中信证券江苏分公司收警示函！擅自收受客户录用生意证券，莫得执行账户实名制

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12月2日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，波及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州开国西路证券营业部。

其中，中信证券镇江分公司关于个别客户莫得执行账户使用实名制处治职责，莫得聘任相应处治措施；关于职工处治不到位，未能严格步调责任主说念主员执业活动。

镇江分公司时任职工徐娟在提供工作的流程中对客户快活违纪事项，未能死力尽职、审慎履职，在明知个别客户存在违背账户实名制条目的活动，存在关合伙规风险隐患的情况下，未主动欺压执业活动的合规风险，未主动实时向合规崇敬东说念主申诉。

中信证券徐州开国西路证券营业部职工处治不到位，未能聘任灵验措施详确职工擅自收受客户录用生意证券，而且在瞻念察关联可能影响客户权力的紧要事件后莫得实时向江苏证监局申诉。

12月4日，时期财经记者致电中信证券江苏分公司，关联责任主说念主员暗示不恢复此事。

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这已不是中信证券本年内第一次在经纪业务方面收警示函。

本年9月，陕西证监局对中信证券陕西分公司实时任职工刘晓出具警示函，并计入证券期货市集诚信档案。据罚单清楚，时任客户司理刘晓因在2023年1月向投资者主动推介风险等第高于其风险承受才调的私募基金居品涉嫌违纪。

本年8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司出具警示函，事涉部分职工违纪在从业技艺多次向客户提供开户常识测评或风险测评谜底，提醒客户提升风险承受等第的活动。

除了经纪业务之外，本年以来中信证券在投行保荐等业务板块也屡屡受罚。

本年3至4月，中信证券以及全资孙公司中信中证老本因涉嫌违背适度性轮番转让中核钛白2023年非公设立行股票、信息清楚积恶被中国证监会立案，充公积恶所得并诀别处罚2325万元和4650万元。

中信证券本年以来多个保荐技俩在信息清楚、核查设施实施、实地拜访、抓续督导等方面出现违纪活动，大略在上市首年出现亏蚀，多位时任保荐东说念主也同期被出具警示函并计入证券期货市集诚信档案。

据时期财经记者子虚足统计，波及被警示的技俩包括恒逸石化（000703.SZ）、方大智源、博纳精密、安达科技（830809.BJ）、泉为科技（300716.SZ）、皓吉达。

时期周报记者制表

算作头部券商，中信证券的经纪业务收入鸿沟远超其他同行。自2020年以来，中信证券积年经纪业务手续费收入均破裂100亿元，其中2021年最高曾达到139.63亿元，2023年为102.23亿元。

2024年前三季度，中信证券终了营业收入461.42亿元，同比加多0.73%，其中经纪业务受前三季度沪深日均成交额低迷影响，前三季度经纪业务手续费净收入为71.54亿元，同比下滑8.67%。

放胆12月4日收盘，中信证券的股价报收30.80元/股，较年头股价上升逾50%，总市值约4565亿元。