易方达ESG使命投资股票: 易方达ESG使命投资股票型发起式证券投资基金更新的招募说明书
发布日期：2024-10-30 13:27 点击次数：77 易方达 ESG 使命投资股票型发起式证券投资 基金更新的招募说明书 基金治理东谈主：易方达基金治理有限公司 基金托管东谈主：中国诞生银行股份有限公司 二〇二四年十月 病笃教唆 投资股票型发起式证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2019]995 号），进行召募，本基金 基金合同于 2019 年 9 月 2 日矜重收效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收 益作出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金治理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投成本基金前，请崇敬阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵府 撮要等信息线路文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品秉性，充分辩论自身的 风险承受智力，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数 量等投资步履作出孤独决策，承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭受的特 有风险包括： （1）本基金股票仓位偏高且相对领路而濒临的股票市集系统性风险；（2）本 基金非现款钞票主要投资于通过 ESG 使命投资方法弃取的股票而濒临的独到风险；（3）本 基金投资范围包括内地与香港股票市集交往互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而 濒临的香港股票市集及港股通机制带来的风险；（4）本基金投资范围包括股指期货、国债 期货、股票期权等金融养殖品、存托凭证而濒临的其他特别风险；（5）基金合同径直断绝 的风险。此外本基金还将濒临市集风险、流动性风险、本基金法律文献中触及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、治理风险、税收风险等其他一 般风险。 本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及独到 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 和货币市集基金。 且握有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供方对本基金的发起认购，并不代 表对本基金的风险或收益的任何判断、权衡、保举和保证，发起资金也并无须于对投资东谈主 投资亏本的补偿，投资东谈主及发起资金认购东谈主均自行承担投资风险。本基金发起资金认购的 本基金份额握有期限自基金合同收效日起满 3 年后，发起资金提供方将根据自身情况决定 是否连接握有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外，基金合同收效 之日起三年后的年度对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，投资东谈主将 濒临基金合同可能断绝的不笃定性风险。 基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 启动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》。 对本基金阐明的保证。 本基金本次根据基金合同、托管左券的更正对招募说明书进行了更新，更新截止日为 基金干系财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值阐明截止日为 2023 年 12 月 31 日，除 非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 3 月 16 日。 （本阐发中财务数据 未经审计） 目 录 十、基金的转托管、质押、非交往过户、冻结与解冻、份额折算、份额转让. 42 I 一、绪 言 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ）、《公开募 集证券投资基金运作治理办法》 （以下简称《运作办法》 ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督治理办法》（以下简称《销售办法》 ）、《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》 （以 下简称《信息线路办法》 ）、《证券投资基金信息线路内容与格式准则第5号容与格式>》、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理规矩》 （以下简称《流动性风险 治理规矩》）、 《易方达ESG使命投资股票型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合 同）偏激它干系规矩等编写。 基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏,并对其 真正性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金治理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他干系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额握有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法则的规矩为准。 二、释 义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用更正和补充 型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更正和补充 招募说明书》偏激更新 贵府撮要》偏激更新 发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息线路治理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对其往往作念出的更正 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转念、非交往过户、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构 售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等 接受易方达基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、转念、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交往日，则本基金不怒放） 理东谈主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同治服 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其握有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额转念为基金治理东谈主治理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入央求份额总额后的余额) 进步上一怒放日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 他钞票的价值总和 额净值的过程 息线路办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站等序论） 按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并握有一按时限的证券投资基金 东谈主固有资金、基金治理东谈主高档治理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的临了一日。如该 年度对日为非办事日的，则顺延至下一个办事日 式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平正对待 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、钞票 复旧证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交往的债券等 置计帐，目的在于有用荫庇并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 紧要不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不笃定性的钞票 三、基金治理东谈主 （一）基金治理东谈主基本情况 注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 设立日历：2001 年 4 月 17 日 法定代表东谈主：刘晓艳 研究电话：400 881 8088 研究东谈主：李红枫 注册成本：13,244.2 万元东谈主民币 批准设立机关及文号：中国证券监督治理委员会，证监基金字[2001]4 号 经营范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户钞票治理 推动称呼 出资比例 广东粤财相信有限公司 22.6514％ 广发证券股份有限公司 22.6514％ 盈峰集团有限公司 22.6514％ 广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％ 广州市广永国有钞票经营有限公司 7.5505％ 珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％ 珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％ 珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％ 珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％ 珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％ 珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％ 总 计 100％ （二）主要东谈主员情况 詹余引先生，工商治理博士。现任易方达基金治理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉利保障公司证券部研究盘问室总司理 助理，吉利证券有限使命公司研究盘问部副总司理（主握办事）、国债部副总司理（主握工 作）、钞票治理部副总司理、钞票治理部总司理，中国吉利保障股份有限公司投资治理部副 总司理（主握办事），天下社会保障基金理事会投资部钞票配置处处长、投资部副主任、境 外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。 刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资看护人学院治理有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金治理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票治理有限公司董事，易方达钞票治理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。 周泽群先生，高档治理东谈主职工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。 易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室磨真金不怕火，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限使命公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金治理有限公司筹备组成员、投资治理部职员、基金司理、投资治理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票治理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本治理有限公司董事。 苏斌先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金治理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金治理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业治理有限公司副董事长，大天然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部践诺董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。 邓谦先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业治理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。 王承志先生，法学博士。现任易方达基金治理有限公司孤独董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤独董事。曾 任好意思国天普大学法学院探望副解说，广东凯金新动力科技股份有限公司孤独董事，江苏凯强 医学历练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。 高建先生，工学博士。现任易方达基金治理有限公司孤独董事，清华大学经济治理学院 解说、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非践诺董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘巨匠委员。曾任重庆建筑工程学院建筑治理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济治理学院讲师、副解说、技巧经济与治理系主任、 改进创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息技巧股份有限公司 孤独董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤独董事,深圳市力合科创股份有限公司孤独董事。 刘劲先生，工商治理博士。现任易方达基金治理有限公司孤独董事，长江商学院司帐与 金融解说、投资研究中心主任、解说治理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森治理学院助剖析说、副解说、毕生解说，长江商学院行政副院长、DBA 式样副院长、创创社区式样发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤独董事，瑞士银 行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床器用集团股份公司孤独董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非践诺董事。 刘发宏先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指挥员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务看护人有限公司式样司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。 危勇先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷治理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交往中心有限公司董事，广 州股权交往中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金治理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资治理有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达钞票治理有限公司监事，易方达私募基金治理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金治理有限 公司综合治理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合治理部总司理、行政事理部总司理。 付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、权益投资治理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究盘问有限公司治理盘问式样司理，湖南证券投资银行总部式样司理，融通基 金治理有限公司研究筹谋部研究员，易方达基金治理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。 吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、权益运作复旧部总司理、 东谈主力资源部联席总司理。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金治理有限公司投资治理 部交往员，易方达基金治理有限公司集中交往室交往员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理助理、副总司理。 吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金治理有限公司践诺总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票治理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金治理有限公司研究员、投 资治理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档治理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理 东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票治理委员会委员，易方达钞票 治理（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主、市集及居品委员会委员。曾任君安证券有 限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员， 易方达基金治理有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款治理部总司理、固定收益总部 总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达钞票治理有限公司董 事。 娄利舟女士，工商治理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总 司理级高档治理东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达钞票治理有限公司董事长，易方达 国际控股有限公司董事长，易方达钞票治理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限使命 公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金治理有限公 司销售复旧中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分公 司总司理、总裁助理，易方达钞票治理有限公司总司理。 陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主员。曾任 中国经济开发相信投资公司成都营业部研发部副司理、交往部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金治理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金治理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。 范岳先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主员、基 础设施钞票治理委员会委员，易方达钞票治理有限公司副董事长，易方达钞票治理（香港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室 司理、国际部司理，深圳证券交往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、 基金治理部总监。 高松凡先生，工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金治理有 限公司待业金业务总监。 关秀霞女士，工商治理硕士、金融学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高 级治理东谈主员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高档审计师，好意思国谈富银行公司里面审计部高档审计师、好意思国共同基金业务风险司理、亚洲 区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总司理、大中 华地区高档副总裁、中国区行长。 陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金治理有 限公司运作复旧部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票治理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金治理有限公司监事，易方达钞票治理有限公司监事。 张坤先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。 陈丽园女士，治理学硕士、法律硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档管 理东谈主员，易方达钞票治理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金治理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规治理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票治理有限公司董事。 胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票治理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金治理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。 张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金治理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混杂伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。 冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金治理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。 陈皓先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。 萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。 管勇先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限使命公司信息技巧中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金治理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金治理有限公司信息技巧部副 总监（主握办事）、总监，易方达基金治理有限公司信息技巧部副总司理、系统研发部副总 司理、技巧运营部总司理、数据平台研发中心总司理、缱绻与复旧中心总司理。 杨冬梅女士，工商治理硕士、经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高 级治理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资 答理部职员、发展研究中心市集研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金治理有限公司机构答理部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金治理有限公 司宣传筹谋专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹谋 部总司理，易方达钞票治理（香港）有限公司董事。 刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险治理部总司理。曾任易方达基金治理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险治理部总司理助理、投资风 险治理部副总司理、投资风险治理与数据服务总部总司理。 王玉女士，法学硕士。现任易方达基金治理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 治理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票治理有限公司董事。 王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销治理部总司理、居品假想与业务改进部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达钞票治理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。 郭杰先生，工学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金治理有限公司研究部副总经 理、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理。郭杰历任基金经 理的基金如下： 历任基金司理的基金 任职时代 离任时代 易方达国企转变混杂 2017-08-23 - 易方达 ESG 使命投资股票发起式 2019-09-02 - 易方达中枢上风股票 2021-01-28 - 易方达生意模式优选混杂 2021-08-03 - 易方达永恒价值混杂 2021-09-23 - 易方达资源行业股票 2012-10-20 2013-12-17 易方达科汇活泼配置混杂 2014-05-10 2017-05-11 易方达新丝路混杂 2015-11-07 2017-12-30 易方达转变红利混杂 2015-04-23 2022-01-12 本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、 付浩先生、李剑锋先生。 吴欣荣先生，同上。 冯波先生，同上。 陈皓先生，同上。 张坤先生，同上。 付浩先生，同上。 李剑锋先生，易方达基金治理有限公司国际权益投资部总司理、基金司理，易方达钞票 治理（香港）有限公司首席投资官（国际权益）、就证券提供见解负责东谈主员（RO）、提供钞票 治理负责东谈主员（RO）、证券交往负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。 （三）基金治理东谈主的职责 （四）基金治理东谈主的承诺 监会的干系规矩，建立健全里面限度轨制，选定有用措施，防守违背现行有用的干系法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会干系规矩的步履发生。 限度轨制，选定有用措施，防守下列步履发生： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）回击正地对待其治理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益； （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交往举止； （7）轻佻株连，不按照规矩履行职责； （8）法律、行政法则和中国证监会拒接的其他步履。 律、法则及行业法度，敦朴信用、勤劳尽责，不从事以下举止： （1）越权或非法经营； （2）违背基金合同或托管左券； （3）有益损伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论； （5）断绝、抑止、拦阻或严重影响中国证监会照章监管； （6）轻佻株连、花费权力； （7）违背现行有用的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的干系规矩，泄 露在职职时代明察的干系证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计算等信息； （8）违背证券交往步地业务公法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，淆乱市集秩 序； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不正当妙技谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象； （12）在公开信息线路和告白中有益含有伪善、误导、诓骗身分； （13）其他法律、行政法则以及中国证监会拒接的步履。 （1）依照干系法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益； （3）不违背现行有用的干系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的干系规矩， 泄露在职职时代明察的干系证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计算等信息； （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交往偏激他举止。 （五）基金治理东谈主的里面限度轨制 为保证公司法度化运作，有用地小心和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额握有东谈主利益，转变公司及公司推动的正当权益，本基金治理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。 （1）保证公司经营治理举止的正当合规性； （2）保证各种基金份额握有东谈主及托福东谈主的正当权益不受骚扰； （3）小心和化解经营风险，提高经营治理效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全完好意思，杀青公司的握续、健康发展，促进公司杀青发展策略； （4）督促公司全体职工信守职业操守，朴直诚信，高洁自律，勤劳尽责； （5）转变公司的声誉，保握公司的邃密形象。 （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员, 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要领。 （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控次第，转变内限度度 的有用践诺。 （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤独，除作歹律法则另有 规矩，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应当体现权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营治理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限度成本达到最好的里面限度后果。 公司制定了合理、完备、有用并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本治理轨制；第四个 层面是部门和业务治理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的次第，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相拒抗。公司疼爱对轨制的握续历练，结合业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，不断检验和增强公司轨制的完备性、有用 性。 （1）授权轨制 公司的授权轨制团结于通盘这个词公司举止。推动会、董事会、监事会和治理层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经营业务和 治理次第必须纳降治理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须选定书面表情，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。 （2）公司研究业务 研究办事应保握孤独、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研究办事 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和转变备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠谈；建立研究阐发质地评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据风险小心原则和效摧毁原则制定合理的决策次第； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和调查轨制。 建立严格的投资拒接和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。 （4）交往业务 建立集中交往部门和集中交往轨制，投资指示通过集中交往部门完成；建立交往监测系 统、预警系统和交往反馈系统，完善干系的安全设施；集中交往部门应酬交往指示进行审核， 建立平正的交往分配轨制，确保平正对待不同基金；完善交往记录，并实时进行反馈、查对 和归档守护；建立科学的投资交往绩效评价体系。 （5）基金司帐核算 公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限度点建立健全法度的系统 和历程，以基金为司帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估值次第等 司帐措施，真正、完好意思、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案守护轨制，确保档案真正完好意思。 （6）信息线路 公司建立了完备的信息线路轨制，指定了信息线路负责东谈主，并建立了相应的轨制历程规 范干系信息的采集、组织、审核和发布，发奋确保公开线路的信息真正、准确、完好意思、实时。 （7）监察与合规治理 公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规治理办事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案贵府，就里面限度轨制的 践诺情况独速即履行查验、评价、阐发、建议职能。督察长按时和不按时向董事会阐发公司 里面限度践诺情况，董事会对督察长的阐发进行审议。 公司设立监察合规治理部门，并保障其孤独性。监察合规治理部门按照公司规矩和督察 长的安排履行监察与合规治理职责。 监察合规治理部门通过按时或不按时查验里面限度轨制的践诺情况，督促公司和旗下基 金的治理运作法度进行。 公司董事会和治理层充分疼爱和复旧监察与合规治理办事，对违背法律、法则和公司内 部限度轨制的，细密干系部门和东谈主员的使命。 （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的线路真正、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不断完善里面限度轨制。 四、基金托管东谈主 （一）基金托管情面况 称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 成立时代：2004 年 09 月 17 日 组织表情：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续时代：握续经营 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 研究东谈主：王小飞 研究电话：(021)6063 7103 中国诞生银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包治理处、托管应用系统复旧处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面限度审计，并仍是成为通例化的内控办事妙技。 手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国诞生银行一直秉握“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险治理和里面限度，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护钞票握有东谈主的正当权益，为钞票托福东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 诞生银行托管钞票范畴不断扩大，托管业务品种不断加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。限制 2023 年年末，中 国诞生银行已托管 1334 只证券投资基金。中国诞生银行专科高效的托管服务智力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国诞生银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限使命 公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 国最好次托管银行”，并手脚惟一中资银行得回《财资》 “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 （二）基金托管东谈主的里面限度轨制 手脚基金托管东谈主，中国诞生银行严格治服国度干系托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内干系治理规矩，称职经营、法度运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好意思，确保干系信息的真正、准确、完好意思、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权 益。 中国诞生银行设有风险内控治理委员会，负责全行风险治理与里面限度办事，对托管业 务风险治理和里面限度的有用性进行领导。钞票托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规办事，具有孤独愚弄内控合规办事权力和智力。 钞票托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了治理轨制、限度轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的法度操作温情利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业 务治理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行集中限度，业务印记按规程守护、存 放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门成就，闭塞治理，实施 音像监控；业务信息由专职信息线路东谈主负责，防守泄密；业求杀青自动化操作，防守东谈主为事 故的发生，技巧系统完好意思、孤独。 （三）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和次第 依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规矩，对基 金治理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金治理东谈主发送的投资指示、基金治理东谈主对各基 金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。 （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例限度等情 况进行监控，如发现投资很是情况，向基金治理东谈主进行风险教唆，与基金治理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要很是事项实时阐发中国证监会。 （2）收到基金治理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。 （3）通过技巧或非技玄机技发现基金涉嫌非法交往，电话或书面要求基金治理东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时阐发中国证监会。 五、干系服务机构 （一）基金份额销售机构 注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 法定代表东谈主：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 研究东谈主：梁好意思 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： 本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。 本基金非直销销售机构信息详见基金治理东谈主网站公示。 （二）基金登记机构 称呼：易方达基金治理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 法定代表东谈主：刘晓艳 电话：4008818088 传真：020-38799249 研究东谈主：余贤高 （三）讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石晨曦、莫哲 研究东谈主：石晨曦 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊庸俗合伙） 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊庸俗合伙） 主要经营步地：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册司帐师：赵雅、马婧 研究东谈主：赵雅 本基金的年度财务报表偏激他规矩事项的审计机构为普华永谈中天司帐师事务所(特殊 庸俗合伙)。 司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（特殊庸俗合伙） 住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 践诺事务合伙东谈主：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 承办注册司帐师：赵钰、成磊 研究东谈主：成磊 六、基金的召募 本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的干系规矩 召募，本基金仍是中国证券监督治理委员会 2019 年 6 月 5 日《对于准予易方达 ESG 使命投 资股票型发起式证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2019]995 号）注册。 本基金为契约型怒放式股票型证券投资基金。基金的存续期为不按时。 本基金召募时代每份基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元。 本基金召募期自 2019 年 8 月 1 日至 2019 年 8 月 28 日。 召募对象为适当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东谈主。 七、基金合同的收效 （一）基金合同的收效 本基金基金合同于 2019 年 9 月 2 日矜重收效。自基金合同收效日起，本基金治理东谈主正 式脱手治理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票范畴 《基金合同》收效满三年后连接存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按时阐发中赐与线路； 连气儿 60 个办事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主的，基金治理东谈主应当向中国证监会报 告并建议科罚决策，如转念运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份 额握有东谈主大会进行表决；连气儿 60 个办事日基金钞票净值低于 5000 万元的，本基金将根据基 金合同的约定进行基金财产计帐并断绝，而无需召开基金份额握有东谈主大会。若届时的法律法 规或中国证监会规矩发生变化，上述断绝规矩被取消、转换或补充时，则本基金不错参照届 时有用的法律法则或中国证监会规矩践诺。 （三）基金的断绝 《基金合同》收效之日起三年后的年度对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元的，《基金 合同》自动断绝，不得通过召开基金份额握有东谈主大会的方式延续。若届时的法律法则或中国 证监会规矩发生变化，上述断绝规矩被取消、转换或补充时，则本基金不错参照届时有用的 法律法则或中国证监会规矩践诺。 八、基金份额的申购、赎回 （一）基金投资东谈主范围 适当法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。 （二）申购与赎回的步地 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （三）申购与赎回办理的怒放日实时代 投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交往所、深圳 证券交往所的交往日，若该交往日非港股通交往日，则本基金不怒放申购和赎回，基金治理 东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时代变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视 情况对前述怒放日及怒放时代进行相应的治愈，但应在实施前依照《信息线路办法》的干系 规矩在规矩序论上公告。 本基金已于 2019 年 10 月 9 日怒放办理日常申购、赎回业务。 基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购或者赎回或 者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时代建议申购、赎回或转念央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 （四）申购与赎回的原则 “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后缱绻的基金份额净值为基准进 行缱绻； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎 回，以笃定所适用的赎回费率。 法权益不受损伤并得到平正对待。 基金治理东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行治愈。基金治理东谈主必须在新 公法脱手实施前依照《信息线路办法》的干系规矩在规矩序论上公告。 （五）申购与赎回的次第 投资东谈主必须根据销售机构规矩的次第，在怒放日的具体业务办理时代内建议申购或赎回 的央求。 投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须握有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。 投资东谈旁边理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时代、处理公法等在遵 守基金合同和本招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 基金治理东谈主应以交往时代收尾前受理有用申购和赎回央求确今日手脚申购或赎回央求 日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证据。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他 方式查询央求的证据情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东谈主。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购央求及申购 份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。 在不违背法律法则的前提下，登记机构可根据《业务公法》，对上述业务办理时代进行 治愈，本基金治理东谈主将于脱手实施前按照干系规矩赐与公告。 申购选定全额缴款方式，若申购资金在规矩时代内未全额到账则申购不得手。若申购不 得手或无效，基金治理东谈主或基金治理东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申购款项本 金退还给投资东谈主。 基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立，基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求收效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度 外汇局干系规矩有变更或本基金境外投资主要市集的交往计帐公法有变更、基金境外投资主 要市集及外汇市集休市或暂停交往、登记公司系统故障、交往所或交往市集数据传输蔓延、 通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影 响业务处理历程，则赎回款项的支付时代可相应顺延。在发生深广赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。 （六）申购与赎回的数额限制 投资东谈主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额为东谈主民币 低名额为东谈主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1,000 元。在适当法律法则规 定的前提下，各销售机构对申购名额及交往级差有其他规矩的，需同期恪守该销售机构的相 关规矩。（以上金额均含申购费）。 投资东谈主将当期分配的基金收益转购基金份额或选定按时定额投资计算时，不受最低申购 金额的限制。 投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计握有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投 资者握有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相心事 50%集中度的情形，基金治理东谈主 有权选定限度措施。当接受申购央求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金治理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申 购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资 运作与风险限度的需要，可选定上述措施对基金范畴赐与限度。具体见基金治理东谈主干系公告。 法律法则、中国证监会另有规矩的除外。 投资东谈主可将其一王人或部分基金份额赎回。基金份额单笔赎回或转念不得少于 1 份（如该 账户在该销售机构托管的该基金余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该基金一王人份额）； 若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该基金余额不及 1 份时，基金治理东谈主有权将投 资东谈主在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性一王人赎回。在适当法律法则规矩的前提下， 各销售机构对赎回份额限制有其他规矩的，需同期恪守该销售机构的干系规矩。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金范畴限度措施。基金治理东谈主必须在治愈前依照《信 息线路办法》的干系规矩在规矩序论上公告。 （七）基金的申购费和赎回费 金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。 本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施判袂 的申购费率。 特定投资群体指天下社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金计算筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一计算 以及连整个算），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金治理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金治理东谈主可根据情况变更或增减特 定投资群体申购本基金的销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。 通过基金治理东谈主的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表： 申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100 万 0.15% M≥500 万 1,000 元/笔 其他投资者申购本基金的申购费率见下表： 申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率 M＜100 万 1.5% M≥500 万 1,000 元/笔 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 本基金赎回费率见下表： 握巧合代（天） 赎回费率 投资者可将其握有的一王人或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额握 有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对握有期少于 30 天（不含）的基金份 额握有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；对握有期在 30 天以上（含）且少于 90 天（不 含）的基金份额握有东谈主所收取赎回用度总额的 75%计入基金财产；对握有期在 90 天以上（含） 且少于 180 天（不含）的基金份额握有东谈主所收取赎回用度总额的 50%计入基金财产；对握续 握有期 180 天以上（含）的基金份额握有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产；其余 用于支付市集引申、注册登记费和其他手续费。 对于每份认购份额，握有期自基金合同收效日至该基金份额赎回证据日（不含该日）； 对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购证据日至赎回证据日（不含该日）。 治愈后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金治理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息线路办 法》的干系规矩在规矩序论上公告。 基金治理东谈主不错在不违背法律法则规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销计算，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，基 金治理东谈主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有判袂的费率优 惠举止。 （八）申购和赎回的数额和价钱 （1）申购的有用份额为按试验证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日基金 份额净值为基准缱绻。申购触及金额、份额的缱绻结果保留到少许点后两位，少许点后两位 以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。 （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按试验证据的有用赎回份额乘以央求当日基金 份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，缱绻 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财 产。 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值 例三：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100,000 元申购本基金，申购费率为 1.5%， 假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=100,000/（1+1.5%）=98,522.17 元 申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元 申购份额=98,522.17/1.0400=94,732.86 份 例四：某投资东谈主（特定投资群体）通过本治理东谈主的直销中心投资 100,000 元申购本基金， 申购费率为 0.15%，假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=100,000/（1+0.15%）=99,850.22 元 申购用度=100,000-99,850.22=149.78 元 申购份额=99,850.22/1.0400=96,009.83 份 赎回金额的缱绻方法如下： 赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度 例五：某投资东谈主赎回 10,000 份基金份额，假定该笔份额握有期限为 100 天，则对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度 = 10,000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元 赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元 即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元， 则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 缱绻日基金份额净值=缱绻日基金钞票净值/缱绻日基金总份额。 本基金份额净值的缱绻，保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经履行适当次第，不错适当蔓延缱绻或公告。 （九）申购和赎回的登记 日常情况下，投资者 T 日申购基金得手后，登记机构在 T+1 日为投资者加多权益并办理 登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 基金份额握有东谈主 T 日赎回基金得手后，日常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除权 益的登记手续。 在不违背法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时代进行治愈，基金治理东谈主 应于脱手实施前依照《信息线路办法》的干系规矩在规矩序论上公告。 （十）深广赎回的认定及处理方式 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转念中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入央求份额总额后的余额）进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了深广赎回。 当基金出现深广赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的钞票组合状态决定全额赎回或 部分脱期赎回。 （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有智力支付投资东谈主的一王人赎回央求时，按日常赎回 次第践诺。 （2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有艰巨或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到一王人赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 若本基金发生深广赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回央求进步上一怒放日基金总份额 该单个基金份额握有东谈主剩余赎回央求，基金治理东谈主不错根据前款“ （1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回央求一并办理。 （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生深广赎回，如基金治理东谈主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得进步 20 个 办事日，并应当在规矩序论上进行公告。 当发生上述深广赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交往日内申报基金份额握有东谈主，说明干系处理方法，并在 2 日内在规矩 序论上刊登公告。 （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理 （1）因不可抗力导致基金无法日常运作。 （2）发生基金合同规矩的暂停基金钞票估值情况时。 （3）本基金投资的证券交往步地罢手交往。 （4）基金治理东谈主觉得接受某笔或某些申购央求可能会影响或损伤现存基金份额握有东谈主 利益时。 （5）因港股通交往当日额度使用结束而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交往 服务公司等机构认定的交往很是情况并决定暂停提供部分或者一王人港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票市集交往互联互通机制进行日常交往的情形。 （6）基金钞票范畴过大，使基金治理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金治理东谈主认定的其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 （7）基金治理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因很是情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法日常运行。 （8）基金治理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者握有基金份额的比 例达到或者进步 50%，或者变相心事 50%集中度的情形时。 （9）当一笔新的申购央求被证据得手，使本基金总范畴进步基金治理东谈主规矩的本基金 总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金治理东谈主规矩确当日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计握有的份额进步单个投资东谈主累计握有的份额上限时； 或该投资东谈主当日申购金额进步单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 (10）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且选定 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金治理东谈主应 当选定暂停接受基金申购央求的措施。 （11）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第（1）、 （2）、 （3）、 （5） 、（6）、 （7）、 （9） 、（10）、(11)项情形且基金治理东谈主决 定暂停申购时，基金治理东谈主应当根据干系规矩在规矩序论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基 金治理东谈主应实时收复申购业务的办理。 （1）因不可抗力导致基金治理东谈主不成支付赎回款项。 （2）发生基金合同规矩的暂停基金钞票估值情况时。 （3）本基金投资的证券交往步地罢手交往。 （4）连气儿两个或两个以上怒放日发生深广赎回。 （5）发生证券交往服务公司等机构认定的交往很是情况并决定暂停提供部分或者一王人 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交往互联互通机制进行日常交往的 情形。 （6）本基金的钞票组合中的病笃部分发生暂停交往或其他紧要事件，连接接受赎回可 能会影响或损伤基金份额握有东谈主利益时。 （7）基金治理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因很是情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法日常运行。 （8）发生连接接受赎回央求将损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形时，基金治理东谈主可 暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。 （9）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且选定 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金治理东谈主应 当选定降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。 （10）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主赎回央求或降速支付赎回款 项时，基金治理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。 在暂停赎回的情况遗弃时，基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理。 （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金治理东谈主应在规按时限内在规矩序论上刊登 暂停公告。 （2）基金治理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时代，依照《信息线路办法》的干系规矩， 最迟于重新怒放日在规矩序论上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确重新怒放申购或赎回的时代，届时不再另行发布重新怒放的公告。 （十二）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩或干系公告。 九、基金转念和按时定额投资计算 （一）基金转念 本基金已于 2019 年 10 月 9 日脱手办理基金转念业务。 上海证券交往所和深圳证券交往所同期怒放交往的办事日为本基金办理转念业务的开 放日（若该交往日非港股通交往日，则本基金不怒放转念） 。怒放日的具体业务办理时代为 上海证券交往所、深圳证券交往所交往日的交往时代，但基金治理东谈主根据法律法则或基金合 同的规矩公告暂停转念时除外。 若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时代变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视 情况对前述怒放日及怒放时代进行相应的治愈，但应在实施前依照《信息线路办法》的干系 规矩在规矩序论上公告。 投资者需在转出基金和转入基金均有交往确当日，方可办理基金转念业务。 （1）基金转念只可在合并销售机构进行。转念的两只基金必须都是该销售机构销售的 合并基金治理东谈主治理的、在合并注册登记机构注册登记的基金。 （2）基金转念以份额为单元进行央求。投资者不错发起屡次基金转念业务，基金转念 用度按每笔央求单独缱绻。转念用度以东谈主民币元为单元，缱绻结果按照四舍五入方法，保留 少许点后两位。 （3）基金转念选定未知价法，即基金的转念价钱以转念央求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行缱绻。 （4）基金转念后，转入的基金份额的握有期将自转入的基金份额被证据之日起重新开 始缱绻。 （5）投资者办理基金转念业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。 （6）转念业务恪守“先进先出”的业务公法，即份额注册日历在前的先转念出，份额 注册日历在后的后转念出，如果转念央求当日，同期有赎回央求的情况下，则恪守先赎回后 转念的处理原则。 （7）转入本基金的份额缱绻结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此纰缪产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 （1）基金转念的央求方式 基金投资者必须根据基金治理东谈主和基金销售机构规矩的手续，在怒放日的业务办理时代 建议转念的央求。 提交基金转念央求时，账户中必须有弥散可用的转出基金份额余额。 （2）基金转念央求的证据 基金治理东谈主应以交往时代收尾前受理有用基金转念央求确今日手脚基金转念的央求日 (T 日)，在日常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交往的有用性进行 证据。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 规矩的其他方式查询央求的证据情况。 基金份额握有东谈主可将其一王人或部分基金份额转念成另一只基金，本基金单笔转出央求不 得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或 转出该基金一王人份额）；若某笔转念导致投资者在该销售机构托管的该基金份额余额不及 1 份时，基金治理东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性一王人赎回。 基金转念费由基金份额握有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的干系公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费，具体实施办法和转念费率详见相 关公告。转念用度以东谈主民币元为单元，缱绻结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。 基金治理东谈主不错在不违背法律法则规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销计算，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，基 金治理东谈主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有判袂的费率优 惠举止。 缱绻公式： A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E H＝ B×C×D J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转念央求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为转念央求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市集基金一王人转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为转出基金赎回费；J 为申购补差费。 注：当投资者在一王人转念转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与转念转出份额对应的款项一并划转到转念转入的基金，以销售机构和 注册登记机构的具体规矩为准。当投资者在一王人转念转出某类货币市集基金份额时，如其未 付收益为负，基金份额对应的未付收益与转念转出份额对应的款项一并划转到转念转入的基 金。 说明： （1）基金转念用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。 （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金转念时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金转念时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施判袂申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的 其他投资者申购费为相比次第）。申购补差用度按照转念金额对应的转出基金与转入基金的 申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转念时两只基金的申购费率的互异情况而定并 见干系公告。 （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的干系公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费。 （4）投资者不错发起屡次基金转念业务，基金转念用度按每笔央求单独缱绻。转念费 用以东谈主民币元为单元，缱绻结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。 例：假定某握有东谈主（其他投资者）握有本基金 10,000 份，握有 100 天，现欲转念为易 方达策略成长二号混杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值为 1.1000 元， 转入基金易方达策略成长二号混杂型证券投资基金 T 日的基金份额净值为 1.020 元，则转出 基金的赎回费率为 0.5%，申购补差费率为 0.5%。转念份额缱绻如下： 转念金额=转出基金央求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元 转出基金赎回费=转念金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55.00 元 申购补差费=（转念金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）= （11,000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%）=54.45 元 转念费=转出基金赎回费+申购补差费=55.00+54.45=109.45 元 转入金额=转念金额-转念费=11,000.00-109.45=10,890.55 元 转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,890.55÷1.020=10,677.01 份 注：本基金灵通与易方达旗下其它怒放式基金（由合并注册登记机构办理注册登记的、 且已公告灵通基金转念业务）之间的转念业务，各基金转念业务的怒放状态及交往限制详见 各基金干系公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的合并销售机构办理基金的转 换业务，具体的业务历程、办理时代和办理方式以销售机构的规矩为准。转入本基金时转入 份额的缱绻结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此纰缪产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 投资者 T 日央求基金转念得手后，注册登记机构将在 T＋1 办事日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 办事日起有 权赎反转入部分的基金份额。 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转念中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转念中转入央求份额总额后的余额）进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，为深广赎回。发生深广赎回时，基金转出与基金赎回具有交流 的优先级，基金治理东谈主可根据基金钞票组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金 转出和基金赎回，将选定交流的比例证据（除另有公告外）；在转出央求得到部分证据的情 况下，未证据的转出央求将不赐与顺延。 发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受基金投资者的转念央求： （1）因不可抗力导致基金无法日常运作或因不可抗力导致基金治理东谈主不成支付转念转 出款项。 （2）发生《基金合同》规矩的暂停基金钞票估值情况时。 （3）本基金投资的证券交往步地罢手交往。 （4）基金治理东谈主觉得接受某笔或某些转念转入央求可能会影响或损伤现存基金份额握 有东谈主利益时。 （5）因港股通交往当日额度使用结束而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交往 服务公司等机构认定的交往很是情况并决定暂停提供部分或者一王人港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票市集交往互联互通机制进行日常交往的情形。 （6）基金钞票范畴过大，使基金治理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金治理东谈主认定的其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 （7）基金治理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因很是情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法日常运行。 （8）基金治理东谈主接受某笔或者某些转念转入央求有可能导致单一投资者握有基金份额 的比例达到或者进步 50%，或者变相心事 50%集中度的情形时。 （9）当一笔新的转念转入央求被证据得手，使本基金总范畴进步基金治理东谈主规矩的本 基金总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金治理东谈主规矩确当日申购 金额或净申购比例上限时；或该投资者累计握有的份额进步单个投资者累计握有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额进步单个投资者单日或单笔申购金额上限时。 （10）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且选定 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金治理东谈主应 当选定暂停接受基金转念央求等措施。 （11）连气儿两个或两个以上怒放日发生深广赎回。 （12）本基金的钞票组合中的病笃部分发生暂停交往或其他紧要事件，连接接受转念转 出可能会影响或损伤基金份额握有东谈主利益时。 （13）发生连接接受转念转出央求将损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形时，基金治理 东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的转念转出央求。 （14）法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。 基金转念业务的解释权归基金治理东谈主。基金治理东谈主不错根据市集情况在不违背干系法律 法则和《基金合同》的规矩之前提下治愈上述转念的收费方式、费率水平、业务公法及干系 限制，但应在治愈收效前依照《信息线路办法》的干系规矩在规矩序论上公告。 （二）按时定额投资计算 本基金已于 2019 年 10 月 9 日脱手办理按时定额投资业务， 具体实施办法参见干系公告。 十、基金的转托管、质押、非交往过户、冻结与解冻、份额 折算、份额转让 （一）基金的转托管 基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的次第收取转托管费。具体办理方法参照《业务公法》的干系规矩以及各销售机 构的业务公法。 （二）基金份额的质押 在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法则偏激业务公法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。 （三）基金的非交往过户 基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交往过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。 袭取是指基金份额握有东谈主去世，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适当条件 的非交往过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的次第收费。 （四）基金的冻结与解冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 （五）基金份额折算 在对基金份额握有东谈主利益无试验不利影响的前提下，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。 （六）基金份额转让 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主不错根据干系业务公法受理基金份额 握有东谈主通过中国证监会认同的交往步地或交往方式进行的份额转让央求，具体由基金治理东谈主 提前发布干系公告。 十一、基金的投资 （一）投资办法 本基金在限度风险的前提下，追求超过功绩相比基准的投资酬报。 （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以偏激他照章刊行、上 市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交往互联互通机制允许买卖的香港证券市集股 票（以下简称“港股通股票”）、国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、处所政 府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可转念债券、可交换债 券等）、钞票复旧证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 80%-95%（其中港股通股 票不进步股票钞票的 50%），扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融器用的投资比 例依照法律法则或监管机构的规矩践诺。本基金非现款钞票中不低于 80%的钞票将投资于通 过 ESG 使命投资方法弃取的股票。 （三）投资策略 本基金基于定量与定性相结合的宏不雅及市集分析，笃定组合中股票、债券、货币市集工 具偏激他金融器用的比例。在钞票配置中，本基金主要辩论： （1）宏不雅经济走势，主要通过 对宏不雅经济商酌的分析判断实体经济在经济周期中所处的阶段； （2）市集估值与流动性，包 括股票及债券等市集的涨跌、市集全体估值水平、大类钞票的预期收益率水平偏激历史相比、 市集资金供求关系偏激变化。 ESG 使命投资所以推动价值为中枢的永恒投资理念，即在弃取投资标的时，不仅温情其 生意价值，还温情其社会价值，在投资决策和投资步履中属目考量企业的环境效益、对社会 的孝顺和邃密的公司治理，企业在这些商酌上阐明邃密，智力稳健、握续地创造永恒价值， 杀青经济效益、社会效益、生态效益的共赢。 本基金所界定的 ESG 使命投资方法主要指利用 ESG 评估方法，从环境（Environmental）、 社会（Social）、公司治理（Governance）这三个维度对上市公司的质地进行评估，并将 ESG 评价情况纳入投资参考。 ESG 评估方法对提高投禀赋量有两方面孝顺：一是投资标的达到 ESG 次第或者心仪改善 ESG 状态，都有助于普及社会效益水平，而永恒来看握续推动社会价值创 造将有助于推动经济效益普及，杀青钞票升值；二是长远研究分析企业 ESG 状态，有助于更 好地明察企业的上风和劣势，更好地领路企业的生意竞争力，更好地发掘企业的永恒投资价 值。 （1）地区配置策略 本基金将对内地和香港市集进行从上至下的研究，主要通过对财政金融政策、GDP 增长 率、物价水平、利率走势、汇率走势、证券市集相对估值水对等方面的分析，对内地和香港 市集的投资价值进行综合评价，手脚进行地区配置的依据。 （2）个股的筛选 在个股筛选的考量因素中，本基金充分辩论企业所创造的社会价值，纳入环境（E）、社 会（S）和公司治理（G）因素的考量，在此基础上进行“从上至下”和“从下到上”的个股 弃取，杀青股票钞票的配置和治愈。 本基金将通过负面筛选和 ESG 评价体系两种方法，对企业的 ESG 阐明进行评估。开始， 本基金将在一王人股票中按照投资范围的界定、本基金治理东谈主投资治理轨制要求以及股票投资 限制等，剔除其中不适当投资要求的股票（包括但不限于法律法则或公司轨制明确拒接投资 的股票等），同期剔除有紧要 ESG 负面记录的股票；其次，本基金将利用 ESG 评价体系，有 针对性的对剩余股票进行分析，将企业的“社会价值”波折为定量可比的 ESG 质地评分，为 投资决策提供明确的参考依据。本基金将根据环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方 面的商酌对上市公司社会价值进行综合评价打分，同期弃取打分在前 80%的股票形成本基金 的 ESG 股票备选库，并按时或不按时更新治愈，本基金非现款钞票中不低于 80%的钞票投资 于本基金的 ESG 股票备选库。 本基金的 ESG 评价体系包括以下两部老实容： A．公司治理（G） 本基金在投资过程中，将幸免投资于公司治理（G）情况较差，永恒分成低、常常投融 资、财务信息线路不了了、存在作秀和利益运输嫌疑、里面东谈主限度、治理繁芜、疏远中小股 东利益等问题的公司。 同期，本基金将结合公开线路的信息和主动调研的情况，从分成水平、投融资情况、股 东结构、董事会组成、高管禀赋和激励机制、信息线路质地等多个方面考量上市公司的治理 水平，并对每一类别的细分商酌进行高、中、低三档评分，综合各商酌评分结果形成公司治 理（G）得分。公司治理（G）商酌占 ESG 评价权重约 60%。主要参考的定量商酌包括但不限 于： ? 分成率的同行业分位值：公司每股分成/净利润（年度），并与同行业均值对比。 ? 关联交往占比：公司销售关联总额/总收入（年度），公司采购治理关联总额/总成 本（年度）。 ? 融资频率：畴前三年公司融资次数，融资步履包括增发、发可转债。 ? 成本酬报率：净利润/干涉成本（推动权益+有息欠债-现款及等价物）。 ? 控股推动握股比例：控股推动握股市值/公司总市值。 ? 高管薪酬的同行业分位值：公司高管薪酬+股权激励市值，并与同行业均值对比。 B．环境与社会（E&S） 本基金在投资过程中，将幸免投资于环境与社会（E&S）风险较高，高混浊、高耗能、 握续受监管处罚、环境治理较差、存在安全事故或安全隐患、存在生意诓骗、生意行贿、侵 权非法、严重劳务纠纷等问题的公司。 同期，本基金将结合公开线路的信息和主动调研的情况，从产业环境风险、资源使用效 率、清洁环保干涉、环境信息线路、监管处罚等方面考量上市公司的环境效益，从耗尽者保 障、供应链治理、居品性量、生意谈德、职工保障与福利、出产安全等多个方面考量公司社 会使命的履行情况，并对每一类别的细分商酌进行高、中、低三档评分，综合各商酌评分结 果形成环境与社会（E&S）得分。环境与社会（E&S）商酌占 ESG 评价权重约 40%。主要参考 的定量商酌包括但不限于： ? 环境混浊风险：公司所处行业是否属于重心混浊防治单元名录。 ? 环保干涉的同行业对比：公司环保拓荒、式样干涉总额（年度），并与同行业均值 对比。 ? 受监管处罚频率：畴前三年受监管部门处罚次数。 ? 负面舆情频率：畴前三年受新闻媒体报谈的负面问题次数。 未来，跟着 ESG 使命投资评估方法以及上市公司 ESG 信息线路公法等进一步完善，本基 金不错结合监管要求与市集环境的变化，对公司治理（G）、环境与社会（E&S）干系评价指 标及权重进行动态治愈，并在更新招募书中公告。 在 ESG 使命投资评估的基础上本基金治理东谈主通过充分了解和研究行业景气度、行业竞争 形态、行业估值水平、公司治理、公司地位、公司盈利智力、公司估值情况等，全面分析公 司生意价值，从中精选具备永恒可握续发展智力的优质企业，共享优质企业创造价值所带来 的成本酬报。包括但不限于以下商酌： a）行业景气度：密切温情内地及香港地区干系产业政策、缱绻动态，并结合行业数据 握续追踪、高下流产业链长远研究等方法，根据干系行业盈利水平的横向与纵向相比，应时 对各行业景气度周期与行业未来盈利趋势进行研判，重心投资于景气度较高且具有可握续性 的行业。 b）行业竞争形态：通过密切追踪行业进入者的数目、行业内各公司的竞争策略及各公 司居品或服务的市集份额来判断公司所处行业竞争形态的变化，重心投资于行业竞争形态良 好的行业。 c）行业估值水平：根据各行业的特质，弃取合适的估值方法，通过对各行业估值水平 的动态分析，弃取估值合理的行业进行配置。 d）公司治理：公司文化是否适当永恒发展需要，公司治理层是否具备永恒发展目光， 公司成本干涉是否契合产业永恒发展趋势，公司践诺力是否高慢永恒运营要求。 e）公司地位：重心温情公司在行业内是否处于开始地位，公司的市集占有率情况，市 场竞争智力在行业中是否具有较强上风等；或当前虽未处于行业开始地位，可是否领有中枢 竞争力，发展空间是否广阔。 f）公司盈利智力：温情公司是否具有较强的盈利智力，主要分析商酌包括净钞票收益 率（ROE）、毛利率等。 g）公司估值情况：根据上市公司的行业秉性及公司自己的特质，弃取合适的股票估值 方法。通过估值水瓜分析，发掘价值被低估或估值合理的股票。 （3）股票组合的构建与治愈 在以上分析的基础上，本基金将建立投资组合。当内地、香港或公司的生意价值、社会 价值出现较大变化时，本基金将对股票组合应时进行动态治愈。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于 港股或弃取不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。 本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济状态、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，弃取投资价值高的存托凭证进行投资。 在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种弃取两个端倪进行投资治理。在类 属配置端倪，本基金结合对宏不雅经济、市集利率、供求变化等因素的综合分析，根据交往所 市集与银行间市集类属钞票的风险收益特征，按时对投资组合类属钞票进行优化配置和治愈， 笃定类属钞票的最优权重。 在券种弃取上，本基金以永恒利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资治理。 跟着国内债券市集的长远发展和结构性变迁，更多债券新品种和交往表情将加多债券投 资盈利模式，本基金将密切追踪市集动态变化，弃取合适的介入契机，谋求高于市集平均水 平的投资酬报。 本基金可在综合辩论预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，弃取投资价值较 高的钞票复旧证券进行投资。 （1）股指期货、国债期货、股票期权投资策略 本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股 票期权，将根据风险治理的原则，主要弃取流动性好、交往活跃的股指期货、国债期货、股 票期权合约进行交往，以对冲投资组合的风险、有用治理现款流量或缩短建仓或调仓过程中 的冲击成本等。 （2）本基金将温情其他金融养殖居品的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投 资前述养殖器用，本基金将按届时有用的法律法则和监管机构的规矩，制定与本基金投资目 标相适当的投资策略和估值政策，在充分评估养殖居品的风险和收益的基础上，严慎地进行 投资。 本基金可参与融资业务。 在条件许可的情况下，基金治理东谈主可根据干系法律法则，参与融券业务和转融通证券出 借业务。 的前提下，恪守法律法则的规矩，相应治愈或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 （四）功绩相比基准 沪深 300 ESG 基准指数收益率×70%+中证港股通综合指数收益率×15%+中债总指数收益 率×15% 本基金的功绩相比基准为“沪深 300 ESG 基准指数收益率×70%+中证港股通综合指数收 益率×15%+中债总指数收益率×15%”。弃取的原因如下：1、根据本基金的钞票配置策略， 股票和债券部分各弃取具有市集代表性的指数手脚基准，并按照预期大类钞票配置的情况， 设定了功绩相比基准的权重。2、本基金内地股票部分弃取沪深 300 ESG 基准指数手脚基准， 事理如下：沪深 300 ESG 基准指数由中证指数有限公司编制，从沪深 300 样本中剔除中证一 级行业内 ESG 分数最低的 20%的上市公司证券，登科剩余证券手脚指数样本，为 ESG 投资提 供功绩基准和投资标的。本基金主要投资通过 ESG 使命投资方法弃取的股票，登科“沪深 证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，反应港股通范围内上市公司证券的全体阐明， 恰当营为港股部分的基准。3、债券部分弃取具有市集代表性的中债总指数手脚基准。 如果指数编制单元转换以上指数称呼、罢手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不宜连接手脚功绩相比基准， 或市集上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩相比基准时，本基金治理东谈主不错根 据本基金的投资范围和投资策略，治愈基金的功绩相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后 报中国证监会备案，并实时公告，无须召开基金份额握有东谈主大会审议。 （五）风险收益特征 本基金为股票基金，表面上其预期风险与预期收益高于混杂基金、债券基金和货币市集 基金。 本基金可通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港证券市集，除了需要承 担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、 投资于香港证券市集的风险、以及通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资的风险等 独到风险。本基金通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资的风险详见招募说明书。 （六）投资拒接步履与限制 为转变基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷使命的投资； （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正当的证券交往举止； （6）法律、行政法则和中国证监会规矩拒接的其他举止。 基金的投资组合应恪守以下限制： （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 80%-95%；其中投资于港股通股票的比例不 进步股票钞票的 50%；本基金非现款钞票中不低于 80%的钞票将投资于通过 ESG 使命投资方 法弃取的股票。 （2）每个交往日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10％； （4）本基金治理东谈主治理的一王人基金握有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10％； （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票复旧证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10％； （6）本基金握有的一王人钞票复旧证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20％； （7）本基金握有的合并(指合并信用级别)钞票复旧证券的比例，不得进步该钞票复旧 证券范畴的 10％； （8）本基金治理东谈主治理的一王人基金投资于合并原始权益东谈主的各种钞票复旧证券，不得 进步其各种钞票复旧证券整个范畴的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。基金握有资 产复旧证券时代，如果其信用品级下降、不再适当投资次第，应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值 的 40%；在天下银行间同行市集的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期； （12）本基金总钞票不得进步基金净钞票的 140%； （13）本基金投资于股指期货，还应恪守如下投资组合限制：在职何交往日日终，握有 的买入股指期货合约价值不得进步基金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，握有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融 钞票（不含质押式回购）等；在职何交往日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基金 握有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个 （轧差缱绻）占基金钞票的比例应当适当《基金合同》对于股票投资比例的干系规矩；在职 何交往日内交往(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金钞票净 值的 20%； （14）本基金投资于国债期货，还应恪守如下投资组合限制：在职何交往日日终，本基 金握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 15%；本基金在职何交往日日终， 握有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往日 内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金钞票净值的 30%； 本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，整个（轧差缱绻）应当适当《基金合同》对于债券投资比例的干系约定； （15）本基金参与股票期权交往的，应当适当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进步基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所公法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数缱绻； （16）基金参与融资业务后，在职何交往日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%； （17）本基金治理东谈主治理的一王人怒放式基金握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金治理东谈主治理的一王人投资组合握有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 30%； （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得进步该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金 不适当前款所规矩比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境内上市交往 的股票合并缱绻； （21）法律法则及中国证监会规矩的其他投资比例限制。 除上述第（2）、 （9）、 （10）、 （18）、（19）项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范畴变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交往日内进行治愈，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的干系约定。上述时代，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当适当基金的投资办法和投资策略，恪守握有东谈主利益优先原则，小心利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱践诺。干系交往必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与线路。紧要关联交往应提交基金治理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。 求，本基金可不受干系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、拒接步履规矩或从事关 联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金治理东谈主可依据法律法则或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金 份额握有东谈主大会审议。 （七）基金治理东谈主代表基金愚弄推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 欠妥利益。 （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所见解后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施次第、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项, 详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 （九）基金投资组合阐发（未经审计） 本基金治理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。 本基金的托管东谈主中国诞生银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本阐发的内 容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。 本投资组合阐发干系数据的时代为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。 占基金总钞票的 序号 式样 金额（元） 比例（%） 其中：股票 330,348,825.97 90.13 其中：债券 - - 钞票复旧证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融钞票 注：本基金本阐发期末通过港股通交往机制投资的港股市值为 100,669,634.83 元，占 净值比例 27.73%。 （1）阐发期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金钞票净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 210,170,751.33 57.88 电力、热力、燃气及水出产和供应 D - - 业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 6,414.15 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技巧服务业 12,460.82 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 10,862,157.60 2.99 M 科学研究和技巧服务业 15,750.21 0.00 N 水利、环境和环球设施治理业 6,595.03 0.00 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 培植 - - Q 卫生和社会办事 - - R 文化、体育和文娱业 8,605,062.00 2.37 S 综合 - - 整个 229,679,191.14 63.26 （2）阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（东谈主民币） 占基金钞票净值比例（%） 动力 27,892,512.83 7.68 材料 - - 工业 - - 非必需耗尽品 - - 必需耗尽品 42,390,259.87 11.67 保健 3,488,404.40 0.96 金融 - - 信息技巧 - - 电敬佩务 26,898,457.73 7.41 公用事迹 - - 房地产 - - 整个 100,669,634.83 27.73 注：以上分类选定全球行业分类次第（GICS）。 （1） 阐发期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金钞票净 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 值比例（％） 中国海洋石 油 本基金本阐发期末未握有债券。 本基金本阐发期末未握有债券。 本基金本阐发期末未握有钞票复旧证券。 本基金本阐发期末未握有贵金属。 本基金本阐发期末未握有权证。 本基金本阐发期末未投资股指期货。 本基金本阐发期末未投资国债期货。 （1） 基金治理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调查， 或在阐发编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 （3） 其他钞票组成 序号 称呼 金额（元） （4）阐发期末握有的处于转股期的可转念债券明细 本基金本阐发期末未握有处于转股期的可转念债券。 （5）阐发期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明 本基金本阐发期末前十名股票中不存在通顺受限情况。 十二、基金的功绩 基金治理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来阐明。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同收效日为 2019 年 9 月 2 日，基金合同收效以来（限制 2023 年 12 月 31 日） 的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示： 功绩相比 功绩相比 阶 段 净值增长率 净值增长率 基准收益 基准收益 （1）-（3） （2）-（4） （1） 次第差（2） 率次第差 率（3） （4） 自基金合同收效 3.37% 0.33% 7.24% 0.62% -3.87% -0.29% 日至 2019 年 12 月 自基金合同收效 38.39% 1.52% -4.07% 0.98% 42.46% 0.54% 日至 2023 年 12 月 注：自 2024 年 10 月 15 日起，本基金功绩相比基准由“MSCI 中国 A 股指数收益率×70%+ 中证港股通综合指数收益率×15%+中债总指数收益率×15%”治愈为“沪深 300 ESG 基准指 数收益率×70%+中证港股通综合指数收益率×15%+中债总指数收益率×15%”。基金功绩相比 基准收益率在治愈前后时代分别根据相应的商酌缱绻。 十三、基金的财产 （一）基金钞票总值 基金钞票总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。 （二）基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东谈主根据干系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。 （四）基金财产的守护和贬责 本基金财产孤独于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。 基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。 十四、基金钞票的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律法则规矩需要对外皮露基金净值的非 怒放日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、债券、养殖器用和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。 （三）估值原则 基金治理东谈主在笃定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、 监管部门干系规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选定最近交往日的 报价笃定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交往日的报价不成真正反应公允价值的， 应酬报价进行治愈，笃定公允价值。 与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中辩论不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制 是针对钞票握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征辩论。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其多量握有干系钞票或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息复旧的估值技巧笃定公允价值。选定估值技巧笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行治愈并笃定公允价 值。 （四）估值方法 （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交往市价，笃定公允价钱。 （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； （4）交往所上市交往的可转念债券以逐日收盘价手脚估值全价； （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值技巧笃定公允价值。交往所市 场挂牌转让的钞票复旧证券，选定估值技巧笃定公允价值； （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经治愈的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行治愈以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应选定估值技巧笃定其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，选定估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会干系规矩笃定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着互异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生紧要变化的，选定最近交往日结算价估值。 如本基金投资股票市集交往互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，触及相 关货币对东谈主民币汇率的，届时根据干系法律法则及监管机构的要求笃定汇率来源，如法律法 规及监管机构无干系规矩，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后笃定本基金的估值汇率来源。 对于按照中国法律法则和基金投资股票市集交往互联互通机制触及的境社交往步地所 在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规矩治愈或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金 治愈日或试验支付日进行相应的估值治愈。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错对本基金选定舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性。 如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次第及干系法 律法则的规矩或者未能充分转变基金份额握有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商科罚。 根据干系法律法则，基金钞票净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见解，按照基金治理东谈主对基金钞票净值的缱绻 结果对外赐与公布。 （五）估值次第 量缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。 每个估值日缱绻基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按规矩对外公布。 （六）估值无理的处理 基金治理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值无理。 各当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的缺点形成估值无理，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺点的使命东谈主应当对由于该 估值无理遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予赔偿， 承担赔偿使命。 上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理使命方承担；由于估值无理使命方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估值无理使命方对径直损失承担赔偿 使命；若估值无理使命方仍是积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有弥散的时代进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值无理使命方应酬更正的情况向干系当事东谈主进行确 认，确保估值无理已得到更正。 （2）估值无理的使命方对干系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而且仅对 估值无理的干系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值无理而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 使命方仍应酬估值无理负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一王人返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理使命方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的赔偿 额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值无理使命方。 （4）估值无理治愈选定尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。 （5）按法律法则规矩的其他原则处理估值无理。 估值无理被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次第如下： （1）查明估值无剪发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值无剪发生的原因笃定 估值无理的使命方； （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估； （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的使命方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值无理的更正向干系当事东谈主进行证据。 （1）基金份额净值缱绻出现无理时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施防守损失进一步扩大。 （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主；无理 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 （七）暂停估值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值； （八）基金净值的证据 用于基金信息线路的基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主 负责进行复核。基金治理东谈主应于每个怒放日交往收尾后缱绻当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核证据后发送给基金治理东谈主，由基 金治理东谈主对基金净值赐与公布。 （九）特殊情况的处理 金钞票估值无理处理。 家司帐政策变更、市集公法变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、适当、合理的措施进行查验，可是未能发 现该无理的，由此形成的基金钞票估值无理，基金治理东谈主和基金托管东谈主不错衔命赔偿使命。 但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的措施遗弃或削弱由此形成的影响。 （十）实施侧袋机制时代的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户 的基金钞票净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。 十五、基金的收益分配 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。 （三）基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额握有东谈主大会审议； （四）收益分配决策 基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时代、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配决策的笃定、公告与实施 本基金收益分配决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩序论公 告。 （六）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务公法》践诺。 （七）实施侧袋机制时代的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 十六、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 的各项合理用度； （二）基金用度计提方法、计提次第和支付方式 本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。治理费的缱绻方法如下： H＝E×1.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金治理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金治理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。托管费的缱绻方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金治理东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系法则及相应左券规矩，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的式样 下列用度不列入基金用度： 损失； （四）实施侧袋机制时代的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。 （五）与基金销售干系的用度 说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“ （七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申购 和赎回的数额和价钱”中的干系规矩。 基金转念费由基金份额握有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的干系公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等干系手续费，具体实施办法和转念费率详见相 关公告。转念用度以东谈主民币元为单元，缱绻结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。 易费率，请具体参照我公司网站上的干系说明。 费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更， 基金治理东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息线路办法》的干系规矩在规矩媒 介上公告。 基金治理东谈主不错在不违背法律法则规矩及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基 金促销计算，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，基 金治理东谈主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有判袂的费率优 惠举止。 （六）税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。 本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金治理东谈主可通过本基金托管账户径直缴付， 或划付至基金治理东谈主账户并由基金治理东谈主按照干系规矩申报缴纳。如果基金治理东谈主先行垫付 上述升值税等税费的，基金治理东谈主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金治理东谈主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金治理东谈主有权向投资东谈主就干系金额 进行追偿。 十七、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照干系规矩编制基金司帐报表； （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩序论公告。 十八、基金的信息线路 （一）本基金的信息线路应适当《基金法》、 《运作办法》、 《信息线路办法》、 《流动性风 险治理规矩》、 《基金合同》偏激他干系规矩。干系法律法则对于信息线路的线路方式、登载 序论、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。 （二）信息线路义务东谈主 本基金信息线路义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。 本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时代内，将应予线路的基金信息通过规矩 序论线路，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时代和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。 （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履： （四）本基金公开线路的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开线路的信息选定阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。 （五）公开线路的基金信息 公开线路的基金信息包括： （1） 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握 有东谈主大会召开的公法及具体次第，说明基金居品的秉性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 （2）基金招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的一王人事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息线路及基金份额握有东谈主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在 三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明 书。 （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金居品贵府概淌若基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府撮要的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金治理东谈主不再更新基金居品贵府撮要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、 《基金合同》摘记登载在规矩序论上；基金治理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管左券登载在网站上。 基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于规矩序论上。 《基金合同》收效公告 基金治理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩序论上登载《基金合同》收效 公告。 《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在规矩网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站线路半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的缱绻方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在规矩网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过适当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。 基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在规矩网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在规矩报刊上。 基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在规矩报刊上。 《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。 阐发期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或进步 20%的情形，基金治理东谈主应当在 季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发文献中线路该投资者的类别、阐发期末握有份额 及占比、阐发期内握有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金握续运作过程中，基金治理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中线路基金组合伙产 情况偏激流动性风险分析等。 本基金发生紧要事件，干系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）基金合同断绝、基金计帐； （3）转念基金运作方式、基金合并； （4）更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； （5）基金治理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更； （7）基金治理公司变更握有百分之五以上股权的推动、基金治理东谈主的试验限度东谈主变更； （8）基金召募期延长或提前收尾召募； （9）基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动； （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金治理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； （11）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务干系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚； （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、试验限度 东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外； （14）基金收益分配事项； （15）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提次第、计提方式和费 率发生变更； （16）基金份额净值计价无理达基金份额净值百分之零点五； （17）本基金脱手办理申购、赎回； （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求； （19）治愈基金份额类别的成就； （20）基金推出新业务或服务； （21）基金信息线路义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，干系信息线路 义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清楚。 基金合同断绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规矩网站上，并将计帐阐发教唆性公 告登载在规矩报刊上。 基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督治理机构备案，并赐与公 告。 本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 若本基金投资国债期货、证券公司短期公司债、钞票复旧证券，基金治理东谈主将按干系法 律法则要求进行线路。 （六）信息线路事务治理 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路治理轨制，指定专门部门及高档治理东谈主 员负责治理信息线路事务。 基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息线路内容与 格式准则等法则的规矩。 基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时阐发、更新 的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金计帐阐发等公开线路的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证据。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中弃取一家报刊线路本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证干系报送信 息的真正、准确、完好意思、实时。 基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩序论上线路信息外，还不错根据需要在其他环球 序论线路信息，可是其他环球序论不得早于规矩序论线路信息，而且在不同序论上线路合并 信息的内容应当一致。 基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主普及信息线路服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律公法的干系规矩。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。 （七）信息线路文献的存放与查阅 照章必须线路的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规矩将信 息置备于公司办公步地，供社会公众查阅、复制。 十九、侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和次第 当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所见解后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适当《证券法》规矩 的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见解。 二、实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 认基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回 规矩适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求进步前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制时代的基金投资 侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东谈主缱绻各项投 资运作商酌和基金功绩商酌时应当以主袋账户钞票为基准。 基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。 基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操作。 四、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付 特定钞票以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金治理东谈主应当按照基金 份额握有东谈主利益最大化原则，选定将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东谈主支付对应款项。 断绝侧袋机制后，基金治理东谈主实时遴聘适当《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并 线路专项审计见解。 五、侧袋机制的信息线路 在启用侧袋机制、处置特定钞票、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东谈主应实时发布临时公告。 基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规矩的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 线路侧袋账户份额净值。 侧袋机制实施时代，基金治理东谈主应当在基金按时阐发中线路阐发期内特定钞票处置进展 情况，线路阐发期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定钞票最终变 现价钱的承诺。 二十、风险揭示 （一）本基金的独到风险 受股票市集系统性风险影响较大，如果股票市集出现全体下降，本基金的净值阐明将受到影 响，投资者濒临无法得回收益以致可能发生较大亏本的风险。 与之干系的独到风险包括但不限于： （1）ESG 使命投资是一种永恒投资理念，本基金在投资决策和投资步履中会属目考量 上市公司在环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方面的阐明，但将 ESG 使命投资理 念纳入投资决策并不料味着本基金一定盈利，本基金投资于股票市步地获取的收益受多种因 素影响，最终能否带来收益具有较大不笃定性，存在无法得回收益以致亏本的风险。投资者 须在感性判断的基础上作念出投资弃取。 （2）基金治理东谈主选定 ESG 使命投资方法领导投资决策，ESG 使命投资方法的舛错在一 定进度上也会影响本基金的阐明。开始，ESG 使命投资方法在国内试验应用的时代较短，可 能会存在投资方法不完善，践诺后果不好等问题；其次，面对不断变换的市集环境，ESG 责 任投资方法所恪守的理念和具体践诺方法可能处于不断发展和完善的过程中；临了，在上市 公司 ESG 商酌的定量评估模子具体假定中，中枢参数假定的变动均可能影响全体后果的领路 性。因此，在试验运作过程中，恪守 ESG 使命投资方法构建的投资组合在一定进度上可能无 法达到预期的投资后果。 （3）本基金坚握 ESG 使命投资，精选在环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方 面阐明较好的上市公司进行投资，但由于 ESG 使命投资理念引入国内的时代较短，当今存在 粗重法度的 ESG 信息线路公法、上市公司 ESG 干系信息不完好意思、粗重客不雅公允的第三方 ESG 评价服务等等进攻，可能影响基金治理东谈主对于投资标的的评估以及本基金投资策略的践诺。 本基金的投资范围包括港股通股票，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临以下独到风险，包括但不限于： （1）投资于香港证券市集的独到风险 诸多互异，本基金参与港股通交往需治服内地与香港干系法律、行政法则、部门规章、法度 性文献和业务公法，对香港证券市集有所了解；通过港股通参与香港证券市集交往与通过其 他方式参与香港证券市集交往，也存在一定的互异。以上情形可能加多本基金的投资风险。 方研究分析阐发的不雅点、很是交往情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通 股票在上市第一年里，除受市集、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股心扉 变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或 主营业务经营所在地的政策法律变化、境外市集联动以偏激他原因而出现股价较大波动的情 形；此外，香港证券市集实行 T+0 反转交往机制，且股票交往不设涨跌幅限制，加之香港 市集结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱可能阐明 出更为剧烈的波动，由此加多本基金净值的波动风险。 可能存在公开刊行并上市先锋未有收入，上市后仍无收入、握续亏本、无法进行利润分配等 情形，若本基金投资生物科技公司、特专科技公司，本基金的投资风险可能加多。 格低，可能存在大比例折价供股或配股、常常分拆合并股份的步履，投资者握有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。 在限度权相对集中，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于庸俗股份领有的投票权 利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由此可能增 加本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务经营所在地法律法则、话语或文化民俗等与内地存在互异，导致投资 者较难获取或领路公司试验经营状态干系资讯，由此可能加多本基金的投资风险。 券可能出现长时代停牌气候，由此可能加多本基金的投资风险。 等安排，干系股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法连接通过港 股通买卖干系股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称 香港结算）可能无法比照退市前次第提供口头握有东谈主服务，中国证券登记结算有限使命公司 （以下简称中国结算）通过香港结算连接为投资者提供的退市股票口头握有东谈主服务可能会受 限。以上情况可能加多本基金的投资风险。 （2）通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资的独到风险 互通机制投资于香港市集，在市集进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定 的限制，而且此类限制可能会不断治愈，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地 市集形成进攻，从而对投资收益以及日常的申购赎回产生径直或盘曲的影响。 本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券名单会 动态治愈。对于被调出的港股通标的证券，自治愈之日起，本基金将不得再行买入。以上情 形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为交往日的日历才为港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的情形，而导 致基金所握的港股组合在后续港股通交往日开市交往中集中体现市集反应而形成其价钱波 动蓦地增大，进而导致本基金所握港股组合在钞票估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在互异，香港证券市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即 为卖出当日之后第二个港股通交往日）在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日智力 回到东谈主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证券市集要长。因 此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金不成实时 到账，而形成支付赎回款日历比日常情况延后的风险。 施逐日额度限制，如当日额度使用结束，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能 濒临逐日额度不及而交往失败的风险。 场将可能停市，投资者将濒临在停市时代无法进行港股交往的风险；出现内地证券交往服务 公司认定的交往很是情况时，将可能暂停提供部分或者一王人港股通服务，本基金将濒临在暂 停服务时代无法进行港股通交往的风险。若香港联交所与内地交往所的证券交往服务公司之 间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和取销申报的交往中 断风险。 东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在交往时代内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率，最闭幕算汇率为干系机 构日终笃定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金濒临汇率波动的不笃定性风险，由此可能加多本基金的风险。 适用市集波动谐和机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收 市竞价交往的港股通标的证券，收市竞价交往时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形 可能加多本基金的投资风险。 益分拨、转念、收购等情形或者很是情况，所取得的港股通标的证券除外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交往所另有规矩的除外；因港股通股票权益分拨 或者转念等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖 出，但不得行权；因港股通标的证券权益分拨、转念或者收购等所取得的非联交所上市证券， 不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述公法可能加多本基金的投资风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东谈主未完成与中 国结算的集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东谈主对本基金出 现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的干系本基金 的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未治服干系业务公法导致本 基金利益受到损伤的情况。 中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、计帐、披发等业务处理，投 资者通过港股通业务得回的现款红利将会较香港市集有所延后。 和逾额公开配售。 （3）其他可能的风险 除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集交往互联互通机制允许买卖的香港证券 市集股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于： 股通交往日，则本基金不怒放申购和赎回，投资东谈主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的交往很是情况并决定暂停提供部分或者一王人港股通服务，或者发生其他 影响通过股票市集交往互联互通机制进行日常交往的情形，本基金可能发生断绝或暂停申购， 暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额握有东谈主的赎回。 （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基金钞票 投资于港股或弃取不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。 债期货、股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来特别风险。投资股指期货、国债期货 的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的干系度缩短带 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、交往敌手信用风险、 操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。 基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险， 以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在 法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、愚弄表 决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动拘谨存托凭证握有东谈主的风险；因多地 上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息线路监管方面与境内可能存在差 异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 （1）若《基金合同》收效之日起三年后的对应日基金钞票净值低于 2 亿元，基金合同 自动断绝且不得通过召开基金份额握有东谈主大会延续。 （2）《基金合同》收效满三年后连接存续的，基金钞票净值连气儿 60 个办事日低于 5000 万元的。 （二）市集风险 本基金投资于内地和香港证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者神情和交往轨制等各样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风 险。主要的风险因素包括： 因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。 利率风险主淌若指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利 纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金为股票基金，可 投资于股票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 如果发生通货蔓延，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基 金钞票的试验收益率。 信用风险主要指债券、单子刊行主体、入款银行信用状态可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。 上市公司的经营状态受多种因素的影响，如管明智力、行业竞争、市集远景、技巧更新、 新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能下降，或者或者用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过 投资各样化来漫步这种非系统风险，但不成澈底幸免。 跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。 （三）流动性风险 本基金为股票基金，可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括创业板以偏激他照章发 行上市的股票） 、港股通股票、债券、货币市集器用等，一般情况下，上述钞票市集流动性 较好。 但不捣毁在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本 基金投资于上述钞票时， 可能存在以下流动性风险： 一是基金治理东谈主建仓或进行组合治愈时， 可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者 的赎回，基金被动以不适当的价钱卖出股票、债券或其他钞票。两者均可能使基金净值受到 不利影响。 当本基金发生深广赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的钞票组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上怒放日发生深广赎回，可暂停接受投资 东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项；当本基金发生深广赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回申 请进步上一怒放日基金总份额 10%的，基金治理东谈主有权对该单个基金份额握有东谈主超出该比例 的赎回央求实施脱期办理。具体情形、次第见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回” “（十） 深广赎回的认定及处理方式。” 发生上述情形时，投资东谈主濒临无法一王人赎回或无法实时得回赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响 除深广赎回情形外，本基金备用流动性风险治理器用包括但不限于暂停接受赎回央求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措施。 暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项等器用的情形、次第见招募说明书“八、基金份 额的申购、赎回”之、 “（十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处 理”的干系规矩。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其握有的基金 份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时代将后延，可能对投资者的资金安排带来 不利影响。 短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。 暂停基金估值的情形、次第见招募说明书“十三、基金钞票的估值”之 “（七）暂停估 值的情形”的干系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法剖析本基金的基金份 额净值，另一方面基金将降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求，降速支付赎回款 项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本 基金。 选定舞动订价机制的情形、次第见招募说明书“十三、基金钞票的估值”之 “ （四）估 值方法”的干系规矩。若本基金选定舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份额及赎回 基金得回的赎回金额均可能受到不利影响。 侧袋机制是一种流动性风险治理器用，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用荫庇并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额日常怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定钞票 的变面前代具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制时代，基金治理东谈主缱绻各项投资运作商酌和基金功绩商酌时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额的 净值，即便基金治理东谈主在基金按时阐发中线路阐发期末特定钞票可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定钞票最终变现价钱的承诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。 基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 （四）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险 本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状态的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特质的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性治理实施指引（试行）》及里面评级次第， 将基金居品按照风险由低到高端正进行风险级别评定辞别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选定的具体评价次第和方法的互异，对合并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运作 情况等应时治愈对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配历练，并须实时温情销售机构对于本基金风险评 级的治愈情况，严慎作出投资决策。 （五）治理风险 其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 （六）税收风险 在本基金存续时代，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的税率等 进行治愈。届时，基金治理东谈主将践诺更新后的政策，可能会因此导致基金钞票试验承担的税 费发生变化。该等情况下，基金治理东谈主有权根据法律法则及税收政策的变化相应治愈税收处 理，该等治愈可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值治愈。由于前述 税收政策变化导致对基金钞票的收益影响，将由握有该基金的基金投资者承担。对于现存税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存 在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。 （七）其他风险 构无法日常办事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险。 较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。 二十一、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在规矩序论公告。 （二）《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 届时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述断绝规矩被取消、转换或补充，则本基金 不错参照届时有用的法律法则或中国证监会规矩践诺； 万元的； 连系的； （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐阐发； （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律见解书； （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余钞票的分配 依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一王人剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 二十二、基金合同的内容摘记 一、基金份额握有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 （一）基金份额握有东谈主的权利、义务 基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配计帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府； （7）监督基金治理东谈主的投资运作； （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于： （1）崇敬阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）温情基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度； （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限使命； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止； （7）践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决定； （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金治理东谈主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并治理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及干系法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度干系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理； （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规矩的用度； （10）依据《基金合同》及干系法律规矩决定基金收益的分配决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转念央求； （12）在不违背法律法则和监管规矩且对基金份额握有东谈主利益无试验不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、交往计帐等款项，基金治理东谈主有权代表基金份额握有东谈主以基 金钞票手脚质押进行融资； （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权利； （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券； （15）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他 法律步履； （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构； （17）在适当干系法律、法则的前提下，制订和治愈干系基金认购、申购、赎回、转 换、非交往过户、转托管和收益分配等业务公法； （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金财产； （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 治理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产相互孤独，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）选定适当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规矩，按干系规矩缱绻并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发； （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩，履行信息线路及阐发义 务； （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主泄露； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东谈主分配基 金收益； （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按规矩保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 20 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时代发出，而且保证投资 者或者按照《基金合同》规矩的时代和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到干系贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配； （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并申报基 金托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时， 应当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而衔命； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿； （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的 步履承担使命； （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行 为； （24）基金治理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基 金治理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东谈主的权利与义务 （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并选定必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据干系市集公法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会； （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主； （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）以敦朴信用、勤劳尽责的原则握有并安全守护基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业步地，配备弥散的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； （5）守护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基 金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩另有规矩外， 在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主泄露； （8）复核、审查基金治理东谈主缱绻的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务举止干系的信息线路事项； （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见解，说明基金管 理东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金治理东谈主有未践诺 《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了适当的措施； （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府 20 年以上； （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册； （13）按规矩制作干系账册并与基金治理东谈主查对； （14）依据基金治理东谈主的指示或干系规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规矩，召集基金份额握有东谈主大会或 配合基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配； （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行监 管机构，并申报基金治理东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担赔偿使命，其赔偿使命不因 其退任而衔命； （20）按规矩监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 治理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金治理东谈主追 偿； （21）践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决定； （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的次第和公法 基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。 （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规矩的除外： （1）断绝《基金合同》； （2）更换基金治理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）转念基金运作方式； （5）治愈基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬次第； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资办法、范围或策略； （9）变更基金份额握有东谈主大会次第； （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会； （11）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就合并事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会； （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会： （1）法律法则要求加多的基金用度的收取； （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； （5）基金治理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则规矩或中国证监会许可 的范围内治愈干系认购、申购、赎回、转念、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质押 等业务公法； （6）在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务； （7）按照本基金合同的约定，变更功绩相比基准； （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主建议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得陡立、干 扰。 （三）召开基金份额握有东谈主大会的申报时代、申报内容、申报方式 份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时代、地点和会议表情； （2）会议拟审议的事项、议事次第和表决方式； （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日； （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时代和地点； （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所选定的具体通讯方式、托福的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、书面 表决见解寄交的截止时代和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金治理东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面申报基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效用。 （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式 基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程： （1）亲身出席会议者握有的干系阐述文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的代理投票 授权托福阐述及干系阐述文献适当法律法则、《基金合同》和会议申报的规矩； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证裸露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个办事日内连气儿公布相 关教唆性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报规矩的方式收取基金份 额握有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金治理东谈主经申报不参加收取书面表决见解的，不 影响表决效用； （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主 代表出具书面见解； （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 见解的代理东谈主，同期提交的干系阐述文献、受托出具书面见解的代理东谈主出示的托福东谈主的代理 投票授权托福阐述及干系阐述文献适当法律法则、《基金合同》和会议申报的规矩，并与基 金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额握有东谈主不错选定书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议申报中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议申报中列明。 （五）议事内容与次第 议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会计划的其他事项。 基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，开始由大会主握东谈主按照下列第七条文定次第笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼） 和研究方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后 （六）表决 基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托 管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。 基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。 选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据阐述，不然提交适当会议 申报中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议申报规矩的 书面表决见解视为有用表决，表决见解迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面见解的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。 基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 （七）计票 （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主速即公布计票 结果。 （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当速即公布重新盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见解的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩序论上公告。 基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺收效的基金份额握有东谈主大会的决 议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有 拘谨力。 （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份 额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金份额握有东谈主大会 召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权 适当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。 合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事次第、表决条件等 规矩，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的， 基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和治愈， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通 过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在规矩序论公告。 （二）《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 若届时的法律法则或中国证监会规矩发生变化，上述断绝规矩被取消、转换或补充，则本基 金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会规矩践诺； 万元的； 连系的； （三）基金财产的计帐 小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐阐发； （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律见解书； （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余钞票的分配 依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一王人剩余钞票扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适当《证券法》规矩的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公 告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 四、争议科罚方式 对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同干系的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、协调路线科罚。不肯或者不成通过协商、协调科罚的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力， 仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚笃、勤劳、尽责地履行基 金合同规矩的义务，转变基金份额握有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统率。（仅为基金合同之目的，在此不包括香港极端行政区、 澳门极端行政区以及台湾地区法律。） 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文 件。 署名或盖印并在募集中束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证据后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效用。 步地和营业步地查阅。 二十三、基金托管左券的内容摘记 一、托管左券当事东谈主 （一）基金治理东谈主 称呼：易方达基金治理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 法定代表东谈主：刘晓艳 成立日历：2001 年 4 月 17 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督治理委员会，证监基金字[2001]4 号 组织表情：有限使命公司 注册成本：13,244.2 万元东谈主民币 存续时代：握续经营 经营范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户钞票治理 （二）基金托管东谈主 称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东谈主：张金良 成立日历：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 组织表情：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续时代：握续经营 经营范围：接管公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据干系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取次第的，基金治理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系技巧系统，对基金实 际投资是否适当《基金合同》对于证券弃取次第的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。 本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以偏激他照章刊行、上 市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交往互联互通机制允许买卖的香港证券市集股 票（以下简称“港股通股票”）、国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单子、处所政 府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、可转念债券、可交换债 券等）、钞票复旧证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。 （二）基金托管东谈主根据干系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督： 过股票钞票的 50%；本基金非现款钞票中不低于 80%的钞票将投资于通过 ESG 使命投资方法 弃取的股票。 保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等； 进步该证券的 10％； 的 10％； 券范畴的 10％； 钞票复旧证券，不得进步其各种钞票复旧证券整个范畴的 10％； 复旧证券时代，如果其信用品级下降、不再适当投资次第，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内赐与一王人卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 买入股指期货合约价值不得进步基金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，握有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；在职何交往日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基金握 有的股票总市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差缱绻）占基金钞票的比例应当适当《基金合同》对于股票投资比例的干系规矩；在职何交 易日内交往(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金钞票净值的 握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 15%；本基金在职何交往日日终， 握有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往日 内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金钞票净值的 30%； 本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，整个（轧差缱绻）应当适当《基金合同》对于债券投资比例的干系约定； 收取的权利金总额不得进步基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交往所公法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数缱绻； 值之和，不得进步基金钞票净值的 95%； 的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股票的 15%；本基金治理东谈主治理且由本基金托管 东谈主托管的一王人投资组合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得进步该上市公司可通顺股 票的 30%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金 不适当前款所规矩比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。 本基金握有的单个通顺受限证券，其公允价值不得进步本基金钞票净值的 10%； 股票合并缱绻； 本基金在脱手进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法则或 监管部门取消上述限制，本基金投资不再受干系限制。 除上述第 2、9、10、18、19 项外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动 等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在 基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的干系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。 （三）基金托管东谈主根据干系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对本托管左券第十 五条第九款基金投资拒接步履通过过后监督方式进行监督。 基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、试验限度东谈主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先的原则，小心利 益打破，干系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息线路义务。 （四）基金托管东谈主根据干系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律法 规及行业次第的、经平缓弃取的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交往结算方式。基金治理东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市 场弃取交往敌手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名 单进行交往。基金治理东谈主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新， 新名单笃定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算。 如基金治理东谈主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商科罚。 基金治理东谈主负责对交往敌手的资信限度，按银行间债券市集的交往公法进行交往，并负 责科罚因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 使命及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金治理东谈主笃定的时代前仍未承担走嘴责 任偏激他干系法律使命的，基金治理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系交往对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金治理东谈主莫得按照预先约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应及 时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。 （五）基金托管东谈主根据干系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主投资 通顺受限证券进行监督。 基金治理东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会干系规矩，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，小心流动性风险、法律风险和操 作风险等各样风险。基金托管东谈主对基金治理东谈主是否治服干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包括由于发布紧要音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等通顺受限证券。本基 金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交往所或天下银行间债券市集交往的证券。 本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金治理东谈主负责干系办事的 落实和协调，并确保基金托管东谈主或者日常查询。因基金治理东谈主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全守护本基金钞票的使命与损失，及因通顺受限证券存管 径直影响本基金安全的使命及损失，由基金治理东谈主承担。 本基金投资通顺受限证券，不得预支任何表情的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要科罚的基金投资比例限制失调、基金流 动性艰巨以及干系损失的应酬科罚措施，以及干系很是情况的处置。基金治理东谈主应在初次投 资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。 基金治理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选定积极有 效的措施，在合理的时代内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金深广赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。如因基金治理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带赔偿使命 的，基金治理东谈主应赔偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 交干系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的干系贵府真正、准确、完好意思。干系贵府如有调 整，基金治理东谈主应实时提供治愈后的贵府。上述书面贵府包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。 （2）非公开刊行股票干系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。 （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有 限使命公司签订的证券登记及服务左券。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 线路所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金钞票净值的比例、锁按时等信息。 本基金干系投资通顺受限证券比举例违背干系限制规矩，在合理期限内未能进行实时调 整，基金治理东谈主应在两个办事日内编制临时阐发书，赐与公告。 （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法则治服情况。 （2）在基金投资通顺受限证券治理办事方面干系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。 （3）干系比例限制的践诺情况。 （4）信息线路情况。 （六）基金托管东谈主根据干系法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、干系信 息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。 （七）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管左券的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方式申报基金治理东谈主限 期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到书面申报 后应不才一办事日前实时查对并以书面表情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托 管东谈主申报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。 （八）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管 左券对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金治理东谈主应在规矩时代内回应 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、 《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金治理东谈主应积极配合提供 干系数据贵府和轨制等。 （九）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交往次第仍是收效的指示违背法律、行政法则 和其他干系规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即申报基金治理东谈主，由此形成的损 失由基金治理东谈主承担。 （十）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要非法步履，应实时阐发中国证监会，同期申报 基金治理东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金治理东谈主无正当事理，断绝、拦阻 对方根据本托管左券规矩愚弄监督权，或选定拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。 三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金治理东谈主缱绻的基金钞票 净值和基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、干系信息线路和监督基金投资运 作等步履。 （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 践诺或无故蔓延践诺基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金 合同》、本左券偏激他干系规矩时，应实时以书面表情申报基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到申报后应实时查对并以书面表情给基金治理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金治理东谈主有权随时对申报县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交干系贵府以供基金治理东谈主核查托管财产的完好意思性和真正性，在规矩时代内回应基金治理 东谈主并改正。 （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时阐发中国证监会，同期申报 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东谈主无正当事理，断绝、拦阻 对方根据本左券规矩愚弄监督权，或选定拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金治理东谈主建议警戒仍不改正的，基金治理东谈主应阐发中国证监会。 四、基金财产守护 （一）基金财产守护的原则 行协商科罚。基金托管东谈主未经基金治理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分配本基金的任何 钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交往交收、 开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、结算费和账户转变费等用度）。 并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时申报基金治理 东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金治理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 （二）基金召募时代及召募资金的验资 有东谈主东谈主数适当《基金法》、 《运作办法》等干系规矩后，基金治理东谈主应将属于基金财产的一王人 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时代内，遴聘具有从事证券干系业务 阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和治理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。 产的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 证券账户。 治理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 由基金治理东谈主负责。 证券账户开户费由基金治理东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金治理东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金治理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐办事，基 金治理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的规矩以及基金治理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》 践诺。 证券公司负责办理。销户完成后，基金治理东谈主需将干系阐述提供至基金托管东谈主。账户刊出期 间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应赐与配合。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规矩践诺。 （五）债券托管专户的开设和治理 《基金合同》收效后，基金治理东谈主负责以基金的口头央求并取得进入天下银行间同行拆 借市集的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的干系规矩，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金治理东谈主代表基金签订天下银行间债券 市集债券回购主左券。 （六）其他账户的开立和治理 的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金治理东谈主协助托管东谈主 根据干系法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按干系公法使用并 治理。 （七）基金财产投资的干系有价凭证等的守护 基金财产投资的干系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管 东谈主握有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金治理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验有用限度或守护的钞票不承担 任何使命。 （八）与基金财产干系的紧要合同的守护 与基金财产干系的紧要合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表基金签署的、 与基金财产干系的紧要合同的原件分别由基金治理东谈主、基金托管东谈主守护。除本左券另有规矩 外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产干系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息线路左券及基金投资业务中产生的紧要合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金 托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金治理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边 同意的其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东谈主 处。紧要合同的守护期限为《基金合同》断绝后 20 年。 五、基金钞票净值缱绻和司帐核算 （一）基金钞票净值的缱绻、复核与完成的时代及次第 闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 五位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。 每个交往日缱绻基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个交往日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户 的基金钞票净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。 （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理 基金所领有的股票、债券、养殖器用和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。 （1）证券交往所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化因素，治愈最近交往市价，笃定公允价钱。 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的钞票复旧证券，选定估值技巧笃定公允价值； 活跃市集上未经治愈的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬市集报价进行治愈以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应选定估值技巧笃定其公允价值。 （2）处于未上市时代的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交往中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会干系规矩笃定公 允价值。 （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在较着互异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）合并债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。 （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经 济环境未发生紧要变化的，选定最近交往日结算价估值。 （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票践诺。 （7）汇率 如本基金投资股票市集交往互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，触及相 关货币对东谈主民币汇率的，汇率来源详见招募说明书。 （8）税收 对于按照中国法律法则和基金投资股票市集交往互联互通机制触及的境社交往步地所 在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规矩治愈或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金 治愈日或试验支付日进行相应的估值治愈。 （9）如有充分事理标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金治理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （10）干系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错对本基金选定舞动订价机制，以 确保基金估值的平正性。 如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次第及干系法 律法则的规矩或者未能充分转变基金份额握有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商科罚。 根据干系法律法则，基金钞票净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见解，基金治理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的说光辉，按照基金治理东谈主对基金钞票净值的缱绻结果对外赐与公布。 基金治理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(9)项进行估值时，所形成的纰缪不手脚基金 份额净值无理处理。 （三）基金份额净值无理的处理方式 基金份额净值出现无理时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选定合理的 措施防守损失进一步扩大；无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会 备案；当发生净值缱绻无理时，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金形成 损失的，应由基金治理东谈主先行赔付，基金治理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行赔偿： (1)本基金的基金司帐使命方由基金治理东谈主担任，与本基金干系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金治理东谈主的建议践诺，由此给基金份额 握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。 (2)若基金治理东谈主缱绻的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管 东谈主未对缱绻过程建议疑义或要求基金治理东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额握 有东谈主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付赔偿金，就试验向投资者或基金支 付的赔偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照治理费和托管费的比例各自承担相应的使命。 (3)如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缱绻结果，天然屡次重新缱绻和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的缱绻结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。 (4)由于基金治理东谈主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值缱绻无理而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔付。 由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、适当、合理的措施进 行查验，可是未能发现该无理而形成的基金份额净值缱绻无理，基金治理东谈主、基金托管东谈主免 除赔偿使命。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的措施削弱或遗弃由此形成的影响。 东谈主缱绻结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值； （五）基金司帐轨制 按国度干系部门规矩的司帐轨制践诺。 （六）基金账册的建立 基金治理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金治理东谈主和基金托管东谈主孤独 地成就、记录和守护本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分 歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金钞票净值的缱绻和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。 （七）基金财务报表与阐发的编制和复核 基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时申报基金治理东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据澈底一致。 (1)报表的编制 基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当在三个办事 日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金治理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 基金治理东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发中的财务司帐 阐发应当经过适当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的， 基金治理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。 (2)报表的复核 基金治理东谈主应实时完成报表编制，将干系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行治愈， 治愈以国度干系规矩为准。 基金治理东谈主应留足充分的时代，便于基金托管东谈主复核干系报表及阐发。 （八）基金治理东谈主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额握有东谈主名册的守护 基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和守护，基金治理东谈主和基金托管东谈主 应分别守护基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善守护，则按干系法则承 担使命。 在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金治理东谈主应将干系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所 守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守秘义务。 七、争议科罚方式 因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、协调科罚，协商、协调不成 科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚笃、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和本托管左券规矩的义务，转变基金份额握有东谈主的正当权益。 本左券受中国法律统率。 八、基金托管左券的变更、断绝与基金财产的计帐 （一）托管左券的变更次第 本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。 （二）托管左券断绝的情形 （三）基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一禁受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐阐发； （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律见解书； （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一王人剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。 计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 二十四、对基金份额握有东谈主的服务 基金治理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务式样： （一）基金份额握有东谈主投资交往证据服务 注册登记机构保留基金份额握有东谈主名册上列明的通盘基金份额握有东谈主的基金交往记录。 本公司根据在直销网点进行交往的投资东谈主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基金份额 握有东谈主投资交往证据服务请参照各销售机构试验业务历程及规矩。 （二）基金份额握有东谈主交往记录查询服务 本基金份额握有东谈主可通过基金治理东谈主的客户服务中心查询历史交往记录。 （三）基金份额握有东谈主的对账单服务 基金份额的基金份额握有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额握有东谈主也不错向本公司定制电 子邮件表情的月度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘问。 （四）资讯服务 投资者如果念念了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不成准确领路本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。 网址：http://www.efunds.com.cn 电子信箱：service@efunds.com.cn 二十五、其他应线路事项 公告事项 线路日历 易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度阐发教唆性公告 2023-04-21 易方达基金治理有限公司高档治理东谈主员变更公告 2023-04-22 对于旗下部分基金 2023 年 5 月 26 日因港股通非交往日及境外主要投资市集 2023-05-23 节沐日暂停申购、赎回、转念、按时定额投资业务的教唆性公告 易方达基金治理有限公司对于旗下基金关联交旧事项的公告 2023-06-15 易方达基金治理有限公司对于调低旗下部分基金费率并更正基金合同的公告 2023-07-08 对于旗下部分基金 2023 年 7 月 17 日暂停申购、赎回、转念、按时定额投资 2023-07-17 业务的公告 易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度阐发教唆性公告 2023-07-20 易方达基金治理有限公司董事长（联席）任职公告 2023-08-23 易方达基金治理有限公司高档治理东谈主员变更公告 2023-08-23 易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年中期阐发教唆性公告 2023-08-30 易方达基金治理有限公司对于旗下部分基金 2023 年 9 月 1 日暂停申购、赎回、 2023-09-01 转念、按时定额投资业务的公告 易方达基金治理有限公司对于旗下部分基金 2023 年 9 月 8 日暂停申购、赎回、 2023-09-08 转念、按时定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非交往日及境外主要投资市集 2023-10-18 节沐日暂停申购、赎回、转念、按时定额投资业务的教唆性公告 易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度阐发教唆性公告 2023-10-25 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股通非交往 2023-12-20 日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、转念、按时定额投资业务的 教唆性公告 易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度阐发教唆性公告 2024-01-19 对于易方达 ESG 使命投资股票型发起式证券投资基金 2024 年港股通非交往日 2024-02-23 暂停申购、赎回、转念、按时定额投资业务的公告 注：以上公告事项线路在规矩序论及基金治理东谈主网站上。 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激他基金销售机构处，投资者可在营业 时代免费查阅，也可按工本费购买复印件。 基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容澈底一致。 二十七、备查文献 存放地点：基金治理东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时代免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金治理有限公司