嘉实长三角ESG纯债债券: 嘉实长三角ESG纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年10月15日更新) 发布日期：2024-10-21 13:45 点击次数：177 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 (2024年10月15日更新) 基金经管东说念主：嘉实基金经管有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 重要辅导 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2022 年 8 月 8 日证监许可[2022]1739 号《对于准予嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金注 册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2022 年 12 月 5 日慎重成功，自该日起本基金管 理东说念主出手经管本基金。 本招募说明书是对原《嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金经管东说念主保证本招募说 明书的内容真实、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出骨子性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预期 的金融用具，投资者购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分探讨自身的风险承受能力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、基金经管东说念主在基金经管 实施过程中产生的基金经管风险、本基金的独到风险等等。 本基金为债券型证券投资基金，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于股票型 基金、羼杂型基金。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 同和基金家具贵府概要，全面雄厚本基金的风险收益特征和家具特性，并充分探讨自身的 风险承受能力，感性判断市场，严慎作念出投资决策。 本基金可投资资产支握证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流展望风险。利 率风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支握证券 收益。流动性风险是指在交往敌手有限的情况下，资产支握证券握有东说念主将濒临无法在合理 的时刻内以公允价钱出售资产支握证券而遭受损失的风险。资产支握证券的还款开始为基 础资产改日现金流，现金流展望风险是指由于对基础资产的现金流展望发生偏差导致的资 产支握证券本息无法按期或足额偿还的风险。 当本基金握有特定资产且存在潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行相应步伐后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的研究章节。侧袋机制实施期间，基金 经管东说念主将对基金简称进行特殊绮丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔 细阅读联系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者应当通过本基金经管东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以 后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。 本基金经管东说念主承诺以老诚信用、勤苦尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其改日事迹发达。 本基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运 营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 基金经管东说念主深知个东说念主信息对投资者的重要性，死力于于投资者个东说念主信息的保护。基金管 理东说念主承诺按照法律法则和联系监管要求的规矩处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金经管 东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金经管有限公司旗下基金家具的系数个东说念主投 资者。基金经管东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过甚法定代表东说念主、受益系数东说念主、承办 东说念主等个东说念主信 息 ， 也 将 遵 守 上 述 承 诺 进 行 处 理 。 详 情 请 关 注 嘉 实 基 金 官 网（http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）线路的“嘉实基 金隐讳策略”过甚后续作出的时时更动。 本招募说明书已经本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 26 日,研究财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），相等事项注明除外。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 一、媒介 《嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路经管办 法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管 规矩》(以下简称“《流动性风险经管规矩》”)、《证券投资基金信息线路编报功令第 5 号 》等研究法律法则以及《嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗漏，并对 其真实性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求 召募的。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管 东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额握有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他研究规矩享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应精良查阅基金合同。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用更动和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更动和补充 明书》过甚更新后的版块 告》 范例性文献以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等，包括颁布机关对 前述文献时时作念出的更动 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更动， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》更动的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更动 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的更动 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》更动的《公开召募 证券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其时时作念出的更动 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的更动 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其时时作念出的修 订 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 的机构 主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及联系法律法则规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金投 资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投 资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务资历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务合同，办理基 金销售业务的机构 经管东说念主托付代为办理登记业务的机构 金份额的申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 向中国证监会办理完毕基金备案手续，并得回中国证监会书面说明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵守 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 件，苦求将其握有基金经管东说念主经管的某一基金的基金份额调治为基金经管东说念主经管的其他基 金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额总和后的余额) 高出上一服务日基金总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的大意 其他资产的价值总和 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 份额净值的过程 线路办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含 合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开导行股票、资 产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的债券等 方式，将基金疗养投资组合的市场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 处置算帐，宗旨在于有用贫窭并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，至极账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 概要》过甚更新 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 三、基金经管东说念主 （一） 基金经管东说念主基本情况 称号 嘉实基金经管有限公司 注册地址 中国（上海）解放贸易考试区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址 北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主 经雷 成立日历 1999 年 3 月 25 日 注册成本 1.5 亿元 股权结构 中诚信赖有限服务公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限服务公司 30%。 存续期间 握续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 研究东说念主 胡勇钦 嘉实基金经管有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成齐、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司得归来批寰宇社保基金、企业年金投资经管东说念主、QDII 和 特定资产经管业务等资历。 （二） 主要东说念主员情况 安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产经管有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限服务公司党委秘书、总裁。 王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有 限服务公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限服务公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、信赖业务三部总司理、资产经管中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本经管 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限服务公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本经管（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。 Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），得回工商经管学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与经管决议负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交往 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席奉行官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团经管委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。 王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），得回数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精预料议集团高档参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席计划参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。 韩家乐先生，董事，清华大学经济经管学院工业企业经管专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限服务公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。 王巍先生，零丁董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会首创会长，金 融博物馆理事长。也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座锻练。2004 年主握创 建了全联并购公会；2005 年担任经济配合与发展组织（OECD）投资委员会众人委员，2007 年起担任上海证券交往所公司治理众人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成齐、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司零丁董事、北京中关村银行股 份有限公司零丁董事、上海仁会生物制药股份有限公司零丁董事。 汤欣先生，零丁董事，法学博士，清华大学法学院锻练、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届零丁董事委员会主任委员、上海证券 交往所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院奉行特邀计划众人、深圳证券交 易所法律专科计划委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司零丁董事、民生证券股份有限公司 零丁董事、万达电影股份有限公司零丁董事。 陈重先生，零丁董事，博士，中共党员，明石投资经管有限公司副董事长，兼任明石 革命时间集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业麇集会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副秘书；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金经管股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时间发 展股份有限公司监事会主席、豆神教训科技（北京）股份有限公司零丁董事、四川省投资集 团股份有限服务公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司零丁董事。 类承曜先生，零丁董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学锻练、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究众人服务室众人。现兼任北 汽财务公司零丁董事、余姚农商行零丁董事、中华麇集东说念主寿保障监事。 经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产经管中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金经管有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。 沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，经管学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主握服务）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伙成齐伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限服务公司财务总监。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限服务公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金经管有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 经管有限公司,曾任稽核部奉行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。 高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金经管有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金经管有限公司，曾任合规经管部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金经管有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金经管有限公司总司理，嘉实资产经管有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。 姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金经管有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。 程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。 杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时间部董事总司理，瑞信集 团信息时间部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金经管 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇经管局、中汇储投资有限服务公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金经管有限公司，现任公司督察长。 李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交往所、始创证券经纪有限服务 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金经管有限公司首席财务官。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金经管有限公司、汇添富 基金经管股份有限公司、海富通基金经管有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金经管有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限服务公司投资司理助理。 归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国齐证券研究所研究员、投资司理。 胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。 急流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券经管总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务经管部副总司理，兴业证券研究发 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 展中心高档研究员、答理服务中心首席答理分析师，上海证券资产经管分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。 张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金经管 有限公司，曾任外洋研究组组长、策略组投资总监。 胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。 赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交往员，兴业银行资 金营运中心债券交往员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金经管有限公司。 （1）现任基金司理 祝杨先生，硕士研究生，12 年证券从业经历，具有基金从业资历，中国国籍。曾在海 通证券股份有限公司固定收益部从事投资交往服务；曾任申港证券股份有限公司资管固收 部董事总司理，民生证券股份有限公司资产经工功课部固定收益投资总部副总司理。2021 年 11 月加入嘉实基金经管有限公司，任固定收益策略投资总监。2022 年 9 月 6 日至 2024 年 9 月 25 日任嘉实稳骏纯债债券型证券投资基金基金司理。2022 年 9 月 6 日于今任嘉实 稳泽纯债债券型证券投资基金基金司理、2022 年 9 月 6 日于今任嘉实致禄 3 个月依期灵通 纯债债券型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 12 月 17 日于今任嘉实长三角 ESG 纯债 债券型证券投资基金基金司理、2023 年 3 月 30 日于今任嘉实致诚纯债债券型证券投资基 金基金司理、2024 年 5 月 28 日于今任嘉实双季兴享 6 个月握有期债券型证券投资基金基 金司理、2024 年 6 月 3 日于今任嘉实中债绿色普惠主题金融债券优选指数证券投资基金基 金司理。 （2）历任基金司理 本基金无历任基金司理。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 债券投资决策委员会的成员包括：公司总司理兼大固收投研板块 CIO 经雷先生，公司 副总司理、机构业务联席首席投资官兼起程经管决议战队负责东说念主程剑先生，嘉实国际资产 经管有限公司首席奉行官兼首席投资官韩同利先生，投资总监（固收+）胡永青先生，投资 总监（纯债）赵国英女士，策略投资总监李曈先生、王亚洲先生、林洪钧先生、李卓锴先生。 （三） 基金经管东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 为； （四）基金经管东说念主的承诺 立健全里面收敛轨制，选用有用措施，退步违抗研究法律法则、基金合同和中国证监会有 关规矩的行动发生。 规，建立健全的里面收敛轨制，选用有用措施，退步下列行动发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不自制地对待其经管的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； （5）法律法则或中国证监会规矩袭击的其他行动。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 律法则及行业范例，老诚信用、勤苦尽责，不得将基金资产用于以下投资或行动： （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷服务的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱过甚他不正直的证券交往行动； （7）法律、行政法则和中国证监会规矩袭击的其他行动。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、践诺收敛东说念主或 者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交往的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额握有东说念主利益优先原则， 防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱奉行。联系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。首要关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会 应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 （1）依照研究法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不违抗现行有用的研究法律法则、规章、基金合同和中国证监会的研究规矩，泄 漏在职职期间瞻念察的研究证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损伤基金资产和基金份额握有东说念主利益的证券交往过甚他行动。 （五）基金经管东说念主的里面收敛轨制 为加强里面收敛，防御和化解风险，促进公司诚信、正当、有用经营，保障基金份额 握有东说念主利益，根据《证券投资基金经管公司里面收敛指导宗旨》并衔接公司具体情况，公司 已建立健全里面收敛体系和里面收敛轨制。 公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面收敛大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基本经管轨制的摘要和 统辖。基本经管轨制包括投资经管、信息线路、信息时间经管、公司财务经管、基金司帐、 东说念主力资源经管、贵府档案经管、事迹评估探员、合规经管和风险收敛、进击应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭服务、操作守则等具体说明。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）健全性原则：里面收敛包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、奉行、监督、反馈等各个身手； （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步伐，保重内控轨制 的有用奉行； （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保握相对零丁； （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此零丁； （5）成本效益原则：运用科学化的经营经管方法贬抑运作成本，提高经济效益，以合 理的收敛成本达到最好的里面收敛效果。 （1）公司董事会对公司建立里面收敛系统和因循其有用性承担最终服务。董事会下设 风控与内审委员会，负责查抄公司里面经管轨制的正当合规性及内控轨制的奉行情况，充 分施展零丁董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。 （2）债券投资决策委员会由公司总司理、总监及资深基金司理组成，负责指导固定收 益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险收敛委员会为公司风险经管的最高决策机构，由公司总司理、督察长及联系 总监组成，负责全面评估公司经营经管过程中的各项风险，并提倡防御化解措施。 （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面收敛轨制的奉行情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会陈述公司里面收敛奉行情况。 （5）合规经管部门：公司经管层宠爱和支握合规风控服务，并保证合规经管部门的独 立性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规经管部门过甚各岗亭的职责和 服务经由、组织次第。合规经管部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部收敛轨制的奉行情况的监控查抄服务。 （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险收敛第一服务东说念主，对本部门业务鸿沟内 的风险负有管控实时陈述的义务。 （7）岗亭职工：公司力图支持内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险防御意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险意志连气儿到公司各个部门、各个岗亭和各个身手。职工在其岗亭职责鸿沟内承担相 应的内控服务，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时陈述、反馈的义务。 公司确立“轨制上收敛风险、时间上量化风险”，积极收受或选拔先进的风险收敛技 术和技能，进行里面收敛和风险经管。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）公司缓缓健全法东说念主治理结构，充分施展零丁董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交往、利益运输和里面东说念主收敛气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。 （2）公司建立的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此零丁。公司缓缓建立决策科学、运营范例、经管高效的运行机制，包 括民主、透明的决策步伐和经管议事功令，高效、严谨的业务奉行系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。 （3）公司设立了规律递进、权责统一、严实有用的内控防地： ①各岗亭职责明确，有精良的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察 并以书面方式承诺遵守，在授权鸿沟内承担服务； ②建立重要业务处理凭据传递和信息换取轨制，联系部门和岗亭之间彼此监督制衡。 （4）公司建立有用的东说念主力资源经管轨制，健全激勉拘谨机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相得当的管事操守和专科胜任能力。 （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防御和化解风险。 （6）授权收敛应当连气儿于公司经营行动的恒久，授权收敛的主要内容包括： ①推动会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权益，建立健全公司授权 规范和步伐，确保授权轨制的贯彻奉行； ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权鸿沟内愚弄相应的职责； ③首要业务授权选用书面姿色，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托付资产以及不同基金的资产之间实行零丁运作，分别核算，实时、准确 和完竣地反应基金资产的气象。 （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分手各岗亭职责，投资和交往、交往和清 算、基金司帐和公司司帐等重要岗亭不得有东说念主员的访佛。投资、研究、交往、IT 等重要业 务部门和岗亭进行物理贫窭。 （9）建立和保重信息经管系统，严格信息经管，保证客户贵府等信息安全、真实和完 整。积极保重信息换取渠说念的带领，建立明晰的陈述系统，各级带领、部门及职工均有明 确的陈述路线。 （10）建立和完善客户服务规范，加强基金销售经管，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售行动和不正直竞争行动。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （11）制订切实有用的救急应变措施，建立危险处理机制和步伐，对发生严重影响基金 份额握有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会放心的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规经管部门对公司里面收敛轨制的奉行情况 进行握续的监督，保证里面收敛轨制落实；依期评价里面收敛的有用性并应时改进。 ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务得当 研究法律、行政法则、部门规章及行业监管功令； ②对里面风险收敛轨制的握续监督。合规经管部门握续完善“风险服务授权体系”机 制，组织联系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险服务东说念主，确保系数识别出的重要 风险点均有对应收敛措施，实时防御和化解风险； ③督察长按照公司规矩，向董事会、经营经管主要负责东说念主陈述公司经营经管的正当合 规情况和合规经管服务开展情况。 （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面收敛的线路真实、准确； （2）基金经管东说念主承诺根据市场变化和基金经管东说念主发展不停完善里面收敛体系和里面控 制轨制。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 四、基金托管东说念主 一）基金托管东说念主基本情况 （一）基金托管东说念主概况 公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表东说念主：任德奇 住 所：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码：200336 注册时刻：1987 年 3 月 30 日 注册成本：742.63 亿元 基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 研究东说念主：方圆 电 话：95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港麇集交往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交往所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 161 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。 收敛 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度， 交通银行完了净利润(包摄于母公司推动)东说念主民币 249.9 亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基金、证券和 银行的从业教训，具备基金从业资历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科 时间职称，职工的学历端倪较高，专科散播合理，管事技能优良，管事说念德教学过硬，是 一支老诚勤苦、积极高出、开拓革命、昂然进取的资产托管从业东说念主员军队。 （二）主要东说念主员情况 任德奇先生，董事长、奉行董事，高档经济师。 任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、奉行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、奉行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行奉行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非奉行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币交往业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国支持银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国支持银行信贷经管委员会办公室、信贷 风险经管部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、奉行董事、行长，高档经济师。 刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司奉行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司奉行董事兼副主席、中国光大国际有限公司奉行董事兼副主席、中 国光大实业（集团）有限服务公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行 行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心 总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金 部、投行业务部服务。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商经管博士学位。 徐铁先生，资产托管部总司理。 徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 （三）基金托管业务经营情况 收敛 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产经管计划、证券公司客户资产经管计划、银行答理家具、信赖 计划、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转场合国有股权 充实社保基金、养老保障经管基金、企业年金基金、管事年金基金、期货公司资产经管计 划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等 家具。 二）基金托管东说念主的里面收敛轨制 （一）里面收敛标的 交通银行严格遵守国度法律法则、行业规章及行内联系经管规矩，加强里面经管，托 管部业务轨制健全并确保贯彻奉行各项规章，通过对多样风险的识别、评估、收敛及缓释， 有用地完了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金握有东说念主的正当权益。 （二）里面收敛原则 连气儿于托管业务经营经管行动恒久。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 掩盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、奉行、监督、反馈等各个经营身手， 建立全面的风险经管监督机制。 有资产彼此零丁，对不同的受托基金资产分别建立账户，零丁核算，分账经管。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施摒除里面收敛中的盲点。 形成科学合理的里面收敛决策机制、奉行机制和监督机制，通过行之有用的收敛经由、控 制措施，建立合理的内控步伐，保障各项内控经管标的被有用奉行。 制要求相得当，尽量贬抑经营运作成本，以合理的收敛成本完了最好的里面收敛标的。 （三）里面收敛轨制及措施 根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国营业银行法》、《营业银行资产托管业务 指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、完竣的证券投资基金托管经管规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》、《交 通银行资产托管业务风险经管办法》、《交通银行资产托管业务营业秘要经管规矩》、《交 通银行资产托管业务从业东说念主员行动范例》、《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等， 并根据市场变化和基金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，时间系统经管 范例，业务经管轨制健全，中枢功课区实行阻塞经管，落实各项安全贫窭措施，联系信息 线路由专东说念主负责。 托管部通过对基金托管业务各身手的事前揭示、事中收敛和过后查抄措施完了全经由、 全链条的风险经管，礼聘国际知名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际规范的里面 收敛评审。 三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和步伐 交通银行动作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和研究证券法则的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计议、基金经管东说念主酬谢的计提和支付、基金托管东说念主酬谢的计提和 支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督 和核查。 交通银行动作基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作经管办法》等研究证券法则和《基金合同》的行动，实时文书基金经管东说念主予 以纠正，基金经管东说念主收到文书后实时说明并进行疗养。交通银行有权对文书县项进行复查， 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对交通银行文书的违纪事项未能实时纠正的，交通银行 按规矩陈述中国证监会。 交通银行动作基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有首要违游记动，按规矩陈述中国证监会， 同期文书基金经管东说念主限期纠正。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 五、联系服务机构 （一） 基金份额发售机构 （1）嘉实基金经管有限公司直销中心 办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 研究东说念主 黄娜 （2）嘉实基金经管有限公司网上直销 具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn） 。 序号 销售机构称号 销售机构信息 验区银城中路 188 号 住所：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 法定代表东说念主：任德奇 研究东说念主：高天 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 司 注册地址：上海市中山东一起 12 号 住所：上海市中山东一起 12 号 法定代表东说念主：张为忠 研究东说念主：江逸舟、赵守良 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn 江滨中大路 398 号兴业银行大厦 住所：中国福建省福州市台江区江滨中大路 398 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 研究东说念主：卞晸煜 电话： （021）52629999 传真： （021）62569070 客服电话：95561 网址：http://www.cib.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 研究东说念主：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com 路 345 号 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 研究东说念主：胡技勋 电话： （0574）89068340 传真： （0574）87050024 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn 楼 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单 元 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东说念主：杨文斌 研究东说念主：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 际金融广场 53 层 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区临港新 片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 住所：中国（上海）解放贸易考试区临港新片区 海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主：李兴春 研究东说念主：曹怡晨 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020) 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 法定代表东说念主：张峰 研究东说念主：闫欢 电话：400-021-8850 传真：-- 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 司 楼 215A 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号 楼 712 室 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 法定代表东说念主：梁蓉 研究东说念主：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com 球财讯中心 D 座 4 层 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 法定代表东说念主：王伟刚 研究东说念主：宋子琪 电话：010-62680527 传真：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 厦 1206 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 研究东说念主：孔安琪 电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com 金融大厦 1503(2021 年报) 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单 元 法定代表东说念主：王翔 研究东说念主：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 融大厦 1106 室 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表东说念主：马金 研究东说念主：叶伟文 电话：021-60608999 客服电话：400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn 号 住所：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 研究东说念主：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：http://www.xyzq.com.cn 路 86 号 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 研究东说念主：张峰源 电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 路 1 号齐市之门 B 座 5 层 住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B座5层 法定代表东说念主：李刚 研究东说念主：张蕊 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：http://www.kysec.cn 公司 园 CCDI 大楼 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务 港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太 升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 研究东说念主：唐宜为 电话：18616726630 客服电话：0851-85407888 网址：http://www.gwcaifu.com 大厦 15 楼 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港配合区前湾一起 1 号 A 栋 法定代表东说念主：林海峰 研究东说念主：谭广锋 电话：0755-86013388-80618 传真：- 客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二 层 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主：其实 研究东说念主：潘世友 电话：95021 传真： （021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 厦 11 楼 注册地址：中国（上海）解放贸易考试区福山路 住所：中国（上海）解放贸易考试区福山路 33 号 法定代表东说念主：黄祎 研究东说念主：徐亚丹 电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/ 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 研究东说念主：邱湘湘 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629099 网址：http://www.yingmi.com 创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼） 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号 楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威 研究东说念主：李丹 电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：010-89187658 网址：kenterui.jd.com （二） 登记机构 称号 嘉实基金经管有限公司 住所 中国（上海）解放贸易考试区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址 北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 法定代表东说念主 经雷 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 研究东说念主 梁凯 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三） 出具法律宗旨书的讼师事务所 称号 上海市通力讼师事务所 住所、办公地址 上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主 韩炯 研究东说念主 陈颖华 电话 （021）31358666 传真 （021）31358600 承办讼师 早晨、陈颖华 （四） 审计基金财产的司帐师事务所 称号 安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙） 住所 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层 奉行事务合伙东说念主 毛鞍宁 研究东说念主 贺耀 电话 （010）58153000 传真 （010）85188298 承办注册司帐师 贺耀、马剑英 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 六、基金的召募 （一）基金召募的依据 本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚 他研究规矩召募。本基金召募苦求已经中国证监会 2022 年 8 月 8 日证监许可[2022]1739 号文注册。 （二）基金类型、运作方式和存续期间 （三）基金份额的类别 在不违抗法律法则规矩且对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并建立相应费率、减少或疗养基金份额类别建立、 对基金份额分类办法及功令进行疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议决定。基金经管 东说念主应在疗养实施日前依照《信息线路办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。 （四）基金份额的召募期限、召募方式及风物、召募对象、召募标的 本基金通过销售机构公开导售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管 理东说念主网站列明。基金经管东说念主可时时变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。 得当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 本基金不设召募标的。 基金经管东说念主不错对召募期间的本基金召募鸿沟建立上限。召募期内高出召募鸿沟上限 时，基金经管东说念主不错选拔比例说明或其他方式进行说明，具体办法参见基金份额发售公 告。 （五）基金的认购 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 金的基金份额发售公告。 （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设 上限，但如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额的 50%，基 金经管东说念主不错于召募期收尾后选用部分说明等方式对该投资东说念主的认购苦求进行限制，以使 该投资东说念主握有本基金份额数低于本基金总份额数的 50%。基金经管东说念主接受某笔或者某些认 购苦求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金经管东说念主有权拒却该等全部或 者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同成功后登记机构的说明为准。 （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过非直销销售机构或嘉实基金经管 有限公司网上直销初度认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购单笔最低 名额为东说念主民币 1 元（含认购费），投资者通过销售机构认购本基金的具体认购最低名额以 各销售机构为准；投资者通过直销中心柜台初度认购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含 认购费），追加认购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费）。 购，适用费率按单笔分别计议。具体认购费率如下： 认购金额（M，含认购费） 认购费率 M＜100 万元 0.60% M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔 本基金的认购用度由投资者承担，不列入基金资产，认购用度用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主系数，其中 利息转份额的数目以登记机构的记录为准。 本基金每份基金份额的驱动面值均为东说念主民币 1.00 元。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 认购份额的计议方法如下： ①认购用度适用比例费率时，认购份额的计议方法如下： 净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率) 认购用度＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元 ②认购用度为固定金额时，认购份额的计议方法如下： 认购用度＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购用度 认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1.00 元 其中：认购份额的计议按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此纰缪产生的收益 或损失由基金财产承担。 例：某投资者投资 10,000.00 元认购本基金，如果其认购资金的利息为 10.00 元，则 其可得到的基金份额计议如下： 净认购金额=10,000/(1+0.60%）=9,940.36 元 认购用度＝10,000–9,940.36 =59.64 元 认购份额＝(9,940.36+10)/1.00 = 9,950.36 份 即投资者投资 10,000 元认购本基金，可得到 9,950.36 份基金份额。 基金召募期间召募的资金存入至极账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 七、基金合同的成功 （一）基金合同的成功 本基金基金合同于 2022 年 12 月 5 日慎重成功，自该日起本基金经管东说念主出手经管本基 金。 （二）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产鸿沟 基金合同成功后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期陈述中给以线路；连气儿 50 个服务日出 现前述情形的，基金合同阻隔，无需召开基金份额握有东说念主大会进行表决。 法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的风物 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说 明书或基金经管东说念主网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的灵通日实时刻 投资东说念主在灵通日的灵通时刻办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为证券交往所 的时时交往日的交往时刻，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的 规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成功后，若证券交往所交往时刻变更或有其他特殊情况，基金经管东说念主将视情 况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的研究 规矩在规矩媒介上公告。 本基金自 2023 年 1 月 3 日出手办理基金份额的申购和赎回业务。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调治苦求，登记机构有 权拒却，如登记机构接收的，视为投资东说念主鄙人一灵通日提倡的申购、赎回或调治苦求，并 按照下一灵通日的苦求处理。 （三）申购与赎回的原则 进行计议； 进行规律赎回，先认购或申购的份额先赎回； 法权益不受损伤并得到自制对待。 基金经管东说念主可在不违抗法律法则的情况下，对上述原则进行疗养。基金经管东说念主必须在 新功令出手实施前依照《信息线路办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。 （四）申购与赎回的步伐 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 投资东说念主应根据销售机构规矩的步伐，在灵通日的灵通时刻内提倡申购或赎回的苦求。 投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理功令等在 遵守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时刻内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成功。 基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求成功后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(含当天)内支付赎回款项。遇证券交往所 或交往市场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金经管东说念主及基金 托管东说念主所能收敛的身分影响业务处理经由时，赎回款项的支付时刻相应顺延。在发生大齐 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金 合同研究要求处理。 基金经管东说念主应以交往时刻收尾前受理有用申购或赎回苦求确当天动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行说明。本基金 份额登记机构说明申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)实时到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规矩的其他方式查询 苦求的说明情况。若申购未被说明，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定会被说明，而仅代表销售机构确 实接收到苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投 资者应实时查询。 在法律法则允许的鸿沟内，本基金登记机构可根据联系业务功令，对上述业务办理时 间进行疗养，本基金经管东说念主将于出手实施前按照研究规矩给以公告。 （五）申购和赎回的数额限制 投资者通过非直销销售机构或嘉实基金经管有限公司网上直销初度申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初度申购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交往级差有 其他规矩的，以各销售机构规矩为准。 投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限制，但单一投资者累计握 有份额不得达到或者高出本基金总份额的 50%，且不得变相回避 50%蚁集度要求。法律法则、 中国证监会或基金合同另有规矩的除外。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可苦求将其握有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交往账户最低握有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金交往账户的基金份额余额少于 1 份时，基金经管东说念主有权将投资 者在该销售机构的某一基金交往账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他规矩的，以各销售机构规矩为准。 参见更新的招募说明书或联系公告。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与 风险收敛的需要，可选用上述一项或多项措施对基金鸿沟给以收敛，具体以基金经管东说念主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的收敛措施。基金经管东说念主应在疗养前依照《信息线路办法》的 研究规矩在规矩媒介上公告。 （六）申购、赎回的费率 适用费率按单笔分别计议。具体如下： 申购金额（M，含申购费） 申购费率 M M≥500万元 按笔收取，单笔1000元 本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的市场引申、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。 个东说念主投资者通过本基金经管东说念主直销网上交往系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡握卡东说念主， 申购本基金的申购费率优惠按照联系公告规矩的费率奉行；机构投资者通过本基金经管东说念主直 销网上交往系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。 优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％奉行。基金招募说明书及联系公告规矩的相应申购费 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 率低于0.6%时，按践诺费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申 购本基金的，前端申购费率按照联系公告规矩的优惠费率奉行。 率按照握随机刻递减，即联系基金份额握随机刻越长，所适用的赎回费率越低。 本基金的赎回用度由基金份额握有东说念主承担。对握续握有期少于7日的投资东说念主收取的赎回 费全额计入基金财产。 本基金基金份额赎回费率具体如下： 握有期限（N） 赎回费率 N＜7 天 1.50% N≥7 天 0% 收费方式实施日前依照《信息线路办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢免联系法律法则以及监管部门、自律功令的 规矩。 有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展 基金促销行动。 （七）申购份额、赎回金额的计议方式 （1）当投资者取舍申购基金份额时，申购份额的计议方法如下： ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计议方法如下： 净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率) 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 ②申购用度为固定金额时，申购份额的计议方法如下： 申购用度＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购用度 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 例一：某投资者投资5万元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值为1.0500 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17元 申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83元 申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11份 即：投资者投资5万元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则 其可得到47,241.11份基金份额。 （2）申购份额的计议按四舍五入方法，保留少许点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 本基金的赎回选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行计议， 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。 （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的计议方法如下： 赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值 赎回用度＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额-赎回用度 （2）赎回金额的计议按四舍五入方法，保留至少许点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 例二：假设两笔赎回苦求的赎回本基金份额均为10,000份，但握随机刻黑白不同，其中 基金份额净值为假设数，那么各笔赎回职守的赎回用度和得回的赎回金额计议如下： 赎回1 赎回2 赎回份额（份，a） 10,000 10,000 基金份额净值（元，b） 1.1000 1.3000 握随机刻T T＜7天 T≥7天 适用赎回费率（c） 1.50% 0.00% 赎回总额（元，d=a×b） 11,000.00 13,000.00 赎回用度（e=c×d） 165.00 0.00 赎回金额（f=d-e） 10,835.00 13,000.00 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （八）拒却或暂停申购的情形 发生下列情况之一时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法时时运行。 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例高出基金经管东说念主规矩确当日净申购比例上限。 达到或者高出 50%，或者变相回避 50%蚁集度的情形。 东说念主累计握有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额高出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上 限。 发生上述第 1 项至第 7 项录取 11 项拒却或暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据《信息线路办法》的规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。发生上 述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金经管东说念主有权按照保重存量基金份额握有 东说念主利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东说念主申购苦求，或选用部分说明等方式对该投资东说念主 的申购苦求进行限制。 （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形之一时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形（第 4、5 项除外）之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项 时，基金经管东说念主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回申 请东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。 基金份额握有东说念主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给以撤销。在暂停赎回 的情况摒除时（上述第 5 项除外），基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。 （十）大齐赎回的情形及处理方式 若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调治中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额总和后的余额)高出前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。 当基金出现大齐赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回 或部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按时时赎回 步伐奉行。 （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回苦求有困难或以为因支 付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求 脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍脱期赎回 或取消赎回。取舍脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日继续赎回，直到全部赎回为止； 取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤销。脱期的赎回苦求与下一灵通日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计议赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。 若基金发生大齐赎回且基金经管东说念主决定部分脱期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一服务日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额握有东说念主高出前一服务日基金总份 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）的，基金经管东说念主有权按照优先说明其他赎回苦求 东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）赎回苦求的原则，对当日的赎回苦求按照以下原则办理：如小额 赎回苦求东说念主的赎回苦求能在当日被全部说明，则在仍可接受赎回苦求的鸿沟内对大额赎回 苦求东说念主的赎回苦求按比例（单个大额赎回苦求东说念主的赎回苦求量/当日大额赎回苦求总量）确 认，对大额赎回苦求东说念主未予说明的赎回苦求脱期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当 日不成被全部说明，则按照单个小额赎回苦求东说念主的赎回苦求量占当日小额赎回苦求总量的 比例，说明当日受理的赎回苦求量，对当日全部未说明的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其 余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）脱期办理。脱期办理的具体步伐，按照本条 规矩的脱期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金经管东说念主应当对脱期办理的事宜按照《信 息线路办法》的规矩在规矩媒介上刊登公告。 （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金经管东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当按照《信息线路办法》的规矩在规矩媒介上进行公告。 当发生上述大齐赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 说明书规矩的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额握有东说念主，说明研究处理方法，并依照 《信息线路办法》的研究规矩在规矩媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 停公告。 规矩在规矩媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额 净值。 公告的次数，但基金经管东说念主须依照《信息线路办法》，最迟于重新灵通日在规矩媒介上刊登 重新灵通申购或赎回的公告，或根据践诺情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布重新灵通的公告。 （十二） 基金调治 本基金自 2023 年 1 月 3 日出手办理基金份额的调治业务，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交往所的时时交往日的交往时刻，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监 会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金经管东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，联系功令由基金经管 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机 构。 本基金通达与嘉实旗下其它灵通式基金（由兼并注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通达基金调治业务）之间的调治业务，各基金调治业务的灵通状态、交往限制及调治名单 可从各基金联系公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。 本基金调治用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成： （1）通过非直销销售机构办理基金调治业务 转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金调治时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金调治时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照调治金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。 （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金调治业务 转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金调治时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。 通过网上直销办理调治业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率奉行。 （3）基金调治份额的计议 基金调治选用未知价法，以苦求当日基金份额净值为基础计议。计议公式如下： 转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率 转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率） 转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率） 申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度） 调治用度=转出基金赎回用度+申购补差用度 净转入金额=转出基金金额-调治用度 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法则、中国 证监会规矩的比例下限以及该基金基金合同的联系约定。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）基金调治的时刻：投资者需在转出基金和转入基金均有交往确当日，方可办理基 金调治业务。 （2）基金调治的原则： ①选拔份额调治原则，即基金调治以份额苦求； ②当日的调治苦求不错在当日交往收尾时刻前撤销，在当日的交往时刻收尾后不得撤 销； ③基金调治价钱以苦求调治当日基金份额净值为基础计议； ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金调治。基金 调治只可在兼并销售机构进行。调治的两只基金必须齐是该销售机构代理的兼并基金经管 东说念主经管的、在兼并基金注册登记机构处注册的基金； ⑤基金经管东说念主可在不损伤基金份额握有东说念主权益的情况下篡改上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。 （3）基金调治的步伐 ①基金调治的苦求方式 基金投资者必须根据基金经管东说念主和基金销售机构规矩的手续，在灵通日的业务办理时 间提倡调治的苦求。 投资者提交基金调治苦求时，账户中必须有满盈可用的转出基金份额余额。 ②基金调治苦求的说明 基金经管东说念主应以在规矩的基金业务办理时刻段内收到基金调治苦求确当天动作基金转 换的苦求日（T 日），并在 T+1 日对该交往的有用性进行说明。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。 （4）基金调治的数额限制 基金调治时，投资者通过销售机构由本基金调治到基金经管东说念主经管的其他灵通式基金 时，最低转出份额以基金经管东说念主或销售机构发布的公告为准。 基金经管东说念主可根据市场情况制定或疗养基金调治的研究限制并实时公告。 （5）基金调治的注册登记 投资者苦求基金调治得胜后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、加多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。 基金经管东说念主可在法律法则允许的鸿沟内，对上述注册登记办理时刻进行疗养，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。 （6）基金调治与大齐赎回 当发生大齐赎回时，本基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金经管东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于本基金转出和基金赎回，将选用相 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 同的比例说明；但基金经管东说念主在当日接受部分转出苦求的情况下，对未说明的调治苦求将 不予顺延。 （7）拒却或暂停基金调治的情形及处理方式 ①发生下列情况之一时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的转入苦求： （a）因不可抗力导致基金无法时时运作； （b）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况； （c）证券交往所或期货交往所交往时刻非时时停市，导致基金经管东说念主无法计议当日基 金资产净值； （d）基金资产鸿沟过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形； （e）基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因特地情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法时时运行； （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且选拔 估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主 应当暂停接受基金转入苦求； （g）当继续接受转入苦求，可能会导致本基金总鸿沟高出基金经管东说念主规矩的本基金总 鸿沟上限时；或使本基金单日净申购比例高出基金经管东说念主规矩确当日净申购比例上限； （h）基金经管东说念主接受某笔或者某些转入苦求有可能导致单一投资者握有基金份额的比 例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%蚁集度的情形时； （i）接受某笔或某些转入苦求可能会影响或损伤现存基金份额握有东说念主利益； （j）当接受某笔或某些转入苦求，可能会导致该投资东说念主累计握有的份额高出单个投资 东说念主累计握有的份额上限；或该投资东说念主当日转入金额高出单个投资东说念主单日或单笔转入金额上 限； （k）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。 ②发生下列情形之一时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的转出苦求或者减速支付转出 款项： （a）因不可抗力导致基金经管东说念主不成支付转出款项； （b）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况； （c）证券交往所或期货交往所交往时刻非时时停市，导致基金经管东说念主无法计议当日基 金资产净值； （d）连气儿两个或两个以上灵通日发生大齐赎回； （e）接受某笔或某些转出苦求可能会影响或损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形； （f）发生继续接受转出苦求将损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形； 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （g）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且选拔 估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主 应当减速支付转出款项或暂停接受基金转出苦求； （h）基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因特地情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法时时运行； （i）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。 ③基金调治业务的解释权归基金经管东说念主，基金经管东说念主不错根据市场情况在不造反研究 法律法则和《基金合同》的规矩之前提下疗养上述调治的收费方式、费率水平、业务功令及 研究限制，但应在疗养成功前依照《信息线路办法》的研究规矩在指定媒介上公告。 投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金调治业务时，其联系具体办理规矩以 各销售机构的规矩为准。 （十三）基金的非交往过户 基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非交往过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非交往过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。 剿袭是指基金份额握有东说念主死亡，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成功司法文书和协助奉行文书书要求登记机构将基金份额握有东说念主握有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记 机构要求提供的联系贵府，对于得当条件的非交往过户苦求按基金登记机构的规矩办理， 并按基金登记机构规矩的规范收费。 （十四）基金的转托管 基金份额握有东说念主可向其销售机构苦求办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照规矩的规范收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。 （十五）依期定额投资计划 基金经管东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资计划，具体功令由基金经管东说念主另行规矩。 投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金经管东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资计划最低申购金额。 （十六）基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派。法律法则或监管机构另有规矩的除外。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩或联系公告。 （十八）基金经管东说念主在不违抗法律法则、且对基金份额握有东说念主的利益无骨子不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行疗养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交往所上市、申购和赎回，无需召开握有东说念主大会进行审议。 九、基金的投资 （一） 投资标的 本基金力争在严格收敛风险的前提下，通过积极主动的投资经管，完了基金资产的长 期稳健升值。 （二） 投资鸿沟 本基金主要投资于债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、场合政府债、可分 离交往可转债的纯债部分、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支 握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括合同进款、依期进款过甚他银行进款）、现 金等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的相 关规矩）。 本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调治债券（可分离交往可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当步伐后， 不错将其纳入投资鸿沟。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于本基金界定的长三角 ESG 主题债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保 握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；其他金融用具的投资比例得当法律法则和监管机 构的规矩。 （三） 投资策略 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金所投资的长三角 ESG 主题债券的刊行东说念主所在地为长江三角洲区域且中债 ESG 评 分为 6 分及以上。其中长江三角洲区域鸿沟界定以《长江三角洲区域一体化发展计议摘要》 为准。 本基金 ESG 主题债券评分的筛选选拔中债 ESG 评价方法，中债 ESG 评价方法由环境绩 效(E)、社会服务(S)、公司治理(G)三大支握构建而成，依托大数据分析与东说念主工智能时间全 经由辅助，通过系统自动化深度加工衔接众人分析，形成 E、S、G 评价分项得分以及 ESG 评价详细得分。 根据上述评价方法和刊行东说念主区域要求筛选主题债券之后，经管东说念主还将衔接嘉实 ESG 评 价和分析，进一步聚焦与策略和信用联系的重要环境、社会和公司治理身分，以期前瞻性 地回避非财务联系的尾部风险，并通过组合经管达成可握续标的，创造正向环境和社会影 响力。具体包括： 刊行东说念主 ESG 评估和筛选：从多重渠说念（包括但不限于企业主动线路、监管和媒体）收罗 财务和 ESG 信息并加以分析，识别影响行业和企业的重要财务和 ESG 因子对刊行东说念主的可握 续能力和 ESG 发达进行详细评估。基于嘉实 ESG 评分剔除样本空间中 ESG 评分较差的公司 治理高风险的标的，回避尾部风险。 组合经管和 ESG 风险监控：评估上述重要身分（财务、ESG）对信用质地、收益等基本 面的影响，基于 ESG 数据和分析辅导投资组合的 ESG 联系风险和机遇，并应用嘉实智能 ESG 投研系统，实时监控和辅导组合的首要 ESG 风险流露，造就组合风险疗养收益；依期测算 和陈说投资组合层面的环境、社会效益，完了高于基准的 ESG 绩效。 本基金通过详细分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风 险变化等身分，并衔接多样固定收益类资产在特定经济时事下的估值水平、预期收益和预 期风险特征，在得当本基金联系投资比例规矩的前提下，决定组合的久期水平、期限结构 和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券投资组合经管，力争获取较高的投资收益。 （1）利率策略 本基金将通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济策略进行分析，积极主动地展望改日的利率 趋势。组合久期是反应利率风险最重要的方针，本基金经管东说念主将根据联系身分的研判疗养 组合久期。如果预期利率下落，本基金将加多组合的久期，以较多地得回债券价钱高潮带 来的收益；反之，如果预期利率高潮，本基金将贬抑组合的久期，以减小债券价钱下落带 来的风险。 （2）信用债券投资策略 本基金投资于信用债（含资产支握证券，下同）的评级须在 AA+（含 AA+）以上，投资 于 AA+级的信用债占握仓信用债的比例不高出 50%，投资于 AAA 级的信用债占握仓信用债的 比例不低于 50%，无债项评级的债券、短期融资券、超短期融资券选拔刊行东说念主主体评级并 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 纳入上述相应信用评级比例限制。本基金握有信用债期间，如果其信用等第下落，不得当 上述投资约定的，基金经管东说念主应当在该信用债可交往之日起 3 个月内疗养至得当上述要求。 本基金通过选拔“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏不雅信用环境分 析、行业趋势分析、经管层教学与公司治理分析、运营与财务气象分析、债务契约分析、 特殊事项风险分析等，依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，深远分析 挖掘发借主体的经营气象、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析经由，奉行 嘉实信用投资次第。 ①个别债券取舍 领先，本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究效率，奉行“嘉实投资备选库经由”， 生成或更新买入信用债券备选库，强化投资次第，保护组合质地。 其次，本基金主要从信用债券备选库中取舍或调通盘债。本基金根据个债的类属、信 用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久 期、凸性、流动性（刊行总量、流通量、上市时刻）等方针，衔接组合经管层面的要求，决 定是否将个债纳入组合过甚投资数目。 再有，因信用改善而支握本基金投资的个债信用方针不错包括但不限于：更放心或增 强的现金流、通过解放现金流增强去杠杆的财务能力、资产估值更利于支握债务、更弘大 的公司经管、更放心或更高的市场占有率、更易于得回资金等；个债因信用恶化而支握本 基金卖出的方针不错包括但不限于：发债企业出现坏于分析师预期的情况、发债企业莫得 去杠杆的财务能力、发债企业掩盖债务的资产减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企 业得回资金的路线减少、发债企业发生经管层的首要变化、个债已达到本基金对其设定的 标的价钱、本基金对该个债评估的价钱上行空间有限等。 ②行业配置 宏不雅信用环境变化，影响兼并发债东说念主的负约概率，影响不同发债东说念主间的负约联系度， 影响既定信用等第发债东说念主在信用周期不同阶段的负约损失率，影响不同信用等第发债东说念主的 负约概率。同期，不同行业对宏不雅经济的联系性互异权贵，不同行业的潜在负约率互异显 著。本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于深远的宏不雅信用环境、 行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模子，在从下到上的个债精选策略基础上，采 取收敛分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。 ③信用风险收敛措施 本基金实施严慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略，当发债 企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale, best sale）”策略，收敛 投资风险。 本基金使用各信用级别握仓量、行业分散度、组合握仓散播、各项重要偿债方针鸿沟 等形容性统计方针，还运用 VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views 等模子，估 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 计组合在给定置信水慈爱事件期限内可能遭受的最大损失，以便有用评估和收敛组合信用 风险流露。 （3）期限结构配置策略 本基金对兼并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以过甚 他组合拘谨条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数目模子，确定最优的期限结构。本基 金期限结构疗养的配置方式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略。 （4）骑乘策略 本基金将选拔骑乘策略增强组合的握有期收益。当债券收益率弧线比拟笔陡时，也即 相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于 相对高位的债券，跟着握有期限的延长，债券的剩余期限将会贬抑，债券的收益率水平将 会较投资期初有所下落，对应的将是债券价钱的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其 他期间，这么就可能得回丰厚的价差收益即成本利得收入。 （5）息差策略 本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所得回的资金投资于债 券，利用杠杆放大债券投资的收益。 （1）投资决策依据 基金进行投资的前提； 金投资决策的基础； 投资决策。 （2）投资决策步伐 置等提倡指导性宗旨。 对宏不雅经济运行气象、行业发展趋势及个股、个券基本面进行多维度研究，保举投资标的。 员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。 告。 投资标的及流动性经管等身分，对投资组合进行动态疗养。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （四） 投资限制 基金的投资组合应罢免以下限制： （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于本基金界定的 长三角 ESG 主题债券的比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％； （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％； （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％； （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％； （7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得高出该资产支握 证券鸿沟的 10％； （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 高出其种种资产支握证券统共鸿沟的 10％； （9）基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%； （10）本基金参预寰宇银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到 期后不得延期； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不得当该比例限制的，本 基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致； （13）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述（2）、（11）、（12）情形之外，因证券市场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金经管 东说念主应当在所涉证券可交往之日起 10 个交往日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊情形除 外。法律法则另有规矩的，从其规矩。 基金经管东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查抄自基金合同成功之日起出手。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 为保重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷服务的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱过甚他不正直的证券交往行动； （7）法律、行政法则和中国证监会规矩袭击的其他行动。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、践诺收敛东说念主或 者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交往的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额握有东说念主利益优先原则， 防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱奉行。联系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。首要关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会 应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 作出强制性疗养的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩奉行；如法律法则或监管 部门修改或疗养波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、袭击行动等，且该等疗养 或修改属于非强制性的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部 门疗养或修改后的规矩奉行，无需基金份额握有东说念主大会审议决定。 （五） 事迹比拟基准 本基金事迹比拟基准：中债-交行长三角 ESG 优选信用债指数收益率 中债-交行长三角 ESG 优选信用债指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，反应 在境内公开导行上市流通的长三角 ESG 债券走势的代表性指数。本基金经管东说念主以为，该指 数咫尺概况诚实地反应本基金的风险收益特征，可动作投资该类债券的事迹比拟基准。 如果上述事迹比拟基准波及的指数罢手发布或变改称号、联系法律法则发生变化，或 者有更泰斗的、更能为市场广泛接受的事迹比拟基准推出，经基金经管东说念主与基金托管东说念主协 商一致，在履行适当步伐后，本基金不错变更事迹比拟基准并实时公告，而毋庸召开基金 份额握有东说念主大会。 （六） 风险收益特征 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金为债券型证券投资基金，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于股票型 基金、羼杂型基金。 （七） 基金经管东说念主代表基金愚弄债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 不当利益。 （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 （九） 基金投资组合陈述 基金经管东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带服务。 本基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 7 月 16 日复核 了本陈述中的财务方针、净值发达和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在伪善记录、 误导性述说或者首要遗漏。 本投资组合陈述所载数据收敛 2024 年 6 月 30 日（“陈述期末”），本陈述所列财务数 据未经审计。 占基金总资产的比例 序号 款式 金额（元） （%） 其中：股票 - - 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 其中：债券 2,666,415,184.97 99.93 资产支握证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 (1) 陈述期末按行业分类的境内股票投资组合 无。 (2) 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 (1) 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 无。 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 其中：策略性金融债 132,182,896.17 5.25 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） （%） 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） MTN001 MTN002A 投资明细 无。 细 无。 无。 (1) 本期国债期货投资策略 无。 (2) 陈述期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细 无。 (3) 本期国债期货投资评价 无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒， 或在陈述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，其中，江苏银行股份有限公司、星展银行(中 国)有限公司、徽商银行股份有限公司、广州银行股份有限公司出咫尺陈述编制日前一年内 受到监管部门公开斥责或/及处罚的情况。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策步伐得当公司投资经管轨制的联系规矩。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成 序号 称号 金额（元） (4) 陈述期末握有的处于转股期的可调治债券明细 无。 (5) 陈述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 (6) 投资组合陈述附注的其他笔墨形容部分 无。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十、基金的事迹 基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发达。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本陈述期基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟 事迹比拟 净值增长 事迹比拟 净值增长 基准收益 阶段 率规范差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率规范差 ② 率③ ④ 月 05 日 （基金合 同成功 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 该时刻区间历任基金司理 本基金在该时刻区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同成功以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收益率变动 的比拟 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同成功日起 6 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例得当基金合同约定。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金握有的种种证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的申购 款以过甚他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金服务机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。 （四）基金财产的看护和贬责 本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产， 并由基金托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有 的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法则和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章死亡、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十二、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券交往风物的交往日以及国度法律法则规矩需要对 外线路基金净值的非交往日。 （二）估值对象 基金所领有的债券、资产支握证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。 （三）估值原则 基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门研究规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应选拔最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价不成真实反应公允 价值的，支吾报价进行疗养，确定公允价值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限制动作特征探讨。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其巨额握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时间确定公允价值。选拔估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行疗养并确定公允 价值。 （四）估值方法 （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生 了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行 市价及首要变化身分，疗养最近交往市价，确定公允价钱； 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规矩的除外），录取估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定； （3）交往所上市不存在活跃市场的有价证券，选拔估值时间确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支握证券，选拔估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值； （4）对在交往所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经疗养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，支吾市场报价进行疗养以说明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行动很少的情况下，应选拔估值时间确定其公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级市场利率不存在彰着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下， 按成本估值。 息。 在利息到账日以实收利息入账。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规矩估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步伐及联系 法律法则的规矩或者未能充分保重基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商经管。 基金经管东说念主担任本基金的司帐服务方，负责本基金资产净值计议和基金司帐核算。就 与本基金研究的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计议结果对外给以公布。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （五）估值步伐 量计议，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失归入基金财 产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规矩的，从 其规矩。 的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按照规矩对外公布。 （六）估值舛讹的处理 基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主，或基金托管东说念主，或投资东说念主自身的原因变成 估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，服务东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东说念主 (“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。 上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计议差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹服务方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹服务方承担；由于估值舛讹服务方 未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹服务方对顺利损失承担 抵偿服务；若估值舛讹服务方已经积极妥洽，而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿服务。估值舛讹服务方支吾更正 的情况向研究当事东说念主进行说明，确保估值舛讹已得到更正。 （2）估值舛讹的服务方对研究当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，而且仅对 估值舛讹的研究顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值舛讹而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 服务方仍支吾估值舛讹负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹服务方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如 果得回不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的抵偿额加上已经得回的不当得利返还的总和高出其践诺损失的差额部分支付给估值错 误服务方。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （4）估值舛讹疗养选拔尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。 估值舛讹被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下： （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的服务方； （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估； （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的服务方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向研究当事东说念主进行说明。 （1）基金份额净值计议出现舛讹时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当立即给以纠正，并 选用合理的措施退步损失进一步扩大。 （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值计议差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经说明后按以下要求进行赔 偿： ①本基金的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分谈论后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议奉行，由此给基金份 额握有东说念主和基金财产变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 ②若基金经管东说念主计议的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份 额握有东说念主变成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承担 相应的服务。 ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计议结果，诚然屡次重新计议和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的计议结果 对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，如过后证明基金托管东说念主计议结果正 确，则由基金经管东说念主负责赔付，不然由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比 例各自承担相应的服务。 ④由于基金经管东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东说念主在履行时时复核步伐后仍不成发现该舛讹，进而导致基金份额净值计议舛讹而引起的基 金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （4）如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的纰缪 不动作基金资产估值舛讹处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券交往所，或第三方估值机构，或证券登记结算机 构等发送的数据舛讹，或国度司帐策略、市场功令变更等非基金经管东说念主或基金托管东说念主原因， 基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经选用必要、适当、合理的措施进行查抄，仍未能发现错 误的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务，但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施减弱或摒除由此变成的影响。 （七）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值； （八）基金净值的说明 基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计议，基金托管东说念主负责进行复核。基 金经管东说念主应于每个服务日交往收尾后计议当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计议结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按照 《信息线路办法》的规矩进行线路。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账 户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十三、基金的收益与分派 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指收敛收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。 （三）基金收益分派原则 额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 80%，若基金 合同成功起火 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是 现金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 在对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东说念主可对基金收益分派 原则和支付方式进行疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前按照《信息 线路办法》的要求在规矩媒介公告。 （四）收益分派决议 基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 （五）收益分派决议的确定、公告与实施 本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的研究规矩在规矩媒介公告。 （六）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基 金份额握有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计议方法，依照业务功令奉行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十四、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式 本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的计议方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划 后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商经管。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计议方法如 下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度自动扣划后， 基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商经管。 上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据研究法则及相应合同规矩，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （三）不列入基金用度的款式 下列用度不列入基金用度： 损失； （四）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的规矩。 （五）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金经管东说念主口头缴纳。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十五、基金的司帐与审计 （一）基金司帐策略 按照研究规矩编制基金司帐报表； 式说明。 （二）基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的研究规矩在规矩媒介公告。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十六、基金的信息线路 （一）本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险经管规矩》、基金合同过甚他研究规矩。联系法律法则或监管机关就基金的信息披 露作念出新的规矩或给以疗养的，本基金按照其最新规矩奉行，无需基金份额握有东说念主大会审 议批准。 （二）信息线路义务东说念主 本基金信息线路义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基 金份额握有东说念主等法律法则和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。 本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的真实性、准确性、完竣性、实时性、 简明性和易得性。 本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予线路的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及得当《信息线路办法》规 定的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证基金投资者概况按照基金合 同约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。 （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动： （四）本基金公开线路的信息应选拔华文文本。同期选拔外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。 本基金公开线路的信息选拔阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。 （五）公开线路的基金信息 公开线路的基金信息包括： （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主大 会召开的功令及具体步伐，说明基金家具的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律 文献。 （2）基金招募说明书应当按照法律法则和监管要求线路影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生首要变更的， 基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主 不再更新基金招募说明书。 （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金家具贵府概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。基金合同成功后，基金家具贵府概要的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔 运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具贵府概要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当按照《信息线路办法》的规矩，将 基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告、登载在规矩报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、基金合同和基金托管协 议登载在规矩网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在规矩网站上。 基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说 明书确当日按照《信息线路办法》的规矩登载于规矩媒介上。 基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日按照《信息线路办法》的规矩在规矩 媒介上登载基金合同成功公告。 基金合同成功后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在 规矩网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路灵通日的基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站线路半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计议方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登 载在规矩网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈述中的财务会 计陈述应当经得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。 基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述 登载在规矩网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在规矩报刊上。 基金经管东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈述，将季度 陈述登载在规矩网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在规矩报刊上。 基金合同成功不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年 度陈述。 如陈述期内出现单一投资者握有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者决策的其他重要信息” 项下线路该投资者的类别、陈述期末握有份额及占比、陈述期内握有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金经管东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中线路基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。 本基金发生首要事件，研究信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》的研究规矩编制 临时陈述书，登载在规矩报刊和规矩网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项； （2）基金合同阻隔、基金算帐； （3）本基金调治基金运作方式、与其他基金合并； （4）本基金更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，本基金改聘司帐师事 务所； （5）基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； （7）基金经管东说念主变更握有百分之五以上股权的推动、变更公司的践诺收敛东说念主； （8）本基金召募期延长或提前收尾召募； （9）基金经管东说念主的高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主至极基金托管部门负责东说念主发 生变动； 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主至极基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务联系行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其至极基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到 首要行政处罚、刑事处罚； （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、践诺收敛 东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外； （14）本基金收益分派事项； （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提规范、计提方式和费率发生变更； （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值的百分之零点五； （17）本基金出手办理申购、赎回； （18）本基金发生大齐赎回并脱期办理； （19）本基金连气儿发生大齐赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项； （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求； （21）基金经管东说念主选拔舞动订价机制进行估值； （22）本基金连气儿 30 个服务日、40 个服务日、45 个服务日出现基金份额握有东说念主数目 起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能濒临阻隔的不确定性 风险进行辅导； （23）疗养本基金份额类别建立； （24）发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等首要事项时； （25）基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市场崇高传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，联系 信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开廓清。 基金份额握有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 发生基金合同阻隔事由的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐陈述。基金财产算帐陈述报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规 定由基金财产算帐小组进行公告。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金投资资产支握证券，基金经管东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中线路其握有的 资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈述期内系数的资产支握证 券明细。基金经管东说念主应在基金季度陈述中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握 证券明细。 本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 （六）信息线路事务经管 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路经管轨制，指定至极部门及高档经管 东说念主员负责经管信息线路事务。 基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息线路内容 与时势准则等法则的规矩。 基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、更新 的招募说明书、基金家具贵府概要、基金算帐陈述等公开线路的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍一家报刊线路本基金信息。基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系 报送信息的真实、准确、完竣、实时。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介线路信息，可是其他大家媒介不得早于规矩媒介线路信息，而且在不同媒介上线路 兼并信息的内容应当一致。 为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计陈述、法律宗旨书的专科机构， 应当制作服务底稿，联系档案的保存期限不低于法律法则规矩的最低年限。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金时时投资操作的 前提下，自主造就信息线路服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律功令的联系 规矩。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。 （七）信息线路文献的存放与查阅 照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则规矩将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （八）暂停或蔓延信息线路的情形 当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金信息： 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十七、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件 当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计划司帐师事务所宗旨后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内礼聘得当《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并线路专项审计宗旨。 （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大齐赎 回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一服务日主袋账户总份额的 10%认定。 （三）实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主计议各项 投资运作方针和基金事迹方针时仅需探讨主袋账户资产。 基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 （四）实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并线路 主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的份额净值。侧袋账户的司帐核算应得当《企 业司帐准则》的联系要求。 （五）实施侧袋账户期间的基金用度 与侧袋账户研究的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。 （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 特定资产以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金经管东说念主应当按照基 金份额握有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额握有东说念主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主齐应当实时向 侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金经管东说念主应实时礼聘得当《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并线路专项审计宗旨。 （七）侧袋机制的信息线路 在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告，并在基金依期陈述中线路特定资产的 运作情况。 （八）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分，如 将来法律法则或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管功令 针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当程 序后，可顺利对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十八、风险揭示 （一）市场风险 证券市场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括： 货币策略、财政策略、产业策略等国度策略的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行气象将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 金融市场利率波动会导致债券市场的价钱和收益率的变动，同期顺利影响企业的融资 成本和利润水平。基金投资于货币市场用具，收益水平会受到利率变化的影响。 本基金投资的宗旨是使基金资产保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 （二）信用风险 信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评 级下落致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因违 约而产生的证券交割风险。 （三）流动性风险 指基金资产不成马上转换成现金，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在灵通式基金交往过程中，可能会发生大齐赎回的情形。大齐赎回可能会产生基金仓位调 整的困难，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。 基金合同成功后，基金经管东说念主在自负监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定 本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理时刻在申购出手公告中规矩。 基金经管东说念主自基金合同成功之日起不高出 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回出手公告中规矩。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 投资东说念主在灵通日的灵通时刻办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为证券交往所 的时时交往日的交往时刻，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的 规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调治苦求，登记机构有 权拒却，如登记机构接收的，视为投资东说念主鄙人一灵通日提倡的申购、赎回或调治苦求，并 按照下一灵通日的苦求处理。 （1）投资市场的流动性风险 本基金主要投资于债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、场合政府债、可分 离交往可转债的纯债部分、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支 握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括合同进款、依期进款过甚他银行进款）、现 金等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的相 关规矩）。上述资产均存在范例的交往风物，运作时刻长，市场透明度较高，运作方式规 范，历史流动性气象细密，时时情况下概况实时自负基金变现需求，保证基金按时支吾赎 回要求。顶点市场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而 影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教训统计，绝大部分时刻上述资产流动性充裕， 流动性风险可控，当碰到顶点市场情况时，基金经管东说念主会按照基金合同及联系法律法则要 求，实时启动流动性风险支吾措施，保护基金投资者的正当权益。 （2）投资行业的流动性风险 本基金将通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济策略进行分析，积极主动的展望改日的利率 趋势。组合久期是反应利率风险最重要的方针，本基金经管东说念主将根据联系身分的研判疗养 组合久期。如果预期利率下落，本基金将加多组合的久期，以较多地得回债券价钱高潮带 来的收益；反之，如果预期利率高潮，本基金将贬抑组合的久期，以减小债券价钱下落带 来的风险。 本基金投资策略在市场中的可操作性强，可保握组合较好的流动性，概况支握不同市 场环境下投资者的赎回要求。 （3）投资资产的流动性风险 本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以贬抑基金的流动性风险：本 基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出基金资产净值的 15%。 本基金绝大部分基金资产投资于 7 个服务日可变现资产，包括可在交往所、银行间市 场时时交往的债券及同行存单，7 个服务日内到期或可支取的逆回购、银行进款，7 个服务 日内概况说明收到的种种应收款项等，上述资产流动秉性况细密。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调治中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额总和后的余额）高出前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。 当本基金发生大齐赎回情形时，基金经管东说念主可能选拔以卑鄙动性风险经管措施，以控 制因大齐赎回可能产生的流动性风险： （1）部分脱期赎回，并对当日苦求赎回的份额高出前一服务日基金总份额 20%的单个 赎回苦求东说念主部分脱期办理； （2）暂停赎回； （3）选拔舞动订价机制； （4）中国证监会认定的其他措施。 基金经管东说念主在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约定， 详细运用种种流动性风险经管用具，对赎回苦求等进行收敛疗养，动作特定情形下基金管 理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于： （1）脱期办理大齐赎回苦求 具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、大齐赎回的情形 及处理方式”，精良了解本基金脱期办理大齐赎回苦求的情形及步伐。 在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。 （2）暂停接受赎回苦求 具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，精良了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及步伐。 （3）减速支付赎回款项 投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、大齐赎回的情形及处理方式”，精良了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及步伐。 在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时刻将可能比一般时时情形下有所蔓延。 （4）收取短期赎回费 本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。 （5）暂停基金估值 投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，精良了解本基金暂停估值的情形及步伐。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被脱期办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。 （6）舞动订价 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性。当基金选拔舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的市场冲击成本而进行疗养，使得市场的冲击成本概况分派给践诺申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到自制对待。 （7）实施侧袋机制 投资东说念主具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，精良了解本基金侧袋机制的情形 及步伐。 侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至至极的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，宗旨在于有用贫窭并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和调治，仅主袋账户份额时时灵通赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在 启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金定 期陈述中线路陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和 承诺的服务。 基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购策略，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金经管东说念主计议各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探讨主袋 账户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金线路的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 （四）经管风险 在基金经管运作过程中，可能因基金经管东说念主对经济时事和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东说念主的经管水平、经管技能和经管时间等对基 金收益水平存在影响。 （五）操作或时间风险 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 指联系当事东说念主在业务各身手操作过程中，因里面收敛存在弱势或者东说念主为身分变成操作 空虚或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、司帐部门欺骗、交往舛讹、IT 系统故障等风险。 在灵通式基金的多样交往行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响交往的时时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金经管东说念主、 登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券登记结算机构等等。 （六）合规性风险 指基金经管或运作过程中，违抗国度法律法则的规矩，或者基金投资违抗法则及基金 合同研究规矩的风险。 （七）本基金独到的风险 本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于本基金界 定的长三角 ESG 主题债券的比例不低于非现金基金资产的 80%，种种债券的特定风险即成为 本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政 策、货币策略、市场需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与市场一致预期不符而变成个券价钱发达低于预期的风险。本基金经管东说念主将施展专科研究 上风，加强对市场和固定收益类家具的深远研究，握续优化组合配置，以收敛特定风险。 此外，由于本基金还不错投资其他品种，这些品种的价钱也可能因市场中的种种变化而出 现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到全体基金的投资收益。 本基金投资资产支握证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流展望风险。利率 风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支握证券收 益。流动性风险是指在交往敌手有限的情况下，资产支握证券握有东说念主将濒临无法在合理的 时刻内以公允价钱出售资产支握证券而遭受损失的风险。资产支握证券的还款开始为基础 资产改日现金流，现金流展望风险是指由于对基础资产的现金流展望发生偏差导致的资产 支握证券本息无法按期或足额偿还的风险。 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，无需召开基金份额握有东说念主大会进行表决。 故本基金存在无法存续的风险。 （八）其他风险 干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。 金融市场危险、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金经管东说念主自身顺利收敛 能力之外的风险，可能导致基金或者基金握有东说念主利益受损。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐 （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议成功后依照《信息线路办法》的研究规矩在规矩媒介公告。 （二）基金合同的阻隔事由 有下列情形之一的，经履行联系步伐后，基金合同应当阻隔： 邻接的； （三）基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管合同的规矩继续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一剿袭基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐陈述； （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律宗旨书； （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告； 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金联系规矩等客不雅身分，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的研究首要事项应实时公告；基金财产算帐陈述经得当《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐陈述报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规矩由基金财产算帐小 组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述辅导性 公告登载在规矩报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最 低年限。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十、基金合同的内容摘记 （一）基金合同当事东说念主的权利与义务 A.基金份额握有东说念主的权利和义务 基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派算帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府； （7）监督基金经管东说念主的投资运作； （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主损伤其正当权益的行动照章拿起仲裁； （9）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 限于： （1）慎重阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金家具贵府概要、业务功令以及基金 经管东说念主按照规矩就本基金发布的联系公告； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）热心基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规矩的用度； （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者基金合同阻隔的有限服务； （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行动； （7）奉行成功的基金份额握有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的不当得利； （9）确乎提供基金经管东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时给以更新和补充； 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （10）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。 B.基金经管东说念主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自基金合同成功之日起，根据法律法则和基金合同零丁运用并经管基金财产； （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会； （6）依据基金合同及研究法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了基金合 同及国度研究法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金投 资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）依据基金合同及研究法律规矩决定基金收益的分派决议； （9）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回及调治苦求； （10）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄证券握有东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利； （11）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （12）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动； （13）取舍、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、司帐等服务的机构并确定联系费率，对该等服务机构的联系行动进行监督和处理； （14）在不违抗法律法则的前提下，制订和疗养研究基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非交往过户过甚他联系业务的业务功令； （15）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同成功之日起，以老诚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产； （4）配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资； 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他研究规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选用适当合理的措施使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当基 金合同等法律文献的规矩，按研究规矩计议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述； （10）按照法律规矩要求编制季度陈述、中期陈述和年度陈述； （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他研究规矩，履行信息线路及陈述义务； （12）保守基金营业秘要，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他研究规矩另有规矩或有权机关另有要求外，在基金信息公开线路前应予隐讳，不 向他东说念主泄露，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分派基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同过甚他研究规矩召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按规矩保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保 存期限不低于法律法则规矩的最低年限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，而且保证投资者 概况按照基金合同规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到研究贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； （19）濒临死亡、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东说念主； （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基 金合同变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担服务； （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金经管东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不成成功，基金经管 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认 购东说念主； 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （25）奉行成功的基金份额握有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （27）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。 C.基金托管东说念主的权利和义务 （1）自基金合同成功之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全看护基金财产； （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他用度； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗基金合同及国度 法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应申报中国证监会， 并选用必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据联系市场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会； （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； （7）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 （1）以老诚信用、勤苦尽责的原则握有并安全看护基金财产； （2）设立至极的基金托管部门，具有得当要求的营业风物，配备满盈的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁； 对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁； （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他研究规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）看护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金研究的首要合同及研究凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、基金合同过甚他研究规矩另有规矩或有权机 关另有要求外，在基金信息公开线路前给以隐讳，不得向他东说念主泄露，但向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外； （8）复核、审查基金经管东说念主计议的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行动研究的信息线路事项； 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具宗旨，说明基金经管 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金经管东说念主有未奉行基金 合同规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了适当的措施； （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期限不低于法 律法则规矩的最低年限； （12）保存基金份额握有东说念主名册； （13）按规矩制作联系账册并与基金经管东说念主查对； （14）依据基金经管东说念主的指示或研究规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同过甚他研究规矩，召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金经管东说念主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； （18）濒临死亡、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会和银行业监 督经管机构，并文书基金经管东说念主； （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，欢跃担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任 而免除； （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金经管东说念主 因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金经管东说念主追偿； （21）奉行成功的基金份额握有东说念主大会的决议； （22）法律法则或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。 （二）基金份额握有东说念主大会 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东说念主大会事宜，基金份额握 有东说念主握有的每一基金份额领有对等的权利。 A.召开事由 金经管东说念主、基金托管东说念主以及得当基金合同约定的基金份额握有东说念主应当依据基金合同约定的 联系步伐召开基金份额握有东说念主大会： （1）阻隔基金合同； （2）更换基金经管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调治基金运作方式； （5）疗养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬谢规范； （6）变更基金类别； 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、鸿沟或策略； （9）变更基金份额握有东说念主大会步伐； （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项； （11）法律法则或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事 项。 托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会： （1）法律法则要求加多的基金用度的收取； （2）在基金合同规矩的鸿沟内，且对现存基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前 提下，疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、疗养本基金的基金份额类 别的建立； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化； （5）基金经管东说念主、登记机构、销售机构在法律法则和中国证监会规矩鸿沟内疗养研究 基金认购、申购、赎回、调治、非交往过户、转托管、收益分派等业务的功令； （6）对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务； （7）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。 B.会议召集东说念主及召集方式 基金份额握有东说念主大会由基金经管东说念主召集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额握有东说念主就兼并事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提 出版面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金经管东说念主，基 金经管东说念主应当配合。 而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上的基金份额握 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基 金份额握有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、打扰。 C.召开基金份额握有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 法》的规矩在规矩媒介公告会议文书。基金份额握有东说念主大理解知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议姿色； （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式； （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日； （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时刻和地点； （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、书 面表决宗旨送达的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票服从。 D.基金份额握有东说念主出席会议的方式 基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构、基 金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金经管 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期得当以下条件时，不错 进行基金份额握有东说念主大会议程： 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明得当法律法则、基金合同和会议文书的规矩， 而且握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决宗旨截止时刻畴昔送达召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布联系辅导 性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式统计基金份 额握有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参与书面表决宗旨统计的， 不影响表决服从； （3）本东说念主顺利出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面宗旨或授 权他东说念主代表出具书面宗旨； （4）上述第（3）项中顺利出具书面宗旨的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明应得当法律法则、基金合同和会议 文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错选拔书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。 E.议事内容与步伐 议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额握有东说念主大会审议决定的事项。 基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第 G 条文定步伐确定和公布计票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，领先由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决宗旨截止时刻前至 少提前 30 日公布提案，在所文书的收取表决宗旨截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 F.表决 基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方 为有用。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金份额握有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。 选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交得当会议 文书中规矩的说明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头得当会议文书规 定的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面宗旨的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 G.计票 （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金 份额握有东说念主代表担任计票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 （2）计票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。 （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即要求对所投票数进行重新盘点。计票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当就地公布重新盘点结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。 H.成功与公告 基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。该表决通过之日为基金份额握有 东说念主大司帐票完成且计票结果得当法律法则和基金合同规矩的决议通过条件之日。 基金份额握有东说念主大会决议成功后应按照《信息线路办法》的规矩在规矩媒介上公告。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行成功的基金份额握有东说念主大会的决 议。成功的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。 I.实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份 额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系基金份额握有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表 决权得当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的联系规矩以本节特殊约定内容为准， 本节莫得规矩的适用上文联系约定。 J.本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决条件等规矩， 但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致联系内容 被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 （三）基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） A.基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可 不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议成功后依照《信息线路办法》的研究规矩在规矩媒介公告。 B.基金合同的阻隔事由 有下列情形之一的，经履行联系步伐后，基金合同应当阻隔： 邻接的； C.基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管合同的规矩继续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一剿袭基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐陈述； （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律宗旨书； （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 变现、结算保证金联系规矩等客不雅身分，算帐期限相应顺延。 D.算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 E.基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。 F.基金财产算帐的公告 算帐过程中的研究首要事项应实时公告；基金财产算帐陈述经得当《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐陈述报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规矩由基金财产算帐小 组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述辅导性 公告登载在规矩报刊上。 G.基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最 低年限。 （四）争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同研究的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、统依然管。协商、统一不成经管的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，继续诚实、勤苦、尽责地履行基金合 同规矩的义务，保重基金份额握有东说念主的正当权益。 基金合同受中国法律（为本基金合同之宗旨，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区 和台湾地区法律）统帅。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同蓝本一式三份，除上报研究监管机构一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各握 有一份，每份具有同等的法律服从。 基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风物和 营业风物查阅。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十一、基金托管合同的内容摘记 （一）托管合同当事东说念主 A.基金经管东说念主 称号：嘉实基金经管有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考试区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 法定代表东说念主：经雷 成立时刻：1999 年 3 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号 经营鸿沟：基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务。 注册成本：1.5 亿元东说念主民币 组织姿色：有限服务公司（外商投资，非独资） 存续期间：握续经营 B.基金托管东说念主 称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 188 号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336） 法定代表东说念主：任德奇 成立时刻：1987 年 3 月 30 日 批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号 经营鸿沟：收受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理票据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。 注册成本：742.63 亿元东说念主民币 组织姿色：股份有限公司 存续期间：握续经营 （二）基金托管合同的依据、宗旨和原则 本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》 （以下简称《信息线路办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规矩》(以 下简称《流动性风险经管规矩》)、《嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）过甚他研究规矩签订。 本合同的宗旨是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、净 值计议、收益分派、基金份额握有东说念主名册的建立和看护、信息线路及彼此监督等研究事宜 中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主和基金托管东说念主罢免对等自发、老诚信用、充分保护投资者正当利益的原则， 经协商一致，签订本合同。 （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 A.基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动愚弄监督权 鸿沟、投资对象进行监督。 本基金主要投资于债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、场合政府债、可分 离交往可转债的纯债部分、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支 握证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括合同进款、依期进款过甚他银行进款）、现 金等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会的相 关规矩）。 本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调治债券（可分离交往可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当步伐后， 不错将其纳入投资鸿沟。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于本基金界定的长三角 ESG 主题债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保握 不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；其他金融用具的投资比例得当法律法则和监管机构 的规矩。 例进行监督。 基金的投资组合应罢免以下限制： （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于本基金界定的 长三角 ESG 主题债券的比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％； （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％； （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％； （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％； （7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得高出该资产支握 证券鸿沟的 10％； （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 高出其种种资产支握证券统共鸿沟的 10％； （9）基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%； （10）本基金参预寰宇银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到 期后不得延期； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得高出基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不得当该比例限制的，本 基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致； （13）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述（2）、（11）、（12）情形之外，因证券市场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规矩投资比例的，基金经管 东说念主应当在所涉证券可交往之日起 10 个交往日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊情形除 外。法律法则另有规矩的，从其规矩。 基金经管东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督与查抄自基金合同成功之日起出手。 行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。 （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷服务的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱过甚他不正直的证券交往行动； （7）法律、行政法则和中国证监会规矩袭击的其他行动。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、践诺收敛东说念主或 者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交往的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，罢免基金份额握有东说念主利益优先原则， 防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场自制合理价钱奉行。联系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以线路。首要关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会 应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 法律法则或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、袭击行动等作 出强制性疗养的，本基金应当按照法律法则或监管部门的规矩奉行；如法律法则或监管部 门修改或疗养波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、袭击行动等，且该等疗养或 修改属于非强制性的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部门 疗养或修改后的规矩奉行，无需基金份额握有东说念主大会审议决定。 与银行间债券市场进行监督。 （1）基金托管东说念主依据研究法律法则的规矩和《基金合同》的约定对于基金经管东说念主参与 银行间市场交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。 基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法则及行业规范的银行间市场交往敌手的名 单，如基金经管东说念主未提供名单，视为可与全市场交往敌手进行交往。基金托管东说念主在收到名 单后 2 个服务日内电话或回函说明收到该名单。基金经管东说念主应依期和不依期对银行间市场 现券及回购交往敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面 回函说明，新名单自基金托管东说念主说明当日成功。新名单成功前已与本次剔除的交往敌手所 进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。 （2）基金经管东说念主参与银行间市场交往时，有服务收敛交往敌手的资信风险，由于交往 敌手资信风险引起的损失,基金经管东说念主应当负责向联系服务东说念主追偿。 行进款业务进行监督。 本基金投资银行进款应得当如下规矩： （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业务 账目及核算的真实、准确。 （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据联系规矩，就本基金银行进款业务另行签订书面 合同，明确两边在联系合同签署、账户开设与经管、投资指示传达与奉行、资金划拨、账 目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、看护等经由中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核联系合同、 账户贵府、投资指示、进款证实书等研究文献，切实履行托管职责。 （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金法》、《运 作办法》等研究法律法则，以及国度研究账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。 面进行监督。 B.基金托管东说念主应根据研究法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计议、 基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分派、联系信息 线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。如果基金经管东说念主未 经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对 此不承担任何服务，并有权在发现后陈述中国证监会。 C.基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时刻内回答并改正， 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报 送基金监督陈述的，基金经管东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或践诺投资运作违抗《基金法》过甚他研究法则、 《基金合同》和本合同规矩的行动，应实时以书面姿色文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管 东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面姿色向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主有权陈述中国证监会。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违游记动，应立即陈述中国证监会，同期文书基金 经管东说念主在限期内纠正。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违抗法律、行政法则和其他研究规矩，或者违抗《基 金合同》约定的，应当拒却奉行，立即文书基金经管东说念主。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交 易步伐已经成功的指示违抗法律、行政法则和其他研究规矩，或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即文书基金经管东说念主，并有权向中国证监会陈述。 （四）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 根据《基金法》过甚他研究法则、《基金合同》和本合同规矩，基金经管东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全看护基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准 确复核基金经管东说念主计议的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理清 算交收，是否按照法则规矩和《基金合同》规矩进行联系信息线路和监督基金投资运作等行 为。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金经管东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积 极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府以供基金经管东说念主核查托管财 产的完竣性和真实性，在规矩时刻内回答并改正。 基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私自挪用基金资产、未奉行 或无故蔓延奉行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合 同》、本合同过甚他研究规矩的，应实时以书面姿色文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面姿色对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应陈述中国证监会。对基金经管东说念主按照法则要求 需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金托管东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。 基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应立即陈述中国证监会，同期文书基金 托管东说念主在限期内纠正。 （五）基金财产的看护 A.基金财产看护的原则 分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。 基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵 销。基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律服务，其债权东说念主不得对基金财产愚弄 请求冻结、扣押和其他权利。 资所需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，零丁核算，确保基金财产的完竣和零丁。 理东说念主负责与研究当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主选用措施进行催收。由此给基金变成损 失的，基金经管东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何服务。 B.基金召募资产的考据 基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主礼聘得当《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募到的全 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具联系证明文献。 C.基金的银行进款账户的开立和经管 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本 基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过 本基金的银行进款账户进行。 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务之外的行动。 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。 D.基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司开立 证券账户。 基金证券账户的开立和使用，限于自负开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。基金证券账户资产的经管和运用由基金经管东说念主负责。 基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证 券账户资产的经管和运用由基金经管东说念主负责。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开 立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。 E.债券托管账户的开立和经管 过后在中央国债登记结算有限服务公司及银行间市场算帐所股份有限公司以本基金的口头 开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金经管东说念主负责苦求 基金参预寰宇银行间同行拆借市场进行交往，由基金经管东说念主在中国外汇交往中心开设同行 拆借市场交往账户。 理东说念主保存。 F.基金投资银行进款账户的开立和经管 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金经管东说念主公章。 本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行签订具体进款合同/进款说明票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账 户等详情。 为防御特殊情况下的流动性风险，进款合同中应当约定提前支取要求。 G.其他账户的开立和经管 若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据研究法律法 规的规矩和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究功令使用并经管。 H.基金财产投资的研究什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的看护 什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有用收敛的 本基金资产不承担看护服务。 银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。 基金托管东说念主只负责对进款证实书进行看护，不负责对进款证实书真伪的辩认，不承担 进款证实书对应进款的本金及收益的安全看护服务。 I.与基金财产研究的首要合同的看护 由基金经管东说念主代表基金签署的与基金研究的首要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金 经管东说念主看护，联系业务步伐另有限制除外。除本合同另有规矩外，基金经管东说念主在代表基金 签署与基金研究的首要合同期应尽可能保证握有二份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件，基金经管东说念主应实时将蓝本送达基金托管东说念主处。合同的 看护期限按照国度研究规矩奉行。 对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转换。 （六）基金资产净值计议和司帐核算 A.基金资产净值及基金份额净值的计议与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 基金经管东说念主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的指导宗旨》过甚他法律、法则的规矩。基金资产净值和基金 份额净值由基金经管东说念主负责计议，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个服务日交往收尾 后计议当日的基金资产净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值计议结果复核后，将复核结果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金份额净值予 以公布。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金按以下方法估值： （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生 了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行 市价及首要变化身分，疗养最近交往市价，确定公允价钱； （2）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规矩的除外），录取估 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定； （3）交往所上市不存在活跃市场的有价证券，选拔估值时间确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支握证券，选拔估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值； （4）对在交往所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经疗养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，支吾市场报价进行疗养以说明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行动很少的情况下，应选拔估值时间确定其公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级市场利率不存在彰着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下， 按成本估值。 息。 在利息到账日以实收利息入账。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 规矩估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步伐及联系 法律法则的规矩或者未能充分保重基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商经管。 基金经管东说念主担任本基金的司帐服务方，负责本基金资产净值计议和基金司帐核算。就 与本基金研究的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计议结果对外给以公布。 B.净值差错处理 当发生净值计议舛讹时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金变成 损失的，由基金经管东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金经管东说念主和基金托 管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经说明后按以下要求进行抵偿。 项进行处理时，若基金经管东说念主净值计议出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且变成 基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投 资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承 担相应的服务； 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的计议结果 对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失，如过后证明托管东说念主计议结果正确， 则由基金经管东说念主负责赔付，不然由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各 自承担相应的服务； 动作基金资产估值舛讹处理。 由于不可抗力原因，或由于证券交往所、第三方估值机构或登记结算公司等机构发送 的数据舛讹，或国度司帐策略、市场功令变更等非基金经管东说念主或基金托管东说念主等原因，基金 经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经选用必要、适当、合理的措施进行查抄，但未能发现舛讹的， 由此变成的基金资产估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当积极选用必要的措施减弱或摒除由此变成的影响。 针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的规矩，则按新的规矩奉行；如果行 业有通行作念法，在不造反法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额握有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账 户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的份额净值。 C.基金司帐轨制 按国度研究部门制定的司帐轨制奉行。 D.基金账册的建立 基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的兼并记账方法和会 计处理原则，分别独速即建立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东说念主的处理方法为准。 E.司帐数据和财务方针的查对 两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管 东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值信息的计议和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。 F.基金依期陈述的编制和复核 基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。依期陈述文献应按中国证监会的要求公告。季度陈述的编 制，应于每季度终了后 15 个服务日内完成；基金招募说明书、基金家具贵府概要的信息发 生首要变更的，基金经管东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府概 要并登载在规矩网站上；基金招募说明书、基金家具贵府概要的其他信息发生变更的，基 金经管东说念主至少每年更新一次。中期陈述在基金司帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告； 年度陈述在司帐年度收尾后 3 个月内公告。如果基金合同成功不及 2 个月的，基金经管东说念主 不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。 基金经管东说念主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，以约定方式将研究报表提供 基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面或以双 方约定的其他方式文书基金经管东说念主。对于季度陈述、中期陈述、年度陈述、更新招募说明 书、基金家具贵府概要等，基金经管东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规矩的时刻内完成 编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准。如果基 金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金经管东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。 基金托管东说念主对上述陈述复核完毕后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的 方式说明，以备有权机构春联系文献审核查抄。 （七）基金份额握有东说念主名册的登记与看护 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额 握有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应分别看护基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期限不低于法律法则规矩的最低年限。 如不成妥善看护，则按联系法则承担服务。 在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金经管东说念主应将研究贵府送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完竣性。基金托管东说念主不 得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守隐讳义务。 （八）争议经管方式 两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同研究的一切争议，应通过友好协商或 者统依然管。托管合同当事东说念主不肯通过协商、统依然管或者协商、统一不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁功令进 行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾的，并春联系各方当事东说念主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，继续诚实、勤苦、 尽责地履行《基金合同》和本合同规矩的义务，保重基金份额握有东说念主的正当权益。 本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之宗旨，不包括香港相等行政区、澳门相等行 政区和台湾地区法律）统帅。 （九）基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的算帐 A.基金托管合同的变更 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何冲破。修改后的新合同，应报中国证监会备案。 B. 基金托管合同的阻隔 其他基金托管东说念主剿袭基金财产； 其他基金经管东说念主剿袭基金经管权； C.基金财产的算帐 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管合同的规矩继续履行保护基金财产安全的职责。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一剿袭基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐陈述； （5）礼聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐陈述出具法 律宗旨书； （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 变现、结算保证金联系规矩等客不雅身分，算帐期限相应顺延。 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。 算帐过程中的研究首要事项应实时公告；基金财产算帐陈述经得当《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐陈述报中国证监会备案后按照《信息线路办法》的规矩由基金财产算帐小 组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在规矩网站上，并将算帐陈述辅导性 公告登载在规矩报刊上。 基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规矩的最 低年限。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十二、对基金份额握有东说念主的服务 基金经管东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额握有东说念主的需 要和市场的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下： （一）贵府寄送/发送 初度基金交往（除基金开户外其他交往类型）后的 15 个服务日内向基金份额握有东说念主寄 送或邮件发送开户说明书和交往对账单。 每月向定制电子对帐单服务的份额握有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法时时收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留研究方式。 （二）依期定额投资计划 基金经管东说念主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资计划， 投资者不错通过销售渠说念依期定额申购基金份额。依期定额投资计划的研究功令另行公告。 （三）在线服务 通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额握有东说念主还可得回如下服务： 基金份额握有东说念主均可通过基金经管东说念主网站完了基金交往查询、账户信息查询和基金信 息查询。 投资者不错利用基金经管东说念主网站获取基金和基金经管东说念主的种种信息，包括基金的法律 文献、事迹陈述及基金经管东说念主最新动态等贵府。 本基金经管东说念主已通达个东说念主和机构投资者的网上直销交往业务。个东说念主和机构投资者通过 基金经管东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵府修改、交往密 码修改、交往苦求查询和账户贵府查询等种种业务。 （四）计划服务 家具与服务等信息，可拨打基金经管东说念主寰宇统一客服电话：400-600-8800（免资料话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十三、其他应线路事项 无。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十四、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书公布后，分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。 嘉实长三角 ESG 纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 15 日更新） 二十五、备查文献 （二）存放地点 备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。 （三）查阅方式 投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查 文献的复制件或复印件。 嘉实基金经管有限公司 上一篇：高档处理东说念主员变更公告 下一篇：嘉实国证绿色电力ETF发起聚合A,嘉实国证绿色电力ETF发起聚合C: 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书(2024年10月
