景顺长城国企价值混杂A,景顺长城国企价值混杂C: 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金2024年第1号更新招募说明书
发布日期：2024-11-30 18:18 点击次数：71 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金 基金管束东谈主：景顺长城基金管束有限公司 基金托管东谈主：中国竖立银行股份有限公司 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 遑急教唆 （一）景顺长城国企价值混杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）由基金管束东谈主依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》 （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》 （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息清晰管束办法》(以下简称“《信息清晰办法》”)、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束端正》(以下简称“《流动性风 险管束端正》”)、《景顺长城国企价值混杂型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）过火他关联端正召募，并经中国证监会证监许可【2023】666 号文准予召募注册。本基金合同于 2023 年 5 月 30 日正经成立。 （二）基金管束东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、圆善。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和商场远景作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。 （三）投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应讲求阅读本招募说 明书、基金产物费力纲目，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。 （四）基金的过往事迹并不预示其异日阐扬。基金管束东谈主管束的其他基金 的事迹并不组成对本基金事迹阐扬的保证。 （五）基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金 投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同过火他关联端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 （六）基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则管束和运用 基金财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 外。法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。 -2- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （八）本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生 波动，投资者在投成本基金前，请讲求阅读本招募说明书、基金合同和基金产物 费力纲目等信息清晰文献，自主判断基金的投资价值，全面领会本基金产物的风 险收益特征和产物本性，充分磋商自身的风险承受本事，感性判断商场，对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉静决策，获取基金投资收 益，亦自行承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭逢的风险包括： 证券商场合座环境激励的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，多量赎回 或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收爽约和投资 债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金为 混杂型基金，其预期收益和风险高于货币商场基金和债券型基金，低于股票型基 金。基金可通过千般化投资来分散这种非系统风险，但不可完全回避。基金管束 东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运 营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。 （九）本基金投资内地与香港股票商场交游互联互通机制试点（以下简称 “港股通机制”）允许买卖的端正范围内的香港聚合交游所上市的股票（以下简 称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及交游王法等各别带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险 （港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出 比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成 损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通不可正常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。基金可根 据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，采取将部分基金资产投资于港股 或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 （十）若本基金投资科创板上市交游股票的，会濒临科创板机制下因投资 标的、商场轨制以及交游王法等各别带来的特有风险，包括但不限于商场风险、 流动性风险、退市风险、聚合度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请 查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。 -3- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （十一）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证 价钱大幅波动致使出现较大损失的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存 托凭证刊行机制以及交游机制等联系的风险。具体风险烦请查阅本招募说明书的 “风险揭示”部分的具体内容。 （十二）为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的 投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。 （十三）本基金基金合同存续期内，如果贯穿 50 个就业日出现基金份额持 有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝， 不需召开基金份额持有东谈主大会。故基金份额持有东谈主可能濒临基金合同提前拒绝的 风险。 （十四）基金管束东谈主深知个东谈主信息对投资者的遑急性，悉力于投资者个东谈主 信息的保护。基金管束东谈主承诺按照法律法则和联系监管要求的端正处理投资者的 个东谈主信息，包括通过基金管束东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基 金管束有限公司旗下基金产物的统统个东谈主投资者。基金管束东谈主需处理的机构投资 者信息中可能涉过火法定代表东谈主、受益统统东谈主、承办东谈主等个东谈主信息，也将遵从上 述承诺进行处理。 （十五）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基 金合同为准。 （十六）本招募说明书依然本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截 止日为 2024 年 9 月 30 日。如本基金发生要害期后事项的，本招募说明书也对相 应内容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据未经审计。 -4- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 -5- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第一部分、序论 本基金由景顺长城基金管束有限公司依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办 法》、基金合同过火它关联端正召募。 《景顺长城国企价值混杂型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、 《流动性风险管束端正》等联系法律法则以及基金合同等编写。 本招募说明书说明了景顺长城国企价值混杂型证券投资基金的投资想法、投 资策略、风险、费率、管束等与投资东谈主投资决策关联的全部必要事项，投资者在 作念出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。 基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性讲述或者要害遗 漏，并对其确凿性、准确性、圆善性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书 所载明的费力苦求召募的。本基金管束东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关联端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 -6- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第二部分、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用校正和补充 价值混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校正和补充 金招募说明书》过火更新 品费力纲目》过火更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有禁止力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其经常作念出 的校正 《信息清晰办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 -7- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息清晰管束办法》及颁布机关对其经常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 机关对其经常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》及联系法律法则端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管束东谈主坚硬了基金销售 -8- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受景顺长城基金管束有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面说明的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 绽放日 该就业日为非港股通交游日，则基金管束东谈主有权决定本基金是否绽放申购、赎回 及调养业务） 是法式基金管束东谈主所管束的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 -9- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 理东谈主和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 理东谈主届时有用公告端正的条件，苦求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基 金份额调养为基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调养中转入 苦求份额总和后的余额)进步上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息清晰办法》端正的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 -10- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 站、中国证监会基金电子清晰网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开拓行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分配给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 将基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。其中 A 类基金份额类别为 在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别基金资产净值上钩 提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产净值上钩提销售服 务费，但不收取认购/申购用度的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 立的证券交游服务公司，向香港聚合交游所进行申报，买卖端正范围内的香港联 合交游所上市的股票 管束信用风险的信用繁衍器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为蓄意基准 账户进行处置算帐，目的在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 -11- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产 件 -12- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第三部分、基金管束东谈主 一、基金管束东谈主概况 称呼：景顺长城基金管束有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里竖立广场第 1 座 21 层 设立日历：2003 年 6 月 12 日 法定代表东谈主：李进 注册成本：1.3 亿元东谈主民币 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里竖立广场第 1 座 21 层 电话：0755-82370388 客户服务电话：400 8888 606 传真：0755-22381339 连络东谈主：杨皞阳 推进称呼及出资比例： 序号 推进称呼 出资比例 悉数 100% 二、主要东谈主员情况 李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华 能财务公司上海营业部副主任、概括规划部副司理、规划部副司理、概括规划部 司理，中国华能财务有限就业公司副总司理、党组成员、总司理，永诚财产保障 股份有限公司总司理、党委委员，华能成本服务有限公司副总司理、党组成员、 总法律参谋人、纪检组组长、工会主席、副总司理（主理策划就业）、总司理、党 组副文告、党委副文告，2011 年至 2016 年兼任华能贵诚相信有限公司董事长。 -13- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 现任华能成本服务有限公司党委文告、副董事长，景顺长城基金管束有限公司董 事长。 康乐先生，董事、总司理、财务负责东谈主，经济学硕士。曾任中国东谈主寿资产管 理有限公司研究部研究员、组合管束部投资司理、海外业务部投资司理，景顺投 资管束有限公司商场销售部司理、北京代表处首席代表，中国海外金融有限公司 销售交游部副总司理。2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事、总司理。 罗德城先生，董事，工商管束硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投 资管束部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理，并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管束委员会成员，1996 至 1997 年间出任香港投资基 金公会主席，1997 至 2000 年间出任香港联交所委员会成员，1997 至 2001 年间 出任香港证券及期货事务监察委员会究诘委员会委员。1994 年加入景顺集团， 现任亚太区首席实行官。 赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投 资者保护就业处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室） 副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险管束 部总司理，深圳市长城长富投资管束有限公司董事，长证海外金融有限公司董事， 长城证券资产管束有限公司董事、合规总监、首席风险官。 伍同明先生，沉静董事，体裁学士。香港司帐师公会会员（HKICPA）、英国 特准公认司帐师（ACCA）、香港执业司帐师（CPA）、加拿大公认管束司帐师（CMA）。 领有进步二十年以上的司帐、审核、管治税务的专科训导及常识，1972-1977 受 训于海外闻名司帐师楼“毕马威司帐师行”KPMG。现为“伍同明司帐师行”所 有者。 靳庆军先生，沉静董事，法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师，在 香港马士打讼师行、英国讼师行 C1yde＆Co. 从事讼师就业，1993 年发起设立信 达讼师事务所，担任实行合伙东谈主。现任金杜讼师事务所合伙东谈主。 黄海洲先生，沉静董事，形而上学博士。曾任教于香港中语大学和伦敦政事经济 学院及曾任海外货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高档 经济学家，巴克莱成本大中华区研究主管兼首席经济学家，中国海外金融股份有 限公司（CICC）研究部联席负责东谈主、首席策略师、股票业务部全球负责东谈主、董事 -14- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 总司理、管束委员会成员。现任中国东谈主民银行货币政策委员会委员、国务院参事 室金融研究中心研究员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金融发展局委员、清华 大学五谈口金融学院和上海交通大学高档金融学院特聘讲授。 阮惠少女士，监事，司帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。 郭慧娜女士，监事，管束学硕士。曾任伦敦安永司帐师事务所核数师，景顺 投资管束有限公司技俩主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察 总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管束有限公司亚太区首席营运总监。 邵媛媛女士，监事，管束学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）司帐师事务 所，福建兴业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司，现任基金事务部 总司理。 杨波先生，监事，工商管束硕士。曾任职于长城证券经纪业务管束部。2003 年 8 月加入本公司，现任交游管束部总司理。 李进先生，董事长，简历同上。 康乐先生，总司理，简历同上。 CHEN WENYU（陈文宇先生），工商管束硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻 记者及每周金融新闻节目制作主谈主，安盛罗森堡投资管束公司（好意思国加州）好意思洲区 副首席投资官，以及研究、投资组合管束和策略等其他多个职位，安盛投资管束 亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司 副总司理。 毛安闲女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行海外业 务部及担任长城证券金融研究所高档分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入 本公司，现任公司副总司理。 刘彦春先生，副总司理，管束学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中 信投资研究有限公司研究员，博时基金研究员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司，现任公司副总司理。 黎海威先生，副总司理，经济学硕士，CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司研究员， 好意思国贝莱德集团（原巴克莱海外投资管束有限公司）基金司理、主动股票部副总 -15- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 裁，香港海通海外资产管束有限公司(海通海外投资管束有限公司)量化总监。 赵代中先生，副总司理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部 投资司理、宁夏嘉川集团技俩部技俩负责东谈主、寰宇社会保障基金理事会境外投资 部全球股票处处长、浙江大钧资产管束有限公司合伙东谈主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。 李黎女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺 长城基金管束有限公司商场部，之后加入国投瑞银基金商场服务部担任副总监。 吴建军先生，副总司理，经济学硕士。曾任海南汇通海外相信投资公司证券 部副司理，长城证券有限就业公司机构管束部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。 刘焕喜先生，副总司理，投资与金融系博士。曾任武汉大学进修就业处副科 长、成东谈主熏陶学院讲师，《证券时报》社裁剪记者，长城证券研发中心研究员、 总裁办副主任、行政部副总司理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。 杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东谈主民法院助理 审判员，南边基金管束有限公司监察稽核司理、监察稽核高档司理、总监助理。 张明先生，首席信息官，工商管束硕士。曾任祥瑞证券股份有限公司信息技 术部架构与开拓支柱组司理、信息时刻中心时刻开拓部实行总司理。2020 年 3 月加入本公司，现任公司首席信息官、信息时刻部总司理。 本公司接纳团队投资方式，即通过通盘投资部门全体东谈主员的广开言路，争取 精良投资事迹。本基金现任基金司理如下： 鲍无可先生，工学硕士。曾任祥瑞证券有限就业公司概括研究所行业研究员。 担任股票投资部基金司理，现任股票投资部实行总监、基金司理。具有 16 年证 券、基金行业从业训导。 -16- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金现任基金司理鲍无可先生曾于 2014 年 10 月至 2016 年 1 月管束景顺 长城公司治理混杂型证券投资基金；2015 年 9 月至 2017 年 12 月管束景顺长城 调动机遇纯真配置混杂型证券投资基金。 本基金现任基金司理鲍无可先生兼任景顺长城动力基建混杂型证券投资基 金、景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金、景顺长城价值领航两年持有期混 合型证券投资基金、景顺长城价值稳进三年依期绽放纯真配置混杂型证券投资基 金、景顺长城价值边缘纯真配置混杂型证券投资基金、景顺长城价值驱动一年持 有期纯真配置混杂型证券投资基金、景顺长城价值发现混杂型证券投资基金基金 司理。 无。 本公司投资决策委员会由分管投资的副总司理、各联系投资部门负责东谈主、研 究部门负责东谈主、基金司理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总司理； 毛安闲女士，公司副总司理、固定收益部基金司理； 刘彦春先生，公司副总司理、股票投资部基金司理； 黎海威先生，公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理； 余广先生，公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理； 王勇先生，公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、 基金司理； 刘苏先生，研究部总司理、股票投资部基金司理； 汪洋先生，ETF 与立异投资部总司理、基金司理； 彭成军先生，固定收益部总司理、基金司理； 李怡文女士，混杂股产投资部总司理、基金司理。 三、基金管束东谈主的权利和义务 -17- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用 并管束基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理； （9）担任或奉求其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度； （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分配决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调养申 请； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗推进权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在得当关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调养、依期定额投资规划、转托管和非交游过户等业务王法； （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 -18- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则管束和运 用基金财产； （4）配备富饶的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相沉静，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采取恰当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正蓄意并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报； （10）编制季度申报、中期申报和年度申报； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》过火他关联端正，履行信息清晰及 申报义务； （12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开清晰前应予守秘，不 向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东谈主分配基金收益； （14）按端正受理申购、赎回与调养苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他关联端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； -19- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （16）按端正保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关费力不低于法律法则端正的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在端正时刻发出，何况 保证投资者简略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关联费力的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配； （19）濒临终结、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而辞退； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管束东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担就业； （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动； （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管束东谈主承诺 证监会的关联端正，建立健全里面掌握轨制，采取有用措施，防止违背现行有用 的关联法律法则、基金合同和中国证监会关联端正的行动发生。 -20- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 关法律法则，建立健全的里面掌握轨制，采取有用措施，防止下列行动发生： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公谈地对待其管束的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事联系的交游步履； （7）纰漏就业，不按照端正履行职责； （8）法律、行政法则或中国证监会端正拒接的其他行动。 国度关联法律、法则及行业法式，敦厚信用、辛勤尽责，不从事以下步履： （1）越权或非法策划； （2）违背基金合同或托管条约； （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明； （5）拒却、干涉、贫乏或严重影响中国证监会照章监管； （6）纰漏就业、滥用权利，不按照端正履行职责； （7）违背现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 联系的交游步履； （8）违背证券交游风光业务王法，利用对敲、倒仓等技能垄断商场价钱， 侵犯商场顺次； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不高洁技能谋求业务发展； （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象； （12）在公开信息清晰和告白中特地含有子虚、误导、欺骗因素； （13）其他法律、行政法则以及中国证监会拒接的行动。 -21- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （1）依照关联法律法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益； （3）不违背现行有用的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联端正， 泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交 易步履； （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过火他步履。 五、基金管束东谈主的里面掌握轨制 （1）确保正当合规策划； （2）防止和化解风险； （3）提高策划效率； （4）保护投资者和推进的正当权益。 （1）建立健全公司组织架构； （2）栽植监察稽核功能的巨擘性和沉静性； （3）加强内控培训，培养全体职工的风险管束果断和监察文化； （4）制定职工行动法式和规律门径； （5）建立岗亭分离轨制； （6）建立危境处理和厄运收复规划。 （1）全面性原则：公司风险管束必须隐蔽公司的统统部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务设施； （2）沉静性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉静，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （3）互相制约原则：公司及各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种相 互制约机制，建立不同岗亭之间的制衡体系； -22- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （4）定性和定量相勾通原则：建立完备的风险管束方针体系，使风险管束 更具客不雅性和操作性； （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并沉静核算。 （1）里面掌握的组织架构 行合规性掌握，并对公司里面稽核审计就业进行审核监督。该委员会主要职责是： 审议并批准公司内控轨制和政策并搜检其实施情况；监督公司里面审计轨制的实 施；向董事会提名外部审计机构；负责里面审计和外部审计之间的和谐；审议公 司的关联交游；对公司的风险及管束景色及风险管束本事及水平进行评价，提倡 完善风险管束和里面轨制的主意、制定公司日常策划、拟召募基金及运用基金资 产进行投资的风险掌握方针和监督轨制，并不依期地对风险掌握情况进行搜检和 监督，形成风险评估申报和建议，在例行董事会会议上提倡公司上半个年度风险 掌握就业总结申报；监督和沟通司理层所设立的风险管束委员会的就业及董事会 赋予的其他职责。 是对公司各式风险的识别、防止和掌握的格外设机构，负责公司合座运作风险的 评估和掌握，由总司理、副总司理、督察长、以过火他联系部门负责东谈主或联系东谈主 员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门轨制自己隐含的风险，以及这些 轨制在实行过程中袒露的问题，并负责核定风险掌握政策和策略；审议基金财产 风险景色分析申报，基于风险与酬报对业务策略提倡质疑，需要时沟通业务标的； 核定公司的业务授权决策；负责和谐理理突发性要害事件；负责界定业务风险损 失就业东谈主的就业；审议公司各项风险与内控景色的评价申报；需要风险管束委员 会审议、决策的其他要害风险管束事项。 议的风光磋商和决定公司投资的要害问题。投资决策委员会由公司总司理、分管 投资的副总司理、各投资总监、研究总监、基金司理代表等组成，其主要职责包 括：依照基金合同、资产管束合同的端正，确立各基金、特定客户资产管束的投 -23- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 资方针及投资标的；核定基金资产、特定客户资产管束的配置决策，包括基金资 产、特定客户资产管束在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客 户资产管束投资授权决策；对超出投资负责东谈主权限的投资技俩作念出决定；侦查包 括基金司理、投资司理在内的投资团队的就事迹效；需要投资决策委员会决定的 其它要害投资事项。 司的监察稽核就业；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、 里面管束、轨制实行及遵规称职情况进行里面监察、稽核；每月沉静出具稽核报 告，报送中国证监会和董事长。 并保证其就业的沉静性和巨擘性，充分施展其职能作用。法律监察稽核部有权对 公司各样规章轨制及里面风险掌握轨制的完备性、合感性、有用性进行搜检并提 出相应主意和建议，并将主意和建议上报公司总司理、督察长和风险管束委员会 进行磋商。法律监察稽核部协助对全公司职工进行联系法律、法则、规章轨制培 训，回答公司各部门提倡的法律究诘，并对公司出现的法律纠纷提倡处治决策， 同期组织各部门对公司管束上存在的风险隐患或出现的风险问题进行磋商、研 究，提倡处治决策，提交风险管束委员会、投资决策委员会或总司理办公会等进 行审核、磋商，并监督整改。 （2）里面掌握的原则 公司的里面掌握遵命以下原则： 级东谈主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个设施； 内控轨制的有用实行； 度的沉静性和巨擘性，负责对公司各部门风险掌握就业进行稽核和搜检； 济效益，以合理的掌握成本达到最好的里面掌握效果。 -24- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 公司制订里面掌握轨制遵命以下原则： 端正； 的空缺或过失； 发点； 策划战术、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 （3）里面风险掌握措施 建立科学合理、掌握严实、运行高效的里面掌握体系和完善的里面掌握轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，鉴戒外方推进的训导，建立了科学合理 的档次分明的内控组织架构、掌握门径和掌握措施以及掌握职责在内的运行高 效、严实的里面掌握体系。通过不停地对里面掌握轨制进行修改，公司已初步形 成了较为完善的里面掌握轨制。 建立健全了管束轨制和业务规章。公司建立了包括风险管束轨制、投资管束 轨制、基金司帐轨制、信息清晰轨制、监察稽核轨制、信息时刻管束轨制、公司 财务轨制等基本管束轨制以及包括岗亭建设、岗亭职责、操作历程手册在内的业 务历程、规章等，从基本管束轨制和业务历程上进行风险掌握。 建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制。公司在岗亭建设上采取了严格的分 离轨制，已毕了基金投资与交游，交游与算帐，公司司帐与基金司帐等业务岗亭 的分离轨制，形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭建设上减少和防止操 作及操守风险。 建立健全了岗亭就业制。公司通过建立健全了岗亭就业制使每位职工都能明 确我方的岗亭职责和风险管束就业。 构建了风险管束系统。公司通过建立风险评估、预警、申报和掌握以及监督 门径，并经过恰当的掌握历程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而 说明、评估和预警与公司管束及基金运作关联的风险，通过顺畅的申报渠谈，对 风险问题进行层层监督、管束、掌握，使部门和管束层实时垄断风险景色并快速 -25- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 作念出风险掌握决策。建立自动化监督掌握系统：公司启用了电子化投资、交游系 统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交游以及防止操守风险等方 面进行电子化自动掌握，将有用地防止合规性运作风险和操守风险。 使用数目化的风险管束技能。接纳数目化、时刻化的风险掌握技能，建立数 量化的风险管束模子，用以教唆指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采 取有用的措施，对风险进行分散、回避和掌握，尽可能减少损失。 提供富饶的培训。制定了圆善的培训规划，为统统职工提供富饶和恰当的培 训，使员器具有较高的职业水准，从培养职业化专科理财戎行角度掌握职业化问 题带来的风险。 基金管束东谈主承诺以上对于里面掌握轨制的清晰确凿、准确。 基金管束东谈主承诺根据商场变化和基金管束东谈主发展不停完善里面掌握轨制。 -26- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第四部分、基金托管东谈主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称呼：中国竖立银行股份有限公司(简称：中国竖立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 成立时刻：2004 年 09 月 17 日 组织风光：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：陆续策划 基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号 连络东谈主：王小飞 连络电话：(021)6063 7103 （二）主要东谈主员情况 中国竖立银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障 业务处、理财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管束处、跨境与外包管束处、托管应用系统支柱处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部贯穿遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并依然成为老例化的内控就业技能。 （三）基金托管业务策划情况 算作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国竖立银行一直秉 持“以客户为中心”的策划理念，不停加强风险管束和里面掌握，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实珍摄资产持有东谈主的正当权益，为资产奉求东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国竖立银行托管资产范畴不停扩大，托管业务品 种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 -27- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 前国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。截止 2023 年年末，中国竖立银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国竖立银行专科高效的托管服务本事和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国竖立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯穿多年荣获中 央国债登记结算有限就业公司（中债） “优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银群众》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并算作独一中资银行获取《财资》 “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 二、基金托管东谈主的里面掌握轨制 （一）里面掌握想法 算作基金托管东谈主，中国竖立银行严格遵从国度关联托管业务的法律法则、行 业监管规章和本行内关联管束端正，称职策划、法式运作、严格搜检，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保关联信息真实凿、准确、圆善、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 （二）里面掌握组织结构 中国竖立银行设有风险内控管束委员会，负责全行风险管束与里面掌握工 作，对托管业务风险管束和里面掌握的有用性进行沟通。资产托管业务部配备了 专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规就业，具有沉静诈骗内控合规就业职 权和本事。 （三）里面掌握轨制及措施 资产托管业务部具备系统、完善的轨制掌握体系，建立了管束轨制、掌握制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的法式操作和顺利进行；业务 东谈主员具备从业资历；业务管束严格实行复核、审核、搜检轨制，授权就业实行集 中掌握，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户费力严格看护，制约机制严格 有用；业务操作区专门建设，阻滞管束，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，防止泄密；业求已毕自动化操作，防止东谈主为事故的发生，时刻系统完 -28- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 整、沉静。 三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和门径 （一）监督方法 依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开拓的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同端正，对基金管束东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，对基 金管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行搜检 监督。 （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资特殊情况，向基金管束东谈主进行风险教唆，与基金 管束东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要害特殊事项实时申报中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。 四、基金托管东谈主的权利与义务 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 看护基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据联系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； -29- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主； （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于： （1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全看护基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业风光，配备富饶的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉静；对所托管的不同的基金分别建设账户，沉静核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相沉静； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； （5）看护由基金管束东谈主代表基金坚硬的与基金关联的要害合同及关联凭证； （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜； （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有 端正外，在基金信息公开清晰前赐与守秘，不得向他东谈主泄露； （8）复核、审查基金管束东谈主蓄意的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务步履关联的信息清晰事项； （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主意，说 明基金管束东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管束东谈主有未实行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了恰当的措施； （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系费力不低于法 律法则端正的最低期限； （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册； -30- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （13）按端正制作联系账册并与基金管束东谈主查对； （14）依据基金管束东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配； （18）濒临终结、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管束机构，并文告基金管束东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而辞退； （20）按端正监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿； （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 -31- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第五部分、联系服务机构 一、基金份额销售机构 各销售机构的具体名单见基金管束东谈主清晰的基金销售机构名录。基金管束东谈主 可根据关联法律法则、依据推行情况增减、变更基金销售机构。 称呼：景顺长城基金管束有限公司 注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里竖立广场第一座 21 层 办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里竖立广场第一座 21 层 法定代表东谈主：李进 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 电话：0755-82370388-1663 传真：0755-22381325 连络东谈主：周婷 客户服务电话：0755-82370688、4008888606 网址：www.igwfmc.com 注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交游系统/电子交游直销前置 式自助前台（具体以本公司官网列示为准） 序 销售机构全称 销售机构信息 号 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 中国竖立银行股份有限 法定代表东谈主：张金良 公司 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 连络东谈主：张伟 中国农业银行股份有限 公司 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com -32- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 连络东谈主：宋亚平 客户服务电话：95566（寰宇） 网址：www.boc.cn 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 中国工商银行股份有限 法定代表东谈主：廖林 公司 客户服务电话：95588（寰宇） 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 连络东谈主：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商 银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 连络东谈主：季平伟 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一皆 12 号 上海浦东发展银行股份 法定代表东谈主：张为忠 有限公司 电话： （021）61618888 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表东谈主：吕家进 连络东谈主：陈丹 电话：(0591)87844211 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 中国光大银行股份有限 公司 客户服务电话：95595（寰宇） 网址：www.cebbank.com 中国民生银行股份有限 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 公司 法定代表东谈主：高迎欣 -33- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 连络东谈主：穆婷 连络电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 电话：010-66637271 传真：010-65559215 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com/ 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客户服务电话：95511－3 网址：bank.pingan.com 注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：吴建 连络东谈主：马旭 连络电话：010-85238425 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 中国邮政储蓄银行股份 法东谈主代表：张金良 有限公司 连络东谈主：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com 注册（办公）地址：浙江省嘉兴市茂盛南路 1001 号 法定代表东谈主：林斌 连络东谈主：赵可钧 电话：0573-82303182 客户服务电话：0573-96528 银行网址：www.bojx.com 注册（办公）地址：南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：谢宁 连络东谈主：江志纯 传真：025-86775054 客户服务电话：95302 网址：http://www.njcb.com.cn -34- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 有限公司 法定代表东谈主：徐力 客户服务电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 注册（办公）地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外 环路 23 号中科金座大厦 法定代表东谈主：郭浩 电话：0371-61910219 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 客户服务电话：95594 网址：http://www.bosc.cn/ 注册（办公）地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 连络东谈主：张洪玮 传真：025-58587820 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册（办公）地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 连络东谈主：张舒淏 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.cn 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾 科技生态园 7 栋 A 座 深圳前海微众银行股份 有限公司 连络东谈主：白冰 电话：15112686889 客户服务电话：95384 网址：http://www.webank.com/ 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东谈主：王耀球 东莞农村贸易银行股份 有限公司 电话：0769-22866143 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com -35- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：西安市高新路 60 号 办公地址：西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 客户服务电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号 办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59 号 法定代表东谈主：王钧 浙江泰隆贸易银行股份 连络东谈主：翟胜男、王鑫、马亚慧、刘获 有限公司 电 话 ： 15257117721 ； 15601630997 ； 18258499024 ； 客户服务电话：95347 网址：www.zjtlcb.com 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层长城证券 法定代表东谈主：张巍 连络电话：0755-22664614 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大 厦 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 中国星河证券股份有限 101 公司 邮编：100073 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 国泰君安证券股份有限 连络东谈主：钟伟镇 公司 连络电话：021-38676666 传真：021-38670666 服务热线:95521/4008888666 网址：www.gtja.com -36- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 中信建投证券股份有限 公司 电话： （010）85156499 客户服务电话:4008888108/95587 网址：www.csc108.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：刘健 连络东谈主：鲍佳琪 连络电话：021-33388378 客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com 注册（办公）地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北 京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 申万宏源西部证券有限 公司 连络电话：021-33388378 客户服务电话：95523 网址：www.swhysc.com 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 法定代表东谈主：霍达 连络东谈主：业清扬 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客户服务电话:400-8888-111，95565 网址：www.newone.com.cn 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华 投资大厦 9 号 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183150 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23185426 客服电话：95553 网址：www.htsec.com -37- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 中银海外证券股份有限 公司 连络东谈主：冯海悦 电话：010-66229141 客户服务电话:4006208888 网址：https://www.bocichina.com/ 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81682517 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 22-25 层 法东谈主代表：何之江 连络东谈主：王阳 客户服务电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融 大厦 连络东谈主：于智勇 电话：0755-81981259 客户服务电话:95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远 华中心 4、5 号楼 2701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远 华中心 4、5 号楼 2701-3717 法定代表东谈主：施华 连络东谈主：胡创 电话：010-56992402 传真：010-56992426 客服热线：95571 网址：www.foundersc.com 注册（办公）地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 法定代表东谈主：徐朝日 -38- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 连络东谈主：张吉安 连络方式：029-87211668 客服热线：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦华宝证 券2楼 法定代表东谈主：刘加海 连络东谈主：刘之蓓 电话：021-68777222 传真：021-20515530 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册（办公）地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1# 楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主：苏军良 连络东谈主：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655176 客户服务电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产 中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产 中心 21 楼 连络东谈主：周鑫 电话：0931-4890208 客户服务电话：95368 网址：http://www.hlzq.com/ 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号 法定代表东谈主：冉云 连络东谈主：王凯伦 电话：021-80234217 客服电话：95310 -39- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 公司网站：https://www.gjzq.com.cn/ 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号 南昌海外金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航产融大厦 连络东谈主：孙健 连络电话：15210835479 客户服务电话：95335 公司网址：https://www.avicsec.com/main/home/index.shtml 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广 场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010－60838888 传真：010－60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务 中国中金资产证券有限 公司 法东谈主代表：高涛 客服电话：95532 公司网站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 连络东谈主：奚博宇 传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主：陈照星 连络东谈主：陈士锐 传真：0769-22115712 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 连络东谈主：张雪雪 电话：0531-68881051 -40- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号 北京银行大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 连络东谈主：占文驰 电话：0791-88250812 客户服务电话:956080 网址：www.gszq.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：肖海峰 中信证券（山东）有限 就业公司 连络电话：0532-85725062 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册（办公）地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东谈主：吴坚 连络东谈主：宋涧乔 电话：023-67747414 客服电话：95355 公司网站：www.swsc.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 连络东谈主：王一彦 电话：021-20333910 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册（办公）地址：深圳市福田区福华一皆 115 号投行大 厦 20 楼 法定代表东谈主：刘学民 第一创业证券股份有限 连络东谈主：单晶 公司 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：武汉东湖新时刻开拓区高新大路 446 号天风证 券大厦 20 层 大厦 2 号楼 19 楼 法定代表东谈主：庞介民 -41- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 连络东谈主：王雅薇 电话：027-87107535 客户服务电话：95391 或 400-800-5000 网址：https://www.tfzq.com 注册（办公）地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓 越期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表东谈主：窦长宏 电话：021-60812919 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 电话：15809201060 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠 大厦西楼 连络东谈主：蔡驰宙 连络电话：0571-87821867 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com 注册（办公）地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号） 法定代表东谈主：陈可可 中信证券华南股份有限 公司 连络电话：020-88834787 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 注册（办公）地址：山西省太原市府西街 69 号山西海外 贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 电话：13623624252 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋 东方资产证券股份有限 公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 -42- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：戴彦 连络东谈主：陈亚男 电话：021-23586583 传真：021-23586864 客户服务电话：95357 网址：http://www.18.cn 注册（办公）地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161821、0551-65161963 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿 险大厦 法东谈主：张海文 连络东谈主：杨婷婷 客服电话：95390 官网地址：https://www.crsec.com.cn/ 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新无际厦）12、 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12、 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层 法定代表东谈主：李娟 连络东谈主：程浩亮 电话：010-66559211 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-85606397 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 法定代表东谈主：董祥 连络东谈主：纪肖峰 电话：0351-4130322 -43- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 传真：0351-4192803 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 注册（办公）地址：北京市向阳区沉着路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 法定代表东谈主：毕劲松 连络电话：010-81152420 客户服务电话：95381 网址：https://www.sczq.com.cn 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景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 有限公司 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 连络东谈主：程义 电话：010-66154828 客户服务电话：010-66154828 网址：www.5irich.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 上海联泰基金销售有限 连络东谈主：陈东 公司 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基 六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融 广场 53 层 上海利得基金销售有限 法定代表东谈主：李兴春 公司 连络东谈主：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客户服务电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北 塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 珠海盈米基金销售有限 公司 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.com 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三就业区 A 座 4、5 层 法定代表东谈主：吴志坚 中证金牛（北京）基金 销售有限公司 电话：13311295863 传真：010-63156532 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） -48- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室 法定代表东谈主：TEOWEEHOWE 连络东谈主：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 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办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元 龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 泛华普益基金销售有限 公司 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 上海中原资产投资管束 法定代表东谈主：毛淮平 有限公司 连络东谈主：张静怡 电话：010-88066326 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com -51- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 津）有限公司 滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟海外中心 法定代表东谈主：戴晓云 连络东谈主：王茜蕊 电话：010-59013895 传真：021-38909798 客户服务电话：021-38909613 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 济安资产（北京）基金 法定代表东谈主：杨健 销售有限公司 连络东谈主：陈梦颖 电话：15070015766 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 室 办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 上海中欧资产基金销售 有限公司 电话：021-68609600-5905 传真：021-33830351 客户服务电话：400-700-9700（钱滔滔专线） 网址：https://www.qiangungun.com/ 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 腾安基金销售（深圳） 楼 有限公司 法定代表东谈主：林海峰 连络东谈主：谭广锋 客户服务电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 北京度小满基金销售有 法定代表东谈主：盛超 限公司 连络东谈主：林天赐 电话：13001600048 传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 -52- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/ 注册（办公）地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256/18610907207 客户服务电话：400-080-8202 网址：www.licaimofang.com 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区临港新片区环湖西 二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 上海陆享基金销售有限 公司 连络东谈主：张宇明、王玉、杨雪菲 电话：021-53398953、021-53398863、021-53398860 客户服务电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com 注册地址：南京市高淳区经济开拓区古檀大路 47 号 办公地址： 南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 江苏汇林保大基金销售 有限公司 电话：025-66046166-849 传真：025-56878016 客户服务电话：025-66046166-849 网址：http://www.huilinbd.com 注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 中国东谈主寿保障股份有限 连络东谈主：秦泽伟 公司 电话：010-63631752 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 注册（办公）地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 法定代表东谈主：皆凌峰 鼎信汇金（北京）投资 连络东谈主：任卓异 管束有限公司 电话：18201197956 传真：010-82086110 客户服务电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com；https://www.tl50.com 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广 阳光东谈主寿保障股份有限 场 16 层 公司 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融 中心 -53- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 法定代表东谈主：李科 连络东谈主：王超 电话：010-59053912 传真：010-59053929 客服热线：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com/ 注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 法定代表东谈主：彭浩 泰信资产基金销售有限 公司 电话：18339217746 客户服务电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 楼层（口头楼层，推行楼层 6 层）03 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行 大厦 7 楼 上海攀赢基金销售有限 公司 连络东谈主：邓琦 电话：021-68889082 客户服务电话：021-68889082 网址：www.weonefunds.com 注册（办公）地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社 区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 博时资产基金销售有限 连络东谈主：崔丹 公司 电话：075583169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 基金管束东谈主可根据《销售办法》和基金合同等的端正，采取其他得当要求的 机构代理销售本基金，并在基金管束东谈主网站公示。销售机构代销具体基金份额情 况、具体业务通达及办理情况以各销售机构安排和端正为准，详见各销售机构的 关联公告。敬请投资者钟情。 二、登记机构 称呼：景顺长城基金管束有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里竖立广场第一座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里竖立广场第一座 21 层 法定代表东谈主：李进 -54- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 电话：0755-82370388-1646 传真：0755-22381325 连络东谈主：邹昱 三、出具法律主意书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：朝晨、陈颖华 连络东谈主：陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 承办注册司帐师：吴翠蓉、黄拥璇 连络东谈主：吴翠蓉 -55- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第六部分、基金的召募 本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、 《运作办法》、 《销售办法》、 《流动性风 险管束端正》 、基金合同过火他关联端正，并经中国证监会证监许可【2023】666 号文准予召募注册。 本基金的类别为混杂型证券投资基金，本基金的运作方式为契约型绽放式， 基金存续期限为不依期。 一、发售时刻 自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。基金管束东谈主可根据基金销售情况在召募期限内恰当延长或裁减基金发售时 间，并实时公告。 二、发售对象 得当法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 三、发售方式和销售渠谈 本基金同期通过直销中心和其他销售机构两种方式公开召募。 通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金管 理东谈主清晰的基金销售机构名录。 除法律法则另有端正外，任何与基金份额发售关联确当事东谈主不得提前发售基 金份额。 本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，按发售面值发售，接纳全额缴 款的认购方式。 投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购苦求单独计 算。认购一禁受理不得排除。 四、基金份额类别建设 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。 A 类基金份额类别为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度， 且不从本类别基金资产净值上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本 类别基金资产净值上钩提销售服务费，但不收取认购/申购用度的基金份额。本 -56- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建设代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别蓄意基金份额净值，蓄意公式为：蓄意日某类 基金份额净值=该蓄意日该类基金份额的基金资产净值/该蓄意日发售在外的该 类别基金份额总和。 投资者可自行采取认购/申购的基金份额类别。 基金管束东谈主可根据基金推交运作情况，在对基金份额持有东谈主利益无推行性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某 基金份额类别，或对基金份额分类办法及王法进行调整并公告，不需召开基金份 额持有东谈主大会审议。 五、认购用度 本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，本基金 C 类基金份额不收 取认购费。投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费，认购费率按认购金额递 减。基金认购用度主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等召募期间发生的各 项用度，不列入基金财产。 投资者如果有多笔认购，适用费率按单笔分别蓄意。 本基金 A 类基金份额对通过直销柜台认购的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的认购费率。 拟实施特定认购费率的待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养 老规划筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金，包括： 养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一规划以及聚合规划、企业年金理事会奉求的特定客户 资产管束规划） -57- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 老金客户类型。 如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管 部门招供的新的养老基金类型，基金管束东谈主可将其纳入待业金客户范围。 通过基金管束东谈主的直销柜台认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费 率见下表： 认购金额（M） 认购费率 M＜100 万元 0.12% M≥500 万元 1000 元/笔 其他投资者认购本基金 A 类基金份额认购费率见下表： 认购金额（M） 认购费率 M＜100 万元 1.20% M≥500 万元 1000 元/笔 基金管束东谈主过火他基金销售机构不错在不抗击法律法则端正及《基金合同》 约定的情形下，对本基金 A 类基金份额的认购用度实行一定的优惠，费率优惠的 联系王法和历程详见基金管束东谈主或其他基金销售机构届时发布的联系公告或通 知。 六、认购的具体端正 （1）苦求方式：书面苦求或基金管束东谈主公布的其他方式。 （2）认购款项支付：基金投资者认购时，接纳全额缴款方式，若资金未全 额到账则认购不成立，基金管束东谈主将认购无效的款项反璧。 基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机 构如实继承到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构或基金管束东谈主的说明结果为 准。对于认购苦求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权 利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 -58- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金初度认购最低名额为 1 元（含认购费） ，追加认购不受初度认购最低 金额的限制（基金管束东谈主直销及各销售机构可根据业务情况建设高于或就是前述 的交游名额，具体以基金管束东谈主及各销售机构公告为准，投资者在提交基金认购 苦求时，应遵命基金管束东谈主及各销售机构的联系业务王法）。 召募期间不建设投资者单个账户最高认购金额限制。但如本基金单个投资东谈主 累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额的 50%，基金管束东谈主不错采取比 例说明等方式对该投资东谈主的认购苦求进行限制。基金管束东谈主接受某笔或者某些认 购苦求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金管束东谈主有权拒却该 等全部或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构 的说明为准。 有用认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有东谈主统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 本基金认购份额的蓄意如下： （1）认购 A 类基金份额时，本基金认购份额的蓄意如下： 当认购用度适用比例费率时： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购用度=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值 当认购用度适用固定金额时： 认购用度＝固定金额 净认购金额＝认购金额-认购用度 认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值 （2）认购 C 类基金份额时，认购份额的蓄意方法如下： 认购份额=（认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值 认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元，蓄意结果按照四舍五入方法，保 留到少许点后两位；认购份额的蓄意保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部 分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。 -59- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 例：某投资者（非直销柜台待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基 金份额，对应费率为 1.20%，假设该笔认购产生利息 10 元，则其可得到的认购 份额为： 净认购金额=10,000 /（1+1.20%） = 9,881.42 元 认购用度 = 10,000 - 9,881.42 = 118.58 元 认购份额 =（9,881.42 + 10）/ 1.00 = 9,891.42 份 即：该投资者（非直销柜台待业金客户）投资 10,000 元认购本基金 A 类基 金份额，该笔认购款项在召募期间产生利息 10 元，基金合同收效后，投资者可 得到 9,891.42 份 A 类基金份额。 例：某投资者投资 10,000 元认购 C 类基金份额，假设该笔认购产生利息 认购份额 =（10,000 + 10）/ 1.00 = 10,010.00 份 即：该投资者投资 10,000 元认购 C 类基金份额，该笔认购款项在召募期 间产生利息 10 元，基金合同收效后，投资者可得到 10,010.00 份 C 类基金份 额。 七、初度召募范畴上限 本基金可建设初度召募范畴上限，具体召募上限及范畴掌握的决策详见基金 份额发售公告或其他公告。若本基金建设初度召募范畴上限，基金合同收效后不 受此召募范畴的限制。 八、基金召募期间召募的资金将存入专门账户，在基金召募行动结果前，任 何东谈主不得动用。 -60- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第七部分、基金合同的收效 一、 基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管束东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管束东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管束东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果 前，任何东谈主不得动用。 二、 基金合同不可收效时召募资金的处理方式 如果召募期限届满，未欣忭基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列就业： 期活期进款利息； 基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金合同的收效 本基金的基金合同已于 2023 年 5 月 30 日正经收效。 四、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴 《基金合同》收效后，贯穿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期申报中赐与 清晰。贯穿 50 个就业日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额持 有东谈主大会。 法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 -61- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第八部分、基金份额的申购、赎回、调养过火他登记业务 一、申购、赎回和调养风光 本基金的申购、赎回与调养将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金 管束东谈主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回与转 换。 二、申购、赎回和调养的绽放日实时刻 投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购、赎回和调养，具体办理时刻为上海证 券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻（若该就业日为非港股通交 易日，则基金管束东谈主有权决定本基金是否绽放申购、赎回及调养业务），但基金 管束东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回 与调养时除外。绽放日的具体业务办理时刻在招募说明书或联系公告中载明。 基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息清晰办法》的关联端正在端正媒介上公告。 基金管束东谈主可根据推行情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购驱动公告中端正。 基金管束东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回驱动公告中端正。 在笃定申购驱动与赎回驱动时刻后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息清晰办法》的关联端正在端正媒介上公告申购、赎回与调养的驱动时刻。 本公司已于 2023 年 7 月 10 日起驱动办理本基金的日常申购、赎回、调养业 务。 基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调养 -62- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购、赎回与调养的原则 份额净值为基准进行蓄意； 当日的业务办理时刻结果后不得排除； 序赎回； 确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。 基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东谈主 必须在新王法驱动实施前依照《信息清晰办法》的关联端正在端正媒介上公告。 四、申购、赎回与调养的门径 投资东谈主必须根据销售机构端正的门径，在绽放日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的苦求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购收效。 基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。遇证券/期货交游所或交游商场数据传输延长、通信系统故障、银 行数据交换系统故障或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能掌握的因素影响业 务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形排除后的下一个就业日划出。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参照基金合同关联条件处理。 -63- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金管束东谈主应以交游时刻结果前受理有用申购、赎回和调养苦求确今日算作 申购或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的有用性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项退还给投资东谈主。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务， 致使其联系权益受损的，基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此造 成的损失或不利后果。 基金销售机构对申购、赎回与调养苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而 仅代表销售机构如实继承到苦求。申购、赎回与调养苦求的说明以登记机构真实 认结果为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。 五、申购、赎回和调养的数目限制 购最低金额的限制（具体以基金管束东谈主及各销售机构公告为准）。投资者可屡次 申购，除本招募说明书或更新招募说明书另有端正外，对单个投资者累计持有基 金份额的数目不设上限，但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基 金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超 过 50%的除外）。法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。 笔赎回导致基金份额持有东谈主理有的基金份额余额不及 1 份时，余额部分基金份额 必须一同全部赎回。 不产生强制赎回。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险掌握的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金管束东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金管束东谈主必须在调整前依照《信息清晰办法》的关联端正在 端正媒介上公告。 -64- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 六、申购用度和赎回用度 取申购费。A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。 本基金对通过直销柜台申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。 拟实施特定申购费率的待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养 老规划筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老基金，包括： （1）照章设立的基本养老保障基金； （2）照章制定的企业年金规划筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补 充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一规划以及聚合规划、企业年金理事会奉求的特定客 户资产管束规划） （3）企业年金待业金产物； （4）个东谈主税收递延型贸易养老保障产物； （5）养老想法证券投资基金； （6）贸易待业金； （7）团体养老保障产物； （8）养老理财产物； （9）经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他 待业金客户类型。 如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管 部门招供的新的养老基金类型，基金管束东谈主可将其纳入待业金客户范围。 本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。 通过基金管束东谈主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率见下表： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 0.15% -65- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 M≥500 万元 1000 元/笔 注：待业金客户通过基金管束东谈主直销柜台调养转入至本基金 A 类基金份额 时，申购补差费享受上述同等扣头优惠。 其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表： 申购金额 申购费率 M＜100 万元 1.50% M≥500 万元 1000 元/笔 基金销售机构不错在不抗击法律法则端正及《基金合同》约定的情形下，对 本基金 A 类基金份额申购用度实行一定的优惠，费率优惠的联系王法和历程详见 其他基金销售机构届时发布的联系公告或文告。 持有东谈主赎回基金份额时收取。 本基金的赎回费率随持有期限的加多而递减。 （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率 持有期限 赎回费率 归基金资产比例 （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率 持有期限 赎回费率 归基金资产比例 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息清晰办法》的关联端正在端正媒介 上公告。 -66- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金份额持有东谈主无推行性不利影响的情况下，根据商场情况制定基金促销规划， 依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按联系监管部门要求 履行必要手续后，基金管束东谈主不错恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式遵命联系法律法则以及 监管部门、自律王法的端正。 七、申购份额、赎回金额与调养交游的蓄意 （1）申购 A 类基金份额时，申购份额的蓄意方法如下： 本基金 A 类基金份额申购的有用份额为按推行说明的申购金额在扣除申购 用度后，以苦求当日 A 类基金份额净值为基准蓄意，申购金额及申购份额的计 算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 当申购用度适用比例费率时： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 当申购用度适用固定金额时： 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 例：某投资者（非直销柜台待业金客户）投资 5,000 元申购本基金 A 类基 金份额，申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元， 则其可得到的申购份额为： 净申购金额=5,000/（1+1.50%）=4,926.11 元 申购用度=5,000-4,926.11=73.89 元 申购份额=4,926.11/1.1280=4,367.12 份 即：该投资者（非直销柜台待业金客户）投资 5,000 元申购本基金 A 类基 -67- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.1280 元，可得到 4,367.12 份 A 类基金份额。 （2）申购 C 类基金份额时，申购份额的蓄意方法如下： 本基金 C 类基金份额申购的有用份额为按推行说明的申购金额，以苦求当 日 C 类基金份额净值为基准蓄意，蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。 申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值 例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0160 元。则申购份额为： 申购份额=100,000/1.0160=98,425.20 份 即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设当日 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 98,425.20 份 C 类基金份额。 A 类和 C 类基金份额接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的 A/C 类 基金份额净值为基准进行蓄意，蓄意结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 A/C 类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，其中： 赎回金额=赎回份额×T 日 A/C 类基金份额净值 赎回用度=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回用度 例：某投资者持有 10,000 份本基金 A 类基金份额 5 个月后赎回，赎回费 率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的赎回 金额为： 赎回总额 = 10,000×1.1480 = 11,480.00 元 赎回用度 = 11,480.00×0.50% = 57.40 元 赎回金额 = 11,480.00－57.40= 11,422.60 元 即：投资者赎回持有期为 5 个月的 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设 赎回当日的 A 类基金份额净值为 1.1480 元，可得到 11,422.60 元赎回金额。 -68- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金的调养交游包括了基金转出和基金转入，其中： ①基金转出时赎回费的蓄意： 由股票基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出 时） 赎回用度＝转出总额×转出基金赎回费率 转出净额＝转出总额－赎回用度 ②基金转入时申购补差费的蓄意： 净转入金额＝转出净额－申购补差费 其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出净 额在转出基金中对应的申购用度，0】 转入份额＝净转入金额/转入基金当日该类基金份额净值 例：投资者苦求将持有的本基金 10,000 份 A 类基金份额调养为景顺长城内 需增长绽放式证券投资基金，假设调养当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.148 元，投资者持有该基金 A 类基金份额 3 个月，对应赎回费为 0.5％，申购费为 调养后可得到的内需增长基金份额为： 转出总额＝10,000×1.148＝11,480 元 赎回用度＝11,480×0.5％＝57.40 元 转出净额＝11,480－57.4= 11,422.6 元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,422.6/1.015=11,253.79 元 转出净额在转入基金中对应的申购用度=11,422.6-11,253.79=168.81 元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,422.6/1.015=11,253.79 元 转出净额在转出基金中对应的申购用度=11,422.6-11,253.79=168.81 元 净转入金额＝11,422.6－MAX【168.81－168.81，0】=11,422.6 元 转入份额＝11,422.6 / 1.163＝9,821.66 份 -69- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金各样基金份额净值的蓄意，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位舍 去，由此产生的舛误计入基金财产。T 日的各样基金份额净值在今日收市后蓄意， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当门径，不错恰当延长蓄意或公告。 申购用度、净申购金额以东谈主民币元为单元，蓄意结果按照四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位；申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净 值，有用份额单元为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额为按推行说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 金资产净值。 额持有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形。 -70- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管束东谈主应当根据关联端正在端正媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管束东谈主应实时收复申购业务 的办理。 九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 管束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管束东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 -71- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采取将当日可能未获受 理部分赐与排除。在暂停赎回的情况排除时，基金管束东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。 十、无数赎回的情形及处理方式 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调养中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调养中转入苦求份额 总和后的余额)进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有本事支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回门径实行。 （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有难熬或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错采取缓期赎回或取消赎回。采取缓期赎回的，将自 动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被排除。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采取，投资东谈主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求进步上一开 放日基金总份额的 20%，基金管束东谈主以为支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求 有难熬或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求而进行的财产变现可能会 对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主不错对该基金份额持有东谈主超出 20% -72- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 以上的部分缓期办理赎回。对于该基金份额持有东谈主剩余部分赎回苦求以过火他持 有东谈主的赎回苦求，应当按上述“（1）全额赎回” 、“（2）部分缓期赎回”王法办理。 对于上述基金份额持有东谈主被缓期办理的部分，如投资东谈主在提交赎回苦求时采取取 消赎回的，当日未获办理部分将被排除；如投资东谈主在提交赎回苦求时采取缓期赎 回或未作明确采取的，将自动转入下一个绽放日不绝赎回直至办理收场。缓期的 赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份 额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 （4）暂停赎回：贯穿 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管束 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当依据联系端正进行公告。 当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告 等方式）在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在两日内 在端正媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 办法》的关联端正，在端正媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，也不错 根据推行情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布 从头绽放的公告。 十二、基金调养 基金管束东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费， 联系王法由基金管束东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。 十三、基金份额的转让 在法律法则允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东谈主无推行性不利影 -73- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 响的前提下，履行联系门径后，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交游风光或者其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。 十四、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非交游过户或者按 照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。 承袭是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系费力，对于得当条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。 十六、依期定额投资规划 “依期定额投资规划”是申购业务的一种方式，投资者可通过向代销机构提 交苦求，约定每期扣款时刻、扣款金额及扣款方式，由代销机构于约定扣款日在 投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“依期定额投资 规划”的同期，仍然不错进行本基金的日常申购、赎回业务。 本基金通达依期定额投资业务的时刻、销售机构名单和具体王法详见基金管 理东谈主或各销售机构关联依期定额投资业务的公告。 十七、基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法则或监管机构另有端正的除外。 -74- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或联系公告。 -75- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第九部分、基金的投资 一、投资想法 本基金在严格掌握风险并保持精良流动性的前提下，追求突出事迹比拟基准 的投资酬报和中长期成本升值。 二、投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包含主板、创业板过火他 经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债券、政府支柱机构债 券、政府支柱债券、地方政府债券、可调养债券、可交换债券)、资产支柱证券、 债券回购、银行进款(包括条约进款、依期进款过火他银行进款)、同行存单、货 币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但需得当中国证监会的联系端正。 本基金不错根据法律法则的端正参与融资业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当 门径后，不错将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本 基金界定的国企价值主题联系的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不得进步股票资产的 50%。本基金每个交游日日终在扣 除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行 恰当门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金依据依期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政 策、商场趋势的概括分析，运用宏不雅经济模子（MEM）作念出对于宏不雅经济的评 价，勾通基金合同、投资轨制的要求提倡资产配置建议，经投资决策委员会审核 -76- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 后形成资产配置决策。 （1）国企价值主题的界定 本基金对于国有上市公司的界定如下： 司）、国有全资企业、国有控股企业单独或共同出资，径直或曲折悉数领有股权 比例进步 50%的上市公司； （公司）、国有全资企业、国有控股企业径直或曲折悉数持股比例未进步 50%， 但其中之一组成掌握，或通过推进条约、公司王法、董事会决议或者其他条约安 排简略对其推行主管的上市公司； “要害 影响”的界定参照《企业司帐准则》联系端正。 在以上国有上市公司的范围内，本基金将重心投资于在中枢资源、关节时刻、 品牌、产业、估值等方面具有投资价值的国有上市公司，具体包括得当以下轻易 一项的上市公司： 兼并重组、整合上市、混杂统统制调动等）以及国企管束轨制调动（如策划机制、 激励机制调动等）等多种方式，提高运营效率和竞争力的国有上市公司； 当国度政策、法律法则、联系准则发生变化，或基金管束东谈主以为有更恰当的 国企价值主题界定圭臬，基金管束东谈主在履行恰当门径后，不错对界定方法进行变 更并在更新的招募说明书中公告。 （2）个股投资策略 本基金利用基金管束东谈主股票研究数据库（SRD）对公司内在价值进行潜入细 致的分析，从下到上地精选出具有投资价值的优质上市公司股票进行投资。力求 -77- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 在掌握风险的前提下获取长期稳健的收益。 本基金对于股票投资价值的推断，主要体咫尺定性和定量两个维度。 定性维度，本基金主要磋商产业链地位、行业周期、商场竞争程度、资源和 护城河、公司基本面等因素。具体如下： 占据产业链中强势地位的行业或企业，一般对高下流具有较强的议价本事， 成心于成本掌握进而增强盈利的踏实性。相对于归并产业链中的弱势行业或企 业，闲居具有更低的风险和更高的安全边缘及投资价值。 处于上涨周期的行业，其较快的盈利增速有助于提高股票的内在价值从而增 加投资的安全边缘；处于熟习周期的行业，范畴效应带来的盈利踏实增长，也使 其领有较高的安全边缘；处于阑珊周期的行业，商场收缩利润率下降导致股票内 在价值和安全边缘较低。 借助商场竞争的仗强欺弱机制，简略有用淘汰掉一部分劣质投资标的。因此 在竞争有序、商场化程度高的行业中，闲居包含更多风险较低安全边缘较高的优 质投资标的。 企业在天然资源、信息资源、专利权、开拓策划权等方面具有上风，闲居能 够创造更多经济价值，进而给企业带来竞争力以及优质的出产或策划条件。 除了资源方面的上风，本基金还不错投资于在同行竞争或产业链中具有高壁 垒、护城河或独到上风的企业。该类企业具备中枢竞争力，闲居经落后刻立异、 产物立异、产业链整合立异、贸易与营销模式立异等多种立奇观象推动公司发展， 形成自身的贸易护城河，在商场竞争中具有中枢上风和陆续发展本事。 本基金主要挑选公司基本面具备以下特征的上市公司： A．盈利本事强及能陆续增长 B．行业配景能快速增长和贸易模式能较快复制 C．公司具有不凡的管束层和精良透明的治理结构，从大推进、管束层到中 -78- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 层业务主干有精良的激励机制，且爱重中小推进的利益。 D．企业从出产、商场、时刻和政策环境等方面都具备竞争上风。 定量维度，本基金围绕股票内在价值的推断，主要参考以下几类方针： 本基金在选股过程中，通过覆按公司的每股收益（EPS）、每股收益的增长 率，并重迭宏不雅利率等公司外部因素，概括考量股票的内在价值。 本基金根据公司的净资产收益率与成本成本的相对水平判断公司的合理价 值，筛选出股价相对于合理价值存在扣头的股票。 本基金勾通公司的基本面，优选 PB-ROE 在同行业中性价比拟高的股票构建 投资组合。 本基金优选具有较强偿债本事、公司财务景色健康的股票构建投资组合。具 体将通过流动比率、总欠债/流动资产净值、总欠债/有形资产净值等财务方针， 推断公司的短期和中长期偿债本事及财务安全性。 除了以上方针外，无形资产、荫藏资产等方针也对公司估值及盈利的踏实性 有遑急影响，不错用来赞助判断个股的基本面投资价值景色。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，通过港股通机制投资于香港 股票商场。本基金将遵命上述股票投资策略，并勾通香港商场特色，收用得当本 基金投资想法的优质港股企业。 本基金的存托凭证投资将根据本基金的投资想法和上述股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的潜入研究判断，通过定性和定量分析相勾通的方式，筛选 具有比拟上风的存托凭证算作投资标的。 债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机 -79- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 策略相勾通的积极性投资方法，奋发在掌握各样风险的基础上获取踏实的收益。 （1）从上至下笃定组合久期及类属资产配置 通过对宏不雅经济、货币和财政政策、商场结构变化、资金流动情况的研究， 勾通宏不雅经济模子（MEM）判断收益率弧线变动的趋势及幅度，笃定组合久期。 进而根据各样属资产的预期收益率，勾通类属配置模子笃定类别资产配置。 （2）从下到上个券采取 通过展望收益率弧线变动的幅度和风光，对比不同信用等级、在不同商场交 易债券的到期收益率，勾通磋商流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券 价值的因素，发现商场中个券的相对失衡景色。 重心采取的债券品种包括：a.在雷同信用质地和期限的债券中到期收益率较 高的债券；b.有较好流动性的债券；c.存在信用溢价的债券；d.较高债性或期权 价值的可调养债券；e.收益率水平合理的新券或者商场尚未正笃订价的立异品 种。 基金管束东谈主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经 济运行的可能情景，展望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金 融商场资金供求景色变化趋势，在此基础上展望商场利率水平变动趋势，以及收 益率弧线变化趋势。 基金管束东谈主密切追踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水 平，勾通各样券种税收景色、流动性景色以及刊行东谈主信用质地景色的分析，评定 不同债券类属的相对投资价值，笃定组合股产在不同债券类属之间的配置比例。 a)骑乘策略。当收益率弧线比拟笔陡时，买入期限位于收益率弧线笔陡处的 债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取成本利得收益。 b)息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获取资 金投资于债券以获取逾额收益。 c)利差策略。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同期卖出收益率 低的债券，通过两债券利差的缩小获取投资收益；当预期利差水平扩大时，买入 -80- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获取投资收 益。 a)相对价值分析 基金管束东谈主根据依期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅经济、股市政策、市 场趋势的概括分析，判断下一阶段的商场走势，分析可调养债券、可交换公司债 的股性和债性的相对价值。通过对转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性 或债性较强的品种算作下一阶段的投资重心。 b)基本面研究 基金管束东谈主依据内、外部研究后果，运用景顺长城股票研究数据库（SRD） 对可调养债券、可交换公司债标的公司进行多场所、多角度的分析，重心采取行 业景气度较高、公司基本面修养优良的标的公司。 c)估值分析 在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估 值方针以及 DCF、DDM 等皆备估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根 据标的股票确当前价钱和想法价钱，运用期权订价模子分别蓄意可调养债券、可 交换公司债当前的理讲价钱和异日想法价钱，进行投资决策。 本基金参与股指期货交游，根据风险管束的原则，以套期保值为目的，制定 相应的投资策略。 （1）时点采取：基金管束东谈主在交游股指期货时，重样貌切当前经济景色、 政策倾向、资金流向、和时刻方针等因素。 （2）套保比例：基金管束东谈主根据对指数点位区间判断，在得当法律法则的 前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指 期货交游的买卖张数。 （3）合约采取：基金管束东谈主根据股指期货那时的成交金额、持仓量和基差 等数据，采取和基金组合联系性高的股指期货合约为交游标的。 本基金可投资国债期货，本基金投资国债期货将根据风险管束的原则，以套 -81- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 期保值为目的，主要评估期货合约的流动性、交游活跃度等方面。本基金力求利 用期货的杠杆作用，贬抑基金资产调整的频率和交游成本。 本基金投资股票期权将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的，勾通 投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要求，笃定参与 股票期权交游的投资时机和投资比例。若联系法律法则发生变化时，基金管束东谈主 股票期权投资管束从其最新端正，以得当上述法律法则和监管要求的变化。异日 如法律法则或监管机构允许基金投资其他股票期权品种，本基金将在履行恰当程 序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。 本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的研究，展望资产池异日现金流变化，并通过研究标的证券发 行条件，展望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金管 理东谈主将密切情切流动性对标的证券收益率的影响，概括运用久期管束、收益率曲 线、个券采取以及垄断商场交游契机等积极策略，在严格掌握风险的情况下，结 合信用研究和流动性管束，采取风险调整后收益高的品种进行投资，以期获取长 期踏实收益。 本基金参与融资业务将严格遵从中国证监会及联系法律法则的禁止，合理利 用融资发掘可能的升值契机。投资原则为成心于基金资产升值，掌握下落风险， 对冲系统性风险，已毕保值和锁定收益。 本基金按照风险管束原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品交游。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资， 合理笃定信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交游敌手方、创设机构的风险管束，合理分散交游敌手方、创设机构的集 中度，对交游敌手方、创设机构的财务景色、偿付本事及杠杆水对等进行必要的 尽责打听与严格的准入管束。 今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交游方式的立异等，基金还 -82- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行恰当门径后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 四、投资限制 （1）本基金股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的国企价值主题联系的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金投资于港股通标的股票比例不进步股票资产的 50%； （3）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （4）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股悉数蓄意），其市值不进步基金资产净值的 10％； （5）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数蓄意），不进步该证券的 10％，完全按照 关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制； （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％； （7）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支柱证券的比例，不得进步 该资产支柱证券范畴的 10％； （9）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支柱 证券，不得进步其各样资产支柱证券悉数范畴的 10％； （10）本基金管束东谈主管束的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不进步该上市公司可 通顺股票的 15％，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （11）本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股 票，不进步该上市公司可通顺股票的 30％，完全按照关联指数的组成比例进行 -83- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不进步基金资产净值的 因素致使基金不得当该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资； （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评 级申报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； （17）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%； （18）本基金参与股指期货、国债期货交游，依据下列圭臬建构组合： 进步基金资产净值的 10%； 价值与有价证券市值之和不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等； 过本基金持有的股票总市值的 20%； （轧差蓄意）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定； -84- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 交金额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%； 过基金资产净值的 15%； 基金持有的债券总市值的 30%； 买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差蓄意）应当得当基金合同对于债 券投资比例的关联约定； 金额不得进步上一交游日基金资产净值的 30%； （19）若本基金参与股票期权交游，应当得当下列要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值 不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意； （20）若本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并蓄意； （22）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得持有合约类信 用繁衍品。本基金持有的信用繁衍品的口头本金不得进步本基金对应受保护债券 面值的 100%； （23）本基金投资于归并信用保护卖方的各样信用繁衍品的口头本金悉数不 得进步基金资产净值的 10%； 因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管束东谈主之外 的因素致使基金不得当前述（22）、 （23）所端正比例限制的，基金管束东谈主应在 3 个月之内进行调整； （24）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 -85- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 除上述第（3）、（12）、（13）、（14）、（22）、（23）情形之外，因证券、期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投 资比例不得当上述端正投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。 基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 驱动。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。 为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）承销证券； （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽就业的投资； （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资； （5）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有端正的除外； （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过火他不高洁的证券交游步履； （7）法律、行政法则和中国证监会端正拒接的其他步履。 基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、推行 掌握东谈主或者与其有其他要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交游的，应当得当基金的投资想法和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防止利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公谈合理价钱实行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与清晰。要害关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。 法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拒接性端正，如适用于本基金， 基金管束东谈主在履行恰当门径后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正 -86- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 实行。 五、事迹比拟基准 中证国有企业概括指数收益率*50%+中证国新央企概括指数收益率*20%+ 恒生中国企业指数收益率(使用估值汇率折算)*10%+中证概括债指数收益率 *20% 中证国有企业概括指数由中证地方国有企业概括指数和中证中央企业概括 指数样本组成，反应沪深两市国有企业上市公司的合座阐扬。中证国新央企概括 指数从沪深商场中收用国务院国资委或国资委下属中央企业推行掌握的上市公 司证券算作指数样本，以反应沪深两市央企上市公司证券的合座阐扬。恒生中国 企业指数反应在香港上市的中国内地企业的合座阐扬。中证概括债指数收用在沪 深交游所或银行间商场上市的 BBB 及以上、且剩余期限 1 个月及以上的国债、 金融债、企业债等债券算作成份券。该指数的推出旨在更全面地反应我国债券市 场的合座价钱变动趋势，为债券投资者提供更切合的商场基准。 本基金为混杂型基金，投资于股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%， 其中，投资于本基金界定的国企价值主题联系的股票的比例不低于非现金基金资 产的 80%，投资于港股通标的股票比例不进步股票资产的 50%，因此上述事迹 比拟基准咫尺简略较好地反应本基金的投资立场及风险收益特征。 如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广泛接受的事迹 比拟基准推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的事迹基准时，基金管束 东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行恰当门径后可变更事迹比 较基准，报中国证监会备案并实时公告, 无需召开基金份额持有东谈主大会。 六、风险收益特征 本基金为混杂型基金，其预期收益和风险高于货币商场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 本基金还可能投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金雷同 的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、商场轨制以及交游王法等各别带来的特有风险。 七、基金管束东谈主代表基金诈骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 -87- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所主意后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。 九、基金投资组合申报 景顺长城基金管束东谈主的董事会及董事保证本申报所载费力不存在子虚纪录、 误导性讲述或要害遗漏，并对其内容真实凿性、准确性和圆善性承担个别及连带 就业。 基金托管东谈主中国竖立银行股份有限公司根据基金合同端正，依然复核了本投 资组合申报，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性讲述或者要害遗漏。财务数 据截止 2024 年 9 月 30 日，本申报中所列财务数据未经审计。 序号 技俩 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 940,785,628.54 65.30 其中：债券 - - 资产支柱证券 - - -88- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 注：权益投资中通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 324,664,618.14 元，占基金资 产净值比例为 23.07%。 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 140,075,266.00 9.95 C 制造业 258,470,296.96 18.36 D 电力、热力、燃气及水出产和供 应业 194,980,654.00 13.85 E 建筑业 9,309,950.00 0.66 F 批发和零卖业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 4,044,394.00 0.29 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时刻服务 业 62,673.76 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 9,138,682.00 0.65 M 科学研究和时刻服务业 9,541.68 0.00 N 水利、环境和群众设施管束业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 熏陶 - - Q 卫生和社会就业 29,552.00 0.00 R 文化、体育和文娱业 - - S 概括 - - 悉数 616,121,010.40 43.77 行业类别 公允价值（东谈主民币） 占基金资产净值比例（%） 原材料 96,647,052.70 6.87 周期性奢侈品 18,370,075.52 1.31 非周期性奢侈品 18,136,547.98 1.29 -89- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 概括 - - 动力 96,643,968.58 6.87 金融 202,947.84 0.01 基金 - - 工业 42,655,496.65 3.03 信息科技 - - 公用职业 - - 通信 52,008,528.87 3.70 悉数 324,664,618.14 23.07 注：以上行业分类接纳彭博行业分类圭臬。 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） （%） 本基金本申报期末未持有债券投资。 本基金本申报期末未持有债券投资。 资明细 本基金本申报期末未持有资产支柱证券。 本基金本申报期末未持有贵金属。 -90- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金本申报期末未持有权证。 本基金本申报期末未持有股指期货。 本基金参与股指期货交游，根据风险管束的原则，以套期保值为目的，制定相应的投资 策略。 （1）时点采取：基金管束东谈主在交游股指期货时，重样貌切当前经济景色、政策倾向、 资金流向、和时刻方针等因素。 （2）套保比例：基金管束东谈主根据对指数点位区间判断，在得当法律法则的前提下，决 定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交游的买卖张数。 （3）合约采取：基金管束东谈主根据股指期货那时的成交金额、持仓量和基差等数据，选 择和基金组合联系性高的股指期货合约为交游标的。 本基金可投资国债期货，本基金投资国债期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目 的，主要评估期货合约的流动性、交游活跃度等方面。本基金力求利用期货的杠杆作用，降 低基金资产调整的频率和交游成本。 本基金本申报期末未持有国债期货。 本基金可投资国债期货，本基金投资国债期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目 的，主要评估期货合约的流动性、交游活跃度等方面。本基金力求利用期货的杠杆作用，降 低基金资产调整的频率和交游成本。 或在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形 -91- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 本申报期内未出现基金投资的前十名证券的刊行主体被监管部门立案打听或者在申报 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。 序号 称呼 金额（元） 本基金本申报期末未持有处于转股期的可调养债券。 本基金本申报期末前十名股票中不存在通顺受限的情况。 无。 -92- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第十部分、基金的事迹 基金管束东谈主承诺以敦厚信用、辛勤尽责的原则管束和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其异日阐扬。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截止 2024 年 9 月 30 日。 景顺长城国企价值混杂 A 净值增长 事迹比拟基 净值增长率 事迹比拟基 阶段 率圭臬差 准收益率标 ①－③ ②－④ ① 准收益率③ ② 准差④ 景顺长城国企价值混杂 C 净值增长 事迹比拟基 净值增长率 事迹比拟基 阶段 率圭臬差 准收益率标 ①－③ ②－④ ① 准收益率③ ② 准差④ 益率变动的比拟 -93- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 注：本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本基金界定的国 企价值主题联系的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例 不得进步股票资产的 50%。本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。本基金的建仓期为 自 2023 年 5 月 30 日基金合同收效日起 6 个月。建仓期结果时，本基金投资组合达到上述投 资组合比例的要求。申报期末距离建仓结果期未满一年。 -94- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第十一部分、基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律法则、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户等投资所需账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉静。 四、基金财产的看护和刑事就业 本基金财产沉静于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事就业外，基金财产不得被处 分。 基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 -95- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第十二部分、基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游风光的交游日以及国度法律 法则端正需要对外皮露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、资产支柱证券、股指期货合约、国债期货合约、 信用繁衍品、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金管束东谈主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关联端正。 （一）对存在活跃商场且简略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应接纳最近交游日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不可确凿反应公允价值的，应付报价进行调整，笃定公允 价值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中磋商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征磋商。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有富饶 可利用数据和其他信息支柱的估值时刻笃定公允价值。接纳估值时刻笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行调整并笃定公允价值。 -96- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 四、估值方法 （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要害变化因素，调整最近交游市价，笃定公允价值； （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； （4）交游所上市交游的可调养债券以逐日收盘价算作估值全价；交游所上 市实行全价交游的债券（可调养债券除外），收用第三方估值机构提供的估值全 价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻笃定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支柱证券，估值日不存在活跃商场时接纳估值时刻确 定其公允价值进行估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，接纳估值时刻笃定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初度公开拓行股票时公司推进公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正笃定公允价值； （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 -97- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调整以说明估值日的 公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应接纳估值时刻笃定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各别，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利 息收入。 值。 （1）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交游日结算价估值。 （2）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交游日结算价估值。 （3）股票期权合约根据联系法律法则以及监管部门的端正估值。 理东谈主照章应当承担的估值就业不因奉求而辞退；选择的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照关联法律法则及《企业司帐准则》要求接纳合理估值时刻笃定公 允价值。 价钱数据。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 -98- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场交游互联互通机制 波及的境应酬易风光所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调整日或推行支付日进行相应的估 值调整。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 关端正进行估值。 按国度最新端正估值。 如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的端正或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处治。 根据关联法律法则，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主意，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外赐与公布。 五、估值门径 金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位舍去，舍去部分归入基金资产。基金管束东谈主不错设立大额赎 回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。 基金管束东谈主应每个估值日分别蓄意基金资产净值及各样基金份额的基金份 额净值，并按端正进行公告。 -99- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管束东谈主按约定对外公布。 六、估值差错的处理 基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 差错时，视为该类基金份额净值差错。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的就业东谈主应当对由于该估值差错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。 上述估值差错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错就业方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错就业方承担； 由于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估 值差错就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值差错就业方依然积极和谐，何况 有协助义务确当事东谈主有富饶的时刻进行更正而未更正，则当事东谈主应当承担相应赔 偿就业。估值差错就业方应付更正的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值差错 已得到更正。 （2）估值差错的就业方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值差错的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错就业方仍应付估值差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错就业 -100- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的不妥得 利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值差错就业方。 （4）估值差错调整接纳尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。 估值差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下： （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因笃定估值差错的就业方； （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估； （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的就业方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东谈主进行说明。 （1）基金份额净值蓄意出现差错时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 （2）差错偏差达到某类基金份额的基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到某类基金份额的基金份 额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。 七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商说明后，基金管束东谈主应当暂停估值； -101- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 八、基金净值的说明 基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管束东谈主负责蓄意，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个估值日交游结果后蓄意当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 蓄意结果复核说明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值按约定赐与公 布。 九、特殊情况的处理方法 差不算作基金资产估值差错处理。 品级三方机构发送的数据差错等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和 基金托管东谈主天然依然采取必要、恰当、合理的措施进行搜检，但未能发现差错的， 由此形成的基金资产估值差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主辞退抵偿就业，但基金 管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排除或收缩由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。 -102- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第十三部分、基金的收益分配 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已毕收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成；基金份额持有东谈主可对 A 类基金份 额和 C 类基金份额分别采取不同的分成方式。采取采取红利再投资风光的，红 利再投资的份额免收申购费。归并投资东谈主在归并销售机构持有的归并类别的基金 份额只可采取一种分成方式； 面值，即基金收益分配基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金 份额收益分配金额后不可低于面值； 不同。归并类别每一基金份额享有同均分配权； 在对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的情况下，基金管束东谈主与基金 托管东谈主协商后，可在法律法则允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此 项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。 四、收益分配决策 基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 -103- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配决策的笃定、公告与实施 本基金收益分配决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信 息清晰办法》的关联端正在端正媒介公告。 六、基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的蓄意方法，依照《业务王法》实行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。 -104- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第十四部分、基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管束费的蓄意 方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金资产净值 基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时连络托管东谈主协商处治。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 -105- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时连络托管东谈主协商处治。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服 务，基金管束东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服 务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。蓄意方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时连络托管东谈主协商处治。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应条约 端正，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； -106- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 目。 四、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。 五、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。 -107- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第十五部分、基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度清晰； 司帐核算，按照关联端正编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依据《信息清晰办法》的关联端正在端正媒介公告。 -108- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第十六部分、基金的信息清晰 一、本基金的信息清晰应得当《基金法》、《运作办法》、《信息清晰办法》、 《流动性风险管束端正》、 《基金合同》过火他关联端正。若联系法律法则校正或 变更后对于基金信息清晰的信息类型、清晰内容、清晰方式等端正与本部分的内 容不同，若适用于本基金，本基金的信息清晰按照校正或变更后的法律法则的要 求实行。 二、信息清晰义务东谈主 本基金信息清晰义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律法则和中国证监会端正的自 然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。 本基金信息清晰义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的端正清晰基金信息，并保证所清晰信息真实凿性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息清晰义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予清晰的基金信 息通过得当中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息清晰办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介清晰，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开清晰的信 息费力。 三、本基金信息清晰义务东谈主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开清晰的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息清晰义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。 -109- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金公开清晰的信息接纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开清晰的基金信息 公开清晰的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物费力纲目 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体门径，说明基金产物的本性等波及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购、赎回和调养安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、 信息清晰及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书 的信息发生要害变更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每 年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金产物费力纲目的信息发生要害变 更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物费力纲目，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物费力纲目其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物 费力纲目。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物费力纲目、 《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金产物费力纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在端正网站上。 （二）基金份额发售公告 -110- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》收效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在端正网站清晰一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，清晰绽放日各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站清晰半 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献上载明各样基 金份额申购、赎回价钱的蓄意方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。 （六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报 基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载于端正网站上，并将年度申报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所审计。 基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在端正网站上，并将中期申报教唆性公告登载在端正报刊上。 基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在端正网站上，并将季度申报教唆性公告登载在端正报刊上。 《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。 -111- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下清晰该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管束东谈主应当在基金年度申报和中期申报中清晰基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。 （七）临时申报 本基金发生要害事件，关联信息清晰义务东谈主应在 2 日内编制临时申报书，并 登载在端正报刊和端正网站上。 前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内，变动进步百分 之三十； -112- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 推行掌握东谈主或者与其有要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 点五； 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。 （八）廓清公告 在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息清晰义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开廓清。 （九）基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十）算帐申报 -113- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金合同拒绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在端正网站上， 并将算帐申报教唆性公告登载在端正报刊上。 （十一）投资股指期货的信息清晰 基金管束东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书 （更新）等文献中清晰股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的交游政策和交游想法等。 （十二）投资国债期货的信息清晰 基金管束东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书 （更新）等文献中清晰国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的交游政策和交游想法。 （十三）投资股票期权的信息清晰 基金管束东谈主应当在依期信息清晰文献中清晰参与股票期权交游的关联情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资想法。 （十四）投资资产支柱证券的信息清晰 本基金投资资产支柱证券，基金管束东谈主应在基金年度申报及中期申报中清晰 其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和申报期内 统统的资产支柱证券明细。基金管束东谈主应在基金季度申报中清晰其持有的资产支 持证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。 （十五）参与融资业务的信息清晰 基金管束东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书（更 新）等文献中清晰参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管束情况。 （十六）港股通标的股票的信息清晰 基金管束东谈主应当在基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报等依期申报 -114- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 和招募说明书（更新）等文献中清晰本基金投资港股通标的股票的投资情况。 （十七）投资信用繁衍品的信息清晰 基金管束东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报及招募说明书 （更新）等文献中详备清晰信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资目 标及策略。 （十八）实施侧袋机制期间的信息清晰 本基金实施侧袋机制的，联系信息清晰义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息清晰，详见招募说明书的端正。 （十九）中国证监会端正的其他信息 六、信息清晰事务管束 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清晰管束轨制，指定专门部门及 高档管束东谈主员负责管束信息清晰事务。 基金信息清晰义务东谈主公开清晰基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息 清晰内容与款式准则等法则的端正。 基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样基 金份额的基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、更新的招募说明书、基金产物 费力纲目、基金算帐申报等公开清晰的联系基金信息进行复核、审查，并向基金 管束东谈主进行书面或电子说明。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采取一家报刊清晰本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金 信息，并保证联系报送信息真实凿、准确、圆善、实时。 基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求清晰信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息清晰服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律王法的联系端正。前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不 得从基金财产中列支。 基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上清晰信息外，还不错根据需要 -115- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 在其他群众媒介清晰信息，关联词其他群众媒介不得早于端正媒介清晰信息，何况 在不同媒介上清晰归并信息的内容应当一致。 为基金信息清晰义务东谈主公开清晰的基金信息出具审计申报、法律主意书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。 七、信息清晰文献的存放与查阅 照章必须清晰的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延长清晰基金信息的情形 当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长清晰基金联系信 息： 业时； 一致决定暂停估值的； -116- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第十七部分、侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所主意后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请侧袋机制启用日发表主意且得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务 所进行审计并清晰专项审计主意。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东谈主蓄意各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需磋商主袋账户资产。 基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。 基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 -117- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估 值并清晰主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应得当《企业司帐准则》的联系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管束东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管束东谈主应实时遴聘得当 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并清晰专项审计主意。 七、侧袋机制的信息清晰 在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。 基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息清晰”部分端正的基金净值信息 清晰方式和频率清晰主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停清晰侧袋账户份额净值和累计净值。 侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金依期申报中清晰申报期内侧袋账 -118- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 户联系信息，基金依期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，应付申报期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度申报清晰等发表审计主意。 八、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡径直援用法律法则或监管王法的 部分，如将来法律法则或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当门径后，可径直对本部安分容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 -119- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第十八部分、风险揭示 一、本基金的特有风险 基于投资范围的端正，本基金股票投资比例为基金资产的60%-95%，无法则 避股票商场的投资风险，尤其是系统性风险。 过程主如果建立在一系列的表面假设基础和定性及定量方针之上的，评估的结果 可能与商场变化的推行发展情况、商场对股票的领会和领会存在各别。 研究数据库(SRD)”均分析系统算作股票采取的依据，可能因为模子蓄意的舛误 或模子中变量因子不完善而导致判断论断的过错，从而导致投资损失。 证券在锁依期内无法变现，处于锁依期内的证券可能因为商场调整的影响而出现 价钱波动的风险。 本基金可投资于股指期货、国债期货和股票期权等金融繁衍品。投资股指期 货、国债期货和股票期权主要存在以下风险： （1）商场风险：界说为由于投资标的物价钱变动而产生的繁衍品的价钱波 动； （2）商场流动性风险：当繁衍品合约无法实时变现所带来的风险； （3）基差风险：界说为繁衍品商场价钱与连动之标的价钱不一致所产生的 风险； （4）结算流动性风险：界说为当基金之保证金部位不及而无法交游繁衍品， 或因指数波动导致保证金低于支撑保证金而必须追缴保证金的风险； （5）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欣忭建立或者支撑繁衍品合 约头寸所要求的保证金而带来的风险； （6）信用风险：界说为交游敌手不肯或无法履行契约之风险； （7）功课风险：界说为因交游过程、交游系统、东谈主员疏失、或其他不可预 期事件所导致的损失。 -120- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金将资产支柱证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险： ①信用风险：基金所投资的资产支柱证券之债务东谈主出现爽约，或在交游过程 中发生交收爽约，或由于资产支柱证券信用质地贬抑导致证券价钱下降，形成基 金财产损失。 ②利率风险：商场利率波动会导致资产支柱证券的收益率和价钱的变动，一 般而言，如果商场利率上涨，本基金持有资产支柱证券将濒临价钱下降、本金损 失的风险，而如果商场利率下降，资产支柱证券利息的再投资收益将濒临下降的 风险。 ③流动性风险：受资产支柱证券商场范畴及交游活跃程度的影响，资产支柱 证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性 风险。 ④提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使 基金资产濒临再投资风险。 ⑤操作风险：基金联系当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面掌握存在缺 陷或者东谈主为因素形成操作过错或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交 易、交游差错、IT 系统故障等风险。 ⑥法律风险：由于法律法则方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不可 正常实行，导致基金财产的损失。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在交 易转让过程中，因无法找到交游敌手或交游敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可掌握的商场及环境 变化，创设机构可能出现策划情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的 偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，策划情况或利率环境出现变化，引起信用繁衍品交游价钱波动的风 险。 -121- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金如投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、商场轨制以及交 易王法等各别带来的特有风险，包括但不限于如下风险： （1）流动性风险 由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，合座板块活跃度可能弱于 A 股其他 板块，由此导致该板块流动性欠佳。此外，科创板上市的企业中，不同流动性的 企业在不同商场行情下(牛市/熊市)的流动性风险各不相通，流动性差的企业所 濒临的流动性风险要高于流动性好的企业,熊市风险高于牛市风险,但也有少数 企业与之相背。 （2）退市风险 科创板退市轨制较主板更为严格：率先，退市时刻更短，退市速率更快；其 次，退市情形更多，新增市值低于端正圭臬、上市公司信息清晰或者法式运作存 在要害颓势导致退市的情形；第三，实行圭臬更严，显然丧失陆续策划本事，仅 依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易推行的关联交游支撑收入的上市公司可 能会被退市。且不再建设暂停上市、收复上市和从头上市设施，因此科创板上市 公司的退市风险更大。 （3）投资聚合的风险 科创板上市的企业主如果科技立异主题的企业，股票的风险特征存在一定趋 同性，股票价钱的波动也会呈现一定程度的同向变化，分散化投资的效果可能不 权臣，有投资风险相对聚合的风险。 （4）股价大幅波动的风险 科创板股票竞价交游建设较宽的涨跌幅限制，对个股逐日涨跌幅限制为 20%， 新股上市后的前 5 个交游日不建设涨跌幅限制，股价可能阐扬出比 A 股其他板块 更为剧烈的股价波动。 （5）科创板法律法则修改的风险 科创板股票联系法律、行政法则、部门规章、法式性文献和交游所业务王法， 可能根据商场情况进行修改，或者制定新的法律法则和业务王法。新的法律法则 和王法可能会影响科创板的合座运行、股价波动等。 易统统限公司开市前阶段，当日额度使用收场的，新增的买单申报将濒临失败的 -122- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 风险；在联交所陆续交游时段，当日额度使用收场的，当日本基金将濒临不可通 过港股通进行买入交游的风险。 的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通交游日日 终，中国证券登记结算有限就业公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派 至每笔交游，笃定交游推行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率 波动可能对基金的投资收益形成损失。 （1）本基金将通过港股通机制投资于香港商场，在商场环境、商场投入、 投资额度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面都有一定的限制，而且此类 限制可能会不停调整，这些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地商场造 成贫乏，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或曲折的影响。 （2）香港商场交游王法有别于内地 A 股商场王法，此外，在港股通机制下 参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 的端正，因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股也可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股 价波动； 易日，因此在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交游，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险； 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游 服务公司认定的交游特殊情况时，内地证券交游服务公司将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险； 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，内地证券交游所另有端正的除外；因港股通股票权益分配或者调养等情 形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但 不得行权；因港股通股票权益分配、调养或者上市公司被收购等所取得的非联交 -123- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出； 再向香港结算提交投票意愿，中国证券登记结算有限就业公司对投资者设定的意 愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日 的持有算作蓄意基准；投票数目超出持特等量的，按照比例分配持有基数； 基金资产投资于港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。 公司策划风险（信用风险）：可调养债券（可交换公司债）的刊行主体是上 市公司（上市公司推进）自己。如果可调养债券（可交换公司债）在存续期间， 上市公司或其推进存在较大的策划风险或偿债本事风险时，对可调养债券（可交 换公司债）的价钱冲击较大。 提前赎回风险：可调养债券（可交换公司债）都端正了刊行东谈主不错在欣忭特 定条件后，以某一价钱强制赎回债券。当刊行东谈主发布强制赎回公告后，投资者未 在端正时刻内苦求转股，将被以赎回价强制赎回，可能遭受损失。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资，除与其他仅投资于沪深商场股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在各别可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激励 的风险；存托条约自动禁止存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价 格各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在陆续信息清晰监管方面与境内可能存在 各别的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风 险。 本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠杆投资 -124- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 风险和敌手方交游风险等融资业务特有风险。 基金合同收效后，贯穿 50 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额持有 东谈主大会。基金份额持有东谈主将可能濒临基金合同自动拒绝的风险。 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。 二、商场风险 证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心思和交游轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利憨径直影响着 股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和 股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 上市公司的策划好坏受多种因素影响，如管束本事、财务景色、商场远景、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不可 完全回避。 基金的利润将主要通过现金风光来分配，而现金可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。 三、流动性风险 -125- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金属于绽放式基金，一般在基金的统统绽放日，基金管束东谈主都有义务接 受投资者的申购、赎回和调养。由于股票商场波动性较大，在商场下落时闲居出 现交游量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回苦求，则使基金 财产变现难熬，基金濒临流动性风险。 本基金主要投资于具有精良流动性的股票。一般不主动投资于流动性差或流 通受限的股票。债券部分一般投资于具备较高信用等级和流动性较好的债券。故 投资组合合座流动性风险较低。但不排除由于商场波动或所持证券刊行东谈主出现异 常情况导致组合流动性贬抑的情形。为防止此类风险，本基金管束东谈主制定了适用 于绽放式和依期绽放式基金的流动性风险管束办法并对该管束办法的有用性和 实行情况作依期归来。 本基金管束东谈主构建了压力测试模子用于逐日监测基金的各样风险以及不同 商场环境下可应付的最大赎回。在发生无数赎回情况时，本基金管束东谈主根据那时 商场景色并辅以压力测试模子等流动性分析器具实时制定投资组合变现规划以 确保在尽可能地保护投资者权益的前提下欣忭赎回需求。 压力测试模子使用的方针包括：持仓中各样资产的市值占比、持仓证券对不 同商场（上海主板、深圳主板、创业板、科创板、香港股票商场）的 Beta 值、 投资组合的杠杆率、债券资产在各信用等级和到期期限的散布、债券组合的久期、 客户聚合度、机构客户占比等。 基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，概括运用各样流动性风险管束器具，对赎回申 请等进行适度调整，依照法律法则还不错使用的备用流动性风险管束器具，包括 但不限于： （1）缓期办理无数赎回苦求； （2）暂停接受赎回苦求； （3）减速支付赎回款项； -126- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （4）收取短期赎回费； （5）暂停基金估值； （6）舞动订价； （7）实施侧袋机制； （8）中国证监会认定的其他措施。 实施这些备用器具对投资者的潜在影响包括但不限于： 缓期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器具的情 形、门径见本招募说明书“第八部分、基金份额的申购、赎回、调养过火他登记 业务”之“九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“十、无数赎回的情形 及处理方式”的联系端正。若本基金缓期办理无数赎回苦求，投资者被缓期办理 的基金份额将濒临基金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本 基金暂停接受赎回苦求， 投资者将濒临无法赎回本基金的风险。若本基金减速 支付赎回款项，赎回款到账时刻将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 本基金收取的短期赎回费适用于陆续持有期少于 7 日的投资者，费率为 财产。短期赎回费将加多陆续持有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取的 赎回款项形成不利影响。 暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经 基金管束东谈主与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当暂停基金估值，并采取延 缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的措施。若本基金暂停基金估值， 一方面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将减速支 付赎回款项或暂停接受基金的申购赎回苦求。减速支付赎回款项可能影响投资者 的资金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。 当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管束东谈主不错接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作法式遵命联系法律法则以及 监管部门、自律王法端正。当日参与申购、赎回和调养交游的投资者存在承担申 购或者赎回产生的交游过火他成本的风险。 实施侧袋机制。投资东谈主具体请参见招募说明书“第十六部分、侧袋机制”， 详备了解本基金侧袋机制的情形及门径。同期，基金管束东谈主将密切情切商场资金 -127- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 动向，提前调整投资和头寸安排，尽可能的幸免出现不得乌有施上述备用风险管 理器具的流动性风险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。 侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效遏止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手清晰基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不清晰侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主 在基金依期申报中清晰申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管束东谈主不承担任何保证和承诺的就业。 基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管束东谈主蓄意各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 磋商主袋账户资产，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金清晰的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 四、管束风险 在基金管束运作过程中基金管束东谈主的常识、训导、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金管束东谈主的管束水平、管束技能和管束时刻等 联系性较大。因此本基金可能因为基金管束东谈主的因素而影响基金收益水平。 五、信用风险 基金在交游过程中可能发生交收爽约或者所投资债券的刊行东谈主爽约、拒却支 付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 -128- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 六、操作和时刻风险 基金的联系当事东谈主在各业务设施的操作过程中，可能因里面掌握不到位或者 东谈主为因素形成操作过错或违背操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易差错和欺骗等。 此外，在基金的后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交游 的正常进行致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金 管束东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所和证券登记结算 机构等。 七、合规性风险 基金管束或运作过程中，违背国度法律法则或基金合同关联端正的风险。 八、税负加多风险 财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开拓熏陶辅 助服务等升值税政策的文告》第四条文定：“资管产物运营过程中发生的升值税 应税行动，以资管产物管束东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管束东谈主的 管束费中不包括产物运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的端正以 基金管束东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东谈主的投资 税费成本。 九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛规矩等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管束东谈主直销中心和其他销售机构)根据联系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受本事与产物风险之 间的匹配试验。 十、其他风险 -129- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 从而带来风险； -130- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第十九部分、基金合同的变更、拒绝与算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。 二、《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相接的； 投入算帐门径并拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会审议； 三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。 -131- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐申报； （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律主意书； （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分配 依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各样基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分配。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐申报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在端正网站上， 并将算帐申报教唆性公告登载在端正报刊上。 基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个就业日内 由基金财产算帐小组进行公告。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 端正的最低期限。 -132- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第二十部分、基金合同的内容节录 一、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务 （一）基金管束东谈主 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用 并管束基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理； （9）担任或奉求其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度； （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分配决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调养申 请； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗推进权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； -133- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在得当关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调养、依期定额投资规划、转托管和非交游过户等业务王法； （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则管束和运 用基金财产； （4）配备富饶的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管束和运作基金财产； （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相沉静，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采取恰当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正蓄意并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报； （10）编制季度申报、中期申报和年度申报； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》过火他关联端正，履行信息清晰及 申报义务； （12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开清晰前应予守秘，不 向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有 -134- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 东谈主分配基金收益； （14）按端正受理申购、赎回与调养苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他关联端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按端正保存基金财产管束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关费力不低于法律法则端正的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在端正时刻发出，何况 保证投资者简略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关联费力的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配； （19）濒临终结、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而辞退； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管束东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担就业； （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动； （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主 -135- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 看护基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据联系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交游资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主； （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于： （1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全看护基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业风光，配备富饶的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相沉静；对所托管的不同的基金分别建设账户，沉静核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相沉静； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； （5）看护由基金管束东谈主代表基金坚硬的与基金关联的要害合同及关联凭证； （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有 -136- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 端正外，在基金信息公开清晰前赐与守秘，不得向他东谈主泄露； （8）复核、审查基金管束东谈主蓄意的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务步履关联的信息清晰事项； （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主意，说 明基金管束东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管束东谈主有未实行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了恰当的措施； （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系费力不低于法 律法则端正的最低期限； （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按端正制作联系账册并与基金管束东谈主查对； （14）依据基金管束东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配； （18）濒临终结、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管束机构，并文告基金管束东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而辞退； （20）按端正监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿； （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东谈主 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， -137- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 本基金归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配算帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额； （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈骗表决权； （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息费力； （7）监督基金管束东谈主的投资运作； （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于： （1）讲求阅读并遵从法律法则、《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献 过火他关联端正； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受本事，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）情切基金信息清晰，实时诈骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的 有限就业； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履； （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； -138- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利； （9）遵从基金管束东谈主、销售机构和登记机构的联系交游及业务王法； （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和王法 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的归并类别的 每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有规 定的，以届时有用的法律法则为准。 本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据联系法律法则和中国证监会的端正进行。 （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： （1）拒绝《基金合同》； （2）更换基金管束东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调养基金运作方式； （5）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高 C 类基金份额的销售 服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资想法、范围或策略； （9）变更基金份额持有东谈主大会门径； （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 -139- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 持有东谈主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： （1）法律法则要求加多的基金用度的收取； （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费 方式； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化； （5）加多、取消或调整基金份额类别建设； （6）基金管束东谈主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、 调养、基金交游、非交游过户、转托管等业务王法； （7）履行联系门径后，基金推出新业务或服务； （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 金管束东谈主召集。 提倡书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提倡书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 -140- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮拦、干涉。 益登记日。 （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议风光； （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时刻和地点； （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过火联 系方式和连络东谈主、表决主意寄交的截止时刻和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 -141- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票服从。 （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式、收集开会方式等 方式或法律法则、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主 笃定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主 持有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明得当法律法则、《基金合 同》和会议文告的端正，何况持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记费力 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风光或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年送达至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布联系教唆性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， -142- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 文告不参加收取表决主意的，不影响表决服从； （3）本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的基金份额持有东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出 具表决主意； （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主意的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东谈主出具的奉求东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 （5）在不与法律法则冲破的前提下，经会议文告载明，基金份额持有东谈主也 不错接纳收集等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式进行 表决，会议门径比照现场开会和通信开会的门径进行，且除书面授权外，基金份 额持有东谈主之间的授权亦可根据召集东谈主在大和会知中端正的方式，通过电话、收集 等方式进行。 （五）议事内容与门径 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会磋商的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 -143- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定门径笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主 姓名（或单元称呼）和连络方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 止境决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调养基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。 基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 -144- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交 得当会议文告中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议文告端正的表决主意视为有用表决，表决主意暧昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议驱动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。 （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 -145- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （八）收效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额持有东谈主大会决议收效后依据《信息清晰办法》的关联端正在端正媒 介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有禁止力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理 -146- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或 监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。 三、基金收益分配原则、实行方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已毕收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成；基金份额持有东谈主可对 A 类基金份 额和 C 类基金份额分别采取不同的分成方式。采取采取红利再投资风光的，红 利再投资的份额免收申购费。归并投资东谈主在归并销售机构持有的归并类别的基金 份额只可采取一种分成方式； -147- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 面值，即基金收益分配基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金 份额收益分配金额后不可低于面值； 不同。归并类别每一基金份额享有同均分配权； 在对基金份额持有东谈主利益无推行性不利影响的情况下，基金管束东谈主与基金 托管东谈主协商后，可在法律法则允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此 项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。 （四）收益分配决策 基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配决策的笃定、公告与实施 本基金收益分配决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信 息清晰办法》的关联端正在端正媒介公告。 （六）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的蓄意方法，依照《业务王法》实行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的端正。 四、与基金财产管束、运作关联用度的索取、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 -148- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 用度。 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管束费的蓄意 方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管束费 E 为前一日的基金资产净值 基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时连络托管东谈主协商处治。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时连络托管东谈主协商处治。 -149- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服 务，基金管束东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服 务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。蓄意方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管束东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时连络托管东谈主协商处治。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应协 议端正，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。 （五）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 -150- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 理费，详见招募说明书的端正。 五、基金资产的投资范围和投资限制 （一）投资想法 本基金在严格掌握风险并保持精良流动性的前提下，追求突出事迹比拟基准 的投资酬报和中长期成本升值。 （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包含主板、创业板过火他 经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债券、政府支柱机构债 券、政府支柱债券、地方政府债券、可调养债券、可交换债券)、资产支柱证券、 债券回购、银行进款(包括条约进款、依期进款过火他银行进款)、同行存单、货 币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但需得当中国证监会的联系端正。 本基金不错根据法律法则的端正参与融资业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当 门径后，不错将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本 基金界定的国企价值主题联系的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资 于港股通标的股票的比例不得进步股票资产的 50%。本基金每个交游日日终在扣 除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行 恰当门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 本基金依据依期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政 策、商场趋势的概括分析，运用宏不雅经济模子（MEM）作念出对于宏不雅经济的评 -151- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 价，勾通基金合同、投资轨制的要求提倡资产配置建议，经投资决策委员会审核 后形成资产配置决策。 （1）国企价值主题的界定 本基金对于国有上市公司的界定如下： 司）、国有全资企业、国有控股企业单独或共同出资，径直或曲折悉数领有股权 比例进步 50%的上市公司； （公司）、国有全资企业、国有控股企业径直或曲折悉数持股比例未进步 50%， 但其中之一组成掌握，或通过推进条约、公司王法、董事会决议或者其他条约安 排简略对其推行主管的上市公司； “要害 影响”的界定参照《企业司帐准则》联系端正。 在以上国有上市公司的范围内，本基金将重心投资于在中枢资源、关节时刻、 品牌、产业、估值等方面具有投资价值的国有上市公司，具体包括得当以下轻易 一项的上市公司： 兼并重组、整合上市、混杂统统制调动等）以及国企管束轨制调动（如策划机制、 激励机制调动等）等多种方式，提高运营效率和竞争力的国有上市公司； 当国度政策、法律法则、联系准则发生变化，或基金管束东谈主以为有更恰当的 国企价值主题界定圭臬，基金管束东谈主在履行恰当门径后，不错对界定方法进行变 更并在更新的招募说明书中公告。 （2）个股投资策略 本基金利用基金管束东谈主股票研究数据库（SRD）对公司内在价值进行潜入细 -152- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 致的分析，从下到上地精选出具有投资价值的优质上市公司股票进行投资。力求 在掌握风险的前提下获取长期稳健的收益。 本基金对于股票投资价值的推断，主要体咫尺定性和定量两个维度。 定性维度，本基金主要磋商产业链地位、行业周期、商场竞争程度、资源和 护城河、公司基本面等因素。具体如下： 占据产业链中强势地位的行业或企业，一般对高下流具有较强的议价本事， 成心于成本掌握进而增强盈利的踏实性。相对于归并产业链中的弱势行业或企 业，闲居具有更低的风险和更高的安全边缘及投资价值。 处于上涨周期的行业，其较快的盈利增速有助于提高股票的内在价值从而增 加投资的安全边缘；处于熟习周期的行业，范畴效应带来的盈利踏实增长，也使 其领有较高的安全边缘；处于阑珊周期的行业，商场收缩利润率下降导致股票内 在价值和安全边缘较低。 借助商场竞争的仗强欺弱机制，简略有用淘汰掉一部分劣质投资标的。因此 在竞争有序、商场化程度高的行业中，闲居包含更多风险较低安全边缘较高的优 质投资标的。 企业在天然资源、信息资源、专利权、开拓策划权等方面具有上风，闲居能 够创造更多经济价值，进而给企业带来竞争力以及优质的出产或策划条件。 除了资源方面的上风，本基金还不错投资于在同行竞争或产业链中具有高壁 垒、护城河或独到上风的企业。该类企业具备中枢竞争力，闲居经落后刻立异、 产物立异、产业链整合立异、贸易与营销模式立异等多种立奇观象推动公司发展， 形成自身的贸易护城河，在商场竞争中具有中枢上风和陆续发展本事。 本基金主要挑选公司基本面具备以下特征的上市公司： A．盈利本事强及能陆续增长 B．行业配景能快速增长和贸易模式能较快复制 -153- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 C．公司具有不凡的管束层和精良透明的治理结构，从大推进、管束层到中 层业务主干有精良的激励机制，且爱重中小推进的利益。 D．企业从出产、商场、时刻和政策环境等方面都具备竞争上风。 定量维度，本基金围绕股票内在价值的推断，主要参考以下几类方针： 本基金在选股过程中，通过覆按公司的每股收益（EPS）、每股收益的增长 率，并重迭宏不雅利率等公司外部因素，概括考量股票的内在价值。 本基金根据公司的净资产收益率与成本成本的相对水平判断公司的合理价 值，筛选出股价相对于合理价值存在扣头的股票。 本基金勾通公司的基本面，优选 PB-ROE 在同行业中性价比拟高的股票构建 投资组合。 本基金优选具有较强偿债本事、公司财务景色健康的股票构建投资组合。具 体将通过流动比率、总欠债/流动资产净值、总欠债/有形资产净值等财务方针， 推断公司的短期和中长期偿债本事及财务安全性。 除了以上方针外，无形资产、荫藏资产等方针也对公司估值及盈利的踏实性 有遑急影响，不错用来赞助判断个股的基本面投资价值景色。 （3）港股通标的股票投资策略 本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，通过港股通机制投资于香港 股票商场。本基金将遵命上述股票投资策略，并勾通香港商场特色，收用得当本 基金投资想法的优质港股企业。 本基金的存托凭证投资将根据本基金的投资想法和上述股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的潜入研究判断，通过定性和定量分析相勾通的方式，筛选 具有比拟上风的存托凭证算作投资标的。 -154- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 债券投资在保证资产流动性的基础上，采取利率预期策略、信用策略和时机 策略相勾通的积极性投资方法，奋发在掌握各样风险的基础上获取踏实的收益。 （1）从上至下笃定组合久期及类属资产配置 通过对宏不雅经济、货币和财政政策、商场结构变化、资金流动情况的研究， 勾通宏不雅经济模子（MEM）判断收益率弧线变动的趋势及幅度，笃定组合久期。 进而根据各样属资产的预期收益率，勾通类属配置模子笃定类别资产配置。 （2）从下到上个券采取 通过展望收益率弧线变动的幅度和风光，对比不同信用等级、在不同商场交 易债券的到期收益率，勾通磋商流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券 价值的因素，发现商场中个券的相对失衡景色。 重心采取的债券品种包括：a.在雷同信用质地和期限的债券中到期收益率较 高的债券；b.有较好流动性的债券；c.存在信用溢价的债券；d.较高债性或期权 价值的可调养债券；e.收益率水平合理的新券或者商场尚未正笃订价的立异品 种。 基金管束东谈主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经 济运行的可能情景，展望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金 融商场资金供求景色变化趋势，在此基础上展望商场利率水平变动趋势，以及收 益率弧线变化趋势。 基金管束东谈主密切追踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水 平，勾通各样券种税收景色、流动性景色以及刊行东谈主信用质地景色的分析，评定 不同债券类属的相对投资价值，笃定组合股产在不同债券类属之间的配置比例。 a)骑乘策略。当收益率弧线比拟笔陡时，买入期限位于收益率弧线笔陡处的 债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取成本利得收益。 b)息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获取资 金投资于债券以获取逾额收益。 c)利差策略。当预期利差水平缩小时，买入收益率高的债券同期卖出收益率 -155- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 低的债券，通过两债券利差的缩小获取投资收益；当预期利差水平扩大时，买入 收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大获取投资收 益。 a)相对价值分析 基金管束东谈主根据依期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅经济、股市政策、市 场趋势的概括分析，判断下一阶段的商场走势，分析可调养债券、可交换公司债 的股性和债性的相对价值。通过对转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性 或债性较强的品种算作下一阶段的投资重心。 b)基本面研究 基金管束东谈主依据内、外部研究后果，运用景顺长城股票研究数据库（SRD） 对可调养债券、可交换公司债标的公司进行多场所、多角度的分析，重心采取行 业景气度较高、公司基本面修养优良的标的公司。 c)估值分析 在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估 值方针以及 DCF、DDM 等皆备估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根 据标的股票确当前价钱和想法价钱，运用期权订价模子分别蓄意可调养债券、可 交换公司债当前的理讲价钱和异日想法价钱，进行投资决策。 本基金参与股指期货交游，根据风险管束的原则，以套期保值为目的，制定 相应的投资策略。 （1）时点采取：基金管束东谈主在交游股指期货时，重样貌切当前经济景色、 政策倾向、资金流向、和时刻方针等因素。 （2）套保比例：基金管束东谈主根据对指数点位区间判断，在得当法律法则的 前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指 期货交游的买卖张数。 （3）合约采取：基金管束东谈主根据股指期货那时的成交金额、持仓量和基差 等数据，采取和基金组合联系性高的股指期货合约为交游标的。 -156- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 本基金可投资国债期货，本基金投资国债期货将根据风险管束的原则，以套 期保值为目的，主要评估期货合约的流动性、交游活跃度等方面。本基金力求利 用期货的杠杆作用，贬抑基金资产调整的频率和交游成本。 本基金投资股票期权将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的，勾通 投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要求，笃定参与 股票期权交游的投资时机和投资比例。若联系法律法则发生变化时，基金管束东谈主 股票期权投资管束从其最新端正，以得当上述法律法则和监管要求的变化。异日 如法律法则或监管机构允许基金投资其他股票期权品种，本基金将在履行恰当程 序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。 本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行 业景气变化等因素的研究，展望资产池异日现金流变化，并通过研究标的证券发 行条件，展望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金管 理东谈主将密切情切流动性对标的证券收益率的影响，概括运用久期管束、收益率曲 线、个券采取以及垄断商场交游契机等积极策略，在严格掌握风险的情况下，结 合信用研究和流动性管束，采取风险调整后收益高的品种进行投资，以期获取长 期踏实收益。 本基金参与融资业务将严格遵从中国证监会及联系法律法则的禁止，合理利 用融资发掘可能的升值契机。投资原则为成心于基金资产升值，掌握下落风险， 对冲系统性风险，已毕保值和锁定收益。 本基金按照风险管束原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品交游。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资， 合理笃定信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交游敌手方、创设机构的风险管束，合理分散交游敌手方、创设机构的集 中度，对交游敌手方、创设机构的财务景色、偿付本事及杠杆水对等进行必要的 尽责打听与严格的准入管束。 -157- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交游方式的立异等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行恰当门径后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 （四）投资限制 （1）本基金股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的国企价值主题联系的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金投资于港股通标的股票比例不进步股票资产的 50%； （3）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （4）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股悉数蓄意），其市值不进步基金资产净值的 10％； （5）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数蓄意），不进步该证券的 10％，完全按照 关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制； （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％； （7）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支柱证券的比例，不得进步 该资产支柱证券范畴的 10％； （9）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支柱 证券，不得进步其各样资产支柱证券悉数范畴的 10％； （10）本基金管束东谈主管束的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不进步该上市公司可 通顺股票的 15％，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （11）本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股 -158- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 票，不进步该上市公司可通顺股票的 30％，完全按照关联指数的组成比例进行 证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不进步基金资产净值的 因素致使基金不得当该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资； （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评 级申报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； （17）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%； （18）本基金参与股指期货、国债期货交游，依据下列圭臬建构组合： 基金资产净值的 10%； 与有价证券市值之和不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 基金持有的股票总市值的 20%； -159- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 差蓄意）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差蓄意）应当得当基金合同对于债券投资比例 的关联约定； 得进步上一交游日基金资产净值的 30%； （19）若本基金参与股票期权交游，应当得当下列要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现 金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值 不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意； （20）若本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并蓄意； （22）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得持有合约类信 用繁衍品。本基金持有的信用繁衍品的口头本金不得进步本基金对应受保护债券 面值的 100%； （23）本基金投资于归并信用保护卖方的各样信用繁衍品的口头本金悉数不 得进步基金资产净值的 10%； 因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管束东谈主之外 的因素致使基金不得当前述（22）、 （23）所端正比例限制的，基金管束东谈主应在 3 个月之内进行调整； -160- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （24）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（3）、（12）、（13）、（14）、（22）、（23）情形之外，因证券、期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投 资比例不得当上述端正投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。 基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日 起驱动。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。 为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）承销证券； （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽就业的投资； （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资； （5）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有端正的除外； （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过火他不高洁的证券交游步履； （7）法律、行政法则和中国证监会端正拒接的其他步履。 基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、推行 掌握东谈主或者与其有其他要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交游的，应当得当基金的投资想法和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防止利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公谈合理价钱实行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与清晰。要害关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。 法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拒接性端正，如适用于本基金， -161- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金管束东谈主在履行恰当门径后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正 实行。 （五）事迹比拟基准 中证国有企业概括指数收益率*50%+中证国新央企概括指数收益率*20%+ 恒生中国企业指数收益率(使用估值汇率折算)*10%+中证概括债指数收益率 *20% 中证国有企业概括指数由中证地方国有企业概括指数和中证中央企业概括 指数样本组成，反应沪深两市国有企业上市公司的合座阐扬。中证国新央企概括 指数从沪深商场中收用国务院国资委或国资委下属中央企业推行掌握的上市公 司证券算作指数样本，以反应沪深两市央企上市公司证券的合座阐扬。恒生中国 企业指数反应在香港上市的中国内地企业的合座阐扬。中证概括债指数收用在沪 深交游所或银行间商场上市的 BBB 及以上、且剩余期限 1 个月及以上的国债、 金融债、企业债等债券算作成份券。该指数的推出旨在更全面地反应我国债券市 场的合座价钱变动趋势，为债券投资者提供更切合的商场基准。 本基金为混杂型基金，投资于股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%， 其中，投资于本基金界定的国企价值主题联系的股票的比例不低于非现金基金资 产的 80%，投资于港股通标的股票比例不进步股票资产的 50%，因此上述事迹 比拟基准咫尺简略较好地反应本基金的投资立场及风险收益特征。 如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广泛接受的事迹 比拟基准推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的事迹基准时，基金管束 东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行恰当门径后可变更事迹比 较基准，报中国证监会备案并实时公告, 无需召开基金份额持有东谈主大会。 （六）风险收益特征 本基金为混杂型基金，其预期收益和风险高于货币商场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 本基金还可能投资港股通标的股票。除了需要承担与内地证券投资基金雷同 的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、商场轨制以及交游王法等各别带来的特有风险。 （七）基金管束东谈主代表基金诈骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 -162- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事 务所主意后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的端正。 六、基金资产净值的蓄意和公告方式 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金净值信息 《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在端正网站清晰一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，清晰绽放日各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站清晰半 年度和年度临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐 -163- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。 （二）《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主相接的； 投入算帐门径并拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会审议； （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。 （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； -164- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐申报； （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 申报出具法律主意书； （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余资产的分配 依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各样基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分配。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐申报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在端正网站上， 并将算帐申报教唆性公告登载在端正报刊上。 基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个就业日内 由基金财产算帐小组进行公告。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 端正的最低期限。 八、争议的处理 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、融合处治的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会 -165- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有禁止力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 诚挚、辛勤、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，珍摄基金份额持有东谈主 的正当权益。 《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。 -166- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第二十一部分、基金托管条约的内容节录 一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金管束东谈主 称呼：景顺长城基金管束有限公司 注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里竖立广场第 1 座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里竖立广场第 1 座 21 层 邮政编码：518048 法定代表东谈主：李进 成立日历：2003年6月12日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字200376号 组织风光：有限就业公司 注册成本：1.3亿元 存续期间：陆续策划 策划范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户资产管束。 （二）基金托管东谈主 称呼：中国竖立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表东谈主：田国立 成立日历：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812号 组织风光：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：陆续策划 策划范围：招揽公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； -167- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中 国银行业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采取 圭臬的，基金管束东谈主应按照基金托管东谈主要求的款式，将拟投资的标的证券库中各 投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主，基金管束东谈主不错根据推行情况的变化， 对各标的投资品种的具体范围赐与更新和调整并实时文告基金托管东谈主。基金托管 东谈主根据上述投资范围对基金推行投资是否得当《基金合同》对于证券采取圭臬的 约定进行监督。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票(包含主板、创业板过火他 经中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开拓行的次级债券、政府支柱机构债 券、政府支柱债券、地方政府债券、可调养债券、可交换债券)、资产支柱证券、 债券回购、银行进款(包括条约进款、依期进款过火他银行进款)、同行存单、货 币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但需得当中国证监会的联系端正。 本基金不错根据法律法则的端正参与融资业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当 门径后，不错将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于本基 金界定的国企价值主题联系的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，投资于 港股通标的股票的比例不得进步股票资产的 50%。本基金每个交游日日终在扣除 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行 恰当门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。 -168- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： （1）本基金股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的国企价值主题联系的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%； （2）本基金投资于港股通标的股票比例不进步股票资产的 50%； （3）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （4）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股悉数蓄意），其市值不进步基金资产净值的 10％； （5）本基金管束东谈主管束的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司 刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数蓄意） ，不进步该 证券的 10％，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受 此条件端正的比例限制； （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10％； （7）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得进步基金资产净值的 （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产支柱证券的比例，不得进步 该资产支柱证券范畴的 10％； （9）本基金管束东谈主管束的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原 始权益东谈主的各样资产支柱证券，不得进步其各样资产支柱证券悉数范畴的 10％； （10）本基金管束东谈主管束的且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金（包括 绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股 票，不进步该上市公司可通顺股票的 15％，完全按照关联指数的组成比例进行 证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制； （11）本基金管束东谈主管束的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可通顺股票，不进步该上市公司可通顺股票的 30％，完全按照 -169- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投 资组合可不受前述比例限制； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不进步基金资产净值的 因素致使基金不得当该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资； （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭臬，应在评 级申报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （15）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； （16）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%； （17）本基金参与股指期货、国债期货交游，依据下列圭臬建构组合： 基金资产净值的 10%； 与有价证券市值之和不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 基金持有的股票总市值的 20%； 差蓄意）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 额不得进步上一交游日基金资产净值的 20%； -170- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得进步上一交游日基金资产净值的 30%； （18）若本基金参与股票期权交游，应当得当下列要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或 交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意； （19）若本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并蓄意； （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（3）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会端正 的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。 基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 驱动。 法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当门径后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。 （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资拒接行动通过过后监督方式进行监督。 基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、推行 掌握东谈主或者与其有其他要害强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 -171- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 券，或者从事其他要害关联交游的，应当得当基金的投资想法和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防止利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公谈合理价钱实行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与清晰。要害关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的沉静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。 （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主参与银行间债券商场进行监督。 （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 管束东谈主投资通顺受限证券进行监督。 基金管束东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会联系端正，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险掌握轨制，防止流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。 国证监会批准的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要害音信或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资 有锁依期但锁依期不解确的证券。 本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中 央国债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰宇银行间 债券商场交游的证券。 本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管束东谈主负责 联系就业的落实和和谐，并确保基金托管东谈主简略正常查询。因基金管束东谈主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的责 任与损失，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的就业及损失，由基金管 理东谈主承担。 本基金投资通顺受限证券，不得预支任何风光的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处治的基金投资 -172- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 比例限制失调、基金流动性难熬以及联系损失的应付处治措施，以及关联特殊情 况的处置。 基金管束东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采取积极有用的措施，在合理的时刻内有用处治基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活难熬时，基金管束东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何就业。如因基金管束东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿就业的，基金管束东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此遭受的损失。 金托管东谈主提交关联书面费力，并保证向基金托管东谈主提供的关联费力确凿、准确、 圆善。关联费力如有调整，基金管束东谈主应实时提供调整后的费力。上述书面费力 包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开拓行股票的批准文献。 （2）非公开拓行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行费力。 （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会端正媒介清晰所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 本基金关联投资通顺受限证券比举例违背关联限制端正，在合理期限内未能 进行实时调整，基金管束东谈主应在两日内编制临时申报书，赐与公告。 （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值蓄意、各样基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、联系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据 等进行监督和核查。 （七）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面教唆 等方式文告基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 -173- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 督和核查。基金管束东谈主收到书面文告后应不才一就业日前实时查对并以书面风光 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主 文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 （八）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、 《基金合同》 和本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管束东谈主 应在端正时刻内答复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送 基金监督申报的事项，基金管束东谈主应积极配合提供联系数据费力和轨制等。 （九）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交游门径依然收效的指示违背法 律、行政法则和其他关联端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基 金管束东谈主，由此形成的损失由基金管束东谈主承担。 （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要害非法行动，应实时申报中国证监会， 同期文告基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管束东谈主无正 当情理，拒却、贫乏对方根据本托管条约端正诈骗监督权，或采取拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基 金托管东谈主应申报中国证监会。 三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管束东谈主蓄意的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管束 东谈主指示办理算帐交收、联系信息清晰和监督基金投资运作等行动。 （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未实行或无故延长实行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约过火他关联端正时，应实时以书面风光通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面风光给基金 管束东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管束东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 -174- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管束东谈主核查托管财产的圆善性和确凿性，在端正时刻内答复基金管束 东谈主并改正。 （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要害非法行动，应实时申报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、贫乏对方根据本条约端正诈骗监督权，或采取拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东谈主提倡警告仍不改正的，基金管 理东谈主应申报中国证监会。 四、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 户。 确保基金财产的圆善与沉静。 况两边可另行协商处治。基金托管东谈主未经基金管束东谈主的指示，不得自交运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限就业 公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、 结算费和账户珍摄费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管束东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管束东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 -175- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 立的“基金召募专户”。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、 《运作办法》等关联端正后，基金管束东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时 间内，遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具 验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 按端正办理退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和管束 金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 办理基金资产的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个就业日内向基金托管 东谈主发出销户苦求。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 -176- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 管束和运用由基金管束东谈主负责。 证券账户开户费由基金管束东谈主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金管束 东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金管束东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的 一级法东谈主算帐就业，基金管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的端正以及基金管束东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》实行。 和基金托管东谈主协商说明主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供 配合的，另一方应赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实行。 （五）债券托管专户的开设和管束 《基金合同》收效后，基金管束东谈主负责以基金的口头苦求并取得投入寰宇银 行间同行拆借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的关联端正，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金管束东谈主代表基金坚硬寰宇银行间债券商场债券回购主条约。 （六）其他账户的开立和管束 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由 基金管束东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法则的端正和《基金合同》的约定，开 立关联账户。该账户按关联王法使用并管束。 理。 -177- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护 基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、银行 间商场算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主理有。 什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管束东谈主和基金 托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构推行有用掌握或看护 的资产不承担任何就业。 （八）与基金财产关联的要害合同的看护 与基金财产关联的要害合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的要害合同的原件分别由基金管束东谈主、基金托管东谈主 看护。除本条约另有端正外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要害 合同，基金管束东谈主应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。 基金管束东谈主应在要害合同签署后实时将要害合同传真给基金托管东谈主，并在三十个 就业日内将原来送达基金托管东谈主处。要害合同的看护期限不低于法律法则端正的 期限。 五、基金资产净值蓄意与司帐核算 （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时刻及门径 份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除 以当日该类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位舍 去，舍去部分归入基金资产。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调整机制。国度另有端正的，从其端正。 基金管束东谈主应每个估值日分别蓄意基金资产净值及各样基金份额的基金份 额净值，并按端正进行公告。 《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金管束东谈主按约定对外公布。 -178- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金所领有的股票、债券、资产支柱证券、股指期货合约、国债期货合约、 信用繁衍品、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 （1）、证券交游所上市的有价证券的估值 ①除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等），以 其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事 件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的 现行市价及要害变化因素，调整最近交游市价，笃定公允价值； ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； ④交游所上市交游的可调养债券以逐日收盘价算作估值全价；交游所上市实 行全价交游的债券（可调养债券除外），收用第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； ⑤交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻笃定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产支柱证券，估值日不存在活跃商场时接纳估值时刻笃定 其公允价值进行估值。 （2）、处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②初度公开拓行未上市的股票、债券，接纳估值时刻笃定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、首 次公开拓行股票时公司推进公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票 -179- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管 机构或行业协会关联端正笃定公允价值； ④对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调整以说明估值日的公允 价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应接纳估值时刻笃定其公 允价值。 （3）、对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各别，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）、进款的估值方法 持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日说明利 息收入。 （5）、归并证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别 估值。 （6）、投资证券繁衍品的估值方法 ①股指期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最 近交游日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交游日结算价估值。 ②国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最 近交游日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交游日结算价估值。 ③股票期权合约根据联系法律法则以及监管部门的端正估值。 （7）、信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金 管束东谈主照章应当承担的估值就业不因奉求而辞退；选择的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依照关联法律法则及《企业司帐准则》要求接纳合理估值时刻笃定 公允价值。 -180- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 （8）、本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值笃定原则提供的估 值价钱数据。 （9）、估值蓄意中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场交游互联互通机制 波及的境应酬易风光所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收端正调整或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调整日或推行支付日进行相应的估 值调整。 （10）、如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 （11）、当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。 （12）、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。 （13）、本基金参与融资业务的，按照联系法律法则、监管部门和行业协会 的联系端正进行估值。 （14）、联系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事 项，按国度最新端正估值。 如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的端正或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处治。 根据关联法律法则，基金资产净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主意，基金 管束东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说后光，按照基金管束东谈主对基金净值信息的 蓄意结果对外赐与公布。 基金管束东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(10)项进行估值时，所形成的舛误 -181- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 不算作基金份额净值差错处理。 （三）基金份额净值差错的处理方式 该类基金份额净值差错。 托管东谈主，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到某类基金份额的基金份额净 值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。当发生净值蓄意错 误时，由基金管束东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由 基金管束东谈主先行赔付，基金管束东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的就业，经说明后 按以下条件进行抵偿： (1)本基金的基金司帐就业方由基金管束东谈主担任，与本基金关联的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。 (2)若基金管束东谈主蓄意的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公 告，而且基金托管东谈主未对蓄意过程提倡疑义或要求基金管束东谈主书面说明，基金份 额净值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基 金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管 东谈主按照应束费和托管费的比例各自承担相应的就业。 (3)如基金管束东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的蓄意结果，天然屡次 从头蓄意和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金份额净值的 情形，以基金管束东谈主的蓄意结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的 损失，由基金管束东谈主负责赔付。 (4)由于基金管束东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值蓄意差错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损 -182- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 失，由基金管束东谈主负责赔付。 第三方机构发送的数据差错等非基金管束东谈主与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基 金托管东谈主天然依然采取必要、恰当、合理的措施进行搜检，但未能发现差错的， 由此形成的基金资产估值差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主辞退抵偿就业，但基金 管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排除或收缩由此形成的影响。 以基金管束东谈主蓄意结果为准。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时； 说明后，基金管束东谈主应当暂停估值； （五）基金司帐轨制 按国度关联部门端正的司帐轨制实行。 （六）基金账册的建立 基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管束东谈主、基金 托管东谈主独马上建设、记录和看护本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的蓄意和公告的，以基金管束 东谈主的账册为准。 （七）基金财务报表与申报的编制和复核 基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。 -183- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行沉静的复核。核 对不符时，应实时文告基金管束东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全 一致。 (1)报表的编制 基金管束东谈主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个就业日内完成基金季度申报的编制；在上半年结果之日起两 个月内完成基金中期申报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申报 的编制。基金年度申报的财务司帐申报应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》 端正的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金管束东谈主不错不 编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。 (2)报表的复核 基金管束东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度关联端正为准。 基金管束东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及申报。 （八）基金管束东谈主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。 六、基金份额持有东谈主名册的看护 基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看护，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管束东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金 份额持有东谈主名册，保存期不低于法律法则端正的期限。如不可妥善看护，则按相 关法则承担就业。 在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管束东谈主应将关联费力 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿性、准确性和圆善性。 -184- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵从守秘义务。 七、争议处治方式 因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处治，协商、 融合不可处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有禁止力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 诚挚、辛勤、尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，珍摄基金份额 持有东谈主的正当权益。 本条约受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。 八、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐 （一）托管条约的变更门径 本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。 （二）托管条约拒绝的情形 （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 -185- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。 (1)《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作算帐申报； (5)遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律主意书； (6)将算帐申报报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各样基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分配。 算帐过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产算帐申报经得当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在端正网站上， 并将算帐申报教唆性公告登载在端正报刊上。 基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个就业日内 由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 端正的最低期限。 -186- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第二十二部分、对基金份额持有东谈主的服务 基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金管束东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权加多和修改以下 服务技俩： 一、基金份额持有东谈主的对账单服务 东谈主的基金交纪行录。 持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主提供基金保多情况信息。 得手定制的服务风光提供基金对账单服务。 （1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给截止上月临了 一个交游日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交游发生的定制 投资者发送月度电子邮件对账单。 （2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给截止上月临了一个交游 日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。 （3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给截止上月临了一个交游 日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交游发生、且已在“景顺 长城基金”微信公众号上得手绑定账户的投资者发送月度微信对账单。 （4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度结果后，本公司向定制 纸质对账单且在当季度内有交游的投资者寄送季度对账单；每年度结果后，本公 司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交游或者年度临了一个交游日仍持 有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线究诘。因提供 的个东谈主信息（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）概略、错 误、变更或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或 -187- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的，请实时到原基金销售网点或本公 司网站办理连络方式变更手续。详询 400-8888-606 ， 或通过本公司网站 （www.igwfmc.com）“在线客服”究诘。 二、收集在线服务 基金管束东谈主利用其网站（www.igwfmc.com）依期或不依期为投资者提供基金 管束东谈主信息、基金产物信息、账户查询等服务。投资者不错登录该网站修改基金 查询密码。 对于直销个东谈主客户，基金管束东谈主同期提供网上交游服务。 三、客户服务中心（Call Center）电话服务 投资者思要了解交游情况、基金账户余额、基金产物与服务信息或进行投诉 等，可拨打基金管束东谈主客户服务电话：400 8888 606（免远程费）。 客户服务中心的东谈主工坐席服务时刻为每周一至周五（法定节沐日及因此导致 的证券交游所休市日除外）9：00—17：00。 四、客户投诉受理服务 投资者不错通过各销售机构网点、基金管束东谈主客户服务热线和在线服务、书 信、电子邮件等渠谈对基金管束东谈主和销售网点所提供的服务以及基金管束东谈主的政 策端正进行投诉。 基金管束东谈主承诺在就业日收到的投诉，将不才一个就业日内作出回话，在非 就业日收到的投诉，将顺延至下一个就业日当日或者次日回复。对于不可实时解 决的投诉，基金管束东谈主就投诉处理程度向投诉东谈主作出依期更新。 五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方式 连络本基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面领会了本招募说明书。 -188- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第二十三部分、其它应清晰事项 银泰证券为销售机构的公告》 股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的教唆性公告》 股通交游日暂停申购、赎回等业务的公告》 中期申报教唆性公告》 期申报》 第 2 季度申报教唆性公告》 季度申报》 嘉实资产为销售机构的公告》 股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的教唆性公告》 料纲目更新》 国信证券为销售机构的公告》 股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的教唆性公告》 创金启富为销售机构的公告》 -189- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 受伍仟元以上申购（含日常申购和依期定额投资）及调养转入业务的公告》 第 1 季度申报教唆性公告》 季度申报》 华福证券为销售机构的公告》 年度申报教唆性公告》 度申报》 股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的教唆性公告》 长量基金为销售机构的公告》 第 4 季度申报教唆性公告》 季度申报》 受贰佰万元以上申购（含日常申购和依期定额投资）及调养转入业务的公告》 玄元保障为销售机构的公告》 年非港股通交游日暂停申购（含日常申购和依期定额投资）、赎回及调养业务安 排的公告》 港股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的教唆性公告》 -190- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 费力纲目更新》 第 3 季度申报教唆性公告》 增中欧资产为销售机构的公告》 港股通交游日暂停申购、赎回等业务安排的教唆性公告》 -191- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第二十四部分、招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购 买基金招募说明书复制件或复印件，但应以基金招募说明书原来为准。 基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 -192- 景顺长城国企价值混杂型证券投资基金更新招募说明书 第二十五部分、备查文献 （一）中国证监会准予景顺长城国企价值混杂型证券投资基金召募注册的文 件 （二）景顺长城国企价值混杂型证券投资基金基金合同 （三）法律主意书 （四）基金管束东谈主业务资历批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照 （六）景顺长城国企价值混杂型证券投资基金托管条约 （七）中国证监会要求的其他文献 上述文献分别置备于基金管束东谈主和基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。 景顺长城基金管束有限公司 -193-