公司承诺以上对于里面控制的透露真正、准确； 本公司承诺根据阛阓变化和公司发展束缚完善里面控制体系和里面控制轨制。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第四部分、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主基本情况 称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时候：1984年1月1日 法定代表东谈主：廖林 注册本钱：东谈主民币35,640,625.7089万元 揣度电话：010-66105799 揣度东谈主：郭明 （二）主要东谈主员情况 结果2024年9月，中国工商银行资产托管部共有职工211东谈主，平均年事38岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等时刻职称。 （三）基金托管业务计算情况 看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“敦厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面控制体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里高大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯属的产物线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集结资产管理规划、证券公司定向资产管理规划、贸易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性 化的托管服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好 托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融界限的持 续招供和鄙俚好评。 （四）基金托管东谈主的里面控制轨制 中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面控制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制步履、信息与雷同、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险控制体系，并纳入调和的风险管理体系。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉持范例运作的原则，将建立系统、 高效的风险驻扎和控制体系视为干事要点。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的束缚出现，资产托管部彻心刺骨将风险管理置于与业务发展同等 要害的位置，视风险驻扎和控制为托管业务生计与发展的生命线。资产托管部实施全 员风险管理，将风险控制干事落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次获胜通过评估组织里面控制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保留 想法的控制及有用性申诉，充分标明寂静第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、 里面控制方面的健全性和有用性的全面招供，也讲明中国工商银行托管服务的风险控 制智商如故与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。 （1）资产托管业务计算管理正当合规； （2）促进结果资产托管业务发展策略和计算办法； （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全； （4）提高资产托管计算效率和效果； （5）业务记录、管帐信息和其他计算管理关系信息的真正、准确、好意思满、实时。 （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应聚合决策、执行和监督全过程，覆盖 资产托管业务各项业务经过和管理步履，覆盖统统机构、部门和从业东谈主员。 （2）要害性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关小心要业务事 项、要点业务本领和高风险界限。 （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构竖立、权责分派及业务经过等 方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。 （4）适合性原则。资产托管业务里面控制应当与计算限制、业务范围和风险特质 相适合，并进行动态调和，以合理成本结果里面控制办法。 （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应宝石风险为本、审慎计算的理念，设 立机构或开展各项计算管理步履均应宝石内控优先。 （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应权衡实施成本与预期效益，以合理 成本结果存效控制。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 资产托管业务里面控制纳入全行调和的里面控制体系。 （1）总行资产托管部根据里面控制基本轨范建立健全资产托管业务里面控制体 系，看周密行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本轨范建立健全里面控 制体系，建立与托管业务条线相适合的里面控制运行机制，细目各项业务步履的风险 控制点，制定圭臬调和的业务轨制；采选妥贴的控制措施，合理保证托管业务经过的 计算效率和效果，组织开展资产托管业务里面控制措施的执行、监督和查验，督促各 机构落实控制措施。 （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理干事，根据年度干事要点，定 期或不按期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验面容整合到全行业务监督 查验干事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。 （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价干事。 （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面控制的执行机构，负责组织开 展本机构里面控制的日常运行及自查干事，实时整改、纠正、处理存在的问题。 工商银行资产托管部醉心里面控制轨制的设立，宝石把风险驻扎和控制的理念和 方法融入岗亭职责、轨制设立和干事经过中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括 《资产托管业务管理轨范》、《资产托管业务里面控制管理办法》、《资产托管业务全面 风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资 产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务要害突发 事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭 职责、东谈主员、授权、创新、合同、图章、服务质料、收费、反洗钱、驻扎利益冲破、 业务连气儿性、侦察、信息系统等全方面执行里面控制措施。 资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系， 以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合资产托管业务特 点的风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运调动、建立资产托 管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务戎行设立、 科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措 施，有用控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性干事规划和救急预案，具备行之 有用的灾备规复决策、充足的迁徙办公迷惑、同城异城相联接的备份办公风光、必要 的管当事人谈主员、科学明晰的 AB 岗亭竖立及按期演练机制。在要害突发事件发生后，可根 据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响程度的评估，当令遴聘或次序启动“原风光 现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运网罗， 向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常交游的实时计帐和交割。 （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率 根据《基金法》 、基金合同、托管契约和相关基金律例的轨范，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行动、基金参与银行间债券阛阓、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分派、关系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月脱手。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或相关基金法律 律例轨范的行动，应实时以书面花样文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应及 时查对，并以书面花样对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害非法行动，应立即申诉中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。 （六）基金托管东谈主的权利与义务 《运作办法》偏激他相关轨范，基金托管东谈主的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨范安全看护基金财 产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨范或监管部门批准的其他收 入； （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （5）以基金托管东谈主模式开立证券交游资金账户，用于证券交游资金计帐； （6）以基金的模式在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐； （7）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （8）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （9）法律律例和《基金合同》轨范的其他权利。 《运作办法》偏激他相关轨范，基金托管东谈主的义务包括但不限于： （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业风光，配备豪阔的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜； （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂静；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，寂静核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互寂静； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨范外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的要害合同及相关凭证； （6）按轨范开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨范另有轨范外，在 基金信息公开透露前给以守密，不得向他东谈主长远； （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务步履相关的信息透露事项； （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具想法，说明基金管理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨范进行；要是基金管理东谈主有未执行《基 金合同》轨范的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了妥贴的措施； （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系费力 15 年以上； （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按轨范制作关系账册并与基金管理东谈主查对； （14）依据基金管理东谈主的指示或相关轨范向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）按照轨范召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的轨范监督基金管理东谈主的投资运作； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； （18）靠近终结、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿干事，其补偿干事不因其 退任而免除； （20）按轨范监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》轨范履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东谈主追偿； （21）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决定； （22）法律律例及中国证监会轨范的和《基金合同》约定的其他义务。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第五部分、关系服务机构 一、基金份额发售机构 称号：景顺长城基金管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里设立广场第一座 21 层 法定代表东谈主：李进 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 电话：0755-82370388-1663 传真：0755-22381325 揣度东谈主：周婷 客户服务电话：0755-82370688、4008888606 网址：www.igwfmc.com 注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交游系统/电子交游直销前置式自助前台 （具体以本公司官网列示为准） 序 销售机构全称 销售机构信息 号 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 客户服务电话：95588（天下） 网址：www.icbc.com.cn 注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街 法定代表东谈主：谷澍 揣度东谈主：张伟 电话：010-85109219 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 客户服务电话：95566（天下） 网址：www.boc.cn 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 揣度东谈主：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 揣度东谈主：季平伟 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一皆 12 号 上海浦东发展银行股份有限 法定代表东谈主：张为忠 公司 电话：（021）61618888 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表东谈主：吕家进 揣度东谈主：陈丹 电话：(0591)87844211 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 兴业银行股份有限公司银银 客户服务电话：95561 平台“机构投资交游平台” 网址：www.cib.com.cn 或 https://f.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中 心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中 法定代表东谈主：王江 客户服务电话：95595（天下） 网址：www.cebbank.com 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：高迎欣 揣度东谈主：穆婷 揣度电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 传真：010-66226045 客户服务电话：010-95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 电话：010-66637271 传真：010-65559215 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com/ 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客户服务电话：95511－3 网址：bank.pingan.com 注册（办公）地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：李伏安 揣度电话：022-59016788 客户服务热线：95541 网址：www.cbhb.com.cn 注册（办公）地址：温州市车站大路华海广场 1 号楼 客户服务电话：0577-96699 网址：www.wzbank.cn 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市拱墅区延安路 366 号 法定代表东谈主：张荣森（代为履职法定代表东谈主职责） 电话：0571-87659293/88261822 客户服务热线：95527 银行网址：www.czbank.com 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街 法定代表东谈主：吴建 揣度电话：010-85238425 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册（办公）地址：浙江省金华市丹溪路 1388 号 法定代表东谈主：裘豪 揣度东谈主：王灵敏 传真：0579-82178321 客户服务电话：400-711-6668 银行网址：www.jhccb.com.cn 注册（办公）地址：浙江省嘉兴市旺盛南路 1001 号 法定代表东谈主：林斌 电话：0573-82303182 客户服务电话：0573-96528 银行网址：www.bojx.com 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：崔庆军 揣度东谈主：吴骏 传真：0512-69868574 客户服务电话：0512-96067 网址：http://www.suzhoubank.com/ 注册（办公）地址：江苏省常州市武进区延政中 路9号 拟任董事长：庄广强 江苏江南农村贸易银行股份 有限公司 电话：0519-80585939、15806143272 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋 揣度东谈主：代蕾 电话：15681068683 客户服务电话：4001696869 网址：www.tf.cn 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 注册（办公）地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 揣度东谈主：张洪玮 传真：025-58587820 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册（办公）地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 揣度东谈主：张舒淏 电话：0574-87090106 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.cn 注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一皆 1 号 A 栋 201（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号 深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 深圳前海微众银行股份有限 公司 揣度东谈主：白冰 电话：15112686889 客户服务电话：95384 网址：http://www.webank.com/ 注册（办公）地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 法定代表东谈主：景在伦 电话：0532-68629956 客服电话：400-66-96588（天下） 网址：http://www.qdccb.com/ 注册（办公）地址：北京市向阳区恬逸路 5 号院 法定代表东谈主：李如东 揣度东谈主：韩晓彤 电话：010-50925699 传真：010-86496277 客户服务电话：956186 网址：www.aibank.com 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59 号 法定代表东谈主：王钧 浙江泰隆贸易银行股份有限 公司 电话：15257117721；15601630997；18258499024； 客户服务电话：95347 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.zjtlcb.com 注册地址：浙江省杭州市庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 杭州银行股份有限公司杭 e 揣度东谈主：高雨帆 家平台 电话：0571-87163235 传真：0571-85120731 客服电话：95398/400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈金田 路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层长城证券 法定代表东谈主：张巍 揣度电话：0755-22664614 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一 街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大 厦 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网 点 网址：www.gf.com.cn 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青 海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 邮编：100073 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区商城路 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君 安大厦 法定代表东谈主：朱健 揣度东谈主：钟伟镇 揣度电话：021-38676666 传真：021-38670666 服务热线:95521/4008888666 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：王常青 揣度东谈主：陈海静 电话：（010）85156499 客户服务电话:4008888108/95587 网址：www.csc108.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层 法定代表东谈主：刘健 揣度东谈主：鲍佳琪 揣度电话：021-33388378 客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com 注册（办公）地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新 市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 揣度东谈主：鲍佳琪 揣度电话：021-33388378 客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华 一皆 111 号 法定代表东谈主：霍达 揣度东谈主：业清扬 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183150 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 揣度东谈主：乔琳雪 揣度电话：021-38565547 传真：0591-38507538 客户服务电话:95562 网址：www.xyzq.com.cn 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 电话：021-22169999 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395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位： 自编 01 号） 法定代表东谈主：陈可可 揣度东谈主：郭杏燕 揣度电话：020-88834787 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融 中心大厦 15 层 办公地址：北京市向阳区恬逸路 5 号院 3 号楼中 建资产海外中心 27 层 法定代表东谈主：吕春卫 揣度东谈主：高舒婕 电话：010-86499807 传真：010-86499401 客户服务电话：956006 网址：www.lczq.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部 城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产 大厦 法定代表东谈主：戴彦 揣度东谈主：陈亚男 电话：021-23586583 传真：021-23586864 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高 德置地广场 E 座 12 层 揣度东谈主：丁念念 电话：020-83988334 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国 东谈主保寿险大厦 法东谈主：张海文 揣度东谈主：杨婷婷 客服电话：95390 官网地址：https://www.crsec.com.cn/ 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层 法定代表东谈主：燕文波 电话：021-20655438 客户服务电话：956011 网址：https://www.huajinsc.cn/ 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海 大路 3165 号五矿金融大厦 2401 办公地址：深圳市南山区滨海大路 3165 号五矿金 融大厦（18-25 层） 揣度东谈主：赵晓棋 电话：0755-23375447 客户服务电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 法定代表东谈主：陶永泽 揣度东谈主：程剑心 电话：010-68587075-6028 传真：0851-8-6850539 客户服务电话：95513 网址：http://www.hczq.com/ 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩 金融中心 S2 栋 22 楼 法定代表东谈主：武晓春 揣度东谈主：张琳 电话：15112500030 客户服务电话：400-8888-128 网址：https://www.tebon.com.cn/ 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼 法定代表东谈主：刘强 揣度东谈主：刘翠玲 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 电话：0755-83053731 传真：0755-83703200 客户服务电话：95341 网址：www.ytzq.com 注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西 社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 深圳众禄基金销售股份有限 揣度东谈主：龚江江 公司 电话：0755-33227950 传真：075533227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西 路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂 蚂蚁（杭州）基金销售有限 蚁元空间 公司 法定代表东谈主：王珺 揣度东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 揣度东谈主：谭磊 电话：010-66045182/13810167663 客服热线：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚财 富中心 A 栋 3 楼 法定代表东谈主：吴卫国 揣度东谈主：黄欣文 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公司 法定代表东谈主：林海峰 揣度东谈主：谭广锋 客户服务电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 北京度小满基金销售有限公 法定代表东谈主：盛超 司 揣度东谈主：林天赐 电话：13001600048 传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/ 注册（办公）地址：中国（上海）解放贸易测验 区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256/18610907207 客户服务电话：400-080-8202 网址：www.licaimofang.com 注册地址：中国(上海)解放贸易测验区临港新片 区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区滨江大路 1111 弄 1 号 中企海外金融中心 A 楼 10 层 法定代表东谈主：粟旭 揣度东谈主：张宇明、王玉、杨雪菲 电话：021-53398953、021-53398863、 客户服务电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰 大厦 2005 室 江苏汇林保大基金销售有限 公司 揣度东谈主：张竞妍 电话：025-66046166-849 传真：025-56878016 客户服务电话：025-66046166-849 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 网址：http://www.huilinbd.com 注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街 法定代表东谈主：白涛 电话：010-63631752 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 注册（办公）地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 法定代表东谈主：皆凌峰 鼎信汇金（北京）投资管理 揣度东谈主：任卓异 有限公司 电话：18201197956 传真：010-82086110 客户服务电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com；https://www.tl50.com 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳 光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳 光金融中心 法定代表东谈主：李科 揣度东谈主：王超 电话：010-59053912 传真：010-59053929 客服热线：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com/ 注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 电话：18339217746 客户服务电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易测验区银城路 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号 大华银行大厦 7 楼 法定代表东谈主：郑新林 揣度东谈主：邓琦 电话：021-68889082 客户服务电话：021-68889082 网址：www.weonefunds.com 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 揣度东谈主：崔丹 电话：075583169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 基金管理东谈主可根据相关法律律例轨范，遴聘其他适合要求的机构销售本基金或变更上述 销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。销售机构代销具体基金份额情况、具体业务通达及办 理情况以各销售机构安排和轨范为准，详见各销售机构的相关公告。敬请投资者属意。 二、注册登记东谈主 称号：景顺长城基金管理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里设立广场第一座 21 层 法定代表东谈主：李进 电话：0755-82370388-1646 传真：0755-22381325 揣度东谈主：邹昱 三、讼师事务所及承办讼师 称号：北京市金诚同达讼师事务所 住所：北京开国门内大街 22 号中原银行 11 层 负责东谈主：田予 电话：010-85237766 传真：010-65185057 承办讼师：贺宝银、徐志浩 四、管帐师事务所及承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 揣度电话： （010）58153000 传真： （010）85188298 承办注册管帐师：吴翠蓉、黄拥璇 揣度东谈主：吴翠蓉 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第六部分、基金的申购、赎回、调换偏激他登记业务 本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不按期。 一、基金投资者范围 中华东谈主民共和国境内的个东谈主投资者和机构投资者（法律律例退却投资证券投资基金的除 外）及及格境外投资者。 二、申购、赎回与调换风光 本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托福的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回与调换。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基 金管理东谈主网站公示。 具体申购、赎回与调换风光参见本基金的基金份额发售公告及后续关系公告。 三、申购、赎回与调换的灵通日实时候 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同已于 2008 年 定,景顺长城基金管理有限公司定于 2008 年 11 月 24 日脱手办理本基金(基金代码：260111) 的日常申购业务、2008 年 12 月 1 日脱手办理日常赎回业务，并于 2009 年 10 月 30 日通达 了本基金与基金管理东谈主旗下部分基金在直销中心和部分代销机构的基金调换业务。 投资者应当在灵通日办理申购、赎回与调换央求。本基金为投资者办理申购、赎回与转 换等基金业务的时候（灵通日）为上海证券交游所、深圳证券交游所的交游日。灵通日的具 体业务办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的交游时候。投资者在基金合同约定之 外的日历和时候提议申购、赎回、调换央求且注册登记机构阐述接收的，其基金份额申购、 赎回、调换价钱为下一灵通日的相应价钱。 若出现新的证券交游阛阓或交游所交游时候改动或试验情况需要，基金管理东谈主可对申 购、赎回与调换交游时候进行调和，但此项调和应当依照《信息透露办法》的相关轨范在指 定媒介公告。 四、申购、赎回与调换的原则 “未知价”原则，即申购、赎回、调换价钱以央求当日的基金份额净值为基准进行计 算； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 办理时候结果后不得消失； 每笔交游的具体时候来计较持有期限，系统会采选先进先出法，即先认购/申购的基金份额 会先赎回或调换，按不同的持有期限分别计较收取赎回费； 调换的两只基金必须都是该销售机构代理的归拢基金管理东谈主管理的、在归拢注册登记东谈主处注 册登记的基金； 购及追加数额限制，基金调换转出后，原持未必候将不延续计较，若调换央求当日同期有赎 回央求，则撤职先赎回后调换的处理原则； 下调和上述原则。基金管理东谈主必须在新法则脱手实施前按照《信息透露办法》的相关轨范在 指定媒介公告。 五、申购、赎回与调换的表率 基金投资者必须根据基金销售机构轨范的表率，在灵通日的业务办理时候向基金销售机 构提议申购、赎回或调换的央求。 投资者在申购本基金时须按销售机构轨范的方式备足申购资金，投资者在提交赎回、转 换央求时，必须有豪阔的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回、调换的央求无效而不予 成交。 T 日轨范时候受理的央求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构轨范的 其他方式查询申购、赎回与调换的成交情况。 基金销售机构对央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确乎收到该笔 央求。央求的阐述以基金注册登记机构的阐述结果为准。 申购接纳全额缴款方式，若申购资金在轨范时候内未全额到账则申购不顺利，若申购不 顺利或无效，申购款项将反璧投资者账户。 投资者 T 日赎回央求顺利后，基金管理东谈主将通过基金注册登记机构偏激关系基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大都赎回的情 形时，款项的支付办法参照《基金合同》的相关条件处理。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 六、申购、赎回与调换的数额限制 额的限制（本公司直销系统及各销售机构可根据业务情况竖立高于或便是前述的交游名额， 具体以本公司及各家销售机构公告为准，投资者在提交基金申购及按期定额投资央求时，应 撤职本公司及各销售机构的关系业务法则）。本基金对单个基金份额持有东谈足下有本基金的数 量不设上限。 份额持有东谈足下有的基金份额余额不及 1 份时，余额部分基金份额必须一同全部赎回。 赎回。 额的数目限制。本基金代销机构初次申购和追加申购的最低金额的调和按照基金管理东谈主和代 销机构约定的为准。本基金直销最低申购金额由基金管理东谈主调和，基金管理东谈主必须在调和生 效前依照《信息透露办法》的相关轨范在指定媒介公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可采选上述措施对基金限制给以控制。具体请参见关系公告。 七、申购、赎回和调换用度 广、销售、注册登记等各项用度。 本基金的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的加多而递减，适用以下前端收费费率标 准： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.5% M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔 基金销售机构不错在不违抗法律律例轨范及《基金合同》约定的情形下，对基金申购费 用实行一定的优惠，费率优惠的关系法则和经过详见基金管理东谈主或其他基金销售机构届时发 布的关系公告或文牍。 费和其他手续费后的余额归基金财产。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金的赎回费率不高于 1.5%，随持有期限的加多而递减。 持有期 赎回费率 归基金资产比例 注：就赎回费与归基金资产比例而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。 购补差费。其中赎回费的收取圭臬撤职本招募说明书的约定，申购补差费的收取圭臬为：申 购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出净额在转出基金中对应的 申购用度，0】。 定并在《招募说明书》中列示。对于持续持有期少于 7 日的投资者，本基金将收取不低于 率或收费方式，基金管理东谈主应当依照《信息透露办法》的相关轨范在指定媒介上公告。 制定基金促销规划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交游方式 （如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资者按期或不按期地开展基金促销步履。 在基金促销步履期间，基金管理东谈主不错妥贴调低基金申购费率、基金赎回费率和基金调换费 率。 机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例撤职关系法律律例以及监管部门、 自律组织的轨范。 八、申购份额、赎回金额与调换交游的计较方式 本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 申购用度 = 申购金额 /（1+申购费率）×申购费率； 净申购金额 = 申购金额－申购用度； 申购份额 = 净申购金额 / T 日基金份额净值。 例：某投资者投资 5,000 元申购本基金，申购费率为 1.5%，假定申购当日基金份额净 值为 1.128 元，则其可得到的申购份额为： 申购用度=5,000/（1+1.5%）×1.5%=73.89 元； 净申购金额=5,000－73.89 =4,926.11 元； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 申购份额=4,926.11/1.128=4,367.12 份 即：投资者投资 5,000 元申购本基金，假定申购当日的基金份额净值为 1.128 元，可得 到 4,367.12 份基金份额。 本基金接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计 算公式： 赎回总额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回用度 = 赎回总额×赎回费率 赎回金额 = 赎回总额－赎回用度 例：某投资者持有本基金 10,000 份基金份额 18 个月，赎回费率为 0.25%，假定赎回当 日基金份额净值是 1.148 元，则可得到的赎回金额为： 赎回总额 = 1.148 × 10,000 = 11480 元 赎回用度 = 11480 × 0.25% = 28.70 元 赎回金额 = 11480 － 28.70= 11451.30 元 即：投资者赎回 10,000 份本基金，假定赎回当日的基金份额净值为 1.148 元，则可得到 本基金的调换交游包括了基金转出和基金转入，其中： ①基金转出时赎回费的计较： 由非货币基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时） 赎回用度＝转出总额×转出基金赎回费率 转出净额＝转出总额－赎回用度 ②基金转入时申购补差费的计较： 净转入金额＝转出净额－申购补差费 其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出净额在转出 基金中对应的申购用度，0】 转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 例：投资者央求将持有的本基金 10,000 份调换为景顺长城内需增长灵通式证券投资基 金，假定调换当日本基金的基金份额净值为 1.148 元，投资者持有该基金 18 个月，对应赎 回费为 0.25％，申购费为 1.5％，内需增长基金的基金份额净值为 1.163 元，申购费为 1.5％， 则投资者调换后可得到的内需增长基金份额为： 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 转出总额＝10,000×1.148＝11,480 元 赎回用度＝11,480×0.25％＝28.70 元 转出净额＝11,480－28.7= 11,451.3 元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出净额在转入基金中对应的申购用度=11,451.3-11,282.07=169.23 元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出净额在转出基金中对应的申购用度=11,451.3-11,282.07=169.23 元 净转入金额＝11,451.3－MAX【169.23－169.23，0】=11,451.3 元 转入份额＝11,451.3 / 1.163＝9,846.34 份 T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错妥贴蔓延计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留到少许点后 3 位，小 数点后第 4 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。 本基金申购、转入的有用份额为按试验阐述的申购、转入金额在扣除相应的用度后，以 当日基金份额净值为基准计较，计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四 舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。 本基金的赎回、转出金额为按试验阐述的有用赎回、转出份额以当日基金份额净值为基 准计较并扣除相应的用度，计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的谬误计入基金财产。 九、申购、赎回和调换的注册登记 投资者申购基金顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 投资者调换基金顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理扣减转出基金权益的注册 登记手续，并同期为投资者办理登记转入基金权益的注册登记手续，投资者可在 T+2 日向 销售机构查询阐述结果且自 T+2 日（含该日）起转入基金份额可用。 基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行调和，但不得 试验影响投资者的正当权益，并应当依照《信息透露办法》的相关轨范在指定媒介公告。 十、拒却或暂停申购的情形及处理方式 除非出现如下情形，基金管理东谈主不得暂停或拒却基金投资者的申购央求： 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值时刻仍导致公允价值存在要害不细目性，经与基金托管东谈主协商细目后，基金管理东谈主应当 暂停接受申购央求； （3）证券交游风光在交游时候非正常停市，导致当日基金资产净值无法计较； （4）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩 产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主的利益； （5）法律律例轨范或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； （6）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相遮掩 50%聚会度的情形时； （7）基金管理东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔申购。 发生上述情形之一的，申购款项将全部或部分相应退还投资者。发生上述（1）到（6） 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。 十一、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式 除非出现如下情形，基金管理东谈主不得拒却接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回央求或者延 缓支付赎回款项： （1）不可抗力的原因导致基金管理东谈主不成支付赎回款项； （2）证券交游风光照章决定临时停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值； （3）因阛阓剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上灵通日大都赎回，导致本 基金的现金支付出现难得； （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值时刻仍导致公允价值存在要害不细目性，经与基金托管东谈主协商细目后，基金管理东谈主应当 暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项； （5）法律律例轨范或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回央求， 基金管理东谈主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东谈主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分由 基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续灵通日给以支付。 同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回央求可延期支付赎回款项，最 长不进步支付时候 20 个干事日，并在指定媒介上公告。投资者在央求赎回时可事前遴聘将 当日可能未获受理部分给以消失。 暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理，并依摄影关轨范指 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 定媒介上公告。 十二、大都赎回的情形及处理方式 本基金单个灵通日，基金净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调换中转出央求份额 总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份额总额后的余额）进步上一日基金总 份额的 10%时，即以为发生了大都赎回。 当出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部 分顺延赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资者的全部赎回央求时，按正常赎回 表率执行。 （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回央求有难得或以为支付投资 者的赎回央求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求延期给以办理。对于单个基金份 额持有东谈主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，细目该单个 基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时选 择将当日未获办理部分给以消失外，蔓延至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的 价钱。依照上述轨范转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎 回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）要是基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东谈主进步上一日基金总份额 20%以上 的赎回央求的情形下，基金管理东谈主不错对该基金份额持有东谈主进步 20%以上的部分延期办理 赎回央求。对于当日非延期的赎回央求，应当按单个账户非延期赎回央求量占非延期赎回申 请总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时可 以遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到全 部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被消失。延期的赎回央求与 下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能 赎回部分作自动延期赎回处理。 （4）大都赎回的公告：当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过指 定媒介刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》轨范的其他方式文牍基金份额持有东谈主， 并说明相关处理方法。本基金连气儿 2 个灵通日以上发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得进步正常支 付时候 20 个干事日，并应当在指定媒介公告。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 十三、其他暂停申购、赎回的情形及处理方式 发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东谈主有正直原理以为 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当表率文告暂停接受投资者的申购、赎回 央求。 十四、再行灵通申购或赎回的公告 暂停结果基金再行灵通申购或赎回时，基金管理东谈主应当依照《信息透露办法》的相关规 定在指定媒介刊登基金再行灵通申购或赎回的公告，并在再行脱手办理申购或赎回的灵通日 公告最近一个灵通日的基金份额净值。 十五、转托管 本基金现在实行份额托管的交游轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交游账户转 入另一个交游账户进行交游。具体办理方法参照《业务法则》的相关轨范以及基金代销机构 的业务法则。 十六、按期定额投资规划 “按期定额投资规划”是申购业务的一种方式，投资者可通过向代销机构提交央求，约 定每期扣款时候、扣款金额及扣款方式，由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内 自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“按期定额投资规划”的同期，仍然不错进行本基 金的日常申购、赎回业务。 本基金通达按期定额投资业务的时候、销售机构名单和具体法则详见基金管理东谈主或各销 售机构相关按期定额投资业务的公告。 十七、基金的非交游过户 非交游过户是指不接纳申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转化到另一投资者基金账户的行动。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构招供的其他情况 下的非交游过户。其中，“继承”指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继 承东谈主继承；“捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈足下有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。不管在上述何种情况下，接受 划转的主体应适合关系法律律例和《基金合同》轨范的持有本基金份额的投资者的条件。办 理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关系费力。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 基金注册登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该项业务。 对于适合条件的非交游过户央求按《业务法则》的相关轨范办理。 十八、基金的冻结与解冻 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额持有东谈主本东谈主自觉要求的 基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨范或关系公告 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第七部分、基金的投资 一、投资办法 本基金要点投资于具有细密公司治理的上市公司的股票，以及因治理结构改善而使公司 里面管理得到赫然普及的上市公司的股票，在控制风险的前提下，谋求基金资产的历久雄厚 升值。 二、投资范围 本基金投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交游的公司股票 （含存托凭证）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融器具。如法律律例 或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资组合的比例范围为：股票投资 65%-95%，债券投资 0%-30%，现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资 5%-35%，权证投资 0-3%。本基金投资于基金称号高傲投资 标的的股票不低于基金股票投资的 80%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 三、投资理念 宁取量入为主，不要惊涛裂岸。 本基金以为，细密的公司治理大约裁减公司估值过程中的风险溢价，并可能为公司带来 新的业务价值，从而为投资者提供稳健的申诉。 四、投资策略 （一）投资管理的决策依据 本基金依据以宏不雅经济分析模子（MEM）为基础的资产配置模子决定基金的资产配置， 运用景顺长城“股票研究数据库（SRD）”瓜分析系统，基于公司治理评价体系和 FVMC 等 选股模子看成个股遴聘的依据，同期依据景顺长城风险管理系统和绩效评估系统进行投资组 合的调和。 （二）投资管理的方法和圭臬 基金司理依据按期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政策、阛阓 趋势的空洞分析，运用宏不雅经济模子（MEM）作念出对于宏不雅经济的评价，联接基金合同、 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 投资轨制的要求提议资产配置建议，经投资决策委员会审核后形成资产配置决策。 本基金的股票投资撤职“从下到上”的个股遴聘策略，并盲从透明而有规律的选股经过， 如图 1 所示。 图 1 股票遴聘经过 股票研 公司治 空洞分 买进名 究数据 理分析 析 单 库 （CGA （ SRD ） （1）股票研究数据库（SRD） ） 本公司建立了完善的股票研究数据库，接纳定量分析和定性分析相联接的方法。以沪深 公司治理结构有严重问题的上市公司和股价被严重主宰的股票，其余公司插足股票库。此外， 投资研究联席会议不错依据主动选股的圭臬加入部分上市公司，二者联接形成股票研究数据 库。 （2）公司治理分析（CGA） 景顺长城参照海外上先进的公司治理实践圭臬，同期联接中国阛阓试验情况，本着随经 济条件变化束缚改进和完善的原则，建立了景顺长城公司治理评价体系。本基金空洞运用该 体系对股票研究数据库（SRD）中个股所属上市公司的公司治理情况进行系统性分析，现阶 段主要包括三方面内容： （i）公司治理评级体系。这是一个多因素空洞评分体系，运用空洞评分法细目所研究 上市公司的相对治理评级。 （ii）里面研究。运用公司股票研究数据库（SRD）中的圭臬分析模板从非法记录、信 息透露透明度等方面对上市公司公司治理现象进行分析。 （iii）卖方研究申诉。其在分析过程中起到对评级结果和里面研究进行参照考证的作用。 （3）空洞分析 本基金以股票研究数据库（SRD）为基础，运用公司治理评级体系对上市公司的治理情 况作念出评价，要点投资于以下两类上市公司股票： （i）公司治理情况细密，具有较高的业务价值和细密的发展远景。 （ii）公司里面管理得到赫然普及，盈利智商增强或有较强的功绩增长后劲。 同期，咱们将利用 SRD 对追踪的每一家上市公司进行系统的财务分析。 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略执行。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金的债券投资采选利率预期策略、信用策略、流动性策略和时机策略相联接的积极 性投资方法，起劲在控制各种风险的基础上为投资者获取雄厚的收益。 本基金接纳宏不雅经济分析模子(MEM)对经济数据评分，分析经济和金融运行情况，重 点照看利率走势，判断收益率弧线的变动趋势。在此基础上，细目投资组合久期。本基金依 阛阓限制、收益率、流动性等圭臬，评估债券的投资后劲和申诉趋势。在风险控制上，利用 风险评估系统当令评估投资组合，切实控制千般风险以优化投资组合。 本公司将在有用进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，并联接期 权订价模子揣度权证价值，严慎进行投资。 本基金持有的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%。 本基金将持续地进行按期与不按期的投资组合回来与风险监控，当令地作念出相应的调 整。 （三）投资管理表率 投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，以按期或不按期会议的花样运筹帷幄和决定公 司投资的要害问题，包括确立各基金的投资方针及投资标的，将强基金财产的配置决策。投 资决策委员会召开前，由基金司理依据对宏不雅经济走势的分析，提议基金的资产配置建议， 交由投资决策委员会运筹帷幄。一朝作念出决议，即成为率领基金投资的肃肃文献，投资部据此拟 订具体的投资规划。 投资研究部是负责管理基金日常投资步履的具体部门，分摊投资的副总司理除履行投资 决策委员会执行委员的职责外，还负责管理和协调投资研究部的日常运作。投资研究联席会 议是投资研究部常设议事机构，负责运筹帷幄行业信息、个股信息、回来行业表现、行业配置、 模拟组合表现、近期研究规划及效率、阛阓热门、当日投资决策、代行表决权、投资备选库 调和等问题。投资研究部主要负责宏不雅经济研究、行业研究和投资品种研究，负责编制、维 护投资备选库，建立、完善、管理并爱护股票研究数据库与债券研究费力库，并为投资决策 委员会、投资研究联席会议、分摊投资的副总司理、各投资总监和基金司理提供基金投资决 策依据。投资研究部负责根据投资决策委员会决议，负责基金投资组合的构造、优化、风险 管理及头寸管理等日常干事；拟订基金的总体投资策略、资产配置决策、要害投资面容提案 和投资组合决策等并上报投资决策委员会运筹帷幄决定；组织实施投资决策委员会及投资研究联 席会议决定的投资决策并在授权范围内作出投资决定；依据自主的研究积极把执阛阓动态， 积极提议基金投资组合优化决策，并对管理基金的投资功绩负责。其中基金司理根据投资决 策委员会及投资研究联席会议决议具体承担本基金的日常管理干事。 风险管理委员会是公司日常计算中全体风险控制的决策机构，该委员会是对公司千般风 险的识别、驻扎和控制的十分设机构，由总司理、副总司理、督察长、以偏激他关系部门负 责东谈主或关系东谈主员组成，其主要职责是：负责评估公司的风险控制轨制和风险管理经过，确保 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 公司全体风险的识别、监控和管理；负责查验风险控制轨制的落实情况，审阅公司各项风险 与内控现象评价申诉；对公司要害业务可行性及风险进行论证；负责组织公司里面职工严重 犯警非法事件的走访，并根据走访申诉作念出具体的决定；针对公司计算管理步履中发生的紧 急突发性事件和要害危境情况，组成危境处理小组，评估事件风险，制定危境处理决策并监 督实施；其他风险管理职能。绩效评估与风险控制东谈主员负责建立和完善投资风险管理系统， 并负责对基金历史功绩进行领会和分析。法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规控制。 本基金投资决策过程为： （1）由基金司理依据宏不雅经济、股市政策、阛阓趋势判断，联接基金合同、投资轨制 的要求提议资产配置建议。 （2）投资决策委员会审核基金司理提交的资产配置建议，并最终决定资产配置决策。 （3）投资研究部按经过筛选出可投资品种，由基金司理依据本基金的投资办法、投资 限制以及资产配置决策，制订具体的投资组合决策。 （i）构建低级股票库。本基金股票投资范围的主体组成部分为沪深 300 指数因素股。 此外，投资部不错按照咱们主动选股的圭臬加入部分上市公司，二者联接形成低级股票库。 （ii）构建二级股票库。针对低级股票库中的上市公司进行公司治理分析(CGA)，甄选 出适合本基金投资作风特征的上市公司，构建本基金的二级股票库。 （iii）细目买入名单。对于二级股票库中的股票，运用景顺长城“股票研究数据库（SRD） ” 圭臬分析模板对上市公司的品性和估值水平进行鉴别，制定股票买入名单。 （4）投资决策委员会审核要害基金投资组合决策，如无异议，由基金司理具体执行投 资规划。 五、投资限制 （一）退却行动 为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动： 债券； 有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 如法律律例或监管部门取消上述退却性轨范，本基金管理东谈主在履行妥贴表率后可不受上 述轨范的限制。 （二）投资组合限制 本基金的投资组合将撤职以下限制： 证券的 10%； 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 投资组合的比例范围为：股票投资 65%-95%，债券投资 0%-30%，现金或者到期日在一年以 内的政府债券投资 5%-35%，权证投资 0-3%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等； 基金持有的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%，基金管理东谈主管理的全部基金持有同 一权证的比例不进步该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有轨范的，确信其轨范； 报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不进步该上市公司可运动股票的 15％；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不进步该上市公司可流 通股票的 30％； 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适合本项所 轨范的比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与投资范围保持一致； 股票合并计较； 如法律律例或监管部门取消上述限制性轨范，履行妥贴表率后，本基金不受上述轨范的 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 限制。 除上述第 4、10、11 项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金限制变动等基金管 理东谈主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理东谈主应在 六、功绩相比基准 本基金功绩相比基准=沪深 300 指数×80%＋中证全债指数×20%。 使用上述功绩相比基准的主要原理为： （一）阛阓代表性 沪深 300 指数是由中证指数有限公司推出的可买卖的大盘股指数，由 A 股阛阓市值最 大的 300 家上市公司组成；中证全债指数是中证指数公司编制的空洞响应银行间债券阛阓和 沪深交游所债券阛阓的跨阛阓债券指数，由银行间阛阓和沪深交游所阛阓的国债、金融债券 及企业债券组成，两者均具有细密的阛阓代表性。 （二）复合基准构建的公允性 本基金是一只高持股的基金，股票投资比例范围为基金资产的 65-95%，其中阛阓中性 时的股票仓位为 80%。本基金股票和债券投资的相比基准分别使用具有充分阛阓认同度的 沪深 300 指数和中证全债指数，股票和债券投资的相比基准在基金全体功绩相比基准的占比 按照阛阓中性时两类资产的投资比例细目，不错相比公允地响应基金管理东谈主的投资管理能 力。 （三）易于不雅测性 本基金的相比基准易于不雅察，任何投资东谈主都不错使用公开的数据经过简便的算术运算获 得相比基准，保证了基金功绩评价的透明性。 要是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广大接受的功绩相比基准推 出，或者是阛阓上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金的基金管理东谈主 不错在与托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，变更功绩相比基准并实时公告。 七、风险收益特征 本基金是风险程度高的投资品种。 根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证券期货投资者妥贴性管理办法》，基金管理东谈主和销售机 构已对本系列基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变本基金的试验性风险收益特征， 但由于风险等第分类圭臬的变化，本系列基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。 （一）各种别风险界说 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 在基金日常管理风险过程中，由投资部对投资组合风险进行监控和管理。此类风险主要 包括以下几种： （1）系统性风险：基金在投资中因阛阓原因而无律例避的风险； （2）行业配置风险：基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险； （3）证券遴聘风险：基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而可能产生的 风险； （4）作风风险：基金在投资作风上与基准之间产生偏差，偏重于某种作风而产生的风 险。 在基金日常管理风险过程中，由投资部对个股风险进行监控和管理。此类风险主要包括 以下几种： （1）财务风险：基金在投资过程中，由于对上市公司基本面极度是财务现象判断出现 失实，形成基金资产净值受损的风险； （2）流动性风险：基金资产不成速即、低成土产货蜕变成现金，或者不成应付可能出现 地投资者大额赎回的风险； （3）价钱风险：在一定时候期限内，当基金中某只证券的二级阛阓股票价钱波动幅度 超出一定比例。 在基金日常管理风险过程中，由投资部对个股风险进行监控和管理。现在，此类风险主 要指由权证投资激发的风险。 在基金日常管理风险过程中，由运营部及法律、监察稽核部对功课风险进行实时预警与 监控。此类风险主要包括基金在日常操作中出现违抗律例或公司关系管理轨制，或者交游执 行中的操作失实以及信息系统故障产生的风险。 （二）风险管理措施 本公司运用海外通行的风险管理系统，以追踪谬误为中枢，建立一整套评估目的测量、 分析追踪谬误的组成，判断作风因素、行业因素、个股因素对追踪谬误的影响。同期，运用 海外通行的申诉分析系统将基金的逾额申诉/风险领会为时机遴聘、作风遴聘、行业遴聘、 个股遴聘四类申诉，有用地匡助基金管理东谈主了解逾额申诉泉源以及相答应受的风险水平，为 基金管理东谈主资产调和提供参考性的率领，以结果在有用控制组合风险的情况下获取更高的超 额收益。 （1）财务风险。本公司投资以基本面为基础，个股的挑选不仅小心盈利的成长动能以 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 及价值评估，还醉心个股的财务风险。通过景顺长城“股票研究数据库（SRD）” ，宝贵评估 公司的财务现象，包括资产欠债结构、现金流现象、营运现象、盈利智商等，并通过对所投 资品种的实地调研及公司功绩的合感性分析，有用遮掩可能的财务风险。 （2）流动性风险。流动性风险管理的具体目的是行业聚会度、个股聚会度和流动性比 率。 （3）价钱风险。建立并执行实时价钱荒谬监控机制，任何荒谬变化将文牍关系研究东谈主 员分析走访。 对权证投资风险所采选的风险管理措檀越要包括： （1）制定权证投资管理轨制，并根据试验情况进行更新调和。 （2）严格执行公司的投资管理轨制。 （3）对权证阛阓进行充分研究并按期对权证投资进行风险和绩效评估。 功课执行风险识别与权衡的具体目的是律例限制和投资比例限制。本公司信息系统除定 期进行数据备份之外，并定有发火足回复规划（Business Recovery Plan），确保公司操作系统 不错在要害发火足发生后，速即回复运作，以确保客户权益。 八、基金管理东谈主代表基金欺骗股东权利的处理原则及方法 利益。 的利益。 九、基金的融资 本基金不错根据届时有用的相关法律律例和政策的轨范进行融资融券。 十、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大控制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所想法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨范。 十一、基金投资组合申诉 景顺长城基金管理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载费力不存在子虚纪录、误导性诠释 或要害遗漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带干事。 基金托管东谈主中国工商银行根据基金合同轨范，如故复核了本投资组合申诉，保证复核内 容不存在子虚纪录、误导性诠释或者要害遗漏。财务数据结果 2024 年 9 月 30 日，本申诉中 所列财务数据未经审计。 序号 面容 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 其中：股票 363,756,060.40 89.30 其中：债券 4,628,944.91 1.14 资产撑持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 303,955,726.29 74.99 D 电力、热力、燃气及水分娩和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 17,192,840.34 4.24 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时刻服务 业 23,527,018.09 5.80 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和时刻服务业 7,970,833.68 1.97 N 水利、环境和各人设施管理业 124,432.00 0.03 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 耕作 - - Q 卫生和社会干事 10,985,210.00 2.71 R 文化、体育和文娱业 - - S 空洞 - - 整个 363,756,060.40 89.75 无。 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） （%） 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 其中：政策性金融债 - - 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 资明细 本基金本申诉期末未持有资产撑持证券。 本基金本申诉期末未持有贵金属。 本基金本申诉期末未持有权证。 本基金本申诉期末未持有股指期货。 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 本基金本申诉期末未持有国债期货。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 或在申诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形 三棵树涂料股份有限公司在申诉编制日前一年内曾受到场合海关的处罚。 本基金基金司理依据基金合同及公司投资管理轨制，在投资授权范围内，经正常投资决 策表率对上述主体所刊行证券进行了投资。本基金投资前十名证券的其余刊行主体本申诉期 内未出现被监管部门立案走访或在本申诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨范的备选股票库。 序号 称号 金额（元） 序号 债券代码 债券称号 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 运动受限部分的公 占基金资产净 运动受限情况说 序号 股票代码 股票称号 允价值（元） 值比例（%） 明 询价转让运动受 限 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 无。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第八部分、基金的功绩 基金管理东谈主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其明天表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据结果 2024 年 9 月 30 日。 功绩相比 份额净值 功绩相比 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 率圭臬差 准差② 率③ ④ 的相比 注：本基金的资产配置比例为：股票投资 65%-95%，债券投资 0%-30%，现金或者到期日在一 年以内的政府债券投资 5%-35%，权证投资 0%-3%。本基金投资于基金称号高傲投资标的的股 票不低于基金股票投资的 80%；本基金自 2008 年 10 月 22 日合同成效日起至 2009 年 4 月 21 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 日为建仓期。建仓期结果时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第九部分、基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。 其组成主要有： 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 本基金以基金托管东谈主的模式开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的模式开立银行间债券托管 账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂静。 四、基金财产的看护和贬责 本基金财产寂静于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律干事，其债权 东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨范 贬责外，基金财产不得被贬责。 基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第十部分、基金资产估值 一、估值目的 基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后细目的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的基础。 二、估值日 本基金的估值日为关系的证券交游风光的正常营业日以及国度家法律律例轨范需要对 外皮露基金净值的非营业日。 三、估值方法 本基金按以下方式进行估值： （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要害变化因素，调和最近交游市价，细目公允价钱。 （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，调和最近交游市价， 细目公允价钱； （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变 化因素，调和最近交游市价，细目公允价钱； （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时刻细目公允价值。交游所上 市的资产撑持证券，接纳估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时刻细目公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （3）运动受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售 股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的 质押券等运动受限股票） ，按监管机构或行业协会相关轨范细目公允价值。 公允价值。 定公允价值。 机制以确保基金估值的平正性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 轨范估值。 根据《基金法》 ，基金管理东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主计较的基金资产净值。因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方在对等基础上 充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以 公布。 四、估值对象 基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产。 五、估值表率 基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果报给基金托管东谈主， 基金托管东谈主按法律律例、《基金合同》轨范的估值方法、时候、表率进行复核，复核无误后 复返给基金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 六、基金份额净值的阐述和估值谬误的处理 基金份额净值的计较保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。当基金估值出现 影响基金份额净值的谬误时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采选合理的措施驻扎损失进一步 扩大。当谬误达到或进步基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案；估值 谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基 金估值谬误给投资者形成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的责 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 任，有权向干事方追偿。 对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理： 本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的原因形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，干事方应当对由于该差 错遭受损失确当事东谈主（“受损方” ）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿干事。 上述差错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不成 猜度、不成幸免并不成克服的，则按下列相关不可抗力的轨范处理。 由于不可抗力原因形成投资者的交游费力灭失或被谬误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿干事，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。 （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错干事方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错干事方承担；由于差错干事方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主形成损失的由差错干事方承担；若差错干事方如故积极协调，何况有协助义务 确当事东谈主有豪阔的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿干事。差错干事方交代更 正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保差错已得到更正。 （2）差错的干事方对可能导致相关当事东谈主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责，何况 仅对差错的相关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因差错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错干事方仍 交代差错负责，要是由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事 东谈主的利益损失（“受损方”） ，则差错干事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的 范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；要是取得不当得利确当事东谈主 如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的 不当得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给差错干事方。 （4）差错调和接纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。 （5）差错干事方拒却进行补偿时，要是因基金管理东谈主原因形成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主原因形成基金资产损失机，基 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金 资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错干事方追偿。 （6）要是出现差错确当事东谈主未按轨范对受损方进行补偿，何况依据法律、行政律例、 《基金合同》或其他轨范，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿 干事，则基金管理东谈主有权向差错干事方进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 和遭受的损失。 （7）按法律律例轨范的其他原则处理差错。 差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下： （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差错的责 任方； （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的干事方进行更正和补偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由基金注册登 记机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东谈主进行阐述； （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较谬误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东谈主应当申诉中国证监会；基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值计较谬误偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。 七、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值； 八、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户基金份额净值。 九、特殊情形的处理 误处理； 金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、妥贴、合理的措施进行查验，可是未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿干事。但基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥由此形成的影响。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第十一部分、基金用度与税收 一、与基金运作相关的用度 （一）基金用度的种类 本基金断绝计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个干事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×2.0‰÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个干事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 上述一、基金用度的种类中第 3－7 项用度，根据相关律例及相应契约轨范，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 二、与基金销售相关的用度 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （1）认购费率 投资者认购需缴纳认购用度，认购费率以有用认购央求阐述金额为基数接纳比例费率。 费率表如下： 认购金额（M） 认购费率 M＜50 万 2.0% M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔 （2）计较公式 本基金认购份额的计较如下： 认购用度 = 认购金额 /（1＋认购费率）×认购费率； 净认购金额 = 认购金额－认购用度； 认购份额=（净认购金额 + 认购利息）/基金开动面值。 基金认购份额保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。 （1）申购费率 投资者申购需缴纳申购用度，申购费率以申购金额为基数接纳比例费率。费率表如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.5% M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔 （2）计较公式 本基金申购份额的计较如下： 申购用度 = 申购金额/（1+申购费率）×申购费率 净申购金额 = 申购金额－申购用度 申购份额 = 净申购金额 / T 日基金份额净值 基金申购份额保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。 （1）赎回费率 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金的赎回用度在投资东谈主赎回本基金份额时收取，扣除用于阛阓推行、注册登记费和 其他手续费后的余额归基金财产。对于持续持有期少于 7 日的投资者，本基金将收取不低于 的 25%归入基金财产统统。 本基金的赎回费率不高于 1.5%，随持有期限的加多而递减。 持有期 赎回费率 注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。 （2）计较公式 本基金赎回金额的计较如下： 赎回总额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回用度 = 赎回总额×赎回费率 赎回金额 = 赎回总额－赎回用度 基金赎回金额保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。 (1) 本基金的调换用度由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取申 购补差费。其中赎回费的收取圭臬撤职本招募说明书的约定，申购补差费的收取圭臬为：申 购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出净额在转出基金中对应的 申购用度，0】。 (2) 计较公式 ①基金转出时赎回费的计较： 由股票基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时） 赎回用度＝转出总额×转出基金赎回费率 转出净额＝转出总额－赎回用度 ②基金转入时申购补差费的计较： 净转入金额＝转出净额－申购补差费 其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出净额在转出 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 基金中对应的申购用度，0】 转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 三、不列入基金用度的面容 下列用度不列入基金用度： 损失； 《基金合同》成效前的关系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息透露 用度等用度； 四、用度调和 基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调和基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等关系费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会 审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无谓召开基金份额持有东谈主 大会。 基金管理东谈主应当依照《信息透露办法》的相关轨范在指定媒介上公告。 。 五、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨范。 六、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第十二部分、基金的收益与分派 一、基金收益的组成 基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、 银行入款利息以偏激他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的爽直计入收益。 二、基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按摄影关轨范不错在基金收益中扣除的用度后的余额。 三、基金收益分派原则 配比例不得低于年度可供分派收益的 50%，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行收益 分派； 现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分派方式是现金分成； 四、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比 例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的细目、公告与实施 本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的相关轨范在指定媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度 红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持 有东谈主的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计较 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 方法，依照《业务法则》执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第十三部分、基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关轨范编制基金管帐报表； 式阐述。 二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的相关轨范在指定媒介公告。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第十四部分、基金的信息透露 一、本基金的信息透露应适合《基金法》、 《运作办法》、《信息透露办法》、《基金合同》 偏激他相关轨范。 二、信息透露义务东谈主 本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏激日常机构等法律、行政律例和中国证监会轨范的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。 本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的轨范透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨范时候内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介透露， ，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开透露的信息费力。 三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息透露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。 五、公开透露的基金信息 公开透露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管契约、基金产物费力纲要 基金召募央求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、 《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息透露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当 在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的法则及具体表率，说明基金产物的脾气等触及基金投资者要害利益的事项的法 律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。 《基金合同》成效后，基金产物费力纲要的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当 在三个干事日内，更新基金产物费力纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物费力纲要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物费力纲要。 （二）基金份额发售公告 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。 （三） 《基金合同》成效公告 基金管理东谈主应当在《基金合同》成效的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息费力。 （六）基金按期申诉，包括基金年度申诉、中期申诉和基金季度申诉 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计。 基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内日内，编制完成基金中期申诉，并将半年 度申诉正文登载在网站上，将半年度申诉选录登载在指定媒介上。 基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度申诉，将季 度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉请示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。 基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中透露基金组合伙产情况，偏激流动性风险 分析等。 申诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或进步基金总份额 20%的情形，为保 障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期申诉文献中“影响投资者决策的其他 要害信息”项下透露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情 况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 （七）临时申诉 本基金发生要害事件，相关信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上 前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害 关联交游事项，但中国证监会另有轨范的除外； 影响的其他事项或中国证监会轨范的其他事项。 （八）知道公告 在基金合同期限内，任何各人媒体中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息透露 义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开知道，并将相关情况立即申诉中国证监会。 （九）计帐申诉 基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉请示性公 告登载在指定报刊上。 （十）基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。召开基金 份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东谈主大会的召开时候、会议 花样、审议事项、议事表率和表决方式等事项。 基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息透露义务的，召集东谈主应当履行关系信息透露义务。 （十一）实施侧袋机制期间的信息透露 本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的轨范进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨范。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （十二）中国证监会轨范的其他信息。 六、信息透露事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息透露事务。 基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息透露内容与 花样准则等法律律例轨范。 基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨范和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申诉、更新 的招募说明书、基金产物费力纲要、基金计帐申诉等公开透露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系报送信 息的真正、准确、好意思满、实时。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介透露信息，可是其他各人媒介不得早于指定媒介透露信息，何况在不同媒介上透露归拢 信息的内容应当一致。 为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申诉、法律想法书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息透露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律法则的关系轨范。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。 七、信息透露文献的存放与查阅 照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例轨范将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息透露事项以法律律例轨范及本章爽直定的内容为准。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第十五部分、侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大控制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所想法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个干事日内遴聘侧袋机制 启用日发表想法且适合《中华东谈主民共和国证券法》轨范的管帐师事务所进行审计并透露专项 审计想法。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨范适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求进步前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较各项投 资运作目的和基金功绩目的时仅需辩论主袋账户资产。 基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调和， 因资产流动性受限等中国证监会轨范的情形除外。 基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主交代主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适合《企业会 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 计准则》的关系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘适合《中华东谈主民 共和国证券法》轨范的管帐师事务所进行审计并透露专项审计想法。 七、侧袋机制的信息透露 在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。 基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分轨范的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和累计净值。 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期申诉中透露申诉期内侧袋账户关系信 息，基金按期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度 申诉进行审计时，交代申诉期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年度申诉透露等发表审 计想法。 八、本部分对于侧袋机制的关系轨范，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法 律律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并履行妥贴表率后，可顺利对本部老实容进行修改和调和，无需召开基金份额持有东谈主大会审 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 议。 第十六部分、风险揭示 一、阛阓风险 证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和交游轨制等千般因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。 随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上 市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利方正接影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率 变化的影响。 上市公司的计算好坏受多种因素影响，如管贤达商、财务现象、阛阓远景、行业竞争、 东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司计算不善，其 股票价钱可能着落，或者大约用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通 过投资千般化来溜达这种非系统风险，但不成皆备遮掩。 基金的利润将主要通过现金花样来分派，而现金可能因为通货蔓延的影响而导致购买力 下降，从而使基金的试验收益下降。 二、流动性风险 申购和赎回。由于股票阛阓波动性较大，在阛阓着落时闲居出现交游量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额的基金赎回央求，则使基金财产变现难得，基金靠近流动性风险。 投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，宝贵了解本基金侧袋机制的情形及程 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 序。 侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用拒绝并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按期 申诉中透露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 干事。 基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需辩论主袋账 户资产，并根据关系轨范对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金透露的功绩目的不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。 三、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时刻等关系性较大。因此本基金可能因为 基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。 四、信用风险 基金在交游过程中可能发生交收误期或者所投资债券的刊行东谈主误期、拒却支付到期本息 等情况，从而导致基金资产损失。 五、操作和时刻风险 基金的关系当事东谈主在各业务本领的操作过程中，可能因里面控制不到位或者东谈主为因素造 成操作失实或违抗操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交游谬误和欺骗等。 此外，在基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交游的正常进行 致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、 注册登记东谈主、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 六、合规性风险 基金管理或运作过程中，违抗国度法律、律例或基金合同相关轨范的风险。 七、本基金的专有风险 本基金因要点投资于细密公司治理的上市公司的股票，以及因治理结构改善而使公司内 部管理得到赫然普及的上市公司的股票，并接纳“从下到上”进行个股遴聘的投资策略，存 在由于投资对象和投资策略而产生的专有风险，包括： 格而产生的风险。本基金要点投资于细密公司治理的上市公司的股票，以及因治理结构改善 而使公司里面管理得到赫然普及的上市公司的股票，而阛阓全体不仅包括此类公司，也包括 宽绰其他公司。不同公司股票的投资脾气具有一定区别。在特定的投资期间之内，本基金投 资的股票的收益率可能会低于或高于阛阓其他公司，从而令本基金的收益率与阛阓全体和比 较基准产生偏差。 (SRD) ”瓜分析系统及公司治理评级体系看成股票遴聘的依据，可能因为模子计较的谬误 或模子中变量因子不完善而导致判断论断的失实，从而导致投资损失。 本基金不错投资科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游法则 等互异带来的专有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、聚会度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产 投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。 投资科创板股票存在的风险包括： （1）阛阓风险 科创板个股聚会来改过一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时刻和策略新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业明天盈利、现金流、估 值均存在不细目性，与传统二级阛阓投资存在互异，全体投资难度加大，个股阛阓风险加大。 科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20%以内， 个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。 （2）流动性风险 科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须满足一定条件才可参与，二级阛阓上个东谈主投 资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期，基金组合存在无法实时 变现偏激他关系流动性风险。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （3）退市风险 科创板试点注册制，对计算现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。 （4）聚会度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚会投资于少量个股，阛阓可能存 在高聚会度现象，全体存在聚会度风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为阛阓招供度较高的科技创新企业，在企业计算及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关系性较高，阛阓表现欠安时，系统性风险将更为显贵。 （6）政策风险 国度对高新时刻产业缓助力度及醉心程度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济局势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动阻挡存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息透露监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 八、其他风险 风险； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第十七部分、基金合同的变更、断绝与计帐 一、《基金合同》的变更 （1）更换基金管理东谈主； （2）更换基金托管东谈主； （3）调换基金运作方式； （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬； （5）变更基金类别； （6）变更基金投资办法或投资范围（法律律例和中国证监会另有轨范的除外） ； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金份额持有东谈主大会召开表率； （9）断绝《基金合同》； （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要害影响的事项。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）法律律例要求加多的基金用度的收取； （3）在法律律例和《基金合同》轨范的范围内调和本基金的申购费率，调低赎回费率； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； （6）除按照法律律例和《基金合同》轨范应当召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更成效之日起在指定媒介公告。 二、《基金合同》的断绝 有下列情形之一的， 《基金合同》应当断绝： 衔接的； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 （1）《基金合同》断绝后，由基金财产计帐小组调和接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申诉； （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律想法书； （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分派； 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈足下有的基金份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产计帐申诉料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第十八部分、基金合同内容选录 一、基金合同当事东谈主的权利与义务 （一）基金管理东谈主的权利与义务 《运作办法》偏激他相关轨范，基金管理东谈主的权利包括但不限于： （1）照章召募基金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂静运用并管理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨范或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及相关法律轨范监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律轨范，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴聘、托福、更换基金代销机构，对基金代销机构的关系行动进行监督和处理； （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 取得《基金合同》轨范的用度； （10）依据《基金合同》及相关法律轨范决定基金收益的分派决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求； （12）在适合相关法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调和《业务法则》，决定 和调和除调高管理费率和托管费率之外的基金关系费率结构和收费方式； （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利； （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （15）以基金管理东谈主的模式，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动； （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （17）法律律例和《基金合同》轨范的其他权利。 《运作办法》偏激他相关轨范，基金管理东谈主的义务包括但不限于： （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违抗《基金合同》 、基金销售与服务代 理契约及国度相关法律轨范，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金 投资者的利益； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； （4）配备豪阔的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂静，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨范外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采选妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的轨范，按相关轨范计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉； （10）编制季度、中期申诉和年度申诉； （11）严格按照《基金法》 、《基金合同》偏激他相关轨范，履行信息透露及申诉义务； （12）保守基金贸易奥密，不长远基金投资规划、投资意向等。除《基金法》 、《基金合 同》偏激他相关轨范另有轨范外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东谈主长远； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益； （14）按轨范受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》 、《基金合同》偏激他相关轨范召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按轨范保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系费力 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在轨范时候发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》轨范的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到相关费力的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； （19）靠近终结、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文牍基金 托管东谈主； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿干事，其补偿干事不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨范履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担干事；但因第三方干事导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金管理东谈主 率先承担了干事的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿； （23）以基金管理东谈主模式，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决定； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，按期或不按期向基金托管东谈主提供基金份额持有 东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会轨范的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权利与义务 《运作办法》偏激他相关轨范，基金托管东谈主的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨范安全看护基金财 产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨范或监管部门批准的其他收 入； （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户； （5）以基金托管东谈主模式开立证券交游资金账户，用于证券交游资金计帐； （6）以基金的模式在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐； （7）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （8）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （9）法律律例和《基金合同》轨范的其他权利。 《运作办法》偏激他相关轨范，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业风光，配备豪阔的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜； （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂静；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，寂静核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互寂静； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨范外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相关的要害合同及相关凭证； （6）按轨范开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关轨范另有轨范外，在 基金信息公开透露前给以守密，不得向他东谈主长远； （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务步履相关的信息透露事项； （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具想法，说明基金管理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨范进行；要是基金管理东谈主有未执行《基 金合同》轨范的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了妥贴的措施； （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系费力 15 年以上； （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按轨范制作关系账册并与基金管理东谈主查对； （14）依据基金管理东谈主的指示或相关轨范向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）按照轨范召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的轨范监督基金管理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； （18）靠近终结、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿干事，其补偿干事不因其 退任而免除； （20）按轨范监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》轨范履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东谈主追偿； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （21）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决定； （22）法律律例及中国证监会轨范的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东谈主的权利与义务 基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回其持有的基金份额； （4）按照轨范要求召开基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开透露的基金信息费力； （7）监督基金管理东谈主的投资运作； （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼； （9）法律律例和《基金合同》轨范的其他权利。 于： （1）盲从《基金合同》； （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所轨范的用度； （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限干事； （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履； （5）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及代销机构处获 得的不当得利； （6）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决定； （7）法律律例及中国证监会轨范的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组成。基 金份额持有东谈足下有的每一基金份额领有对等的投票权。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （一）召开事由 （1）断绝《基金合同》； （2）更换基金管理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调换基金运作方式； （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律律例和中国证监会另有轨范的除外）； （9）变更基金份额持有东谈主大会表率； （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或整个持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会； （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨范的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）法律律例要求加多的基金用度的收取； （3）在法律律例和《基金合同》轨范的范围内调和本基金的申购费率、调低赎回费率； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； （6）除按照法律律例和《基金合同》轨范应当召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他 情形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、骚扰。 （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时候、地点、方式和会议花样； （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决花样； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 送达时候和地点； （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话。 式，并在会议文牍中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关 偏激揣度方式和揣度东谈主、书面表决想法寄交的截止时候和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对书面 表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票结果。 （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 会议的召开方式由会议召集东谈主细目，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份 额持有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈足下有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书适正当律律例、《基金合同》和会议文牍的轨范， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈足下有的登记费力相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证高傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%） 。 结果日畴昔送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。 在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》轨范公布会议文牍后，在 2 个干事日内连气儿公布关系 请示性公告； （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证 机关的监督下按照会议文牍轨范的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或 基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决想法的，不影响表决效率； （3）本东谈主顺利出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%） ； （4）上述第（3）项中顺利出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的托福东谈足下 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书适正当律律例、 《基金合同》和会议文牍 的轨范，并与基金登记注册机构记录相符，何况托福东谈主出具的代理投票授权托福书适正当律 律例、 《基金合同》和会议文牍的轨范； （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，不然提交适合会议通 知中轨范的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；模式适正当律律例和会议通 知轨范的书面表决想法即视为有用的表决，表决想法依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 （五）议事内容与表率 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 止《基金合同》 、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨范的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会运筹帷幄的其他事项。 基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以 上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前向大会召集东谈主提交需由基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案 应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开日 30 天前公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行审核，适合 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核： （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有顺利关系，何况不超出法律律例 和《基金合同》轨范的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不适合上述 要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。 （2）表率性。大会召集东谈主不错对提案触及的表率性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会足下东谈主不错就表率性问题 提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的表率进行审议。 单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东谈主提交基 金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审 议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就归拢提案再次提请基金份额持有东谈主大 会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律律例另有轨范除外。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，要是需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，率先由大会足下东谈主按照下列第七条轨范表率细目和公布监票东谈主， 然后由大会足下东谈主宣读提案，经运筹帷幄后进行表决，并形成大会决议。大会足下东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能足下大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表足下；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能足下大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额 持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的足下东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或足下基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号） 等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 （六）表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨范的须以极度决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、断绝《基金合同》以极度决议通过方为有用。 基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。 采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲明，提交适合会议文牍中 轨范的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，适合会议文牍轨范的书面表决意 见视为有用表决，表决想法依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法 的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的足下东谈主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管 理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会 的足下东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主 代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会足下东谈主就地公布计票 结果。 （3）要是会议足下东谈主或基金份额持有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决 结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 再行盘货后，大会足下东谈主应当就地公布再行盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）成效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。 基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议想法之日起成效。 基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 个干事日内在指定媒介上公告。要是接纳通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有阻挡力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈足下有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一） ； 分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的足下东谈主； 二分之一）通过； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （含三分之二）通过。 归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金收益分派原则、执行方式 （一）基金收益分派原则 配比例不得低于年度可供分派收益的 50%，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行收益 分派； 现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分派方式是现金分成； （二）收益分派决策 基金收益分派决策中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比 例、分派方式等内容。 （三）收益分派决策的细目、公告与实施 本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的相关轨范在指定媒介公告。 （四）基金收益分派中发生的用度 红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持 有东谈主的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务法则》执行。 四、与基金财产管理、运作相关用度的索要、支付方式与比例 （一）基金管理东谈主的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个干事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 （二）基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×2.0‰÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个干事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 五、基金资产的投资标的和投资限制 （一）投资标的 本基金投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交游的公司股票 （含存托凭证）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融器具。如法律律例 或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资组合的比例范围为：股票投资 65%-95%，债券投资 0%-30%，现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资 5%-35%，权证投资 0-3%。 本基金投资于基金称号高傲投资标的的股票不低于基金股票投资的 80%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 （二）投资限制 为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动： （1）承销证券； （2）向他东谈主贷款或提供担保； （3）从事承担无尽干事的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨范的除外； （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或债券； （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金管理东谈主、基金托管 东谈主有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （7）从事内幕交游、主宰证券价钱偏激他不正直的证券交游步履； （8）那时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》轨范退却从事的其他行动。 如法律律例或监管部门取消上述退却性轨范，本基金管理东谈主在履行妥贴表率后可不受上 述轨范的限制。 本基金的投资组合将撤职以下限制： （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金资产净值的 10%； （2）本基金与由基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得进步 该证券的 10%； （3）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%； （4）本基金持有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值 5％以上，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （5）本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定。本基 金投资组合的比例范围为：股票投资 65%-95%，债券投资 0%-30%，现金或者到期日在一年 以内的政府债券投资 5%-35%，权证投资 0-3%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等； （6）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不进步上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%，基金管理东谈主管理的全部基金持有同 一权证的比例不进步该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有轨范的，确信其轨范； （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得进步本基金的总资产，所 申报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （8）本基金的建仓期为 6 个月； （9）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的按期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不进步该上市公司可运动股票的 15％；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不进步该上市公司可 运动股票的 30％； （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不进步基金资产的 15%；因证券 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适合本项 所轨范的比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与投资范围保持一致； （12）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并计较； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （13）关系法律律例以及监管部门轨范的其它投资限制； 如法律律例或监管部门取消上述限制性轨范，履行妥贴表率后，本基金不受上述轨范的 限制。 除上述第（4）、（10）、 （11）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金限制变动 等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理 东谈主应在 10 个交游日内进行调和，以达到圭臬。法律律例另有轨范的从其轨范。 六、基金资产净值的计较方法和公告方式 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同撤消和断绝的事由、表率以及基金财产的计帐方式 （一） 《基金合同》的变更 （1）更换基金管理东谈主； （2）更换基金托管东谈主； （3）调换基金运作方式； （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬； （5）变更基金类别； （6）变更基金投资办法或投资范围（法律律例和中国证监会另有轨范的除外） ； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金份额持有东谈主大会召开表率； （9）断绝《基金合同》； （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要害影响的事项。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案： （1）调低基金管理费、基金托管费； （2）法律律例要求加多的基金用度的收取； 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （3）在法律律例和《基金合同》轨范的范围内调和本基金的申购费率、调低赎回费率； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化； （6）除按照法律律例和《基金合同》轨范应当召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更成效之日起在指定媒介公告。 （二） 《基金合同》的断绝 有下列情形之一的， 《基金合同》应当断绝： 衔接的； （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 （1）《基金合同》断绝后，由基金财产计帐小组调和接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申诉； （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律想法书； （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告。 （7）对基金财产进行分派； （四）计帐用度 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈足下有的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产计帐申诉料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、争议贬责方式 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有阻挡力，仲裁费由败诉方 承担。 《基金合同》受中国法律统帅。 九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公风光 和营业风光查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》原本为准。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第十九部分、基金托管契约的内容选录 一、托管契约当事东谈主 （一）基金管理东谈主 景顺长城基金管理有限公司 （二）基金托管东谈主 中国工商银行股份有限公司 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动欺骗监督权 投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融器具： 本基金投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交游的公司股票 （含存托凭证）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融器具。如法律律例 或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴表率后，可 以将其纳入投资范围。 本基金投资组合的比例范围为：股票投资 65%-95%，债券投资 0%-30%，现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资 5%-35%，权证投资 0-3%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。 本基金投资于基金称号高傲投资标的的股票不低于基金股票投资的 80%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 基金管理东谈主应每季度按照两边约定的花样向基金托管东谈主提供公司治理主题股票库，并有 干事确保该股票库适合基金合同的相关轨范。基金托管东谈主据此股票库监督本基金投资于该类 上市公司股票的比例。 基金管理东谈主对该股票库的临时调和应事前发函文牍基金托管东谈主并加盖公司公章，基金托 管东谈主在收到发函的 2 个干事日内回函阐述。对该股票库的调和自基金托管东谈主发出回函阐述之 日起第 2 日成效。 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器具。 进行监督： （1）按法律律例的轨范及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 本基金投资组合的比例范围为：股票投资 65%-95%，债券投资 0%-30%，现金或者到期 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 日在一年以内的政府债券投资 5%-35%，权证投资 0-3%，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 因基金限制或阛阓变化等因素导致投资组合不适合上述轨范的，基金管理东谈主应在合理的 期限内调和基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律律例另有轨范时，从其轨范。 如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴表率后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调和投资范围。 （2）根据法律律例的轨范及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限制： （i）持有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金资产净值的 10%； （ii）本基金与由本基金管理东谈主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得超 过该证券的 10%；本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的 40%； （iii）本基金在职何交游日买入权证的总金额， 不进步上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不进步基金资产净值的 3%，基金管理东谈主管理的全部基金持有同 一权证的比例不进步该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有轨范的，确信其轨范； （iv）现金和到期日不进步 1 年的政府债券不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； （v）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所申报 的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （vi）一只基金持有一家公司刊行的运动受限证券，其市值不得进步基金资产净值的百 分之二；一只基金持有的统统运动受限证券，其市值不得进步该基金资产净值的百分之十； （vii）本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定； （viii）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的按期 灵通基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公 司可运动股票的 30%； （ix）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不进步基金资产的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适合本项所 轨范的比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （x）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并计较； （xi）关系法律律例以及监管部门轨范的其它投资限制。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 《基金法》偏激他相关法律律例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴表率后，基金不 受上述限制。 （3）律例允许的基金投资比例调和期限 除上述投资限制第（iv）、 （ix）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金限制变 动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例，不在限制之内，但基金 管理东谈主应在 10 个交游日内进行调和，以达到轨范的投资比例限制要求。法律律例另有轨范 的从其轨范。 基金管理东谈主应在出现可猜度资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个干事日肃肃向基 金托管东谈主发函说明基金可能变动限制和公司交代措施，便于托管东谈主实施交游监督。 （4）本基金不错按照国度的相关轨范进行融资融券。 （5）关系法律、律例或部门规章轨范的其他比例限制。 基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》成效之日起脱手。 为进行监督： 根据法律律例的轨范及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动： （1）承销证券； （2）向他东谈主贷款或提供担保； （3）从事可能使基金承担无尽干事的投资； （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨范的除外； （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或债券； （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的股东或者与基金管理东谈主、基金托管 东谈主有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交游、主宰证券价钱偏激他不正直的证券交游步履； （8）那时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》轨范退却从事的其他行动。 如法律律例或监管部门取消上述退却性轨范，基金管理东谈主在履行妥贴表率后可不受上述 轨范的限制。 进行监督。 根据法律律例相关基金退却从事的关联交游的轨范，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要害猛烈关系的公司名单偏激更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真正性、好意思满性、全面性。基金管理东谈主 有干事看护真正、好意思满、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个干事日内进行回函阐述已驰名单的变更。如 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 果基金托管东谈主在运作中严格撤职了监督经过，基金管理东谈主仍非法进行关联交游，并形成基金 资产损失的，由基金管理东谈主承担干事。 若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行法律律例退却基金 从事的关联交游时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采选必要措施胁制该关联交游 的发生，若基金托管东谈主采选必要措施后仍无法胁制关联交游发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会申诉。对于交游所场内已成交的非法关联交游，基金托管东谈主应按关系法律律例和交游 所法则的轨范进行结算，同期向中国证监会申诉。 间债券阛阓进行监督。 （1）基金托管东谈主依据相关法律律例的轨范和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间阛阓交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。 基金管理东谈主向基金托管东谈主提供适正当律律例及行业圭臬的银行间阛阓交游敌手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个干事日内回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应按期或不按期对银行间阛阓 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓交游敌手时须向基金托 管东谈主提议书面央求，基金托管东谈主于 2 个干事日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管 理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调和的名单脱手成效，新名单成效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。 要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行交游，应实时 提醒基金管理东谈主消失交游，经提醒后基金管理东谈主仍执行交游并形成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担干事，发生此种情形时，托管东谈主有权申诉中国证监会。 （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的交游方式的控制 基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定 的成心于信用风险控制的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交游对 手再行细目交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担干事。 （3）基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国设立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据当 时的阛阓情况调和中枢交游敌手名单。基金管理东谈主有干事控制交游敌手的资信风险，在与核 心交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主 承担，后来有权要求关系干事东谈主进行补偿，要是基金托管东谈主在运作中严格撤职了上述监督流 程，则对于由于交游敌手资信风险引起的损失，不承担补偿干事。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智商等 触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国设立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管理东谈主负责补偿，之后有权要求关系干事东谈主 进行补偿，要是基金托管东谈主在运作过程中撤职上述监督经过，则对于由于入款银行信用风险 引起的损失，不承担补偿干事。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据那时的阛阓 情况对于中枢入款银行名单进行调和。 （1）基金投资运动受限证券，应盲从《对于范例基金投资非公开刊行证券行动的紧要 文牍》、 《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券相关问题的文牍》等相关法律律例规 定。 （2）运动受限证券与上文流动性受限资产不同，包括由《上市公司证券刊行管理办法》 范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交 易证券,不包括由于发布要害讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交游中的质押券等运动受限证券。 （3）基金管理东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述费力应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理东谈主应至少于初次执行投资指示之前两个干事日将上述费力书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述费力后两个干事日内， 以书面或其他两边招供的方式进行阐述。 （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律律例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、 好意思满，并于拟执行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时 间进行审核。即加多已持有运动受限证券市值占资产净值的比例的提供，从而使审核目的更 为好意思满。 （5）基金托管东谈主交代基金管理东谈主是否盲从法律律例、投资决策经过、风险控制轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主认 为上述费力可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资运动受限证券前就该风险 的排斥或驻扎措施进行补充书面说明，并保留搜检基金管理东谈主风险管理部门就基金投资运动 受限证券出具的风险评估申诉等备查费力的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却执行相关指示。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 因拒却执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何干事，并有权申诉中国证监 会。 如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何干事。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主答应担连带干事。 （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的轨范及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。 （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、 基金托管契约偏激他相关轨范时，应实时以书面花样文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文牍后应鄙人一个干事日实时查对，并以书面花样向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违抗关法律律例轨范或者违抗《基金合同》约定 的，应当拒却执行，立即文牍基金管理东谈主，并向中国证监会申诉。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游表率如故成效的投资指示违抗法律、行政律例和其 他相关轨范，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并申诉中国证监会。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨范时候内答复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据费力和轨制等。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害非法行动，应立即申诉中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主无正直原理，拒却、胁制基金托管东谈主根据本契约轨范欺骗监督权，或采选拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正 的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息透露和监督基金投资运作 等行动。 基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、长远基金投资信息等违抗《基金法》 、《基金合同》、 本托管契约偏激他相关轨范时，基金管理东谈主应实时以书面花样文牍基金托管东谈主限期纠正，基 金托管东谈主收到文牍后应实时查对阐述并以书面花样向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金 管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对 基金管理东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。基金管理 东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。 基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要害非法行动，应立即申诉中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系费力以供基金 管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真正性，在轨范时候内答复基金管理东谈主并改正。 基金托管东谈主无正直原理，拒却、胁制基金管理东谈主根据本契约轨范欺骗监督权，或采选拖 延、欺骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告戒仍不改正 的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。 四、基金财产看护 （一）基金财产看护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与寂静。 对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主负责与相关 当事东谈主细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责 向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担干事。 （二）召募资金的考证 召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管履历的贸易银行开设的景顺长城基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数适合 《基金法》、 《运作办法》等相关轨范后，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券业务履历的管帐师 事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基 金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东谈主按轨范办理退 款事宜。 （三）基金的银行账户的开立和管理 基金托管东谈主以基金托管东谈主的模式在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行存 款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在聚会托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记 结算有限干事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。本基 金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的模式开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。 资产托管专户的管理当适合《银行账户管理办法》、 《现金管理条例》、 《中国东谈主民银行利 率管理的相关轨范》、 《对于大额现金支付管理的文牍》、 《支付结算办法》以及银行业监督管 理机构的其他轨范。 （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理 基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东谈主以基金托管东谈主的模式在中国证券登记结算有限干事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。 基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。 （五）债券托管账户的开立和管理 《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的模式央求并取得插足天下银行间同行 拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的模式在中央国债登记 结算有限干事公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 议，原本由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。 （六）其他账户的开设和管理 在本托管契约坚贞日之后，本基金被允许从事适正当律律例轨范和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据相关法律律例的轨范和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法则使用并管 理。 （七）基金财产投资的相关什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的看护 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限干事公司或中国证券登记结算有限干事公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用控制下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的干事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验有用控 制的证券不承担看护干事。 （八）与基金财产相关的要害合同的看护 由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要害合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主看护。除本契约另有轨范外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的要害合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个干事日内通过专东谈主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件 送达基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以 上。 五、基金资产净值计较和管帐核算 （一）基金资产净值的计较 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产 净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到少许点后 3 位，小 数点后第 4 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。 基金管理东谈主应每干事日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、 《证券投资基金 管帐核算办法》偏激他法律、律例的轨范。用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净 值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个干事日交游结果后计较当 日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核后，盖印并以加密传真方式传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。 基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本基金相关的 管帐问题，本基金的管帐干事方是基金管理东谈主，如经关系各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍 无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。 （二）基金资产估值方法 基金的估值对象为基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息等资产。 本基金的估值方法为： （1）上市运动的有价证券的估值 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 A、交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资 品种的现行市价及要害变化因素，调和最近交游市价，细目公允价钱。 B、交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要害变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境 发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，调和最近交游市价， 细目公允价钱； C、交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了要害变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变 化因素，调和最近交游市价，细目公允价钱； D、交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时刻细目公允价值。交游所上市 的资产撑持证券，接纳估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应鉴识如下情况处理： A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的 市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； B、初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时刻细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； C、运动受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股东公开发售股 份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质 押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会相关轨范细目公允价值。 （3）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐述日止，要是收盘价高于 配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价便是或低于配股价，则估值为零。 （4）天下银行间债券阛阓交游的债券、资产撑持证券等固定收益品种，接纳估值时刻 细目公允价值。 （5）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。 （6）当发生大额申购或赎回情形时，履行妥贴表率后，基金管理东谈主不错接纳舞动订价 机制以确保基金估值的平正性。 （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 （9）关系法律律例以及监管部门有强制轨范的，从其轨范。如有新增事项，按国度最 新轨范估值。 法律律例以及监管部门有强制轨范的，从其轨范。如有新增事项，按国度最新轨范估值。 （三）估值差错处理 因基金估值谬误给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的干事，有权向罪过东谈主追偿。 当基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的轨范对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照管理费率和托管费率的 比例各自承担相应的干事。 由于一方当事东谈主提供的信息谬误，另一方当事东谈主在采选了必要合理的措施后仍不成发现 该谬误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较谬误形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值计较顺延谬误而引起的投资者或基金的损 失，由提供谬误信息确当事东谈主一方负责补偿。 由于证券交游所偏激登记结算公司发送的数据谬误，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然如故采选必要、妥贴、合理的措施进行查验，可是未能发现该谬误的， 由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿干事。但基金管理东谈主 和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥由此形成的影响。 当基金管理东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，关系各方应本着 勤勉尽责的立场再行计较查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的计较结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值计较顺延谬误而引起的损失由基金 管理东谈主承担补偿干事，基金托管东谈主不负补偿干事。 （四）基金账册的建立 基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照关系各方约定的归拢记账方法 和管帐处理原则，分别独马上竖立、登录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。 经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。 （五）基金按期申诉的编制和复核 基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂静编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个干事日内完成。 在《基金合同》成效后每六个月结果之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募说明书更新一 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书选录登载在指定媒介上。基金管理东谈主在每个季 度结果之日起 15 个干事日内完成季度申诉编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 中期申诉编制并公告；在管帐年度结果后 90 日内完成年度申诉编制并公告。 基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将相关报表提供 基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个干事日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管 理东谈主。基金管理东谈主在季度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后 7 个干事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期申诉完 成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复 核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。 基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调和，调和以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 关系情况报证监会备案。 基金托管东谈主在对财务管帐申诉、半年申诉或年度申诉复核已矣后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审核时请示。 六、基金份额持有东谈主名册的看护 基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、 《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有 的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系法则分别看护基金份额持有东谈主名册。看护方式不错采 用电子或文档的花样。看护期限为 15 年。 基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》 成效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个干事日内 提交； 《基金合同》成效日、 《基金合同》断绝日等触及到基金要害事项日历的基金份额持有 东谈主名册应于发诞辰后十个干事日内提交。 基金托管东谈主以电子版花样妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应盲从守密义务。 若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按相关 律例轨范各自承担相应的干事。 七、基金托管契约的变更与断绝 （一）托管契约的变更表率 本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的轨范有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会核准后成效。 （二）基金托管契约断绝的情形 发生以下情况，本托管契约断绝： （1）《基金合同》断绝； （2）基金托管东谈主终结、照章被消失、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金资产； （3）基金管理东谈主终结、照章被消失、歇业或有其他基金管理东谈主接受基金管理权； （4）发生法律律例或《基金合同》轨范的断绝事项。 八、争议贬责方式 关系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商可 以贬责的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均有阻挡力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝诚恳、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管契约轨范的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。 本契约受中国法律统帅。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第二十部分、对基金份额持有东谈主的服务 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多和修改以下服务面容： 一、基金份额持有东谈主的对账单服务 易记录； 基金份额的基金份额持有东谈主提供基金保多情况信息。 服务花样提供基金对账单服务。 （1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给结果上月临了一个交游日 仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交游发生的定制投资者发送月度电子邮 件对账单。 （2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给结果上月临了一个交游日仍持有本 公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。 （3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给结果上月临了一个交游日仍持有本 公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交游发生、且已在“景顺长城基金”微信公众号上 顺利绑定账户的投资者发送月度微信对账单。 （4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度结果后，本公司向定制纸质对账单 且在当季度内有交游的投资者寄送季度对账单；每年度结果后，本公司向定制纸质对账单且 在第四季度内有基金交游或者年度临了一个交游日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年 度纸质对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘考。因提供的个东谈主信息 （包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）概略、谬误、变更或邮局送达差 错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收 取 对账 单的， 请及 时到原 基金 销售网 点或本 公司 网站 办理联 系方式 变更 手续 。详询 二、红利再投资服务 若基金份额持有东谈主遴聘将基金收益以基金份额花样进行分派，该持有东谈主当期分派所得的 红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额，并免收申购用度。 三、按期定额投资规划 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 基金管理东谈主为投资者提供按期定额投资的服务。通过按期定额投资规划，投资者不错通 过固定的渠谈，按期定额申购基金份额。 按期定额投资规划的相关法则另行公告。 四、基金调换 投资者可在同期销售转出基金、转入基金并开办基金调换业务的销售机构办理基金调换 业务。基金调换需盲从基金管理东谈主对于基金调换的业务法则，具体业务法则详见本公司发布 在指定信息透露媒介及本公司网站上的公告。 五、网罗在线服务 基金管理东谈主利用其网站（www.igwfmc.com）按期或不按期为投资者提供基金管理东谈主信 息、基金产物信息、账户查询等服务。投资者不错登陆该网站修改基金查询密码。 对于直销个东谈主客户，基金管理东谈主同期提供网上交游服务。 六、客户服务中心（Call Center）电话服务 投资者想要了解交游情况、基金账户余额、基金产物与服务信息或进行投诉等，可拨打 基金管理东谈主客户服务电话：400 8888 606（免资料费）。 客户服务中心的东谈主工坐席服务时候为每周一至周五（法定节沐日及因此导致的证券交游 所休市日除外）9：00—17：00。 七、客户投诉受理服务 投资者不错通过各销售机构网点、基金管理东谈主客户服务热线和在线服务、书信、电子邮 件等渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务以及基金管理东谈主的政策轨范进行投诉。 基金管理东谈主承诺在干事日收到的投诉，将鄙人一个干事日内作出回话，在非干事日收到 的投诉，将顺延至下一个干事日当日或者次日回复。对于不成实时贬责的投诉，基金管理东谈主 就投诉处理程度向投诉东谈主作出按期更新。 八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式揣度本基金 管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面领路了本招募说明书。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第二十一部分、其它应透露事项 销售机构的公告》 有限公司办理旗下基金关系销售业务的公告》 示性公告》 司办理旗下基金关系销售业务的公告》 告请示性公告》 告请示性公告》 示性公告》 销售机构的公告》 以上申购（含日常申购和按期定额投资）及调换转入业务的公告》 告请示性公告》 司办理旗下基金关系销售业务的公告》 募说明书》 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 新》 为销售机构的公告》 告请示性公告》 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第二十二部分、招募说明书的存放偏激查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记东谈主的办公风光， 投资者可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制件或复印件，但应以 基金招募说明书原本为准。 基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。 景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金更新招募说明书 第二十三部分、备查文献 （一）中国证监会准予景顺长城公司治理股票型证券投资基金召募注册的文献 （二）景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金基金合同 （三）景顺长城基金管理有限公司灵通式基金注册登记业务法则 （四）法律想法书 （五）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司和公司法则 （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司 （七）景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金代销契约 （八）景顺长城公司治理夹杂型证券投资基金托管契约 （九）中国证监会要求的其他文献 景顺长城基金管理有限公司 二〇二四年十一月三旬日