A100ETF: 富国中证A100往来型盛开式指数证券投资基金招募诠释书(更新)(二0二四年第二号)
发布日期：2024-10-30 13:49 点击次数：128 招募诠释书（更新） 富国中证 A100 往来型盛开式指数证券投资基金 （原富国中证 100 往来型盛开式指数证券投资基金） 招募诠释书（更新） （二0二四年第二号） 基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司 基金托管东谈主： 中国修复银行股份有限公司 招募诠释书（更新） 蹙迫辅导 得中国证监会准予注册的批复（证监许可[2022]359 号《对于准予富国中证 100 往来型盛开式指数证券投资基金注册的批复》）。富国中证 100 往来型盛开式指数 证券投资基金的基金合同于 2022 年 11 月 3 日奏效。自 2024 年 10 月 28 日起， 因标的指数“中证 100 指数”称号诊治为“中证 A100 指数”，富国中证 100 往来 型盛开式指数证券投资基金相应改名为“富国中证 A100 往来型盛开式指数证券 投资基金”（以下简称“本基金”）。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和阛阓长进等作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有 的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期 由于本基金是往来型盛开式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指 数波动的风险、标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数值操办 出错的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、追踪舛讹控 制未达约定观点的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基 金份额二级阛阓往来价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 操办 时弊的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退补现款替代方式的风 险等等。本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型 基金与货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 招募诠释书（更新） 由投资者自行负责。 卖出。投资者投老本基金时需具有上海证券账户，但需属目，使用上海证券往来 所基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓往来，如投资者需要使用中证 A100 指数成份股或备选成份股中的上海证券往来所上市股票参与网下股票认购 或基金的申购、赎回，则应开立上海证券往来所 A 股账户；如投资者需要使用中 证 100 指数成份股或备选成份股中的深圳证券往来所上市股票参与网下股票认 购，则还应开立深圳证券往来所 A 股账户。 基金合同和基金家具贵寓纲要等信息表露文献，全面顽固本基金家具的风险收益 特征和家具特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教育、资产情状等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充 分考虑自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行为作出孤独决策，得回基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的万般风险。 资存托凭证的，在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭 证、改进企业刊行、境外刊行东谈主以及往来机制干系的私有风险。 金份额执有东谈主大会决议提前绝交上市，导致基金份额不可络续进行二级阛阓往来 的风险。 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同绝交，不需召开基金份额 执有东谈主大会；出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额执有东谈主大会 未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。因而，本基金存在着无 法存续的风险。 招募诠释书（更新） 处罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁法令 进行仲裁，仲裁地方为北京市。 绩并不组成新基金事迹弘扬的保证。基金管理东谈主依照恪称株连、赤诚信用、严慎 戮力的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募诠释书所载基金投资组合禀报和基金事迹弘扬截止至 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 本次招募诠释书更新内容如下： 更新章节 更新内容 蹙迫辅导、弁言、释义、基金的召募、 因标的指数称号诊治相应变更基金名 基金份额的上市往来、基金份额的申 称、标的指数称号及事迹相比基准等。 购与赎回、基金的投资等 基金管理东谈主 基金管理东谈主干系信息更新。 干系服务机构 服务机构干系信息更新。 招募诠释书（更新） 招募诠释书（更新） 第一部分 弁言 本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“ 《运作办法》”）、 《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、 《公开 召募证券投资基金信息表露管理办法》 （以下简称“《信息表露办法》”）、 《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理规 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 定》”）、 “《指数基金指引》”）和其他磋商法律律例的轨则，以及《富国中证 A100 往来 型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募诠释书论说了富国中证 A100 往来型盛开式指数证券投资基金的投资 观点、策略、风险、费率等与投资者投资决策磋商的必要事项，投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募诠释书。 本基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何空虚内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书 所载明的贵寓央求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作念出任何解释或者诠释。 本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募诠释书内容与 基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 磋商轨则享有权利、承担义务。基金份额执有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用更正和补充 往来型盛开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正和补 充 券投资基金招募诠释书》偏激更新 基金份额发售公告》 金基金家具贵寓纲要》偏激更新 市往来公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 机关对其常常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的更正 数基金业求实施深信》界说的“往来型盛开式指数基金”，简称“ETF” 访佛，致密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，遴荐盛开式 运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的更正）及干系 法律律例轨则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东谈主指定的、在基金合同奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 盛开式证券投资基金登记结算业求实施深信》（包括其常常更正）以及干系业务 法令界说的基金份额的登记、存管和结算等业务 结算有限使命公司 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 盛开日 《业务法令》：指上海证券往来所发布实施的《上海证券往来所往来型开 放式指数基金业求实施深信》 （包括其常常更正），中国证券登记结算有限使命公 司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司对于往来所往来型盛开式证券投 资基金登记结算业求实施深信》（包括其常常更正）及基金管理东谈主、销售机构的 干系业务法令和实施深信（包括其常常更正） 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行为 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募诠释书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付 或应得回的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金 份额数操办 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 间内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据操办并由上海证 券往来所在往来时刻内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的行为 执基金份额销售机构的操作 行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗疏 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为开动日重新操办） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日重新操办） 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开垦行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 往来的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 以上释义中波及法律律例、业务法令的内容，法律律例、业务法令更正后， 如适用本基金，干系内容以更正后法律律例、业务法令为准。 第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况 称号：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层 法定代表东谈主：裴长江 总司理：陈戈 成立日历：1999 年 4 月 13 日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 磋商东谈主：赵瑛 注册老本：5.2 亿元东谈主民币 股权结构（截止于 2024 年 9 月 30 日）： 推进称号 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省金融资产管理股份有限公司 16.675% 二、主要东谈主员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。 陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。 William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席扩充官。历任多伦多证券往来所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往来员、金融家具部扩充总监，加拿大帝国买卖 银行世界阛阓公司金融家具部扩充总监，Corp Capital 银行结构化家具主管，好意思 国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高等 董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼钞票 处罚决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席扩充官。 方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副秘书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教诲；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时刻有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理培植中心任 副教诲，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、扩充委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。 吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限使命公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。 吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往来部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司操办财务管理总部总司理。 张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教诲，蒙特利尔银行企业操立场险部高等分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券往来风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡往来所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。 岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊平庸合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执服务），财务管理部部长。 李彧先生，孤独董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、扩充副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁绝顶助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。 何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。 許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学照料学院教诲、香港大学照料学 院环球买卖管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理教诲，香港中 文大学跨国买卖学系副教诲、管理学系教诲，香港大学照料学院副院长。 王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学教诲、硕士生导师， 从事金融学教学科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教诲，南京审计学院副教诲。 （二） 监事会成员 孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略操办部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副秘书。 叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券往来所博士后，海通证券股份有限公司销售往来总部网站策划及崇尚， 柜台阛阓部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支秘书、 副总司理（主执服务）、总司理。 赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。 赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区扩充董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指示层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部扩充总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。 高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金汇注往来部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊平庸合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往来部风控总监助理。 马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高等阛阓策略司理。历任营销策划司理、高等营销策划司理。 黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。 马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。 （四） 经营管理层东谈主员 陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品训导局秘 书、晋江出进口商品训导局做事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部窥伺员、高等窥伺员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国修复银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开垦主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。 李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时刻 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时刻部副总司理、信息时刻部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时刻部总司理、数字金融 业务部副总司理。 （五） 本基金基金司理 （1）现任基金司理： 王乐乐，博士，曾任上海证券有限使命公司研究员，华泰联合证券有限使命 公司研究员，华泰证券股份有限公司研究员、改进操办团队负责东谈主；自 2015 年 助理、高等定量基金司理；现任富国基金量化投资部 ETF 投资总监兼高等定量 基金司理。自 2019 年 07 月起任富国中证军工龙头往来型盛开式指数证券投资基 金基金司理；自 2019 年 09 月起任富国中证央企改进驱动往来型盛开式指数证券 投资基金基金司理；自 2019 年 10 月起任富国中证耗费 50 往来型盛开式指数证 券投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证科技 50 策略往来型盛开式 指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证央企改进驱动往来型 盛开式指数证券投资基金集中基金基金司理；自 2020 年 02 月起任富国中证科技 任富国中证耗费 50 往来型盛开式指数证券投资基金集中基金基金司理；自 2020 年 03 月起任富国中证医药 50 往来型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金往来型盛开式证券投资基金基金司理；自 2020 年 07 月 起任富国上海金往来型盛开式证券投资基金集中基金基金司理；自 2021 年 05 月起任富国中证 800 银行往来型盛开式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 自 2022 年 11 月起任富国中证 100 往来型盛开式指数证券投资基金（自 2024 年 自 2022 年 12 月起任富国北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理；自 2023 年 06 月起任富国中证上海环交所碳中庸往来型盛开式指数证券投资基金集中基 金基金司理；自 2023 年 11 月起任富国中证医药 50 往来型盛开式指数证券投资 基金集中基金基金司理；自 2024 年 06 月起任富国中证 100 往来型盛开式指数证 券投资基金发起式集中基金（自 2024 年 10 月 28 日起改名为富国中证 A100 交 易型盛开式指数证券投资基金发起式集中基金）基金司理；自 2024 年 09 月起任 富国中证 A500 往来型盛开式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业阅历。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇 （七） 其他 上述东谈主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行为； 四、基金管理东谈主对于遵从法律律例的承诺 作办法》、 《销售办法》、 《信息表露办法》等法律律例的行为，并承诺建立健全的 里面约束轨制，遴选有用措施，防范造孽行为的发生。 里面风险约束轨制，遴选有用措施，防范下列行为的发生： （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不自制地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事干系的往来行为； （7）草率株连，不按照轨则履行职责； （8）法律、行政律例和中国证监会轨则拦阻的其他行为。 家磋商法律、律例及行业表率，赤诚信用、戮力尽责，不从事以下行为： （1）越权或违法经营； （2）违反基金合同或托管合同； （3）专门损伤基金份额执有东谈主或其他基金干系机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论； （5）断绝、干豫、羁系或严重影响中国证监会照章监管； （6）草率株连、滥用权柄，不按照轨则履行职责； （7）违反现行有用的磋商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，涌现在职职期间明察的磋商证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资操办等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 干系的往来行为； （8）协助、接受托福或以其他任何方式为其他组织或个东谈主进行证券往来； （9）违反证券往来风物业务法令，利用对敲、倒仓等技能控制阛阓价钱， 淆乱阛阓次序； （10） 贬损同行，以提高我方； （11） 在公开信息表露和告白中专门含有空虚、误导、诓骗身分； （12） 以不正当技能谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东谈主员形象； （14）其他法律、行政律例拦阻的行为。 五、基金管理东谈主对于拦阻性行为的承诺 为崇尚基金份额执有东谈主的正当权益，本基金拦阻从事下列行为： 如法律律例或监管部门取消或诊治上述拦阻性轨则，基金管理东谈主在履行适应 标准后，本基金可不受上述轨则的戒指或按诊治后的轨则扩充。 六、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 涌现在职职期间明察的磋商证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资操办等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事干系的交 易行为； 七、基金管理东谈主的风险管理体系和里面约束轨制 本基金在运作过程中靠近的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时刻风险、合规性风险以偏激他风险。 针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套圆善的风险管理体系，具体包括 以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、观点，成立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时刻系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。 （3）分析风险。检查存在的约束措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。 （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平差别为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别投入相应的级别。定量的方法则是假想一些风险操办， 测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理操办， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （7）禀报与磋议。建立风险管理的禀报系统，使公司推进、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求磋议意见。 （1）里面约束的原则 ①全面性原则。里面约束轨制掩饰公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个经营要道。 ②孤独性原则。公司诞生孤独的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的孤独性与巨擘性。 ③相互制约原则。公司部门和岗亭的成立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来甩掉里面约束中的盲点。 ④蹙迫性原则。公司的发展必须建立在风险约束完善和褂讪的基础上，里面 风险约束与公司业务发展同等蹙迫。 （2）里面约束的主要内容 ①约束环境 公司董事会、监事会兴趣建立完善的公司治理结构与里面约束体系。基金管 理东谈主在董事会下诞生有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 约束体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计禀报，确保公司财务报 告的着实性、可靠性，督促实施磋商审计建议。 公司管理层在总司理指示下，矜重扩充董事会确定的里面约束策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险约束委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险约束服务，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会禀报。 ②风险评估 公司里面稽核东谈主员按期评估公司及基金的风险情状，包括统统能对经营观点、 投资观点产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营观点产生影响的可能 性及影响进度，并将评估禀报报总司理办公会和风险约束委员会。 ③操作约束 公司里面组织结构的假想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤独，况且有孤独的禀报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。 在明确的岗亭使命轨制基础上，成立科学、合理、模范化的业务操作经过， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，轨则完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的检查、复核模范。 ④信息与相易 公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递适应的东谈主员进行处理。 ⑤监督与里面稽核 基金管理东谈主诞生了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面约束轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面约束 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地扩充。里面稽核东谈主员具有相对的孤独性，监察稽核 禀报提交全体董事审阅并报送中国证监会。 （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑执里面约束轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的使命； （2）上述对于里面约束的表露着实、准确； （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。 第四部分 基金托管东谈主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称号：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 成立时刻：2004 年 09 月 17 日 组织方式：股份有限公司 注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：执续经营 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 磋商东谈主：王小飞 磋商电话：(021)6063 7103 （二）主要东谈主员情况 中国修复银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支执处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连合聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为通例化的内控服务技能。 （三）基金托管业务经营情况 动作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国修复银行一直秉 执“以客户为中心”的经营理念，不停加强风险管理和里面约束，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实崇尚资产执有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国修复银行托管资产界限不停扩大，托管业务品 种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。截止 2023 年年末，中国修复银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国修复银行专科高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国修复银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连合多年荣获中 央国债登记结算有限使命公司（中债） “优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并动作独一中资银行得回《财资》 “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 二、基金托管东谈主的里面约束轨制 （一）里面约束观点 动作基金托管东谈主，中国修复银行严格遵从国度磋商托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内磋商管理轨则，称职经营、表率运作、严格检查，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保磋商信息的着实、准确、圆善、及 时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 （二）里面约束组织结构 中国修复银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面约束服务， 对托管业务风险管理和里面约束的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务，具有孤独哄骗内控合规服务权柄和 能力。 （三）里面约束轨制及措施 资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作暖热利进行；业务 东谈主员具备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权服务实行集 中约束，业务图章按规程看守、存放、使用，账户贵寓严格看守，制约机制严格 有用；业务操作区专门成立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，防范泄密；业求完了自动化操作，防范东谈主为事故的发生，时刻系统完 整、孤独。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准 （一）监督方法 依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开垦的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同轨则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要道中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行检查 监督。 （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资很是情况，向基金管理东谈主进行风险辅导，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要很是事项实时禀报中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时禀报中国证监会。 第五部分 干系服务机构 一、基金销售机构 （一） 直销机构 称号：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层 法定代表东谈主：裴长江 总司理：陈戈 成立日历：1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层客户服 务统一磋议电话：95105686、4008880688（宇宙统一，免远程话费）传真： 磋商东谈主：吕铭泽 公司网站：www.fullgoal.com.cn （二） 场内申购、赎回代办证券公司 （1）爱建证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼 法东谈主代表：祝健 磋商东谈主员：庄传勇 客服电话：956021 公司网站：www.ajzq.com （2）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济时刻开垦区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法东谈主代表：安志勇 磋商东谈主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （3）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法东谈主代表：翟建强 磋商东谈主员：李卓颖 客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外） 公司网站：www.95363.com （4）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 磋商东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （5）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东谈主代表：董祥 磋商东谈主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （6）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法东谈主代表：武晓春 磋商东谈主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （7）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 磋商东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （8）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东谈主代表：陈照星 磋商东谈主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （9）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东谈主代表：王文卓 磋商东谈主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （10）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 磋商东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （11）梗直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东谈主代表：施华 磋商东谈主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （12）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 磋商东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （13）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东谈主代表：孙树明 磋商东谈主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （14）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 磋商东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （15）国盛证券有限使命公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法东谈主代表：周军 磋商东谈主员：占文驰 客服电话：956080 公司网站：www.gszq.com （16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东谈主代表：贺青 磋商东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （17）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 磋商东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （18）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 磋商东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （19）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 磋商东谈主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 磋商东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （21）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼 法东谈主代表：庞介民 磋商东谈主员：王旭华 客服电话：956088 公司网站：www.cnht.com.cn （22）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法东谈主代表：章宏韬 磋商东谈主员：甘露 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （23）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 磋商东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （24）华创证券有限使命公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 法东谈主代表：陶永泽 磋商东谈主员：程剑心 客服电话：4008666689 公司网站：http://www.hczq.com/ （25）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东谈主代表：黄金琳 磋商东谈主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （26）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层 法东谈主代表：宋卫东 磋商东谈主员：龙莹 客服电话：9560110 公司网站：www.huajinsc.cn （27）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼 法东谈主代表：张伟 磋商东谈主员：胡子豪 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （28）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号时间金融中心 17 层 法东谈主代表：王作义 磋商东谈主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （29）联储证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市向阳区安稳路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券 法东谈主代表：吕春卫 磋商东谈主员：丁倩云 客服电话：400-620-6868 公司网站：www.lczq.com （30）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 法东谈主代表：冯鹤年 磋商东谈主员：赵明 客服电话：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （31）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 磋商东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （32）祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法东谈主代表：何之江 磋商东谈主员：吴琼 客服电话：95511-8 公司网站：stock.pingan.com （33）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法东谈主代表：王怡里 磋商东谈主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （34）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 磋商东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （35）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法东谈主代表：王献军 磋商东谈主员：梁丽 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （36）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周密 磋商东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （37）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 磋商东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （38）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 磋商东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （39）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 磋商东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （40）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 磋商东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （41）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 办公地址：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 磋商东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （42）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法东谈主代表：吴承根 磋商东谈主员：张国放 客服电话：4006-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （43）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东谈主代表：沈如军 磋商东谈主员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn （44）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 磋商东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （45）中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 法东谈主代表：高涛 磋商东谈主员：张鹏 客服电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.ciccwm.com （46）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东谈主代表：王洪 磋商东谈主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （47）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东谈主代表：王常青 磋商东谈主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （48）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 磋商东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （49）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 磋商东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （50）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东谈主代表：肖海峰 磋商东谈主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （三） 二级阛阓往来代办证券公司 具有基金销售业务阅历并经上海证券往来所和中国证券登记结算有限使命 公司招供的上海证券往来所会员。 （四） 其他 基金管理东谈主可根据磋商法律律例的要求，弃取其他合适要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东谈主网站公示。 二、登记机构 称号：中国证券登记结算有限使命公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电话： （010）50938782 传真： （010）50938991 磋商东谈主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 磋商东谈主：陈颖华 承办讼师：朝晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：德勤华永司帐师事务所（特殊平庸合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 扩充事务合伙东谈主：付建超 磋商电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 磋商东谈主：汪芳、冯适 承办注册司帐师：汪芳、冯适 第六部分 基金的召募 本基金由富国中证 100 往来型盛开式指数证券投资基金改名而来，由基金管 理东谈主依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、基金合同偏激他磋商轨则召募， 已于 2022 年 2 月 18 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可[2022]359 号 《对于准予富国中证 100 往来型盛开式指数证券投资基金注册的批复》）。 一、基金运作方式 契约型，往来型盛开式。 二、基金类型 股票型证券投资基金。 三、基金存续期限 不按期。 四、召募情况 经德勤华永司帐师事务所（特殊平庸合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为14,668户，本次召募期的有用认购份额2,493,609,590.00份，利息结转的基金 份额0份，两项共计折合2,493,609,590.00份基金份额。 在基金召募期内，基金管理东谈主未使用固有资金认购本基金，基金管理东谈主的基 金从业东谈主员未认购本基金。 五、刊行集中基金或增设新的份额类别 在不违反法律律例、基金合同轨则及对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影 响的前提下，基金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致，并履行 适应标准后，召募并管理以本基金为观点 ETF 的一只或多只集中基金，或为本 基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 第七部分 基金合同的奏效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及 招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收 到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为结果前，任何东谈主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由登记机构赐与冻结。 二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产界限 基金合同奏效后，连合 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目活气 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期禀报中赐与表露； 连合 50 个服务日出现前述情形的，基金合同绝交，不需召开基金份额执有东谈主大 会。 法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 三、基金合同奏效 根据磋商轨则，本基金空闲基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 11 月 3 日矜重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主矜重起原管理本基金。 第八部分 基金份额折算与变更登记 基金合同奏效后，为提高往来便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。 一、基金份额折算的时刻 基金管理东谈主可根据实践需要确定基金份额折算日，并依照《信息表露办法》 的磋商轨则提前公告。 二、基金份额折算的原则 基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无实践性影响（因少量 点后的余数处理而产生的损益不视为实践性影响）。基金份额折算后，基金份额 执有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可延长办理基金份额折算。 三、基金份额折算的方法 基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 第九部分 基金份额的上市往来 一、基金份额的上市 基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《上海证券往来所证 券投资基金上市法令》，朝上海证券往来所央求基金份额上市： 基金份额获准在上海证券往来所上市的，基金管理东谈主应在基金份额上市日前 按干系法律律例要求发布基金份额上市往来公告书。 二、基金份额的上市往来 基金份额在上海证券往来所的上市往来或绝交上市往来，应辞退《上海证券 往来所往来法令》、《上海证券往来所证券投资基金上市法令》、《上海证券交 易所往来型盛开式指数基金业求实施深信》等磋商轨则。 本基金已于2022年11月21日起原在上海证券往来所上市往来，详见基金管理 东谈主于2022年11月16日在基金管理东谈主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会 基金电子表露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证100往来 型盛开式指数证券投资基金上市往来公告书》。 三、绝交上市往来 基金份额上市往来后，有下列情形之一的，上海证券往来所可绝交基金的上 市往来，并报中国证监会备案： 基金管理东谈主应当在收到上海证券往来所绝交基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金绝交上市公告。 若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所绝交上市的，本基金将在履行适应标准后由往来型盛开式指数证券投资基金 变更为以中证 A100 指数为标的指数的非上市的盛开式指数基金，且无需召开基 金份额执有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金， 基金管理东谈主将本着崇尚基金份额执有东谈主正当权益的原则，在履行适应标准后，与 该指数基金合并或者选取其他合适的指数动作标的指数。 四、基金份额参考净值的操办与公告 基金管理东谈主在每一往来日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托福中证指 数有限公司在干系证券往来所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据操办基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券往来所在往来时 间内发布，供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体操办方 法如下： 基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、 赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清 单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现 金部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 五、在不违反法律律例及不损伤基金份额执有东谈主利益的前提下，在履行适 当标准后，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他证券往来所上市往来， 无需召开基金份额执有东谈主大会。 六、干系法律律例、中国证监会、上海证券往来所及中国证券登记结算有 限使命公司对基金上市往来的法令等干系轨则内容进行诊治的，基金合同相应 赐与修改，且此项修改无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 七、若上海证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市 往来的新功能，本基金管理东谈主不错在履行适应的标准后加多相应功能。 第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回风物 基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风物或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主 网站公示。 在畴昔条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时刻及办理方式基金管理东谈主将另行公告。 二、申购和赎回的盛开日实时刻 投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来 所、深圳证券往来所的泛泛往来日的往来时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业 务办理时刻在招募诠释书或干系公告中载明。 基金合同奏效后，若出现不可抗力，或者出现新的证券/期货往来阛阓、证 券/期货往来所往来时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开 日及盛开时刻进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息表露办法》的磋商规 定在轨则媒介上公告。 本基金已于 2022 年 11 月 21 日起原办理日常申购、赎回业务。 三、申购与赎回的原则 证券登记结算有限使命公司修改或更新上述法令并适用于本基金的，则按照新的 法令扩充。 他对价。 理央求当日的基金份额净值或有不同。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。 基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治，或依据上海 证券往来所、登记机构干系法令偏激变更诊治上述原则。基金管理东谈主必须在新规 则起原实施前依照《信息表露办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。 四、申购与赎回的标准 投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主轨则的标准，在盛开日的具 体业务办理时刻内提议申购或赎回的央求。 投资者在提交申购央求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资者在 提交赎回央求时须执有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 法令等在遵从基金合同和招募诠释书轨则的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体轨则为准。 投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资者未能提供合适要求的 申购对价，则申购央求失败。如投资者执有的合适要求的基金份额不及或未能根 据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要 求的赎回对价，则赎回央求失败。 申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定凯旋。 申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。 本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用干系《业务法令》和参与各方干系合同的磋商轨则。 投资者 T 日申购凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。 投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。 若是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可泛泛践约的情形，则依据 干系《业务法令》和参与各方干系合同的磋商轨则进行处理。 基金管理东谈主、登记机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额执有东谈主利益 不存在实践不利影响的前提下，对上述申购赎回的标准以及计帐交收和登记的办 理时刻、方式、处理法令等进行诊治，并在起原实施前依照《信息表露办法》的 磋商轨则在轨则媒介上公告。 五、申购和赎回的数目戒指 最小申购赎回单元请参考基金管理东谈主最新表露的申购、赎回干系公告以及申购赎 回清单。基金管理东谈主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资者需求，在法律律例 允许的情况下，诊治最小申购赎回单元。 回份额上限，以对当日的申购总界限或赎回总界限进行约束，并在申购赎回清单 中公告。 申购份额上限和净申购比例上限，具体轨则请参见更新的招募诠释书或干系公告。 基金管理东谈主应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述措施对基金界限赐与控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。 律律例允许的情况下，诊治上述轨则申购份额和赎回份额的数目戒指，或者新增 基金界限约束措施。基金管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息表露办法》的磋商 轨则在轨则媒介上公告。 六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金管理 东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 往来所开市前公告。 本基金基金份额净值的操办，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 操办，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适应标准，不错适应延长计 算或公告。 畴昔，若阛阓情况发生变化，或干系业务法令发生变化，或实践情况需要， 基金管理东谈主不错在不违反干系法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单操办和公告时刻或频率进行诊治并提前公告。 的模范收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的干系用度。 七、申购、赎回清单的内容与格局 T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他干系内容。 组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。 现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 （1）现款替代分为 4 种类型：拦阻现款替代（象征为“拦阻”）、不错现款 替代（象征为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（标 志为“退补”）。 拦阻现款替代适用于上海证券往来所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。 不错现款替代适用于上海证券往来所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款动作替代。 必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款动作替代。 退补现款替代适用于深圳证券往来所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资 者进行退款或补款。 （2）不错现款替代 ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。咫尺仅适用于中证 A100 指数中的上海证券往来所上市的成 份股。 ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的操办公式为： 替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率） 其中，该证券参考价钱为该证券前一往来日除权除息后的收盘价。若是上海 证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文告轨则的参考价钱 为准。 对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券收复往来后买入，而实践买 入价钱加上干系往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将 退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本， 则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。 ③替代金额的处理标准 T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。 在 T 日后被替代的成份证券有泛泛往来的 2 个往来日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价 格与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 加上按照 N+2 日收盘价操办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。 特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所泛泛往来日已达到 20 日而该证券 泛泛往来日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加 上按照最近一次收盘价操办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。 若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往来日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置转变等发生的权 益变动，则进行相应诊治。 不晚于 N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东谈主，干系款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。 ④替代戒指：为有用约束基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金管理东谈主可轨则 投资者使用不错现款替代的比例共计不得逾越申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的操办公式为： ? ?=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱 现款替代比例 % = × 100% 申购基金份额 × 基金份额参考净值 其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一往来日除权除息后的收盘价，若是 上海证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文告轨则的参考 价钱为准。参考基金份额净值咫尺为该 ETF 前一往来日除权除息后的收盘价， 若是上海证券往来所参考基金份额净值操办方式发生变化，以上海证券往来所通 知轨则的参考基金份额净值为准。 （3）必须现款替代 ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治将被剔除，或基 金管理东谈主出于保护执有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份 证券。 ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的操办方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其诊治后 T 日开盘参考价。 （4）退补现款替代 ①适用情形：退补现款替代的证券咫尺仅适用于中证 A100 指数中的深圳证 券往来所上市的成份股； ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的操办公式为： 申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）； 赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1-赎回现 金替代折价比例）。 ③替代金额的处理标准 对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，实践买入价钱加上干系往来用度后与 该证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东谈主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将 向投资者收取欠缺的差额。 对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除干系往来用度后与 该证券诊治后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东谈主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。若是预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差 额； 若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东谈主 将向投资者收取多支付的差额。 其中，诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的诊治后开盘参考价确定。 基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购往来阐发后按照“时刻优先、实时申报” 的原则交替买入申购被替代的部分证券，在收到赎转头往阐发后按照“时刻优先、 实时申报”的原则交替卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有泛泛往来的 2 个往来日（简称为 N+2 日）内 完成上述往来。 时刻优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后规则按照上交所阐发申购赎回的时刻确定。 实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券往来所连合竞价期间，根据收到 的上海证券往来所申购赎回阐发记载，在时刻系统允许的情况下实时向深圳证券 往来所申报被替代证券的往来指示。 T 日基金管理东谈主按照“时刻优先”的原则交替与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时刻规则，以替代金额与被替代证券 的交替实践购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则交替与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时刻规则，以替代金 额与被替代证券的交替实践卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。 对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。 N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与往来用度）加上按照 N+2 日收盘价操办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。 N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照 N+2 日收盘 价操办的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。 特例情况：若自 T 日起，深圳证券往来所泛泛往来日已达到 20 日而该证券 泛泛往来日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照最近一次收盘价操办的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）加 上按照最近一次收盘价操办的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。 若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应诊治。 不晚于 N+2 日后第 1 个服务日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，干系款项的计帐交收将于而后 预估现款部分是指为便于操办基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主操办的现款数额。 预估现款部分的操办公式为： T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回 清单中拦阻现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和） 其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则 操办公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。 T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其操办公式为： T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和） T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。 现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。 申购、赎回清单的格局例如如下： 基本信息 最新公告日历 202X/XX/XX 基金称号 富国中证 A100 往来型盛开式指数证券投资基金 基金管理公司称号 富国基金管理有限公司 一级阛阓基金代码 XXXXXX T-1 日信息内容 现款差额（单元：元） XXX 最小申购、赎回单元净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元） XXX T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元： XXX 元） 现款替代比例上限 XXX % 申购上限 XXX 赎回上限 XXX 是否需要公布 IOPV 是 最小申购、赎回单元（单元：份） XXX 申购赎回的允许情况 申购和赎回皆允许 成份股信息内容 股票数 现款替代 申购现款替代 赎回现款替代 替代金额 证券代码 证券简称 量(股) 象征 溢价比率 折价比率 (单元：东谈主民币元) XXX XXX XXX XXX XXX XXX XXX 以上申购赎回清单仅为示例，具体以实践公布内容为准。申购赎回清单的具 体内容与格局以上海证券往来所届时轨则为准。基金管理东谈主有权根据业务需要及 往来所法令的诊治对申购赎回清单的格局进行修改。 八、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。 投资东谈主的申购央求。 金资产净值或无法进行证券往来。 申购赎回清单编制时弊或 IOPV 操办时弊。 法办理申购，或者指数编制机构、干系证券、期货往来所等因很是情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述很是情况指基金管理东谈主无法预思并不可约束的 情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通信故障、电力故障、数据时弊等。 对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 份额上限和净申购比例上限且当日单个投资东谈主的申购达到基金管理东谈主所设定的 上限。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当遴选暂停接受基金申购央求的措施。 发生上述除第 6、7、8 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接 受投资东谈主的申购央求时，基金管理东谈主应当根据磋商轨则在轨则媒介上刊登暂停申 购公告。 若是投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。 九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形 发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券往来。 申购赎回清单编制时弊或 IOPV 操办时弊。 赎回，或者指数编制机构、干系证券往来所等因很是情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述很是情况指基金管理东谈主无法预思并不可约束的情形，包括但 不限于系统故障、网络故障、通信故障、电力故障、数据时弊等。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回央求。 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当遴选减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求的措施。 发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者的赎 回央求或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应根据磋商轨则在轨则媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理 并公告。 十、基金份额的非往来过户等其他业务 登记机构可依据其业务法令，受理基金份额的非往来过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。 在条件许可的情况下，登记机构可依据干系法律律例偏激业务法令，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 十一、其他申购赎回方式 基金管理东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。 多个或单个投资者集中其执有的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或 其整数倍，进行申购。 有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，遴选其他合理的申购、赎回方式，并于新 的申购、赎回方式起原扩充前赐与公告。 性不利影响的情况下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面托福代理合同并公告。 的特定机构投资者，基金管理东谈主可在不违反法律律例且对执有东谈主利益无实践性不 利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式起原扩充前另行公告。 十二、基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的往来风物或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 十三、若上海证券往来所和中国证券登记结算有限使命公司针对往来型开 放式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，基金管理东谈主有权诊治本基金的计帐交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表露并在本基金的招募诠释书偏激更 新中赐与更新，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 十四、基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额执有东谈主利益 实践性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 诊治并提前公告，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 第十一部分 基金的投资 一、投资观点 致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。 二、投资范围 本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地完了投资观点，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板 偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、地 方政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债券、企业债券、公司债 券、次级债券、可诊治债券、可交换债券、可分离往来可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、 繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系轨则）。 本基金可根据法律律例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 标准后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 如法律律例对该比例要求有变更的，在履行适应标准后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应诊治。 三、投资策略 本基金遴荐完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应诊治。当预期指数 成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组 合管理进行适应变通和诊治，从而使得投资组合致密地追踪标的指数。 特殊情况包括但不限于以下情形： （1）法律律例的戒指； （2）标的指数成份 股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票弥远停牌； （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响； （5）由于往来成本、往来轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同法式整； （6）其他合理原因导致本基 金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。 当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出诊治的，基金管理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后及 时对干系成份股进行诊治。 在泛泛阛阓情况下，本基金力图日均追踪偏离度的统统值不逾越 0.2%，年 追踪舛讹不逾越 2%。如因标的指数编制法令诊治或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛讹逾越泛泛范围的，基金管理东谈主将遴选合理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。 本基金管理东谈主按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应诊治。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权偏激他金融器具的投资比例依照 法律律例或监管机构的轨则扩充。 本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 的最小化。 本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济局面的深远分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期约束下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体遴荐期限结构配置、阛阓诊治、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券弃取。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪舛讹。 对于可诊治债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过诊治条件共享因股价高涨带来的高收益；本基金将要点温雅可转债 的诊治价值、阛阓价值与其诊治价值的相比、诊治期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、干系的赎回条件、回售条件等。 可交换债券是一种风险收益特性与可诊治债券相访佛的债券品种。两者相通 点在于都不错以特订价钱诊治成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的干系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于祛除排股标的的可交换债券和可诊治债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所执有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着各别。本基金将通过对观点公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。 本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要弃取 流动性好、往来活跃的股指期货合约，以裁汰往来成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。 本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 弃取流动性好、往来活跃的股票期权合约，以裁汰往来成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。 本基金可在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。 为更好地完了投资观点，在加强风险防范并遵从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。 畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，在履行适应标准后，本基金可 相应诊治和更新干系投资策略，并在招募诠释书更新中公告。 四、投资戒指 基金的投资组合应遵从以下戒指： （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； （2）本基金投资于祛除原始权益东谈主的万般资产支执证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%； （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%； （4）本基金执有的祛除（指祛除信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券界限的 10%； （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于祛除原始权益东谈主的万般资产支执 证券，不得逾越其万般资产支执证券共计界限的 10%； （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资模范，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （8）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 本基金参与股指期货往来的，应当遵从下列（9）-（14）要求： （9）本基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%； （10）本基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； （11）本基金在职何往来日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金执有的股票总市值的 20%； （12）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差操办）应当合适基金合同对于股票投资比例的磋商约定； （13）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%； （14）本基金每个往来日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往来 保证金后，应当保执不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 本基金参与股票期权往来的，应当遵从下列（15）-（17）要求： （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%； （16）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或往来所法令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； （17）未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数操办； （18）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证券总量的 均操办； （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不合适该比例戒指的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致； （22）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%； （23）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市往来的股票扩充； （24）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资戒指。 除上述（6）、 （19）至（21）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性戒指等基金 管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券/期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资不合适第（19）项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有轨则 的，从其轨则。 基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 起原。 法律律例或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应标准后，则本基金投资不再受干系戒指或以变更后的轨则为准。 为崇尚基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往来、控制证券往来价钱偏激他不正当的证券往来行为； （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同轨则拦阻从事的其他行为。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实践 约束东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资观点和投资策略，遵从基金份 额执有东谈主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱扩充。干系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表露。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 如法律律例或监管部门取消或诊治上述拦阻性轨则，基金管理东谈主在履行适应 标准后，本基金可不受上述轨则的戒指或按诊治后的轨则扩充。 五、标的指数和事迹相比基准 本基金标的指数为中证 A100 指数。 畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会禀报并提议处罚 决策，如更换基金标的指数、诊治运作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未 凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。 中证 A100 指数选取 100 只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市 公司证券动作指数样本，以反应沪深阛阓中枢龙头上市公司证券的举座弘扬。 （1）指数称号和代码 指数称号：中证 A100 指数 指数简称：中证 A100 英文称号：CSI A100 Index 英文简称：CSI A100 指数代码：000903/399903 （2）指数基日和基点 该指数以 2005 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。 （3）样本选取方法 A、样本空间 同中证全指指数的样本空间 B、可投资性筛选 已往一年日均成交金额排行位于样本空间前 90% C、选样方法 ①对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果 在 C 及以下的上市公司证券； ②选取同期空闲以下条件的证券动作待选样本： ? 样本空间内总市值排行前 300； ? 属于沪股通或深股通证券范围； ③在待选样本中，优先选取中证二级行业解放运动市值最大且总市值位于样 本空间前 100 名的上市公司证券动作指数样本； ④在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放运动市值选取一定数目证 券，使样本数目达到 100 只，且各一级行业解放运动市值分散与样本空间尽可能 一致。具体作念法如下： 每步选样时，操办指数样本一级行业解放运动市值占比，确定相较样本空间 市值占比最低的行业，选取该行业解放运动市值最大证券动作指数样本，相通该 才调直至样本数目达到 100 只。 （4）指数操办 中证 A100 指数操办公式为： 禀报期样本的诊治市值 禀报期指数 = × 1000 除数 其中，诊治市值＝∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的操办 方法、除数修正方法参见操办与崇尚深信。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个 样本权重不逾越 10%。 （5）指数样本和权重诊治 A、按期诊治 指数样本每半年诊治一次，样本诊治实施时刻分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一往来日。 权重因子随样本按期诊治而诊治，诊治时刻与指数样本按期诊治实施时刻相 同。鄙人一个按期诊治日前，权重因子一般固定不变。每次诊治的样本比例一般 不逾越 20%。按期诊治设臵缓冲区，根据选样方法第④步入选规则在 80 名之前 的新样本优先投入，入选规则在 120 名之前的老样本优先保留。 B、临时诊治 特殊情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照操办与崇尚深信处理。当沪 股通或深股通证券范围发生变动导致样本不再空闲互联互通阅历时，指数将相应 诊治。 （6）磋商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。 本基金的事迹相比基准为中证 A100 指数收益率。 若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应适应标准，并在诊治实施前依照《信息表露办法》的 磋商轨则在中国证监会轨则媒介上刊登公告。 六、风险收益特征 本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 与货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。 七、基金管理东谈主代表基金哄骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、投资组合禀报 （一） 禀报期末基金资产组合情况 序号 技俩 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 203,267,675.64 91.01 其中：债券 － － 资产支执证券 － － 其中：买断式回购的买入返售金 － － 融资产 注：上表中的股票投资项的金额包含可退替代款估值升值，而 5.2 的共计项 不含可退替代款估值升值 （二） 禀报期末积极投资按行业分类的股票投资组合 注：本基金本禀报期末未执有境内积极投资股票资产。 （三） 禀报期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 2,406,720.00 1.17 B 采矿业 15,039,937.54 7.34 C 制造业 119,657,036.37 58.37 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 10,194,876.92 4.97 E 建筑业 3,402,007.00 1.66 F 批发和零卖业 － － G 交通输送、仓储和邮政业 8,075,335.69 3.94 H 住宿和餐饮业 － － I 信息传输、软件和信息时刻服务业 10,919,826.70 5.33 J 金融业 25,120,805.90 12.25 K 房地产业 2,858,274.24 1.39 L 租出和商务服务业 2,542,242.00 1.24 M 科学研究和时刻服务业 2,124,098.00 1.04 N 水利、环境和群众设施管理业 － － O 住户服务、修理和其他服务业 － － P 培植 － － Q 卫生和社会服务 926,457.36 0.45 R 文化、体育和文娱业 － － S 综合 － － 共计 203,267,617.72 99.15 （四） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明 细 票投资明细 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 票投资明细 注：本基金本禀报期末未执有积极投资股票。 （五） 禀报期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本禀报期末未执有债券。 （六） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细 注：本基金本禀报期末未执有债券。 （七） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细 注：本基金本禀报期末未执有资产支执证券。 （八） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细 注：本基金本禀报期末未执有贵金属投资。 （九） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细 注：本基金本禀报期末未执有权证。 （十） 禀报期末本基金投资的股指期货往来情况诠释 公允价值变动总额共计(元) － 股指期货投老本期收益(元) － 股指期货投老本期公允价值变动(元) － 注：本基金本禀报期末未投资股指期货。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要弃取 流动性好、往来活跃的股指期货合约，以裁汰往来成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。 （十一） 禀报期末本基金投资的国债期货往来情况诠释 本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额共计（元） － 国债期货投老本期收益（元） － 国债期货投老本期公允价值变动（元） － 注：本基金本禀报期末未投资国债期货。 本基金本禀报期末未投资国债期货。 （十二） 投资组合禀报附注 拜访，或在禀报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在禀报编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局深圳市分局、国度金融监督管理总局深圳监管 局、国度金融监督管理总局的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准合适干系法律律例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪干系进展，遵从价值投资的理念 进行投资决策。 本基金执有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在报 告编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 禀报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号 称号 金额（元） 注：本基金本禀报期末未执有处于转股期的可诊治债券。 （1）期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的诠释 注：本基金本禀报期末指数投资前十名股票中未执有运动受限的股票。 （2）期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的诠释 注：本基金本禀报期末未执有积极投资股票。 因四舍五入原因，投资组合禀报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。 第十二部分 基金的事迹 基金管理东谈主依照恪称株连、赤诚信用、严慎戮力的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。 一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益 率的相比 净值增长 事迹相比 事迹相比基 净值增 阶段 率模范差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① ② 率③ 准差④ 二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期事迹 相比基准收益率变动的相比 注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 起至 2023 年 5 月 2 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合适基金合同约定。 第十三部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据干系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的看守和贬责 本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 第十四部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券、期货往来风物的往来日以及国度法律 律例轨则需要对外表露基金净值的非往来日。 二、估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行 进款本息、资产支执证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门磋商轨则。 （一）对存在活跃阛阓且大致获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴荐最近往来日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往来日的报价不可着实反应公允价值的，草率报价进行诊治，确定公允 价值。 与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的戒指等，若是该戒指是针对资产执有者的，那么在估值时刻中不应将该戒指作 为特征考虑。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量执有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况且有有余 可利用数据和其他信息支执的估值时刻确定公允价值。遴荐估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行诊治并确定公允价值。 四、估值方法 往来所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊治最近往来市价，确定公允价钱。 （1）在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； （2）对在往来所阛阓上市往来的可诊治债券，按照逐日收盘价动作估值全 价； （3）往来所上市实行全价往来的债券（可转债除外），选取第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值； （4）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值时刻确定公允价值。 对在往来所阛阓挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时 遴荐估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价值，应执续 评估上述作念法的适应性，并在情况发生改变时作念出适应诊治。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的祛除股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开垦行未上市的股票、债券，遴荐估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行诊治，阐发 计量日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则遴荐估值 时刻确定公允价值； （4）运动受限股票，包括非公开垦行股票、初次公开垦行股票时公司推进 公开垦售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往来中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会磋商轨则 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近往来日结算 价估值。 会的干系轨则进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的轨则或者未能充分崇尚基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。 根据磋商法律律例，基金资产净值操办和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命， 因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的操办结果对外赐与公布。 五、估值标准 额的余额数目操办，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛讹计入基金财产。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急诊治机 制。法律律例、监管机构、基金合同另有轨则的，从其轨则。 基金管理东谈主于每个服务日操办基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按轨则对外公布。 六、估值时弊的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值时弊。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪状变成估值时弊，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪状 的使命东谈主应当对由于该估值时弊际遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值时弊处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。 上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据操办差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值时弊使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊使命方承担； 由于估值时弊使命方未实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主变成损失的，由估 值时弊使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值时弊使命方已经积极调和，况且 有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值时弊使命方草率更正的情况向磋商当事东谈主进行阐发，确保估值时弊已得 到更正。 （2）估值时弊的使命方对磋商当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值时弊的磋商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值时弊而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值时弊使命方仍草率估值时弊负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值时弊责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥 得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值时弊使命方。 （4）估值时弊诊治遴荐尽量收复至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。 （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值时弊。 估值时弊被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下： （1）查明估值时弊发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值时弊发生 的原因确定估值时弊的使命方； （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊变成的损失 进行评估； （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的使命方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值时弊的更正向磋商当事东谈主进行阐发。 （1）基金份额净值操办出现时弊时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防范损失进一步扩大。 （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利 益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 营业时； 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐发 基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责操办，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个服务日往来结果后操办当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值操办结果复核阐发后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按轨则赐与公布。 九、特殊情形的处理 差不动作基金资产估值时弊处理； 及进款银行品级三方机构发送的数据时弊，或国度司帐政策变更、阛阓法令变更 等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经遴选必要、 适应、合理的措施进行检查，但未能发现该时弊的，由此变成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积 极遴选必要的措施甩掉或放松由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各别的，干系估值诊治不动作基金资产估值时弊处 理。 第十五部分 基金的收益与分派 一、基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补亏蚀为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。 在遵从法律律例和监管部门的轨则，且对基金份额执有东谈主利益无实践不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应 标准后可对基金收益分派原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额执有东谈主大 会，并应于变更实施日前在轨则媒介公告。 本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。 二、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 三、收益分派决策确凿定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。 四、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 第十六部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 发生的用度； 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管 东谈主协商处罚。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管 东谈主协商处罚。 上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据磋商律例及相应合同 轨则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。 四、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的轨则代扣代缴。 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 表露； 司帐核算，按照磋商轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。 二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 第十八部分 基金的信息表露 一、本基金的信息表露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险管理轨则》、基金合同偏激他磋商轨则。干系法律律例对于信息披 露的表露方式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。 二、信息表露义务东谈主 本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。 本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的着实性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表露的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息表露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者大致按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开表露的信息 贵寓。 三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行为： 四、本基金公开表露的信息应遴荐华文文本。同期遴荐外文文本的，基金 信息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。 本基金公开表露的信息遴荐阿拉伯数字；除绝顶诠释外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开表露的基金信息 公开表露的基金信息包括： （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管合同、基金家具贵寓纲要 执有东谈主大会召开的法令及具体标准，诠释基金家具的特性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募诠释书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在规 定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。基金合同奏效后，基金家具贵寓纲要的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓纲要，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概 要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具贵寓纲要、 基金合同和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金家具贵寓纲要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 在轨则网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于轨则媒介上。 （三）基金合同奏效公告 基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同奏效公告。 （四）基金净值信息 基金合同奏效后，在起原办理基金份额申购或者赎回且未上市往来前，基金 管理东谈主应当至少每周在轨则网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在起原办理基金份额申购或者赎回或上市往来后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个盛开日/往来日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露盛开日/往来日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额上市往来公告书 基金份额获准在上海证券往来所上市往来的，基金管理东谈主应当在基金份额上 市往来的三个服务日前，将基金份额上市往来公告书登载在轨则网站上，并将上 市往来公告书辅导性公告登载在轨则报刊上。 （六）基金份额申购、赎回对价 基金管理东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息表露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的操办方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 （七）申购赎回清单 在起原办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个盛开日，通 过其网站以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。 （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告 基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。 基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。 （九）基金按期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报 基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载在轨则网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度禀报中的财务司帐禀报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。 基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在轨则网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在轨则报刊上。 基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在轨则网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在轨则报刊上。 基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期报 告或者年度禀报。 如禀报期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期禀报“影响投资 者决策的其他蹙迫信息”项下表露该投资者的类别、禀报期末执有份额及占比、 禀报期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。 基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中表露基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。 （十）临时禀报 本基金发生紧要事件，磋商信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践约束东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 生变更； 辅导性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。 （十一）清醒公告 在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执 有东谈主权益的，干系信息表露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将 磋商情况立即禀报基金上市往来的证券往来所。 （十二）基金份额执有东谈主大会决议 基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十三）计帐禀报 基金合同绝交的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在轨则网站上， 并将计帐禀报辅导性公告登载在轨则报刊上。 （十四）中国证监会轨则的其他信息 本基金投资资产支执证券的，基金管理东谈主应在基金年度禀报及中期禀报中披 露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和禀报期 内统统的资产支执证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度禀报中表露其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。 本基金投资于股指期货和股票期权的，基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、 年度禀报等按期禀报和招募诠释书（更新）等文献中表露股指期货和股票期权交 易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险操办等，并充分揭示股指期 货和股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资 观点。 若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在按期禀报和招募诠释书 （更新）等文献中表露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就禀报期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往来事项作念详备诠释。 （十五）干系法律律例对于上述信息表露的轨则发生变化时，基金管理东谈主将 按最新轨则进行信息表露。 六、信息表露事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息表露事务。 基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息 表露内容与格局准则等律例的轨则。 基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按期禀报、更新的招募 诠释书、基金家具贵寓纲要、基金计帐禀报等公开表露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐发。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中弃取一家报刊表露本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证干系报送信息的着实、准确、圆善、实时。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表露信息，然则其他群众媒介不得早于轨则媒介和上海证券往来 所网站表露信息，况且在不同媒介上表露祛除信息的内容应当一致。 为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同绝交后 10 年。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主提高信息表露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律法令的干系轨则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、暂停或延长信息表露的情形 当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表露基金干系信 息： 往来时； 资产价值或无法进行信息表露时； 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停估值的； 八、信息表露文献的存放与查阅 照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、 复制。 第十九部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 （一）本基金的私有风险 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，事迹弘扬将会跟着 标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑执较高的股票仓位，在股 票阛阓下降的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下降的风险。 （1）标的指数波动的风险 标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、 投资者神色和往来轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 （2）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险 标的指数并不可完全代表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。 （3）标的指数值操办出错的风险 尽管中证指数有限公司将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此 作任何保证，亦不因指数的任何时弊对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现 时弊，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。 （4）标的指数编制决策带来的风险 标的指数因为编制决策的颓势有可能导致标的指数的弘扬与总体阛阓弘扬 存在各别，因标的指数编制决策的不锻真金不怕火也可能导致指数诊治较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪舛讹，影响投资收益。 （5）标的指数变更的风险 根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金基于原标的指数的 投资政策可能会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的 指数保执一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。 本基金力图日均追踪偏离度的统统值不逾越 0.2%，年追踪舛讹不逾越 2%， 但因标的指数编制法令诊治或其他因素可能导致追踪舛讹逾越上述范围，本基金 净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛讹。 （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。 （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理能力，例如追踪指数 的 水平、时刻技能、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度。 （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进度。 （8）特殊情况下，若是本基金遴选成份股替代策略，基金投资组合与标的 指 数组成的各别可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的戒指，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因费事卖空、 对冲机制偏激他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制时弊等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。 标的指数成份股可能因各式原因临时或弥远停牌，当成份股发生停牌等流动 性敛迹情形时，本基金可能靠近如下风险： （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大； （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代符号等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响 溢价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允 许对部分红份股使用现款替代，且成立了现款替代比例上限。因此，投资者在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的 有余的成份股，导致申购失败的风险。 （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募诠释书“第十部分 基金份额 的申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与格局”干系约定），由此可能 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹； （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回 清单中成立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。 本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和崇尚，畴昔指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和维 护。 如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个服务日向中国证监会禀报并提议处罚决策，如更换基金标的指数、诊治运 作方式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执 有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同绝交。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、诊治运作方式，与其他基金合 并，或者绝交基金合同等风险。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确按期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数弘扬与干系阛阓弘扬有在各别，影响投资收益。 尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓往来价钱的折溢价 约束在一定范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 由于证券阛阓的往来机制和时刻敛迹，完成套利需要一定的时刻，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往来成本，是以 折溢价在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。 基金管理东谈主或者基金管理东谈主托福的机构不错在往来时刻内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据，操办基金份额参考净值（IOPV），并 将操办结果朝上海证券往来所发送，由上海证券往来所对外发布，仅供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别， 与投资者申购赎回的实践结算价钱也可能存在各别，IOPV 操办可能出现时弊， 投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。 若是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的泛泛进行。 （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且成立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的有余的 成份股，导致申购失败的风险。 （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组 合内不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东谈主可能根据成份股市值界限变化等因素诊治最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。 （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券、现 金替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动 性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变 现风险。 （1）本基金在申购赎回文节新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于 现有其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。顶点情况下，若是使用“退补现款替 代” 证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱折 溢价处于相对较高水平。 （2）基金管理东谈主不合“时刻优先、实时申报”原则的扩充效率作念出任何承 诺和保证，现款替代退补款的操办以实践成交价钱和基金招募诠释书的约定为准。 若因时刻系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法遵从“时刻优先、实时 申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。 因本基金不再合适证券往来所上市条件被绝交上市，或被基金份额执有东谈主大 会决议提前绝交上市，导致基金份额不可络续进行二级阛阓往来的风险。 基金合同奏效后，连合 50 个服务日出现基金份额执有东谈主数目活气 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同绝交，不需召开基金份额执有 东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。 若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未凯旋 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。 本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到戒指、 暂停或绝交，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 （2）登记机构可能诊治结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资者带来理会偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券往来所偏激他代理机构。 （3）第三方机构可能背信，导致基金或投资者利益受损的风险。 （1）股指期货等金融繁衍品投资风险 金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。本基金若投资于繁衍品， 需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品 经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，偶而候比投资标的资产要承 担更高的风险。况且由于繁衍品订价相称复杂，不适应的估值有可能使基金资产 靠近损失风险。 （2）股票期权的投资风险 本基金可投资股票期权，投资股票期权所靠近的主要风险是繁衍品价钱波动 带来的阛阓风险；繁衍品基础资产往来量大于阛阓可报价的往来量而产生的流动 性风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险； 无法实时筹措资金空闲建立或者撑执繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；往来敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及万般操立场 险。 （3）资产支执证券的投资风险 资产支执证券是由受托机构刊行的、代表特定目的信赖的信赖受益权份额。 受托机构以信赖财产为限向投资机构承担支付资产支执证券收益的义务，其支付 主要来源于支执证券的资产池产生的现款流。资产支执证券在二级阛阓的成交流 动本性况各别较大，其投资者可能靠近资产支执证券难以以合理价钱变现进而遭 受损失的情况。资产支执证券诚然在法律上完了了与原始权益东谈主的歇业阻遏，但 仍然依赖原始权益东谈主的执续运营，并靠近与原始权益东谈主的资金混同风险，因此若 本基金投资资产支执证券，当资产支执证券的原始权益东谈主出现违法背信时，本基 金动作资产支执证券的执有东谈主可能靠近无法收取投资收益致使损失本金的风险。 资产支执证券的往来结构较为复杂，波及繁密往来方，诚然干系的往来文献对交 易各方的权利和义务均有详备的轨则，然则无法排除由于任何一方背信或发生重 大不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支执证券的投资中基金管理 东谈主还靠近现款流瞻望风险、操立场险等。当本基金投资的资产支执证券信用评级 发生变动不再合适律例轨则或基金合同约定时，基金管理东谈主将需要在规按期限内 完成诊治，该诊治也可能导致或有的变现损失。 本基金可根据法律律例的轨则参与融资业务，可能靠近以下风险： （1）杠杆风险：融资往来利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大； （2）强制平仓风险：在从事融资往来期间，若是不可按照约定的期限送还 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于撑执担 保比例，且不可按照约定的时刻、数目追加担保物时，将靠近担保物被证券公司 强制平仓的风险； （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，若是证券公司 融资总额界限或证券品种融资往来受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，若是其信用天禀情状裁汰，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高干系申饬操办、平仓操办所产生的风险， 可能会给基金财产变成经济损失； （4）融资成本加多的风险：在从事融资往来期间，若是中国东谈主民银行轨则 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将靠近融资 成本加多的风险； （5）标的证券暂停往来或绝交上市的风险：在从事融资往来期间，若是发 生融资标的证券范围诊治、标的证券暂停往来或绝交上市等情况，投资者将可能 靠近被证券公司提前了结融资往来的风险，可能会给基金财产变成经济损失。 本基金可参与转融通证券出借业务，可能靠近的风险包括但不限于： （1）流动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险； （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应 权 益补偿及借条用度的风险； （3）阛阓风险，指证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的阛阓 风险； （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、往来敌手方背信、业务法令诊治、信息时刻不可泛泛运行等风险。 本基金若投资存托凭证，在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东谈主以及往来机制干系的私有风险，具 体包括但不限于以下风险： （1）与存托凭证干系的风险 ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东谈主实践享有的权益与境外基础证券执 有东谈主的权益诚然基本相称，但并不可等同于平直执有境外基础证券。 ②本基金买入或者执有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托合同，成为存托合同确当事东谈主。存托合同可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托合同作出特殊修改。 ③本基金执有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的推进，不不错股 东身份平直哄骗推进权利；本基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并 哄骗分红、投票等权利。 ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生紧要、实践变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券诊治比例发生诊治、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文告的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此哄骗表决权。 ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制扩充等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 ⑥存托东谈主可能向存托凭证执有东谈主收取存托凭证干系用度。 ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东谈主无法根据存托合同的约定卖出基 础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开往来或者转让， 存托东谈主无法络续按照存托合同的约定为本基金提供相应服务等风险。 （2）与改进企业刊行干系的风险 改进企业证券初次公开垦行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公开垦行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 往来价钱。 （3）与境外刊行东谈主干系的风险 ①红筹公司在境外注册诞生，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律律例的轨则；已经在境外上市的，还需要遵从境外上市 地干系法令。投资者权利偏激哄骗可能与境内阛阓存在一定各别。此外，境内股 东和境内存托凭证执有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 ②红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小界限的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外推进等执有，境内投资者可能无法实践参 与公司紧要事务的决策。 ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法平直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。 （4）与往来机制干系的风险 ①境表里阛阓证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个阛阓泛泛往来而在另一个阛阓实施停牌等现象。 ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究禀报不雅点、境表里往来机制各别、很是往来情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能转动至境内阛阓上市往来，或者公司实施配股、非公开垦行、回购等行为， 从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证运动数目，可能引起往来价钱波 动。 本基金执有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许诊治为公司在境外刊行的 相通类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许诊治 为境外基础证券。 （二）阛阓风险 证券阛阓价钱因受经济因素、政事因素、投资神色和往来轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券阛阓产生一定的影 响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运 行情状将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。 金融阛阓利率波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期 平直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务情状、阛阓长进、 行业竞争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大致用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不可 完全隐敝。 若是发生通货彭胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金资产的保值升值。 债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙磋商的风险，单一的 久期操办并不可充分反应这一风险的存在。 再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 较少的收益率。 （三）信用风险 主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情状恶化， 到期不可履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券往来敌手因背信 而产生的证券交割风险。 （四）流动性风险 流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。 本基金的投资阛阓主要为证券往来所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型往来风物，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括标的指数的 成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、繁衍器具和货币阛阓器具等）， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高汇注度的特征，综合评 估在泛泛阛阓环境下本基金的流动性风险适中。 在阛阓大幅波动、流动性费事等顶点情况下发生无法草率基金份额执有东谈主赎 回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额执有东谈主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等轨则，选取暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器具动作援手措施。对于万般流动性风险管理器具的使用，基金 管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在实践运用各 类流动性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎回对价支付等可能受到相应影 响， 基金管理东谈主将依照法律律例、基金合同等轨则进行操作，保障基金份额执 有东谈主的正当权益。 （1）本基金最小申购、赎回单元成立较高，中小投资者只可在二级阛阓上 按往来价钱卖出基金份额。 （2）对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能面 临因阛阓往来量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。 （五）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、管理技能和管理时刻等对基金收益水平存在影响。 器具，基金可能会靠近一些特殊的风险。 （六）操立场险 素变成操作失实或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法往来、司帐部门 诓骗、往来时弊、IT 系统故障等风险。 （七）合规性风险 违反律例及基金合同磋商轨则的风险。 完善而产生的风险。 （八）本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不 一致的风险 本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特性的玄虚性表述；而本基金各销售 机构依据干系法律律例及里面评级模范，将基金家具按照风险由低到高规则进行 风险级别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并无谓然一致或存在对应关 系。 同期，不同销售机构因其遴选的具体评价模范和方法的各别，对祛除家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 实践运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。 敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 家具风险之间的匹配训导，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的诊治情 况，自主作出投资决策。 （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券往来所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法泛泛服务，从而影响基金的各项业务按 泛泛时限完成，使投资东谈主和基金份额执有东谈主无法实时查询权益、进行日常往来以 致利益受损。 能因为时刻系统的故障或者差错而影响往来的泛泛进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货往来所、证券/期货登记结算机构等等。 二、声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 第二十部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐 一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在轨则媒介公告。 二、基金合同的绝交事由 有下列情形之一的，经履行干系标准后，基金合同应当绝交： 基金托管东谈主连接的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 低于 5000 万元情形的； 三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）基金合同绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统照旧受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐禀报； （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书； （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经过合适《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的轨则。 第二十一部分 基金合同的内容摘抄 一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务 （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同孤独运用并管理基 金财产； （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的 其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照轨则召集基金份额执有东谈主大会； （6）依据基金合同及磋商法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度磋商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理； （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同轨则的用度； （10）依据基金合同及磋商法律轨则决定基金收益的分派决策； （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回央求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推进权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行为； （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在合适磋商法律、律例的前提下，制订和诊治磋商基金认购、申购、 赎回、诊治、非往来过户和收益分派等的业务法令； （17）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同奏效之日起，以赤诚信用、严慎戮力的原则管理和运用基 金财产； （4）配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋商轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）遴选适应合理的措施使操办基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合适基金合同等法律文献的轨则，按磋商轨则操办并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报； （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报； （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他磋商轨则，履行信息表露及报 告义务； （12）保守基金买卖巧妙，不涌现基金投资操办、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他磋商轨则另有轨则外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关 的要求或因审计、法律等外部专科照应人要求提供的情况外，在基金信息公开表露 前应予守密，不向他东谈主涌现； （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益； （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付投资者赎回对价； （15）依据《基金法》、基金合同偏激他磋商轨则召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律律例的轨则； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时刻发出，况且 保证投资者大致按照基金合同轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金磋商的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派； （19）靠近终结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 并文告基金托管东谈主； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿； （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的行为承担使命； （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行为； （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；登记机构及发售代理机构将协助基金 管理东谈主完成干系资金和证券的退还服务； （25）扩充奏效的基金份额执有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于： （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的轨则安全看守基金 财产； （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的 其他用度； （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据干系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等往来资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会； （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （7）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于： （1）以赤诚信用、戮力尽责的原则执有并安全看守基金财产； （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风物，配备有余的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互孤独； （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋商轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； （5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金磋商的紧要合同及磋商凭证； （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、基金合同偏激他磋商轨则另有轨则 外，以及根据监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科 照应人要求提供的情况外，在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东谈主涌现； （8）复核、审查基金管理东谈主操办的基金资产净值、基金份额净值； （9）办理与基金托管业务行为磋商的信息表露事项； （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见，说 明基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；若是基金 管理东谈主有未扩充基金合同轨则的行为，还应当诠释基金托管东谈主是否遴选了适应的 措施； （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵寓，保存期 限不少于法律律例的轨则； （12）保存基金份额执有东谈主名册； （13）按轨则制作干系账册并与基金管理东谈主查对； （14）依据基金管理东谈主的指示或磋商轨则向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价； （15）依据《基金法》、基金合同偏激他磋商轨则，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； （16）按照法律律例和基金合同的轨则监督基金管理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派； （18）靠近终结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主； （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，喜悦担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除； （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿； （21）扩充奏效的基金份额执有东谈主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额执有东谈主的权利和义务 基金投资者执有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额； （4）按照轨则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项哄骗表决权； （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓； （7）监督基金管理东谈主的投资运作； （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于： （1）矜重阅读并遵从基金合同、招募诠释书、基金家具贵寓纲要等信息披 露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）温雅基金信息表露，实时哄骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律律例和基金合同所规 定的用度； （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同绝交的有限 使命； （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为； （7）扩充奏效的基金份额执有东谈主大会的决议； （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法令 基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额执有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的轨则扩充。 若以本基金为观点基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金相通的集中基 金的基金合同奏效，鉴于本基金和集中基金的干系性，本基金集中基金的基金份 额执有东谈主不错凭所执有的集中基金的基金份额平直出席或者托付代表出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。在操办参会份额和计票时，集中基金执有 东谈主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额执有东谈主大会 的权益登记日，集中基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额执有东谈主所执有的 集中基金份额占集中基金总份额的比例，操办结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。集中基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有 对等的投票权。 集中基金的基金管理东谈主不应以集中基金的口头代表集中基金的全体基金份 额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受集中基金的特 定基金份额执有东谈主的托福以集中基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。 集中基金的基金管理东谈主代表集中基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本 基金份额执有东谈主大会的，须先辞退集中基金基金合同的约定召开集中基金的基金 份额执有东谈主大会，集中基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额执有东谈主大会的，由集中基金的基金管理东谈主代表集中基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会。 若将来法律律例对基金份额执有东谈主大会另有轨则的，以届时有用的法律律例 为准。 （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会： （1）绝交基金合同，基金合同另有约定的除外； （2）更换基金管理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）诊治基金运作方式； （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩模范，但根据法律律例的要求调 整该等报恩模范的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资观点、范围或策略； （9）变更基金份额执有东谈主大会标准； （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会； （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额操办，下同）就祛除事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）绝交基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往来所绝交 上市的情形除外； （14）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额执有东谈主大会： （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式； （3）因相应的法律律例、上海证券往来所或者登记机构的干系业务法令发 生变动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无实践性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； （5）变更事迹相比基准； （6）基金推出新业务或服务； （7）基金管理东谈主、干系证券往来所、基金登记机构在法律律例轨则或中国 证监会许可的范围内诊治或修改《业务法令》，包括但不限于磋商基金认购、申 购、赎回、诊治、基金往来、非往来过户、转托管等内容； （8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成； （9）诊治基金份额净值、申购赎回清单的内容、操办和公告的时刻或频率； （10）诊治基金收益分派原则； （11）按照法律律例和基金合同轨则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干豫。 益登记日。 （三）召开基金份额执有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地方和会议方式； （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式； （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日； （4）授权托福讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地方； （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏激联 系方式和磋商东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地方对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。 （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式 基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授合适法律律例、基金合同 和会议文告的轨则，况且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵寓相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连合公 布干系辅导性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地方对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决效率； （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具 表决意见； （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈主执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲授符 正当律律例、基金合同和会议文告的轨则，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会并哄骗表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相勾通的方式召开基金份额执有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通 讯方式开会的标准进行。基金份额执有东谈主不错遴荐书面、网络、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 （五）议事内容与标准 议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定绝交基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大 会计划的其他事项。 基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第（七）条轨则标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。 基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有轨则或基 金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、绝交 基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。 基金份额执有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违犯把柄讲授，不然提交合适会议文告中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议文告轨则的表决意见视为有用表决，表决意见 依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有 东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额执有东谈主大会的各项提案或祛除项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大融会知为 准。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议起原后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议起原 后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。 （3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东谈主应当速即公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当扩充奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监 管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。 三、基金的收益与分派 （一）基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补亏蚀为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。 在遵从法律律例和监管部门的轨则，且对基金份额执有东谈主利益无实践不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应 标准后可对基金收益分派原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额执有东谈主大 会，并应于变更实施日前在轨则媒介公告。 本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。 （二）收益分派决策 基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 （三）收益分派决策确凿定、公告与实施 本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。 （四）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 四、与基金财产管理、运作磋商用度的索要、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 发生的用度； （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管 东谈主协商处罚。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商基金托管 东谈主协商处罚。 上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据磋商律例及相应协 议轨则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋商税收征收的轨则代扣代缴。 五、基金的投资范围和投资戒指 （一）投资范围 本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地完了投资观点，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板 偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、地 方政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债券、企业债券、公司债 券、次级债券、可诊治债券、可交换债券、可分离往来可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、 繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系轨则）。 本基金可根据法律律例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 标准后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 如法律律例对该比例要求有变更的，在履行适应标准后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应诊治。 （二）投资戒指 基金的投资组合应遵从以下戒指： （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； （2）本基金投资于祛除原始权益东谈主的万般资产支执证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%； （3）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%； （4）本基金执有的祛除（指祛除信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券界限的 10%； （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于祛除原始权益东谈主的万般资产支执 证券，不得逾越其万般资产支执证券共计界限的 10%； （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资模范，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （8）本基金投入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 本基金参与股指期货往来的，应当遵从下列（9）-（14）要求： （9）本基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%； （10）本基金在职何往来日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； （11）本基金在职何往来日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金执有的股票总市值的 20%； （12）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差操办）应当合适基金合同对于股票投资比例的磋商约定； （13）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%； （14）本基金每个往来日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往来 保证金后，应当保执不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 本基金参与股票期权往来的，应当遵从下列（15）-（17）要求： （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%； （16）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现款或往来所法令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； （17）未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数操办； （18）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证券总量的 均操办； （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不合适该比例戒指的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致； （22）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%； （23）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市往来的股票扩充； （24）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资戒指。 除上述（6）、 （19）至（21）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性戒指等基金 管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券/期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资不合适第（19）项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有轨则 的，从其轨则。 基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 起原。 法律律例或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应标准后，则本基金投资不再受干系戒指或以变更后的轨则为准。 为崇尚基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往来、控制证券往来价钱偏激他不正当的证券往来行为； （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同轨则拦阻从事的其他行为。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实践 约束东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资观点和投资策略，遵从基金份 额执有东谈主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱扩充。干系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表露。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 如法律律例或监管部门取消或诊治上述拦阻性轨则，基金管理东谈主在履行适应 标准后，本基金可不受上述轨则的戒指或按诊治后的轨则扩充。 六、基金资产净值的操办和公告方式 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金净值信息公告 基金合同奏效后，在起原办理基金份额申购或者赎回且未上市往来前，基金 管理东谈主应当至少每周在轨则网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在起原办理基金份额申购或者赎回或上市往来后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个盛开日/往来日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露盛开日/往来日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在轨则媒介公告。 （二）基金合同的绝交事由 有下列情形之一的，经履行干系标准后，基金合同应当绝交： 基金托管东谈主连接的； 的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 低于 5000 万元情形的； （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 （1）基金合同绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统照旧受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐禀报； （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书； （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经过合适《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的轨则。 八、争议处罚方式 各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照央求仲裁时该 会届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地方为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，络续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同轨则的义务，崇尚基金份额执有东谈主的正当权益。 基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门 绝顶行政区和台湾地区）统领。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公风物和营业风物查阅。 第二十二部分 基金托管合同的内容摘抄 一、基金托管合同当事东谈主 （一）基金管理东谈主 称号：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层 法定代表东谈主：裴长江 诞寿辰期：1999 年 4 月 13 日 批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】 组织方式：有限使命公司 注册老本：东谈主民币 5.2 亿元 存续期限：执续经营 磋商电话：021-20361818 （二）基金托管东谈主 称号：中国修复银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东谈主：田国立 成立日历：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 组织方式：股份有限公司 注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：执续经营 经营范围：接管公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据磋商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。基金管理东谈主应将拟投资的标的证券库等各投资品 种的具体范围提供给基金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据实践情况的变化，对各投 资品种的具体范围赐与更新和诊治并实时文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督。 本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地完了投资观点，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板 偏激他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、地 方政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券、金融债券、企业债券、公司债 券、次级债券、可诊治债券、可交换债券、可分离往来可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单据等）、资产支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、 繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系轨则）。 本基金可根据法律律例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 标准后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 如法律律例对该比例要求有变更的，在履行适应标准后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应诊治。 （二）基金托管东谈主根据磋商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督： 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 资产净值的 10%； 资产支执证券界限的 10%； 益东谈主的万般资产支执证券，不得逾越其万般资产支执证券共计界限的 10%； 基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资模范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 购到期后不得缓期； 本基金参与股指期货往来，应当遵从下列 9-14 要求： 资产净值的 10%； 值之和，不得逾越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 操办）应当合适基金合同对于股票投资比例的磋商约定； 不得逾越上一往来日基金资产净值的 20%； 证金后，应当保执不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 本基金参与股票期权往来的，应当遵从下列 15-17 要求： 执有合约行权所需的全额现款或往来所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数操办； 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金执有该证券总量的 均操办； 因素致使基金不合适该比例戒指的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 除上述 6、19 至 20 情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性戒指等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券/期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不符 合第 19 项轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有轨则的，从其 轨则。 基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 起原。 法律律例或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应标准后，则本基金投资不再受干系戒指或以变更后的轨则为准。 本基金参与转融通出借业务，基金管理东谈主应当遵从审慎经营原则，配备时刻 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有 效防范和约束风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 （三）基金托管东谈主根据磋商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管合同第十五条第（九）款基金投资拦阻行为通过过后监督方式进行监督。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、实践 约束东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当合适基金的投资观点和投资策略，遵从基金份 额执有东谈主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱扩充。干系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与表露。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 如法律律例或监管部门取消或诊治上述拦阻性轨则，基金管理东谈主在履行适应 标准后，本基金可不受上述轨则的戒指或按诊治后的轨则扩充。 （四）基金托管东谈主根据磋商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律律例及行业模范的、经谨慎弃取的、本基金适用的银行间债 券阛阓往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管理东谈主应 严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取往来敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。 如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓往来敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主诠释根由，并在与往来敌手发生往来前 3 个服务日内与 基金托管东谈主协商处罚。若管理东谈主未提供往来敌手名单，则视同可与统统往来敌手 进行往来。 基金管理东谈主负责对往来敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的往来法令进行 往来，并负责处罚因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律使命及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时刻前仍未承担背信使命偏激他干系法律使命的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向干系往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨使命。 （五）基金托管东谈主根据磋商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资运动受限证券进行监督。 基金管理东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会干系轨则，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险约束轨制，防范流动 性风险、法律风险和操立场险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵从相 关轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括 由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来 中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往来所或宇宙银行间 债券阛阓往来的证券。 本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 干系服务的落实和调和，并确保基金托管东谈主大致泛泛查询。因基金管理东谈主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的责 任与损失，及因运动受限证券存管平直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东谈主承担。 本基金投资运动受限证券，不得预支任何方式的保证金。若律例有新轨则的 按照新的轨则扩充。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要处罚的基金投资 比例戒指失调、基金流动性难堪以及干系损失的草率处罚措施，以及磋商很是情 况的处置。基金管理东谈主应在初次投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公开垦行股票干系流动性风险处置预案。 基金管理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 遴选积极有用的措施，在合理的时刻内有用处罚基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活难堪时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应使命。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金管理东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此际遇的损失。 金托管东谈主提交磋商书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的磋商贵寓着实、准确、 圆善。磋商贵寓如有诊治，基金管理东谈主应实时提供诊治后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开垦行股票的批准文献。 （2）非公开垦行股票磋商刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵寓。 （3）非公开垦行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债 登记结算有限使命公司签订的证券登记及服务合同。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会轨则媒介表露所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。 本基金磋商投资运动受限证券比例如违反磋商戒指轨则，在合理期限内未能 进行实时诊治，基金管理东谈主应在两个服务日内编制临时禀报书，赐与公告。 （1）本基金投资运动受限证券时的法律律例遵从情况。 （2）在基金投资运动受限证券管理服务方面磋商轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。 （3）磋商比例戒指的扩充情况。 （4）信息表露情况。 （六）基金托管东谈主根据磋商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值操办、基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进 行监督和核查。 （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面方式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违法原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。 （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、 《基金合同》 和本托管合同对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主 应在轨则时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金 监督禀报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干统统据贵寓和轨制等。 （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来标准已经奏效的指示违反法律、 行政律例和其他磋商轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东谈主，由此变成的损失由基金管理东谈主承担。 （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行为，应实时禀报中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东谈主无正 当根由，断绝、羁系基金托管东谈主根据本托管合同轨则哄骗监督权，或遴选拖延、 诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议申饬仍 不改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主操办的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理计帐交收、干系信息表露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故延长扩充基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他磋商轨则时，应实时以书面方式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面方式给基金 管理东谈主发出回函，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在 上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和着实性，在轨则时刻内复兴基金管理 东谈主并改正。 （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行为，应实时禀报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，断绝、羁系基金管理东谈主根据本合同轨则哄骗监督权，或遴选拖延、诓骗 等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议申饬仍不改 正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。 四、基金财产看守 （一）基金财产看守的原则 确保基金财产的圆善与孤独。 况两边可另行协商处罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命 公司结算数据完成场内往来交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、 结算费和账户崇尚费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 管理东谈主应负责向磋商当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担抵偿责 任，但应提供必要的配合。 管基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作 办法》等磋商轨则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主 开立的基金银行账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托 管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在轨则时刻内，聘用合适《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 按轨则办理退款等事宜，登记机构及发售代理机构将协助基金管理东谈主完成干系资 金和证券的退还服务。 （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金资产的支付。 资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个服务日内向托管东谈主发出销户 央求。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付,待托管家具启始运营后,基金管理东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算合同》扩充。 司）干系轨则，托福有往来关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主 需将干系讲授提供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基 金托管东谈主应赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系轨则，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则扩充。 （五）债券托管专户的开设和管理 《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得投入宇宙银 行间同行拆借阛阓的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的磋商轨则，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，执有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主 合同。 （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及干系账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助托管东谈主根据磋商法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按磋商法令使用并管理。 （七）基金财产投资的磋商有价凭证等的看守 基金财产投资的磋商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主执有。实 物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践有用约束或看守的 资产不承担任何使命。 （八）与基金财产磋商的紧要合同的看守 与基金财产磋商的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产磋商的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 看守。除本合同另有轨则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产磋商的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的 原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的看守期限不少 于法律律例轨则的期限。 对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。 五、基金资产净值的操办和复核 （一）基金资产净值的操办、复核与完成的时刻及标准 按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目操办，精准 到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金 管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。法律律例、监管机构、 《基金合同》另有轨则的，从其轨则。 基金管理东谈主于每个服务日操办基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按轨则对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行 进款本息、资产支执证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。 （1）证券往来所上市的非固定收益品种的估值 往来所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊治最近往来市价，确定公允价钱。 （2）往来所阛阓往来的固定收益品种的估值 ①在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； ②对在往来所阛阓上市往来的可诊治债券，按照逐日收盘价动作估值全价； ③往来所上市实行全价往来的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； ④往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值时刻确定公允价值。对 在往来所阛阓挂牌转让的资产支执证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时采 用估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价值，应执续评 估上述作念法的适应性，并在情况发生改变时作念出适应诊治。 （3）处于未上市期间以及运动受限的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②初次公开垦行未上市的股票、债券，遴荐估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ③对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃 阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行诊治，阐发计量 日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则遴荐估值时刻 确定公允价值； ④运动受限股票，包括非公开垦行股票、初次公开垦行股票时公司推进公开 发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、 回购往来中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会磋商轨则确定公 允价值。 （4）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （5）祛除债券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按债券所处的阛阓分别 估值。 （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近往来日结 算价估值。 （7）本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的轨则估值。 （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照干系法律律例和行业 协会的干系轨则进行估值。 （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票扩充。 （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 （11）干系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 标准及干系法律律例的轨则或者未能充分崇尚基金份额执有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处罚。 根据磋商法律律例，基金资产净值操办和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核使命， 因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍 无法达成一致的意见，由管理东谈主向托管东谈主出具加盖业务章的书面说后光，按照基 金管理东谈主对基金净值信息的操办结果对外赐与公布。 基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的误 差不动作基金资产估值时弊处理。 由于不可抗力，或证券往来所、期货往来所、登记机构、指数编制机构及存 款银行品级三方机构发送的数据时弊，或国度司帐政策变更、阛阓法令变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经遴选必要、适 当、合理的措施进行检查，但未能发现该时弊的，由此变成的基金资产估值时弊， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施甩掉或放松由此变成的影响。 对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金实践交征税金与基金按照权责发 生制进行估值的应交税金有各别的，干系估值诊治不动作基金资产估值时弊处理。 （三）基金份额净值时弊的处理方式 金份额净值时弊。基金份额净值出现时弊时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东谈主，并遴选合理的措施防范损失进一步扩大；时弊偏差达到基金份额 净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；时弊偏 差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案； 当发生净值操办时弊时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主和基金 变成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当 事东谈主追偿。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐发后 按以下条件进行抵偿： (1)本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金磋商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额执有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 (2)若基金管理东谈主操办的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而 且基金托管东谈主未对操办过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面诠释，基金份额净值 出错且变成基金份额执有东谈主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付 抵偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照 管理费和托管费的比例各自承担相应的使命。 (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的操办结果，诚然屡次重新 操办和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管理东谈主的操办结果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金变成的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。 (4)由于基金管理东谈主提供的信息时弊（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值操办时弊而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。 以基金管理东谈主操办结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值的情形 业时； 格且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值； （五）基金司帐轨制 按国度磋商部门轨则的司帐轨制扩充。 （六）基金账册的建立 基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独速即成立、记载和看守本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的操办和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。 （七）基金财务报表与禀报的编制和复核 基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全 一致。 (1)报表的编制 基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度禀报的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期禀报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度禀报的编 制。基金年度禀报中的财务司帐禀报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编 制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。 (2)报表的复核 基金管理东谈主应实时完成报表编制，将磋商报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度磋商轨则为准。 基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核干系报表及禀报。 （八）基金管理东谈主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额执有东谈主名册的登记与看守 基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额执有东谈主名册，保存期限不少于法律律例规 定的期限。如不可妥善看守，则按干系律例承担使命。 在基金托管东谈主要求或编制中报和年报前，基金管理东谈主应将磋商贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和圆善性。基金托 管东谈主不得将所看守的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应遵从守密义务，法律律例另有轨则或磋商机关另有要求的除外。 七、争议处罚方式 因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处罚，协商、 统一不可处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地方为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费 用由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 忠实、戮力、尽责地履行《基金合同》和本托管合同轨则的义务，崇尚基金份额 执有东谈主的正当权益。 本合同受中国（为本合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政区 和台湾地区）法律统领。 八、托管合同的变更、绝交与基金财产的计帐 （一）托管合同的变更标准 本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。 （二）托管合同绝交的情形 （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 (1)《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统照旧受基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作计帐禀报； (5)聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书； (6)将计帐禀报报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。 计帐过程中的磋商紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经过合适《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的轨则。 第二十三部分 对基金份额执有东谈主的服务 基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额执有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下： 一、 基金份额执有东谈主往来贵寓服务 投资者在往来央求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往来 阐发单。基金管理东谈主将根据执有东谈主账单订制情况，向账单期内发生往来或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东谈主按期或不按期发送对账单。具体业务 法令详见基金管理东谈主网站公告或干系诠释。 二、 网上往来、查询服务 投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往来以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往来、查询服务。具体业务法令详见基金管理东谈主网站公告或 干系诠释。 三、 信息定制及资讯服务 投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金往来阐发信息、周刊等万般资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收干系定制服务。 四、 网络在线服务 投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端得回投资磋议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。 五、 客户服务中心电话服务 客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往来情况、 基金家具与服务等信息查询。 客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等 专项服务，节沐日除外。 六、 客户投诉受理服务 投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策轨则提议投诉或意见。 七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策 投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律律例及监管轨则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往来时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 窥伺《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法令。 八、 基金管理东谈主客户服务连系方式 客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙统一，免远程话费），服务时 间内可转东谈主工坐席。 客户服务传真：021-20513277 公司网址：http://www.fullgoal.com.cn 电子信箱：public@fullgoal.com.cn 客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层 九、 如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请磋商基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋商基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面理会了本招募诠释书。 第二十四部分 其他应表露事项 序号 公告事项 信息表露方式 表露日历 对于旗下部分基金改聘司帐师事 务所的公告 富国基金管理有限公司对于高等 管理东谈主员变更的公告 对于富国中证 100 往来型盛开式 低于 5000 万元的辅导性公告 对于富国中证 100 往来型盛开式 低于 5000 万元的辅导性公告 第二十五部分 招募诠释书的存放及查阅方式 招募诠释书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。 基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 第二十六部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公风物，在办公时刻可供免费查阅。 （一）中国证监会准予富国中证 100 往来型盛开式指数证券投资基金召募注 册的文献 （二）《富国中证 100 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同》 （三）《富国中证 100 往来型盛开式指数证券投资基金托管合同》 （四）《富国中证 A100 往来型盛开式指数证券投资基金基金合同》 （五）《富国中证 A100 往来型盛开式指数证券投资基金托管合同》 （六）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司 （七）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司 （八）对于央求召募注册富国中证 100 往来型盛开式指数证券投资基金的法 律意见 （九）注册登记合同 （十）中国证监会要求的其他文献 富国基金管理有限公司