国投瑞银好意思艳中国羼杂A,国投瑞银好意思艳中国羼杂C: 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(2024年10月第1次更新)
发布日期：2024-10-30 13:10 点击次数：196 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投 资基金 招募说明书 （2024 年 10 月第 1 次更新） 基金照顾东说念主：国投瑞银基金照顾有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 【重要指示】 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证 监会 2014 年 5 月 19 日证监许可[2014]492 号文注册召募。本基金基金合同于 2014 年 6 月 日发布《国投瑞银基金照顾有限公司对于旗下部分公募基金增多 C 类基金份额、投资范围 增多存托凭证及增多侧袋机制预计内容并修改法律文献的公告》，自 2023 年 5 月 31 日起 增设 C 类基金份额、投资范围增多存托凭证及增多侧袋机制预计内容，本基金的原有基金 份额全部自动划归为本基金 A 类基金份额。 基金照顾东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应崇敬阅读本招募说明书，全面意志 本基金家具的风险收益特征，应充分探求投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂决策。投资者根据所持有份额享受基金的收 益，但同期也需承担相应的投资风险。投老本基金可能遭遇的风险包括：阛阓风险、信用 风险、流动性风险、基金照顾风险、操派头险、股指期货等金融繁衍品投资风险、其他风 险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风 险和信用风险，可能增多本基金总体风险水平。基金照顾东说念主提醒投资者谛视基金投资的 “买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行负责。 本基金为羼杂型基金，股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%；投 资于本基金界说的好意思艳中国主题预计的证券资产不低于基金非现款资产的 80%；投资于权 证的比例不高出基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种， 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者顺应性照顾办法》，基金照顾东说念主和销售机构已对本基金重 新进行风险评级，风险评级步履不改变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险等第分 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 类尺度的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金照顾 东说念主和销售机构提供的评级结果为准。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大 亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制预计的风险。 基金照顾东说念主照顾的其他基金的过往功绩不组成对本基金功绩阐发的保证。基金照顾东说念主 承诺以恪称牵涉、丰足信用、勤勉尽责的原则照顾和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照顾东说念主履行相应圭表后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机 制实施期间，基金照顾东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东说念主仔细阅读预计内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本次更新的招募说明书主要触及提高基金份额净值精度、基金照顾东说念主信息更新等预计 内容。本招募说明书其他所载内容截止日历为 2024 年 6 月 6 日，其中投资组合讲述与基金 功绩截止日历为 2024 年 3 月 31 日。联系财务数据未经审计。 目 录 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 一、媒介 《国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 召募证券投资基金运作照顾办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 照顾办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现照顾办法》 （以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照顾规 定》（以下简称“《流动性轨则》”）和其他联系法律法例及《国投瑞银好意思艳中国机动配 置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 本招募说明书阐发了国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金的投资概念、策 略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 本基金照顾东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或重要遗漏，并对 其真正性、准确性、圆善性承担法律职业。 本基金根据本招募说明书所载明府上苦求召募。本招募说明书由国投瑞银基金照顾有 限公司解释。本基金照顾东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是约定 《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者自依《基金合同》取得基金份额， 即成为基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对 《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》突出他联系轨则享有权利、 承担义务，投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅《基金合同》。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验纠正和补充 置羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 其更新 发售公告》 府上概要》突出更新（本基金基金家具府上概要的编制、表现及更新等内容，将不晚于 20 行政规章以突出他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其每每作念出的纠正 券投资基金销售照顾办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息表现照顾办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照顾轨则》及颁布机关对其每每作念出的纠正 主体，包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经联系政府部门批准栽培并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照顾东说念主缔结了基金销售服务代理契约，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 司或接受国投瑞银基金照顾有限公司委托代为办理登记业务的机构 金份额余额突出变动情况的账户 购、申购、赎回、调遣及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐述的日历 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 三个月 日 基金照顾东说念主所照顾的通达式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金照顾东说念主和投资东说念主共 同盲从 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，苦求将其持有基金照顾东说念主照顾的、某一基金的基金份额调遣为基金照顾东说念主照顾的其他 基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购苦求的一种投资款式 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额) 高出上一通达日基金总份额的 10% 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 他资产的价值总和 份额净值的过程 销售服务费的基金份额 提销售服务费的基金份额 持有东说念主服务的用度 计帐，目的在于灵验封闭并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险照顾工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在重要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在重要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在重要不笃定性的资产 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产救助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金照顾东说念主网站、基金托管东说念主网站、 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 中国证监会基金电子表现网站） 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 三、基金照顾东说念主 （一）基金照顾东说念主概况 称号：国投瑞银基金照顾有限公司 英文称号：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层 办公地址：深圳市福田区福华一说念 119 号安信金融大厦 18 楼 法定代表东说念主：傅强 栽培日历：2002 年 6 月 13 日 批准栽培机关：中国证监会 批准栽培文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号 组织体式：有限职业公司 注册老本：壹亿元东说念主民币 存续期限：持续经营 预计东说念主：杨蔓 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 传真：（0755）82904048 股权结构： 鼓吹称号 持股比例 国投泰康相信有限公司 51% 瑞银集团 49% 算计 100% （二）主要东说念主员情况 傅强先生，董事长，中国籍，工商照顾硕士，现任国投泰康相信有限公司总司理，曾 任国投相信有限公司公司总司理助理、公司副总司理，国投弘泰相信投资有限公司总司理 助理、相信资产运营部司理，国度开发投资公司金融投资部职业技俩司理，国融资产照顾 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有限公司高等技俩司理、证券投资部副司理，中兴相信投资有限公司部门司理，北京证券 有限公司职员，中国东说念主民银行北京分行行员。 孙欣妍女士，董事，中国籍，管帐学硕士。现任国投泰康相信有限公司财务副总监兼 诡计财务部负责东说念主，兼任国彤创丰私募基金照顾有限公司董事长。曾任国投泰康相信有限 公司诡计财务部高等财务司理、诡计财务部临时负责东说念主、诡计财务部总司理助理、诡计财 务部副总司理、诡计财务部总司理，北京派克兰帝有限职业公司财务总监兼集团副总，中 国医药集团总公司财务部高等主管，天职国际管帐师事务通盘限职业公司审计技俩司理， 北京铁说念大厦有限职业公司财务管帐。 王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产照顾(中国)有限公司总 司理、瑞银资产照顾中国主权及机构业务主管；曾任瑞银证券有限职业公司投资银行部私 募融资部主管、董事总司理，资产照顾部负责东说念主、董事总司理，摩根士丹利华鑫证券有限 职业公司股权销售部及研究部主管、董事总司理，工银瑞信基金照顾有限公司销售总监， 天治基金照顾有限公司总司理助理，泰信基金照顾有限公司总司理助理，大通证券股份有 限公司投资银行部副总司理，曾任职泰康东说念主寿保障股份有限公司、作事部社保所。 韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，好意思国籍，哈佛大学商学院工商照顾硕士。 现任瑞士银行香港分行参谋人、瑞银环球资产照顾(中国)有限公司董事、瑞银慈善基金会董 事，曾任汇添富基金照顾股份有限公司寥寂董事，大瀚东说念主力资源集团筹商董事会委员，哈 佛中心（上海）有限公司董事总司理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾 好意思国国际运通股份有限公司总司理，好意思国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副 总裁、深圳分行行长，花旗银行台湾分行信贷照顾负责东说念主，北京大学异邦大众。 王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任国投瑞 银老本照顾有限公司董事。曾任泰达宏利基金照顾有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产照顾投资主管，复华投信香港资产照顾有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。 邓传洲先生，寥寂董事，中国籍，经济学博士。现任容诚管帐师事务所上海分所照顾 合伙东说念主。曾任职于致同管帐师事务所、上海国度管帐学院、北大未名生物工程集团公司、 厦门国贸集团股份有限公司。 董纯钢先生，寥寂董事，中国籍，法学硕士，领有中国和好意思国纽约州讼师阅历。现任 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 北京市竞天公诚讼师事务所讼师、合伙东说念主，兼任香港国际仲裁中豪情事会成员和委任委员 会成员，中邦交易法研究会常务理事，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会、 深圳国际仲裁院等仲裁机构仲裁人。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件承办东说念主。 郝演苏先生，寥寂董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保障学院学术委员 会主任、训诲、博士生导师，兼任中宏东说念主寿保障有限公司寥寂董事、北京康信保障经纪有 限公司董事、中国金融学会常务理事、中国诡计生养委员会常务理事、寰球保障专科学位 研究生造就带领委员会常务副主任、造就部研究生案例专科委员会委员。曾任中央财经学 院院长，曾经任职于香港中青风险照顾有限公司、辽宁大学经济学院、台湾东吴大学客座 训诲等。还曾担任中国再保障集团公司寥寂董事、新华东说念主寿保障公司寥寂董事、中国东说念主民 健康保障公司寥寂董事、鼎和财产保障公司寥寂董事等。 欧阳高文先生，监事会主席，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金照顾有限公司 家具及业务拓展部部门总司理。曾任国投瑞银基金照顾有限公司家具及业务拓展部家具经 理、高等家具司理、部门总监助理、部门副总司理，民生加银基金照顾有限公司家具司理。 陈胜坤先生，监事，中国籍，照顾学硕士。现任国投泰康相信有限公司投资照顾总部 总司理，历任国投泰康相信有限公司交易部二级业务助理、投资助理，相信财务部投资助 理，资产照顾总部助理研究员，投资照顾总部投资司理助理、投资司理、高等投资司理、 临时负责东说念主、总司理助理、副总司理。 李拓先生，监事，中国香港籍，理学硕士。现任瑞银资产照顾(香港)有限公司中国机 构境外业务主管。曾任中国工商银行资产托管部全球托管处客户司理，工银亚洲托管部业 务拓展主管，摩根基金（亚洲）有限公司高等客户参谋人。 杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金照顾有限公司交易部部门 总司理。曾任大成基金照顾有限公司高等交易员，国信证券有限职业公司投资部一级投资 司理。 王彦杰先生，总司理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任国投瑞 银老本照顾有限公司董事。曾任泰达宏利基金照顾有限公司副总司理兼投资总监，宏利资 产照顾投资主管，复华投信香港资产照顾有限公司执行长，保德信投信权益投资部投资主 管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分析师，国际证券研究部股票 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 分析师，国泰东说念主寿理赔业务部理赔专员。 靳赟女士，副总司理，中国籍，照顾学学士。曾任国泰基金照顾有限公司机构部董事 总司理，东莞相信有限公司相信司理，北京电力华商大业资产照顾有限公司证券法律部部 门司理，曾经任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。 李涛先生，副总司理兼财务负责东说念主，中国籍，照顾学硕士。兼任国投瑞银老本照顾有 限公司董事长。曾任国投泰康相信有限公司相信财务部业务主管、副司理、司理，诡计财 务部总司理，公司财务总监（副总司理级），公司财务总监（副总司理级）、董事会文牍， 国彤创丰私募基金照顾有限公司法定代表东说念主、董事长、总司理，国投创丰投资照顾有限公 司法定代表东说念主、董事长、总司理，国度开发投资公司金融投资部技俩司理，国融资产照顾 有限公司证券投资部业务主管，国投煤炭公司诡计财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设 计部职员。 王明辉先生，防守长兼董秘，中国籍，南开大学经济学硕士。兼任国投瑞银老本照顾 有限公司董事，曾任国投瑞银基金照顾有限公司监察稽核部副总监、总监、监察稽核部及 风险照顾部部门总司理、公司总司理助理、首席风险官，国泰君安证券股份有限公司稽核 审计总部审计总监。 刘艳梅女士，首席国际业务官，中国籍，复旦大学及香港大学工商照顾（国际）硕士。 兼任国际业务部部门总司理、上海分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金照顾有限公司国际业 务部总监兼东说念主力资源部总监、公司总司理助理兼国际业务部部门总司理兼国投瑞银资产管 理（香港）有限公司总司理，华安基金照顾有限公司监察稽核部副总监兼法务主管，天力 投资参谋人有限公司投资银行部技俩司理，中国农业银行天津市分行信贷照顾部法律参谋人。 冯伟女士，首席运营官，中国籍，湖南大学（原湖南财经学院）经济学硕士。兼任运 营部部门总司理、深圳分公司负责东说念主，曾任国投瑞银基金照顾有限公司运营部副总监、总 监、公司总司理助理兼运营部部门总司理，中融基金照顾有限公司运作保障部计帐主管， 深圳投资基金照顾有限公司研究员，湖南省税务学校西宾。 章国贤先生，首席信息官，中国籍，浙江工商大学经济信息照顾专科本科学历。兼任 信息技巧部部门总司理，曾任国投瑞银基金照顾有限公司开发工程师、副总监，深圳市脉 山龙信息技巧股份有限公司开发部司理，杭州恒生电子股份有限公司开发工程师、技俩经 理。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 周想捷先生，基金司理，中国籍，上海财经大学经济学硕士。12 年证券从业经历。20 发银行总行风险政策部行业研究处研究员，2015 年 10 月至 2016 年 5 月任华泰证券股份有 限公司研究所化工研究员，2016 年 6 月至 2017 年 8 月任中泰证券股份有限公司研究所化工 研究员，2017 年 8 月加入国投瑞银基金照顾有限公司研究部，2018 年 9 月 17 日起担任国 投瑞银立异能源羼杂型证券投资基金的基金司理助理。2021 年 4 月 28 日起担任国投瑞银境 煊机动配置羼杂型证券投资基金基金司理，2022 年 6 月 29 日起兼任国投瑞银通达视角精选 羼杂型证券投资基金基金司理，2023 年 5 月 30 日起兼任国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型 证券投资基金及国投瑞银瑞盈机动配置羼杂型证券投资基金（LOF）基金司理，2023 年 12 月 26 日起兼任国投瑞银盛煊羼杂型证券投资基金基金司理。曾于 2022 年 6 月 29 日至 202 本基金历任基金司理： 陈小玲女士，2014 年 06 月 24 日至 2017 年 06 月 23 日； 董晗先生，2014 年 11 月 22 日至 2020 年 07 月 17 日； 吴潇先生，2020 年 07 月 10 日至 2023 年 06 月 14 日； （1）投资决策委员会召集东说念主：王彦杰先生，总司理 （2）投资决策委员会成员： 王彦杰先生：总司理 綦缚鹏先生：基金投资部部门总司理，基金司理 李达夫先生：固定收益部部门总司理，基金司理 桑俊先生：研究部部门总司理，基金司理 殷瑞飞先生：量化投资部部门副总司理，基金司理 杨俊先生：交易部部门总司理 焦洁女士：信用研究部部门副总司理 周宏成先生：资产配置部，基金司理 张弛先生：专户投资部部门副总司理 （3）总司理和防守长列席投资决策委员会会议。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （三）基金照顾东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 为； （四）基金照顾东说念主承诺 监会的联系轨则，建立健全里面收敛轨制，选择灵验步调，预防违犯现行灵验的联系法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的步履发生。 （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公说念地对待本基金照顾东说念主照顾的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 关的交易行动； （7）玩忽牵涉，不按照轨则履行职责； （8）法律法例或中国证监会谢绝的其他步履。 律、法例及行业表率，丰足信用、勤勉尽责，不从事以下行动： （1）越权或违章经营； （2）违犯基金合同或托管契约； （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金预计机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论； （5）断绝、干豫、封闭或严重影响中国证监会照章监管； （6）玩忽牵涉、花消权利； （7）违犯现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄 露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易玄妙梵衲未照章公开的基金投资内容、基金投 资诡计等信息； （8）违犯证券交易景色业务规则，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，侵扰阛阓秩 序； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不刚直技能谋求业务发展； （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象； （12）在公开信息表现和告白中有意含有子虚、误导、欺骗要素； （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢绝的步履。 （五）基金司理承诺 联关系的机构和个东说念主等的利益发生残害时，坚持基金份额持有东说念主利益优先的原则； 司各项规章轨制，不为了基金功绩排行等实施拉抬尾市、打压股价等毁伤证券阛阓规律的 步履，或者进行其他违犯轨则的操作； 授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、平允的寥寂判断； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 息为我方或者他东说念主谋取利益，不得违犯联系轨则向公司鼓吹、与公司有业务预计的机构、 公司其他部门和职工传递与投资行动联系的未公开信息； 或者配合他东说念主从事毁伤基金份额持有东说念主利益的行动。 （六）基金照顾东说念主的里面收敛轨制 （1）在灵验收敛风险的前提下，完结基金份额持有东说念主利益最大化； （2）确保国度联系法律法例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻执行； （3）建立相宜现代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机 制和监督机制； （4）将千般风险收敛在合理的范围内，保障公司发展计策和经营概念的全面实施，维 护基金份额持有东说念主、公司及公司鼓吹的正当权益； （5）建立行之灵验的风险收敛系统，保障业务稳健运行，收缩或袒护千般风险对公司 发展计策和经营概念的干豫。 （1）最高性原则：风险收敛行动基金照顾公司的中枢职业，代表着公司经营照顾层对 企业长进的承诺，公司经营照顾层将长久把风险收敛放在公司里面收敛的首要隘位并对此 作出谛视承诺。 （2）实时性原则：风险收敛轨制的制订应当具有前瞻性，公司开办新的业务品种必须 作念到轨制先行，在经营运作之前建章立制。 （3）定性与定量相结合的原则：形成一套比较完备的轨制体系和量化商量体系，使风 险收敛职业更具科学性和可操作性。 （1）风险收敛轨制体系 公司风险收敛轨制体系由五个不同脉络的轨制组成：第一个脉络是公司规矩；第二个 脉络是里面收敛大纲；第三个脉络是基本照顾轨制；第四个脉络是部门照顾轨制；第五个 脉络是各项具体业务规则。 （2）风险收敛组织体系 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险收敛组织体系包括两个脉络： 第一脉络：公司董事会层面对公司经营照顾过程中的千般风险进行预防和收敛的组织， 主若是通过董事会下设的合规风险收敛委员会和防守长来完结的。它们在风险收敛中的职 责分别是： ①合规风险收敛委员会的主要职责是：对公司经营照顾和自有资产的运作的正当性、 合规性进行检验和评估；对基金资产经营的正当性、合规性进行检验和评估；对公司内控 机制、风险收敛轨制的灵验性进行评价，提议建议有商量提交董事会。 ②防守长履行的职责包括对基金运作、里面照顾、轨制执行及遵规称职情况进行里面 监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司经营照顾层通报并提议整改和处理意 见；按时向合规风险收敛委员会提交职业讲述；发现公司的违章步履，应立即向董事长和 中国证监会讲述。 第二脉络：公司经营照顾层设合规与风险收敛委员会、法律合规部、风险照顾部及各 职能部门对经营风险的预防和收敛。 ①合规与风险收敛委员会的主要职责是：评估公司里面收敛轨制的正当合规性、全面 性、审慎性和应时性；评估公司合规与风险收敛的景色；审议基金投资的风险评估与绩效 分析讲述；审议基金投资的重要关联方股票名单；评估公司业务授权有商量；审议业务谄媚 伙伴（如席位券商、交易敌手、其他销售机构等）的风险展望讲述；评估公司新家具、新 业务、新阛阓营销渠说念等的风险展望和合规评价讲述；协调各预计部门制定突发性重要风 险事件和违章事件的贬责有商量；界定重要风险事件和违章事件的职业；评估法例政策、市 场环境等发生重要变化对公司产生的影响等。 合规与风险收敛委员会下设功绩与风险评估小组，负责投资的功绩与风险分析评价， 并向合规与风险收敛委员会提供预计讲述。 ②法律合规部的主要职责是组织和协调公司里面收敛轨制的编写、纠正职业，确保公 司里面收敛轨制合规、完善；检验公司里面收敛轨制和业务历程的执行情况，出具监察稽 核讲述；负责信息表现事务照顾；看望基金突出他类型家具的异常投资和交易以及对违章 步履的看望；负责公司的法律事务、合规筹商、合规培训等职业。 ③风险照顾部是履行风险照顾职能的专门机构，在各业务部门合规与风险自我照顾的 基础上，从上至下建立公司层面风险照顾体系，全面、详尽地开展风险照顾职业。风险管 理部在风险收敛中的职责包括对公司千般风险进行充分的揭示、对公司日常运营进行风险 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 照顾等。 ④公司各职能部门的主要职责是对自身职业中潜在风险的自我检验和收敛，各业务部 门行动公司风险收敛的具体实施单元，应在公司各项基本照顾轨制的基础上，根据具体情 况制订本部门的业务照顾轨则、操作历程及里面收敛轨则并严格执行。 （1）授权轨制 公司的授权轨制荟萃于通盘这个词公司业务。鼓吹会、董事会、监事会和经营照顾层必须充 分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行；各项经 营业务和照顾圭表必须顺从照顾层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项职业必须是在业务 授权范围内进行；公司重要业务的授权必须选择书面体式，授权书应当明确授权内容和时 效；公司授权要顺应，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究职业应保持寥寂、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严实的研究工 功课务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资 家具的特征，在充分研究的基础上建立和赞扬备选库；建立研究与投资的业务交流轨制， 保持通顺的交流渠说念；建立研究讲述质料评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险留意原则和效纯粹原则制定合理的 决策圭表；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制 和观看轨制；建立严格的投资谢绝和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投 资风险评估与照顾轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资照顾功绩评价体系。 （4）交易业务 建立交易部,实行荟萃交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警 系统和交易反馈系统，完善预计的安全设施；交易部草率交易指示进行审核，建立公说念的 交易分拨轨制，确保各基金利益的公说念；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档 救援；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金管帐核算 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险收敛点建立严实的管帐系统， 对于不同基金、不同客户寥寂建账，寥寂核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方 法和估值圭表等管帐步调真正、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算；建立了管帐档案救援轨制，确保档案真正圆善。 （6）信息表现 建立了完善的信息表现轨制，保证公开表现的信息真正、准确、圆善；栽培了信息披 露负责东说念主，并建立了相应的圭表进行信息的网罗、组织、审核和发布，加强对信息的审查 查对，使所公布的信息相宜法律法例的轨则；加强对信息表现的检验和评价，对存在的问 题实时提议改进方法。 （7）监察稽核 公司栽培防守长。防守长由董事会聘任或解聘，报中国证监会预计派出机构备案，并 向董事会负责。防守长依据法律法例和公司规矩的轨则履行职责，不错列席公司任何预计 会议，调阅公司任何预计轨制、文献；要求被防守部门对所提议的问题提供联系材料和作念 出理论或书面说明；期骗中国证监会赋予的其他讲述权和监督权。 公司栽培法律合规部，开展监察稽核职业，并保证法律合规部的寥寂性和巨擘性。公 司明确了法律合规部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格制订了监察稽核 职业的专科任职条件、操作圭表和组织规律；法律合规部强化里面检验轨制，通过按时或 不按时检验里面收敛轨制的执行情况，确保公司各项经营照顾行动的灵验运行；公司董事 会和经营照顾层充分青睐和救助监察稽核职业，对违犯法律、法例和公司里面收敛轨制的， 雅致预计部门和东说念主员的职业。 （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行动有允洽的组织和授权，确保监察行动的寥寂进行，并得到 高管东说念主员的救助，同期，置备操作手册，并对其进行按时更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，研究、决策分开，基金交易荟萃，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制 上减少和留意风险。 （3）建立、健全岗亭职业制：建立、健全了岗亭职业制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自职业领域中的风险隐患上报，以留意和减少风险。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （4）建立风险分类、识别、评估、讲述、指示圭表：建立了合规与风险收敛委员会及 其功绩与风险评估小组，使用适合的圭表，阐述和评估与公司运作联系的风险；建立了自 下而上的风险讲述圭表，对风险隐患进行层层禀报，使各个脉络的东说念主员实时掌抓风险景色， 从而以最快速率作念出决策。 （5）建立灵验的里面监控系统：建立了弥漫、灵验的里面监控系统，如计较机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的千般风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数目化的风险照顾技能：选择数目化、技巧化的风险收敛技能，建立数目化 的风险照顾模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时选择灵验的步调， 对风险进行散布、收敛和袒护，尽可能地减少损失。 （7）提供弥漫的培训：制定了圆善的培训诡计，为通盘职工提供弥漫善良应的培训， 使职工明确其职责所在，收敛风险。 化及公司的发展不断完善合规收敛。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 四、基金托管东说念主 （一）基本情况 称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日 注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东说念主：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息表现预计东说念主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东说念主员情况 中国银行托管业务部栽培于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教诲，且具有外洋职业、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 行动国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产照顾诡计、相信诡计、企业年金、银行理财家具、股权基金、私募基金、资金托管 等门类王人全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为千般客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 放纵 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同行前哨。 （四）托管业务的里面收敛轨制 中国银行托管业务部风险照顾与收敛职业是中国银行全面风险收敛职业的组成部分， 剿袭中国银行风险收敛理念，坚持“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 风险收敛职业荟萃业务各枢纽，通过风险识别与评估、风险收敛步调设定及轨制建设、内 外部检验及审计等步调强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅讲述。2020 年，中国银行连续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE 灵验保证托管资产的安全。 （五）托管东说念主对照顾东说念主运作基金进行监督的方法和圭表 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照顾办法》 的预计轨则，基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的投资指示违犯法律、行政法例和其他联系轨则， 或者违犯基金合同约定的，应当断绝执行，实时文书基金照顾东说念主，并实时向国务院证券监 督照顾机构讲述。基金托管东说念主如发现基金照顾东说念主依据交易圭表一经成效的投资指示违犯法 律、行政法例和其他联系轨则，或者违犯基金合同约定的,应当实时文书基金照顾东说念主，并及 时向国务院证券监督照顾机构讲述。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 五、预计服务机构 （一）基金份额销售机构 A 类基金份额销售机构： 称号：国投瑞银基金照顾有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华一说念 119 号安信金融大厦 18 楼 法定代表东说念主：傅强 电话：(0755)83575993 83575994 传真：0755-82904048 预计东说念主：马征、李沫 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 网址：www.ubssdic.com （1）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 预计东说念主：赵杨 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （2）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东说念主：高迎欣 电话：010-58560975 传真：010-58560720 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 预计东说念主：卿涛 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66016871 预计东说念主：史辰方 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （4）东亚银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区花圃石桥路 66 号 25-2501 室、26、27-2701、28、37、38 楼 （理论楼层 28-2801、29、30-3001、31、41、42 楼） 办公地址：上海浦东新区花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 法定代表东说念主：李国宝 电话：021-3866 3866 传真：021-3866 3966 预计东说念主：李雪姣 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com （5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 电话：95580 传真：010-68858165 预计东说念主：李红霞 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （6）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：徐晓军 电话：0512-63969966 传真：0512-63969800 预计东说念主：葛晓亮 客服电话：956111 网址：www.szrcb.com （7）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 预计东说念主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （8）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 预计东说念主：杨天明 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （9）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山东一说念 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东一说念 12 号 法定代表东说念主：张为忠 电话：021-61618888 传真：021-63230807 预计东说念主：吴雅婷 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （10）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：大连市中山区中山路 88 号 法定代表东说念主：彭寿斌 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 预计东说念主：卜书慧 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （11）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：王锦虹 电话：022-58789668 传真：022-58316529 预计东说念主：刘碧城、潘鹏程 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （12）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58766688 传真：021-58798398 预计东说念主：姜泱 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （13）东莞银行股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表东说念主：程劲松 电话：86-769-22865192 传真： 86-769-22116029 预计东说念主：朱杰霞 客服电话：96228 网址：www.dcb.com.cn （14）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 预计东说念主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （15）东莞农村交易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东说念主：卢国锋 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0769-22866632 传真：0769-22866632 预计东说念主：刘托付 客服电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （16）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表东说念主：宋剑斌 电话：0571-87253058 传真：0571-85151339 预计东说念主：蒋梦君、陈熙 客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn （17）深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳前海深港谄媚区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有限 公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表东说念主：顾敏 电话：95384 预计东说念主：鲁文迪 客服电话：95384 网址：深圳前海深港谄媚区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有限 公司） （18）江苏银行股份有限公司 住所：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号江苏银行总部大厦 1803 室 法定代表东说念主：葛仁余 电话：025-58587039 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：86-25-58588273 预计东说念主：展舟师 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （19）中信证券(山东)有限职业公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022301 预计东说念主：赵如意 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com （20）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表东说念主：王达 电话：020-38286588 传真：020-38286588 预计东说念主：吕祥崟 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （21）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技巧开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-28451991 传真：022-28451892 预计东说念主：王星 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （22）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 电话：025-83387793 传真：025-83387784 预计东说念主：刘蓉 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （23）长城证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 电话：0755-83516072 传真：0755-83516244 预计东说念主：王涛 客服电话：95514、400-6666-888 网址：www.cgws.com （24）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-62151789 预计东说念主：姚巍 客服电话：95525、4008888788 网址：www.ebscn.com 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （25）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 预计东说念主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （26）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-82558305 传真：0755-81688000 预计东说念主：彭洁联 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （27）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东说念主：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 预计东说念主：陆晓 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （28）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东说念主：王怡里 电话：0351-8686668 传真：0351-8686667 预计东说念主：王谷雨 客服电话：95573、400-666-1618 网址：www.sxzq.com （29）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096806 传真：0431-85096816 预计东说念主：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （30）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 电话：010-63080906 传真：010-63080953 预计东说念主：唐静、付婷 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （31）朴直证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际中心 37 层(华远华中心 4、 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：施华 电话：0731-85832367 传真：0731-85832366 预计东说念主：胡创 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （32）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T3、T4 及裙房 718 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26 层 法定代表东说念主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 预计东说念主：郭静、刘志辉 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com （33）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：陈照星 电话：0769-22119350 传真：0769-22116999 预计东说念主：陈士锐 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （34）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 电话：020-88836999 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：020-88836900 预计东说念主：郭杏燕 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （35）浙商证券股份有限公司 住所：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 电话：0571-87901964 传真：0571-87901955 预计东说念主：陆云 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （36）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 预计东说念主：周驰、王婷婷 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （37）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 29 楼 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161691 传真：0551-65161600 预计东说念主：孙懿 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （38）上海证券有限职业公司 住所：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 预计东说念主：邵珍珍 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （39）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82833209 传真：0510-82833124 预计东说念主：郭逸斐 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （40）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-86359022 传真：010-66568640 预计东说念主：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （41）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话：0531-68889038 传真：0531-68889001 预计东说念主：李明娟 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （42）华福证券有限职业公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 4 层 409 室 法定代表东说念主：苏军良 电话：021-20655183 传真：021-20655196 预计东说念主：陈家旭 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （43）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690021 传真：028-86695681 预计东说念主：周一涵 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （44）爱建证券有限职业公司 住所：中国（上海）目田贸易磨砺区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：中国（上海）目田贸易磨砺区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728875 预计东说念主：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （45）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 预计东说念主：周俊 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （46）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表东说念主：丛中 电话：010-59562468 传真：010-59562637 预计东说念主：王紫雯 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （47）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 200 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：王献军 电话：0991-2307105 传真：010-88085195 预计东说念主：陈宇 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （48）国盛证券有限职业公司 住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市凤凰中通衢 1115 号 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305 预计东说念主：占文驰 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （49）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183203 传真：010-84183129 预计东说念主：蓝天 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （50）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：0591-38507869 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：0591-38281508 预计东说念主：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （51）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 预计东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （52）招商证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82944669 预计东说念主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （53）中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：沈如军 电话：010-65051166 传真：010-65051156 预计东说念主：刘澜 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn （54）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市向阳区亮马桥路 4 法定代表东说念主：张佑君 电话：0755-23835383 传真：0755-23835861 预计东说念主：杨柳 客服电话：95548 网址：www.citics.com （55）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 电话：0519-81595100 传真：021-50498825 预计东说念主：王一彦 客服电话：95531、400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （56）世纪证券有限职业公司 住所：深圳市前海深港谄媚区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406 办公地址：深圳市福田区深南通衢招商银行大厦 40－42 层 法定代表东说念主：李剑峰 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 预计东说念主：徐玲娟 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn （57）第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 16-20 楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838868 传真：0755-23838877 预计东说念主：单晶 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （58）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-87550265 传真：020-87554163 预计东说念主：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （59）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 预计东说念主：谢彦虎 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （60）中国中金资产证券有限公司 住所：深圳福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层 01- 办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表东说念主：高涛 电话：0755-820236907 传真：0755-82026539 预计东说念主：陈梓基 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.ciccwm.com （61）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：黄昊 电话：0991-2301870 传真：021-33388224 预计东说念主：陈宇 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （62）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表东说念主：李鹏 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 预计东说念主：林静怡 客服电话：0592-5163588 网址：www.ykzq.com （63）华鑫证券有限职业公司 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 法定代表东说念主：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-54967293 预计东说念主：刘熠 客服电话：95323 网址：www.shchinafortune.com （64）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区目田贸易磨砺区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 预计东说念主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （65）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一说念 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755－82130833 传真：0755-82133952 预计东说念主：于智勇 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （66）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东说念主：何春梅 电话：0771-5539038 传真：0771-5530903 预计东说念主：李健 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （67）东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 预计东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com （68）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 预计东说念主：王超 客服电话：95510 网址：https://fund.sinosig.com/ （69）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：吴强 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：952555 传真：0571-86800423 预计东说念主：董一锋 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （70）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1 法定代表东说念主：邹保威 电话：95118 传真：010-89189566 预计东说念主：薛晓奥 客服电话：95118 网址：fund.jd.com （71）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主：李兴春 电话：400-032-5885 传真： 86-21-61101630 预计东说念主：伍豪 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （72）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东说念主：沈丹义 电话：400-101-9301 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：021-60810695 预计东说念主：庄洁茹 客服电话： 400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （73）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼 法定代表东说念主：金佶 电话：021-34013999-3011 传真：021-34013999 预计东说念主：甄宝林 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （74）天相合资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 预计东说念主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （75）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509977 传真：021-64385308 预计东说念主：王遂一 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （76）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港谄媚区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东说念主：林海峰 电话：95017 传真：95017 预计东说念主：谭广锋 客服电话：95017 网址：https://www.txfund.com/ （77）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 预计东说念主：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （78）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696820 传真：021-68596919 预计东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.ehowbuy.com （79）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 预计东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （80）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 预计东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （81）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 预计东说念主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （82）上海陆金所基金销售有限公司 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉利资产大厦 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 预计东说念主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （83）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 电话：010-85657353 传真：010-65884788 预计东说念主：陈慧慧 客服电话：400 920 0022 网址：http://licaike.hexun.com/ （84）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 预计东说念主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （85）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 预计东说念主：龚江江 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （86）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 预计东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （87）上海大灵敏基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易磨砺区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）目田贸易磨砺区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923 预计东说念主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （88）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：张皓 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 预计东说念主：梁好意思娜 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （89）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 预计东说念主：陈东、兰敏 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （90）中信建投期货有限公司 住所：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼 办公地址：中国(上海)目田贸易磨砺区浦电路 490 号,世纪通衢 1589 号 8 楼 10-11 单 元 法定代表东说念主：彭文德 电话：023-86769637 传真：023-86769629 预计东说念主：王丹、李倩 客服电话：400-8877-780 网址：www.cfc108.com （91）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸磨砺区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸磨砺区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 预计东说念主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （92）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 预计东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （93）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 预计东说念主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （94）深圳信诚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港谄媚区前湾一说念 1 号 A 栋 210 室（入驻深圳市前海商务文牍有 限公司） 办公地址：深圳市南山区科研路比克科技大厦 1601F 法定代表东说念主：周文 电话：0755-82786863 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：0755-82786863 预计东说念主：赵博、杨涛 客服电话：0755-23946579 网址：www.ecpefund.com （95）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 预计东说念主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （96）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：18551601389 预计东说念主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （97）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 电话：010-63631752 传真：010-66222276 预计东说念主：杨子彤 客服电话：95519 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.e-chinalife.com （98）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 预计东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： 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网址：www.520fund.com.cn （109）嘉实资产照顾有限公司 住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心旅店 B 座（2#楼） 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东说念主：张峰 电话：010-65185678 传真： 010-65185678 预计东说念主： 胡秋语 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn C 类基金份额销售机构： 称号：国投瑞银基金照顾有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华一说念 119 号安信金融大厦 18 楼 法定代表东说念主：傅强 电话：(0755)83575993 83575994 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 传真：0755-82904048 预计东说念主：马征、李沫 客服电话：400-880-6868、0755-83160000 网址：www.ubssdic.com （1）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82080387 传真：021-82080386 预计东说念主：赵杨 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com （2）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：徐晓军 电话：0512-63969966 传真：0512-63969800 预计东说念主：葛晓亮 客服电话：956111 网址：www.szrcb.com （3）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-87050028 传真：0574-87050027 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 预计东说念主：陈佳瑜 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （4）深圳前海微众银行股份有限公司 住所：深圳前海深港谄媚区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有限 公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表东说念主：顾敏 电话：95384 预计东说念主：鲁文迪 客服电话：95384 网址：深圳前海深港谄媚区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有限 公司） （5）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410627 预计东说念主：鲍清 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （6）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉利金融中心 61 层-64 层 法定代表东说念主：何之江 电话：021-38631117 传真：0755-82400862 预计东说念主：周驰、王婷婷 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （7）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 电话：010-65608107 传真：010-65186399 预计东说念主：许梦园 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （8）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区目田贸易磨砺区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676798 传真：021-38670798 预计东说念主：钟伟镇 客服电话：95521、4008888666 网址：www.gtja.com （9）东方资产证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：021-23586603 传真：021-23586860 预计东说念主：付佳 客服电话：95357 网址：www.eastmoney.com 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （10）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：95510 传真：010-59053929 预计东说念主：王超 客服电话：95510 网址：https://fund.sinosig.com/ （11）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表东说念主：吴强 电话：952555 传真：0571-86800423 预计东说念主：董一锋 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （12）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 1 法定代表东说念主：邹保威 电话：95118 传真：010-89189566 预计东说念主：薛晓奥 客服电话：95118 网址：fund.jd.com （13）上海利得基金销售有限公司 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主：李兴春 电话：400-032-5885 传真： 86-21-61101630 预计东说念主：伍豪 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （14）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号 11 号楼 4 楼 法定代表东说念主：金佶 电话：021-34013999-3011 传真：021-34013999 预计东说念主：甄宝林 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （15）天相合资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话：010-66045182 传真：010-66045518 预计东说念主：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：http://jijin.txsec.com/ （16）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509977 传真：021-64385308 预计东说念主：王遂一 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （17）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港谄媚区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务文牍有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东说念主：林海峰 电话：95017 传真：95017 预计东说念主：谭广锋 客服电话：95017 网址：https://www.txfund.com/ （18）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲一号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 预计东说念主：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （19）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表东说念主：杨文斌 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 电话：021-36696820 传真：021-68596919 预计东说念主：鲁育铮 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （20）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-58350979 预计东说念主：张巍婧、骆晥 客服电话：400-820-5369 网址：https://www.jigoutong.com/ （21）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 预计东说念主：刘畅 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （22）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604 、607 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601399 传真：010-59601399 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 预计东说念主：宋晋荣 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （23）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉利资产大厦 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 预计东说念主：江怡 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （24）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 预计东说念主：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （25）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 预计东说念主：龚江江 客服电话：4006-788-887 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 网址：www.jjmmw.com （26）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳谷 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-80358523 传真：021-38509777 预计东说念主：李娟 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （27）上海大灵敏基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易磨砺区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）目田贸易磨砺区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 电话：021-20292031 传真：021-20219923 预计东说念主：张蜓 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （28）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸磨砺区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸磨砺区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 预计东说念主：高培 客服电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 电话：95188-8 传真：95188-8 预计东说念主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （30）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 电话：010-58664558 传真：010-58664558 预计东说念主：魏晨 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （31）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 电话：400-159-9288 传真：400-159-9288 预计东说念主：田文晔 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （32）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 法定代表东说念主：钱燕飞 电话：18551601389 预计东说念主：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址：www.snjijin.com （33）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：于海锋 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 预计东说念主：史若芬 客服电话：400-080-3388 网址： https://www.puyifund.com/ （34）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 预计东说念主：林天赐 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （35）上海中原资产投资照顾有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 预计东说念主：张静怡 客服电话：4008175666 网址：www.amcfortune.com （36）博时资产基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 预计东说念主：崔丹 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （37）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易磨砺区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易磨砺区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：010-58732256 传真：021-50701053 预计东说念主：姜帅伯 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.cn/ （38）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 电话：4000048821 预计东说念主：孙小梦 客服电话：4000048821 网址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （39）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技巧开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 预计东说念主：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （40）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易磨砺区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言 电话：021-50712782 传真：021-50712782 预计东说念主：董怡芳 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （41）嘉实资产照顾有限公司 住所：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心旅店 B 座（2#楼） 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东说念主：张峰 电话：010-65185678 传真： 010-65185678 预计东说念主： 胡秋语 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （二）注册登记机构 称号：国投瑞银基金照顾有限公司 住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层 办公地址：深圳市福田区福华一说念 119 号安信金融大厦 18 楼 法定代表东说念主：傅强 预计东说念主：冯伟 电话：（0755）83575836 传真：（0755）82912534 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 预计东说念主：刘佳 承办讼师：廖海、刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册管帐师：高鹤、邓雯 预计东说念主：高鹤 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 六、基金的召募与基金合同的成效 （一）基金召募 本基金由基金照顾东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表现办 法》、《基金合同》突出它法律法例的联系轨则，经中国证监会 2014 年 5 月 19 日证监许 可[2014]492 号文注册召募。 自 2014 年 6 月 9 日到 2014 年 6 与 20 日，本基金面向个东说念主投资者和机构投资者同期发 售，共召募 826,864,783.65 份基金份额，灵验认购户数为 3,905 户。 (二)基金合同的成效 根据联系轨则，本基金知足基金合同成效条件，基金合同于 2014 年 6 月 24 日正经生 效。自基金合同成效日起，本基金照顾东说念主正经入手照顾本基金。 （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模 《基金合同》成效后，基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元的，基金照顾东说念主应当实时讲述中国证监会；一语气 20 个职业日出现前述情形的，基金照顾 东说念主应当向中国证监会说明原因并报送贬责有商量。 法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 七、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回景色 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾东说念主在招募说 明书中列明。基金照顾东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照顾东说念主网站公示。基 金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他款式办理 基金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的通达日实时间 投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金照顾东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金照顾东说念主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应的诊疗，但应在实施日前依照 《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。 本基金 A 类基金份额自 2014 年 9 月 23 日起入手办理申购、赎回业务，C 类基金份额自 基金照顾东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或调遣苦求且登记机构 阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或调遣 的价钱。 （三）申购与赎回的原则 进行计较； 基金照顾东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照顾东说念主必须在新 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 规则入手实施前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的圭表 投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在通达日的具体业务办理时间内提议申购或赎 回的苦求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立； 登记机构阐述基金份额时，申购成效。 投资东说念主在提交赎回苦求时，必须有弥漫的基金份额余额。基金份额持有东说念主递交赎回申 请，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回苦求成效后，基金照顾东说念主将 在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多量赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条 款处理。 遇交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金照顾东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形消 除后的下一个职业日划往基金份额持有东说念主银行账户。 基金照顾东说念主应以交易时间结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日行动申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他 款式查询苦求的阐述情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机构确乎 罗致到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购苦求及 申购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。 （五）申购和赎回的数额限制 申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元；在不低于上述金额下限的前提下，如基金销售机构有不 同轨则，投资者在销售机构办理触及上述业务时，需同期革职该销售机构的预计轨则。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 份。在不低于上述轨则的基金份额下限的前提下，如基金销售机构有不同轨则，投资者在 销售机构办理触及上述规则的业务时，需同期革职该销售机构的预计轨则。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体轨则请参见招募说明书 更新或预计公告。 限制。基金照顾东说念主必须在诊疗前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。 （六）申购和赎回的价钱、用度突出用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后计较， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延长计较或公告。 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 用，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 产。 回基金份额时收取。其中，维持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财 产。 （七）申购用度和赎回用度 本基金 A 类基金份额的根据投资东说念主申购金额的大小，将申购用度折柳为三档： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 1.50 % 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。 本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 本基金 A 类基金份额的根据投资东说念操纵有基金份额的时间，将赎回用度折柳为五档： 持有期（Y） 赎回费率 Y＜7 日 1.50% 对于持续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产； 维持续持有 A 类基金份额长于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费 总额的 75%计入基金财产；维持续持有 A 类基金份额长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取 的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；维持续持有 A 类基金份额长于 6 个月 的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未计入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。 C 类基金份额的赎回费率具体如下： 持有期（Y） 赎回费率 Y＜7 日 1.50% Y≥30 日 0% 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 维持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费款式实施日前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。 履行必要的报备和信息表现手续。 （八）申购份额与赎回金额的计较 本基金申购选择金额申购的款式。 （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计较公式为： 申购用度=申购金额×申购费率÷（1+申购费率） （注：对于申购金额在 500 万元（含）以上的投资者， 适用固定金额申购费） 净申购金额=申购金额－申购用度 申购份额=净申购金额÷申购当日 A 类基金份额净值 例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，适用的申购费率为 1.50%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为： 申购用度=10,000×1.50%÷（1+1.50%）=147.78 元 净申购金额=10,000－147.78=9852.22 元 申购份额＝9852.22÷1.0500=9383.07 份 即该投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 9383.07 份 A 类基金份额。 （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计较公式为： 申购份额=申购金额÷申购当日 C 类基金份额净值 例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为： 申购份额＝10,000÷1.0400=9,615.38 份 即该投资东说念主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到 9,615.38 份 C 类基金份额。 在 C 类基金份额存续期间，本基金从 C 类基金份额的基金资产入彀提销售服务费。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 本基金选择“份额赎回”款式，赎回金额为按实验阐述的灵验赎回份额以当日该类基 金份额净值为基准并扣除相应的用度来计较，赎回金额计较结果保留到少量点后 2 位，小 数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。赎回金额的计较公式为： 赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额－赎回用度 例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持恐怕间为 5 天，适用的赎回费率 为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.0500=10,500 元 赎回用度＝10,500×1.50%=157.50 元 净赎回金额=10,500－157.50＝10,342.50 元 即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持恐怕间为 5 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。 （九）申购和赎回的登记 正常情况下，投资东说念主 T 日申购基金成功后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 基金份额持有东说念主 T 日赎回基金成功后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。 在法律法例允许的范围内，登记机构不错对上述登记办理时间进行诊疗，基金照顾东说念主 最迟于入手实施日前依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上公告。 （十）断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金照顾东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 益时。 绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 达到或者高出基金总份额的 50%，或者变相袒护 50%荟萃度的情形时。 基金照顾东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形时，基金照顾东说念主应当根据联系轨则在指定 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况扼杀时，基金照顾东说念主应实时收复申购业务的办理。 （十一）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金照顾东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。 基金照顾东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述第 1、2、3、6 项情形时，基金照顾东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的 赎回苦求，基金照顾东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以后续通达日的该 类基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的预计条 款处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在 暂停赎回的情况扼杀时，基金照顾东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 （十二）多量赎回的情形及处理款式 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调遣中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额总额后的余额)高出前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 当基金出现多量赎回时，基金照顾东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回 或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金照顾东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 圭表执行。 （2）部分缓期赎回：当基金照顾东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有勤劳或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照顾东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取 消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）当本基金出现多量赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回苦求高出前一通达日基金 总份额 30%的情形下，基金照顾东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的全部赎回苦求有勤劳或者 因支付该基金份额持有东说念主的全部赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，可对该基金份额持有东说念主的赎回苦求高出前一通达日基金总份额 30%的部分进行 缓期办理。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的 该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金 份额持有东说念主赎回比例在前一通达日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎回苦求与其他投资者 的赎回苦求一并按上述（1）、（2）款式处理。 （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照顾东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。 当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金照顾东说念主应当依照《信息表现办法》的联系规 定在指定媒介上刊登公告，同期以邮寄、传真或《招募说明书》轨则的其他款式在 3 个交 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 易日内文书基金份额持有东说念主，并说明联系处理方法。 （十三）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的千般基金份额净值。 或赎回时，基金照顾东说念主应依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上刊登基金从头开 放申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的千般基金份额净值。 次。当一语气暂停时间高出 2 个月的，基金照顾东说念主不错诊疗刊登公告的频率。暂停结果，基 金从头通达申购或赎回时，基金照顾东说念主应依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介上 一语气刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公告最近 1 个通达日的千般基金份额净值。 （十四）基金调遣 基金照顾东说念主不错根据预计法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金照顾东说念主 照顾的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，预计规则由基金照顾 东说念主届时根据预计法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与预计机 构。 （十五）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户，或者按照预计法律法例 或国度有权机关要求的款式进行处理的步履。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照预计法律法例或国度有权机关要求 的款式进行处理。 继承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念操纵有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的预计府上，对于 相宜条件的非交易过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 费。 （十六）基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的尺度收取转托管费。 （十七）按时定额投资诡计 基金照顾东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资诡计，具体规则由基金照顾东说念主另行轨则。 投资东说念主在办理按时定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金照顾东说念主在预计公告或更新的招募说明书中所轨则的按时定额投资诡计最低申购金额。 （十八）基金的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有 权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先 行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分拨。 如预计法律法例允许基金照顾东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照顾 东说念主将制定和实施相应的业务规则。 （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的预计公告。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 八、基金的投资 （一）投资概念 在灵验收敛风险的前提下，本基金通过股票与债券等资产的合理配置，并精选好意思艳中 国主题的预计上市公司股票进行投资，力求基金资产的持续稳健升值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板突出他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调遣债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产救助证券、债券回购、银行进款、货 币阛阓用具、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具 （但须相宜中国证监会的预计轨则）。 基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于本基金界说的好意思艳中国主题预计的证券资产不低于基金非现款资产的 80%；投资于 权证的比例不高出基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行顺应圭表后， 不错将其纳入投资范围。 （三）投资策略 本基金的投资策略包括类别资产配置策略和个股精选策略。类别资产配置策略将选择 主动的类别资产配置，看重风险与收益的平衡，尽力灵验袒护系统性风险。个股精选策略 通过精选好意思艳中国主题突出预计行业中的优质上市公司股票，尽力完结基金资产的持续稳 健升值。 本基金根据千般资产的阛阓趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及货币市 场用具等类别资产的配置比例进行动态诊疗，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。 本基金选择多因素分析框架，从宏不雅经济环境、政策因素、阛阓利率水平、阛阓投资 价值、资金供求因素、证券阛阓运行内在动量等方面，选择定量与定性相结合的分析方法， 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 对质券阛阓投资契机与风险进行轮廓研判。 （1）宏不雅经济环境。主若是对质券阛阓基本面产生精深影响的宏不雅经济环境进行分析， 研判宏不雅经济运行趋势以及对质券阛阓的影响。分析的主要商量包括：GDP 增长率，出入 口总额与汇率变动，固定资产投资增速，PPI 和 CPI 数据，社会商品零卖总额的增长速率， 要点行业坐褥智商利用率等； （2）政策因素。进行政策的前瞻性分析，研究不同政策发布对不同类别资产的影响。 分析内容包括：表率与发展老本阛阓的政策与举措，财政政策与货币政策，产业政策，地 区经济发展政策，对外贸易政策等； （3）阛阓利率水平。分析阛阓利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分析指 标包括存贷款利率、短期金融用具利率和债券收益率弧线形态变化，等等； （4）资金供求因素。指证券阛阓供求的平衡关系，主要考量商量包括：货币供应量及 流向的变化，保证金数据，阛阓换手率水平；IPO 及再融资速率，限售股份开释日历与数 量，千般型通达式基金认购与赎回景色，融资融券政策的进展，等等； （5）投资价值。包括内在价值—阛阓举座或行业盈利景色（收入、利润、现款流等） 变化，阛阓价值—阛阓或行业 P/E、P/B 与 P/CF 等的估值水平的变化以及国际比较； （6）阛阓运行内在动量。指证券阛阓自身的内在运行惯性与悲哀（规矩）。参考内容 包括：对政策的阛阓反应特征，国际股市趋势性特征，投资者基于对上市公司投资价值认 可进度的阛阓信心，阛阓投资主题，等等；然而，分析中枢着眼于发现驱动证券阛阓进取 或向下的基本因素。 本基金照顾东说念主轮廓以上因素的分析结果，给出股票、债券和货币阛阓用具等资产投资 契机的举座评估，行动资产配置的重要依据。基金照顾东说念主将根据股市、债市等的相对风险 收益预期，诊疗股票、债券和货币阛阓用具等资产的配置比例。 此外，本基金还将利用基金照顾东说念主在持久投资照顾过程中所蚁合的教诲，根据阛阓突 发事件、阛阓非灵验例外效应等所形成的阛阓波动作念战术性资产配置诊疗。 本基金通过对好意思艳中国主题突出预计行业进行研究、精选，以及对预计行业的股票进 行详尽、深切的分析，剿袭价值投资的理念，深切挖掘好意思艳中国主题突出预计行业股票的 投资价值，共享好意思艳中国主题所带来的投资契机。 构建股票组合的法子是：界定好意思艳中国主题突出预计行业并笃定股票初选库；基于公 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 司基本面全面考量、筛选上风企业，运用现款流贴现模子等估值方法，分析股票内在价值； 结合风险照顾，构建股票组合并对其进行动态诊疗。 （1）好意思艳中国主题突出预计行业的界定 本基金对好意思艳中国主题范畴的投资范围界定为：在十八大讲述提议生态漂后建设行动 社会主义现代化建设五位一体总体布局的持久政策下，以新能源、节能减排、产业升级、 绿色发展、低碳环保、环境保护、轮回经济、环境治理、生态建设、生态栽培、沾污防治 等为主营业务，提供预计开荒、技巧、家具、服务等与泛环保产业链预计的行业或企业； 与好意思艳环境、好意思艳生态预计的行业如园林绿化、园林讳饰等；与好意思艳风光预计的行业如旅 游旅店等；与好意思艳文化预计的行业如电子、传媒、文化造就等；与好意思艳生存预计的行业如 建筑、地产、可选破费、农业、食物饮料、医疗保健等。 将来跟着经济增长款式编削和产业结构升级，从事或受益于上述投资主题的外延将会 稳固扩大，本基金将视实验情况诊疗上述对好意思艳中国主题类股票的识别及认定。 （2）行业配置策略 本基金照顾东说念主将精选与好意思艳中国主题预计的行业进行投资。在进行行业配置时，将采 用从上至下与从下到上相结合的款式笃定行业权重。在投资组合照顾过程中，基金照顾东说念主 也将根据宏不雅经济时局以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地诊疗。 从上至下的行业配置策略是指通过深切分析宏不雅经济商量和不同行业自身的周期变化 特征以及在国民经济中所处的位置，笃定在当前宏不雅布景下安妥投资的要点行业。 从下到上的行业配置策略是指从行业的成长智商、盈利趋势、价钱动量、阛阓估值等 因素来笃定基金要点投资的行业。对行业的具体分析主要包括以下方面： ①景气分析 行业的景气进度可通过不雅测销量、价钱、产能利用率、库存、毛利率等重要商量进行 追踪。行业的景气进度与宏不雅经济、产业政策、竞争理论、科技发展与技巧跳动等因素密 切预计。 ②财务分析 行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、成长的可持续性以及盈利质料，同期 亦然对行业景气分析论断的进一步阐述。财务分析考量的重要商量主要包括净资产收益率、 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 主营业务收入增长率、毛利率、净利率、存货盘活率、应收账款盘活率、经营性现款流状 况、债务结构等等。 ③估值分析 结合上述分析，本基金照顾东说念主将根据各行业的不同特色笃定适合该行业的估值方法， 同期参考可比国度近似行业的估值水平，来笃定该行业的合理估值水平，并将合理估值水 平与阛阓估值水平比拟较，从而得出该行业高估、低估或中性的判断。估值分析中还将运 用行业估值历史比较、行业间估值比较等相对估值方法进行赞助判断。 此外，本基金还将运用数目化方法对上述行业配置策略进行赞助，并在顺应情形下对 行业配置进行战术性诊疗，使用的方法包括行业动量与回转策略，行业间预计性追踪与分 析等。 （3）优选个股策略 本基金将选择定量与定性分析相结合的款式笃定股票初选库。定量分析方面，基金管 理东说念主将轮廓探求个股的价值进度、成长智商、盈利趋势、价钱动量等量化商量对个股进行 初选。为克服纯量化策略的错误，投研团队还将根据行业景气进度、个股基本面预期等基 本面分析商量，结合对预计上市公司实地调研结果，提供优质个股组合并纳入股票初选库。 本基金严格革职“价钱/内在价值”的投资理念。天然证券的阛阓价钱波动不定，但随 着时间的推移，价钱一定会反应其内在价值。 个股基本面分析的主要内容包括价值评估、成长性评估、现款流展望和行业环境评估 等。基本面分析的目的是从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、短期和持久内公司现 金流增长的主要驱动因素，业务发展的重要点等，从而明确财务展望（包括现款流贴现模 型输入变量）的重要假定条件，并对这些假定的可靠性加以评估。 ①价值评估。分析师根据一系列历史和预期的财务商量，结合定性方法，分析公司盈 利放心性，判断相对投资价值。主要商量包括：EV/EBITDA、EV/Sales、P/E、P/B、P/RNA V、股息率、ROE、经渔利润率和净利润率等。 ②成长性评估。主要基于收入、EBITDA、净利润等的预期增长率来评价公司盈利的持 续增长长进。 ③现款流展望。通过对影响公司现款流各因素的前瞻性地预计，得到公司将来目田现 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 金流量。 ④行业所处阶段突开赴展长进的评估。沿着典型的技巧生命周期，产业的发展一般经 历立异期、增长富贵期 I、摇荡期、增长富贵期 II 和技巧熟练期。其中增长富贵期 I 和增 长富贵期 II 是投资的黄金期。 用现款流贴现模子等方法对股票估值是基本面分析中的重要内容。本基金选择的现款 流贴现模子是一个多阶段目田现款流折现模子，其中，目田现款流的增长率被分红四个阶 段。 ①启动阶段：这个阶段现款流的增长率会受到表里部因素的影响。外部因素包括总体 经济景色和其他因素，比如货币政策、税收政策、产业政策对收入和成本的影响等等。公 司里面因素包括新家具的引入导致的阛阓份额变化、业务重整、以及资金面变化，比如债 务削减和老本回购。 ②正常阶段：在启动阶段结果时，咱们假定公司处于一个正常的经济环境中，既非繁 荣也非衰退，公司达到了可持续的持久增长水平。目下，公司现款流的增长速率和所在的 行业增长速率基本一致。 ③变迁阶段：在这个阶段，公司老本支拨比率、权益答复、盈利增长和 BETA 值都向市 场平均水平靠近。这是阛阓竞争的结果，因为高额的利润会引诱新的干与者，竞争越来越 强烈，新干与者不断挤压利润空间，直到通盘这个词行业利润水平跌落到阛阓平均水平，在这个 水平上，不会再有新的干与者。 ④终极阶段：在临了阶段，老本支拨比率、BETA 和现款流增长率都便是阛阓平均水平。 模子临了得到股票的内在价值，即四阶段现款流的现值总和。 阛阓价钱与内在价值的差额是基金买入或卖出股票的依据。阛阓价钱低于内在价值的 幅度，标明股票的引诱力大小。本基金在使用现款流贴现模子方法的同期，还将探求中国 股票阛阓特色和某些行业或公司的具体情况。在实践中，现款流量贴现模子可能有应用效 果不睬想的情形，为此，咱们不摈斥选用其它合适的估值方法，如 P/E、P/B、EV/EBITDA、 PE/G、P/RNAV 等。 本基金结合多年的研究教诲，在充分评估风险的基础上，将分析师最有价值的研究成 果引入，评估股票价钱与内在价值偏离幅度的可靠性，买入估值更具引诱力的股票，卖出 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 估值引诱力下降的股票，构建股票投资组合，并对其进行诊疗。 ①考量标的股票合理价值、标的股票价钱、行权价钱、行权时间、行权款式、股价历 史与预期波动率和无风险收益率等要素，预计权证合理价值。 ②根据权证合理价值与其阛阓价钱间的差幅即“估值差价(Value Price)”以及权证合 理价值对订价参数的敏锐性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、持有或沽出权证。 （4）股指期货投资策略 为更好地完结投资概念，本基金在看重风险照顾的前提下，以套期保值为目的，限制 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过股指 期货就本基金投资组合进行实时、灵验地诊疗，并提高投资组合的运作效率。 （5）存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资概念和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研 究判断，进行存托凭证的投资。 本基金选择“从上至下”的债券分析方法，笃定债券投资组合，并照顾组合风险。 （1）基本价值评估 债券基本价值评估的主要依据是平衡收益率弧线（Equilibrium Yield Curves）。均 衡收益率弧线是指，当通盘预计的风险都得到补偿时，收益率弧线的合理位置。风险补偿 包括五个方面：资金的时间价值（补偿）、通货扩张补偿、期限补偿、流动性补偿及信用 风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到平衡收益率弧线突出预期变化。 阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的相反是估算千般剩余期限的个券及组合预期答复的基 础。 基于平衡收益率弧线，计较不同资产类别、不同剩余期限配置的预期逾额答复，并对 预期逾额答复进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出里面收益率低于平衡收益率的 债券，买入里面收益率高于平衡收益率的债券。 （2）债券投资策略 债券投资策略主要包括：久期策略、收益率弧线策略、类别采纳策略和个券采纳策略。 在不同的时期，选择以善策略对组合收益和风险的孝敬不尽疏通，具体选择何种策略取决 于债券组合允许的风险进度。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和阛阓风险评估，以及基金债券投资对 风险收益的特定要求，笃定债券组合的久期配置。 收益率弧线策略是指，发轫评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态。然 后通过阛阓收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进度。 在知足既定的组合久期要求下，根据风险诊疗后的预期收益率大小进行配置。 类别采纳策略是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。债券类别 间估值比较基于类别债券阛阓基本因素的数目化分析（包括利差波动、信用编削概率、流 动性等数目分析），在革职价钱/内在价值原则下，根据类别资产间的利差合感性进行债券 类别采纳。 个券采纳策略是指，通过从下到上的债券分析历程，辩别出价值被阛阓误估的债券， 择机投资低估债券，抛出高估债券。个券分析建立在价钱/内在价值分析基础上，并将探求 信用风险、流动性和个券的私有因素等。对于中小企业私募债券，本基金将要点眷注刊行 东说念主财务景色、个券增信步调等因素，以及对基金资产流动性的影响，在充分探求信用风险、 流动性风险的基础上，进行投资决策。 （3）组合构建及诊疗 本公司债券策略组将结合各成员债券投资照顾教诲，评估债券价钱与内在价值偏离幅 度是否可靠，据此构建债券投资组合。 债券策略组每两周开会筹商债券投资组合，买入低估债券，卖出高估债券。同期从风 险照顾的角度，评估诊疗对组合久期、类别权重等的影响。 （四）投资照顾圭表 （1）须相宜联系法律、法例和《基金合同》的轨则； （2）以赞扬基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则； （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、政策指向及全球经济因素分析； 投资决策委员会是公司投资方面最高层决策机构，按时就投资照顾重要问题进行筹商， 笃定基金投资策略。投资团队包括分析师、基金司理和交易员，他们寥寂职业，职业明确， 相互间密切谄媚。 （1）投资决策委员会每月或不按时召开，决定基金投资照顾计策、资产分拨等重要事 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 项，笃定对基金司理的授权，审批高出投资权限的投资诡计。 （2）债券策略组和股票策略组投资决策会议按时候别或联合召开一次，笃定下周资产 组合的配置安排，包括对基金大类资产配置有商量作念战术性诊疗、行业配置和个券采纳。同 时，检查近一周投资功绩，提议下周投资诡计。 （3）基金司理在其授权范围内，根据例会笃定的资产配置策略，充分参考分析师组合， 进行具体的个券配置。 （4）基金司理下达投资交易指示，由交易部完成交易。 （5）定量分析师负责完成基金里面功绩和风险评估，提交评价讲述。 投资决策委员会有权根据阛阓变化和实验情况，对上述照顾圭表作出诊疗。 （五）功绩比较基准 本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%＋中债轮廓指数收益率×40%。 沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个阛阓第一个统 一指数，该指数编制合理、透明，有一定阛阓覆盖率，抗主宰性强，何况有较高的闻明度 和阛阓影响力。中债轮廓指数由中央国债登记结算有限职业公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有正常的阛阓代表性，涵盖主要交易阛阓、不同刊行主体和期限，轻率很好地 反应中国债券阛阓总体价钱水和善变动趋势。轮廓探求基金资产配置与阛阓指数代表性等 因素，本基金选用沪深 300 指数和中债轮廓指数加权行动本基金的投资功绩评价基准。 在本基金的运作过程中，在分歧份额持有东说念主利益产生本质性不利影响的情况下，如果 法律法例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为阛阓精深接受的功绩比较基准，则基金 照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后公告，对功绩比较基准进行变更， 而无需召开基金份额持有东说念主大会。 （六）风险收益特征 本基金为羼杂型基金，属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益 高于债券型基金和货币阛阓基金，低于股票型基金。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期 货投资者顺应性照顾办法》，基金照顾东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险 评级步履不改变本基金的本质性风险收益特征，但由于风险等第分类尺度的变化，本基金 的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金照顾东说念主和销售机构提供的评 级结果为准。 （七）投资限制 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金的投资组合应革职以下限制： （1）本基金股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； （3）本基金投资于本基金界说的好意思艳中国主题预计的证券资产不低于非现款资产的 8 （4）本基金持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不高出基金资产净值的 （5）本基金照顾东说念主照顾的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不高出 该证券的 10％；本基金照顾东说念主照顾的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的 按时通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 上市公司可流通股票的 30%； （6）本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％； （7）本基金照顾东说念主照顾的全部基金持有的合并权证，不得高出该权证的 10％； （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的 0. （9）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产救助证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％； （10）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％； （11）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产救助证券的比例，不得高出该资产支 持证券规模的 10％； （12）本基金照顾东说念主照顾的全部基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产救助证券，不 得高出其千般资产救助证券算计规模的 10％； （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （15）本基金干与寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净 值的 40%，本基金在寰球银行间阛阓中债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期； （16）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金资产净值的 10%； （17）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得高出基金资产 净值的 10%； （18）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （19）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得高出基金持有的股票 总市值的 20%； （20）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计较） 占基金资产的 0%-95%； （21）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%； （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基 金不相宜前款所轨则比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地照章发 行上市的股票合并计较； （25）预计法律法例以及监管部门和《基金合同》轨则的其它投资限制。 除上述第（2）、（13）、（22）、（23）项之外，因证券、期货阛阓波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例 的，基金照顾东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗。法律、法例另有轨则时，从其轨则。 基金照顾东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起入手。 如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受预计限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。 为赞扬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职业的投资； （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督照顾机构另有轨则的除外； （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱突出他不刚直的证券交易行动； （7）依照法律法例联系轨则，由中国证监会轨则谢绝的其他行动。 本基金运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主突出控股鼓吹、实验收敛东说念主或者与 其有其他重要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联 交易的，应当革职基金份额持有东说念主利益优先的原则，留意利益残害，相宜中国证监会的规 定，并履行信息表现义务。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受预计限制。 （八）基金照顾东说念主代表基金期骗预计权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。 （九）基金的融资融券 本基金不错根据届时灵验的联系法律法例和政策的轨则进行融资融券。 （十）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有重要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。 （十一）投资组合讲述 本投资组合讲述所载数据放纵 2024 年 3 月 31 日，本讲述中所列财务数据未经审计。 占基金总资产的 序号 技俩 金额(元) 比例(%) 其中：股票 827,751,071.39 90.95 其中：债券 - - 资产救助证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 注：1、本基金本讲述期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。 （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净 代码 行业类别 公允价值（元） 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - - - B 采矿业 C 制造业 603,336,436.42 66.42 电力、热力、燃气及水坐褥和供 D 58,633,119.00 6.45 应业 E 建筑业 57,506,625.00 6.33 F 批发和零卖业 15,542.28 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 61,496,143.25 6.77 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技巧服务 I 12,460.82 0.00 业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 3,097.60 0.00 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） M 科学研究和技巧服务业 - - N 水利、环境和大众设施照顾业 15,863.38 0.00 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 造就 - - Q 卫生和社会职业 46,731,783.64 5.14 R 文化、体育和文娱业 - - S 轮廓 - - 算计 827,751,071.39 91.12 （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 占基金资产净 序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 值比例(％) 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 无。 无。 细 无。 无。 无。 （1）讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本讲述期末无股指期货投资。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 为更好地完结投资概念，本基金在看重风险照顾的前提下，以套期保值为目的，限制 运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过股指 期货就本基金投资组合进行实时、灵验地诊疗，并提高投资组合的运作效率。 （1）本期国债期货投资政策 根据本基金合同轨则，本基金不参与国债期货交易。 （2）讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本讲述期末无国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 无。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，武汉锐科光纤激光技巧股份有限公司 在讲述编制前一年受到中国证券监督照顾委员会湖北监管局的处罚，本基金对上述证券的 投资决策圭表相宜预计法例及公司轨制的要求。基金照顾东说念主觉得，上述事件故意于上述公 司加强里面照顾，上述公司当前总体坐褥经营和财务景色保持放心，事件对上述公司经营 行动未产生本质性影响，不改变上述公司基本面。除上述主体外，基金照顾东说念主未发现本基 金投资的前十名证券刊行主体存在本期被监管部门立案看望，或在讲述编制日前一年受到 公开责难、处罚的情形。 （2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选库的情况。 （3）其他资产组成 序号 称号 金额(元) （4）讲述期末持有的处于转股期的可调遣债券明细 无。 （5）讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 无。 （6）投资组合讲述附注的其他翰墨描绘部分 由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 九、基金的功绩 基金照顾东说念主依照恪称牵涉、丰足信用、严慎勤勉的原则照顾和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险， 投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值阐发详见下表： 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期功绩 比较基准收益率比较表（截止 2024 年 3 月 31 日） 国投瑞银好意思艳中国羼杂 A： 功绩比较 净值增长 功绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率尺度差 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率尺度差 ② 率③ ④ （基金合同成效 日）至 -21.91% 1.53% -7.00% 0.84% -14.91% 0.69% -17.73% 1.22% -14.01% 0.80% -3.72% 0.42% 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） -12.74% 1.22% -13.01% 0.77% 0.27% 0.45% -5.01% 0.73% -6.03% 0.51% 1.02% 0.22% -9.71% 1.42% 2.47% 0.61% -12.18% 0.81% 自基金合同成效 日起于今 国投瑞银好意思艳中国羼杂 C： 功绩比较 净值增长 功绩比较基 净值增 基准收益 阶段 率尺度差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 率 ② 准差④ ③ （基金合同成效 -5.84% 0.72% -5.99% 0.51% 0.15% 0.21% 日）至 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） -9.83% 1.43% 2.47% 0.61% -12.30% 0.82% 自基金合同成效 -15.10% 0.97% -3.67% 0.54% -11.43% 0.43% 日起于今 注：1、本基金属于机动配置羼杂型基金，沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证 券交易所共同推出的沪深两个阛阓第一个融合指数，该指数编制合理、透明，有一定阛阓 覆盖率，抗主宰性强，何况有较高的闻明度和阛阓影响力。中债轮廓指数由中债金融估值 中心有限公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有正常的阛阓代表性，涵盖主要交易市 场、不同刊行主体和期限，轻率很好地反应中国债券阛阓总体价钱水和善变动趋势。轮廓 探求基金资产配置与阛阓指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中债轮廓指数加 权行动本基金的投资功绩评价基准，具体为沪深 300 指数收益率×60%＋中债轮廓指数收益 率×40%。 肇端日为 2023 年 5 月 31 日。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的千般证券、银行进款本息和基金应收的款项以突出他资 产的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东说念主根据预计法律法例、表纵脱文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以突出他基金财产账户相寥寂。 （四）基金财产的救援和刑事职业 本基金财产寥寂于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 救援。基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。 基金照顾东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东说念主照顾运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金照顾东说念主照顾运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十一、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金预计的证券交易景色的交易日以及国度法律法例轨则需要对 外表现基金净值的非交易日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。 （三）估值方法 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的，可参 考近似投资品种的现行市价及重要变化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值技巧笃定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会联系 轨则笃定公允价值。 （1）评估金融繁衍品价值时，应当选择阛阓公认或者合理的估值方法笃定公允价值； （2）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生重要变化的，选择最近交易日结算价估值。 （1）对在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的可调遣债券选择交易所收盘价 估值。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （2）上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种、寰球银 行间债券阛阓交易的债券、资产救助证券等固定收益品种，选择估值技巧笃定公允价值。 （3）交易所的中小企业私募债、以大量交易款式转让的资产救助证券，选择估值技巧 笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 （4）对只在上海证券交易所固定收益平台或只在深圳证券交易所轮廓契约平台进行交 易的债券，选择估值技巧笃定公允价值或按成本法进行估值。 （5）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。 （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利 息。 （7）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。 如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及预计 法律法例的轨则或者未能充分赞扬基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商贬责。 根据联系法律法例，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。本 基金的基金管帐职业方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经预计 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾东说念主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。 （四）估值圭表 份额的余额数目计较，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 国度另有轨则的，从其轨则。 每个职业日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按轨则公告千般基金份额净值 及基金份额累计净值。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的轨则暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个职业日对基金资产估值后，将千般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主对外公布千般基金份额净 值及基金份额累计净值。 （五）估值极度的处理 基金照顾东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极度时，视为该类 基金份额净值极度。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的邪恶形成估值极度，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的职业东说念主应当对由 于该估值极度遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值极度处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职业。 上述估值极度的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值极度已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极度职业方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度职业方承担；由于估值极度职业方 未实时更正已产生的估值极度，给当事东说念主形成损失的，由估值极度职业方对平直损失承担 抵偿职业；若估值极度职业方一经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值极度职业方草率更正的情况向联系当事 东说念主进行阐述，确保估值极度已得到更正； （2）估值极度的职业方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对 估值极度的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责； （3）因估值极度而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值极度 职业方仍草率估值极度负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值极度职业方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 得的抵偿额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和高出其实验损失的差额部分支付给估值错 误职业方； （4）估值极度诊疗选择尽量收复至假定未发生估值极度的正确情形的款式。 估值极度被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下： （1）查明估值极度发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值极度发生的原因笃定 估值极度的职业方； （2）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极度形成的损失进行评估； （3）根据估值极度处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极度的职业方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值极度的更正向联系当事东说念主进行阐述。 （1）基金份额净值计较出现极度时，基金照顾东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的步调预防损失进一步扩大； （2）任一类基金份额净值估值极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾 东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金照顾东说念主应当公告； （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 （六）暂停估值的情形 有东说念主的利益，决定延长估值时；出现迫切事故，导致基金照顾东说念主不成出售或评估基金资产 时； 应当暂停基金估值； （七）基金净值的阐述 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 用于基金信息表现的基金净值信息由基金照顾东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照顾东说念主应于每个通达日交易结果后计较当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金照顾东说念主，由基金照顾 东说念主对千般基金份额净值和基金份额累计净值赐与公布。 （八）特殊情况的处理 金资产估值极度处理； 原因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主天然一经选择必要、顺应、合理的步调进行检验，然而未 能发现该极度的，由此形成的基金资产估值极度，基金照顾东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职业。 但基金照顾东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的步调扼杀由此形成的影响。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表现侧袋账户的基金净值信息。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十二、基金的收益与分拨 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除预计用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指放纵收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益 分拨款式是现款分红； 类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； （四）收益分拨有商量 基金收益分拨有商量中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨款式等内容。 （五）收益分拨有商量的笃定、公告与实施 本基金收益分拨有商量由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》 的联系轨则在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时间不得高出 （六）基金收益分拨中发生的用度 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 规则》执行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的轨则。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十三、基金用度与税收 （一）基金用度的种类 用度； 本基金阔别计帐时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。 （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付款式 本基金的照顾费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照顾费的计较方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金照顾费 E 为前一日的基金资产净值 基金照顾费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照顾东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基 金照顾东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照顾东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的计较公式如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中 一次性支付给基金照顾东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 基金销售服务用度于支付本基金阛阓推行、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度等。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应契约轨则， 按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 损失； （四）用度诊疗 基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例轨则和 基金合同约定调低基金照顾费率、基金托管费率或销售服务费率。 调低基金照顾费率、基金托管费率或销售服务费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。 基金照顾东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息表现办法》的轨则在指定媒介上公告。 （五）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照顾费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或预计公告。 （六）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十四、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系轨则编制基金管帐报表； 式阐述。 （二）基金的年度审计 管帐师事务所突出注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介公告。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十五、基金的信息表现 （一）本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、 《基金合同》突出他联系轨则。预计法律法例对信息表现的表现款式、登载媒介、报备方 式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。 （二）信息表现义务东说念主 本基金信息表现义务东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主突出日常机构（如有）等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非法 东说念主组织。 本基金信息表现义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例 和中国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的真正性、准确性、圆善性、实时 性、简明性和易得性。 本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时间内，将应予表现的基金信息通过中 国证监会指定的寰球性报刊（简称“指定报刊”）及指定互联网网站（简称“指定网站”） 等媒介表现，并保证基金投资东说念主轻率按照《基金合同》约定的时间和款式查阅或者复制公 开表现的信息府上。 （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履： （四）本基金公开表现的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开表现的信息选择阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。 （五）公开表现的基金信息 公开表现的基金信息包括： 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的规则及具体圭表，说明基金家具的性格等触及基金投资东说念主重要利益的事 项的法律文献。 （2）基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资东说念主决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息表现及基金份额持有 东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金照顾 东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他 信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金阔别运作的，基金照顾东说念主不再更新 基金招募说明书。 （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金照顾东说念主在基金财产救援及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金家具府上概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金家具府上概要的信息发生重要变更的，基金照顾东说念主 应当在三个职业日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或 营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金 阔别运作的，基金照顾东说念主不再更新基金家具府上概要。 基金家具府上概要编制、表现与更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 上述重要变更主要包括： 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照顾东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募说明书、《基金合同》提要登载在指定媒体上；基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管契约登载在网站上。 基金照顾东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 明书确当日登载于指定媒体上。 基金照顾东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒体上登载《基金合同》生 效公告。 《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东说念主应当至少每 周公告一次基金资产净值和千般基金份额净值。 在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东说念主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表现通达日的千般基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半年度和年 度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。 基金照顾东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明千般基金份额申 购、赎回价钱的计较款式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主轻率在基金销售机构网站 或营业网点查阅或者复制前述信息府上。 基金照顾东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登 载在指定网站上，并将年度讲述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务会 计讲述应当经过具有证券、期货预计业务阅历的管帐师事务所审计。 基金照顾东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述 登载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定报刊上。 基金照顾东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或 者年度讲述。 基金照顾东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中表现基金组合伙产情况突出流动性风险 分析等。 如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 其他投资者的权益，基金照顾东说念主应当在基金按时讲述“影响投资者决策的其他重要信息” 项下表现该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及家具 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金发生重要事件，联系信息表现义务东说念主应当依照《信息表现办法》的联系轨则编 制临时讲述书，并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重要影 响的下列事件： （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》阔别、基金计帐； （3）调遣基金运作款式、基金合并； （4）更换基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； （5）基金照顾东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金照顾东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； （7）基金照顾公司变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的实验收敛东说念主； （8）基金召募期延长或提前结果召募； （9）基金照顾东说念主高等照顾东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动； （10）基金照顾东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金照顾东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； （11）触及基金财产、基金照顾业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； （12）基金照顾东说念主或其高等照顾东说念主员、基金司理因基金照顾业务预计步履受到重要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务预计步履受 到重要行政处罚、刑事处罚； （13）基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主突出控股鼓吹、实验控 制东说念主或者与其有重要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 重要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的情形除外； （14）基金收益分拨事项； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （15）基金照顾费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 提款式和费率发生变更； （16）任一类基金份额净值估值极度达该类基金份额净值百分之零点五； （17）本基金入手办理申购、赎回； （18）本基金发生多量赎回并缓期办理； （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项； （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求； （21）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等重要事项时； （22）本基金诊疗基金份额类别确立； （23）基金信息表现义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 重要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。 在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓淡雅无比传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的， 预计信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开知晓，并将联系情况立即讲述中国 证监会。 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 基金照顾东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会指定媒介 表现所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 本基金应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书（更新）等文 件中表现中小企业私募债券的投资情况。 基金照顾东说念主在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募说明书（更新）等文 件中表现股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险商量等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资概念等。 基金合同阔别的，基金照顾东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 作出计帐讲述。计帐讲述应当经过具有证券、期货预计业务阅历的管帐师事务所审计，并 由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并 将计帐讲述指示性公告登载在指定报刊上。 本基金实施侧袋机制的，预计信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。 （六）信息表现事务照顾 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现照顾轨制，指定专门部门及高等照顾 东说念主员负责照顾信息表现事务。 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表现基金信息的管控，并建立基金敏锐信息 知情东说念主登记轨制。基金照顾东说念主、基金托管东说念主及预计从业东说念主员不得清晰未公开表现的基金信 息。 基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会预计基金信息表现内容 与格式准则等法例轨则。 基金托管东说念主应当按照预计法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基 金照顾东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、千般基金份额申购赎回价钱、基金定 期讲述、更新的招募说明书、基金家具府上概要、计帐讲述等公开表现的预计基金信息进 行复核、审查，并向基金照顾东说念主进行书面或者电子阐述。 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳表现信息报刊，单只基金只需采纳一 家报刊。基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证预计报送信息的真正、准确、圆善、实时。 基金照顾东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表现信息，然而其他大众媒介不得早于指定媒介表现信息，何况在不同媒介上表现 合并信息的内容应当一致。 为强化投资者保护，升迁信息表现服务质料，基金照顾东说念主应当自中国证监会轨则之日 起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有重要影响的信息，基金销售机 构应当按照中国证监会轨则作念好预计信息传递职业。 基金照顾东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主升迁信息表现服务的质料，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构， 应当制作职业底稿，并将预计档案至少保存到《基金合同》阔别后 10 年。 （七）信息表现文献的存放与查阅 照章必须表现的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照预计法律法例轨则将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 （八）当出现下述情况时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表现基金预计信息： 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十六、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件、实施圭表 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金照顾 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金照顾东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，阐述相 应侧袋账户份额。 （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排 （1）侧袋账户 侧袋机制实施期间，基金照顾东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有 东说念主苦求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣苦求将被断绝。 （2）主袋账户 基金照顾东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金照顾东说念主在预计公告中轨则。 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作商量和基金功绩商量应当以主袋账户资产 为基准。 基金照顾东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照顾费。 基金照顾东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金照顾 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。 （1）基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金照顾东说念主应当暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。 （2）按时讲述 基金照顾东说念主应当在基金按时讲述中表现讲述期内特定资产处置进展情况，表现讲述期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不行动基金照顾东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。 （3）临时讲述 基金照顾东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阔别侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生重要影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时间、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、预计用度发生情况等重要信息。 基金照顾东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等 款式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。 基金照顾东说念主应当在启用侧袋机制和阔别侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表现专项审计意见。 （三）本部分对于侧袋机制的预计轨则，但凡平直援用法律法例部分，如将来法律法 规修改导致预计内容被取消或变更的，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应程 序后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修 改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十七、基金的风险揭示 基金功绩受证券阛阓价钱波动的影响，投资者持有本基金可能盈利，也可能亏本。 本基金主要投资于证券阛阓，影响证券价钱波动的因素主要有：财政与货币政策变化、 宏不雅经济周期变化、利率和收益率弧线变化、通货扩张风险、债券刊行东说念主的信用风险、公 司经营风险以及政事因素的变化等。 （一）投资组合的风险 基金的证券投资组合所面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险。 证券价钱受千般因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响 证券价钱波动的因素包括但不限于以下几种： （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化可能导致证券阛阓的价钱 波动，影响基金收益。 （2）经济周期风险 经济运行具有周期性的特色，受宏不雅经济运行的影响，证券阛阓也呈现周期性变化特 征。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融阛阓的利率波动平直影响千般型证券阛阓价钱的走势变化，从而影响基金投资的 收益水平。 （4）购买力风险 如果发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响 基金资产的保值升值。 （5）上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务景色、阛阓长进、行业竞争、 东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价钱可能着落，或者轻率用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金可 以通过投资千般化来散布这种非系统风险，但不成透顶袒护。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （6）投资创业板上市证券的特定风险 创业板阛阓相对于主板阛阓而言，上市公司规模相对较小，且多处于创业及成持久， 发展相对不熟练，因此，投资创业板上市证券可能存在诸多私有的风险，包括且不限于： 存在较高的流动性风险、上市公司的经营风险、上市公司诚信风险、股价大幅波动的风险、 创业企业技巧风险。 （7）再投资风险 再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 信用风险是指债券刊行东说念主出现走嘴、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料 镌汰导致债券价钱下降的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因走嘴而产生的证券 交割风险。 流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不成飞速、低成土产货变现的风险。 在本基金通达期内，流动性风险还包括由于本基金出现多量赎回，致使本基金莫得弥漫的 现款应付赎回支付所引致的风险。 （1）基金申购、赎回安排 在申购、赎回安排方面，本基金将加强对通达式基金申购枢纽的照顾，合理收敛基金 份额持有东说念主荟萃度，审慎阐述大额申购苦求，在当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利 益组成潜在重要不利影响时，基金照顾东说念主将选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步调对基金规模赐与收敛，切实保护存 量基金份额持有东说念主的正当权益。此外，当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照顾东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购苦求、 赎回苦求或减慢支付赎回款项。投资东说念主应谛视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险， 合理安排投资诡计。 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”章节。 （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资阛阓主要为证券交易所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交 易景色，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融用具（包括国内照章刊行上市的股票、债 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 券和货币阛阓用具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度 的特征，轮廓评估在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。 （3）多量赎回情形下的流动性风险照顾步调 基金出现多量赎回情形下，基金照顾东说念主不错根据基金那时的资产组合景色或多量赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个 通达日苦求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金照顾东说念主有权对其选择缓期 办理赎回苦求的步调。 （4）实施备用的流动性风险照顾用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响 在阛阓大幅波动、流动性败落等极点情况下发生无法草率投资者多量赎回的情形时， 基金照顾东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，严慎 中式缓期办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值等流动性风险照顾用具行动赞助步调。对于千般流动性风险照顾用具的使用， 基金照顾东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批圭表并与基金托管东说念主协商一致。在实验运用千般流动性风险照顾用具时， 投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照顾东说念主将严格依照法律法例 及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。 （二）合规性风险 合规性风险是指本基金的投资运作不相宜预计法律、法例的轨则和《基金合同》的要 求而带来的风险。 （三）照顾风险 在基金照顾运作过程中，基金照顾东说念主的研究水平、投资照顾水平平直影响基金收益水 平，如果基金照顾东说念主对经济时局和证券阛阓判断不准确、获取的信息不透顶、投资操作出 现错误，都会影响基金的收益水平。 （四）操派头险 操派头险是指基金运作过程中，因里面收敛存在残障或者东说念主为因素形成操作错误或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、管帐部门欺骗、交易极度、IT 系统故障 等风险。 （五）本基金的特定风险 本基金的股票资产主要投资于单一主题——好意思艳中国主题，主题投资荟萃度相对较高。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 本基金须承受政府政策变化、行业基本面变化等影响好意思艳中国主题投资效率的千般因素可 能带来的风险。当好意思艳中国主题举座阐发较差时，本基金的净值增长率可能低于主要阛阓 指数。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险， 可能增多本基金总体风险水平。 （六）股指期货等金融繁衍品投资风险 金融繁衍品是一种金知道约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、 流动性风险、操派头险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，恐怕候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价相当复杂， 不顺应的估值有可能使基金资产面对损失风险。 股指期货选择保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货选择逐日无欠债结算制 度，如果莫得在轨则的时间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来重要损 失。 （七）存托凭证投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证，除承担境内上市交易股票投资的共同风险外，本基 金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证发 行机制预计的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、期骗表决权等方面的 特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息表现监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 （八）启用侧袋机制的风险 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变面前间具有不笃定性，最终变现价钱 也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主 可能因此面对损失。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （九）其他风险 斗争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产受损。金融阛阓危急、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金照顾东说念主自身 平直收敛智商之外因素的出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十八、《基金合同》的变更、阔别与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 成效后依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的阔别事由 有下列情形之一的，经履行预计圭表后，《基金合同》应当阔别： 邻接的； （三）基金财产的计帐 小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货预计业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （1）《基金合同》阔别情形出面前，由基金财产计帐小组融合给与基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨有商量，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，千般基金份额按基金份额持有东说念操纵有的该类基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货预计业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐 小组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 十九、《基金合同》的内容提要 （一）基金份额持有东说念主、基金照顾东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》突出他联系轨则，基金照顾东说念主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度联系法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要步调保护 基金投资东说念主的利益； 合同》轨则的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律步履； 部机构； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 和非交易过户的业务规则； （2）根据《基金法》、《运作办法》突出他联系轨则，基金照顾东说念主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照顾东说念主的财产相互寥寂,对所照顾的不同基金分别照顾，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、 赎回的价钱； 合同》突出他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予阴私，不向他东说念主清晰； 收益； 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 以上； 轻率按照《基金合同》轨则的时间和款式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付 合理成本的条件下得到联系府上的复印件； 托管东说念主； 当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除； 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿； 为承担职业； 照顾东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （1）根据《基金法》、《运作办法》突出他联系轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限 于： 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重要损失的情形，应申报中国证监 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 会，并选择必要步调保护基金投资东说念主的利益； （2）根据《基金法》、《运作办法》突出他联系轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对 所托管的不同的基金分别确立账户，寥寂核算，分账照顾，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互寥寂； 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产； 照顾东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 基金信息公开表现前赐与阴私，不得向他东说念主清晰； 各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金照顾东说念主有未执行《基 金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了顺应的步调； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 合基金照顾东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 机构，并文书基金照顾东说念主； 退任而免除； 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照顾东说念主追 偿； 基金投资东说念操纵有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资东说念主自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不 以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》突出他联系轨则，基金份额持有东说念主的权利包括但 不限于： 表决权； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 仲裁； （2）根据《基金法》、《运作办法》突出他联系轨则，基金份额持有东说念主的义务包括但 不限于： （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份 额持有东说念操纵有的每一基金份额领有对等的投票权。 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 求提高该等报恩尺度或销售服务费率的除外）； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的除外）； 基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有 东说念主大会； 的事项。 （2）以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大 会： 销售服务费率，或在分歧份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情况下，诊疗收费款式， 诊疗基金份额类别确立、对基金份额分类办法、规则进行诊疗； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 内，在分歧份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的情况下，诊疗联系认购、申购、赎回、 调遣、非交易过户、转托管等业务规则； 利影响的情况下，基金推出新业务或服务； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照顾东说念主 召集； （2）基金照顾东说念主未按轨则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集； （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照顾东说念主提议书面 提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托 管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定 不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主提议书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开。 （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得封闭、干豫。 （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳笃定开会时间、场合、款式和权益登记日。 （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基 金份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容： 等）、投递时间和场合; 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （2）选择通信开会款式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本 次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信款式、委托的公证机关突出预计款式和预计东说念主、 书面表决意见寄交的截止时间和收取款式。 （3）如召集东说念主为基金照顾东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定场合对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照顾东说念主到指定场合对表决 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金照顾东说念主和基金 托管东说念主到指定场合对表决意见的计票进行监督。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会款式或通信开会款式召开及法律法例、中国证监 会允许的其他款式，会议的召开款式由会议召集东说念主笃定。 （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委托讲明托福代表出席， 现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照顾 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则， 何况持有基金份额的凭证与基金照顾东说念操纵有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式在表 决放纵日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面款式进行表决。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 在同期相宜以下条件时，通信开会的款式视为灵验： 指示性公告； 东说念主）到指定场合对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的款式收取基金 份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照顾东说念主经文书不参加收取书面表决意见的， 不影响表决服从； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东说念主 不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上 （含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委托东说念操纵 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议 文书的轨则，并与基金登记注册机构记录相符； （3）在不与法律法例残害的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过麇集、电话或其他方 式召开，基金份额持有东说念主不错选择书面、麇集、电话或其他款式进行表决，具体款式由会 议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。 （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权款式不错选择书面、麇集、 电话或其他款式，具体款式在会议文书中列明。 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定 阔别《基金合同》、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （2）议事圭表 在现场开会的款式下，发轫由大会操纵东说念主按照下列第 7 条文定圭表笃定和公布监票东说念主， 然后由大会操纵东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会操纵东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代表未能操纵大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表操纵；如果基金照顾东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能操纵 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或操纵基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称号） 和预计款式等事项。 在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 5 其他事项均以一般决议的款式通过。 （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 阔别《基金合同》、与其他基金合并应当以特别决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会选择记名款式进行投票表决。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 选择通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交相宜会议 文书中轨则的阐述投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，理论相宜会议文书轨则 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 （1）现场开会 入手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照顾东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 持有东说念主大会的操纵东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会操纵东说念主应当马上公布从头盘货结果。 响计票的服从。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会完成备案手续之日起成效。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介 上公告。如果选择通信款式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行成效的基金份额持有东说念主大会的决 议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照顾东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。 若本基金实施侧袋机制，则预计基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若预计基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念操纵有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： （1）基金份额持有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表预计基金份额 （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日预计 基金份额的二分之一（含二分之一）； （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日预计基金份额的二分之一（含二分之一）； （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日预计基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）预计基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的操纵东说念主； （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过； （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的预计轨则以本节特殊约定内容为准， 本节莫得轨则的适用上文预计约定。 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致预计内容被取消或变更的， 基金照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 （三）基金收益分拨原则、执行款式 （1）在相宜联系基金分红条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最少为 1 次，最多 为 6 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 50%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分拨； （2）本基金收益分拨款式分两种：现款分红与红利再投资，投资东说念主可采纳现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收 益分拨款式是现款分红； （3）基金收益分拨后任一类基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日的任 一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 （4）本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可供分拨利润可能 有所不 同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； （5）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。 基金收益分拨有商量中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨款式等内容。 本基金收益分拨有商量由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》 的联系轨则在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时间不得高出 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 规则》执行。 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。 （四）与基金财产照顾、运作联系用度的索求、支付款式与比例 （1）基金照顾东说念主的照顾费； （2）基金托管东说念主的托管费； （3）C 类基金份额的销售服务费； （4）除法律法例、中国证监会另有轨则外，《基金合同》成效后与基金预计的信息披 露用度； （5）《基金合同》成效后与基金预计的管帐师费、讼师费和诉讼费或仲裁费； （6）基金份额持有东说念主大会用度； （7）基金的证券、期货交易用度； （8）基金的银行汇划用度； （9）基金的账户开户用度、账户赞扬用度； （10）按照国度联系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 本基金阔别计帐时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。 （1）基金照顾东说念主的照顾费 本基金的照顾费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照顾费的计较方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金照顾费 E 为前一日的基金资产净值 基金照顾费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照顾东说念主与基金托管 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基 金照顾东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 （2）基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照顾东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 （3）C 类基金份额的销售服务费 本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，销售服务费计提的计较公式如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管 理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职业日内从基金财产中 一次性支付给基金照顾东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 基金销售服务用度于支付本基金阛阓推行、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度等。 上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据联系法例及相应契约规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 下列用度不列入基金用度： （1）基金照顾东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失； （2）基金照顾东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； （3）《基金合同》成效前的预计用度； （4）其他根据预计法律法例及中国证监会的联系轨则不得列入基金用度的技俩。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法例轨则和 基金合同约定调低基金照顾费率、基金托管费率或销售服务费率。 调低基金照顾费率、基金托管费率或销售服务费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。 基金照顾东说念主必须于新的费率实施日前按照《信息表现办法》的轨则在指定媒介上公告。 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照顾费，其他用度详 见招募说明书的轨则或预计公告。 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。 （五）基金资产的投资标的和投资限制 在灵验收敛风险的前提下，本基金通过股票与债券等资产的合理配置，并精选好意思艳中 国主题的预计上市公司股票进行投资，力求基金资产的持续稳健升值。 本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板突出他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调遣债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产救助证券、债券回购、银行进款、货 币阛阓用具、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具 （但须相宜中国证监会的预计轨则）。 基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于本基金界说的好意思艳中国主题预计的证券资产不低于基金非现款资产的 80%；投资于 权证的比例不高出基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行顺应圭表后， 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 不错将其纳入投资范围。 （1）组合限制 基金的投资组合应革职以下限制： 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 证券的 10％；本基金照顾东说念主照顾的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的定 期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 1 上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券规模的 10％； 高出其千般资产救助证券算计规模的 10％； 救助证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 月内赐与全部卖出； 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在寰球银行间阛阓中债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 值的 10%； 高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 基金资产的 0%-95%； 上一交易日基金资产净值的 20%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基 金不相宜前款所轨则比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 上市的股票合并计较； 除上述第 2）、13）、22）、23）项之外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基 金照顾东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗。法律、法例另有轨则时，从其轨则。 基金照顾东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起入手。 如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受预计限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。 （2）谢绝步履 为赞扬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 本基金运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主突出控股鼓吹、实验收敛东说念主或者与 其有其他重要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联 交易的，应当革职基金份额持有东说念主利益优先的原则，留意利益残害，相宜中国证监会的规 定，并履行信息表现义务。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受预计限制。 （六）基金净值信息的计较方法和公告款式 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的，可参 考近似投资品种的现行市价及重要变化因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 交易日后经济环境未发生重要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了重要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重要变化因素，诊疗最近交易市 价，笃定公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重要变化 因素，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱； 的资产救助证券，选择估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会联系规 定笃定公允价值。 （3）金融繁衍品的估值 日后经济环境未发生重要变化的，选择最近交易日结算价估值； （4）债券以及资产救助证券等固定收益品种的估值 定公允价值。 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 的债券，选择估值技巧笃定公允价值或按成本法进行估值。 （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票执行。 （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照顾东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （7）预计法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。 如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及预计 法律法例的轨则或者未能充分赞扬基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商贬责。 根据联系法律法例，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。本 基金的基金管帐职业方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经预计 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾东说念主对基金净值信息 的计较结果对外赐与公布。 《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东说念主应当至少每 周公告一次基金资产净值和千般基金份额净值。 在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东说念主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表现通达日的千般基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表现半年度和年 度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）基金合同的变更、阔别与基金财产的计帐 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和本基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自完成备案手续后成效，自决 议成效后依照《信息表现办法》的联系轨则在指定媒介公告。 有下列情形之一的，经履行预计圭表后，《基金合同》应当阔别： （1）基金份额持有东说念主大会决定阔别的； （2）基金照顾东说念主、基金托管东说念主职责阔别，在 6 个月内莫得新基金照顾东说念主、新基金托管 东说念主邻接的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）预计法律法例和中国证监会轨则的其他情况。 （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阔别事由之日起 30 个职业日内成立清 算小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照顾东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货预计业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 （4）基金财产计帐圭表： 意见书； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨有商量，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，千般基金份额按基金份额持有东说念操纵有的该类基金 份额比例进行分拨。 计帐过程中的联系重要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货预计业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐 小组进行公告。 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 （八）争议贬责款式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁， 仲裁场合为北京。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、勤勉、尽责地履行基 金合同轨则的义务，赞扬基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统帅。 （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式 《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业景色查阅。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十、基金托管契约的内容提要 （一）托管契约当事东说念主 称号：国投瑞银基金照顾有限公司 住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层 法定代表东说念主：傅强 成立时间：2002 年 6 月 13 日 批准栽培机关：中国证券监督照顾委员会 批准栽培文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号 组织体式：有限职业公司 注册老本：壹亿元东说念主民币 经营范围：基金召募、基金销售、资产照顾、中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 称号：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 成立时间：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织体式：股份有限公司 注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 经营范围：招揽东说念主民币进款；披发短期、中期和持久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信看望、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 卖；外洋分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 存续期间：持续经营 （二）基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督、核查 对基金照顾东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融用具，包括国内照章上市的股票（包括中 小板、创业板突出他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可调遣债券）、次级债、短 期融资券、中期单据、中小企业私募债券等）、资产救助证券、债券回购、银行进款、货 币阛阓用具、股指期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具 （但须相宜中国证监会的预计轨则）。 基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例范围为 0%-95%； 投资于本基金界说的好意思艳中国主题预计的证券资产不低于基金非现款资产的 80%；投资于 权证的比例不高出基金资产的 3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行顺应圭表后， 不错将其纳入投资范围。 基金照顾东说念主应将拟投资的好意思艳中国主题股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供 给基金托管东说念主。基金照顾东说念主不错根据实验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新 和诊疗，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督； （2）对基金投融资比例进行监督； 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 证券的 10％；本基金照顾东说念主照顾且在本托管东说念主处托管的全部通达式基金（包括通达式基金 以及处于通达期的按时通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市 公司可流通股票的 15%；本基金照顾东说念主照顾且在本托管东说念主处托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%； 的 10％； 证券规模的 10％； 高出其千般资产救助证券算计规模的 10％； 救助证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，本基金在寰球银行间阛阓中债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 值的 10%； 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 基金资产的 0%-95%； 上一交易日基金资产净值的 20%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基 金不相宜前款所轨则比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管 理东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由 于不一致所导致的风险和损失。 上市的股票合并计较； 除上述第 2）、13）、22）、23）项之外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基 金照顾东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗。法律、法例另有轨则时，从其轨则。 基金照顾东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起入手。 如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受预计限制，但 须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。 （3）侧袋机制的实施和投资运作安排 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 算、千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、 预计信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行复核。 《基金合同》及本契约的约定，应实时文书基金照顾东说念主限期纠正，基金照顾东说念主收到文书后 应实时查对阐述并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权 随时对文书县项进行复查。基金照顾东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应实时向中国证监会讲述。 定，应当断绝执行，立即文书基金照顾东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会讲述。 基金托管东说念主发现基金照顾东说念主依据交易圭表一经成效的指示违犯法律法例和其他联系轨则， 或者违犯《基金合同》、本契约约定的，应当立即文书基金照顾东说念主，并依照法律法例的规 定实时向中国证监会讲述。 间内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金照顾东说念主应积极配合提供预计数据府上和 轨制等。 （三）基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例突出行业监管要求的基础上，基金照顾东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金 账户和证券账户、复核基金照顾东说念主计较的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、预计信息表现和监督基金投资运作等步履。 当意义未执行或延长执行基金照顾东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违犯法律法例、 《基金合同》及本契约联系轨则时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文书后鄙人一职业日前应实时查对并以书面体式对基金照顾东说念主发出回函。在限期 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 内，基金照顾东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金 照顾东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金照顾东说念主应依照法律法例的轨则讲述中国 证监会。 基金照顾东说念主核查托管财产的圆善性和真正性，在轨则时间内复兴基金照顾东说念主并改正。 （四）基金财产的救援 （1）基金财产应寥寂于基金照顾东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 （2）基金托管东说念主应安全救援基金财产，未经基金照顾东说念主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本契约另有轨则，不得自走时用、刑事职业、分拨基金的任何财产。 （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账照顾，确保基金财产的圆善与寥寂。 （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》突出他联系法律法例轨则外， 基金托管东说念主不得委托第三东说念主托管基金财产。 （1）基金召募期满或基金照顾东说念主布告罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系轨则的，由基金照顾东说念主在 法按时限内聘用具有从事证券、期货预计业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出 具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方 为灵验。 （2）基金照顾东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。 （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和照顾。 （2）基金托管东说念主以本基金的理论开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主救援和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （3）本基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金照顾东说念主不得假借本基金的理论开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户 进行本基金业务之外的行动。 （4）基金银行账户的照顾应相宜法律法例的联系轨则。 基金照顾东说念主以本基金理论在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的救援和使用。在上述账户开立和账户预计信息变更 过程中，基金照顾东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的预计府上。 （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的款式在中国证券登记 结算有限职业公司开设证券账户。 （2）本基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金照顾东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金 业务之外的行动。 （3）基金托管东说念主以自身法东说念主理论在中国证券登记结算有限职业公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资 所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的轨则执 行。 （4）在本托管契约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及 预计账户的开设、使用的，不错根据法律法例和《基金合同》的轨则，在基金照顾东说念主和基 金托管东说念主商议后开立。新账户按联系规则使用并照顾。 （5）法律法例等联系轨则对预计账户的开立和照顾另有轨则的，从其轨则办理。 基金合同成效后，基金照顾东说念主负责以基金的理论苦求并取得干与寰球银行间同行拆借 阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的理论在中央国债登记结 算有限职业公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管 东说念主负责向中国东说念主民银行报备。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善救援。 基金托管东说念主对其之外机构实验灵验收敛的有价凭证不承担职业。 基金托管东说念主按照法律法例救援由基金照顾东说念主代表基金签署的与基金联系的重要合同及 联系凭证。基金照顾东说念主代表基金签署联系重要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有轨则外，基金照顾东说念主在代表基金签署与基金有 关的重要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金照顾东说念主和基金托管东说念主至少 各持有一份原来的原件。重要合同由基金照顾东说念主与基金托管东说念主按轨则各自救援至少 15 年。 对于无法取得两份以上的原来的，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。 （五）基金净值信息计较和管帐核算 （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是指计较 日该类基金资产净值除以计较日该类基金份额总额后的价值。 （2）基金照顾东说念主应每个职业日对基金财产估值，但基金照顾东说念主根据法律法例或《基金 合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算 业务教导》突出他法律法例的轨则。用于基金信息表现的基金净值信息由基金照顾东说念主负责 计较，基金托管东说念主复核。基金照顾东说念主应于每个职业日结果后计较得出当日的千般该基金份 额净值，并在盖印后以两边约定的款式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主草率净值计较结果 进行复核，并以两边约定的款式将复核结果传送给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主对千般基金 份额净值和基金份额累计净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的核 对同期进行。 （3）当预计法律法例或《基金合同》轨则的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值 时，基金照顾东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 （4）基金照顾东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、圭表 以及预计法律法例的轨则或者未能充分赞扬基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商 和纠正。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少量点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为该类基金份额净值估值极度。当基金份额净值出现极度时，基金照顾东说念主应当立 即赐与纠正，并选择合理的步调预防损失进一步扩大；当任一类基金份额净值计价极度达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当报中国证监会备案；当计价极度达到该 类基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。 如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 （6）除本契约和《基金合同》另有约定外，由于基金照顾东说念主对外公布的任何基金净值 数据极度，导致该基金财产或基金份额持有东说念主的实验损失，基金照顾东说念主草率此承担职业。 若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职业；若基金托管东说念主计 算的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也愉快担部分未正确履行复核义务的职业。如果上 述极度形成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金照顾东说念主及基金托管东说念主已各自 承担了抵偿职业，则基金照顾东说念主应负责向欠妥得利之主体概念返还欠妥得利。如果返还金 额不及以弥补基金照顾东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比 例对返还金额进行分拨。 （7）由于证券、期货交易所突出登记结算公司发送的数据极度，或由于其他不可抗力 原因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主天然一经选择必要、顺应、合理的步调进行检验，然而未 能发现该极度的，由此形成的基金资产估值极度，基金照顾东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职业。 但基金照顾东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的步调扼杀由此形成的影响。 （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金照顾东说念主的计较结果存在相反，且两边经协商未 能达成一致，基金照顾东说念主不错按照其对千般基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金 托管东说念主不错将预计情况报中国证监会备案。 （1）基金账册的建立 基金照顾东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并记账方法和 管帐处理原则，分别寥寂时确立、登记和救援基金的全套账册，对两边各自的账册按时进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 照顾东说念主的处理方法为准。 （2）管帐数据和财务商量的查对 基金照顾东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务商量进行查对。如发现有在不符， 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 两边应实时查明原因并纠正。 （3）基金财务报表和按时讲述的编制和复核 基金财务报表由基金照顾东说念主和基金托管东说念主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个职业日内完成；《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生重要变 更的，基金照顾东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金阔别运作的，基金 照顾东说念主不再更新基金招募说明书；季度讲述应在季度结果之日起 15 个职业日内编制完成并 赐与公告；中期讲述在上半年结果之日起 2 个月内编制完成并赐与公告；年度讲述在每年 结果之日起 3 个月内编制完成并赐与公告。基金合同成效不及两个月的，基金照顾东说念主不错 不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 基金照顾东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金照顾东说念主。基金照顾东说念主在季 度讲述完成当日，将联系讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个职业日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金照顾东说念主。基金照顾东说念主在中期讲述完成当日，将有 关讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个职业日内完成复核，并将复核 结果书面文书基金照顾东说念主。基金照顾东说念主在年度讲述完成当日，将联系讲述提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个职业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金照顾东说念主。 基金照顾东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以加密传确实款式或两边约定的其他款式 进行。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理款式为准；若两边无法达成一致以 基金照顾东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照顾东说念主提供的讲述上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自 留存一份。如果基金照顾东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就预计报抒发成一 致，基金照顾东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就预计情况报证监 会备案。 （六）基金份额持有东说念主名册的救援 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册包括以下几类： （1）基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册； （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册； （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册； （4）每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册。 对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金照顾东说念主应在每半年度结果 后 5 个职业日内按时向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主 名册，基金照顾东说念主应在预计的名册生成后 5 个职业日内向基金托管东说念主提供。 基金托管东说念主应妥善救援基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金照顾东说念主应实时向中国证监会讲述，并代为履行救援基金份额持有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主草率基金照顾东说念主由此产生的救援费给予补偿。 （七）争议贬责款式 商贬责。但若自一方书面提议协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商款式贬责的，任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照届时灵验的仲裁规则进行仲裁， 仲裁场合为北京。仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。争议处理期间，当事东说念主应信守各自的职责，连续诚实、勤勉、尽责地履行 本契约轨则的义务，赞扬基金份额持有东说念主的正当权益。 （八）托管契约的变更、阔别与基金财产的计帐 本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 与《基金合同》的轨则有任何残害。变更后的新契约应当报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管契约应当阔别： （1）《基金合同》阔别； （2）本基金更换基金托管东说念主； （3）本基金更换基金照顾东说念主； （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例轨则的阔别事项。 基金照顾东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法例的轨则对本基金的财产 进行计帐。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十一、对基金份额持有东说念主的服务 对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金照顾东说念主、销售机构提供。 基金照顾东说念主提供的主要服务内容如下： （一）基金份额持有东说念主的对账单服务 基金照顾东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向基金照顾 东说念主定制电子体式的月度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见基金照顾东说念主网站或拨打客服热线筹商。 等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单的投资者， 敬请实时通过基金照顾东说念主网站，或拨打基金照顾东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留联 系款式。 （二）呼唤中心电话服务 呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时的自动语音服务和查询服务，客户可通过电话 收听基金份额净值，自助查询基金账户余额和交易信息等。 客户服务部的东说念主工坐席服务时间为每周一至周五 9：00—18：00，周六 9：00—17：00 （法定节沐日及因此导致的证券交易所休市日除外）。 客服热线：4008806868、0755-83160000 （三）在线服务 基金照顾东说念主利用基金照顾东说念主的网站（www.ubssdic.com）为基金投资者提供网上查询、 网上资讯服务。 （四）投诉受理服务 投资者不错通过基金照顾东说念主提供的网上投诉栏目、呼唤中心自动语音留言、呼唤中心 东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金照顾东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。 对于职业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金管 理东说念主将在 48 小时之内作念出回复。对于非职业日提议的投诉，原则上顺延至下一职业日当日 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 或次日回复。 客服邮箱：service@ubssdic.com 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十二、其他应表现事项 羼杂型证券投资基金基金司理变更公告。 调低旗下部分基金费率并修改基金合同等法律文献的公告。 基金行业高等照顾东说念主员变更公告。 本公司及北京分公司办公地址变更的公告。 型证券投资基金暂停收复大额申购（调遣转入、按时定额投资）公告。 型证券投资基金分红公告。 提醒投资者实时提供或更新身份信息及投资者顺应性信息的公告。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十三、招募说明书存放及查阅款式 本招募说明书存放在基金照顾东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的住所，投资者可免费 查阅。招募说明书条目及内容应以招募说明书原来为准。 国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2024 年 10 月第 1 次更新） 二十四、备查文献 （一）中国证监会准予注册国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金召募的文 件 （二）《国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金托管契约》 （四）对于国投瑞银好意思艳中国机动配置羼杂型证券投资基金召募之法律意见书 （五）基金照顾东说念主业务阅历批件、营业派司 （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司 （七）中国证监会要求的其他文献 存放场合：上述备查文献存放在基金照顾东说念主、基金托管东说念主的办公景色。 查阅款式：投资者不错在办公时间免费查询，但应以基金备查文献原来为准。 国投瑞银基金照顾有限公司 二〇二四年十月十八日