标普红利ETF: 华宝标普中国A股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-12-23 11:27 点击次数：122

华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金不断东说念主：华宝基金不断有限公司基金托管东说念主：中国银行股份有限公司华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）【枢纽领导】本基金经中国证券监督不断委员会 2023 年 9 月 5 日证监许可【2023】2081 号文注册，进行募集。基金不断东说念主保证《华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值及市集出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金的标的指数为标普中国 A 股红利契机指数，指数编制方法如下：标普红利契机指数系列算计自在散播化、认知性及可交往性要求（如履历尺度中所述）的国际市场高收益股票的投资收益。每只指数锁定特定的因素股数目，因素股由股息率或总红利策动权重，设有上限限定（如指数组成中所述）。指数股票池：标普中国脉地 A 股 BMI 指数（在上交所与深交所上市的特殊处理股票除外（ST 与 *ST））可投资性计算最低市值：东说念主民币 10 亿元（指数现有因素股为 9 亿元）最低成交额：六个月日均成交额达到东说念主民币 2,000 万元（指数现有因素股为 1,800 万）盈利能力。股票须为盈利（按再行诊疗参考日历前 12 个月的正市盈率（EPS）计量）。在指数合履历条件考量和因素股收用经由中，标普说念琼斯指数只计议基本每股收益，剔除/不计入非通常姿首。每股收益数据基于前 12 个月(LTM)，即最近四个季度之总和。淌若未提供季度财务数据，则将从其最新的半年度或年度评释中评估公司的前 12 个月每股收益。盈利增长。股票昔时三年的盈利增长须为正。最新的年度每股盈利必须大于三年前的数据。指数现有因素股在当前再行诊疗期不自在盈利增长，即从指数中剔出。就标普中国 A 股红利契机指数而言，指数现有因素股倘在连气儿两个再行诊疗期均无法自在盈利增长计算，则从指数中剔出。在指数合履历条件考量和组成股收用经由中，标普说念琼斯指数只计议基本每股收益（EPS）,剔除/ 不计入非通常姿首。派息比率。股票的每股派息与每股盈利的比率须低于 100%。股息派付记录。公司必须在前两年每年均摊发股息。指数组成华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）指数构建由两步组成，起头需进行指数因素股筛选，第二步需决定因素股在指数中的权重。由股票池中股息率名次前 100 的股票组成。在再行诊疗时，若现有因素股排在前 150 名内，则保留在指数中，不然将给予剔出，补入下又名非指数因素股。因素股权重指数根据以下因素股权重上限所载的具体散播投资要求按 12 个月历史股息率策动权重。个股权其他标指数 GICS 行业权重国度／地区权重新兴市集权重重准最高最高最高最高标普中国 A 股红利契机指数 3% 33% -- -- -- 权重策动各因素股权重通过优化方法策动。在自在上述个股，行业，国度或（和）其他要求的同期，使各因素股诊疗后权重与非诊疗权重之差值除以非诊疗权重后之商的平方总和最小。接洽标的指数具体编制决议及成份股信息详见标普说念琼斯网站，网址： https://www.spglobal.com/spdji/zh/documents/methodologies/methodology-sp-dividend- opportunities-chinese.pdf 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：市集风险、流动性风险、指数化投资的风险、ETF 运作的风险、本基金投资特定品种及参与特定业务的独到风险、不断风险、操作或技巧风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。其中，指数化投资的风险包括标的指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制和策动的风险、追踪舛讹控制未达约定概念的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险等；ETF 运作的风险包括可接受股票认购导致的风险、基金份额二级市集交往价钱折溢价风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 策动非常的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单符号建立不对理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险、基金合同休止华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）的风险等；本基金投资特定品种及参与特定业务的独到风险包括股指期货风险、财富提拔证券投资风险、存托凭证投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要领受组合复制策略，追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金及货币市集基金。在当今结算规则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。在当今的业务规则下，投资者投本钱基金时需具有上海证券交往所 A 股账户或基金账户。其中，上海证券交往所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交往，如投资者需要使用标普中国 A 股红利契机指数成份股中的上海证券交往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交往所 A 股账户；如投资者需要使用标普中国 A 股红利契机指数成份股中的深圳证券交往所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交往所 A 股账户。本基金可参与股指期货交往，可能濒临杠杆风险、基差风险、股指期货缓期时的流动性风险、期货盯市结算轨制带来的现款不断风险、到期日风险、敌手方风险、连带风险、未平仓合约不可陆续持有风险等。本基金的投资界限包括财富提拔证券。财富提拔证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的接洽风险可能顺利或转折成为本基金的风险。本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和市集风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金家具贵寓纲领及《基金合同》等信息裸露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资警戒、财富景况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相稳妥，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往功绩并不预示其畴昔发挥，基金不断东说念主不断的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发挥的保证。基金不断东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勇猛的原则不断和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应负责阅读本招募说明书。基金不断东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；接洽财务数据和净值发挥截止日为原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）目录华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）一、绪论本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作不断办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息裸露不断办法》(以下简称 “《信息裸露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断规定》（以下简称“《流动性风险不断规定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）、其他接洽规定及《华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本招募说明书推崇了华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金的投资概念、策略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金不断东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或首要遗漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明贵寓央求召募的。本招募说明书由本基金不断东说念主解释。本基金不断东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同的当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他接洽规定享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：金合同的任何有用纠正和补充放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充招募说明书》过火更新贵寓纲领》过火更新发售公告》告书》章以过火他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、决议、文告等经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披露不断办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正资基金运作不断办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断规定》及颁布机关对其频频作念出的纠正证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的纠正基金” 似，领受怒放式运作方式的基金基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主接洽政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织投资不断办法》（过火频频纠正）及接洽法律法例规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者证券投资基金的其他投资者的合称务指引》（过火频频纠正）所界说的机构投资者华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）购、赎回等业务受基金不断东说念主奉求代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商理本基金发售业务的机构的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司结算业求实施确定》（过火频频纠正）规定的基金登记、存管、结算及接洽业务本基金的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司金账户证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的日历果报中国证监会备案并给予公告的日历华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）实施确定》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司对于交往所交往型怒放式证券投资基金登记结算业求实施确定》及中国证券登记结算有限职责公司、上海证券交往所发布的其他接洽规则和规定（过火频频纠正）为的申购对价向基金不断东说念主央求购买基金份额的行动份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行动金替代、现款差额过火他对价回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价额数应为最小申购赎回单元的整数倍券中部分证券的一定数目的现款合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数策动额华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）拆分、合并，将按经拆分、合并诊疗后的基金份额折算日基金份额净值来策动相应基金份额净值增长率）减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合并日为运行日再行策动）值总和经由法》规定的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、财富提拔证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交往的债券等份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）三、基金不断东说念主（一）基金不断东说念主概况基金不断东说念主：华宝基金不断有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼法定代表东说念主：黄孔威总司理：向辉成立日历：2003 年 3 月 7 日注册本钱：1.5 亿元东说念主民币电话：021-38505888 接洽东说念主：章希股权结构：中方鼓励华宝信赖有限职责公司持有 51%的股份，外方鼓励 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 29%的股份，中方鼓励江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。 (二) 主要东说念主员情况黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和财富筹办部、宝武集团下属公司，曾兼任中国太保非履行董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金不断有限公司党委文告、董事长。向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金不断有限公司市集部任职。2002 年加入华宝基金不断有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总监、副总司理等职务。现任华宝基金不断有限公司总司理。朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德强项银行投资银行部。现任上海华平私募基金不断有限公司董事总司理，兼任河南华夏蹧跶金融股份有限公司董事，神策网罗科技（北京）有限公司董事。卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室策动计算处处长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律照顾人，新陆桥（连云港）船埠有限公司董事、副董事长，宁杭铁路有限职责公司董事、副董事长。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）王灿先生，放心董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团履行董事、高档副总裁兼首席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资不断中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限公司、普华永说念中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅店集团。现任新但愿集团有限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵生涯控股有限公司放心董事、重庆小米蹧跶金融有限公司放心非履行董事、涌现医疗集团控股有限公司放心非履行董事。很多奇女士，放心董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法学院讲师、副教训、教训、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档造访学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球酌量员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档造访学者。现任复旦大学法学院教训、博士生导师，复旦大学数字经济法治酌量中心主任和智谋法治要点实验室负责东说念主，上海交通大学上海高档金融学院兼聘教训；兼任桂林银行股份有限公司放心董事、中储发展股份有限公司放心董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及姿首主任、东南大学兼职博导、中国科学技巧法学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据酌量院互联网司法研究中心内行库成员、上海市政府首批立法内行、中共浦东新区委员会法律照顾人、中国（上海）自贸试验区管委会法律照顾人等职务。周波女士，放心董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理教训、司帐学院院长助理。现任上海财经大学司帐学院副教训、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务不断专科委员会委员、中邦交易司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电子股份有限公司等公司放心董事。丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间市集交往商协会、中国银联股份有限公司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资不断有限公司。现任北京华平投资商讨有限公司计谋总监。黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团策动部、不断转换部空洞主管，宝钢工程党委组织部、东说念主力资源部部长，广东钢铁集团策动部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领导力发展总监，中国宝武集团领导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文告、纪工委书记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文告，兼任华宝信赖有限职责公司监事，长江养老保障股份有限公司董事。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务部部长、审计监察部部长。现任华宝基金不断有限公司风险不断部资深风险分析师。胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金不断有限公司、永赢财富不断有限公司监察稽核助理。现任华宝基金不断有限公司合规审计部法务主管。向辉先生，总司理，简历同上。周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械拓荒相差口总公司、北京证监局、中国证监会，曾任华宝证券有限职责公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金不断有限公司督察长。李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted LTD.从事开发及技巧不断办事。运副总监兼信息技巧部总司理，现任华宝基金不断有限公司首席信息官。周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管理、投资酌量等办事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金不断有限公司，历任首席策略分析师、策略部总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金不断有限公司首席投资官。胡洁，硕士。2006 年 6 月加入华宝基金不断有限公司，先后在交往部、家具开发部和量化投资部办事，现任指数投资总监、指数研发投资部总司理。2012 年 10 月至 2019 年 1 月任上证 180 成长交往型怒放式指数证券投资基金基金司理，2012 年 10 月至 2018 年 11 月任华宝上证 180 成长交往型怒放式指数证券投资基金连接基金基金司理，2015 年 5 月至 2020 年 12 月任华宝中证医疗指数分级证券投资基金基金司理，2015 年 6 月至 2018 年 8 月任华宝中证 1000 指数分级证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起任华宝中证军工交往型怒放式指数证券投资基金基金司理，2017 年 1 月至 2024 年 10 月任华宝标普中国 A 股红利契机指数证券投资基金(LOF)基金司理，2017 年 7 月起任华宝中证银行交往型开放式指数证券投资基金基金司理，2018 年 11 月起任华宝中证银行交往型怒放式指数证券投资基金联接基金基金司理，2019 年 1 月至 2021 年 3 月任华宝标普中国 A 股质料价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 5 月起任华宝中证医疗交往型怒放式指数证券投资基金基金司理，2019 年 7 月起任华宝中证科技龙头交往型怒放式指数证券投资基金基金司理，2019 年 8 月至 2023 年 10 月任华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 8 月起任华宝中证科技龙头交往型怒放式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理，2019 年 12 月起任华宝中证蹧跶龙头指数证券华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）投资基金(LOF)基金司理，2021 年 1 月至 2021 年 5 月任华宝中证医疗指数证券投资基金基金司理，指证券公司交往型怒放式指数证券投资基金基金司理，2021 年 5 月起任华宝中证医疗交往型怒放式指数证券投资基金连接基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证科创创业 50 交往型怒放式指数证券投资基金基金司理，2021 年 8 月起任华宝中证科创创业 50 交往型怒放式指数证券投资基金发起式连接基金基金司理，2021 年 9 月起任华宝中证蹧跶龙头交往型怒放式指数证券投资基金基金司理，2023 年利契机交往型怒放式指数证券投资基金基金司理，2024 年 11 月起任华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金连接基金（LOF）基金司理。向辉先生，华宝基金不断有限公司总司理。胡洁女士，华宝基金不断有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。钟奇先生，华宝基金不断有限公司成长作风投资总监、基金司理。陈建华先生，华宝基金不断有限公司基金司理。蒋俊阳先生，华宝基金不断有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）四、基金托管东说念主（一）基本情况称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表东说念主：葛海蛟基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息裸露接洽东说念主：许俊传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东说念主员情况中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、证券、基金、信赖从业警戒，且具有国外办事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。行动国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商财富不断计算、信赖计算、企业年金、银行欢跃家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管增值服务，是国内最初的大型中资托管银行。（三）证券投资基金托管情况控制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，覆盖了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，自在了不同客户多元化的投资欢跃需求，基金托管界限位居同行前哨。（四）托管业务的里面控制轨制中国银行托管业务部风险不断与控制办事是中国银行全面风险控制办事的组成部分，袭取中国银行风险控制理念，宝石“表率运作、稳健筹办”的原则。中国银行托管业务部风险控制办事连合业务华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）各方法，通过风险识别与评估、风险控制次序设定及轨制开发、表里部检查及审计等次序强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅评释。2020 年，中国银行陆续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审计报告。中国银行托管业务内控轨制完善，内控次序严实，大略有用保证托管财富的安全。（五）托管东说念主对不断东说念主运作基金进行监督的方法和法度根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作不断办法》的接洽规定，基金托管东说念主发现基金不断东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他接洽规定，或者违抗基金合同约定的，应当断绝履行，实时文告基金不断东说念主，并实时向国务院证券监督不断机构评释。基金托管东说念主如发现基金不断东说念主依据交往法度如故顺利的投资指示违抗法律、行政法例和其他接洽规定，或者违抗基金合同约定的,应当实时文告基金不断东说念主，并实时向国务院证券监督不断机构评释。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）五、接洽服务机构（一）基金份额发售机构称号：华宝基金不断有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼法定代表东说念主：黄孔威直销柜台电话：021-38505731、021-38505732 直销柜台传真：021-50499663、021-50988055 接洽东说念主：华崟网址：www.fsfund.com 详见基金份额发售公告。投资东说念主可顺利通过具有基金销售业务履历及上海证券交往所会员履历的证券公司办理网上现款认购业务。详见基金份额发售公告。本基金召募期结果前取得基金销售业务履历的上海证券交往所会员可通过上海证券交往所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。基金不断东说念主可依据履行情况增减、变更发售代理机构，并在基金不断东说念主网站公示。（二）登记机构称号：中国证券登记结算有限职责公司住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表东说念主：于文强接洽东说念主：赵亦清接洽电话：010-50938782 传真：010-50938907 （三）出具法律意见书的讼师事务所称号：上海市通力讼师事务所华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼负责东说念主：韩炯电话：021-31358666 传真：021-31358600 接洽东说念主：陆奇承办讼师：清晨、陆奇（四）审计基金财产的司帐师事务所称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊渊博合伙）注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层办公地址：中国上海南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼履行事务合伙东说念主：邹俊接洽电话：(021) 2212 2888 传真：(021) 6288 1889 接洽东说念主：侯雯承办注册司帐师：黄小熠、侯雯华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）六、基金的召募本基金经中国证监会证监基金字【2023】2081 号准予注册，由基金不断东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他接洽规定召募，召募期为自 2023 年 11 月 20 日 2023 年 12 月 4 日，共召募 785,896,284.00 份基金份额，有用认购户数为 8,133 户。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）七、基金备案本基金基金合同于 2023 年 12 月 8 日郑重顺利。《基金合同》顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当在按时评释中给予裸露；连气儿 50 个办事日出现前述情形之一的，基金不断东说念主应实时文告基金托管东说念主，本基金将依据《基金合同》第二十一部分的约定参加基金财产计帐法度并休止，不需召开基金份额持有东说念主大会。法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）八、基金份额折算与变更登记基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。（一）基金份额折算的时间基金不断东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息裸露办法》的接洽规定进行公告。（二）基金份额折算的原则基金份额折算由基金不断东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金不断东说念主将另行公告。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念驾御有的基金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额持有东说念驾御有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响（因尾数处理而产生的损益不视为本色性影响）。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。淌若基金份额折算经由中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金不断东说念主可延伸办理基金份额折算。（三）基金份额折算的方法基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）九、基金份额的上市交往（一）基金份额的上市基金合同顺利后，具备下列条件的，基金不断东说念主可依据《上海证券交往所证券投资基金上市规则》，进取海证券交往所央求基金份额上市：基金上市前，基金不断东说念主应与上海证券交往所强项上市契约书。基金份额获准在上海证券交往所上市的，基金不断东说念主应按照接洽规定发布基金份额上市交往公告书。本基金已于 2023 年 12 月 18 日在上海证券交往所上市。（二）基金份额的上市交往基金份额在上海证券交往所的上市交往、停复牌、休止上市交往应撤职《上海证券交往所交往规则》、《上海证券交往所证券投资基金上市规则》、《上海证券交往所交往型怒放式指数基金业求实施确定》等接洽规定。（三）休止上市交往基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可休止基金的上市交往：基金不断东说念主应当在收到上海证券交往所休止基金上市的决定之日起 2 日内发布基金休止上市公告。若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交往所休止上市的，本基金将在履行稳妥法度后由交往型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式基金，届时基金不断东说念主可变更本基金的登记机构、申购与赎回的安排等条件并根据变更为非上市指数基金的情况相应诊疗基金合同，而无需召开基金份额持有东说念主大会。若届时本基金不断东说念主已有以该指数行动标的指数的指数华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金，则本基金将本着看重投资者正当权益的原则，履行稳妥的法度后收用其他合适的指数行动标的指数。（四）基金份额参考净值的策动与公告基金不断东说念主在每一交往日开市前公告当日的申购赎回清单，基金不断东说念主或基金不断东说念主奉求的其他机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，策动基金份额参考净值 (IOPV)，并将策动结果进取海证券交往所发送，由上海证券交往所对外发布，仅供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中摧毁现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。（五）接洽法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交往所对基金上市交往的规则等接洽规定内容进行诊疗的，本基金按照新规定履行，由此对基金合同进行纠正的，且此项修改不必召开基金份额持有东说念主大会。（六）若上海证券交往所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交往的新功能，基金不断东说念主不错在履行稳妥的法度后加多相应功能。（七）在不违抗法律法例及不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在包括境应酬易所在内的其他证券交往所上市交往，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）十、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回时局对于申购赎回的投资者，应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金不断东说念主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据履行情况变更申购赎回代理券商，在基金不断东说念主网站公示。基金管理东说念主在确定、变更申购赎回代理券商名单时，均应在公告之前报请上海证券交往所认同。（二）申购和赎回的怒放日实时间投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时间，但基金不断东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时间变更或其他特殊情况，基金不断东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介上公告。本基金自 2023 年 12 月 28 日起入手办理日常申购、赎回业务。本基金可在基金上市交往之前入手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停办理申购、赎回。在确定申购入手与赎回入手时间后，基金不断东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介上公告申购与赎回的入手时间。（三）申购和赎回的原则毁伤并得到平允对待。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金不断东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗，或依据上海证券交往所或登记机构接洽规则过火变更诊疗上述规则。基金不断东说念主必须在新规则入手实施前依照《信息裸露办法》的有关规定在规定媒介上公告。（四）申购和赎回的法度投资者必须根据申购赎回代理券商或基金不断东说念主规定的法度，在怒放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的央求。投资者托付申购对价，申购成立；登记机构阐述央求时，申购顺利。投资者在提交赎回央求时持有富余的基金份额余额和现款，则赎回央求成立，登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者在提交申购央求时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资者在提交赎回央求时须持有富余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求不成立。基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供恰当要求的申购对价，则申购央求不成立。如投资者持有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回央求不成立。投资者可在央求当日通过其办理申购、赎回的销售机构或以其提供的其他方式查询阐述情况。投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表申购赎回代理券商如实接收到该央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回央求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权益。本基金申购赎回经由中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的计帐交收适用接洽业务规则和参与各方接洽契约的接洽规定。对于本基金的申购、赎回业务触及的基金份额、上海证券交往所上市的成份股过火现款替代、深圳证券交往所上市的成份股的现款替代领受净额结算的方式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付。投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交往所上市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的清算；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不断东说念主和基金托管东说念主。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交往所上市的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不断东说念主和基金托管东说念主。投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现款差额、现款替代和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额、现款替代或现款替代补款未能按时足额交收的，基金不断东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。淌若登记机构和基金不断东说念主在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《业务规则》和参与各方接洽契约过火频频纠正的接洽规定进行处理。登记机构可在法律法例允许的界限内，对基金份额持有东说念主利益不存在本色不利影响的前提下，对申购赎回的法度、份额计帐交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行诊疗，并提前公告。若上海证券交往所和中国证券登记结算有限职责公司针对交往型怒放式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金不断东说念主不错诊疗本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，具体规则见基金不断东说念主届时提前发布的接洽公告，而不必召开基金份额持有东说念主大会审议。（五）申购和赎回的数目限定投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金不断东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等次序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金不断东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述次序对基金界限给予控制。具体见基金不断东说念主接洽公告。基金不断东说念主可在法律法例允许的情况下，诊疗上述规定数目或比例限定。基金不断东说念主必须在诊疗实施前依照《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介上公告。基金不断东说念主不错规定本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，并在申购赎回清单中公告。（六）申购、赎回的对价、用度损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥法度，不错稳妥延伸策动或公告。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金不断东说念主应托付给投资者的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。包含证券交往所、登记机构等收取的接洽用度。基金不断东说念主不错在不违抗接洽法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单策动和公告时间进行诊疗并提前公告。（七）申购赎回清单的内容与形式 T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数据、现金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他接洽内容。组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。现款替代是指申购、赎回经由中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。许”）、必须现款替代（绚烂为“必须”）和退补现款替代（绚烂为“退补”）。摧毁现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。不错现款替代适用于上海证券交往所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款行动沿路或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款行动替代。退补现款替代适用于深圳证券交往所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动替代，根据基金不断东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。当今仅适用于标的指数中的上海证券交往所股票。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策动公式为：替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）其中，该证券参考价钱当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。淌若上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文告规定的参考价钱为准。收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不断东说念主需在证券规复交往后买入，而履行买入价钱加上接洽交往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金不断东说念主在申购、赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金不断东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金不断东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理法度 T 日，基金不断东说念主在申购、赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内，基金不断东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。 T+2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。 T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金不断东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给接洽申购赎回代理券商和基金托管东说念主，接洽款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。 ④替代限定：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金不断东说念主可规定投资者使用不错现款替代的比例统共不得进取申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的策动公式为：华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）该证券参考价钱当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。淌若上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所文告规定的参考价钱为准。参考基金份额净值为本基金前一交往日除权除息后的收盘价。淌若上海证券交往所参考基金份额净值策动方式发生变化，以上海证券交往所文告规定的参考基金份额净值为准。 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券以及处于停牌的股票；或因法律法例限定投资的成份证券；或基金不断东说念主出于保护持有东说念主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金不断东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。 ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券交往所股票。 ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的策动公式为：申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代溢价比率）；赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊疗后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代折价比率）。 ③替代金额的处理法度对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不断东说念主将买入该证券，履行买入价钱加上接洽交往用度后与该证券诊疗后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金不断东说念主在申购、赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金不断东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金不断东说念主将向投资者收取欠缺的差额。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金不断东说念主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除接洽交往用度后与该证券诊疗后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金不断东说念主在申购、赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比率，并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金不断东说念主将退还少支付的差额；淌若预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金不断东说念主将向投资者收取多支付的差额。其中，诊疗后 T 日开盘参考价主要根据基金不断东说念主或基金不断东说念主奉求的其他机构提供的标的指数成份证券的诊疗后开盘参考价确定。基金不断东说念主将自 T 日起在收到申购交往阐述后按照“时间优先、实时申报”的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往阐述后按照“时间优先、实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基金不断东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内完成上述交往。时间优先的原则为：申购赎回概念相通的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后规则按照上海证券交往所阐述申购赎回的时间确定。实时申报的原则为：基金不断东说念主在深圳证券交往所连气儿竞价期间，根据收到的上海证券交往所申购赎回阐述记录，在技巧系统允许的情况下实时向深圳证券交往所申报被替代证券的交往指示。 T 日基金不断东说念主按照“时间优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时间规则，以替代金额与被替代证券的按序履行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时间优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时间规则，以替代金额与被替代证券的按序履行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金不断东说念主可以陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 T+2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交往费用）加上按照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） T+2 日日终，若已卖出沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收入（卖出价格扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖出沿路被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。特例情况：若自 T 日起，深圳证券交往所正常交往日已达到 20 日而该证券正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照最近一次收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。 T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），基金不断东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给接洽申购赎回代理券商和基金托管东说念主，接洽款项的计帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。预估现款部分是指为便于策动基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金不断东说念主策动的现款数额。 T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其策动公式为： T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和 +申购、赎回清单中摧毁现款替代成份证券的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和）其中，该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据基金不断东说念主或基金不断东说念主奉求的其他机构提供的标的指数成份股的诊疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其策动公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购、赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中摧毁现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和） T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。申购、赎回清单的形式例如如下基本信息最新公告日历基金称号华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金基金不断公司称号华宝基金不断有限公司一级市集基金代码 T-1 日信息内容现款差额（单元:元）最小申购、赎回单元财富净值（单元:元）基金份额净值（单元:元） T 日信息内容最小申购、赎回单元的预估现款部分(单元:元) 现款替代比例上限申购上限华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）赎回上限是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元(单元:份) 申购赎回的允许情况成份股信息内容现款替现款替代溢固定替申购溢价赎回折价股票代码股票称号股票数目代绚烂价比例代金额比例比例说明：此表仅为示例，申购赎回清单的形式可根据上海证券交往所的履行情况相应诊疗，具体以基金不断东说念主届时在上海证券交往所网站上公布的履行清单为准。（八）断绝或暂停申购的情形及处理方式发生下列情况时，基金不断东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购央求：行证券/期货交往；一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不断东说念主应当暂停接受基金申购央求；购赎回清单编制非常；编制单元、接洽证券/期货交往所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当，或者基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的技巧故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。上述异常情况指基金不断东说念主无法预料并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据非常等；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形；发生除上述第 6、9 项除外的暂停申购情形之一且基金不断东说念主决定暂停申购时，基金不断东说念主应当根据接洽规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资者的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资者。在暂停申购的情况排除时，基金不断东说念主应实时规复申购业务的办理。（九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减慢支付赎回对价：行证券/期货交往；支付赎回对价。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不断东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回对价；购赎回清单编制非常；者的赎回央求；编制单元、接洽证券/期货交往所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当，或者基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的技巧故障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。上述异常情况指基金不断东说念主无法预料并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据非常等；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）发生上述第 7 项除外的情形且基金不断东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金不断东说念主应及时报中国证监会备案。已阐述的赎回央求，基金不断东说念主应足额支付，如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况排除时，基金不断东说念主应实时规复赎回业务的办理并给予公告。（十）基金份额的转让在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不断东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的证券交往所除外的交往时局或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金不断东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金不断东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。（十一）基金的转托管、非交往过户、冻结、解冻等其他业务基金的登记机构可依据其业务规则，受理基金的转托管、非交往过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。（十二）其他场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，应在新的申购赎回安排实施前按照《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介上给予公告。许时可怒放荟萃申购即允很多个投资者荟萃其持有的组合证券共同组成最小申购赎回单元或其整数倍进行申购。基金不断东说念主有权制定荟萃申购业务的接洽规则。金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。奉求代理契约，并报中国证监会备案。金不断东说念主可在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，根据《特定机构投资者参与证券投资基金申购赎回业务指引》的要求通达申购赎回业务，并履行相应信息裸露法度。接洽法度后，在畴昔通达场外份额，也可在当今的申赎方式外，采选其他合理的申赎方式（例如以全现款替代方式申赎），履行相应信息裸露法度，并制定接洽业务规则。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）发挥，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受怒放式运作方式的基金。若基金不断东说念主推出以本基金为概念 ETF 的连接基金，本基金可根据履行情况需要向本基金的连接基金通达特殊申购，不收取申购用度。在不违抗法律法例的规定及基金合同的约定且对基金份额持有东说念主无本色不利影响的前提下，基金上市后，若上海证券交往所加多交往型怒放式指数基金其他业务模式，基金不断东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可加多该业务模式，并履行接洽法度。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）十一、基金的投资（一）投资概念精粹追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。（二）投资界限本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地结束基金的投资概念，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板过火他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府提拔机构债、政府提拔债券、方位政府债、可退换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、货币市集器具、股指期货、财富提拔证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须恰当中国证监会的接洽规定）。本基金可根据法律法例的规定参与转融通证券出借业务和融资业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行稳妥法度后，不错将其纳入投资界限。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；股指期货过火他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规定履行。如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金不断东说念主在履行稳妥法度后，不错诊疗上述投资比例。（三）投资策略本基金主要领受组合复制策略及稳妥的替代性策略以更好的追踪标的指数，结束基金投资概念。本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地诊疗。本基金运作经由中，当标的指数成份股发生昭彰负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调整的，基金不断东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法度后实时对接洽成份股进行调整。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限定投资等情况，导致本基金无法取得富尾数目的股票时，基金不断东说念主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等进行替代。本基金基于流动性不断及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金财富流动性，有用利用基金财富，提高基金财富的投资收益。本基金基于流动性不断及策略性投资的需要，在对公司基本面和转债条件深入酌量的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、具有较高安全边缘和邃密流动性的可退换债券，以达到精粹追踪标的指数的目的。本基金将通过对宏不雅经济、财富池结构以及财富池财富所在行业景气变化等因素的酌量，空洞运用久期不断、收益率弧线、个券遴荐和把执市集交往契机等积极策略，在严格驯服法律法例和基金合同，控制信用风险和流动性风险的前提下，遴荐经风险诊疗后相对价值较高的品种进行投资，以期获得永恒认知收益。在法律法例许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资组合进行不断，以提高投资效率，不断基金投资组合风险水平，裁汰追踪舛讹，以更好地结束本基金的投资概念。本基金参与股指期货交往将根据风险不断的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、交往活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位频繁诊疗的交往成本。为更好地结束投资概念，在加强风险驻扎并驯服审慎原则的前提下，本基金可根据投资不断的需要，参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的界限、期限和比例。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成的基金仓位较低带来的跟踪舛讹，达到有用追踪标的指数的目的。对于存托凭证投资，本基金将在深入酌量的基础上，通过定性分析和定量分析相勾通的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应诊疗和更新接洽投资策略，并在招募说明书更新中公告。（四）投资组合不断本基金的指数化投资领受组合复制法，按照成份股在标普中国 A 股红利契机指数中的基准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分红等行动时，以及因基金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，基金不断东说念主会在 10 个交往日内对投资组合进行稳妥诊疗，以便结束对追踪舛讹的有用控制。根据标的指数的编制规则及诊疗公告，本基金在指数成份股诊疗顺利前，分析并确定组合诊疗策略，实时进行投资组合的优化诊疗，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的追踪偏离度和追踪舛讹。追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份股公司其他首要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合逐日交往策略。在标的指数成份股票诊疗周期内，若出现成份股票临时诊疗的情形，本基金不断东说念主将密切宥恕样本股票的诊疗，并实时制定相应的投资组合诊疗策略。追踪本基金申购和赎答信息，勾通基金的现款头寸不断，分析其对组合的影响，制定交往策略以支吾基金的申购赎回。逐日追踪基金组合与标的指数发挥的偏离度，每月末、季度末按时辰析基金的履行组合与标的指数发挥的累计偏离度、追踪舛讹变化情况过火原因，并优化追踪偏离度不断决议。在正常情况下，本基金日均追踪偏离度的实足值不进取 0.2%，年追踪舛讹不进取 2%。如因指数编制规则诊疗或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹进取上述界限，基金不断东说念主将采选合理次序幸免跟踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。（五）投资限定华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金的投资组合应死守以下限定：（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；（2）本基金参与股指期货交往依据下列尺度建构组合：在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金财富净值的 10%；在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富提拔证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交往日基金财富净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差策动）应当恰当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；（3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富提拔证券的比例，不得进取基金财富净值的（4）本基金持有的沿路财富提拔证券，其市值不得进取基金财富净值的 20％；（5）本基金持有的团结(指团结信用级别)财富提拔证券的比例，不得进取该财富提拔证券界限的（6）本基金不断东说念主不断的沿路基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富提拔证券，不得进取其各种财富提拔证券统共界限的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富提拔证券。基金持有财富提拔证券期间，淌若其信用品级下降、不再恰当投资尺度，应在评级评释发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总财富，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金财富净值的 40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；（10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得进取基金财富净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不恰当该比例限定的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；（12）基金财富总值不得进取基金财富净值的 140%；（13）本基金参与融资，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进取基金财富净值的 95%；（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：以上的出借证券纳入《流动性风险不断规定》所述流动性受限证券的界限；（15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往的股票合并策动；（16）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限定。除上述第（7）、（10）、（11）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资不恰当上述第（14）项规定的，基金不断东说念主不得新增出借业务。基金不断东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起入手。法律法例或监管部门取消或诊疗上述限定，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行稳妥法度后，则本基金投资不再受接洽限定或按照诊疗后的规定履行。为看重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：（1）承销证券；（2）违抗规定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽职责的投资；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往举止；（7）法律、行政法例和中国证监会规定摧毁的其他举止。基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、履行控制东说念主或者与其有重大锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交往的，应当恰当基金的投资概念和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。接洽交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法规给予裸露。首要关联交往应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的放心董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的规定为准。（六）标的指数标普中国 A 股红利契机指数。（七）功绩相比基准本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即标普中国 A 股红利契机指数收益率。畴昔若出现标的指数不恰当要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不恰当要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金不断东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会评释并提倡措置决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，如对基金份额持有东说念主利益有本色性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确按时间，基金不断东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则提拔基金投资运作。（八）风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，主要领受组合复制策略，追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。（九）基金不断东说念主代表基金期骗鼓励或债权东说念主权益的处理原则及方法华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）益；（十）基金投资组合评释本基金投资组合评释所载数据控制 2024 年 9 月 30 日，本评释中所列财务数据未经审计。序号姿首金额（元）占基金总财富的比例（%）其中：股票 305,708,254.17 96.60 其中：债券 - - 财富提拔证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融财富 - - 注：1、此处股票投资项含可退替代款估值升值，而“评释期末按行业分类的股票投资组合”的合计项不含可退替代款估值升值，两者在金额上可能不寥落。计”等姿首的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他财富”中的“应收利息”指本基金控制本评释期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（1）评释期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金财富净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 39,622,841.81 12.70 C 制造业 125,790,186.18 40.33 电力、热力、燃气及水坐褥和 D 5,528,530.00 1.77 供应业 E 建筑业 14,615,276.40 4.69 F 批发和零卖业 8,788,780.00 2.82 G 交通运载、仓储和邮政业 12,585,091.20 4.03 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技巧服 I 8,173,160.00 2.62 务业 J 金融业 67,938,808.50 21.78 K 房地产业 2,617,260.00 0.84 L 租出和商务服务业 6,720,780.08 2.15 M 科学酌量和技巧服务业 - - N 水利、环境和民众设施不断业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 栽培 - - Q 卫生和社会办事 - - R 文化、体育和文娱业 13,327,540.00 4.27 S 空洞 - - 统共 305,708,254.17 98.01 （2）评释期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合本基金本评释期末未持有积极投资部分的股票投资。（3）评释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本评释期末未持有港股通投资股票。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（1）评释期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票称号数目（股）公允价值（元）占基金财富净值比例（%）（2）评释期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票投资明细本基金本评释期末未持有积极投资部分的股票投资。本基金本评释期末未持有债券投资。本基金本评释期末未持有债券投资。本基金本评释期末未持有财富提拔证券。本基金本评释期末未持有贵金属。本基金本评释期末未持有权证。（1）评释期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金未投资股指期货。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（2）本基金投资股指期货的投资政策本基金未投资股指期货。（1）本期国债期货投资政策本基金未投资国债期货。（2）评释期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金未投资国债期货。（3）本期国债期货投资评价本基金未投资国债期货。（1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案有观看，或在评释编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形华宝标普中国 A 股红利契机 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,江苏太平洋石英股份有限公司因财务信息作秀,未履行信披义务,未照章履行职责；于 2023 年 11 月 02 日收到江苏证监局警示,记入诚信档案的处罚次序。华宝标普中国 A 股红利契机 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,厦门建发股份有限公司因里面轨制不完善；于 2024 年 04 月 10 日收到厦门证监局警示,记入诚信档案的处罚措施。华宝标普中国 A 股红利契机 ETF 截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中,厦门建发股份有限公司因公司司帐核算不表率及里面控制不健全；于 2024 年 04 月 12 日收到上海证券交往所监督办事函的处罚次序。本基金不断东说念主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，以为上述刑事职责不会对公司的投资价值组成本色性影响，因此本基金不断东说念主对上述证券的投资判断未发生改变。评释期内，本基金投资的前十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案有观看或在本评释编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情况。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。（3）其他财富组成序号称号金额（元）（4）评释期末持有的处于转股期的可退换债券明细本基金本评释期末未持有处于转股期的可退换债券。（5）评释期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明本基金本评释期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。本基金本评释期末未持有积极投资部分的股票投资。（6）投资组合评释附注的其他笔墨态状部分由于四舍五入的原因，统共数可能不就是分项之和。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）十二、基金的功绩基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表畴昔发挥，本评释中所列数据未经审计。净值增长率与同期相比基准收益率相比：功绩相比净值增长净值增长功绩相比基准收益阶段率率尺度差基准收益 ①－③ ②－④ 率尺度差 ① ② 率③ ④ 华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）十三、基金的财产（一）基金财富总值基金财富总值是指基金领有的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。（二）基金财富净值基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东说念主根据接洽法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相放心。（四）基金财产的看护和刑事职责本基金财产放心于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主看护。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章拆除或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金不断东说念主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）十四、基金财富估值（一）估值日本基金的估值日为本基金接洽的证券交往时局的交往日以及国度法律法例规定需要对外裸露基金净值的非交往日。（二）估值对象基金所领有的股票、债券、财富提拔证券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。（三）估值原则基金不断东说念主在确定接洽金融财富和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、监管部门接洽规定。规定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不可信得过反馈公允价值的，支吾报价进行诊疗，确定公允价值。与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通财富或欠债的公允价值为基础，并在估值技术中计议不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限定等，淌若该限定是针对财富持有者的，那么在估值技巧中不应将该限定行动特征计议。此外，基金不断东说念主不应试虑因其多量持有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。持的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得接洽财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并确定公允价值。（四）估值方法（1）证券交往所上市的有价证券的估值 ①交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗最近交往市价，确定公允价钱； ②交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价钱进行估值； ③交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值价钱或保举估值价钱进行估值； ④交往所上市交往的可退换债券以第三方估值机构提供的价钱行动估值全价； ⑤交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交往所市集挂牌转让的财富提拔证券，领受估值技巧确定公允价值。（2）处于未上市期间及流畅受限的有价证券应永别如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②初次公开刊行未上市的股票领受估值技巧确定公允价值。 ③对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当前情况下适用何况有富余可利用数据和其他信息提拔的估值技巧确定其公允价值。（3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价钱估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值价钱或保举估值价钱估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至履行收款日历间建议收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值价钱或保举估值价格，同期应充分计议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。（4）入款的估值方法持有的银行按时入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收入。（5）股指期货合约的估值方法股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交往日结算价估值。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（6）流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会接洽规定确定公允价值。（7）团结债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。（8）本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。（9）基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照接洽法律法例和行业协会的接洽规定进行估值。（10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。（11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票履行。（12）接洽法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规定估值。如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法度及接洽法律法例的规定或者未能充分看重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商措置。根据接洽法律法例，基金财富净值策动和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，基金不断东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说晴明，按照基金不断东说念主对基金净值信息的策动结果对外给予公布。（五）估值法度确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金不断东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规定的，从其规定。基金不断东说念主于每个办事日策动基金财富净值及基金份额净值，并按规定公告。估值时除外。基金不断东说念主每个办事日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主对外公布。（六）估值非常的处理基金不断东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的次序确保基金财富估值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值非常时，视为基金份额净值非常。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作经由中，淌若由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资者自身的罪状形成估值非常，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪状的职责东说念主应当对由于该估值非常遇到损失当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值非常处理原则”给予补偿，承担补偿职责。上述估值非常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值非常已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值非常职责方应实时配合各方，实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常职责方承担；由于估值非常职责方未实时更正已产生的估值非常，给当事东说念主形成损失的，由估值非常职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值非常职责方已经积极配合，何况有协助义务确当事东说念主有富余的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值非常职责方支吾更正的情况向接洽当事东说念主进行阐述，确保估值非常已得到更正。（2）估值非常的职责方对接洽当事东说念主的顺利损失负责，不对转折损失负责，何况仅对估值非常的接洽顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。（3）因估值非常而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值非常职责方仍应对估值非常负责。淌若由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不沿路返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值非常职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权益；淌若取得不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的不当得利返还的总和进取其实际损失的差额部分支付给估值非常职责方。（4）估值非常诊疗领受尽量规复至假定未发生估值非常的正确情形的方式。估值非常被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：（1）查明估值非常发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值非常发生的原因确定估值非常的职责方；（2）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值非常形成的损失进行评估；（3）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值非常的职责方进行更正和补偿损失；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值非常的更正向接洽当事东说念主进行阐述。（1）基金份额净值策动出现非常时，基金不断东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的次序持重损失进一步扩大。（2）非常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；非常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并报中国证监会备案。（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。淌若行业另有通行作念法，基金不断东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。（七）暂停估值的情形致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不断东说念主应当暂停估值；（八）基金净值的阐述基金财富净值和基金份额净值由基金不断东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进行复核。基金不断东说念主应于每个怒放日交往结果后策动当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核阐述后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值给予公布。（九）特殊情况的处理估值非常处理。不断东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、稳妥、合理的次序进行检查，关联词未能发现该非常的，由此形成的基金财富估值非常，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责，但基金不断东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的次序排除或消弱由此形成的影响。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）十五、基金的收益分拨（一）基金收益分拨原则分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；定的，从其规定。在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金不断东说念主可对基金收益分拨的原则和接洽业务规则进行诊疗，并实时公告。（二）收益分拨决议基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。（三）收益分拨决议确实定、公告与实施本基金收益分拨决议由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介公告。（四）基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）十六、基金的用度与税收（一）基金用度的种类（二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式本基金的不断费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。不断费的策动方法如下： H＝E×0.50%÷当年履行天数 H 为逐日应计提的基金不断费 E 为前一日的基金财富净值基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商措置。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下： H＝E×0.10%÷当年履行天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商措置。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据接洽法例及相应契约规定，按用度履行支出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的姿首下列用度不列入基金用度：（四）基金税收本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的规定代扣代缴。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）十七、基金的司帐与审计（一）基金司帐政策淌若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露；定编制基金司帐报表；（二）基金的年度审计司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。《信息裸露办法》的接洽规定在规定媒介公告。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）十八、基金的信息裸露（一）本基金的信息裸露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动性风险不断规定》、《基金合同》过火他接洽规定。（二）信息裸露义务东说念主本基金信息裸露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的规定裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规定时间内，将应予裸露的基金信息通过恰当中国证监会规定条件的寰球性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息裸露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵寓。（三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：（四）本基金公开裸露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除寥落说明外，货币单元为东说念主民币元。（五）公开裸露的基金信息公开裸露的基金信息包括：一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓纲领开的规则及具体法度，说明基金家具的特性等触及基金投资者首要利益的事项的法律文献。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不断东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募说明书。利、义务关系的法律文献。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓纲领的信息发生首要变更的，基金不断东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不断东说念主不再更新基金家具资料纲领。基金召募央求经中国证监会注册后，基金不断东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓纲领、《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金家具贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规定网站上。二）基金份额发售公告基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明书确当日登载于规定媒介上。三）《基金合同》顺利公告基金不断东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》顺利公告。四）基金净值信息《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至少每周在规定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站裸露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）五）基金份额折算日和折算结果公告基金不断东说念主确定基金份额折算日后应提前将基金份额折算日公告登载于规定媒介上。基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不断东说念主应将基金份额折算结果公告登载于规定媒介上。六）上市交往公告书基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金不断东说念主应当在基金份额上市交往前至少 3 个办事日，将基金份额上市交往公告书登载在规定网站上，并将上市交往公告书领导性公告登载在规定报刊上。七）申购、赎回清单在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不断东说念主应当在每个怒放日，通过规定网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购、赎回清单。八）基金按时评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释基金不断东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载在规定网站上，并将年度评释领导性公告登载在规定报刊上。基金年度评释中的财务司帐评释应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。基金不断东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登载在规定网站上，并将中期评释领导性公告登载在规定报刊上。基金不断东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度评释，将季度评释登载在规定网站上，并将季度评释领导性公告登载在规定报刊上。《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度报告。如评释期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在按时评释“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下裸露该投资者的类别、评释期末持有份额及占比、评释期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金不断东说念主应当在基金年度评释和中期评释中裸露基金组合股产情况过火流动性风险分析等。九）临时评释本基金发生首要事件，接洽信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在规定报刊和规定网站上。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事件：基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务接洽行动受到首要行政处罚、刑事处罚；有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有规定的除外；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）低于 5000 万元情形时；他事项或中国证监会规定的其他事项。十）澄莹公告在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集精巧传的音问可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，接洽信息裸露义务东说念主知悉后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将接洽情况立即评释基金上市交往的证券交往所。十一）基金份额持有东说念主大会决议基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。十二）基金参与股指期货交往的信息裸露基金不断东说念主应在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情况、风险计算等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的交往政策和交往概念等。十三）基金投资财富提拔证券的信息裸露基金不断东说念主应在基金年报及中期评释中裸露其持有的财富提拔证券总额、财富提拔证券市值占基金净财富的比例和评释期内系数的财富提拔证券明细。基金不断东说念主应在基金季度评释中裸露其持有的财富提拔证券总额、财富提拔证券市值占基金净财富的比例和评释期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富提拔证券明细。十四）基金参与融资和转融通证券出借交往的信息裸露基金不断东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释和招募说明书（更新）等文献中披露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火不断情况等。基金不断东说念主应当在季度评释、中期评释、年度评释等按时评释等文献中裸露基金参与转融通证券出借交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火不断情况等，并就评释期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交旧事项作念详备说明。十五）计帐评释华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金合同休止的，基金不断东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐评释。计帐报告应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。计帐组应当将计帐评释登载在规定网站上，并将计帐评释领导性公告登载在规定报刊上。十六）中国证监会规定的其他信息。（六）信息裸露事务不断基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露不断轨制，指定特意部门及高档不断东说念主员负责管理信息裸露事务。基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当恰当中国证监会接洽基金信息裸露内容与形式准则等法例的规定。基金托管东说念主应当按照接洽法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金不断东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金按时评释、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲领、基金清算评释等公开裸露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金不断东说念主进行书面或电子阐述。基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴荐一家裸露信息的报刊。基金不断东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证接洽报送信息的信得过、准确、完整、实时。基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他民众媒介裸露信息，关联词其他民众媒介不得早于规定媒介、基金上市交往的证券交往所网站裸露信息，何况在不同媒介上裸露团结信息的内容应当一致。基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息裸露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律规则的接洽规定。前述自主裸露如产生信息披露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计评释、法律意见书的专科机构，应当制作工作底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。（七）信息裸露文献的存放与查阅照章必须裸露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法例规定将信息置备于各自住所和基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。（八）暂停或延伸接洽信息裸露的情形当出现下述情况时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金接洽信息：华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）十九、风险揭示（一）投资于本基金的风险证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心情和交往轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨顺利影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。在市集或个券流动性不及的情况下，基金不断东说念主可能无法马上、以合理成腹地诊疗基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。（1）基金申购、赎回安排投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。（2）拟投资市集、行业及财富的流动性风险评估本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地结束基金的投资概念，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板过火他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府提拔机构债、政府提拔债券、方位政府债、可退换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、货币市集器具、股指期货、财富提拔证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的接洽规定）。本基金可根据法律法例的规定参与转融通证券出借业务和融资业务。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。一般情况下本基金拟投资的资华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金不断东说念主将根据履行情况采选相应的流动性风险不断次序，在保障持有东说念主利益的基础上，驻扎流动性风险。（3）实施备用的流动性风险不断器具的情形、法度及对投资者的潜在影响在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法支吾投资者无数赎回的情形时，基金不断东说念主将在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险不断器具，对赎回央求等进行控制诊疗，行动特定情形下基金不断东说念主流动性风险的辅助次序。对于各种流动性风险不断器具的使用，基金不断东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法度并与基金托管东说念主协商一致。在履交运用各种流动性风险不断器具时，可能对投资者有以下潜在影响：投资者的部分或沿路赎回央求可能被断绝，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同；投资者接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延伸等。本基金投资标的指数成份股及备选成份股的财富不低于基金财富净值的 90%，功绩发挥将会跟着标的指数的波动而波动，具有对股票市集的系统性风险，不可遮掩市集下落的风险和个股风险。（1）标的指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均陈说率与通盘股票市集的平均报率可能存在偏离。（2）标的指数波动的风险标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办景况、投资者心情和交往制度等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。（3）标的指数编制和策动的风险本基金的标的指数由指数编制机构负责日常不断。指数编制机构在编制、策动接洽指数时莫得义务顾及到本基金不断东说念主和投资者的利益。指数编制机构不保证标的指数的准确性和正确性，亦不保证在指数编制和策动时不会毁伤到本基金投资者和基金不断东说念主的利益。（4）追踪舛讹控制未达约定概念的风险追踪舛讹反馈的是投资组合与追踪基准之间的偏离进程，是控制投资组合与基准之间相对风险的枢纽计算，追踪舛讹的大小是算计指数化投资得手与否的关节。以下原因可能会影响到基金的追踪误差扩大，与功绩基准产生偏离：华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金收益率与标的指数收益率产生偏离。等。本基金力图将日均追踪偏离度的实足值控制在 0.2%以内，年化追踪舛讹控制在 2%以内，但因上述原因或其他因素可能导致追踪舛讹进取上述界限，本基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。（5）标的指数变更的风险根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行稳妥法度，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之诊疗，本基金的风险收益特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。（6）指数编制机构住手服务的风险本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和看重，畴昔指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的不断和看重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会评释并提倡措置决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，如对基金份额持有东说念主利益有本色性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确按时间，基金不断东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则提拔基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与接洽市集发挥有在各异，影响投资收益。（1）可接受股票认购导致的风险华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认购基金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合陈说与标的指数陈说不一致、基金净值出现较大波动以致亏损的风险。（2）基金份额二级市集交往价钱折溢价风险由于基金份额的二级市集交往价钱受诸多因素影响，基金份额的二级市集交往价钱（实时市价）与一级市集申购赎回价钱（当日基金份额净值）之间存在偏离的可能性。（3）参考 IOPV 决策和 IOPV 策动非常的风险基金不断东说念主或基金不断东说念主奉求的其他机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，策动并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。由于策动公式数据来源不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的履行结算价钱也可能存在各异，IOPV 策动还可能出现非常，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，该风险需投资者自行承担。（4）成份股停牌的风险标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：的折溢价水平；式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“6、申购、赎回清单的形式”接洽约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹；恰当要求的赎回对价，由此基金不断东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的次序，投资者将濒临无法赎回沿路或部分基金份额的风险。（5）投资者申购失败的风险基金不断东说念主有权根据本招募说明书的规定暂停或断绝接受投资东说念主的申购央求，从而导致申购失败。基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的富余的成份股，导致申购失败的风险。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（6）投资者赎回失败的风险投资者在提倡赎回央求时，如基金组合中不具备足额的恰当要求的赎回对价，可能导致赎回失败。基金不断东说念主可能根据成份股市值界限变化等因素诊疗最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿路赎回，而只可在二级市集卖出沿路或部分基金份额。（7）申购赎回清单差错风险淌若基金不断东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的正常进行将受影响。（8）申购赎回清单符号建立不对理的风险基金不断东说念主在进行申购赎回清单的现款替代符号建立时，将充分计议由此激发的市集套利等行动对基金持有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金不断东说念主不可保证极点情况下申购赎回清单符号建立的完全合感性。（9）基金份额赎回对价的变现风险基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现经由中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。（10）套利风险由于证券市集的交往机制和技巧胁制，完成套利需要一定的时间，套利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交往成本，因此折溢价在一定界限之内也不可形成套利契机。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于无法买入成份股而影响溢价套利，或无法卖出成份股而影响折价套利。（11）第三方机构服务的风险基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：投资者申购赎回服务的风险。算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带来斡旋偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券交往所过火他代理机构。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）或投资者利益受损的风险。（12）退市风险因基金不再恰当证券交往所上市条件被休止上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前休止上市，导致基金份额不可陆续进行二级市集交往的风险。（1）股指期货风险本基金可参与股指期货交往，可能濒临如下风险：价钱变动概念不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约缓期操作时，基金财富可能因股指期货合约之间价差的异常变动而遇到缓期风险。指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货市集流动性欠安、交往量不实时，将会导致展期操作履行难度提高、交往成本加多，从而可能对基金财富形成不利的影响。无欠债结算轨制，资金不断要求高。当市集不绝向不利概念波动导致期货保证金不及，淌若未能在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金财富带来超出预期的损失。算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法陆续持有到期合约，具有到期日风险。控制能力强的期货公司行动经纪商，但不可阻绝在极点情况下，所遴荐的期货公司在交往经由中存在违法、违纪筹办行动或停业计帐导致基金财富遇到损失。未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遇到损失。迫切次序的出台等原因，基金财富持有的未平仓合约可能无法陆续持有，基金财富必须承担由此导致的损失。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（2）财富提拔证券投资风险：本基金的投资界限包括财富提拔证券。财富提拔证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。（3）存托凭证投资风险本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的接洽风险可能顺利或转折成为本基金的风险。（4）参与融资业务的风险本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。具体而言，信用风险是指本基金在融资业务中，因交往敌手方背信无法按期偿付本金、利息等证券接洽权益，导致基金财富损失的风险。投资风险是指本基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判造作等导致基金财富损失的风险。合规风险是指由于违抗接洽监管法例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关规定界限、风险控制计算进取监管部门规定阀值等。（5）参与转融通证券出借业务的风险本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和市集风险。流动性风险是指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因，发生无法及时变现并支付赎回款项的风险。信用风险是指本基金进行转融通证券出借的敌手方可能无法实时奉赵出借证券、无法实时支付权益补偿及接洽用度等导致基金财富损失的风险。市集风险是指本基金持有的证券出借后，可能出现出借期间无法实时处置证券，而证券价钱不绝下落导致基金财富损失的风险。《基金合同》顺利后，连气儿 50 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，本基金应当按照基金合同约定的法度进行计帐并休止，不需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主濒临基金合同休止的风险。在基金不断运作经由中，基金不断东说念主的酌量水平、投资不断水平顺利影响基金收益水平，淌若基金不断东说念主对经济花样和证券市集判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现造作，都会影响基金的收益水平。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）在怒放式基金的各式交往行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响交往的正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金不断公司、销售机构、证券交易所、证券注册登记机构等。合规性风险指基金不断或运作经由中，违抗国度法律法例的规定，或者基金投资违抗法例及基金合同接洽规定的风险。本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市集普遍规律等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金不断东说念主直销机构和其他销售机构)根据接洽法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配查考。干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金财产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金不断东说念主自身顺利控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。（二）声明险。代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其收益或本金安全。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）二十、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐（一）《基金合同》的变更应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。规定媒介公告。（二）《基金合同》的休止事由有下列情形之一的，经履行接洽法度后，《基金合同》应当休止：（三）基金财产的计帐不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐评释；（5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐评释出具法律意见书；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。算期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产计帐剩余财富的分拨依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念驾御有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产计帐的公告计帐经由中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐评释经恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清算小组应当将计帐评释登载在规定网站上，并将计帐评释领导性公告登载在规定报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最低期限。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）二十一、基金合同的内容纲领一、基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权益、义务（一）基金不断东说念主的权益与义务（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》放心运用并不断基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及接洽法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基金合同》及国度接洽法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要次序保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行动进行监督和处理；（9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规定的用度；（10）依据《基金合同》及接洽法律规定决定基金收益的分拨决议；（11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权益，为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借业务；（14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权益或者实施其他法律行动；（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在恰当接洽法律、法例的前提下，制订和诊疗接洽基金认购、申购、赎回、退换和非交往过户等业务规则；（17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勇猛的原则不断和运用基金财产；（4）配备富余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式不断和运作基金财产；（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产相互放心，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采选稳妥合理的次序使策动基金份额认购价钱、申购和赎回对价和刊出价钱的方法恰当《基金合同》等法律文献的规定，按接洽规定策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；（10）编制季度评释、中期评释和年度评释；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他接洽规定，履行信息裸露及评释义务；（12）保守基金交易神秘，不深远基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他接洽规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主深远，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；（14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按规定保存基金财产不断业务举止的司帐账册、报表、记录和其他接洽贵寓不低于法律法规规定的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时间发出，何况保证投资者大略按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；（19）濒临遣散、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会并文告基金托管东说念主；（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承担赔偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金不断东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行动承担责任；（23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其他法律行动；（24）基金不断东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金不断东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，投资者以股票认购的，接洽股票的解冻按照《业务规则》的规定处理；（25）履行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管东说念主的权益与义务（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全看护基金财产；（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违抗《基金合同》及国度法律法规行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监会，并采选必要次序保护基金投资者的利益；（4）根据接洽市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券/期货交往资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；（6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；（7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。（1）以老实信用、勇猛尽责的原则持有并安全看护基金财产；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（2）诞生特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业时局，配备富余的、及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互放心；对所托管的不同的基金分别建立账户，放心核算，分账不断，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互放心；（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；（5）看护由基金不断东说念主代表基金强项的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他接洽规定另有规定外，在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东说念主深远；（8）复核、审查基金不断东说念主策动的基金财富净值、基金份额净值；（9）办理与基金托管业务举止接洽的信息裸露事项；（10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说明基金不断东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金不断东说念主有未履行《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳妥的次序；（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他接洽贵寓不低于法律法例规定的最低期限；（12）从基金不断东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；（13）按规定制作接洽账册并与基金不断东说念主查对；（14）依据基金不断东说念主的指示或接洽规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价的现款部分；（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他接洽规定，召集基金份额持有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金不断东说念主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（18）濒临遣散、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时评释中国证监会和银行业监督不断机构，并文告基金不断东说念主；（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；（20）按规定监督基金不断东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金不断东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不断东说念主追偿；（21）履行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额持有东说念主的权益与义务（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；（5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项期骗表决权；（6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；（7）监督基金不断东说念主的投资运作；（8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。（1）负责阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）宥恕基金信息裸露，实时期骗权益和履行义务；（4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、应付现款差额及法律法例和《基金合同》所规定的用度；（5）在其持有的基金份额界限内，承担基金耗损或者《基金合同》休止的有限职责；（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；（7）履行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（8）返还在基金交往经由中因任何原因取得的不当得利；（9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法度和规则基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念驾御有的每一基金份额领有对等的投票权。若以本基金为概念基金，且基金不断东说念主和基金托管东说念主与本基金基金不断东说念主和基金托管东说念主一致的连接基金的基金合同生效，鉴于本基金和连接基金的接洽性，连接基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的连接基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额持有东说念主大会或者托付代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在策动参会份额和票数时，连接基金持有东说念驾御有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，连接基金持有本基金份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的连接基金份额占连接基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。连接基金的基金不断东说念主不应以连接基金的口头代表连接基金的整体基金份额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受连接基金的特定基金份额持有东说念主的奉求以连接基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。连接基金的基金不断东说念主代表连接基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，须先撤职连接基金基金合同的约定召开连接基金的基金份额持有东说念主大会，连接基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由连接基金的基金不断东说念主代表连接基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。（一）召开事由有规定或基金合同另有约定的除外：（1）休止《基金合同》；（2）更换基金不断东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）退换基金运作方式；（5）诊疗基金不断东说念主、基金托管东说念主的酬报尺度；（6）变更基金类别；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资概念、界限或策略；（9）变更基金份额持有东说念主大会法度；（10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；（11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；（12）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交往所休止上市的情形除外；（13）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；（2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、为本基金增设新的份额类别；（3）因相应的法律法例、上海证券交往所或者登记机构的接洽业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；（5）基金不断东说念主、接洽证券交往所和登记机构等诊疗接洽基金认购、申购、赎回、交往、转托管、非交往过户等业务的规则（包括申购赎回清单的诊疗、怒放时间的诊疗等）；（6）经履行稳妥法度，基金推出新业务或服务；（7）本基金的连接基金采选其他方式参与本基金的申购赎回；（8）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。（二）会议召集东说念主及召集方式理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。大会，应当向基金不断东说念主提倡书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、拦截。（三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式大和会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时间、地点和会议体式；（2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；（4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时间和地点；（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要文告的其他事项。有东说念主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关过火接洽方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不断东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不断东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念驾御有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解恰当法律法例、《基金合同》和会议文告的规定，何况持有基金份额的凭证与基金不断东说念驾御有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布接洽领导性公告；（2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金不断东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决着力；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；（4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念驾御有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解恰当法律法例、《基金合同》和会议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，或者领受网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行。（五）议事内容与法度议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定休止《基金合同》、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，起头由大会驾御东说念主按照下列第七条规定法度确定和公布监票东说念主，然后由大会驾御东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会驾御东说念主为基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能驾御大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾御；如果基金不断东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾御大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）持东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席或驾御基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，起头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决议。（六）表决基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和寥落决议：（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以寥落决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以寥落决议通过方为有用。基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交恰当会议文告中规定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文告规定的表决意见视为有用表决，表决意见恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（七）计票（1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主应当在会议入手后宣布在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不断东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主应当在会议入手后宣华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）布在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会驾御东说念主就地公布计票结果。（3）淌若会议驾御东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会驾御东说念主应当就地公布再行盘点结果。（4）计票经由应由公证机关给予公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的着力。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。（八）顺利与公告基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规定媒介上公告。淌若领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金不断东说念主、基金托管东说念主均有胁制力。（九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表决条件等规定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致接洽内容被取消或变更的，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。三、基金合同消释和休止的事由、法度（一）《基金合同》的变更的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）规定媒介公告。（二）《基金合同》的休止事由有下列情形之一的，经履行接洽法度后，《基金合同》应当休止：（三）基金财产的计帐不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐评释；（5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐评释出具法律意见书；（6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。算期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（五）基金财产计帐剩余财富的分拨依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念驾御有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产计帐的公告计帐经由中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐评释经恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清算小组应当将计帐评释登载在规定网站上，并将计帐评释领导性公告登载在规定报刊上。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规定的最低期限。四、争议措置方式各方当事东说念主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》接洽的一切争议可通过友好协商解决，但若未能以协商方式措置的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有胁制力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，基金不断东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，陆续赤诚、勇猛、尽责地履行基金合同规定的义务，看重基金份额持有东说念主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，在此不包括香港、澳门寥落行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局和营业场所查阅。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）二十二、基金托管契约的内容纲领一、托管契约当事东说念主（一）基金不断东说念主（或简称“不断东说念主”）称号：华宝基金不断有限公司住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼法定代表东说念主: 黄孔威成立时间：2003 年 3 月 7 日批准诞期许关：中国证监会批准诞生文号：证监基金字200319 号组织体式：有限职责公司注册本钱： 1.5 亿元东说念主民币筹办界限：发起诞生基金、基金不断及中国证监会批准的其他业务存续期间：不绝筹办（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）称号：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表东说念主: 葛海蛟成立时间： 1983 年 10 月 31 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号组织体式：股份有限公司注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整筹办界限：摄取东说念主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信有观看、商讨、见证业务；组织或参加华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构筹办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。存续期间：不绝筹办二、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定对基金不断东说念主的下列投资运作进行监督：基金不断东说念主应将拟投资的标普中国 A 股红利契机指数成份股实时提供给基金托管东说念主。基金不断东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体界限给予更新和诊疗，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资界限对基金的投资进行监督。本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地结束基金的投资概念，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市的非成份股（包括创业板过火他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府提拔机构债、政府提拔债券、方位政府债、可退换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、货币市集器具、股指期货、财富提拔证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须恰当中国证监会的接洽规定）。本基金可根据法律法例的规定参与转融通证券出借业务和融资业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行稳妥法度后，不错将其纳入投资界限。（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；（2）本基金参与股指期货交往依据下列尺度建构组合：在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金财富净值的 10%；在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富提拔证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交往日华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金财富净值的 20%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于交往保证金一倍的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；（3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富提拔证券的比例，不得进取基金财富净值的（4）本基金持有的沿路财富提拔证券，其市值不得进取基金财富净值的 20％；（5）本基金持有的团结(指团结信用级别)财富提拔证券的比例，不得进取该财富提拔证券界限的（6）本基金不断东说念主不断且由本基金托管东说念主托管的沿路基金投资于团结原始权益东说念主的各种财富提拔证券，不得进取其各种财富提拔证券统共界限的 10％；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富提拔证券。基金持有财富提拔证券期间，淌若其信用品级下降、不再恰当投资尺度，应在评级评释发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总财富，本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金财富净值的 40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；（10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统共不得进取基金财富净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不恰当该比例限定的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；（11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；（12）基金财富总值不得进取基金财富净值的 140%；（13）本基金参与融资，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进取基金财富净值的 95%；（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：以上的出借证券纳入《流动性风险不断规定》所述流动性受限证券的界限；华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往的股票合并策动；（16）法律法例及中国证监会规定的其他投资比例限定。除上述第（7）、（10）、（11）、（14）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限定等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基金不断东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资不恰当上述第（14）项规定的，基金不断东说念主不得新增出借业务。基金不断东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起入手。法律法例或监管部门取消或诊疗上述限定，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行稳妥法度后，则本基金投资不再受接洽限定或按照诊疗后的规定履行。首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交往的，应当恰当基金的投资概念和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。接洽交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。首要关联交往应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的放心董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。（二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金财富净值策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、接洽信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行复核。（三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金不断东说念主违抗上述约定，应实时领导基金不断东说念主，基金不断东说念主收到领导后应实时查对阐述并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金不断东说念主对基金托管东说念主领导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会评释。（四）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的投资指示违抗法律法例、本契约的规定，应当断绝履行，及时领导基金不断东说念主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会评释。基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）交往法度如故顺利的指示违抗法律法例和其他接洽规定，或者违抗本契约规定的，应当实时领导基金不断东说念主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会评释。（五）基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金不断东说念主应积极配合提供接洽数据贵寓和轨制等。三、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查行业监管要求的基础上，基金不断东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户和投资所需账户、复核基金不断东说念主策动的基金财富净值和基金份额净值、根据基金不断东说念主指示办理计帐交收、接洽信息裸露和监督基金投资运作等行动。行或延伸履行基金不断东说念主资金划拨指示、深远基金投资信息等违抗法律法例、《基金合同》及本契约接洽规定时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金不断东说念主发出回函。在限期内，基金不断东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不断东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金不断东说念主应依照法律法例的规定评释中国证监会。核查托管财产的齐全性和信得过性，在规定时间内回话基金不断东说念主并改正。四、基金财产的看护（一）基金财产看护的原则及本契约另有规定，不得自交运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。户。整与放心。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）得奉求第三东说念主托管基金财产。（二）基金合同顺利前召募资金的验资和入账票认购所召募的股票市值）、基金份额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等接洽规定的，由基金不断东说念主在法按时限内聘用恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资评释，出具的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有效。中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。（三）基金的银行账户的开设和不断和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购对价，均需通过本基金的银行账户进行。得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务除外的活动。（四）基金进行按时入款投资的账户开设和不断基金不断东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户接洽信息变更经由中，基金不断东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的接洽贵寓。（五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和不断公司开设证券账户。得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的举止。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿路基金在证券交往所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规定履行。设、使用的，若无接洽规定，则基金托管东说念主应当比照并驯服上述对于账户开设、使用的规定。（六）债券托管专户的开设和不断基金合同顺利后，基金不断东说念主负责以基金的口头央求并取得参加寰球银行间同行拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往;由基金不断东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续办理结束之后,基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。（七）基金财产投资的接洽有价凭证的看护基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看护。基金托管东说念主对其除外机构履行有用控制的有价凭证不承担职责。（八）与基金财产接洽的首要合同及接洽凭证的看护基金托管东说念主按照法律法例看护由基金不断东说念主代表基金签署的与基金接洽的首要合同及接洽凭证。基金不断东说念主代表基金签署接洽首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规定外，基金不断东说念主在代表基金签署与基金接洽的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。首要合同由基金不断东说念主与基金托管东说念主按规定各自看护，保存期限不低于法律法例规定的最低期限。五、基金财富净值策动和司帐核算（一）基金财富净值的策动和复核以策动日基金份额总额后的价值。暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他法律法规的规定。基金净值信息由基金不断东说念主负责策动，基金托管东说念主复核。基金不断东说念主应于每个估值日结果后策动得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主支吾净值策动结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值，所形成的舛讹不行动基金财富估值非常处理。法例的规定或者未能充分看重基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。净值估值非常。当基金份额净值出现非常时，基金不断东说念主应当立即给予纠正，并采选合理的次序持重损失进一步扩大；当非常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当非常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应报中国证监会备案并同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。失，基金不断东说念主支吾此承担职责。若基金托管东说念主策动的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主策动的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的责任。淌若上述非常形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不当得利，且基金不断东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金不断东说念主应负责向不当得利之主体概念返还不当得利。淌若返还金额不及以弥补基金不断东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。不断东说念主应确保基金份额数据的信得过性、准确性，对于因不断东说念主提供的基金份额数据非常导致基金净值策动非常的，托管东说念主不承担职责。因，基金不断东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、稳妥、合理的次序进行检查，关联词未能发现该非常的，由此形成的基金财富估值非常，基金不断东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金不断东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的次序排除或消弱由此形成的影响。基金不断东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说晴明，按照基金不断东说念主对基金净值信息的策动结果对外给予公布。（二）基金司帐核算华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）基金不断东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处理原则，分别独随即建立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金不断东说念主的处理方法为准。基金不断东说念主和基金托管东说念主应按时就司帐数据和财务计算进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。基金财务报表由基金不断东说念主和基金托管东说念主每月分别放心编制。月度报表的编制，应于每月晦了后个办事日内，更新招募说明书并登载在规定网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次；基金家具贵寓纲领的信息发生首要变更的，基金不断东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓纲领并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不断东说念主不再更新招募说明书和基金家具贵寓纲领。基金不断东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度评释登载在规定网站上，并将年度评释领导性公告登载在规定报刊上。基金不断东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登载在规定网站上，并将中期评释领导性公告登载在规定报刊上。基金不断东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度评释，将季度评释登载在规定网站上，并将季度评释领导性公告登载在规定报刊上。基金合同顺利不及两个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。基金托管东说念主在复核经由中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金不断东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不断东说念主提供的评释上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。淌若基金不断东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金不断东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就接洽情况报证监会备案。六、基金份额持有东说念主名册的登记与看护（一）基金份额持有东说念主名册的内容基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册包括以下几类：华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）（二）基金份额持有东说念主名册的提供对于每半年度临了一个交往日的基金份额持有东说念主名册，基金不断东说念主应在每半年度结果后 5 个办事日内按时向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金不断东说念主应在接洽的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供。（三）基金份额持有东说念主名册的看护基金托管东说念主应妥善看护基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册，基金不断东说念主应实时向中国证监会评释，并代为履行看护基金份额持有东说念主名册的职责。基金托管东说念主支吾基金不断东说念主由此产生的看护费给予补偿。七、托管契约的变更、休止与基金财产的计帐（一）托管契约的变更本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。（二）托管契约的休止发生以下情况，本托管契约应当休止：（三）基金财产的计帐基金不断东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及接洽法律法例的规定对本基金的财产进行计帐。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）二十三、对基金份额持有东说念主的服务基金不断东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金不断东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务姿首及内容。主要服务内容如下：（一）贵寓寄送投资者更动个东说念主信息贵寓，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构更动。在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金不断东说念主将根据投资者的需要寄送以下贵寓：基金不断东说念主将在每月度结果后的 3 个办事日内，向如故定制了电子对账单服务的基金份额持有东说念主提供电子对账单。如基金份额持有东说念主因特殊原因需要获取指按时间的纸质对账单，可拨打基金不断东说念主客服电话 400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），按“0”转东说念主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、接洽电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基金份额持有东说念主免费邮寄纸质对账单。基金不断东说念主以说明或电子体式向投资东说念主寄送基金其他信息贵寓。（二）在线服务基金不断东说念主利用基金不断东说念主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服务。（三）资讯服务金不断东说念主如下电话：电话呼唤中心：4007005588，4008205050，该电话可转东说念主工座次。直销柜台电话：021-38505731、021-38505732 传真：021－50499663、021-50988055 网址：www.fsfund.com 电子信箱：fsf@fsfund.com （四）客户投诉和建议处理华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）投资者不错通过基金不断东说念主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金不断东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。（五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法斡旋的内容，请接洽基金不断东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面斡旋了本招募说明书。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）二十四、其他应裸露事项本评释期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下：公告日历公告称号华宝基金对于旗下部分交往型怒放式指数证券投资基金新增大同证券有限职责公司为一级交往商的公告对于提醒投资者防护驻扎作恶分子冒用华宝基金不断有限公司口头进行诈欺举止的特别领导公告华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金基金家具贵寓纲领（更新）华宝基金对于旗下部分交往型怒放式指数证券投资基金新增东方证券股份有限公司为一级交往商的公告华宝基金不断有限公司对于休止深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金接洽销售业务的公告华宝基金对于旗下部分交往型怒放式指数证券投资基金新增渤海证券股份有限公司为一级交往商的公告华宝基金对于旗下部分交往型怒放式指数证券投资基金新增信达证券股份有限公司为一级交往商的公告华宝基金对于旗下部分交往型怒放式指数证券投资基金新增联储证券股份有限公司为一级交往商的公告华宝基金对于旗下部分交往型怒放式指数证券投资基金新增国联证券股份有限公司为一级交往商的公告华宝基金对于华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金新增湘财证券股份有限公司为一级交往商的公告华宝基金对于华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金新增一级交易商的公告华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金基金家具贵寓纲领（更新）华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）华宝基金对于华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金新增一级交易商的公告华宝基金对于旗下部分交往型怒放式指数证券投资基金新增东北证券股份有限公司为一级交往商的公告华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金怒放日常申购、赎回业务的公告华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金上市交往公告书领导性公告华宝基金对于旗下部分交往型怒放式指数证券投资基金新增华源证券股份有限公司为一级交往商的公告华宝基金对于华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金新增网下现金认购、网下股票换购发售代理机构的公告华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）二十五、招募说明书的存放及查阅方式本招募说明书公布后，分别置备于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。基金不断东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）二十六、备查文献以下文献存于基金不断东说念主及基金托管东说念主办公时局备投资者查阅。（一）中国证监会准予华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金召募注册的文件（二）《华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金基金合同》（三）《华宝标普中国 A 股红利契机交往型怒放式指数证券投资基金托管契约》（四）基金不断东说念主业务履历批件、营业派司（五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司（六）法律意见书（七）注册登记契约（八）中国证监会要求的其他文献投资者不错通过基金不断东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基金的各式定期和临时公告。华宝基金不断有限公司

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