嘉实国证绿色电力ETF发起聚合A,嘉实国证绿色电力ETF发起聚合C: 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书(2024年10月 发布日期：2024-10-21 14:35 点击次数：165 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券 投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书 (2024年10月15日更新) 基金管束东说念主：嘉实基金管束有限公司 基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司 重要教唆 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金（以下简称“本基 金”）经中国证监会 2022 年 10 月 12 日证监许可[2022]2478 号《对于准予嘉实国证绿色电 力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金注册的批复》注册召募。本基金基金合同 于 2022 年 11 月 4 日稳健收效，自该日起本基金管束东说念主入手管束本基金。 本招募讲明书是对原《嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基 金招募讲明书》的更新，原招募讲明书与本招募讲明书不一致的，以本招募讲明书为准。基 金管束东说念主保证本招募讲明书的内容信得过、准确、齐备。本招募讲明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预期 的金融器具，投资者购买基金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分商量自身的风险承受才智，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、基金管束东说念主在基金管束 实施过程中产生的基金管束风险、本基金的专有风险等等。本基金的投资范围包含国债期 货、股指期货、股票期权等金融繁衍品、资产支执证券等品种，可能给本基金带来额外风 险。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关系的风险。 基金合同收效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动阻隔，无需召开基金份额执有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额执有 东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资者将濒临基金合同提前阻隔的不确定性风险。 本基金为嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金（以下简称“嘉实国证绿色 电力 ETF”）的聚合基金，主要通过投资于嘉实国证绿色电力 ETF 来已矣对标的指数的紧 密追踪。因此，本基金的功绩发达与国证绿色电力指数及嘉实国证绿色电力 ETF 的发达密 切关系。本基金的经久平均风险和预期收益率高于夹杂型基金、债券型基金及货币市场基 金。 本基金为指数基金聚合基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪误差约束未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书“风险揭示” 章节。 本基金标的指数为国证绿色电力指数。 国证绿色电力指数反应沪深市场绿色电力关系上市公司的合座发达，为投资者提供更 丰富的指数化投资标的。 兴盛下列条件的沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： （1）非 ST、*ST 证券； （2）科创板证券上市时辰朝上 1 年，其他证券上市时辰朝上 6 个月； （3）公司最近一年无要紧违纪、财务论述无要紧问题； （4）公司最近一年推敲无很是、无要紧亏空； （5）覆按期内证券价钱无很是波动； （6）公司业务鸿沟属于清洁动力发电，包括但不限于水力发电、光伏发电、风力发电、 核能发电等。 着手，缱绻入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交额； 其次，对入围证券按照最近半年的日均成交额从高到低排序，剔革职次后 10%的证券； 然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，中式前 50 名证 券组成指数样本，样本数目不实时按履行数目纳入。 在指数缱绻中，配置权重颐养因子，根据样本公司的绿色电力业务占比将样安分为两 档，相应样本权重上限分别为 10%、3%。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 权重颐养因子每年颐养 2 次，于样本如期颐养时实施。不才一个如期颐养日之前，权 重颐养因子一般固定不变。 当出现样本临时颐养时，新进样本秉承被剔除样本在颐养前临了一个交易日的权重， 据此缱绻新进样本的权重颐养因子。 投资者可通过国证指数网站（http://www.cnindex.com.cn）查询本基金标的指数的相 关信息。 投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、基金居品府上概要和基 金合同，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分商量自身的风险承受才智， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。 当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管束东说念主履行相应轨范后， 不错启用侧袋机制，具体详见本招募讲明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金 管束东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔 细阅读关系内容并宽恕本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者应当通过本基金管束东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额 以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元，从而遭受损失的风险。 本基金管束东说念主承诺以憨厚信用、勤快尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过火净值上下并不预示其畴昔功绩发达。 本基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运 营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行作事。 基金管束东说念主深知个东说念主信息对投资者的重要性，接力于于投资者个东说念主信息的保护。基金管 理东说念主承诺按照法律法例和关系监管要求的规矩处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金管束 东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管束有限公司旗下基金居品的通盘个东说念主投 资者。基金管束东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过火法定代表东说念主、受益通盘东说念主、承办 东说念主等个东说念主信息，也将恪守上述承诺进行处理。详情请宽恕嘉实基金官网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）走漏的“嘉实基金阴私政 策”过火后续作出的通常矫正。 本招募讲明书依然本基金托管东说念主复核。本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 16 日,关系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），特别事项注明除外。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 一、绪论 《嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金招募讲明书》（以 下简称“本招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》 （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息走漏管束办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《证券投资基金信息披 露内容与形状准则第 5 号》、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险管束规矩》（以下简称“《流动性风险管束规矩》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等关系法律法例以 及《嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。 基金管束东说念主承诺本招募讲明书不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其信得过性、准确性、齐备性承担法律作事。本基金是根据本招募讲明书所载明的府上央求 召募的。本基金管束东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息， 或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。 本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管束 东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额执有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他关系规矩享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 二、释义 在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 发起式聚合基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 金招募讲明书》过火更新 聚合基金基金份额发售公告》 聚合基金基金居品府上概要》过火更新 范例性文献以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对 前述文献通常作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》矫正的《公开召募 证券投资基金信息走漏管束办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束规矩》及颁布机关对其通常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的 矫正 标 ETF 的投资地方肖似，通过主要投资于地方 ETF 细致追踪标的指数发达，追求追踪偏离 度和追踪误差最小化，接纳灵通式运作方式的基金 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数雷同，而况该 ETF 的投资地方和本基金的投 资地方肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资地方。本基金以嘉实国证绿色电力交 易型灵通式指数证券投资基金（以下简称“嘉实国证绿色电力 ETF”）为地方 ETF 融机构进行监督和管束的机构 主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》及关系法律法例规矩，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币合 格境外机构投资者 方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、挽回、转托管、如期定额投资及提供基金交易 账户信息查询等业务。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 得公开召募证券投资基金销售业务阅历并与基金管束东说念主缔结了基金销售服务条约，办理基 金销售业务的机构 金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等 管束东说念主奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 购、申购、赎回、挽回、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 向中国证监会办理已矣基金备案手续，并取得中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管束东说念主和投资东说念主共同恪守 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 件，央求将其执有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额挽回为基金管束东说念主管束的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金挽回中转入央求份额总和后的余额) 朝上上一作事日基金总份额的 10% ETF 份额所得收益、银行进款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本 和用度的精真金不怕火 资产的价值总和 净值除以缱绻日该类基金份额的基金份额总和 基金份额净值的过程 走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别配置代码，合并投资运作，分别缱绻和公告 各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额 C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 销售以及基金份额执有东说念主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支执证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 将基金颐养投资组合的市场冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 处置计帐，主义在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 基金管束东说念主、基金管束东说念主激动、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定 金额并执有一如期限的证券投资基金 东说念主员或者基金司理（指基金管束东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的 基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起 资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不低于三年 有期限不少于三年的基金管束东说念主激动、基金管束东说念主、基金管束东说念主高档管束东说念主员或基金司理 等东说念主员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公 司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 三、基金管束东说念主 （一） 基金管束东说念主概况 称呼 嘉实基金管束有限公司 注册地址 中国（上海）解放贸易考研区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址 北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主 经雷 成立日历 1999 年 3 月 25 日 注册老本 1.5 亿元 股权结构 中诚信赖有限作事公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限作事公司 30%。 存续期间 执续推敲 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 筹商东说念主 胡勇钦 嘉实基金管束有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成皆、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司取得首批寰宇社保基金、企业年金投资管束东说念主、QDII 和 特定资产管束业务等阅历。 （二） 主要东说念主员情况 安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产管束有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限作事公司党委布告、总裁。 王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有 限作事公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限作事公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、信赖业务三部总司理、资产管束中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本管束 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限作事公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本管束（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。 Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），取得工商管束学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与处置决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交易 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席引申官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团管束委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。 王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），取得数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算扣问集团高档顾问人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席扣问顾问人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。 韩家乐先生，董事，清华大学经济管束学院工业企业管束专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限作事公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。 王巍先生，颓落董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座培植。2004 年主执创 建了全联并购公会；2005 年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会各人委员，2007 年起担任上海证券交易所公司治理各人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成皆、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司颓落董事、北京中关村银行股 份有限公司颓落董事、上海仁会生物制药股份有限公司颓落董事。 汤欣先生，颓落董事，法学博士，清华大学法学院培植、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届颓落董事委员会主任委员、上海证券 交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高手民法院引申特邀扣问各人、深圳证券交 易所法律专科扣问委员会委员、中国证券投资基金业协会法制作事委员会委员、中国上市 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 公司协会学术顾问人委员会委员、贵州银行股份有限公司颓落董事、民生证券股份有限公司 颓落董事、万达电影股份有限公司颓落董事。 陈重先生，颓落董事，博士，中共党员，明石投资管束有限公司副董事长，兼任明石 翻新时间集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副布告；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金管束股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时间发 展股份有限公司监事会主席、豆神培植科技（北京）股份有限公司颓落董事、四川省投资集 团股份有限作事公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司颓落董事。 类承曜先生，颓落董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学培植、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究各人作事室各人。现兼任北 汽财务公司颓落董事、余姚农商行颓落董事、中华联合东说念主寿保障监事。 经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管束中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管束有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。 沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，管束学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主执作事）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伙成皆伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限作事公司财务总监。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限作事公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管束有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管束有限公司,曾任稽核部引申总监、基金运营部总监，现任财务部总监。 高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联思（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管束有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管束有限公司，曾任合规管束部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管束有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管束有限公司总司理，嘉实资产管束有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。 姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管束有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。 程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。 杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时间部董事总司理，瑞信集 团信息时间部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管束 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管束局、中汇储投资有限作事公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管束有限公司，现任公司督察长。 李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、创举证券经纪有限作事 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管束有限公司首席财务官。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管束有限公司、汇添富 基金管束股份有限公司、海富通基金管束有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管束有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限作事公司投资司理助理。 归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国皆证券研究所研究员、投资司理。 胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。 激流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券管束总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管束部副总司理，兴业证券研究发 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 展中心高档研究员、答理服务中心首席答理分析师，上海证券资产管束分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。 张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管束 有限公司，曾任外洋研究组组长、策略组投资总监。 胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。 赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管束有限公司。 （1）现任基金司理 王紫菡女士，硕士研究生，8 年证券从业经历，具有基金从业阅历，中国国籍。2016 年 6 月加入嘉实基金管束有限公司，历任指数投资部投资司理助理、投资司理。2021 年 9 月 9 日至 2023 年 2 月 27 日任嘉实中证先进制造 100 策略交易型灵通式指数证券投资基金 基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2023 年 4 月 14 日任嘉实中证 500 成长估值交易型灵通式指 数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型灵通式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉 实中证新兴科技 100 策略交易型灵通式指数证券投资基金聚合基金基金司理、2021 年 9 月 基金基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要耗尽交易型灵通式指 数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 12 月 5 日任嘉实中证医药卫生交易 型灵通式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 22 日任嘉实恒生医 疗保健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。2021 年 9 月 9 日于今任嘉实恒生科 技交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型灵通式指数证券投资基金聚合基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉 实中证医药健康 100 策略交易型灵通式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今 任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2022 年 1 月 20 日于今任嘉实 中证医疗指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实国证绿色电力 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略交易型灵通式指数证券投资基金聚合基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实中证 细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 4 日于今任嘉实国证 绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金基金司理、2023 年 2 月 16 日于今 任嘉实中证疫苗与生物时间交易型灵通式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 27 日 于今任嘉实上证科创板生物医药交易型灵通式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证外洋中国互联网 30 交易型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理、 理、2024 年 5 月 23 日于今任嘉实恒生医疗保健交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合 基金（QDII）基金司理、2024 年 5 月 29 日于今任嘉实上证科创板生物医药交易型灵通式指 数证券投资基金发起式聚合基金基金司理。 （2）历任基金司理 本基金无历任基金司理。 Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念主见 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士，指 数基金司理如何女士，增强作风投资总监刘斌先生。 （三） 基金管束东说念主的职责 售、申购、赎回、挽回和登记事宜； 为； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （四）基金管束东说念主的承诺 立健全里面约束轨制，采选有用步骤，防备违抗关系法律法例、基金合同和中国证监会有 关规矩的行动发生。 《基金法》及关系法律法例，建立健全的里面约束轨制，采选有用步骤，防备下列行动发 生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公说念地对待其管束的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； （5）法律法例或中国证监会规矩不容的其他行动。 律法例及行业范例，憨厚信用、勤快尽责，不得将基金资产用于以下投资或行为： （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽作事的投资； （4）买卖除地方 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行为； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、履行约束东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资地方和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，防 范利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公说念合理价钱引申。关系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金管束 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的颓落董事通过。基金管束东说念主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 （1）依照关系法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （3）不违抗现行有用的关系法律法例、规章、基金合同和中国证监会的关系规矩，泄 漏在职职期间明察的关系证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资推敲等信息； （4）不从事毁伤基金资产和基金份额执有东说念主利益的证券交易过火他行为。 （五）基金管束东说念主的里面约束轨制 为加强里面约束，防备和化解风险，促进公司诚信、正当、有用推敲，保障基金份额 执有东说念主利益，根据《证券投资基金管束公司里面约束率领意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全里面约束体系和里面约束轨制。 公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本管束轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面约束大纲是对公司国法规矩的内控原则的细化和张开，是各项基本管束轨制的纲领和 统辖。基本管束轨制包括投资管束、信息走漏、信息时间管束、公司财务管束、基金司帐、 东说念主力资源管束、府上档案管束、功绩评估窥伺、合规管束和风险约束、迫切应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭作事、操作守则等具体讲明。 （1）健全性原则：里面约束包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、引申、监督、反馈等各个形状； （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，珍摄内控轨制 的有用引申； （3）颓落性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保执相对颓落； （4）彼此制约原则：组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作彼此颓落； （5）成本效益原则：运用科学化的推敲管束方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合 理的约束成本达到最好的里面约束后果。 （1）公司董事会对公司建立里面约束系统和救助其有用性承担最终作事。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面管束轨制的正当合规性及内控轨制的引申情况，充 分阐述颓落董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。 （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组 成，负责率领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险约束委员会为公司风险管束的最高决策机构，由公司总司理、督察长及关系 总监组成，负责全面评估公司推敲管束过程中的各项风险，并提倡防备化解步骤。 （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面约束轨制的引申情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会论述公司里面约束引申情况。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （5）合规管束部门：公司管束层深爱和支执合规风控作事，并保证合规管束部门的独 立性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规管束部门过火各岗亭的职责和 作事经由、组织次序。合规管束部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部约束轨制的引申情况的监控查验作事。 （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险约束第一作事东说念主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时论述的义务。 （7）岗亭职工：公司死力配置内控优先和风险管束理念，培养全体职工的风险防备意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个形状。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控作事，并负有对岗亭作事中发现的风险隐患或风险问题实时论述、反馈的义务。 公司确立“轨制上约束风险、时间上量化风险”，积极接纳或接纳先进的风险约束技 术和技能，进行里面约束和风险管束。 （1）公司缓缓健全法东说念主治理结构，充分阐述颓落董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益运送和里面东说念主约束惬心的发生，保护投资者利益和公司正当权益。 （2）公司配置的组织结构，充分体现职责明确、彼此制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作彼此颓落。公司缓缓建立决策科学、运营范例、管束高效的运行机制，包 括民主、透明的决策轨范和管束议事国法，高效、严谨的业务引申系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。 （3）公司设立了国法递进、权责统一、严实有用的内控防地： ①各岗亭职责明确，有详实的岗亭讲明书和业务经由，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察 并以书面方式承诺恪守，在授权范围内承担作事； ②建立重要业务处理凭据传递和信息疏通轨制，关系部门和岗亭之间彼此监督制衡。 （4）公司建立有用的东说念主力资源管束轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适合的做事操守和专科胜任才智。 （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防备和化解风险。 （6）授权约束应当链接于公司推敲行为的恒久，授权约束的主要内容包括： ①激动会、董事会、监事会和管束层充分了解和履行各自的权益，建立健全公司授权 轨范和轨范，确保授权轨制的贯彻引申； ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权范围内欺骗相应的职责； ③要紧业务授权采选书面式样，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他奉求资产以及不同基金的资产之间实行颓落运作，分别核算，实时、准确 和齐备地反应基金资产的景色。 （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分辨各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金司帐和公司司帐等重要岗亭不得有东说念主员的重迭。投资、研究、交易、IT 等重要业 务部门和岗亭进行物理绝交。 （9）建立和珍摄信息管束系统，严格信息管束，保证客户府上等信息安全、信得过和完 整。积极珍摄信息疏通渠说念的流畅，建立清晰的论述系统，各级训导、部门及职工均有明 确的论述路线。 （10）建立和完善客户服务轨范，加强基金销售管束，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售行动和不刚直竞争行动。 （11）制订切实有用的济急应变步骤，建立危急处理机制和轨范，对发生严重影响基金 份额执有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规管束部门对公司里面约束轨制的引申情况 进行执续的监督，保证里面约束轨制落实；如期评价里面约束的有用性并当令改进。 ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务合适 关系法律、行政法例、部门规章及行业监管国法； ②对里面风险约束轨制的执续监督。合规管束部门执续完善“风险作事授权体系”机 制，组织关系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险作事东说念主，确保通盘识别出的缺点 风险点均有对应约束步骤，实时防备和化解风险； ③督察长按照公司规矩，向董事会、推敲管束主要负责东说念主论述公司推敲管束的正当合 规情况和合规管束作事开展情况。 （1）本公司承诺以上对于里面约束的走漏信得过、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展约束完善里面约束体系和里面约束轨制。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 四、基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况 称呼：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 设立时辰：1991 年 4 月 9 日 批准设立机关：中国东说念主民银行总行 批准设立文号：银复[1990]497 号文 基金托管阅历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》（中国证监会证监许可[2014]1007 号） 组织式样：股份有限公司（上市） 注册老本：902938.484 万东说念主民币 筹商电话：025-83388233 筹商东说念主：王金成 华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月，公司改名为“江苏证券有限作事公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限责 任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司合座变更为“华泰证券股份有限公 司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司接纳合并信 泰证券有限作事公司。2010 年 2 月，公司班师在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香 港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板市场上市交易。华泰 证券是一家国内当先的大型概括证券集团，具有宽广的客户基础、当先的互联网平台和敏 捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机结合的方式， 为个东说念主和机构客户提供全地方的证券及金融服务，并接力于于成为兼具原土上风和全球视线 的一流概括金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 华泰证券资产托管部充分阐述手脚新兴托管券商的证券市场专科化上风，搭建了由高 素养东说念主才组成的专科化托管团队。现有职工中本科以上东说念主员占比 100%，硕士研究生东说念主员占 比朝上 90%，专科散播合理，是一支憨厚勤快，开拓翻新的资产托管从业东说念主员团队。 华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管阅历，可为各 类公开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券恒久坚执稳健的推敲理念， 严格管束、审慎推敲、范例运作，留神风险管束，保执邃密的老本结构，严格恪守国度有 关基金托管业务的法律法例、行业监管规章和公司关系管束规矩，范例运作、严格管束， 确保基金托管业务的稳健运行。 华泰证券资产托管部领有颓落的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的 业务管束轨制。保证基金财产的安全齐备，确保关系信息的信得过、准确、齐备、实时走漏， 为基金份额执有东说念主利益履行基金托管职责，保证基金份额执有东说念主的正当权益。 （二）托管业务的里面约束轨制 恪守国度关系托管业务的法律法例、行业监管国法和公司关系管束规矩，秉执稳健经 营、范例运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制经由等方面进一步完善风险约束步骤， 防备和化解风险，保证托管资产的安全齐备；珍摄基金份额执有东说念主的权益；保障资产托管 业务安全、有用、稳健运行。 华泰证券风险管束组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管束委员会、总 裁室及风险约束委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。 董事会是风险管束的最高决策机构，并对公司全面风险管束体系的有用性承担最终责 任。董事会设合规与风险管束委员会，对风险管束的总体地方、基本策略、风险评估论述 进行审议并提倡意见；对需董事会审议的要紧决策的风险和要紧风险的处置决策进行评估 并提倡意见。总裁室是风险管束的最高引申机构，根据董事会的授权和批准，结合公司经 营地方，具体负责实施风险管束作事，并下设风险约束委员会。公司设首席风险官，负责 全面风险管束作事。在主要业务部门皆设立了一线的风险约束组织，各级组织和东说念主员需在 授权范围内履行风险管束的职责，单干昭着，强调彼此衔接。公司指定风险管束部履行风 险管束职责，监测、评估、论述公司合座风险水平，并为业务决策提供风险管束建议。合 规法律部是华泰证券合规管束的中枢职能部门，主要负责对公司推敲管束行为和职工执业 行动进行合规管束，以及管束公司的法律事务作事。检验部负责对公司各级部门的风险管 理、里面约束及推敲管束绩效进行颓落、客不雅地查验、监督、评价，并督促其改进。各部 门单干衔接，各有侧重，共同阐述事前识别与防备、事中监测与约束、过后监督与评价三 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 说念防地功能。资产托管部通过设立里面合规岗亭、内控查验机制、论述机制等方式，已矣 对各样风险的全面有用管束，保证在正当合规、稳健范例的基础上开展基金托管业务。 华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面约束轨制体系，建立了业务管束轨制、 里面约束轨制、业务操作经由，涵盖了业务管束操作、司帐核算、监督和内控、信息系统、 里面管束等各方面，狡饰了资产托管业务开展的各个重要形状，简略有用率领业务日常运 转、稳健发展。 主要风险约束步骤：（1）通过严格的业务绝交轨制、专用交易单元及结算备付金账户、 合理的账户结构、核算对账机制、什物质产清点轨制、里面多层级监督查验机制、系统保 障客户资金安全、安防约束等步骤有用约束资产安全风险；（2）通过监督管束机制、建立 并完善投资监督系统、投资监督管束实施决策、中枢业务数据向公司风控部门灵通、透明 化运作等步骤有用约束投资监督风险；（3）通过里面管束约束轨制、多维度对账机制、复 核监督机制、系统故障济急处理机制和倒霉备份机制等步骤有用防备资金计帐风险；（4） 通过明确指示处理关系要素机制、严格资金划付管束经由、划款指示审核机制、监控资金 变动机制、东说念主工备份划款方式、实时疏通反馈机制等步骤有用防备资金交收风险；（5）通 过条约约定估值方法、信息传递轨范及差错处理机制、颓落司帐核算机制、建立对账机制、 司帐府上管束调阅机制、差错及济急处理机制等步骤有用防备资产净值估算错误风险；（6） 通过信息走漏和守秘轨制、条约约定信息走漏的内容和轨范、原始账簿数据分析和辘集机 制、信息批露授权机制等步骤有用防备信息走漏风险。 （三）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和轨范 基金托管东说念主根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《基金合同》、《托管条约》和关系法律法例的规矩对基金投资范围、投资对象、 不容投资行动，基金投资、融资比例，基金管束东说念主参与银行间债券市场，基金管束东说念主投资 流通受限证券,采纳进款银行进行监督。对基金资产净值缱绻、各样基金份额的基金份额 （参考）净值缱绻、应收资金到账、基金管束东说念主报恩的计提和支付、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监 督和核查。 基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法例、《基 金合同》和《托管条约》的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通知基金管束东说念主限期 纠正。 基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到书面通知后 应不才一作事日前实时查对并以书面式样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基 金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易轨范依然收效的指示违抗法律、行政法例和其他 关系规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管束东说念主，并实时向中国证监会 论述，由此酿成的损失由基金管束东说念主承担。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 五、关系服务机构 （一） 基金份额发售机构 （1）嘉实基金管束有限公司直销中心 办公地址 北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 筹商东说念主 黄娜 （2）嘉实基金管束有限公司网上直销 具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn） 。 序号 销售机构称呼 销售机构信息 注:只销售 A 份额。 213 号 7 楼 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 筹商东说念主：邵珍珍 电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：http://www.shzq.com 住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 筹商东说念主：季平伟 电话： （0755）83198888 传真： （0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 司 注册地址：上海市中山东沿途 12 号 住所：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东说念主：张为忠 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 筹商东说念主：江逸舟、赵守良 电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：王凯 筹商东说念主：詹全鑫、张扬眉 电话： （020）38322256 传真： （020）87310955 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 筹商东说念主：张青 电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com 路 345 号 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 筹商东说念主：胡技勋 电话： （0574）89068340 传真： （0574）87050024 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn 住所：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 筹商东说念主：张洪玮 电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn 住所：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：王锦虹 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 筹商东说念主：王宏 电话：(022)58316666 传真：(022)58316569 客服电话：400-888-8811 网址：http://www.cbhb.com.cn 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 住所：辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表东说念主：魏学坤 筹商东说念主：张华阳 电话：0416-3220085 传真：0416-3220017 客服电话：400-6696178 网址：http://www.jinzhoubank.com 赛罕区起飞南路 33 号 住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区起飞南路 法定代表东说念主：刘丰 筹商东说念主：牧琪尔 电话：0471-5180118 客服电话：40005-96019 网址：http://www.boimc.com.cn/ 汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 注册地址：中国（上海）解放贸易考研区临港新 片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 住所：中国（上海）解放贸易考研区临港新片区 环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 法定代表东说念主：粟旭 筹商东说念主：张宇明、王玉、李佳 电话：021-53398968 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com 新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 法定代表东说念主：王德英 筹商东说念主：崔丹 电话：0755-83169999 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 楼 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单 元 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东说念主：杨文斌 筹商东说念主：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 金融服务广场二期 11 层 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东说念主：张跃伟 筹商东说念主：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com 际金融广场 53 层 注册地址：中国（上海）解放贸易考研区临港新 片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 住所：中国（上海）解放贸易考研区临港新片区 海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主：李兴春 筹商东说念主：曹怡晨 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020) 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 法定代表东说念主：张峰 筹商东说念主：闫欢 电话：400-021-8850 传真：-- 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 司 楼 215A 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号 楼 712 室 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 法定代表东说念主：梁蓉 筹商东说念主：魏素清 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com 球财讯中心 D 座 4 层 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 法定代表东说念主：王伟刚 筹商东说念主：宋子琪 电话：010-62680527 传真：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 厦 1206 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 筹商东说念主：孔安琪 电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com 金融大厦 1503(2021 年报) 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单 元 法定代表东说念主：王翔 筹商东说念主：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺 德大厦 2 层 202 室 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大 厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 筹商东说念主：于舒 电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ 司 验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 住所：中国（上海）解放贸易考研区陆家嘴环路 法定代表东说念主：许欣 筹商东说念主：屠帅颖 电话：021-68609600 客服电话：400-700-9700 网址：https://www.zocaifu.com/ 司 B座8层 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 法定代表东说念主：毛淮平 筹商东说念主：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 筹商东说念主：谢陶然 电话：010-86451810 客服电话：(8610)65608107 网址：http://www.csc108.com 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时间 广场（二期）北座 住所：深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时间广场 （二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 筹商东说念主：王一通 电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.citics.com 滩金融广场 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 住所：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 筹商东说念主：张家瑞 电话：021-23185429 传真：021-63809892 客服电话：95553 或拨打各城市营业网点扣问电 话 网址：http://www.htsec.com 路 88 号 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 筹商东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：http://www.95579.com 住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广 场 法定代表东说念主：张伟 筹商东说念主：郭力铭 电话：18936886079 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn/ 东座 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 法定代表东说念主：肖海峰 筹商东说念主：赵如意 电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com 住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室 法定代表东说念主：陈可可 筹商东说念主：郭杏燕 电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn 吉祥金融中心 B 座 22-25 层 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号 吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥 金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 筹商东说念主：王阳 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：http://www.stock.pingan.com 山路 198 号财通双冠大厦西楼 住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通 双冠大厦西楼 法定代表东说念主：章启诚 筹商东说念主：严泽文 客服电话：96336 网址：http://www.ctsec.com 荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑 南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 法定代表东说念主：高涛 筹商东说念主：陈梓基 客服电话：95532 网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 大厦 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部 城 10 栋楼 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 筹商东说念主：陈亚男 电话：021-23586583 传真：021-23586789 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号 住所：成皆市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 筹商东说念主：郭元媛 电话：15690849268 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn 风大厦 2 号楼 25 层 注册地址：湖北省武汉市东湖新时间开发区高新 通衢 446 号天风证券大厦 20 层 住所：湖北省武汉市东湖新时间开发区高新通衢 法定代表东说念主：庞介民 筹商东说念主：诸培宁 电话：027-87618867 传真：027-87618863 客服电话：95391;4008005000 网址：http://www.tfzq.com 能联合大厦 5 楼 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新南城商务中心 A 栋 11 楼 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 筹商东说念主：江恩前 电话：(021)38784580 客服电话：95351 网址：http://www.xcsc.com 广场 18-19 层 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1# 楼 3 层、4 层、5 层 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主：苏军良 筹商东说念主：林秋红 客服电话：95547 网址：http://www.hfzq.com.cn 广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东说念主：窦长宏 筹商东说念主：梁好意思娜 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com/ 限公司 31 层 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅皆社区中康 路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 住所：深圳市福田区梅林街说念梅皆社区中康路 法定代表东说念主：张斌 筹商东说念主：孙博文 电话：010-83363002 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188-2 网址：http://www.new-rand.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东说念主：章知方 筹商东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ 注册地址：中国（上海）解放贸易考研区杨高南 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 路 759 号 18 层 03 单元 住所：中国（上海）解放贸易考研区杨高南路 法定代表东说念主：吕柳霞 筹商东说念主：毛善波 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：http://www.wacaijijin.com 公司 园 CCDI 大楼 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务 港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太 升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 筹商东说念主：唐宜为 电话：18616726630 客服电话：0851-85407888 网址：http://www.gwcaifu.com 大厦 15 楼 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港合作区前湾沿途 1 号 A 栋 法定代表东说念主：林海峰 筹商东说念主：谭广锋 电话：0755-86013388-80618 传真：- 客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 司 4 号楼 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号 楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超 筹商东说念主：林天赐 电话：010-59403028 传真：010-59403027 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 客服电话：95055 网址：http://www.duxiaomanfund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二 层 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东说念主：其实 筹商东说念主：潘世友 电话：95021 传真： （021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 蚁元空间 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西 路 969 号 3 幢 5 层 599 室 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 法定代表东说念主：王珺 筹商东说念主：韩爱彬 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：95188-8 网址：www.antfortune.com 顺大厦 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表东说念主：吴强 筹商东说念主：林海明 电话：0571-88920897 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com 中心 1101 室 注册地址：成皆市成华区开拓路 9 号高地中心 住所：成皆市成华区开拓路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：杨远芬 筹商东说念主：史若芬 电话：028-86645380 传真：028-82000996-805 客服电话：400-080-3388 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 网址：https://www.puyifund.com 号 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 筹商东说念主：冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 住所：中国（上海）解放贸易考研区杨高南路 法定代表东说念主：张俊 筹商东说念主：张蜓 电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ 司 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表东说念主：李柳娜 筹商东说念主：邵爱静 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com 厦 11 楼 注册地址：中国（上海）解放贸易考研区福山路 住所：中国（上海）解放贸易考研区福山路 33 号 法定代表东说念主：黄祎 筹商东说念主：徐亚丹 电话：021-68882280 传真：021-68882281 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/ 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 筹商东说念主：邱湘湘 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629099 网址：http://www.yingmi.com （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 住所：河南自贸考研区郑州片区（郑东）东风南 路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 筹商东说念主：高培 电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ 创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼） 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号 楼 4 层 1-7-2 法定代表东说念主：邹保威 筹商东说念主：李丹 电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：010-89187658 网址：kenterui.jd.com 中心 C 座 17 层 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 法定代表东说念主：李楠 筹商东说念主：吴迪 电话：010-57319532 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 网址：https://danjuanfunds.com/ 限作事公司 创汇 3 层 D303 号 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港合作区前湾沿途 1 号 A 栋 法定代表东说念主：杨柳 筹商东说念主：周圆圆 电话：400-666-7388 传真：400-666-7388 客服电话：400-666-7388 网址：ppwfund.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运 通星资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星 资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表东说念主：杨新章 筹商东说念主：张爽爽 电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com 验区张杨路 707 号 1105 室 住所：中国（上海）解放贸易考研区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 筹商东说念主：姜帅伯 电话：021-50701003 传真：021-50701053 客服电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.com 司 深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 住所：深圳市前海深港合作区前湾沿途 1 号 A 栋 法定代表东说念主：顾敏 筹商东说念主：邹榆 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 电话：95384 传真：0755-86700688 客服电话：95384 网址：http://www.webank.com/ （二） 注册登记机构 称呼 嘉实基金管束有限公司 住所 中国（上海）解放贸易考研区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 办公地址 北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 法定代表东说念主 经雷 筹商东说念主 梁凯 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三） 出具法律意见书的讼师事务所 称呼 上海源泰讼师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主 廖海 筹商东说念主 刘佳 电话 （021）51150298 传真 （021）51150398 承办讼师 廖海、刘佳 （四） 审计基金财产的司帐师事务所 称呼 安永华明司帐师事务所（特殊庸碌合伙） 住所 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层 引申事务合伙东说念主 毛鞍宁 筹商东说念主 贺耀 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 电话 （010）58153000 传真 （010）85188298 承办注册司帐师 贺耀、马剑英 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 六、基金的召募 （一）基金召募的依据 本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同过火他关系 规矩召募。本基金召募央求依然中国证监会 2022 年 10 月 12 日证监许可[2022]2478 号文注 册。 （二）基金类型、运作方式、存续期间和基金份额类别 本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。 本基金各样基金份额分别配置代码，合并投资运作，分别缱绻和公告各样基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。 投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采纳认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间不得彼此挽回。 本基金份额类别的具体配置、费率水对等由基金管束东说念主确定，并在招募讲明书、基金产 品府上概要或关系公告中列明。 在不违抗法律法例规矩且对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管束 东说念主可为本基金增设新的基金份额类别并配置相应费率、减少或颐养基金份额类别配置、对 基金份额分类办法及国法进行颐养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议决定。基金管束东说念主 应在颐养实施日前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。 （三）地方ETF过火标的指数 地方ETF为嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金，其标的指数为国证绿色 电力指数。 （四）本基金与地方ETF的筹商与区别 本基金为地方ETF的聚合基金，二者既有筹商也有区别： 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 而本基金则采选转折方法，通过将绝大部分基金财产投资于地方ETF，已矣对标的指数的紧 密追踪； 最小申赎单元和申购赎回清单的要求申赎地方ETF；而本基金则像庸碌的灵通式基金一样， 通过基金管束东说念主及销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 本基金与地方ETF功绩发达可能出现相反。可能激发相反的身分主要包括： 全部的基金资产，用于追踪标的指数的发达；而本基金手脚庸碌的灵通式基金，仍需将不低 于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； 方式申赎，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采选现金方式，大额申赎可能会对 基金净值产生一定冲击。 （五）基金份额的召募期限、召募方式及局面、召募对象、召募地方 本基金通过销售机构公开发售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管束 东说念主网站列明。基金管束东说念主可通常变更或增减销售机构，并在基金管束东说念主网站公示。 合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者和发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 本基金不设召募地方。 基金管束东说念主不错对召募期间的本基金召募限制配置上限。召募期内朝上召募限制上限时， 基金管束东说念主不错接纳比例阐明或其他方式进行阐明，具体办法参见基金份额发售公告。 （六）基金的认购 的基金份额发售公告。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 金份额在认购时收取认购费，认购费率随认购金额的增多而递减，即认购金额越大，所适用 的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔分别 缱绻。具体认购费率如下： 投资者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，具体如下： 认购金额（M，含认购费） 认购费率 M﹤50万元 0.80% M≥100万元 按笔收取，每笔1000元 本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产， 认购用度用于本基金的市场引申、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 本基金 C 类基金份额认购费率为 0。 有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主通盘，其中利 息转份额的数目以登记机构的记录为准。 本基金 A 类、C 类基金份额每份基金份额开动面值均为东说念主民币 1.00 元。 （1）当投资者采纳认购 A 类基金份额时，认购份额的缱绻方法如下： ① 认购用度适用比例费率时，认购份额的缱绻方法如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购用度＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元 ②认购用度为固定金额时，认购份额的缱绻方法如下： 认购用度＝固定金额 净认购金额=认购金额－认购用度 认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元 例一：某投资者投资10,000.00元认购本基金A类基金份额，如果其认购资金的利息为 净认购金额=10,000.00/（1+0.80%）=9,920.63元 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 认购用度＝10,000.00 - 9,920.63=79.37元 认购份额＝（9,920.63+ 10.00）/1.00= 9,930.63份 即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共可得 到 9,930.63 份 A 类基金份额。 （2）当投资者采纳认购 C 类基金份额时，认购份额的缱绻方法如下： 认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元 例二：某投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 10,000.00 元在募 集期间产生的利息为 5.00 元，则其可得到的基金份数缱绻如下： 认购份额=(10,000.00+5.00)/1.00=10,005.00 份 即投资者投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错 得到 10,005.00 份 C 类基金份额。 （3）认购份额的缱绻结果按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此误差产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金召募期间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。 本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不 少于 3 年。其中发起资金指基金管束东说念主的激动资金、基金管束东说念主固有资金、基金管束东说念主高档 管束东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。 本基金发起资金的认购情况见基金管束东说念主届时发布的公告。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 七、基金合同的收效 （一）基金合同收效 本基金基金合同于 2022 年 11 月 4 日稳健收效，自该日起本基金管束东说念主入手管束本基 金。 （二）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产限制 基金合同收效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动阻隔，无需召开基金份额执有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额执有 东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或监管部门规矩发生变化，上述阻隔规矩被 取消或调动的，则本基金不错参照届时有用的法律法例或监管部门的规矩引申。 基金合同收效三年后接续存续的，一语气 20 个作事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在如期论述中赐与走漏；一语气 决决策，如执续运作、挽回运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并于 6 个月 内召集基金份额执有东说念主大会。 法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回局面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在招募说 明书或基金管束东说念主网站列明。基金管束东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机 构，并在基金管束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的灵通日实时辰 投资东说念主在灵通日的灵通时辰办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为证券交易所 的日常交易日的交易时辰，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若证券交易所交易时辰变更或有其他特殊情况，基金管束东说念主将视情 况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关系 规矩在规矩媒介上公告。 本基金自 2022 年 11 月 11 日入手办理基金份额的申购、赎回业务。 基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 挽回。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或挽回央求，登记机构有 权拒却，如登记机构接收的，视为投资东说念主不才一灵通日提倡的申购、赎回或挽回央求，并 按照下一灵通日的央求处理。 （三）申购与赎回的原则 进行缱绻； 进行国法赎回，先认购或申购的基金份额先赎回； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。 基金管束东说念主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行颐养。基金管束东说念主必须在 新国法入手实施前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。 （四）申购与赎回的轨范 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 投资东说念主应根据销售机构规矩的轨范，在灵通日的灵通时辰内提倡申购或赎回的央求。 投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理国法等在 恪守基金合同和招募讲明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时辰内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。 基金份额执有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求收效后，基金管束东说念主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券/期货 交易所或交易市场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管束东说念主 及基金托管东说念主所能约束的身分影响业务处理经由时，赎回款项的支付时辰相应顺延。在发 生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同关系条目处理。 基金管束东说念主应以交易时辰结果前受理有用申购或赎回央求确当天手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。本基金 份额登记机构阐明申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规矩的其他方式查询央求 的阐明情况。若申购未被阐明，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定会被阐明，而仅代表销售机构确 实接收到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投 资者应实时查询。 在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务国法，对上述业务办理时 间进行颐养，基金管束东说念主将于入手实施前按照关系规矩赐与公告。 （五）申购、赎回的数目限制 投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管束有限公司网上直销初次申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。投资者通 过直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元 （含申购费）。 各销售机构对本基金的具体申购最低名额及交易级差 有其他规矩的，以各销售机构规矩为准。 投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有份额不设上限限制。法律法例、中国证监 会另有规矩的除外。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可央求将其执有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交易账户最低执有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管束东说念主有权将投资 者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。投资者通过销售机构 赎回本基金的具体单笔赎回最低份额以各销售机构规矩为准。 参见更新的招募讲明书或关系公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等步骤，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与 风险约束的需要，可采选上述一项或多项步骤对基金限制赐与约束，具体以基金管束东说念主相 关公告为准。 制，或者新增基金申购或赎回的约束步骤。基金管束东说念主应在颐养前依照《信息走漏办法》的 关系规矩在规矩媒介上公告。 （六）申购、赎回的费率 额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额的增多而递减。投资者在一天之内如果有多笔A类 基金份额的申购，适用费率按单笔分别缱绻。本基金A类基金份额申购费率具体如下： 申购金额（M，含申购费） 申购费率 M﹤50 万元 1.00% M≥100 万元 按笔收取，每笔 1000 元 本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市 场引申、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 本基金 C 类基金份额申购费率为 0。 个东说念主投资者通过本基金管束东说念主直销网上交易系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡执卡东说念主， 申购本基金的申购费率优惠按照关系公告规矩的费率引申；机构投资者通过本基金管束东说念主直 销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。 优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％引申。基金招募讲明书及关系公告规矩的相应申购 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 费率低于 0.6%时，按履行费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方 式申购本基金的，前端申购费率按照关系公告规矩的优惠费率引申。 回费率按照执偶然辰递减，即关系基金份额执偶然辰越长，所适用的赎回费率越低。 （1）本基金A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额执有东说念主承担，其中 对执续执有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费 中赎回费总额的25%的部分归入基金资产，其余部分用于支付注册登记费等关系手续费。 本基金A类基金份额的赎回费率具体如下： 执有期限（T） 赎回费率 T＜7天 1.50% T≥30天 0 （2）本基金C类基金份额赎回费率具体如下表所示： 执有期限（T） 赎回费率 T＜7 天 1.50% T≥7 天 0 C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主 赎回C类基金份额时收取，其中对执续执有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金 财产。 收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例恪守关系法律法例以及监管部门、自律国法的 规矩。 定基金促销推敲，如期或不如期地开展基金促销行为。 （七）申购份额、赎回金额的缱绻方式 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （1）当投资者采纳申购A类基金份额时，申购份额的缱绻方法如下： ①申购用度适用比例费率时，申购份额的缱绻方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 ②申购用度为固定金额时，申购份额的缱绻方法如下： 申购用度＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购用度 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为 净申购金额＝50,000/（1＋1.00%）＝49,504.95元 申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05元 申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份 即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 （2）本基金 C 类基金份额申购份额的缱绻方式如下： 申购份额＝申购金额/申购当日的 C 类基金份额净值 例二：某投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.6280元，则其可得到的申购份额缱绻如下： 申购份额＝100,000/1.6280=61,425.06份 即：投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为 （3）申购份额的缱绻结果按四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的该类别基金份额净值为基准进行缱绻， 缱绻公式： 赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值 赎回用度＝赎回总额×赎回费率 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 赎回金额＝赎回总额－赎回用度 赎回金额的缱绻结果按四舍五入方法，保留至一丝点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 例三：假设三笔赎回央求赎回本基金 A 类基金份额均为 10,000 份，但执偶然辰瑕瑜不 同，其中该类别基金份额净值为假设数，那么各笔赎回作事的赎回用度和取得的赎回金额计 算如下： 赎回 1 赎回 2 赎回 3 赎回份额（份，a） 10,000.00 10,000.00 10,000.00 A 类基金份额净值（元，b） 1.1000 1.1000 1.3000 执偶然辰 T T＜7 天 7 天 ≤T ＜ T≥30 天 适用赎回费率（c） 1.50% 0.10% 0 赎回总额（元，d=a*b） 11,000.00 11,000.00 13,000.00 赎回用度（e=c*d） 165.00 11.00 0.00 赎回金额（f=d-e） 10,835.00 10,989.00 13,000.00 例四：假设C类基金份额的两笔赎回央求的赎回份额均为10,000 份，但执偶然辰瑕瑜不 同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回作事的赎回用度和取得的赎回金额缱绻 如下： 赎回1 赎回2 赎回份额（份，A） 10,000.00 10,000.00 C类基金份额净值（元，B） 1.1000 1.3000 执偶然辰 5天 55天 适用赎回费率（C） 1.50% 0% 赎回总额（元，D=A×B） 11,000.00 13,000.00 赎回用度（E=C×D） 165.00 0.00 赎回金额（F=D-E） 10,835.00 13,000.00 T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总和。 T 日的各样基金份额净值在当天收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 稳健轨范，不错稳健延长缱绻或公告。某一类别基金份额净值为缱绻日该类别基金资产净值 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 除以缱绻日刊行在外的该类别基金份额总和，每一类别基金份额净值单元为元，缱绻结果保 留至一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （八）拒却或暂停申购的情形 发生下列情况之一时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 本基金申购的。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法日常运行。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 限制上限时；或使本基金单日净申购比例朝上基金管束东说念主规矩确当日净申购比例上限。 东说念主累计执有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额朝上单个投资东说念主单日或单笔申购金额上 限。 发生上述暂停申购情形之一（第 6 、11 项除外）且基金管束东说念主决定拒却或暂停接受投 资东说念主申购央求时，基金管束东说念主应当根据《信息走漏办法》的规矩在规矩媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况拔除时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 的原则，决定拒却或暂停接受投资东说念主申购央求，或采选部分阐明等方式对该投资东说念主的申购 央求进行限制。 （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 发生下列情形之一时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 本基金赎回的。 值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额执有东说念主的赎回央求。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法日常运行。 发生上述情形之一（第 6、7 项除外）且基金管束东说念主决定暂停接受基金份额执有东说念主的赎 回央求或减慢支付赎回款项时，基金管束东说念主应按规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金管束东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占 央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 6 项所述情形， 按基金合同的关系条目处理。基金份额执有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况拔除时（上述第 7 项除外），基金管束东说念主应实时复原赎 回业务的办理并公告。 （十）普遍赎回的情形及处理方式 若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金挽回中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金挽回中转入央求份额总和后的余额)朝向前一 作事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。 当基金出现普遍赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分展期赎回。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时，按日常赎回 轨范引申。 （2）部分展期赎回：当基金管束东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回央求有贫苦或以为因支 付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一作事日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或 取消赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个灵通日接续赎回，直到全部赎回为止；选 择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被烧毁。展期的赎回央求与下一灵通日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。 若基金发生普遍赎回且基金管束东说念主决定部分展期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一作事日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额执有东说念主朝向前一作事日基金总份 额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的，基金管束东说念主有权按照优先阐明其他赎回央求 东说念主（“小额赎回央求东说念主”）赎回央求的原则，对当日的赎回央求按照以下原则办理：如小额 赎回央求东说念主的赎回央求在当日被全部阐明，则在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回申 请东说念主的赎回央求按比例（单个大额赎回央求东说念主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量）阐明， 对大额赎回央求东说念主未予阐明的赎回央求展期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日不 能被全部阐明，则按照单个小额赎回央求东说念主的赎回央求量占当日小额赎回央求总量的比例， 阐明其当日受理的赎回央求量，对当日全部未阐明的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎 回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求）展期办理。展期办理的具体轨范，按照本条文定 的展期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管束东说念主应当对展期办理的事宜按照《信息披 露办法》的规矩在规矩媒介上刊登公告。 （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管束东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当按照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上进行公告。 当发生上述普遍赎回并展期办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 讲明书规矩的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额执有东说念主，讲明关系处理方法，并依照 《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 停公告。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 规矩在规矩媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金 份额净值。 公告的次数，但基金管束东说念主须依照《信息走漏办法》，最迟于重新灵通日在规矩媒介上刊登 重新灵通申购或赎回的公告，或根据履行情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布重新灵通的公告。 （十二）基金挽回 本基金自 2022 年 11 月 11 日入手办理基金份额的挽回业务。 基金管束东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管束东说念主 管束的其他基金之间的挽回业务，基金挽回不错收取一定的挽回费，关系国法由基金管束 东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机 构。 本基金通达与嘉实旗下其它灵通式基金（由统一注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通达基金挽回业务）之间的挽回业务，各基金挽回业务的灵通状态、交易限制及挽回名单 可从各基金关系公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。 本基金挽回用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成： （1）通过非直销销售机构办理基金挽回业务 转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金挽回时，每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金挽回时，不收取 申购补差用度。申购补差用度按照挽回金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进 行补差。 （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金挽回业务 转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度 基金挽回时，每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互 转时，不收取申购补差用度。 通过网上直销办理挽回业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率引申。 （3）基金挽回份额的缱绻 基金挽回采选未知价法，以央求当日基金份额净值为基础缱绻。缱绻公式如下： 转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回用度=转出基金金额×转出基金赎回费率 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率） 转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率） 申购补差用度 =MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度） 挽回用度=转出基金赎回用度+申购补差用度 净转入金额=转出基金金额-挽回用度 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 转出基金有赎回用度的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法例、中国 证监会规矩的比例下限以及该基金基金合同的关系约定。 （1）基金挽回的时辰：投资者需在转出基金和转入基金均有交易确当日，方可办理基 金挽回业务。 （2）基金挽回的原则： ①接纳份额挽回原则，即基金挽回以份额央求； ②当日的挽回央求不错在当日交易结果时辰前烧毁，在当日的交易时辰结果后不得撤 销； ③基金挽回价钱以央求挽回当日基金份额净值为基础缱绻； ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金挽回。基金 挽回只可在统一销售机构进行。挽回的两只基金必须皆是该销售机构代理的统一基金管束 东说念主管束的、在统一基金注册登记机构处注册的基金； ⑤基金管束东说念主可在不毁伤基金份额执有东说念主权益的情况下调动上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。 （3）基金挽回的轨范 ①基金挽回的央求方式 基金投资者必须根据基金管束东说念主和基金销售机构规矩的手续，在灵通日的业务办理时 间提倡挽回的央求。 投资者提交基金挽回央求时，账户中必须有弥散可用的转出基金份额余额。 ②基金挽回央求的阐明 基金管束东说念主应以在规矩的基金业务办理时辰段内收到基金挽回央求确当天手脚基金转 换的央求日（T 日），并在 T+1 日对该交易的有用性进行阐明。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。 （4）基金挽回的数额限制 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 基金挽回时，投资者通过销售机构由本基金挽回到基金管束东说念主管束的其他灵通式基金 时，最低转出份额以基金管束东说念主或销售机构发布的公告为准。 基金管束东说念主可根据市场情况制定或颐养基金挽回的关系限制并实时公告。 （5）基金挽回的注册登记 投资者央求基金挽回班师后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、增多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。 基金管束东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行颐养，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。 （6）基金挽回与普遍赎回 当发生普遍赎回时，本基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，基金管束东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于本基金转出和基金赎回，将采选相 同的比例阐明；但基金管束东说念主在当日接受部分转出央求的情况下，对未阐明的挽回央求将 不予顺延。 （7）拒却或暂停基金挽回的情形及处理方式 ①发生下列情况之一时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的转入央求： （a）因不可抗力导致基金无法日常运作； （b）所投资的地方 ETF 暂停估值，导致基金管束东说念主无法缱绻当日基金资产净值； （c）所投资的地方 ETF 暂停申购或二级市场交易停牌，且基金管束东说念主以为有必要暂停 本基金挽回入的； （d）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况； （e）证券交易所或期货交易所交易时辰非日常停市，导致基金管束东说念主无法缱绻当日基 金资产净值； （f）基金资产限制过大，使基金管束东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形； （g）基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构、支付结算机构等因很是情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法日常运行； （h）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主 应当暂停接受基金转入央求； （i）当接续接受转入央求，可能会导致本基金总限制朝上基金管束东说念主规矩的本基金总 限制上限时；或使本基金单日净申购比例朝上基金管束东说念主规矩确当日净申购比例上限； （j）接受某笔或某些转入央求可能会影响或毁伤现有基金份额执有东说念主利益； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （k）当接受某笔或某些转入央求，可能会导致该投资东说念主累计执有的份额朝上单个投资 东说念主累计执有的份额上限；或该投资东说念主当日转入金额朝上单个投资东说念主单日或单笔转入金额上 限； （l）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。 ②发生下列情形之一时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的转出央求或者减慢支付转出 款项： （a）因不可抗力导致基金管束东说念主弗成支付转出款项； （b）所投资的地方 ETF 暂停估值，导致基金管束东说念主无法缱绻当日基金资产净值； （c）所投资的地方 ETF 暂停赎回或二级市场交易停牌，且基金管束东说念主以为有必要暂停 本基金转出的； （d）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况； （e）证券交易所或期货交易所交易时辰非日常停市，导致基金管束东说念主无法缱绻当日基 金资产净值； （f）一语气两个或两个以上灵通日发生普遍赎回； （g）接受某笔或某些转出央求可能会影响或毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形； （h）发生接续接受转出央求将毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形； （i）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主 应当减慢支付转出款项或暂停接受基金转出央求； （j）基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因很是情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法日常运行； （k）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。 ③基金挽回业务的解释权归基金管束东说念主，基金管束东说念主不错根据市场情况在不不平关系 法律法例和《基金合同》的规矩之前提下颐养上述挽回的收费方式、费率水平、业务国法及 关系限制，但应在颐养收效前依照《信息走漏办法》的关系规矩在指定媒介上公告。 投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金挽回业务时，其关系具体办理规矩以 各销售机构的规矩为准。 （十三）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。 秉承是指基金份额执有东说念主死亡，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基 金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书和协助引申通知书要求登记机构将基金份额执有东说念主执有 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记 机构要求提供的关系府上，对于合适条件的非交易过户央求按基金登记机构的规矩办理， 并按基金登记机构规矩的轨范收费。 （十四）基金的转托管 基金份额执有东说念主可向其销售机构央求办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照规矩的轨范收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额转托管。 （十五）如期定额投资推敲 基金管束东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资推敲，具体国法由基金管束东说念主另行规矩。 投资东说念主在办理如期定额投资推敲时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管束东说念主在关系公告或更新的招募讲明书中所规矩的如期定额投资推敲最低申购金额。 （十六）基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律法例或监管机构另有规矩的除外。 （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机制”部分 的规矩或关系公告。 （十八）基金管束东说念主在不违抗法律法例、且对基金份额执有东说念主的利益无骨子不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行颐养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交易所上市、申购和赎回，无需召开基金份额执有东说念主大会进行审议。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 九、基金的投资 （一） 投资地方 通过主要投资于地方 ETF，细致追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪误差的最小化， 力求日均追踪偏离度的统统值不朝上 0.35%，年化追踪误差不朝上 4%。 （二） 投资范围 本基金以地方 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地已矣投资地方，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过火他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可挽回债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支执证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行进款、同行存单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会的关系规矩）。 本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳健轨范后， 不错将其纳入投资范围。 本基金投资于地方 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保执不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例 依照法律法例或监管机构的规矩引申。 （三） 投资策略 本基金为地方 ETF 的聚合基金。主要通过投资于地方 ETF 已矣对标的指数的细致追踪。 如因标的指数编制国法颐养或其他身分导致追踪偏离度朝上投资地方所述范围，基金管束 东说念主应采选合理步骤幸免追踪偏离度进一步扩大。 在投资运作过程中，本基金将在概括商量合规、风险、效率、成本等身分的基础上， 决定接纳一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行地方 ETF 的买卖。 本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市或违约风险，且指数编 制机构暂未作出颐养的，基金管束东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策轨范 后实时对关系成份股进行颐养。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 本基金将根据策略身分、宏不雅身分、估值身分、市场身分四方面主义，在基金合同约 定的投资比例范围内制定并当令颐养国内 A 股的配置比例及投资策略。 本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采纳投资价值高的存托凭证进行投资。 （1）类属配置策略 类属配置是指对各市场及多样类的固定收益类金融器具之间的比例进行当令、动态的 分拨和颐养，确定最能合适本基金风险收益特征的资产组合。投资的主义是在保证基金资 产流动性的基础上，镌汰追踪误差。本基金将接纳宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个 方面进行债券资产的投资，通过主要采选组合久期配置策略构建投资组合。 （2）可挽回债券与可交换公司债券投资策略 可挽回债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深刻挖掘以明确该可挽回债券/可交换公司债 券的债底保护，防备信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才智以 确定可挽回债券/可交换公司债券中经久的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才智、治理结构等方面进 行覆按，精选财务稳健、信用违约风险小的可挽回债券/可交换公司债券进行投资。本基金 将在定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可挽回债券/可交换公司债券订价模子、交 易价钱以过火转股价值，对可挽回债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及采纳合 适的挽回时机。 本基金概括商量市场利率、刊行条目支执资产的组成及质地等身分，主要从资产池信 用景色、违约关系性历史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿进程等方面对资产支 执证券的风险与收益景色进行评估，在严格约束风险的情况下，确定资产合理配置比例， 在保证资产安全性的前提条件下，以期取得经久踏实收益。 为更好地已矣投资地方，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。 本基金将根据风险管束的原则，以套期保值为主义，参与股指期货的投资，以提高投 资效率，约束基金投资组合风险水平，更好地已矣本基金的投资地方。本基金管束东说念主运用 股指期货等金融繁衍器具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、镌汰追踪误差的 主义，不得应用于投契交易主义，或用作杠杆器具放大基金的投资。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 本基金投资股票期权，将根据风险管束的原则，以套期保值为主要主义，充分商量股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采选备兑开仓、delta 中性等策 略限度参与股票期权投资。 本基金参与国债期货交易，应当根据风险管束的原则，以套期保值为主要主义。基金 管束东说念主将充分商量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国 债期货投资。 为更好地已矣投资地方，在加强风险防备并恪守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管束的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将分析市场情况、投资者类型与结 构、本基金历史申赎数据、出借证券流动本性况等身分，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。若关系融资及转融通业务的法律法例发生变化，本基金将从其最新规矩。 根据法律法例的关系规矩，在履行稳健轨范后相应颐养或更新投资策略，并公告。 （四） 投资限制 基金的投资组合应恪守以下限制： （1）本基金投资于地方 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%； （2）本基金应当保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％； （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％； （5）本基金执有的统一(指统一信用级别)资产支执证券的比例，不得朝上该资产支执 证券限制的 10％； （6）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得 朝上其各样资产支执证券统共限制的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资轨范，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金若参与股指期货交易，应当合适下列投资限制： 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） ①本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 10%； ②每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保执不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得朝上基金资产净值的 100%。 其中，有价证券指股票、地方 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金执有的股票 总市值及地方 ETF 的 20%； ⑤本基金所执有的股票市值、地方 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差 缱绻）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一 交易日基金资产净值的 20%； （10）本基金若参与国债期货交易，应当合适下列投资限制： ①本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 15%； ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保执不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得朝上基金资产净值的 100%。 其中，有价证券指股票、地方 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金执有的债券 总市值的 30%； ⑤本基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，统共(轧差缱绻)应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定； ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一 交易日基金资产净值的 30%； （11）本基金若参与股票期权交易，应当合适下列投资限制： ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的 10%； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） ②开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行 权所需的全额现金或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物； ③未平仓的期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数缱绻； （12）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%； （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限制： ①出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管束规矩》所述流动性受限证券的范围； ②本基金参与出借业务的单只证券不得朝上基金执有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻； 因证券市场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投 资不合适上述规矩的，基金管束东说念主不得新增出借业务； （14）本基金投入寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不展 期； （15）本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得朝上基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票引申，与国内照章 刊行上市的股票合并缱绻； （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波 动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、 地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例 不合适上述规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行 颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市场波动、基金限制变动等基金管束东说念主 之外的身分致使基金投资不合适第（1）项规矩的比例，基金管束东说念主应当在 20 个交易日内进 行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。 在标的指数合适法律法例要求的情况下， 但地方 ETF 出现下述情形之一的，本基金将 由投资于地方 ETF 的聚合基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额 执有东说念主大会；若届时本基金管束东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着珍摄 投资者正当权益的原则，履行稳健的轨范后中式其他合适的指数手脚标的指数。相应地， 本基金基金合同中将删除对于地方 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届时将由基金管束 东说念主另行公告。 （1）地方 ETF 交易方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以已矣； （2）地方 ETF 阻隔上市； （3）地方 ETF 基金合同阻隔； （4）地方 ETF 与其他基金进行合并； （5）地方 ETF 的基金管束东说念主发生变更（但变更后的本基金与地方 ETF 的基金管束东说念主相 同的除外）； （6）中国证监会规矩的其他情形。 若地方 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳健轨范后相应变更标的指数且接续投资 于该地方 ETF。 为珍摄基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽作事的投资； （4）买卖除地方 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行为； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、履行约束东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资地方和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，防 范利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公说念合理价钱引申。关系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金管束 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的颓落董事通过。基金管束东说念主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性颐养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩引申；如法律法例或监管 部门修改或颐养波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、不容行动等，且该等颐养 或修改属于非强制性的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部 门颐养或修改后的规矩引申，无需基金份额执有东说念主大会审议决定。 （五） 功绩相比基准 本基金的功绩相比基准为：国证绿色电力指数收益率×95%＋银行活期进款利率（税后） ×5%。 畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会论述并提倡处置决策，如更换基金标的指数、挽回运 作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会 进行表决，基金份额执有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金管束东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额执有东说念主利益优先原则救助基 金投资运作。 （六） 风险收益特征 本基金为嘉实国证绿色电力 ETF 的聚合基金，主要通过投资于嘉实国证绿色电力 ETF 来已矣对标的指数的细致追踪。因此，本基金的功绩发达与国证绿色电力指数及嘉实国证 绿色电力 ETF 的发达密切关系。本基金的经久平均风险和预期收益率高于夹杂型基金、债 券型基金及货币市场基金。 （七） 基金管束东说念主代表基金欺骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 执有东说念主的利益； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 不妥利益。 （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有 东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的规矩。 （九） 基金投资组合论述 基金管束东说念主的董事会及董事保证本论述所载府上不存在作假记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带作事。 本基金托管东说念主华泰证券股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 7 月 16 日复核 了本论述中的财务主义、净值发达和投资组合论述等内容，保证复核内容不存在作假记录、 误导性述说或者要紧遗漏。 本投资组合论述所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（“论述期末”），本论述所列财务数 据未经审计。 占基金总资产的比例 序号 面容 金额（元） （%） 其中：股票 3,720,606.80 2.58 其中：债券 - - 资产支执证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） (1) 论述期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值（元） 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 17,970.00 0.01 C 制造业 173,799.00 0.12 D 电力、热力、燃气及水分娩和 供应业 3,504,915.80 2.50 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时间服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和时间服务业 18,468.00 0.01 N 水利、环境和各人设施管束业 5,454.00 0.00 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 培植 - - Q 卫生和社会作事 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 概括 - - 统共 3,720,606.80 2.66 (2) 论述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 (1) 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） （%） 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 无。 无。 投资明细 无。 细 无。 无。 占基金资产 基金名 基金类 序号 运作方式 管束东说念主 公允价值（元） 净值比例 称 型 （%） 嘉实国 证绿色 电力交 嘉实基金 易型开 交易型开 放式指 放式 公司 数证券 投资基 金 注：论述期末，本基金仅执有上述 1 只基金。 (1) 论述期末本基金投资的股指期货执仓和损益明细 无。 (2) 本基金投资股指期货的投资策略 无。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） (1) 本期国债期货投资策略 无。 (2) 论述期末本基金投资的国债期货执仓和损益明细 无。 (3) 本期国债期货投资评价 无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访， 或在论述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形 基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案造访， 或在论述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成 序号 称呼 金额（元） (4) 论述期末执有的处于转股期的可挽回债券明细 无。 (5) 论述期末前十名股票中存在流通受限情况的讲明 无。 (6) 投资组合论述附注的其他翰墨描述部分 无。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 十、基金的功绩 基金管束东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤快的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发达。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 （一） 本论述期基金份额净增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比-嘉实 嘉实国证绿色电力 ETF 发起聚合 A 功绩相比 净值增长 功绩相比 净值增长 基准收益 阶段 率轨范差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率轨范差 ② 率③ ④ 月 04 日 （基金合 同收效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实国证绿色电力 ETF 发起聚合 C 功绩相比 净值增长 功绩相比 净值增长 基准收益 阶段 率轨范差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率轨范差 ② 率③ ④ 月 04 日 （基金合 同收效 日）至 月 31 日 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 月 1 日至 月 30 日 该时辰区间历任基金司理 本基金在该时辰区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同收效以来基金累计净增长率过火与同期功绩相比基准收益率的相比-嘉 实 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 注：按基金合同和招募讲明书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月为建仓期，建仓期 结果时本基金的各项资产配置比例合适基金合同约定。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款以过火他投 资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金服务机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓落。 （四）基金财产的看护和责罚 本基金财产颓落于基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构的财产， 并由基金托管东说念主看护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金服务机构以其自有 的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和基金合同的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。 基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制引申。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 十二、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交易局面的交易日以及国度法律法例规矩需 要对外走漏基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所领有的地方 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支执证券、其它投资等资产及欠债。 （三）估值原则 基金管束东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门关系规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价弗成信得过反应公允 价值的，顶住报价进行颐养，确定公允价值。 与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产执有者的，那么在估值时间中不应将该限制手脚特征商量。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量执有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，顶住估值进行颐养并确定公允 价值。 （四）估值方法 本基金投资的地方 ETF 份额以地方 ETF 估值日基金份额净值估值。 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近交易市价，确定公允价钱。 （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩的除外），接纳 估值时间确定公允价值。 （3）交易所上市交易的可挽回债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调 整最近交易市价，确定公允价钱。 （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。交易所上 市的资产支执证券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 （5）对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，顶住市场报价进行颐养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行为很少的情况下，应接纳估值时间确定其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规矩确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在彰着相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 本基金投资期权，根据关系法律法例以及监管部门的规矩估值。 进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公说念性。 新规矩估值。 如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、轨范及关系 法律法例的规矩或者未能充分珍摄基金份额执有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处置。 基金管束东说念主担任本基金的司帐作事方，负责基金净值缱绻和基金司帐核算，就与本基 金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金管束东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。 （五）估值轨范 类别基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别缱绻基金份额净值。 的规矩暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。 （六）估值错误的处理 基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳健、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 该类基金份额净值错误。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因酿成估值 错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，作事东说念主应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东说念主(“受损 方”)的顺利损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿作事。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据缱绻差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误作事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误作事方承担；由于估值错误作事方 未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估值错误作事方对顺利损失承担 补偿作事；若估值错误作事方依然积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿作事。估值错误作事方顶住更正 的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的作事方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值错误的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值错误而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误 作事方仍顶住估值错误负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误作事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如 果取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的补偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和朝上其履行损失的差额部分支付给估值错 误作事方。 （4）估值错误颐养接纳尽量复原至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 估值错误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的作事方； （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的作事方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东说念主进行阐明。 （1）基金份额净值缱绻出现错误时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的步骤防备损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 （1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所酿成的误差 不手脚基金资产估值错误处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、第三方估值机构、指数编 制公司、证券登记结算机构发送的数据错误等原因，或国度司帐策略变更、市场国法变更 等非基金管束东说念主或基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、稳健、 合理的步骤进行查验，仍未能发现错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管束东说念主和 基金托管东说念主撤职补偿作事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步骤减弱或消 除由此酿成的影响。 （七）暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值； （八）基金净值的阐明 基金资产净值和各样别基金份额净值由基金管束东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管束东说念主应于每个估值日交易结果后缱绻当日的基金资产净值和各样别基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核阐明后发送给基金管束东说念主，由基 金管束东说念主按照《信息走漏办法》的规矩进行走漏。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账 户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 十三、基金的收益与分拨 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已矣收益 的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现金红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资 者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 金管束东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分拨决策。本基金统一类别每一基金份额享有 同瓜分拨权； 在对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管束东说念主可对基金收益分拨原 则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日前按照《信息披 露办法》的要求在规矩媒介公告。 （四）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨决策果然定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的关系规矩在规矩媒介公告。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额执有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照业务规 则引申。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书“侧袋机制”部 分的规矩。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 十四、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 除外； 管费、过户费、手续费、券商佣金过火他肖似性质的用度等）； （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式 本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取管束费。基金管束费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中地方 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 H＝E×0.5%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中地方 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0 基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主 发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中地方 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 H＝E×0.1%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中地方 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。缱绻方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关系法例及相应条约规矩，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的面容 下列用度不列入基金用度： 损失； （四）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的规矩。 （五）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金 财产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关系税收征收的规矩代扣代缴。本基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基 金财产承担，按照税务机关的要求以基金管束东说念主口头缴纳。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 十五、基金的司帐与审计 （一）基金司帐策略 按照关系规矩编制基金司帐报表； 式阐明。 （二）基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介公告。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 十六、基金的信息走漏 （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险管束规矩》、基金合同过火他关系规矩。关系法律法例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的规矩或赐与颐养的，本基金按照其最新规矩引申，无需基金份额执有东说念主大会审 议批准。 （二）信息走漏义务东说念主 本基金信息走漏义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基 金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。 本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。 本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予走漏的基金信息通过符 合中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及合适《信息走漏办法》规 定的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者简略按照基金合 同约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息府上。 （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动： （四）本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除特别讲明外，货币单元为东说念主民币元。 （五）公开走漏的基金信息 公开走漏的基金信息包括： A、基金招募讲明书、基金合同、基金托管条约、基金居品府上概要 召开的国法及具体轨范，讲明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金 份额执有东说念主服务等内容。 《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当按照 《信息走漏办法》的规矩更新基金招募讲明书并登载在规矩网站上；基金招募讲明书其他信 息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东说念主不再更新基 金招募讲明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当 按照《信息走漏办法》的规矩更新基金居品府上概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网 站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品府上概要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售前，按照《信息走漏办 法》的规矩将基金份额发售公告、基金招募讲明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品府上概要、基金合同和基 金托管条约登载在规矩网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网 点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规矩网站上。 B、基金份额发售公告 基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说 明书确当日按照《信息走漏办法》的规矩登载于规矩媒介上。 C、基金合同收效公告 基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日按照《信息走漏办法》的规矩在规矩 媒介上登载基金合同收效公告。 D、基金净值信息 基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在 规矩网站走漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。 在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各样基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站走漏半年度和年 度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 E、基金份额申购、赎回价钱 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 基金管束东说念主应当在基金合同、招募讲明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的缱绻方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。 F、基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述 基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登 载在规矩网站上，并将年度论述教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度论述中的财务会 计论述应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计。 基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述 登载在规矩网站上，并将中期论述教唆性公告登载在规矩报刊上。 基金管束东说念主应当在季度结果之日起十五个作事日内，编制完成基金季度论述，将季度 论述登载在规矩网站上，并将季度论述教唆性公告登载在规矩报刊上。 基金合同收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年 度论述。 如论述期内出现单一投资者执有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期论述“影响投资者决策的其他重要信息” 项下走漏该投资者的类别、论述期末执有份额及占比、论述期内执有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管束东说念主应当在基金年度论述和中期论述中走漏基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。 G、临时论述 本基金发生要紧事件，关系信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的关系规矩编制 临时论述书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 所； 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 动； 朝上百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会或基金合同规矩的其他事项。 H、通晓公告 在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市场崇高传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，关系 信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开通晓。 I、基金份额执有东说念主大会决议 基金份额执有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 J、计帐论述 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 发生基金合同阻隔事由的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐论述。基金财产计帐论述报中国证监会备案后按照《信息走漏办法》的规 定由基金财产计帐小组进行公告。 K、发起资金认购份额论述 基金管束东说念主应当按照关系法律的规矩和监管机构的要求，在基金合同收效公告、基金 年度论述、中期论述、季度论述平分别走漏基金管束东说念主固有资金、基金管束东说念主高档管束东说念主 员、基金司理等东说念主员以及基金管束东说念主激动执有基金的份额、期限及期间的变动情况。 L、实施侧袋机制期间的信息走漏 本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息走漏，详见招募讲明书的规矩。 M、中国证监会规矩应予公开走漏的其他信息 本基金若投资股指期货，基金管束东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述 和招募讲明书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资策略、执仓情况、损益情 况、风险主义等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投 资策略和投资地方等。 本基金若投资国债期货，基金管束东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述等如期报 告和招募讲明书（更新）等文献中走漏国债期货交易情况，包括投资策略、执仓情况、损益 情况、风险主义等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资策略和投资地方。 本基金若投资股票期权，基金管束东说念主应在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权交易 的关系情况，包括投资策略、执仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示 股票期权交易对基金总体风险的影响等。 本基金若投资资产支执证券，基金管束东说念主应在基金年度论述及中期论述中走漏其执有 的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和论述期内通盘的资产支执 证券明细。基金管束东说念主应在基金季度论述中走漏其执有的资产支执证券总额、资产支执证 券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 执证券明细。 若本基金参与融资及转融通证券出借交易的，基金管束东说念主应当在季度论述、中期论述、 年度论述等如期论述和招募讲明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通证券出借交易的 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管束情况等，并就论述期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详实的讲明。 （六）信息走漏事务管束 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定挑升部门及高档管束 东说念主员负责管束信息走漏事务。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息走漏内容 与形状准则等法例的规矩。 基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、各样基金份额的基金份额申购赎回价钱、基金如期论述、更新 的招募讲明书、基金居品府上概要、基金计帐论述等公开走漏的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子阐明。 基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。基金管束 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系 报送信息的信得过、准确、齐备、实时。 基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介走漏信息，然则其他各人媒介不得早于规矩媒介走漏信息，而况在不同媒介上走漏 统一信息的内容应当一致。 基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的 前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监会关系规矩。前述自 主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论述、法律意见书的专科机构， 应当制作作事底稿，关系档案的保存期限不低于法律法例规矩的最低年限。 （七）信息走漏文献的存放与查阅 照章必须走漏的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规矩将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或延长信息走漏的情形 当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金信息： 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 十七、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件 当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额执有 东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘用合适《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。 （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额。 基金管束东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。普遍赎 回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求朝向前一作事日主袋账户总份额的 10%认定。 （三）实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东说念主缱绻各项 投资运作主义和基金功绩主义时仅需商量主袋账户资产。 基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 （四）实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主顶住主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应符 合《企业司帐准则》的关系要求。 （五）实施侧袋账户期间的基金用度 与侧袋账户关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。 （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管束东说念主应当按照基 金份额执有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额执有东说念主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主皆应当实时向 侧袋账户全部份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金管束东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管束东说念主应实时聘用合适《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。 （七）侧袋机制的信息走漏 在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金管束东说念主应实时发布临时公告，并在基金如期论述中走漏特定资产的 运作情况。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 十八、风险揭示 （一）市场风险 证券市场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括： 货币策略、财政策略、产业策略等国度策略的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运行景色将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。 金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期顺利影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器具，收益水平会受到利率变化的影响。 本基金投资的主义是使基金资产保值升值，如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 上市公司的推敲景色受多种身分影响，如市场、时间、竞争、管束、财务等皆会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。 （二）信用风险 指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资其他基金所投资的债券违约，导致 基金资产损失。 （三）流动性风险 指基金资产弗成马上搬动成现金，或者弗成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在灵通式基金交易过程中，可能会发生普遍赎回的情形。普遍赎回可能会产生基金仓位调 整的贫苦，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。 投资东说念主在灵通日的灵通时辰办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为证券交易所 的日常交易日的交易时辰，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 规矩公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若证券交易所交易时辰变更或有其他特殊情况，基金管束东说念主将视情 况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关系 规矩在规矩媒介上公告。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 本基金主要投资于地方 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股，经覆按国证绿 色电力指数的成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数及地方 ETF 将具有充足 的流动性可兴盛本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据灵通日申购和赎回 情况，决定投资地方 ETF 的时辰和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它 一些影响指数复制的市场身分的限制，基金管束东说念主不错根据市场情况，结合教化判断，对 股票组合管束进行稳健变通和颐养，以期在规矩的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误差。 因此，本基金拟投资市场及资产的流动性邃密。根据过往教化统计，绝大部分时辰上述资 产流动性充裕，流动性风险可控，当遭受极点市场情况时，基金管束东说念主会按照基金合同及 关系法律法例要求，实时启动流动性风险顶住步骤，保护基金投资者的正当权益。 若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金挽回中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金挽回中转入央求份额总和后的余额)朝向前一 作事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。 当本基金发生普遍赎回情形时，基金管束东说念主可能接纳以下贱动性风险管束步骤，以控 制因普遍赎回可能产生的流动性风险： （1）部分展期赎回，并有权对当日央求赎回的份额朝向前一作事日基金总份额 20%的 单个赎回央求东说念主实施部分展期办理； （2）暂停赎回； （3）接纳舞动订价机制； （4）中国证监会认定的其他步骤。 （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且接纳 估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主 应当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的步骤。基金份额执有东说念主存在不 能实时赎回基金份额的风险。 （2）若本基金发生了普遍赎回，基金管束东说念主有可能采选部分展期赎回或暂停赎回的措 施以顶住普遍赎回，具体步骤请见基金合同及招募讲明书中“基金份额的申购与赎回”部 分“普遍赎回的处理方式”。因此在普遍赎回情形发生时，基金份额执有东说念主存在弗成实时 赎回基金份额的风险。 （3）本基金对执续执有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回费在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收取。 （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金管束东说念主应当暂停估值。投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） “七、暂停估值的情形”，详实了解本基金暂停估值的情形及轨范。在此情形下，投资东说念主 莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被展期办理或被暂停接受，或被减慢支 付赎回款项。 （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管束东说念主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的 交易过火他成本的风险。 （6）实施侧袋机制。 投资东说念主具体请参见招募讲明书“十六、侧袋机制”，详实了解本基金侧袋机制的情形 及轨范。 侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，主义在于有用绝交并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金净值信息，并不得办理申购、赎回 和挽回，仅主袋账户份额日常灵通赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在 启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应 特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主在基金定 期论述中走漏论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和 承诺的作事。 基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购策略，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管束东说念主缱绻各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需商量主袋 账户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金走漏的功绩主义弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 （四）管束风险 在基金管束运作过程中，可能因基金管束东说念主对经济步地和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管束东说念主的管束水平、管束技能和管束时间等对基 金收益水平存在影响。 （五）操作或时间风险 指关系当事东说念主在业务各形状操作过程中，因里面约束存在颓势或者东说念主为身分酿成操作 失实或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诈骗、交易错误、IT 系统故障等风险。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 在灵通式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响交易的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管束东说念主、 登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。 （六）合规性风险 指基金管束或运作过程中，违抗国度法律法例的规矩，或者基金投资违抗法例及基金 合同关系规矩的风险。 （七）本基金专有的风险 本基金投资于地方 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%，地方 ETF 投资标的指数 成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，功绩发达将会跟着标的指数的波 动而波动；同期本基金在多数情况下将救助较高的股票仓位，在股票市场下降的过程中， 可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险： （1）标的指数讲述与股票市场平均讲述偏离的风险 标的指数并弗成代表通盘这个词股票市场。标的指数成份股的平均讲述率与通盘这个词股票市场的 平均讲述率可能存在偏离。 （2）标的指数波动的风险 标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司推敲景色、投资东说念主心 理和交易轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。 （3）成份股权重较大的风险 根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、汇注度较高的情况，可能 使基金濒临较大波动风险或流动性风险。 （4）成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因多样原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无 法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。 （5）基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险 的细致追踪，地方 ETF 对指数的追踪误差会影响本基金对功绩相比基准的追踪误差； （6）追踪误差约束未达约定地方的风险 本基金为嘉实国证绿色电力 ETF 的聚合基金，主要通过投资于嘉实国证绿色电力 ETF 已矣对功绩相比基准的细致追踪，力求将日均追踪偏离度的统统值约束在 0.35%以内，年 化追踪误差约束在 4%以内，但因标的指数编制国法颐养或其他身分可能导致追踪误差朝上 上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （7）标的指数值缱绻出错的风险 尽管指数编制机构将采选一切必要步骤以确保指数的准确性，但不合此作任何保证， 亦不因指数的任何错误对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现错误，投资东说念主参考指数 值进行投资决策，则可能导致损失。 （8）标的指数变更的风险 根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金管束东说念主不错依据珍摄投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将 相应进行颐养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合颐养可能产生交易 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。 （9）指数编制机构罢手服务的风险 本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和珍摄，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管束和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会论述并提倡处置决策，如更换基金标的指数、挽回运作方式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金 份额执有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更 换基金标的指数、挽回运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确如期间，基金管束东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额执有东说念主利益优先原则救助基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关系市场发达有在 相反，影响投资收益。 （1）可能具有与地方 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险 由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与地方 ETF 不同，因此本基金可 能具有与地方 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 （2）地方 ETF 濒临的风险可能顺利或转折成为本基金的风险 本基金属于聚合基金，主要投资于地方 ETF，因此地方 ETF 濒临的风险可能顺利或转折 成为本基金的风险，投资者须明察并关贵重标 ETF 招募讲明书等文献中的风险揭示内容。 （3）由地方 ETF 的聚合基金变更为顺利投资地方 ETF 标的指数成份股的指数基金的风 险。 当地方 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由地方 ETF 的聚合基金变更 为顺利投资地方 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基 金类型所带来的风险。 险点： 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （1）投资股指期货所濒临的风险主如果市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。 不高，期货交易难以马上、实时、便捷的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果没 有在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 （2）股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时辰、 市场利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。 （3）本基金可投资于国债期货，可能激发如下风险：国债期货交易接纳保证金交易方 式，基金资产可能由于无法实时筹措资金兴盛建立或者救助国债期货头寸所要求的保证金 而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对 冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而 濒临基差风险。 本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。肖似于期货交易，融资业务 在交易过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的救助担保比率，这 种“盯市”的方式对本基金流动性的管束提倡了更高的要求。 基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于： （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。 （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。 （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。 和踏实性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险绝交风险、法律风险等。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于内地市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与 中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在 法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证执有东说念主在分成派息、欺骗 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证执有东说念主的风险；因 多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息走漏监管方面与境内可 能存在相反的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的 风险或收益的任何判断、瞻望、推选和保证，发起资金也并毋庸于对投资者投资亏空的补 偿，投资者及发起资金提供方均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额执 有期限自基金合同收效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否接续执有， 届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。 基金合同收效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动阻隔，无需召开基金份额执有东说念主大会审议决定，且不得通过召开基金份额执有 东说念主大会延续基金合同期限。因此，投资者将濒临基金合同提前阻隔的不确定性风险。 （八）其他风险 构兵、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。 金融市场危急、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管束东说念主自身顺利约束 才智之外的风险，可能导致基金或者基金执有东说念主利益受损。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 十九、基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议收效后依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介公告。 （二）基金合同的阻隔事由 有下列情形之一的，经履行关系轨范后，基金合同应当阻隔： 连结的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过 的； （三）基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管条约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐论述； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （5）聘用司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书； （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金关系规矩等客不雅身分，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内按各样基金份额 的基金份额执有东说念主执有的该类基金份额比例进行分拨。统一类别的基金份额执有东说念主执有的 每一份基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关系要紧事项应实时公告；基金财产计帐论述经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算论述报中国证监会备案后按照《信息走漏办法》的规矩由基金财产计帐小组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最 低期限。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 二十、基金合同的内容节录 （一）基金份额执有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 A、基金份额执有东说念主的权利与义务 基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。 统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上； （7）监督基金管束东说念主的投资运作； （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主毁伤其正当权益的行动照章拿起仲裁； （9）出席或者录用代表出席地方 ETF 份额执有东说念主大会，对地方 ETF 份额执有东说念主大会审 议事项欺骗表决权； （10）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 限于： （1）细致阅读并恪守基金合同、招募讲明书、基金居品府上概要、业务国法以及基金 管束东说念主按照规矩就本基金发布的关系公告； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）宽恕基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度； （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同阻隔的有限作事； （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行为； （7）引申收效的基金份额执有东说念主大会的决议； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利； （9）发起资金提供方执有发起资金认购的基金份额不少于 3 年； （10）照实提供基金管束东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并通常赐与更新和补充； （11）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。 B、基金管束东说念主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用并管束基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要步骤保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）采纳、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资顾问人、 法律、司帐等服务的机构并确定关系费率，对该等服务机构的关系行动进行监督和处理； （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗证券执有东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融资、转融通证 券出借业务； （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动； （15）采纳、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在不违抗法律法例的前提下，制订和颐养关系基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非交易过户过火他关系业务的业务国法； （17）代表基金份额执有东说念主的利益欺骗因基金财产投资于地方 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎勤快的原则管束和运用基金财产； （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的推敲方式 管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产彼此颓落，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进 行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采选稳健合理的步骤使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基 金合同等法律文献的规矩，按关系规矩缱绻并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述； （10）按照法律规矩要求编制季度论述、中期论述和年度论述； （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系规矩，履行信息走漏及论述义务； （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过火他关系规矩另有规矩或有权机关另有要求或向审计、法律等外部专科顾问人提供外， 在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东说念主泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有东说念主分拨基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系规矩召集基金份额执有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按规矩保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系府上，保 存期限不低于法律法例规矩的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时辰发出，而况保证投资者 简略按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到关系府上的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （19）濒临结果、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并通知基金 托管东说念主； （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应当承 担补偿作事，其补偿作事不因其退任而撤职； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基 金合同酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管束东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担作事； （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金管束东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同弗成收效，基金管束 东说念主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东说念主； （25）引申收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； （27）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。 C、基金托管东说念主的权利与义务 （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全看护基金财产； （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度； （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违抗基金合同及国度 法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监会， 并采选必要步骤保护基金投资者的利益； （4）根据关系市场国法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会； （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主； （7）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 （1）以憨厚信用、勤快尽责的原则执有并安全看护基金财产； （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备弥散的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此颓落； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 对所托管的不同的基金分别配置账户，颓落核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此颓落； （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； （5）看护由基金管束东说念主代表基金缔结的与基金关系的要紧合同及关系凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、基金合同过火他关系规矩另有规矩或有权机 关另有要求，或向审计、法律等外部专科顾问人提供外，在基金信息公开走漏前赐与守秘， 不得向他东说念主泄露； （8）复核、审查基金管束东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行为关系的信息走漏事项； （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，讲明基金管束 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管束东说念主有未引申基金 合同规矩的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了稳健的步骤； （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上，保存期限不低于法 律法例规矩的最低期限； （12）从基金管束东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册； （13）按规矩制作关系账册并与基金管束东说念主查对； （14）依据基金管束东说念主的指示或关系规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系规矩，召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金管束东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金管束东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； （18）濒临结果、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行业监 督管束机构，并通知基金管束东说念主； （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，开心担补偿作事，其补偿作事不因其退任 而撤职； （20）按规矩监督基金管束东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金管束东说念主 因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管束东说念主追偿； （21）引申收效的基金份额执有东说念主大会的决议； （22）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。 （二）基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和国法 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额执有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额执有东说念主大会事宜，基金份额执 有东说念主执有的每一基金份额领有对等的权利。 A、召开事由 的，应当召开基金份额执有东说念主大会： （1）阻隔基金合同； （2）更换基金管束东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）挽回基金运作方式； （5）颐养基金管束东说念主、基金托管东说念主的报恩轨范及提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资地方、范围或策略； （9）变更基金份额执有东说念主大会轨范； （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （11）基金管束东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集地方 ETF 基金份额执 有东说念主大会； （12）法律法例或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的事 项。 金份额执有东说念主大会： （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； （2）在法律法例和基金合同规矩的范围内，且对现有基金份额执有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费 方式、颐养本基金的基金份额类别的配置； （3）本基金采选特殊申购或其他方式参与地方 ETF 的申购赎回； （4）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例、《基金合同》规矩的范围内 颐养关系认购、申购、赎回、挽回、基金交易、非交易过户、转托管、收益分拨等业务规 则； （5）在不违抗法律法例且对现有基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，在 履行稳健轨范后基金推出新业务或服务； （6）由于地方 ETF 阻隔上市或基金合同阻隔而变更为顺利投资该标的指数的指数基金； （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （8）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化。 （9）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。 B、会议召集东说念主及召集方式 基金份额执有东说念主大会由基金管束东说念主召集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 执有的基金份额缱绻，下同）的基金份额执有东说念主就统一事项书面要求召开基金份额执有东说念主大 会，应当向基金管束东说念主提倡书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额执有 东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并 见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 而基金管束东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上的基金份额执 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基 金份额执有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、打扰。 C、召开基金份额执有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 法》的规矩在规矩媒介公告会议通知。基金份额执有东说念主大通晓知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议式样； （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式； （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日； （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时辰和地点； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、书 面表决意见送达的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管束东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面通知基金管束东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效用。 D、基金份额执有东说念主出席会议的方式 基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构或基 金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管束 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额执有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主执有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说合适法律法例、基金合同和会议通知的规矩， 而况执有基金份额的凭证与基金管束东说念主执有的登记府上相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证露出，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时辰过去送达召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个作事日内一语气公布关系教唆 性公告； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的方式统计基金份 额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经通知不参与书面表决意见统计的， 不影响表决效用； （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主顺利出具书面意见或授 权他东说念主代表出具书面意见； （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主 执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说应合适法律法例、基金合同和会议 通知的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额执有东说念主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 E、议事内容与轨范 议事内容为本部分“A、召开事由” 中所述应由基金份额执有东说念主大会审议决定的事项。 基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，着手由大会主执东说念主按照下列第 G 条文定轨范确定和公布计票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主执；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执 大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，着手由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止时辰前至 少提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 F、表决 基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。 基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，挽回基金运作方式、更 换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方 为有用。 基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。 采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交合适会议 通知中规矩的阐明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头合适会议通知规 定的书面表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额执有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 G、计票 （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议入手后通知在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议入手后通知在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金 份额执有东说念主代表担任计票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （2）计票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行清点并由大会主执东说念主马上公布计票 结果。 （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 通知表决结果后立即要求对所投票数进行重新清点。计票东说念主应当进行重新清点，重新清点 以一次为限。重新清点后，大会主执东说念主应当马上公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。 H、收效与公告 基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。该表决通过之日为基金份额执有 东说念主大司帐票完成且计票结果合适法律法例和基金合同规矩的决议通过条件之日。 基金份额执有东说念主大会决议收效后应按照《信息走漏办法》的规矩在规矩媒介上公告。 基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当引申收效的基金份额执有东说念主大会的决 议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。 I、本基金与地方 ETF 之间在基金份额执有东说念主大会方面的筹商 鉴于本基金是地方 ETF 的聚合基金，本基金与地方 ETF 之间在基金份额执有东说念主大会方 面存在一定的筹商。 本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金份额出席或者录用代表出席地方 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。缱绻参会份额和计票时，其执有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在地方 ETF 基金份额执有东说念主大会的权益登记日本基金所执有的地方 ETF 份额的总和乘以该执有东说念主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例，缱绻结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括地方 ETF，则 本基金的主袋账户份额执有东说念主不错凭执有的主袋账户份额顺利参加或者录用代表参加地方 ETF 基金份额执有东说念主大会并表决。 本基金的基金管束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有东说念主以地方 ETF 的基金份额执有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东说念主的奉求 以本基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席地方 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 本基金的基金管束东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集地方 ETF 基金份额 执有东说念主大会的，须先恪守本基金合同的约定召开本基金的基金份额执有东说念主大会，本基金的 基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集地方 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基金基金 管束东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集地方 ETF 基金份额执有东说念主大会。 J、实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份 额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额执有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。 统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 K、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规矩， 但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 （三）基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 A、基金合同的变更 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可 不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 应在决议收效后依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介公告。 B、基金合同的阻隔事由 有下列情形之一的，经履行关系轨范后，基金合同应当阻隔： 连结的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过 的； C、基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管条约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐论述； （5）聘用司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书； （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金关系规矩等客不雅身分，计帐期限相应顺延。 D、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 E、基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内按各样基金份额 的基金份额执有东说念主执有的该类基金份额比例进行分拨。统一类别的基金份额执有东说念主执有的 每一份基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。 F、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关系要紧事项应实时公告；基金财产计帐论述经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算论述报中国证监会备案后按照《信息走漏办法》的规矩由基金财产计帐小组进行公告。 G、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最 低期限。 （四）争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、协调处置。协商、协调弗成处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。仲裁费由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚挚、勤快、尽责地履行基金合 同规矩的义务，珍摄基金份额执有东说念主的正当权益。 基金合同受中国法律（为本基金合同之主义，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区法律）统辖。 （五）基金合同的效用 基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） /签章并在募蚁合束后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确 认后收效。 日止。 金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 执有一份，每份具有同等的法律效用。 和营业局面查阅。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 二十一、基金托管条约的内容节录 （一）基金托管条约当事东说念主 A. 基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”） 称呼：嘉实基金管束有限公司 住所：中国（上海）解放贸易考研区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元 法定代表东说念主：经雷 成立时辰： 1999 年 3 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号 组织式样： 有限作事公司（外商投资、非独资） 注册老本： 1.5 亿元东说念主民币 存续期间： 执续推敲 推敲范围：基金召募、基金销售、资产管束及中国证监会许可的其他业务 B. 基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”） 称呼：华泰证券股份有限公司（简称：华泰证券） 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 邮政编码：210019 法定代表东说念主：张伟 成立日历：1991 年 4 月 9 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007 号 组织式样：股份有限公司（上市） 注册老本：907665 万元东说念主民币 存续期间：执续推敲 推敲范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融 资器具、金融债（含策略性金融债））；证券投资扣问；为期货公司提供中间先容业务；融 资融券业务；代销金融居品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等贵金属 现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准的其他 业务。 （二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 A.基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行动欺骗监督权 进行监督。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 本基金以地方 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地已矣投资地方，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过火他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可挽回债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支执证券、繁衍器具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行进款、同行存单、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中 国证监会的关系规矩）。 本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳健轨范后， 不错将其纳入投资范围。 本基金投资于地方 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；本基金应当保执不低于 基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例 依照法律法例或监管机构的规矩引申。 行监督。 （1）本基金投资于地方 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%； （2）本基金应当保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10％； （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20％； （5）本基金执有的统一(指统一信用级别)资产支执证券的比例，不得朝上该资产支执 证券限制的 10％； （6）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支执证券，不得 朝上其各样资产支执证券统共限制的 10％； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资轨范，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （9）本基金若参与股指期货交易，应当合适下列投资限制： ①本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 10%； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） ②每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保执不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得朝上基金资产净值的 100%。 其中，有价证券指股票、地方 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得朝上基金执有的股票 总市值及地方 ETF 的 20%； ⑤本基金所执有的股票市值、地方 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差 缱绻）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上一 交易日基金资产净值的 20%； （10）本基金若参与国债期货交易，应当合适下列投资限制： ①本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 15%； ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保执不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； ③本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得朝上基金资产净值的 100%。 其中，有价证券指股票、地方 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ④本基金在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金执有的债券 总市值的 30%； ⑤本基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，统共(轧差缱绻)应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定； ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一 交易日基金资产净值的 30%； （11）本基金若参与股票期权交易，应当合适下列投资限制： ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得朝上基金资产净值的 10%； ②开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行 权所需的全额现金或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） ③未平仓的期权合约面值不得朝上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数缱绻； （12）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%； （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限制： ①出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管束规矩》所述流动性受限证券的范围； ②本基金参与出借业务的单只证券不得朝上基金执有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻； 因证券市场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金投 资不合适上述规矩的，基金管束东说念主不得新增出借业务； （14）本基金投入寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，投入寰宇银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不展 期； （15）本基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得朝上基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东说念主之外的身分致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票引申，与国内照章 刊行上市的股票合并缱绻； （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波 动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、 地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管束东说念主之外的身分致使基金投资比例 不合适上述规矩投资比例的，基金管束东说念主应当在所涉证券可交易之日起 10 个交易日内进行 颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市场波动、基金限制变动等基金管束东说念主 之外的身分致使基金投资不合适第（1）项规矩的比例，基金管束东说念主应当在 20 个交易日内进 行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。 基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起入手。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 为通过过后监督方式进行监督： （1）承销证券； （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽作事的投资； （4）买卖除地方 ETF 之外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行为； （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。 法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、不容行动等作 出强制性颐养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩引申；如法律法例或监管部 门修改或颐养波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、不容行动等，且该等颐养或 修改属于非强制性的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门 颐养或修改后的规矩引申，无需基金份额执有东说念主大会审议决定。 进行监督。 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、履行约束东说念主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资地方和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，防 范利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公说念合理价钱引申。关系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与走漏。要紧关联交易应提交基金管束 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的颓落董事通过。基金管束东说念主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 照审慎的风险约束原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管束东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市场采纳交易敌手；基金管束东说念主在银行间市场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东说念主不合本基金参与银行间市场交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。 力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金管束东说念主根据相应国法确定进款银行， 本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机由关系责 任东说念主进行补偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务经由，有用防备和约束 风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通出借业务的投资比例进行监督和复核。 签署托管东说念主结算模式债券质押式回购奉求条约等基金托管东说念主要求的条约文本后方可开展。 B. 基金托管东说念主应根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额的基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。 C.基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作过火他运作违抗法律法例、《基金合同》、本 托管条约过火他关系规矩时，应实时以书面式样通知基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收 到通知后应实时查对，并以书面式样向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证，讲明违纪 原因及纠正期限。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。 基金管束东说念主应补偿因其违抗法律法例、行业自律性规矩或《基金合同》或本托管条约过火他 关系规矩而致使投资者遭受的损失，基金托管东说念主尽到监督义务的，基金托管东说念主不承担作事。 对于依据交易轨范尚未成交的且基金托管东说念主在交易前简略监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违抗关系法律法例规矩或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却引申，立 即通知基金管束东说念主，并向中国证监会论述。 对于必须于估值完成后方可获知的监控主义或依据交易轨范依然成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违抗关系法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基 金管束东说念主，并论述中国证监会。 基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时辰内恢复基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例要 求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管束东说念主应积极配合提供关系数据府上和轨制 等。 基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违游记动，应立即论述中国证监会，同期通知基金 管束东说念主限期纠正。 基金管束东说念主无刚直事理，拒却、绝交基金托管东说念主根据本条约规矩欺骗监督权，或采选 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不 改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。 （三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 A. 基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 金管束东说念主缱绻的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、 关系信息走漏和监督基金投资运作等行动。 B. 基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未执 行或无故延长引申基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管条约过火他关系规矩时，基金管束东说念主应实时以书面式样通知基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对阐明并以书面式样向基金管束东说念主发出回函，讲明 违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管束东说念主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基 金管束东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系府上以供基金管束东说念主核查托管财产的齐备 性和信得过性，在规矩时辰内恢复基金管束东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主通知的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应论述中国证监会。 C.基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应立即论述中国证监会，同期通知基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。 基金托管东说念主无刚直事理，拒却、绝交基金管束东说念主根据本条约规矩欺骗监督权，或采选 拖延、诈骗等技能妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主提倡申饬仍不 改正的，基金管束东说念主应论述中国证监会。 （四）基金财产的看护 A.基金财产看护的原则 《基金合同》及本条约另有规矩，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 账户，关系开户用度由基金资产承担。 金财产的齐备与颓落。 定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时 通知基金管束东说念主采选相应步骤进行处理。基金管束东说念主未实时催收给基金财产酿成损失的， 基金管束东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应实时通知基金管束东说念主 采选相应步骤，但对此不承担任何作事。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产酿成的损失等，基金托管东说念主不承担作事。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 管基金财产。 B.《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管束东说念主开立并管束。基金召募期满或基金管束东说念主通知罢手召募时， 发起资金的认购金额、发起资金提供方过火承诺的执有期限东说念主数合适《基金法》、《运作办 法》等关系规矩的，由基金管束东说念主在法如期限内聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的 司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论述，验资论述需对发起资金提供方过火执有 份额进行挑升讲明。出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师签 字方为有用。同期，基金管束东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主为本基 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。 构按规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。 C.基金的银行账户的开设和管束 本基金的银行预留印鉴由托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行为。 例》、《支付结算办法》以过火他关系规矩。 D.基金证券账户和结算备付金账户的开设和管束 证券账户，证券账户的执有东说念主称呼应当合适证券登记结算机构的关系规矩。 金管束东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行为。 托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主计帐作事，基金管束东说念主应予 以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有 限作事公司的规矩引申。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 关账户的开设、使用的，若无关系规矩，则基金托管东说念主应当比照并恪守上述对于账户开设、 使用的规矩。 E.债券托管账户的开设和管束 《基金合同》收效后，基金管束东说念主负责以基金的口头央求并取得投入寰宇银行间同行拆 借市场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市场登 记结算机构的关系规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司、银行间市场清 算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银 行间债券市场债券和资金的计帐。基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。 F.其他账户的开立和管束 述账户开立后，基金管束东说念主应以书面式样将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密 码和市场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市场监控中心登录密 码重置由基金管束东说念主进行，重置后务必实时通知基金托管东说念主。 基金托管东说念主和基金管束东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金管束东说念主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关系府上变更后实时将变更的府上提 供给基金托管东说念主。 基金管束东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按关系 规矩使用并管束。 G.基金投资银行进款账户的开立和管束 基金投资银行如期进款应由基金管束东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结总体合作协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管束东说念主公章。预留印鉴为托管东说念主预留并看护。进款证实书原件由托管东说念主负责保 管。 本基金投资银行进款时，基金管束东说念主应当与进款银行缔结具体进款条约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管束等笃定。进款条约须约 定将托管东说念主为本基金开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行皆 不得将进款本息划往任何其他账户。 进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，不得用于背书转让。 为防备特殊情况下的流动性风险，如期进款条约中应当约定提前支取条目。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 基金所投资如期进款存续期间，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。 H.基金财产投资的关系有价凭证的看护 什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜。保 管凭证由基金托管东说念主执有，基金托管东说念主承担看护职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机 构履行有用约束的证券不承担看护作事。 I.与基金财产关系的要紧合同及关系凭证的看护 基金托管东说念主按照法律法例看护由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同及 关系凭证。基金管束东说念主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件或原件的扫描件，合同原本由基金管束东说念主看护。要紧 合同的看护期限不少于法律法例的规矩。 （五）基金资产净值缱绻和司帐核算 A. 基金资产净值的缱绻和复核 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 某一类别基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有 规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别缱绻基金份额净值。 基金管束东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金管束东说念主根据法律法例或《基金合同》 的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 过火他法律、法例的规矩。基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东说念主负责缱绻，基 金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、各样基 金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核后以双 方招供的方式发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按规矩对基金净值赐与公布。 根据《基金法》，基金管束东说念主缱绻并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主缱绻的基金净值信息。因此，本基金的司帐作事方是基金管束东说念主，就与本基金关系的 司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从 其规矩。如有新增事项，按最新规矩估值。 B. 基金资产估值方法 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 基金所领有的地方 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支执证券、其它投资等资产及欠债。 （1）地方 ETF 份额的估值方法 本基金投资的地方 ETF 份额以地方 ETF 估值日基金份额净值估值。 （2）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化身分，颐养最近交易市价，确定公允价钱。 值时间确定公允价值。 息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，颐养 最近交易市价，确定公允价钱。 的资产支执证券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市场上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，顶住市场报价进行颐养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市场行为 或市场行为很少的情况下，应接纳估值时间确定其公允价值。 （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规矩确 定公允价值。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （4）对寰宇银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场 利率不存在彰着相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （5）统一证券同期在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。 （6）本基金投资股指期货合约、国债期货，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。 本基金投资期权，根据关系法律法例以及监管部门的规矩估值。 （7）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按照关系法律法例和行业协会的关系规 定进行估值。 （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票引申。 （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。 （11）关系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。 如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、轨范及关系 法律法例的规矩或者未能充分珍摄基金份额执有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商处置。 基金管束东说念主担任本基金的司帐作事方，负责基金净值缱绻和基金司帐核算，就与本基 金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金管束东说念主对基金净值信息的缱绻结果对外赐与公布。 C. 基金份额净值错误的处理方式 基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳健、合理的步骤确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 该类基金份额净值错误。 《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因酿成估值 错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，作事东说念主应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东说念主(“受损 方”)的顺利损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿作事。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据缱绻差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误作事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误作事方承担；由于估值错误作事方 未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估值错误作事方对顺利损失承担 补偿作事；若估值错误作事方依然积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿作事。估值错误作事方顶住更正 的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值错误已得到更正。 （2）估值错误的作事方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值错误的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值错误而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误 作事方仍顶住估值错误负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误作事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如 果取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的补偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和朝上其履行损失的差额部分支付给估值错 误作事方。 （4）估值错误颐养接纳尽量复原至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 估值错误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下： （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的作事方； （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的作事方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东说念主进行阐明。 （1）基金份额净值缱绻出现错误时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的步骤防备损失进一步扩大。 （2）错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告， 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） （3）由于本基金的基金司帐作事方由基金管束东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分议论后，尚弗成达成一致的，基金管束东说念主向基金托管东说念主出具加盖 公章的书面说光泽，按基金管束东说念主的建议引申，由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的 损失，由基金管束东说念主负责赔付。 （4）若基金管束东说念主缱绻的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对缱绻过程提倡疑义或要求基金管束东说念主书面讲明，基金份额净值出错且酿成基金份 额执有东说念主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照顾束费和托管费的比例各自承担相应 的作事。 （5）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值和基金份额净值的缱绻结果，天然多 次重新缱绻和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时走漏净值的情形，以基金管束东说念主的 缱绻结果对外走漏，如过后解说基金托管东说念主缱绻正确的，由此给基金份额执有东说念主和基金造 成的损失，基金托管东说念主赐与免责。 （6）由于一方当事东说念主提供的信息错误，另一方当事东说念主在采选了必要合理的步骤后仍不 能发现该错误，进而导致净值缱绻错误酿成基金份额执有东说念主的损失，以及由此酿成以后交 易日净值缱绻顺延错误而引起的基金份额执有东说念主的损失，由提供错误信息确当事东说念主一方负 责补偿。 （7）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 （1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所酿成的误差 不手脚基金资产估值错误处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、第三方估值机构、指数编 制公司、证券登记结算机构发送的数据错误等原因，或国度司帐策略变更、市场国法变更 等非基金管束东说念主或基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、稳健、 合理的步骤进行查验，仍未能发现错误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管束东说念主和 基金托管东说念主撤职补偿作事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步骤减弱或消 除由此酿成的影响。 D. 暂停估值的情形 基金管束东说念主应当暂停估值； 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） E. 基金司帐轨制 按国度关系部门规矩的司帐轨制引申。 F. 基金账册的建立 基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，分别独速即配置、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。 经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的缱绻和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。 G. 基金财务报表和如期论述的编制和复核 基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别颓落编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个作事日内完成；季度论述应在季度结果之日起 15 个作事日内赐与公告；中 期论述在上半年结果之日起两个月内赐与公告；年度论述在每年结果之日起三个月内赐与 公告。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或 者年度论述。 基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度报 告完成当日，将关系论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个作事日内完 成复核，并将复核结果书面通知基金管束东说念主或进行电子阐明。基金管束东说念主在中期论述完成 当日，将关系论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将 复核结果书面通知基金管束东说念主或进行电子阐明。基金管束东说念主在年度论述完成当日，将关系 论述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管束东说念主或进行电子阐明。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传真的 方式或两边约定的其他方式进行。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的论述上加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果 基金管束东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管束东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 基金托管东说念主在对财务司帐论述、季度论述、中期论述或年度论述复核已矣后，需向基 金管束东说念主进行书面或电子阐明，以备有权机构对关系文献审核时教唆。 H. 基金管束东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。 （六）基金份额执有东说念主名册的看护 A. 基金份额执有东说念主名册的看护 基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额 执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看护，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应按照现在关系国法分别看护基金份额执有东说念主名册。看护方式不错接纳电子或文档 的式样。保存期限不低于法律法例规矩的最低年限。 在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管束东说念主应将关系府上送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得 将所看护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守守秘义务。 若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额执有东说念主名册，应按有 关法例规矩各自承担相应的作事。 B. 基金份额执有东说念主名册的提交 基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的名 称和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个作事日 内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日等波及到基金重要事项日历的基金份额 执有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。 （七）争议处置方式 两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，如经友好协商、调 解未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际 经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚挚、勤快、尽责地履行基金合 同和本条约规矩的义务，珍摄基金份额执有东说念主的正当权益。 本条约受中国法律（为本条约之主义，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律） 统辖。 （八）托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐 A. 托管条约的变更与阻隔 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何龙套。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管条约阻隔： （1）《基金合同》阻隔； （2）基金托管东说念主结果、照章被烧毁、歇业或有其他基金托管东说念主收受基金资产； （3）基金管束东说念主结果、照章被烧毁、歇业或有其他基金管束东说念主收受基金管束权； （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规矩的阻隔事项。 B. 基金财产的计帐 组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管条约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐论述； （5）聘用司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论述出具法 律意见书； （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金关系规矩等客不雅身分，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内按各样基金份额 的基金份额执有东说念主执有的该类基金份额比例进行分拨。统一类别的基金份额执有东说念主执有的 每一份基金份额对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。 计帐过程中的关系要紧事项应实时公告；基金财产计帐论述经合适《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算论述报中国证监会备案后按照《信息走漏办法》的规矩由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最 低期限。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 二十二、对基金份额执有东说念主的服务 基金管束东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额执有东说念主的需 要和市场的变化，增多或变更服务面容。主要服务内容如下： （一）府上寄送/发送 初次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个作事日内向基金份额执有东说念主寄 送或邮件发送开户阐明书和交易对账单。 每月向定制电子对帐单服务的份额执有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法日常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留筹商方式。 （二）如期定额投资推敲 基金管束东说念主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资推敲， 投资者不错通过销售渠说念如期定额申购基金份额。如期定额投资推敲的关系国法另行公告。 （三）在线服务 通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额执有东说念主还可取得如下服务： 基金份额执有东说念主均可通过基金管束东说念主网站已矣基金交易查询、账户信息查询和基金信 息查询。 投资者不错利用基金管束东说念主网站获取基金和基金管束东说念主的各样信息，包括基金的法律 文献、功绩论述及基金管束东说念主最新动态等府上。 本基金管束东说念主已通达个东说念主和机构投资者的网上直销交易业务。个东说念主和机构投资者通过 基金管束东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户府上修改、交易密 码修改、交易央求查询和账户府上查询等各样业务。 （四）扣问服务 居品与服务等信息，可拨打基金管束东说念主寰宇统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 二十三、其他应走漏事项 无。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 二十四、招募讲明书存放及查阅方式 本基金招募讲明书公布后，分别置备于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。 嘉实国证绿色电力交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚合基金更新招募讲明书（2024 年 10 月 15 日 更新） 二十五、备查文献 注册的批复文献。 （二）存放地点 备查文献存放于基金管束东说念主和/或基金托管东说念主处。 （三）查阅方式 投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查 文献的复制件或复印件。 嘉实基金管束有限公司 上一篇：嘉实长三角ESG纯债债券: 嘉实长三角ESG纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年10月15日更新) 下一篇：嘉实领航聚利稳健配置6个月夹杂(FOF): 嘉实领航聚利稳健配置6个月持有期夹杂型发起式基金中基金(FOF)更新招募说明书(2024年10月15日更新)
