永赢元利债券A,永赢元利债券C: 永赢元利债券型证券投资基金更新招募阐述书(2024年第1号) 发布日期：2024-11-30 19:15 点击次数：125 永赢基金料理有限公司 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书 (2024 年第 1 号) 基金料理东说念主：永赢基金料理有限公司 基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 二零二四年十一月 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 迫切辅导 永赢元利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2019】年【6】 月【27】日获中国证券监督料理委员会证监许可【2019】1156号文准予注册募 集。本基金的《基金合同》和《招募阐述书》已通过指定信息走漏媒介进行了公 开走漏。本基金的基金合同于2020年2月28日慎重顺利。 本招募阐述书是对原《永赢元利债券型证券投资基金招募阐述书》的更新， 原招募阐述书与本招募阐述书内容不一致的，以本招募阐述书为准。基金料理东说念主 保证本招募阐述书的内容真是、准确、完满。本招募阐述书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景 和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的中低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币商场基 金，低于夹杂型基金和股票型基金。 本基金主要投资于债券资产，在有用胁制投资组合风险的前提下，力图为基 金份额持有东说念主获取超越事迹相比基准的投资呈报。本基金投资于证券商场，基金 净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投本钱基金可能遭受的风险包括：证 券商场举座环境激发的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，多量赎回或 交游商场流动性不及导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操格调险，因交 收违约激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独有风险等。 本基金的投资界限为具有追究流动性的金融器用，包括债券（国债、金融 债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、场合政府债、次级债、短期融资 券、超短期融资券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、证券公司短期公司债 券）、资产支撑证券、债券回购、公约进款、依期进款很是他银行进款、同行存 单、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但 须相宜中国证监会干系规定。在平方商场环境下本基金的流动性风险适中。在特 殊商场条件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩、基金发生大齐赎回以很是他 未能预感的特殊情形下，可能导致基金资产变现费劲或变现对质券资产价钱酿成 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平方赎回业务、基金不可 完结既定的投资决策等风险。 本基金将资产支撑证券纳入到投资界限当中，资产支撑证券是一种债券性质 的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权 益。与股票和一般债券不同，资产支撑证券不是对某还是营实体的利益要求权， 而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支 持的证券，所濒临的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现 金流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场交游不活跃导致的流动性风 险等，由此可能酿成基金财产损失。 本基金将证券公司短期公司债券纳入到投资界限当中，由于证券公司短期公 司债券为非公开刊行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较 大。若刊行主体信用质料恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，从而可能给基金净值 带来损失。 本基金在召募成立时（指本基金召募完成进行验资时）及运作过程中，单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或卓绝50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外）。基金料理东说念主使用固有资金、 公司高档料理东说念主员及基金司理等东说念主员出资认购的基金份额达到或卓绝基金总份额 投资者购买本基金并不即是将资金手脚进款存放在银行或进款类金融机构， 基金料理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当崇拜阅读基金 合同、招募阐述书、基金家具汉典纲要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教会、资产情景等判断基金是否和自 身的风险承受才调相适合，感性判断商场，严慎作念出投资决策，并通过基金料理 东说念主或基金料理东说念主寄托的具有基金销售业务经历的其他机构购买基金。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行相应 圭表后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊绚丽，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 基金料理东说念主依照遵从法守、老诚信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹很是净 值上下并不预示其改日事迹阐扬，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹不组成对本 基金事迹阐扬的保证。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。 本招募阐述书已经本基金托管东说念主复核。本招募阐述书所载内容截止日为2024 年10月31日，投资组合呈报为2024年第3季度呈报，关联财务数据和净值阐扬截 止日为2024年9月30日（本招募阐述书财务汉典未经审计）。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 目 录 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第一部分 序论 《永赢元利债券型证券投资基金招募阐述书》（以下简称“招募阐述书”或 “本招募阐述书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募怒放式 证券投资基金流动性风险料理规定》（以下简称“《流动性风险料理规定》”）及 其他关联规定以及《永赢元利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。 基金料理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何虚假记录、误导性敷陈或者首要遗 漏，并对其真是性、准确性、完满性承担法律办事。本基金是根据本招募阐述书所 载明的汉典肯求召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募 阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。 本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同很是他关联规定 享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应详备查 阅基金合同。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第二部分 释义 本招募阐述书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用检阅和补充 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用检阅和补充 书》很是更新 告》 要》很是更新 司法解释、行政司法以很是他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议检阅，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其通常作念出的检阅 券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其通常作念出的检阅 《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其通常作念出的检阅 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其通常作念出的检阅 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规定》及颁布机关对其通常 作念出的检阅 会 的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 法》及干系法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 券投资试点办法》及干系法律法例规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券 投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 规定的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 公司或接受永赢基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额很是变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的日 期 计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得卓绝3个月 放日 其通常作念出的修改，是范例基金料理东说念主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业 务司法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同盲从 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 定的条件，肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额转机为基金料理 东说念主料理的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金转机中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份 额总和后的余额)卓绝上一怒放日基金总份额的10% 完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 基金应收款项很是他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网 站）等媒介 类基金份额持有东说念主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行 依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券 等 的方式，将基金养息投资组合的商场冲击成老实派给执行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并 得到平正对待 行处置计帐，目的在于有用高低并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动 性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋 账户 公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不细目性的 资产 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、疫疠、社会动乱、非一方罪戾 情况下的电力和通信故障、系统故障、开辟故障、网罗黑客障碍以及中国证监会、 交游所、证券业协会、基金业协会规定的其他情形 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第三部分 基金料理东说念主 一、基金料理东说念主概况 称号：永赢基金料理有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号 办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号21世纪大厦21、22、23、27层 法定代表东说念主：马宇晖 缔造日历：2013年11月7日 筹商电话：（021）5169 0188 传真：（021）5169 0177 筹商东说念主：沈望琦 永赢基金料理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的结伴基金料理公司，运行注册资 本为东说念主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册本钱加多至 东说念主民币2亿元。 元。 当今，公司的股权结构为： 宁波银行股份有限公司出资东说念主民币643,410,000元，占公司注册本钱的 Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东说念主民币256,590,000元， 占公司注册本钱的28.51%。 基金料理东说念主无任何受处罚记录。 二、主要东说念主员情况 马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券干系从业教会。曾任宁波银行股份有限 公司金融商场部家具开发副司理、司理，金融商场部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金料理有限公司董事长，兼永赢资产料理有限公 司董事长、永赢国际资产料理有限公司董事长。 王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融商场部总司理助 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。 方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行交游银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（主理工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司金钱料理部副总司理（主理办事）。 陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。 陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱本钱操格调险料理部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席特别助理、资金部副总裁、风险部资产欠债料理总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。 芦特尔先生，董事，硕士。21年证券干系从业教会。曾任宁波银行股份有限公 司金融商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金料理有限公司总司理，兼永赢 资产料理有限公司董事、永赢国际资产料理有限公司总司理兼董事。 陈巍女士，孤立董事，硕士。曾任职于中外洋运大连公司、好意思国飞奔集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。 胡建军先生，孤立董事，硕士，中国注册司帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册司帐师协会理事，天职国际司帐师事务所（特殊普通合伙）料理合伙 东说念主、上海分所兼上海自贸测验分袂所长处，云知声智能科技股份有限公司孤立董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。 王义中先生，孤立董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委文书、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司孤立董事。 施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行 部、信用卡部、风险料理部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。 王妙如女士，监事，硕士。12年证券干系从业教会。曾任安永华明司帐师事务 所高档审计员；国联安基金料理有限公司高档风控司理。现任永赢基金料理有限公 司风险料理部总司理。 黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券干系从业教会。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金料理有限公司合规部副总司理（主理办事）。 芦特尔先生，硕士。21年证券干系从业教会。曾任宁波银行股份有限公司金融 商场部总司理助理、副总司理。现任永赢基金料理有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产料理有限公司总司理兼董事。 汪成杰先生，硕士。11年证券干系从业教会。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金料理有限公司合规部总 监。现任永赢基金料理有限公司督察长，兼永赢资产料理有限公司监事。 李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券干系从业教会。曾任交银施罗德 基金料理有限公司研究员、基金司理；九泰基金料理有限公司投资总监；永赢基金 料理有限公司总司理助理。现任永赢基金料理有限公司副总司理，兼永赢国际资产 料理有限公司董事。 厉伟业先生，博士。17年证券干系从业教会。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系料理负责东说念主；鑫元基金料理有限公司董事会秘书、家具 总监。现任永赢基金料理有限公司首席家具官。 虞俏依女士，学士。20年证券干系从业教会。曾任光大保德信基金料理有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金料理有限公司计帐登记部总监；圆信永丰基金料理 有限公司计帐登记部总监；永赢基金料理有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东说念主力资源部总司理。现任永赢基金料理有限公司总司理助理。 (1) 现任基金司理情况 牟琼屿女士，中国东说念主民大学经济学硕士，15年证券干系从业教会。曾任中融国 际信赖固定收益部交游员，国开证券固定收益部投资司理，现任永赢基金料理有限 公司固定收益投资部基金司理。其在职期间料理基金的家具称号及料理期间如下表 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 所示： 序号 家具称号 任职日历 离任日历 永赢丰利债券型证券投 资基金 永赢永益债券型证券投 资基金 永赢添益债券型证券投 资基金 永赢瑞益债券型证券投 资基金 永赢丰益债券型证券投 资基金 永赢聚益债券型证券投 资基金 永赢祥益债券型证券投 资基金 永赢恒益债券型证券投 资基金 永赢润益债券型证券投 资基金 永赢诚益债券型证券投 资基金 永赢通益债券型证券投 资基金 永赢昌益债券型证券投 资基金 永赢宏益债券型证券投 资基金 永赢伟益债券型证券投 资基金 永赢颐利债券型证券投 资基金 永赢中债-1-3 年策略性 金 永赢泰利债券型证券投 资基金 永赢悦利债券型证券投 资基金 永赢卓利债券型证券投 资基金 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 永赢凯利债券型证券投 资基金 永赢惠泽一年依期怒放 证券投资基金 永赢智益纯债三个月定 券投资基金 永赢众利债券型证券投 资基金 永赢同利债券型证券投 资基金 永赢昌利债券型证券投 资基金 永赢开泰中高品级中短 债债券型证券投资基金 永赢淳利债券型证券投 资基金 永赢久利债券型证券投 资基金 永赢元利债券型证券投 资基金 永赢卓利债券型证券投 资基金 永赢通益债券型证券投 资基金 永赢颐利债券型证券投 资基金 永赢裕益债券型证券投 资基金 永赢荣益债券型证券投 资基金 永赢丰益债券型证券投 资基金 永赢丰利债券型证券投 资基金 投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。 上述东说念主员之间均不存在至支属关系。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 三、基金料理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律步履； 四、基金料理东说念主的承诺 定，建立健全里面胁制轨制，采选有用措施，退避违背关联法律法例、基金合同和 中国证监会关联规定的步履发生。 律法例，建立健全的里面胁制轨制，采选有用措施，退避下列步履发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不屈正地对待基金料理东说念主料理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事干系的交游行径； （7）粗野职守，不按照规定履行职责； 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （8）法律法例或中国证监会遮盖的其他步履。 关联法律法例及行业范例，老诚信用、辛勤尽责，不得将基金资产用于以下投资或 行径： （1）承销证券； （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外； （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、把持证券交游价钱很是他不朴直的证券交游行径； （7）法律、行政法例和中国证监会规定遮盖的其他行径。 法律法例或监管部门变更或取消上述遮盖性规定，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行适当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。 （1）依照关联法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益； （3）不违背现行有用的关联法律法例、司法、基金合同和中国证监会的关联 规定，不流露在职职期间明察的关联证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资策动等信息； （4）不协助、接受寄托或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券交游； （5）不从事挫伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交游很是他行径。 五、基金料理东说念主的里面胁制轨制 基金料理东说念主根据全面性原则、有用性原则、孤立性原则、彼此制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套相比完满的里面胁制体系。该里面胁制体系由一 系列业务料理轨制及相应的业务处理、胁制圭表组成，具体包括胁制环境、风险评 估、胁制行径、信息相通、里面监控等要素。 追究的胁制环境包括科学的公司治理、有用的监督料理、合理的组织结构和有 力的胁制文化。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （1）公司引入了孤立董事轨制，当今有孤立董事3 名。董事会下设经历审查 与薪酬委员会、审计及风险料理委员会等专科委员会，其中审计及风险料理委员会 负责评价与完善公司里面胁制体系。公司料理层缔造了投资决策委员会、风险胁制 委员会、IT 治理委员会、家具委员会、估值委员会等专科委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此协调，又彼此查对和制衡， 形成了合理的组织结构。 （3）公司宝石稳健运筹帷幄和范例运作，深爱职工的职业说念德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行络续老师。 公司各层面和各业务部门在细目各自的方针后，对影响方针完结的风险成分进 行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业 务；对于可控风险，风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来胁制风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务遐想过程中评估干系风险并制定风险胁制轨制。 公司对投资、司帐、本领系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的胁制轨制。 在业务料理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭表化，并要求完满的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭办事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离成立，彼此查验、彼此制约。 （1）投资胁制轨制 ①投资决策与奉行相分离。投辛劳理决策职能和交游奉行职能严格高低，实行 麇集交游轨制，建立和完善平正的交游分派轨制，确保各投资组合享有平正的交游 奉行契机。 ②投资授权胁制。建立明确的投资决策授权轨制，退避越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并顽固资产配置比例；基金司理在投资决策委员会细目的范 围内，负责细目与实施投资策略、建立和养息投资组合并下达投资指示，对于卓绝 投资权限的操作需要经过严格的审批圭表；交游部负责交游奉行。 ③警示性胁制。按照法例或公司规定成立千般资产投资比例的预警线，交游系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④遮盖性胁制。根据法律、法例和公司干系规定，基金遮盖投资受限制的证券 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 并遮盖从事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述遮盖进行自动辅导和 限制。 ⑤多重监控和反馈。交游部对投资步履进行一线监控；风险料理部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现相当情况将实时反馈并督促养息。 （2）司帐胁制轨制 ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和胁制规程，确保司帐业务有章可 循。 ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主干系业务 的彼此核查监督轨制。 ③为了注重基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理制 度。 ④制定了完善的档案看护和财务打法轨制。 （3）本领系统胁制轨制 为保证本领系统的安全安祥运行，公司对硬件开辟的安全运行、数据传输与网 络安全料理、软硬件的珍爱、数据的备份、信息本领东说念主员操作料理、危境处理等方 面齐制定了完善的轨制。 （4）东说念主力资源料理轨制 公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、窥察、薪酬等内容的东说念主事料理轨制， 确保东说念主力资源的有用料理。 （5）监察轨制 公司缔造了审计部，负责公司的监察办事。监察轨制包括违章步履的造访圭表 和处理轨制，以及对职工步履的监察。 （6）反洗钱轨制 公司缔造了反洗钱办事小组手脚反洗钱办事的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反 洗钱和反恐融资合规料理办事；各干系部门缔造了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面胁制轨制及干系业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。 公司建立了里面办公自动化信息系统与业务呈报体系，通过建立有用的信拒却 流渠说念，公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 交适当的东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。 公司缔造了孤立于各业务部门的审计部，通过依期或不依期查验，评价公司内 部胁制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面胁制轨制的奉行情况，确 保公司各项运筹帷幄料理行径的有用运行。 （1）本公司确知建立、实施和支撑里面胁制轨制是本公司董事会及料理层的 办事。 （2）上述对于里面胁制的走漏真是、准确。 （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不停完善里面胁制制 度。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管东说念主基本情况 （一）基金托管东说念主概况 公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表东说念主：任德奇 住 所：中国（上海）开脱贸易测验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册期间：1987年3月30日 注册本钱：742.63亿元 基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825号 筹商东说念主：方圆 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞 行之一。1987年重新组建后的交通银行慎重对外营业，成为中国第一家寰宇性的国 有股份制生意银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港集合交游所挂牌上 市，2007年5月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行一语气16年置身《金钱》 (FORTUNE)世界500强，营业收入排行第154位；列《银大众》(The Banker)杂志全 球千家大银行一级本钱排行第9位。 结果2024年9月30日，交通银行资产总额为东说念主民币14.59万亿元。2024年前三季 度，交通银行完纯碎利润(包摄于母公司鞭策)东说念主民币686.90亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基 金、证券和银行的从业教会，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师和 讼师等中高档专科本领职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，职业技能优 良，职业说念德教育过硬，是一支老诚辛勤、积极最初、开拓篡改、奋斗进取的资产 托管从业东说念主员队列。 （二）主要东说念主员情况 任德奇先生，董事长、奉行董事，高档经济师。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 任先生2020年1月起任交通银行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履 行行长职责）、奉行董事，2018年8月至2020年1月任交通银行副董事长（其中： 任交通银行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行奉行董事、副行长，其中： 中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国成立银行信贷审批部副总司理、 风险监控部总司理、授信料理部总司理、湖北省分行行长、风险料理部总司理； 分行，中国成立银行信贷料理委员会办公室、信贷风险料理部办事。任先生1988年 于清华大学获工学硕士学位。 张宝江先生，副董事长、奉行董事、行长，高档经济师。 张先生2024年6月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行策略研究室副主任（主理工 作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院 获经济学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。 徐铁先生，资产托管部总司理。 徐铁先生2022年4月起任交通银行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月 任交通银行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托 管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档经 理、总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务运筹帷幄情况 结果2024年9月30日，交通银行共托管证券投资基金828只。此外，交通银行还 托管了基金公司特定客户资产料理策动、证券公司客户资产料理策动、搭理家具、 信赖策动、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转国 有股权充实社保基金、养老保障料理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公 司资产料理策动、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、 QDIE、QDLP和QFLP等家具。 二、基金托管东说念主的里面胁制轨制 （一）里面胁制方针 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 交通银行严格盲从国度法律法例、行业司法及行内干系料理规定，加强里面管 理，托管部业务轨制健全并确保贯彻奉行各项司法，通过对多样风险的识别、评 估、胁制及缓释，有用地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基 金持有东说念主的正当权益。 （二）里面胁制原则 要求，并流畅于托管业务运筹帷幄料理行径长久。 胁制机制，掩饰各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、奉行、监督、反 馈等各个运筹帷幄步伐，建立全面的风险料理监督机制。 银行的自有资产彼此孤立，对不同的受托基金资产分别成立账户，孤立核算，分账 料理。 上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施摒除内 部胁制中的盲点。 的基础上，形成科学合理的里面胁制决策机制、奉行机制和监督机制，通过行之有 效的胁制历程、胁制措施，建立合理的内控圭表，保障各项内控料理方针被有用执 行。 的风险胁制要求相适合，尽量缩短运筹帷幄运作成本，以合理的胁制成本完结最好的内 部胁制方针。 （三）里面胁制轨制及措施 根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管 业务引导》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管料理 司法轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管 业务料理办法》、《交通银行资产托管业务风险料理办法》、《交通银行资产托管业务 生意奥密料理规定》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履范例》、《交通银行资产 托管业务运营档案料理办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展不停加以完 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 善。作念到业务单干科学合理，本领系统料理范例，业务料理轨制健全，中枢功课区 实行禁闭料理，落实各项安全高低措施，干系信息走漏由专东说念主负责。 托管部通过对基金托管业务各步伐的事前揭示、事中胁制和过后查验措施完结 全历程、全链条的风险料理，聘用国际闻明司帐师事务所对基金托管业务运行进行 国际圭表的里面胁制评审。 三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表 交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金 运作料理办法》和关联证券法例的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合 比例、基金资产的核算、基金资产净值的议论、基金料理东说念主酬金的计提和支付、基 金托管东说念主酬金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益 分派等步履的合规性进行监督和核查。 交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有违背《证券投资基金法》、《公开 召募证券投资基金运作料理办法》等关联证券法例和《基金合同》的步履，实时通 知基金料理东说念主给以纠正，基金料理东说念主收到文告后实时证据并进行养息。交通银行有 权对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对交通银行文告的违章 事项未能实时纠正的，交通银行按规定呈报中国证监会。 交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有首要违章步履，按规定呈报中国 证监会，同期文告基金料理东说念主限期纠正。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第五部分 干系服务机构 一、销售机构 (一)直销机构 称号：永赢基金料理有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号 办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号21世纪中心大厦27楼 法定代表东说念主：马宇晖 筹商电话：（021）5169 0103 传真：（021）6887 8782、6887 8773 筹商东说念主：施筱程 客服热线：400-805-8888 网址：www.maxwealthfund.com (二)其他销售机构 其他销售机构名单请详见基金料理东说念主网站。 基金料理东说念主不错根据情况变化、加多或者减少销售机构，并在基金料理东说念主网站 走漏最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所互异，具体请 询查各销售机构。 二、登记机构 永赢基金料理有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号 办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号二十一生纪大厦27楼 法定代表东说念主：马宇晖 筹商电话：（021）5169 0188 传真：（021）5169 0179 筹商东说念主：刘沁宇 三、出具法律主张的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心18-20楼 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 筹商东说念主：丁媛 承办讼师：安冬、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：石静筠 承办注册司帐师：石静筠、沈熙苑 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第六部分 基金的召募 本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他关联规定召募。 基金召募肯求于【2019】年【6】月【27】日经中国证监会证监许可【2019】 一、基金称号 永赢元利债券型证券投资基金 二、基金类型 债券型证券投资基金 三、基金运作方式 契约型怒放式 四、基金存续期限 不依期 五、基金份额的认购 本基金召募期间每份基金份额的运行面值为东说念主民币1.00元，召募期为2019年12 月2日至2020年2月26日。经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为200,104,093.70元，折合200,104,093.70份。召募资金在召募期 间产生的利息为233.67元，折合233.67份，已分别计入各基金份额持有东说念主的基金账 户，归各基金份额持有东说念主总共。本基金召募期间含本息共召募200,104,327.37元， 有用认购户数为283户。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第七部分 基金合同的顺利 根据关联规定，本基金喜悦基金合同顺利条件，基金合同于2020年2月28日正 式顺利。自基金合同顺利之日起，本基金料理东说念主慎重出手料理本基金。 基金合同顺利后，一语气20个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或者基 金资产净值低于5,000万元情形的，基金料理东说念主应当在依期呈报中给以走漏；一语气 如转机运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大 会进行表决。 法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第八部分 基金份额的申购和赎回 一、申购和赎回场合 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在 招募阐述书或其他干系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金料理东说念主网站公示。若基金料理东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网 上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 干系公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日及期间 投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平方交游日的交游期间，但基金料理东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同顺利后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游期间变更或其他 特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的养息，但应在 实施日前依照《信息走漏办法》的关联规定在指定媒介上公告。 本基金自2020年5月28日起在干系销售机构出手办理日常申购、赎回业务。 基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎 回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转机肯求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行议论； 序赎回； 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前依照《信息走漏办法》的关联规定在 指定媒介上公告； 理司法等在盲从基金合同和招募阐述书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为 准。 的正当权益不受挫伤并得到平正对待。 基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金料理东说念主必 须在新司法出手实施前依照《信息走漏办法》的关联规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的圭表 投资东说念主必须根据销售机构规定的圭表，在怒放日的具体业务办理期间内提议申 购或赎回的肯求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；登记机构证据基金份额时，申购顺利。若资金在规定期间内未全额到账 则申购不成立，申购款项将送还投资东说念主账户，基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构 等不承担由此产生的利息等任何损失。 投资东说念主在提交赎回肯求时，应确保账户内有弥散的基金份额余额，不然提交的 赎回肯求不成立。基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回 时，赎复活效。基金份额持有东说念主T日赎回肯求顺利后，基金料理东说念主将在T＋7日(包括 该日)内支付赎回款项。遇证券交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的成分影响业务 处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个办事日划出。在发生大齐赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同关联条件处理。 基金料理东说念主应以交游期间收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎 回肯求日(T日)，在平方情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有用性进行 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 证据。T日提交的有用肯求，投资东说念主应在T+2日后(包括该日)实时到销售机构网点柜 台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不得手，则申购款项 退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售 机构如实继承到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当职权。 在法律法例允许的界限内，本基金登记机构可根据干系业务司法，对上述业务 办理期间进行养息，本基金料理东说念主将于出手实施前按照干系规定给以公告。 五、申购和赎回的数目限制 投资东说念主通过基金料理东说念主的直销机构（直销线上渠说念除外）申购，初次申购的单 笔最低金额为东说念主民币10,000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 机构申购，初次申购的单笔最低金额为东说念主民币10元（含申购费），追加申购的单笔 最低金额为东说念主民币10元（含申购费）。投资东说念主通过基金料理东说念主指定的其他基金销售 机构申购本公司旗下基金，最低申购金额及最低追加申购金额以各销售机构的业务 司法为准，但通常不得低于投资东说念主通过基金料理东说念主直销线上渠说念申购的最低申购限 额。基金料理东说念主可根据关联法律法例的规定及商场情况，养息投资东说念主初次申购和追 加申购本基金的最低金额、累计申购金额及持有基金份额比例限制。 投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或给与依期定额投资策动时，不受 最低申购金额的限制。 投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相 关公告。基金料理东说念主有权对单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝50%的除外）。 基金份额持有东说念主可将其一起或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于100份 （如该账户在该销售机构托管的基金余额不及100份，则必须一次性赎回基金一起 份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及100份时，基金管 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一起赎回。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见干系公告。 金料理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 料理东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采选上述措施对基金限度给以胁制。具 体规定请参见干系公告。 额等数目限制。基金料理东说念主必须在养息实施前依照《信息走漏办法》的关联规定在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购、赎回的费率 投资东说念主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东说念主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者如若有多笔申购，适用费率按单笔分别议论。A类基金份额具体 申购费率如下： 单笔申购金额（含申购费）M 申购费率 M＜100 万元 0.80% M≥500 万元 按笔收取，100 元/笔 本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本 基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有期间递减，即干系基金份额持偶而 间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金的具体赎回费率如下： 持有期限（Y） 基金份额赎回费率 Y＜7 日 1.50% 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) Y≥7 日 0% 本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联规定在指定媒介上公 告。 东说念主利益无执行性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销策动，针对以特定交 易方式（如网上交游、微信交游等）进行基金交游的投资东说念主依期或不依期地开展基 金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东说念主不错适当调低基金销售费率。 订价机制以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例衔命干系法律法例以 及监管部门、自律司法的规定。 七、申购份额、赎回金额的议论方式 （1）当投资者遴荐申购本基金的A类基金份额时，申购份额的议论方法如下： ①申购用度适用比例费率时，申购份额的议论方法如下： 净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率) 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 ②申购用度为固定金额时，申购份额的议论方法如下： 申购用度＝固定金额 净申购金额=申购金额－申购用度 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17元 申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83元 申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11份 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净 值为1.0500元，则其可得到47,241.11份A类基金份额。 例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 份数议论如下: 申购用度＝100.00元 净申购金额＝5,500,000-100＝5,499,900.00元 申购份额＝5,499,900/1.0500＝5,238,000.00份 即：投资东说念主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额净值 为1.0500元，则其可得到5,238,000.00份A类基金份额。 （2）当投资者遴荐申购本基金的C类基金份额时，申购份额的议论方法如下： 申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 例三：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额申购份额为： 申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份 即：投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则其可得到47,619.05份C类基金份额。 （3）基金份数的议论结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回给与“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的相应类别基金份额净 值为基准进行议论，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。 （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的议论方法如下： 赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值 赎回用度＝赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回用度 （2）赎回金额议论结果均按四舍五入方法，保留特地少点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 例四：假设两笔赎回肯求的赎回A类基金份额均为10,000份，但持有期间诅咒 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么发起各笔赎回肯求的基金份额持有东说念主 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 包袱的赎回用度和得回的赎回金额议论如下： 赎回 1 赎回 2 赎回份额（份，a） 10,000 10,000 T 日 A 类基金份额净值 （元，b） 持有期间 T 6天 40 天 适用赎回费率（c） 1.5% 0 赎回总额（元，d=a×b） 11,000 11,000 赎回用度（e=c×d） 165.00 0 赎回金额（f=d-e） 10,835.00 11,000.00 C 类基金份额与A类基金份额赎回议论方法雷同。 T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日刊行在外的该类 基金份额总和。 本基金分为A类和C类基金份额，千般基金份额单独成立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独议论和公告基金份额净值。本基金千般基金份额净值的 议论，均保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 基金合同顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少 每周在指定网站走漏一次千般基金份额的基金份额净值和千般基金份额的基金份额 累计净值。 在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的千般基金份额 的基金份额净值和千般基金份额的基金份额累计净值。基金料理东说念主每个估值日对基 金资产估值后，将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账 目的查对同期进行。基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指 定网站走漏半年度和年度终末一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延议论或公告。 八、申购与赎回的登记 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 销。 理登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于养息实施前依照《信息走漏办法》的关联规定在指定媒介上公告。 九、推辞或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金料理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 受投资东说念主的申购肯求。 资东说念主的申购肯求。 金资产净值。 申购时。 给与估值本领仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额占本基金总份额的比例达到或者卓绝50%，或者通过一致行动东说念主等方式变相使 单一投资者持有本基金份额占本基金总份额的比例达到或卓绝50%的情形时。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法平方运行。 东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总限度上限的，或接受 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 该申购肯求会使单个投资东说念主累计持有的基金份额超出基金料理东说念主公告的名额时。 发生上述第1、2、3、5、6、8、9、11项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主的申购肯求时，基金料理东说念主应当根据关联规定在指定媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第7项情形时，基金料理东说念主不错采选比例证据等方式对该投 资东说念主的申购肯求进行限制，基金料理东说念主有权推辞该等一起或者部分申购肯求。如若 投资东说念主的申购肯求被一起或部分推辞，被推辞部分的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。 十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 给与估值本领仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎 回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分予 以消失。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公 告。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 十一、大齐赎回的情形及处理方式 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转机中转入肯求份额总和后 的余额)卓绝前一怒放日的基金总份额的10%，即以为是发生了大齐赎回。 当基金出现大齐赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全 额赎回或部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才调支付投资东说念主的一起赎回肯求时，按 平方赎回圭表奉行。 （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有费劲或以为 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入 下一个怒放日连接赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回肯求将被消失。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权 并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础议论赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）若基金发生大齐赎回，基金料理东说念主决定进行宽限办理的情形下，对于单 个基金份额持有东说念主当日赎回肯求卓绝上一怒放日基金总份额10%以上的部分，将自 动进行宽限办理，宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的该类基金份额净值为基础议论赎回金额，依此类推，直到一起赎回为 止。然则如该基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时遴荐“取消赎回”的，则其当日未 获受理部分赎回肯求将被消失。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对 该单个基金份额持有东说念主肯求当日的剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述条件处 理。 （4）暂停赎回：一语气2个怒放日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金料理东说念主认 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款 项，但不得卓绝20个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。 当发生上述大齐赎回并宽限办理或降速支付赎回款项时，基金料理东说念主应当通过 邮寄、传真或者招募阐述书规定的其他方式在3个交游日内文告基金份额持有东说念主， 阐述关联处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日的千般基金份额的基金份额 净值。 行细目在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于重新怒放日，在指定媒介上 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的千般基金份额的基金 份额净值。 十三、基金转机 基金料理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金 料理东说念主料理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，干系规 则由基金料理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前见告 基金托管东说念主与干系机构。 十四、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 秉承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制奉行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系汉典，对于相宜条件的非交游过户肯求按基金登记机构的规定办 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 理，并按基金登记机构规定的圭表收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规定的圭表收取转托管费。 十六、依期定额投资策动 基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资策动，具体司法由基金料理东说念主另行 规定并给以公告。投资东说念主在办理依期定额投资策动时可自行约定每期申购金额，每 期申购金额必须不低于基金料理东说念主在干系公告或更新的招募阐述书中所规定的依期 定额投资策动最低申购金额。 十七、基金的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支 付。法律法例或监管部门另有规定的除外。 十八、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主在对基金份额持有东说念主利益无 执行性不利影响的前提下，履行干系圭表后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的肯求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主 应根据基金料理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋机 制”部分的规定或干系公告。 二十、如干系法律法例允许基金料理东说念主办理其他基金业务，基金料理东说念主在履行 干系圭表后，将制定和实施相应的业务司法。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第九部分 基金的投资 一、投资方针 本基金主要投资于债券资产，在有用胁制投资组合风险的前提下，力图为基金 份额持有东说念主获取超越事迹相比基准的投资呈报。 二、投资界限 本基金的投资界限为具有追究流动性的金融器用，包括债券（国债、金融债、 央行单子、企业债、公司债、中期单子、场合政府债、次级债、短期融资券、超短 期融资券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、证券公司短期公司债券）、资产支 持证券、债券回购、公约进款、依期进款很是他银行进款、同行存单、货币商场工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会 干系规定。 本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资界限。 基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 交游日日终保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 三、投资策略 本基金将通过对宏不雅经济运行情景、国度货币策略和财政策略及本钱商场资金 环境的研究，积极把合手宏不雅经济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种 的流动性以及信用水平，玄虚运用类属配置策略、久期策略、收益率弧线策略、信 用策略、息差策略等多种投资策略，神勇胁制风险并完结基金资产的升值保值。 本基金将玄虚分析千般属相对收益情况、利差变化情景、信用风险评级、流动 性风险料理等成分来细目千般属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，增 持相对低估并能给组合带来相对较高呈报的类属，减持相对高估并给组合带来相对 较低呈报的类属。 本基金根据中历久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券商场的改日 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 走势，并形成对改日商场利率变动方针的预期，动态养息组合的久期。当预期收益 率弧线下俄顷，适当提高组合久期，以共享债券商场高潮的收益；当预期收益率曲 线上俄顷，适当缩短组合久期，以回避债券商场下降的风险。 本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线体式的变化进行合 理配置。本基金在细目固定收益资产组合平均久期的基础上，将勾通收益率弧线变 化的瞻望，应时给与追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、 杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态养息。 本基金通过主动承担限度的信用风险来获取信用溢价，主要温雅信用债收益率 受信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地给与以下两种投资策略： （1）信用利差弧线变化策略：起原分析经济周期和干系商场变化情况，其次 分析标的债券商场容量、结构、流动性等变化趋势，终末玄虚分析信用利差弧线整 体及分行业走势，细目本基金信用债分行业投资比例。 （2）信用变化策略：信用债信用品级发生变化后，本基金将给与最新信用级 别所对应的信用利差弧线对债券进行重新订价。 本基金将根据内、外部信用评级结果，勾通对肖似债券信用利差的分析以及对 改日信用利差走势的判断，遴荐信用利差被高估、改日信用利差可能下降的信用债 进行投资。 息差策略操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并 购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与 债券收益率、进款利率等进行相比，判断是否存在息差空间，从而细目是否进行正 回购。进行息差策略操作时，基金料理东说念主将严格胁制回购比例以及信用风险和期限 错配风险。 资产支撑证券主要包括资产典质贷款支撑证券（ABS）、住房典质贷款支撑证券 （MBS）等证券品种。本基金将要点对商场利率、刊行条件、支撑资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支撑证券价值的成分进行 分析，并援助给与蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支撑证券的相对投资 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 价值并作念出相应的投资决策。 本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东说念主基本面的深切调研分析，勾通刊行 东说念主资产欠债情景、盈利才调、现款流、运筹帷幄安祥性以及债券流动性、信用利差、信 用评级、违约风险等玄虚评估结果，考取具有价钱上风和套利契机的优质信用债券 进行投资。 四、投资限制 基金的投资组合应衔命以下限制： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%； （2）本基金在职何交游日日终，应该保持不低于基金资产净值5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的10％； （4）本基金料理东说念主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券 的10％，十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制； （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支撑证券的比例，不得卓绝基 金资产净值的10％； （6）本基金持有的一起资产支撑证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 （7）本基金持有的归并（指归并信用级别)资产支撑证券的比例，不得卓绝该 资产支撑证券限度的10％； （8）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支撑证 券，不得卓绝其千般资产支撑证券推断限度的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。基金 持有资产支撑证券期间，如若其信用品级下降、不再相宜投资圭表，应在评级呈报 发布之日起3个月内给以一起卖出； （10）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的40%；参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为1年，债券回 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 购到期后不得缓期； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得卓绝该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金不相宜 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持 一致； （13）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的140%； （14）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 如若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当圭表后， 则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审 议。 除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金投资比例不相宜上述规定投资 比例的，基金料理东说念主应当在10个交游日内进行养息。但法律法例、中国证监会规定 的特殊情形或基金合同另有约定除外。 基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起出手。 为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、把持证券交游价钱很是他不朴直的证券交游行径； （7）法律、行政法例和中国证监会规定遮盖的其他行径。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主很是控股鞭策、执行控 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 制东说念主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，衔命基金份额持有 东说念主利益优先原则，注厚利益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱奉行。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律法例或监管部门变更或取消上述遮盖性规定，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行适当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。 五、事迹相比基准 中债-玄虚指数（全价）收益率 中债-玄虚指数（全价）是由中央国债登记结算有限办事公司编制，样本债券 涵盖的界限愈加全面，具有平庸的商场代表性，涵盖主要交游商场（银行间商场、 交游所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（历久、中期、短期等）， 大要很好地反应中国债券商场总体价钱水和气变动趋势。中债-玄虚指数（全价） 各项方针值的期间序列愈加完满，故意于愈加深切地研究和分析商场。在玄虚斟酌 了指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资界限和投资理念，本基 金遴荐商场认同度较高的中债-玄虚指数（全价）收益率手脚事迹相比基准。 若改日商场发生变化导致此事迹相比基准不再适用或有愈加恰当的事迹相比基 准，或指数编制单元罢手编制指数或变更指数称号，基金料理东说念主有权根据商场发展 情景及本基金的投资界限和投资策略，养息本基金的事迹相比基准。基金料理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，不错变更事迹相比基准并依照《信 息走漏办法》的规定进行公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险的基金品种，其风险收 益预期高于货币商场基金，低于夹杂型基金和股票型基金 七、基金料理东说念主代表基金欺骗干系职权的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 牟取任何不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所 主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规 定。 九、投资决策依据和决策圭表 （1）法律法例和基金合同。本基金的投资将严格盲从国度关联法律、法例和 基金合同的关联规定。 （2）宏不雅经济和证券刊行东说念主的基本面数据。 （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。 （1）通过里面孤立研究，并鉴戒其他研究机构的研究效果，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和证券刊行东说念主均分析呈报，为投资决策委员会和基金司理提供 决策依据。 （2）投资决策委员会依期和不依期召开会议，根据本基金投资方针和对商场 的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金司理提议的资产配置决议或重 大投资决定。 （3）在既定的投资方针与原则下，由基金司理遴荐相宜投资策略的品种进行 投资。 （4）基金司理下达交游指示到交游室进行交游。 （5）动态的组合料理：基金司理将追踪证券商场和证券刊行东说念主的发展变化， 勾通本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行 动态的养息，使之不停得到优化。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （6）固定收益团队根据商场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并 授权指定专员进行日常追踪，出具风险分析呈报。同期，风险料理部对本基金投资 过程进行日常监督。 十、基金投资组合呈报 基金料理东说念主的董事会及董事保证本呈报所载汉典不存在虚假记录、误导性敷陈 或首要遗漏，并对其内容的真是性、准确性和完满性承担个别及连带办事。 基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年10月22日复 核了本呈报中的财务方针、净值阐扬和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在 虚假记录、误导性敷陈或者首要遗漏。 本组合呈报所载数据结果日为2024年09月30日。 占基金总资产的比例 序号 神情 金额（元） （%） 其中：股票 - - 其中：债券 3,329,936,353.89 99.98 资产支撑证券 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 本基金本呈报期末未持有股票。 本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 本基金本呈报期末未持有股票。 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值（元） （%） 其中：策略性金融债 2,430,376,942.67 79.91 占基金资产 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 净值比例 （%） 投资明细 本基金本呈报期末未持有资产支撑证券。 细 本基金本呈报期末未持有贵金属。 本基金本呈报期末未持有权证。 本基金本呈报期内未投资股指期货。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 本基金本呈报期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开责怪、处罚阐述 本呈报期内,基金投资的前十名证券的刊行主体长沙银行股份有限公司在呈报 编制日前一年受到行政处罚，处罚款额推断为770万元。本基金料理东说念主在严格盲从 法律法例、本基金《基金合同》和公司料理轨制的前提下履行了干系的投资决策程 序，不存在挫伤基金份额持有东说念主利益的步履。 基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 本基金本呈报期末未持有其他各项资产。 本基金本呈报期末未持有处于转股期的可转机债券。 本基金本呈报期末未持有股票。 由于四舍五入的原因，分项之和与推断项之间可能存在尾差。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第十部分 基金的事迹 基金事迹截止日为2024年09月30日，并经基金托管东说念主复核。 基金料理东说念主依照坚守职守、老诚信用、辛勤尽责的原则料理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。 永赢元利债券A净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比 事迹相比 净值增长 事迹相比 净值增长 基准收益 阶段 率圭表差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率圭表差 ② 率③ ④ 月 28 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 永赢元利债券C净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比 事迹相比 净值增长 事迹相比 净值增长 基准收益 阶段 率圭表差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率圭表差 ② 率③ ④ 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 月 28 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 注：2020年2月28日为基金合同顺利日。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、单子价值、银行进款本息和基金 应收款项以很是他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立银行账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相孤立。 四、基金财产的看护和刑事办事 本基金财产孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其 他职权。除照章律法例和基金合同的规定刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。 基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章放手、被照章消失或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制奉行。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第十二部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券交游场合的交游日以及国度法律法例规定 需要对外走漏基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产支撑证券、其它投资等资 产及欠债。 三、估值原则 基金料理东说念主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐 准则》、监管部门关联规定。 （一）对存在活跃商场且大要获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应给与最近交游日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值日或最近 交游日的报价不可真是反应公允价值的，应付报价进行养息，细目公允价值。 与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值本领中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制手脚特征 斟酌。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。 （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有弥散可 利用数据和其他信息支撑的估值本领细目公允价值。给与估值本领细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进 行养息并细目公允价值。 四、估值方法 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行 估值； （3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值本领细目公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支撑证券，给与估值本领细目公允价值； （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行养息以证据估值日的公允价 值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应给与估值本领细目其公允价 值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然互异，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例衔命干系法律法例以及监管部门、 自律司法的规定。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 国度最新规定估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表 及干系法律法例的规定或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商料理。 根据关联法律法例，基金资产净值议论和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的议论结果对外给以公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成 的损失以及因该交游日基金资产净值议论顺延罪戾而引起的损失，由基金料理东说念主负 责赔付，基金托管东说念主不负补偿办事。 五、估值圭表 值除以当日该类基金份额的余额数目议论，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍 五入。基金料理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有规 定的，从其规定。 基金料理东说念主每个办事日议论基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并 按规定公告。 基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将当 日的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托 管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规定对外公布。 六、估值罪戾的处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值罪戾 时，视为基金份额净值罪戾。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 任东说念主应当对由于该估值罪戾遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值罪戾处理原则”给予补偿，承担补偿办事。 上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据 议论差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罪戾办事方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾办事方承担；由 于估值罪戾办事方未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误办事方对平直损失承担补偿办事；若估值罪戾办事方已经积极协调，何况有协助 义务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相 应补偿办事。估值罪戾办事方应付更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值错 误已得到更正。 （2）估值罪戾的办事方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值罪戾的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值罪戾而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但 估值罪戾办事方仍应付估值罪戾负责。如若由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不 一起返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪戾办事方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对得回不当得利确当事东说念主享 有要求托付不当得利的职权；如若得回不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返 还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的不当得利返还的 总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值罪戾办事方。 （4）估值罪戾养息给与尽量规复至假设未发生估值罪戾的正确情形的方式。 （5）按法律法例规定的其他原则处理估值罪戾。 估值罪戾被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下： （1）查明估值罪戾发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的 原因细目估值罪戾的办事方； （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾酿成的损失进 行评估； （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的办事方进行更 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 正和补偿损失； （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值罪戾的更正向关联当事东说念主进行证据。 （1）基金份额净值议论出现罪戾时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采选合理的措施退避损失进一步扩大。 （2）当估值罪戾偏差达到或卓绝该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值罪戾偏差达到或卓绝该类基金份额 净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）因基金份额净值议论罪戾，给基金或基金份额持有东说念主酿成损失的，应由 基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统成立而产生的净值议论尾 差，以基金料理东说念主议论结果为准。 （5）前述内容如法律法例或监管机构另有规定的，从其规定处理。 （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第6项进行估值时， 所酿成的舛错不手脚基金资产估值罪戾处理； （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据错 误，或国度司帐策略变更、商场司法变更等，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然已经采 取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现罪戾的，由此酿成的基金资产估 值罪戾，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当 积极采选必要的措施削弱或摒除由此酿成的影响。 七、暂停估值的情形 认后，基金料理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的证据 用于基金信息走漏的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金料理 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 东说念主负责议论，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个怒放日交游收尾后计 算当日的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值议论结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按规定对基金 净值给以公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信 息。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 益分派，具体分派决议以公告为准，若基金合同顺利起火3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 的每类基金份额净值减去该类基金每单元基金份额收益分派金额后均不可低于面 值； 同。归并类别的基金份额享有同均分派权； 在盲从法律法例且在对现存基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响的前提下， 基金料理东说念主、登记机构可对基金收益分派的关联业务司法进行养息，并实时公告， 且不需召开基金份额持有东说念主大会。 四、收益分派决议 基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决议的细目、公告与实施 本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的关联规定在指定媒介公告。在收益分派决议公布后，基金料理东说念主依据具 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 体决议的规定就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金 料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务司法》奉行。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募阐述书“侧袋 机制”部分的规定。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 费等用度； 二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式 本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。料理费的议论方 法如下： H＝E×0.30%÷当年执行天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主自动于次月前5个办事日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的议论 方法如下： H＝E×0.10%÷当年执行天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主自动于次月前5个办事日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年执行天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主自动于次月前5个办事日内从基金财产中 一次性划付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据关联法例及相应公约规 定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主指示并参照 行业旧例从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神情 下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理 费，其他用度详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的规定或干系公告。 五、基金税收 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。 六、用度养息 基金料理东说念主可根据法律法例规定和基金合同约定养息基金料理费、基金托管 费、基金销售服务费等干系费率，并履行相应的法律圭表。 基金料理东说念主必须于新的费率实施日前依照关联法律法例的规定在指定媒介上公 告。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐策略 度按如下原则：如若基金合同顺利少于2个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 计核算，按照关联规定编制基金司帐报表； 以托管公约约定方式证据。 二、基金的年度审计 关业务经历的司帐师事务所很是注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关联规定在指定媒介公告。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第十六部分 基金的信息走漏 一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险料理规定》、基金合同很是他关联规定。干系法律法例对于信息走漏的规 定发生变化时，本基金从其最新规定。 二、信息走漏义务东说念主 本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主 组织。 本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真是性、准确性、完满 性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定期间内，将应予走漏的基金信息 通过中国证监会指定寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大要按照基金合同约定的时 间和方式查阅或者复制公开走漏的信息汉典。 三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开走漏的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息 走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。 本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除特别阐述外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开走漏的基金信息 公开走漏的基金信息包括： 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （一）基金招募阐述书、基金合同、基金托管公约、基金家具汉典纲要 有东说念主大会召开的司法及具体圭表，阐述基金家具的特色等波及基金投资者首要利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息走漏及 基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募阐述书的信息发生首要变 更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站 上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募阐述书。 监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 的基金纲要信息。《基金合同》顺利后，基金家具汉典纲要的信息发生首要变更 的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具汉典纲要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具汉典纲要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具汉典概 要。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募阐述书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金家具汉典纲要、基金合同和 基金托管公约登载在指定网站上，并将基金家具汉典纲要登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在指定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏 招募阐述书确当日登载于指定媒介上。 （三）基金合同顺利公告 基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金合同 顺利公告。 （四）千般基金份额的基金净值信息 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 基金合同顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少 每周在指定网站走漏一次千般基金份额的基金份额净值和千般基金份额的基金份额 累计净值。 在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的千般基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年 度和年度终末一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延议论或公告。 （五）千般基金份额申购、赎回价钱 基金料理东说念主应当在基金合同、招募阐述书等信息走漏文献上载明千般基金份额 申购、赎回价钱的议论方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。 （六）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报 基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度 呈报登载在指定网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐呈报应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计。 基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中 期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在指定报刊上。 基金料理东说念主应当在季度收尾之日起15个办事日内，编制完成基金季度呈报，将 季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在指定报刊上。 基金合同顺利不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报 或者年度呈报。 如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其 他迫切信息”项下走漏该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有 份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金料理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中走漏基金组结伴产情况很是流动 性风险分析等。 法律法例或中国证监会另有规定的，从其规定。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （七）临时呈报 本基金发生首要事件，关联信息走漏义务东说念主应当在2日内编制临时呈报书，并 登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动卓绝百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 际胁制东说念主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 式和费率发生变更； 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 项时； 产生首要影响的其他事项或中国证监会或基金合同规定的其他事项。 （八）透露公告 在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场文静传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主 权益的，干系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开透露，并将关联情 况立即呈报中国证监会。 （九）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （十）基金投资证券公司短期公司债券干系信息 监会指定媒介走漏所投资证券公司短期公司债券的称号、数目、期限、收益率等信 息； 阐述书（更新）等文献中走漏证券公司短期公司债券的投资情况。 （十一）投资资产支撑证券信息走漏 基金料理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中走漏其持有的资产支撑证券总额、 资产支撑证券市值占基金净资产的比例和呈报期内总共的资产支撑证券明细。 基金料理东说念主应在基金季度呈报中走漏其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证 券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 资产支撑证券明细。 （十二）计帐呈报 基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将 计帐呈报辅导性公告登载在指定报刊上。 （十三）实施侧袋机制期间的信息走漏 本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募阐述书的规定进行信息走漏，详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的规定。 （十四）中国证监会规定的其他信息。 六、信息走漏事务料理 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定挑升部门及高 级料理东说念主员负责料理信息走漏事务。 基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息披 露内容与格式准则等法律法例的规定。 基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和基金合同的约定，对 基金料理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、千般基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新的招募阐述书、基金家具汉典纲要、 基金计帐呈报等公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书 面或电子证据。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证干系报送信息的真是、准确、完满、实时。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况在不 同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。 为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计呈报、法律主张书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同隔断后10年。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质料。具体要求应当相宜中国证监 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 会及自律司法的干系规定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。 七、信息走漏文献的存放与查阅 照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例 规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息走漏的情形 当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏干系的基金信 息： 产价值时； 九、本基金信息走漏事项以法律法例规定及本章量入为出定的内容为准。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施圭表 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务所 主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金料理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账 户份额为基础，证据相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机。基金份 额持有东说念主肯求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转机肯求将 被推辞。 基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回职权，并 根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在干系公 告中规定。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金料理东说念主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购肯求。基金料理东说念主应照章向投资者进行充分走漏。 （二）基金的投资 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账 户资产为基准。 基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投资组 合的养息，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 （三）基金的用度 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。 基金料理东说念主不错将与处置侧袋账户资产干系的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的询查、审计用度等由基金管 理东说念主承担。 （四）基金的收益分派 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额喜悦基金合同收益分派条件的情形下，基 金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 （五）基金的信息走漏 侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。 侧袋机制实施期间，基金依期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户干系信息在依期呈报中单独进行走漏，包括但不限于：呈报期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金料理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。 基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等迫切信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户 份额持有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等迫切信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主将 在每次处置变现后按规定实时发布临时公告。 （六）特定资产处置计帐 基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户 资产处置变现。不管侧袋账户资产是否一起完成变现，基金料理东说念主齐应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。 （七）侧袋的审计 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东说念主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计主张，具体如下： 基金料理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得相宜《中 华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所的专科主张。 基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘用于侧袋机制启用日发表 主张的司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计 主张，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。 司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应付呈报期间基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年报走漏，奉行适当圭表并发表审计主张。 当侧袋账户资产一起完成变现后，基金料理东说念主应参照基金计帐呈报的干系要 求，聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对侧袋账户进行审计 并走漏专项审计主张。 三、本部分对于侧袋机制的干系规定，但凡平直援用法律法例或监管司法的部 分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行适当圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无执行性不利 影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第十八部分 风险辅导 一、投资于本基金的主要风险 （一）商场风险 证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资神气和交游轨制等多样成分的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 货币策略、财政策略、产业策略、区域发展策略等国度策略的变化对质券商场 产生一定的影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 本钱商场是国民经济的迫切组成部分，在宏不雅经济运行中分解着迫切的功能。 证券商场是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的执行情景将对质券商场的资产价值产生迫切影 响，从而对基金投资形成风险。 利梗平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。 购买力风险又称通货蔓延风险，是由于通货蔓延、货币贬值酿成投资者执行收 益水平下降的风险。 再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比往日较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。 债券回购为进步举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交游中交游敌手在回购到期时，不可偿还一起或部分证券或价款，酿成基金净值 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以至总共这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭表差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险清爽程度也就越高，对基金净值酿成损失的可能性也就越大。 （二）信用风险 信用风险主要指债券刊行东说念主因运筹帷幄情况恶化等成分发生违约，或债券刊行东说念主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自己信用品级缩短导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券交游敌手因违约而产生的证券交割风险。 （三）流动性风险 流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不可飞速、低成腹地变现的 风险。流动性风险还包括基金出现大齐赎回，以至莫得弥散的现款应付赎回支付所 引致的风险。 （1）基金申购、赎回安排 本基金申购、赎回安排详见本招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。 （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资商场主要为证券交游所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的规 范型交游场合，主要投资对象为具有追究流动性的金融器用，包括债券（国债、金 融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、场合政府债、次级债、短期融资 券、超短期融资券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、证券公司短期公司债 券）、资产支撑证券、债券回购、公约进款、依期进款很是他银行进款、同行存 单、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，同期 本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高麇集度的特征，玄虚评估在正 常商场环境下本基金的流动性风险适中。 （3）大齐赎回情形下的流动性风险料理措施 基金出现大齐赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东说念主在单个怒放日肯求赎回基金份额卓绝基金总份额一定比例以上的，基金料理 东说念主有权对其卓绝该等比例以上部分的赎回肯求采选宽限办理的措施。详见本招募说 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。 （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响 在商场大幅波动、流动性清寒等顶点情况下发生无法应付投资者大齐赎回的情 形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同 的规定，严慎考取宽限办理大齐赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险料理 器用手脚援助措施。对于千般流动性风险料理器用的使用，基金料理东说念主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 圭表并与基金托管东说念主协商一致。在执走运用千般流动性风险料理器用时，投资者的 赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手走漏基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和转机。因特定资产的变现期间具有不细目性， 最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。 （四）料理风险 在基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理技巧和料理本领等成分影响基 金收益水平。 （五）操格调险 基金运作过程中，因里面胁制存在残障或者东说念主为成分酿成操作舛误或违背操作 规程等引致的风险，举例，越权违章交游、司帐部门诓骗、交游罪戾、IT系统故障 等风险。 （六）合规性风险 基金料理或运作过程中，因违背国度法律、法例、监管部门的规定以及基金合 同关联规定而给基金财产带来损失的风险。 （七）本基金独有的风险 此，本基金需要承担由于商场利率波动酿成的利率风险。本基金料理东说念主将分解专科 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 研究上风，加强对商场和债券类家具的深切研究，络续优化组合配置，以胁制特定 风险。 刊行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用 质料恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支撑证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产 生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支撑的证券，所濒临的风险 主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹 配产生的信用风险、商场交游不活跃导致的流动性风险等，由此可能酿成基金财产 损失。 （八）其他风险 在本基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错 而影响交游的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基 金料理公司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。 由于法律法例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不可平方奉行，导致 基金资产的损失。 干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能 导致基金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商违约、基金托管东说念主违约等 超出基金料理东说念主自身平直胁制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主 利益受损。 二、声明 金，须自行承担投资风险。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 的其他销售机构进行销售，然则，基金资产并不是其他销售机构的进款或欠债，也 莫得经其他销售机构担保收益，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两日内在指定媒介公告。 二、基金合同的隔断事由 有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当隔断： 托管东说念主说合的； 三、基金财产的计帐 算小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组妥协经受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐呈报； 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主张书； （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限可相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公 告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务 （一） 基金料理东说念主的职权与义务 不限于： （1）照章召募资金； （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并料理基金 财产； （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其 他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据基金合同及关联法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背 了基金合同及国度关联法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要 措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理； （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回基金合同规定的用度； （10）依据基金合同及关联法律规定决定基金收益的分派决议； （11）在基金合同约定的界限内，推辞或暂停受理申购、赎回与转机肯求； （12）依照法律法例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼职权或者实 施其他法律步履； （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构； （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、赎 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 回、转机、依期定额投资和非交游过户等的业务司法； （17）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同顺利之日起，以老诚信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金 财产； （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 运筹帷幄方式料理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤立，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同很是他关联规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采选适当合理的措施使议论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜基金合同等法律文献的规定，按关联规定议论并公告千般基金份额的基金净 值信息，细目千般基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报； （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报； （11）严格按照《基金法》、基金合同很是他关联规定，履行信息走漏及呈报 义务； （12）保守基金生意奥密，不流露基金投资策动、投资意向等。除《基金 法》、基金合同很是他关联规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予遁藏，不 向他东说念主流露； （13）按基金合同的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派 基金收益； （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （15）依据《基金法》、基金合同很是他关联规定召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按规定保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系 汉典15年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规定期间发出，何况保 证投资者大要按照基金合同规定的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联汉典的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派； （19）濒临放手、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并 文告基金托管东说念主； （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规定履行我方的义务，基金托管 东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿； （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金 事务的步履承担办事； （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼职权或实施其他 法律步履； （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利， 基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主； （25）奉行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的职权与义务 不限于： （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和基金合同的规定安全看护基金财 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 产； （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其 他用度； （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背基金合 同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应 呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据干系商场司法，为基金开设银行账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主； （7）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 不限于： （1）以老诚信用、辛勤尽责的原则持有并安全看护基金财产； （2）缔造挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备弥散的、合 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤立核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤立； （4）除依据《基金法》、基金合同、托管公约很是他关联规定外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）看护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证； （6）按规定开设基金财产的银行账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同、托管公约的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、基金合同、托管公约很是他关联规定 另有规定外，在基金信息公开走漏前给以遁藏，不得向他东说念主流露，但照章向监管机 构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； （8）复核、审查基金料理东说念主议论的基金资产净值、千般基金份额的基金份额 净值、千般基金份额申购、赎回价钱； 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项； （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具主张，阐述 基金料理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同、托管公约的规定进行；如 果基金料理东说念主有未奉行基金合同、托管公约规定的步履，还应当阐述基金托管东说念主是 否采选了适当的措施； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系汉典15年以上； （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按规定制作干系账册并与基金料理东说念主查对； （14）依据基金料理东说念主的指示或关联规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项； （15）依据《基金法》、基金合同很是他关联规定，召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法例和基金合同、托管公约的规定监督基金料理东说念主的投资运 作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配； （18）濒临放手、照章被消失或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和 银行业监督料理机构，并文告基金料理东说念主； （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，甘愿担补偿办事，其补偿办事不 因其退任而免除； （20）按规定监督基金料理东说念主按法律法例和基金合同规定履行我方的义务，基 金料理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿； （21）奉行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额持有东说念主的职权与义务 基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项欺骗表决权； （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息汉典； （7）监督基金料理东说念主的投资运作； （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职权。 括但不限于： （1）崇拜阅读并盲从基金合同、招募阐述书等信息走漏文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）温雅基金信息走漏，实时欺骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规定的用度； （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金耗费或者基金合同隔断的有限责 任； （6）不从事任何有损基金很是他基金合同当事东说念主正当权益的行径； （7）奉行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不当得利； （9）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和司法 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另有约 定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金未缔造基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后缔造基金份额持有东说念主大 会的日常机构，日常机构的缔造按照干系法律法例的要求奉行。 （一）召开事由 法例、中国证监会或基金合同另有规定的除外： （1）隔断基金合同； （2）更换基金料理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）转机基金运作方式； （5）养息基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭表或调高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资方针、界限或策略； （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表； （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或推断持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金料理东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额议论，下同）就归并事 项书面要求召开基金份额持有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额持有东说念主大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）加多、减少或养息本基金的基金份额类别、对基金份额分类办法及司法 进行养息、罢手现存基金份额类别的销售、养息本基金的申购费率、调低赎回费 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 率、调低销售服务费率，或变更收费方式； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主职权义务关系发生首要变化； （5）基金料理东说念主、基金登记机构、基金销售机构在法律法例规定或中国证监 会许可的界限内，养息关联认购、申购、赎回、转机、基金交游、非交游过户、转 托管等业务司法； （6）基金推出新业务或服务； （7）按照法律法例和基金合同规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或推断代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得遮盖、干预。 登记日。 （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大贯文告应至少载明以下内容： （1）会议召开的期间、地点和会议步地； （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递期间和地点； （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 阐述本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关很是筹商方 式和筹商东说念主、书面表决主张寄交的截止期间和收取方式。 主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指 定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金料理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票 效用。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说相宜法律法例、基金合同和会 议文告的规定，何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记汉典相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在2个办事日内一语气公布相 关辅导性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告规定的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文告不参加收取书面表决主张的，不影响表决效用； （3）本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开期间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 一）基金份额的持有东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张； （4）上述第（3）项中平直出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理 东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说相宜法律法 规、基金合同和会议文告的规定，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开，会议 圭表比照现场开会和通信开会的圭表进行。基金份额持有东说念主不错给与书面、网罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文告中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并欺骗表决权，授权方式不错给与书 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。 （五）议事内容与圭表 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决 定隔断基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会筹商的 其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起原由大会主理东说念主按照下列第（七）条规定圭表细目和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金料理东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，起原由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机关监 督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规定的须以特别 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换基金 料理东说念主或者基金托管东说念主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方 为有用。 基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。 采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解说，不然提交符 合会议文告中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜 会议文告规定的书面表决主张视为有用表决，表决主张污秽不清或彼此矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手后布告在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上 公布计票结果。 （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘点结 果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）顺利与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。 基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起2日内在指定媒介上公告。如若给与通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行顺利的基金份额持有东说念主大 会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开期间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系规定以本节特殊约定内容 为准，本节莫得规定的适用上文干系约定。 （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等规定，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 告后，可平直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金合同拔除和隔断的事由、圭表以及基金财产计帐方式 （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后两日内在指定媒介公告。 （二）基金合同的隔断事由 有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当隔断： 托管东说念主说合的； （三）基金财产的计帐 算小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产计帐小组妥协经受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐呈报； 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主张书； （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限可相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公 告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 四、争议料理方式 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友 好协商未能料理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均 具有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、辛勤、尽责地 履行基金合同规定的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。 基金合同受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区 和台湾地区法律）统辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 基金合同原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效用。基金合同可印制成册，供投资者在 基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金料理东说念主 称号：永赢基金料理有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号 办公地址：上海市浦东新区世纪正途210号21世纪中心大厦27楼 法定代表东说念主：马宇晖 成立期间：2013年11月7日 批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督料理委员会证监许可20131280 号 注册本钱：玖亿元东说念主民币 组织步地：有限办事公司 存续期间：络续运筹帷幄 筹商电话：021-51690188 （二）基金托管东说念主 称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 住所：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120） 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336） 法定代表东说念主：彭纯 成立期间：1987年3月30日 批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第81号文和中国东说念主民银行 银发［1987］40号文 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号 运筹帷幄界限：招揽公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务；运筹帷幄结汇、售汇业务。 注册本钱：742.62亿元东说念主民币 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 组织步地：股份有限公司 存续期间：络续运筹帷幄 二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履欺骗监督权 金的投资界限、投资对象进行监督。 本基金的投资界限为具有追究流动性的金融器用，包括债券（国债、金融债、 央行单子、企业债、公司债、中期单子、场合政府债、次级债、短期融资券、超短 期融资券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、证券公司短期公司债券）、资产支 持证券、债券回购、公约进款、依期进款很是他银行进款、同行存单、货币商场工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会 干系规定。 本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资界限。 基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 交游日日终保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 基金托管东说念主对基金料理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同顺利日起出手 履行。 金投资比例进行监督。 本基金投资组合比例应相宜以下规定： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%； （2）本基金在职何交游日日终，应该保持不低于基金资产净值5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的10％； （4）本基金料理东说念主料理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券 的10％，十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 定的比例限制； （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支撑证券的比例，不得卓绝基 金资产净值的10％； （6）本基金持有的一起资产支撑证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 （7）本基金持有的归并（指归并信用级别)资产支撑证券的比例，不得卓绝该 资产支撑证券限度的10％； （8）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支撑证 券，不得卓绝其千般资产支撑证券推断限度的10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。基金 持有资产支撑证券期间，如若其信用品级下降、不再相宜投资圭表，应在评级呈报 发布之日起3个月内给以一起卖出； （10）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的40%；参加寰宇银行间同行商场中进行债券回购的最历久限为1年，债券 回购到期后不得缓期； （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得卓绝该基金资产净值 的15%；因证券商场波动、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金不相宜 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持 一致； （13）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的140%； （14）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 如若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定 为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当圭表后， 则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审 议。 除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动等基金料理东说念主之外的成分以至基金投资比例不相宜上述规定投资 比例的，基金料理东说念主应当在10个交游日内进行养息。但法律法例、中国证监会规定 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 的特殊情形或基金合同另有约定除外。 基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关联约定，在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起出手。 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事务 所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制的具体司法依照干系法律法例的规定和《基金合同》、招募阐述书的 约定奉行。 资遮盖步履进行监督。 基金财产不得用于下列投资或者行径: （1）承销证券； （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资 （6）从事内幕交游、把持证券交游价钱很是他不朴直的证券交游行径； （7）法律、行政法例和中国证监会规定遮盖的其他行径 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主很是控股鞭策、执行控 制东说念主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，衔命基金份额持有 东说念主利益优先原则，注厚利益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱奉行。干系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。首要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 法律法例或监管部门变更或取消上述遮盖性规定，如适用于本基金，基金料理 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 东说念主在履行适当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。 理东说念主遴荐进款银行进行监督。 基金投资银行依期进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的规定及《基金合同》 的约定遴荐相宜条件的进款银行，基金托管东说念主按托管公约的约定对基金投资银行存 款是否相宜关联规定进行监督。 本基金投资银行进款应相宜如下规定： （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金 银行进款业务账目及核算的真是、准确。 （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据干系规定，就本基金银行进款业务另行 签订书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、保 管等历程中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。 （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核 干系公约、账户汉典、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算 等的各项规定。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主在遴荐进款银行时有违背关联法律法例的规定及基 金合同的约定的步履，应实时以书面步地文告基金料理东说念主在10个办事日内纠正。基 金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在10个办事日内纠正的，基金托管东说念主应 呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违章步履，应立即呈报中国证 监会，同期文告基金料理东说念主在10个办事日内纠正或推辞结算，若基金料理东说念主拒不执 行酿成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何办事。 资中期单子的监督 基金投资中期单子应盲从关联法律法例的规定。如基金托管东说念主发现基金料理东说念主 的投资指示违背法律法例、基金合同、托管公约的，基金托管东说念主有权推辞奉行，因 推辞奉行该指示酿成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担办事,并有权呈报中国证监 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 会。如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求料理。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值议论、千般基金份额的基金份额净值议论、应收资金到账、基金用度开支及收 入证据、基金收益分派、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数 据等进行监督和核查。如若基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的事迹表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并有权在发现 后呈报中国证监会。 （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规定期间内 回答并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需 向中国证监会报送基金监督呈报的，基金料理东说念主应积极配合提供干总共据汉典和制 度等。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》很是他 关联法例、《基金合同》和本公约规定的步履，应实时以书面步地或两边约定的其 他步地文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或 书面步地向基金托管东说念主反馈，阐述违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改 正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权呈报中国证监会。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违章步履，应立即呈报中国证监会，同期通 知基金料理东说念主在限期内纠正。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联规定，或者 违背《基金合同》约定的，应当推辞奉行，立即文告基金料理东说念主，并有权向中国证 监会呈报。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游圭表已经顺利的指示违背法律、行政法例 和其他关联规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理东说念主，并有 权向中国证监会呈报。 （四）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 根据《基金法》很是他关联法例、《基金合同》和本公约规定，基金料理东说念主对 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否 安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所 需账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主议论的基金资产净值和千般基金份额的基 金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例规定和《基金 合同》规定进行干系信息走漏和监督基金投资运作等步履。 基金料理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托管 东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系汉典以供基金料理 东说念主核查托管财产的完满性和真是性，在规定期间内回答并改正。 基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、 未奉行或无故蔓延奉行基金料理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金 法》、《基金合同》、本公约很是他关联规定的，应实时以书面步地文告基金托管东说念主 在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面步地对基金料理东说念主发出 回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应 呈报中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报 的，基金托管东说念主应积极配合提供干总共据汉典和轨制等。 基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章步履，应立即呈报中国证监会，同期通 知基金托管东说念主在限期内纠正。 三、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 刑事办事、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制 奉行。 不得与基金料理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得彼此抵销。基金料理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律办事，其债权 东说念主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他职权。 投资所需账户。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 孤立。 基金料理东说念主负责与关联当事东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产没 有到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采选措施进行催 收，但对此不承担任何办事。由此给基金酿成损失的，基金料理东说念主应负责向关联当 事东说念主追偿基金的损失。 财产。 （二）基金召募资产的考据 基金召募期满或基金提前收尾召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联规定后，由基金料理东说念主在 法依期限内聘用具有从事证券、期货干系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具 验资呈报。出具的验资呈报应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名 有用。验资完成，基金料理东说念主应将召募到的一起资金存入基金托管东说念主为基金开立的 基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系解说文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和料理 基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻 制、看护和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使 用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。 支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资 金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和料理 基金托管东说念主以本基金的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立证券账户。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 基金证券账户的开立和使用，限于喜悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司开立结算备 付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头 在基金托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和料理 后在中央国债登记结算有限办事公司及银行间商场计帐所股份有限公司以本基金的 口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金料理 东说念主负责肯求基金参加寰宇银行间同行拆借商场进行交游，由基金料理东说念主在中外洋汇 交游中心开设同行拆借商场交游账户。 基金料理东说念主保存。 （六）其他账户的开立和料理 若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根 据关联法律法例的规定和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联司法 使用并料理。法律法例等关联规定对关联账户的开立和料理另有规定的，从其规定 办理。 （七）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的看护 什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实 际有用胁制的本基金资产不承担看护办事。 银行进款依期存单等有价凭证原件由基金托管东说念主负责看护。 （八）与基金财产关联的首要合同的看护 由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别由基金托管 东说念主、基金料理东说念主看护，干系业务圭表另有限制除外。除本公约另有规定外，基金管 理东说念主在代基金签署与基金关联的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。首要合同的看护期限为基 金合同隔断后15年。对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主 提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原 件不得转机。 四、基金资产净值议论和司帐核算 （一）基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值的议论与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额的基金份额 净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量议论，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金料理东说念主不错缔造大额赎 回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有规定的，从其规定。 基金料理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《中国 证监会对于证券投资基金估值业务的携带主张》很是他法律、法例的规定。用于基 金信息走漏的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金料理东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个办事日交游收尾后议论当日的基金资产 净值和千般基金份额的基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值议论结果复核后，将复核结果反馈给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按规定给以 公布。 本基金按以下方法估值： （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行 估值； （3）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值本领细目公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支撑证券，给与估值本领细目公允价值； （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行养息以证据估值日的公允价 值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应给与估值本领细目其公允价 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然互异，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例衔命干系法律法例以及监管部门、 自律司法的规定。 国度最新规定估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表 及干系法律法例的规定或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商料理。 根据关联法律法例，基金资产净值议论和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承 担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的议论结果对外给以公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成 的损失以及因该交游日基金资产净值议论顺延罪戾而引起的损失，由基金料理东说念主负 责赔付，基金托管东说念主不负补偿办事。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （二）净值差错处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当本基金任一类基金份额净值极少点后四位以内（含第四位）发 生估值罪戾时，视为基金份额净值罪戾。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责 任东说念主应当对由于该估值罪戾遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值罪戾处理原则”给予补偿，承担补偿办事。 上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据 议论差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罪戾办事方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾办事方承担；由 于估值罪戾办事方未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误办事方对平直损失承担补偿办事；若估值罪戾办事方已经积极协调，何况有协助 义务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相 应补偿办事。估值罪戾办事方应付更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值错 误已得到更正。 （2）估值罪戾的办事方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值罪戾的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值罪戾而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但 估值罪戾办事方仍应付估值罪戾负责。如若由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不 一起返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪戾办事方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对得回不当得利确当事东说念主享 有要求托付不当得利的职权；如若得回不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返 还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的不当得利返还的 总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值罪戾办事方。 （4）估值罪戾养息给与尽量规复至假设未发生估值罪戾的正确情形的方式。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （5）按法律法例规定的其他原则处理估值罪戾。 估值罪戾被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下： （1）查明估值罪戾发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的 原因细目估值罪戾的办事方； （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾酿成的损失进 行评估； （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的办事方进行更 正和补偿损失； （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值罪戾的更正向关联当事东说念主进行证据。 （1）基金份额净值议论出现罪戾时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采选合理的措施退避损失进一步扩大。 （2）当估值罪戾偏差达到或卓绝该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值罪戾偏差达到或卓绝该类基金份额 净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）因基金份额净值议论罪戾，给基金或基金份额持有东说念主酿成损失的，应由 基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统成立而产生的净值议论尾 差，以基金料理东说念主议论结果为准。 （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。 （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第6项进行估值时， 所酿成的舛错不手脚基金资产估值罪戾处理； （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据错 误，或国度司帐策略变更、商场司法变更等，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然已经采 取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现罪戾的，由此酿成的基金资产估 值罪戾，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当 积极采选必要的措施削弱或摒除由此酿成的影响。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) （三）暂停估值的情形 认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值； （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值信 息。 （五）基金司帐轨制 按国度关联部门制定的司帐轨制奉行。 （六）基金账册的建立 基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的归并记账 方法和司帐处理原则，分别独随即成立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各 自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方 法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 （七）司帐数据和财务方针的查对 两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基 金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金资产净值的议论和公告的，以基金料理东说念主的账册为 准。 （八）基金招募阐述书、基金家具汉典纲要及依期呈报的编制和复核 基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个办事日内完成。依期呈报文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后15个办事日内完成，基金料理东说念主将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在指定报刊上；在基金合同生 效后，基金招募阐述书、基金家具汉典纲要的信息发生首要变更的，基金料理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金招募阐述书和基金家具汉典纲要并登载在指定网站 上；基金招募阐述书、基金家具汉典纲要其他信息发生变更的，基金料理东说念主应至少 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 每年更新一次，基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募阐述书和基金家具 汉典纲要；中期呈报在上半年收尾之日起两个月内完成编制，基金料理东说念主将中期报 告登载在指定网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在指定报刊上；年度呈报在每 年收尾之日起三个月内完成编制，基金料理东说念主将年度呈报登载在指定网站上，并将 年度呈报辅导性公告登载在指定报刊上。 基金料理东说念主在月初3个办事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定方 式将关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在2个办事日内进行复核，并将 复核结果实时书面或以其他两边约定的方式文告基金料理东说念主。对于季度呈报、中期 呈报、年度呈报、更新招募阐述书等呈报，基金料理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管 部门规定的期间内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的 报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以双 方招供的账务处理方式为准。如若基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之 日前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。 基金托管东说念主在对财务报表、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核完了后，不错 出具复核证据书（盖印）等两边约定的书面方式或电子方式证据，以备有权机构对 干系文献审核查验。 五、基金份额持有东说念主名册的看护 基金料理东说念主可寄托基金登记机构登记和看护基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金权 益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有 东说念主名册、每年终末一个交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和 看护，并对基金份额持有东说念主名册的真是性、完满性和准确性负责，保存期限为自基 金账户销户之日起不少于20年。 基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额 持有东说念主名册。 （一）基金料理东说念主于《基金合同》顺利日及《基金合同》隔断日后10个办事日 内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册； （二）基金料理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后5个办事日内向基金托 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册； （三）基金料理东说念主于每年终末一个交游日后10个办事日内向基金托管东说念主提供由 登记机构编制的基金份额持有东说念主名册； （四）除上述约定期间外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主商议 一致后，由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。 基金托管东说念主以电子版步地妥善看护基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应盲从遁藏义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身 原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按关联法例规定各自承担相应的办事。 六、争议料理方式 各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经友好协 商未能料理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁 司法进行仲裁，仲裁的地点在上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具 有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、辛勤、尽责地履行 《基金合同》和本公约规定的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。 本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台 湾地区法律）统辖。 七、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐 （一）基金托管公约的变更 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对本公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何阻碍。修改后的新公约，应报中国证监会备 案。 （二）基金托管公约的隔断 由酿成其他基金托管东说念主经受基金财产； 由酿成其他基金料理东说念主经受基金料理权； 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 项。 （三）基金财产的计帐 在基金财产计帐小组经受基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基 金合同》和本公约的规定连接履行保护基金资产安全的职责。 （1）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 （2）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组妥协经受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐呈报； （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主张书； （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可 实时变现的，计帐期限可相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。 计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经司帐师事务所审 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公 告。 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务 基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下： （一）开户及交游 投资者不错通过以下方式进行关联的开户、交游业务： （二）账户信息查询服务 投资者不错通过以下方式进行自助查询及东说念主工询查： 户汉典，包括基金持多情况、基金交游明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东说念主工询查服务。 （三）对账单订阅服务 单。 （四）邮件订阅服务 投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、交游证据及干系基金资讯信息等。 （五）短信订阅服务 投资者可拨打客服热线、网站肯求订制（退订）免费的手机短肯定务。内容包 括基金净值、交游证据及干系基金资讯信息等。 （六）客户投诉及建议受理服务 投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提议询查、建议、投诉等 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 需求，基金料理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。 （七）投资者交流行径 基金料理东说念主将依期或不依期举办专科研讨会、投资者碰头会或其他步地的交流 行径，为投资者提供与基金料理东说念主进行平直交流的契机。 客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务） 传 真：(021) 6887 8782、6887 8773 公司网址：http://www.maxwealthfund.com 服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第二十三部分 其他应走漏事项 以下信息走漏事项已通过规定信息走漏媒介进行公开走漏。 序号 公告事项 走漏日历 永赢元利债券型证券投资基金（A 份额）基金 家具汉典纲要更新(2023 年第 1 号) 永赢元利债券型证券投资基金更新招募阐述 书(2023 年第 1 号) 永赢元利债券型证券投资基金（C 份额）基金 家具汉典纲要更新(2023 年第 1 号) 永赢元利债券型证券投资基金 2023 年第 4 季 度呈报 永赢元利债券型证券投资基金 2023 年年度报 告 永赢基金料理有限公司对于提请投资者实时 更新已过时身份证件及完善身份信息的公告 永赢基金料理有限公司对于提醒投资者注重 金融诈欺的声明 永赢基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公 告 永赢元利债券型证券投资基金 2024 年第 1 季 度呈报 永赢基金料理有限公司对于提醒投资者注重 金融诈欺的声明 永赢元利债券型证券投资基金（A 份额）基金 家具汉典纲要更新(2024 年第 1 号) 永赢元利债券型证券投资基金（C 份额）基金 家具汉典纲要更新(2024 年第 1 号) 永赢元利债券型证券投资基金 2024 年第 2 季 度呈报 永赢元利债券型证券投资基金 2024 年中期报 告 永赢基金料理有限公司对于提醒投资者注重 金融诈欺的声明 永赢基金料理有限公司对于提醒投资者注重 金融诈欺的声明 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 永赢基金料理有限公司对于提醒投资者注重 金融诈欺的声明 永赢元利债券型证券投资基金 2024 年第 3 季 度呈报 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第二十四部分 招募阐述书的存放和查阅方式 本招募阐述书分别置备在本基金料理东说念主、基金托管东说念主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东说念主也不错平直登录基金料理东说念主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。 基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 永赢元利债券型证券投资基金 更新招募阐述书(2024 年第 1 号) 第二十五部分 备查文献 投资者如若需要了解更详备的信息，可向基金料理东说念主、基金托管东说念主或销售机构 肯求查阅以下文献： 存放地点：上述备查文献存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公场合。 查阅方式：投资者可在办公期间免费查阅。 永赢基金料理有限公司 上一篇：2024年11月30日寰球主要批发市集木瓜价钱行情 下一篇：景顺长城国证机器东谈主产业ETF鸠合A,景顺长城国证机器东谈主产业ETF鸠合C: 景顺长城国证机器东谈主产业交易型敞开式指数证券投资基金发起式鸠合基金
