中泰星宇价值成长搀和A,中泰星宇价值成长搀和C: 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第1号
发布日期：2024-12-23 10:58 点击次数：187 中泰证券（上海）资产经管有限公司 中泰星宇价值成长搀和型 证券投资基金 招募说明书（更新） 基金经管东说念主：中泰证券（上海）资产经管有限公司 基金托管东说念主：上海银行股份有限公司 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 进攻提醒 中泰星宇价值成长一年阻滞运作搀和型证券投资基金经中国证券监督经管 委员会(以下简称“中国证监会”)2021 年 3 月 26 日证监许可【2021】1048 号文 注册召募，基金合同于 2021 年 6 月 2 日矜重奏效。根据基金合同约定，中泰星 宇价值成长一年阻滞运作搀和型证券投资基金阻滞运作期于 2022 年 6 月 1 日届 满，自 2022 年 6 月 2 日起转为绽放式运作，基金称呼变更为“中泰星宇价值成 长搀和型证券投资基金”。 基金经管东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场出路作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资东说念主在投成本基金前，需全面分解本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分 接洽自身的风险承受才略，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出零丁决策。投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政事、社会等环 境因素的变化对质券价钱形成的商场风险，金融用具的一方到期无法履行约界说 务致使本基金遭受损失的信用风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的运 作经管风险，流动性风险，本基金的特定风险，本基金法律文献风险收益特征表 述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，启用侧袋机制的风险，其他风险 等。 本基金的投资范围包括资产营救证券，它是一种债券性质的金融用具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产营救证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为营救的证券。资产营救 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 本基金的投资范围包括股指期货，股指期货接纳保证金走动轨制，由于保证 金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资者 权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在王法的时刻 内补足保证金，按王法将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、经管风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金经管东说念主为了更好的防护投资股票期权所面对的各种风险，建立了股票期 权走动决策小组，按照联系要求作念好东说念主员培训服务确保投资、风控等中枢岗亭东说念主 员具备股票期权业务学问和相应的专科才略，同期授权特定的经管东说念主员负责股票 期权的投资审批事项。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，本基金资产并非势必投资于港 股。 本基金可通过内地与香港股票商场走动互联互通机制（以下简称“港股通”） 买卖王法范围内的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）， 会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及走动王法等互异带来 的独有风险，包括但不限于港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可 迢遥走动，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的揣测风险可能凯旋或盘曲成为本基金的风 险。 本基金可参与融资业务。融资业务除具有普通证券走动所具有的政策风险、 商场风险、讲错风险、业务阅历正当性风险、系统风险等多样风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能发扬出更大的波动性，投资者有契机赢得较大 的收益，也有可能蒙受宏大损失。 本基金基金合同奏效后的前一年为阻滞运作期，阻滞运作期自基金合同奏效 日起至一年后的年度对日（如该对应日历为非服务日或日积年度中不存在该对应 日历的，则顺延至下一服务日）的前一日（含）止。在阻滞运作期内，本基金不 办理申购、赎回业务，也不上市走动。阻滞运作期届满后，本基金转为绽放式运 作，基金称呼变更为“中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金”，不错办理申购、 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 赎回业务。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东说念主履行相应 圭表后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 联系章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行寥落记号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读揣测内容并暖和本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 本基金接纳证券公司走动模式和结算模式，即本基金将通过基金经管东说念主采选 的证券计议机构进行场内走动并由采选的证券计议机构当作结算参与东说念主代理本 基金进行结算，该种走动结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、资金使用 效率缩短的风险、走动结算风险、投资信息安全守密风险等风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回、基金经管东说念主录用的注册登记机构工夫条件不 允许等基金经管东说念主无法赐与控制的情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。 本基金是搀和型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币商场基金， 低于股票型基金。 基金的过往事迹并不预示其改日发扬，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹发扬的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者称心” 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的 金额。 基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应当矜重阅读基金合同、基金 招募说明书、基金家具贵寓概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书所载内容截止 2024 年 11 月 30 日，基金投资组合通告和基金 事迹发扬截止 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第一部分 弁言 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管王法》（以下简称“《流动性风 险经管王法》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简 称“《侧袋指引》”）和其他联系法律法例的王法以及《中泰星宇价值成长搀和 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐发了中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资想法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的 必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金经管东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是王法基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与 基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他 联系王法享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 价值成长一年阻滞运作搀和型证券投资基金阻滞运作期届满转型而来 基金合同的任何有用改良和补充 成长搀和型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充 金招募说明书》相当更新 品贵寓概要》相当更新 资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以相当他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 机关对其时常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》及颁布机关对其时常作念出 的改良 员会 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时常改良）及揣测法律法例王法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、更动、转托管及如期定额投资等业务 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主订立了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 内容包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务确实 认、算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非走动 过户等 泰证券（上海）资产经管有限公司或接受中泰证券（上海）资产经管有限公司委 托代为办理注册登记业务的机构 所在香港设立的证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报（买卖盘传递）， 买卖王法范围内的香港联合走动所上市的股票 东说念主所经管的基金份额余额相当变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、更动、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月 绽放日 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 期为非服务日或日积年度中不存在该对应日历的，则顺延至下一服务日）的前一 日（含）止。在阻滞运作期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市走动。 阻滞运作期届满后，本基金转为绽放式运作，基金称呼变更为“中泰星宇价值成 长搀和型证券投资基金” 期为非服务日或日积年度中不存在该对应日历的，则顺延至下一服务日） 本基金参与港股通走动且该服务日为非港股通走动日时，则基金经管东说念主可根据实 际情况决定本基金是否绽放申购、赎回及更动业务，具体以届时依照法律法例发 布的公告为准） 务王法》，是范例基金经管东说念主所经管的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务 王法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同治服 请购买基金份额的步履 同和招募说明书的王法苦求购买基金份额的步履 据基金合同和招募说明书王法的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 东说念主按照基金合同和基金经管东说念主届时有用公告王法的条件，苦求将其持有基金经管 东说念主经管的、某一基金的基金份额更动为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行 为 持基金份额销售机构的操作 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份 额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 时根据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基 金份额 回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金 份额 份额商场推论、销售以及 C 类基金份额持有东说念主服务的用度 东说念主通过联系销售机构提议苦求，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售 机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购 苦求的一种投资方式 基金净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金更动中转出苦求份额总额后扣除申 购苦求份额总额及基金更动中转入苦求份额总额后的余额)逾越上一绽放日基金 总份额的 10% 行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项相当他资产的价值总和 额总额 值和各种基金份额净值的过程 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 刊及《信息流露办法》王法的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指示受 限的新股及非公开采行股票、资产营救证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 账户进行处置算帐，目的在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备 仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定 性的资产 件 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第三部分 基金经管东说念主 一、基金经管东说念主概况 称呼：中泰证券（上海）资产经管有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 成立时刻：2014 年 8 月 13 日 法定代表东说念主：黄文卿 注册成本：16,666.0000 万元东说念主民币 揣测电话：021-20521111 股权结构如下： 股东称呼 持股比例 中泰证券股份有限公司 60% 深圳派特纳投资企业(有限合伙) 24% 深圳前海山小投资企业(有限合伙) 16% 中泰证券（上海）资产经管有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是 经中国证监会证监许可2014355 号文批准，由都鲁证券有限公司（现已改名为 “中泰证券股份有限公司”）出资设立的资产经管子公司。2017 年 9 月，因公 司发展需要，公司称呼由“都鲁证券（上海）资产经管有限公司”变更为“中泰 证券（上海）资产经管有限公司”。 开展公开召募证券投资基金经管业务阅历。 二、主要东说念主员情况 黄文卿先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产经管有限公司党委书 记、董事长。黄文卿先生曾任国泰君安证券股份有限公司证券分析研究员、繁衍 家具部投资司理、资产经管总部固定收益业务投资司理，上海国泰君安证券资产 经管有限公司固定收益部和金融商场部总司理、公司总司理助理。2014 年加入 中泰证券（上海）资产经管有限公司担任副总司理，2020 年 4 月于今担任公司 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 党委文告，2020 年 6 月于今担任公司董事长。 徐建东先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产经管有限公司党委副书 记、总司理、董事。徐建东先生曾任泰安市信托投资公司上海证券业务部走动员、 副司理，中泰证券股份有限公司上海赤峰路营业部总司理、济南山大路营业部总 司理、莱芜经管总部总司理、济南第二经管总部总司理、泰安经管总部总司理、 经纪业务总部总司理、北京证券资产经管分公司董事、总司理。2014 年加入中 泰证券（上海）资产经管有限公司担任副总司理，2020 年 4 月于今担任公司总 司理，2022 年 12 月于今担任公司董事，2023 年 8 月于今担任公司党委副文告。 张晖女士，硕士研究生，现任中泰证券股份有限公司党委委员、职工董事、 董事会秘书、工会主席。张晖女士曾任山东省海外信托投资公司上海证券业务部 走动部司理、副总司理、总司理，中泰证券股份有限公司党务服务部部长、企业 文化部总司理、信访办公室主任、纪委副文告、工会副主席、总司理助理、副总 司理等职务。2021 年 10 月于今担任中泰证券股份有限公司职工董事，2014 年 9 月于今担任中泰证券股份有限公司董事会秘书。2016 年 4 月于今担任中泰证券 （上海）资产经管有限公司董事。 胡开南先生，大学本科，现任中泰证券股份有限公司首席风险官。胡开南先 生曾任济南铁路分局济西机务段计较机室职工，山东证券有限责任公司深圳红荔 路证券营业部电脑部司理助理、监察稽核部职工，天同证券有限责任公司监察稽 核部职工，中泰证券股份有限公司合规经管总部高档司理、风险控制部高档司理、 总司理助理，风控合规总部总司理助理、副总司理，风险经管部副总司理、首席 司理、总司理等职务。2022 年 1 月于今担任中泰证券股份有限公司首席风险官。 林涛先生，博士研究生，现任厦门大学经管学院司帐系、厦门大学经管司帐 研究中心解释。2020 年 6 月于今担任中泰证券（上海）资产经管有限公司零丁 董事。 刘伟先生，法学硕士，现任英国品诚梅森讼师事务所驻上海代表处合伙东说念主。 刘伟先生曾任德国法合联合讼师事务所上海代表处高档法律参谋人，英国胜蓝讼师 事务所上海代表处高档法律参谋人、合伙东说念主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上 海）资产经管有限公司零丁董事。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 何植松先生，法学硕士，现任中伦讼师事务所一级合伙东说念主、金融行业委员会 负责东说念主。何植松先生曾任北京国枫讼师事务所合伙东说念主，北京市凯文讼师事务所合 伙东说念主。2022 年 12 月于今担任中泰证券（上海）资产经管有限公司零丁董事。 孙海昕女士，大学本科，硕士学位，现任中泰证券股份有限公司践诺总监兼 运营中心总司理。孙海昕女士曾任山东银行学校实验银行职员，山东省海外信托 投资公司展业证券营业部财务部司理、证券总部财务部副司理，中泰证券股份有 限公司筹画财务总部副总司理、登记结算部副总司理、总司理。2021 年 3 月至 今担任中泰证券股份有限公司践诺总监、运营中心总司理。2014 年于今担任中 泰证券（上海）资产经管有限公司监事。 胡翔宇女士，大学本科，硕士学位，现任中泰证券（上海）资产经管有限公 司风险经管部总司理。胡翔宇女士曾任上海联合信用经管有限公司评级部信用分 析师、评级部副司理，长安海外信托股份有限公司投行三部高档信托司理。2014 年加入中泰证券（上海）资产经管有限公司，2016 年于今担任风险经管部总经 理。2022 年 12 月于今担任公司职工监事。 黄文卿先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。 徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。 谢建杰先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产经管有限公司党委副书 记、首席计谋官。谢建杰先生曾任河南省科学工夫协会科普部主任科员，国泰证 券股份有限公司郑州营业部电脑部主管、走动部部门副司理、资金部部门司理、 总司理助理，国泰君安证券股份有限公司上海商城路营业部总司理、江苏路营业 部总司理、公司零卖客户部副总司理，上海国泰君安证券资产经管有限公司常务 副总裁、总裁、首席践诺官并兼任董事。2014 年加入中泰证券（上海）资产管 理有限公司担任公司总司理、董事，2018 年 4 月至 2020 年 4 月担任公司党委书 记。2020 年 4 月于今担任公司首席计谋官、党委副文告。 应晨奇先生，硕士研究生，现任中泰证券（上海）资产经管有限公司副总经 理兼首席信息官。应晨奇先生曾任光大证券股份有限公司算帐中心算帐员、资产 经管总部风控司理、算帐中心主任、登记结算中心副总司理（驾御服务）、运营 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 经管总部董事副总司理、资产经管总部董事副总司理，上海光大证券资产经管有 限公司运营总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产经管有限公司担任公司副 总司理、合规总监。2018 年 7 月于今担任公司副总司理、首席信息官。 王洪懿先生，大学本科，现任中泰证券（上海）资产经管有限公司合规总监、 督察长、首席风险官、董事会秘书。王洪懿先生曾任华星塑料成品有限公司职员， 天同证券有限责任公司职工，都鲁证券有限公司高档业务司理，万家基金经管有 限公司财务总监。2014 年加入中泰证券（上海）资产经管有限公司担任公司副 总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。2018 年 7 月于今担任公司合规总监、督察 长、首席风险官、董事会秘书。 史少杰先生，博士研究生，现任中泰证券（上海）资产经管有限公司副总经 理兼固收公募投资部总司理。史少杰先生曾任招商银行股份有限公司高档走动 员、资深走动员、债券走动室主管，鑫元基金经管有限公司总司理助理兼首席投 资官，吉祥养老保障股份有限公司联席首席投资总监、固定收益投资总监。2020 年 9 月加入中泰证券（上海）资产经管有限公司担任公司总司理助理。2024 年 4 月于今担任公司副总司理兼固收公募投资部总司理。 田瑀先生，复旦大学硕士研究生。具备证券从业阅历和基金从业阅历。曾任 安信基金经管有限责任公司研究员、投资司理。2016 年 4 月加入中泰证券（上 海）资产经管有限公司，历任权益投资部投资司理、基金业务部总司理助理、副 总司理，现任权益公募投资部副总司理。2019 年 4 月 19 日至 2021 年 3 月 22 日 期间担任中泰玉衡价值优选活泼配置搀和型证券投资基金基金司理。2019 年 9 月 6 日于今担任中泰开阳价值优选活泼配置搀和型证券投资基金基金司理。2021 年 2 月 8 日于今担任中泰兴诚价值一年持有期搀和型证券投资基金基金司理。 年 7 月 21 日至 2023 年 2 月 6 日历间担任中泰踏实周周购 12 周滚动持有债券型 证券投资基金基金司理。 徐建东先生，简历请参见上述对于董事会成员的先容。 应晨奇先生，简历请参见上述对于高档经管东说念主员的先容。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 王洪懿先生，简历请参见上述对于高档经管东说念主员的先容。 史少杰先生，简历请参见上述对于高档经管东说念主员的先容。 徐志敏先生，总司理助理，权益专户投资部总司理。 姜诚先生，权益公募投资部总司理。 李玉刚先生，研究部总司理兼量化公募投资部总司理。 三、基金经管东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 其他法律步履； 四、基金经管东说念主承诺 券法》”）的步履，并承诺建立健全里面控制轨制，采取有用措施，防患违抗《证 券法》步履的发生。 制轨制，采取有用措施，防患下列步履发生： 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）对抗允地对待其经管的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益； （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）法律法例或中国证监会辞谢的其他步履。 家联系法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径： （1）越权或违法计议； （2）违抗基金合同或托管条约； （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金揣测机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明； （5）拒却、侵扰、贫苦或严重影响中国证监会照章监管； （6）大意职守、蹧跶权力，不按照王法履行职责； （7）违抗现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关王法，泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 揣测的走动行径； （8）违抗证券走动风景业务王法，利用对敲、倒仓等技能驾御商场价钱， 阻抑商场顺次； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不耿介技能谋求业务发展； （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象； （12）在公开信息流露和告白中挑升含有子虚、误导、讹诈身分； （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的步履。 度，采取有用措施，防患违抗基金合同步履的发生。 五、基金司理承诺 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事揣测的走动行径； 六、基金经管东说念主里面控制轨制 公司董事会负责建立健全并有用实施里面控制。 公司严格按照《中华东说念主民共和国公司法》、《证券法》、《基金法》等法 律法例和监管王法，结合实践情况，制定了一系列里面控制轨制以保证计议想法 的完毕，适合发展的需要。总体而言，公司建立了决策科学、运营范例、经管高 效的运行机制，包括民主、透明的决策圭表和经管议事王法，高效、严谨的业务 践诺系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。同期，在轨制中已就各部门 控制措施进行明确王法。公司设立了民主、透明的风险控制体系、投资决策体系、 计议决策体系等体系，风控合规体系零丁运作，建立了健全、有用的里面监督和 反馈系统。 公司经管层沉稳诞生内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险防护 分解，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公 司规章轨制，使风险分解联接到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。 公司建立了完善的法东说念主治理结构，现在形成了一套科学合理、系统范例、 行之有用的公司治理体系和行政决策体系，由股东会、董事会、行政办公会议、 各专科委员会组成。股东和会过董事会对公司进行经管和监督。董事会由股东会 选举产生，对公司计议行径中的要紧决策问题进行审议并作念出决定，或根据权限 单干提交股东会审议。监事对董事、高档经管东说念主员践诺公司职务的步履及对公司 开展的进攻业务进行监督。公司实行董事会率领下的总司理负责制。总司原理董 事会聘任，在董事会的率领下，全面负责公司的日常计议经管行径，组织实施董 事会决议。充分阐扬公司监事的监督职能，严禁不耿介关联走动、利益运送和内 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 部东说念主员控制局势的发生，保护投资者利益和公司正当权益。 公司的组织结构体现了职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作互相零丁。公司建立了决策科学、运营范例、经管高效的运行机制， 包括民主、透明的决策圭表和经管议事王法，高效、严谨的业务践诺系统，以及 健全、有用的里面监督和反馈系统。公司与中泰证券股份有限公司其他业务分离， 有用保护客户权益，保障资产安全。公司建立了一套好意思满的投资经管和客户服务 体系，下设各职能部门，有专科岗亭负责家具开采、投资研究、投资经管、风险 控制、绩效评估、接洽服务等服务。 公司根据法律法例的王法，不竭适合监管要求，建立了一系列里面控制制 度，强化了部门之间和岗亭之间的互相制约监督、互相制约机制，在组织上、职 责上为内控经管提供了轨制保障。其中《里面控制基本轨制》，强化了公司的内 控修复，明确了内控想法、内控原则、控制环境、内控措施等内容，并明确公司 董事会对公司建立里面控制系统和提拔其有用性承担最终责任，公司经管层对内 部控制轨制的有用践诺承担责任。公司依据自身计议特色设立要领递进、权责统 一、严实有用的内控防地，确保揣测业务运作均照章合规。为确保公司业务的运 作和经管严格治服国度联系法律、法例和行业监管规章，坚持称职计议、范例运 作的计议念念想和计议立场；公司先后出台了系列里面经管轨制，涵盖公司治理、 行政经管、东说念主力经管、业务运行、风险控制等。 公司根据资产经管行业的特色建立了要领递进、权责和洽、严实有用的内 控防地： （1）公司各部门均建立了详备岗亭职责说明书和业务历程，明确了各岗亭 职责，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺治服，在授权范围内承担 责任。公司建立了岗亭职责说明，岗亭权责分明，严格践诺不相容岗亭分离轨制， 岗亭授权明确，前中后台部门互相制衡、部门岗亭互相监督，重要岗亭建立了复 核历程。 （2）建立进攻业务处理凭据传递和信息换取轨制，揣测部门和岗亭之间相 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 互监督制衡。建立了完善的投资业务历程体系，保障业务处理传递凭证及信息沟 通的有用性。公司建立了明晰的通告系统，根据业务条线、服务性质不同践诺业 务条线通告历程、合规条线通告历程、风控条线通告历程、商场条线通告历程、 后台条线通告历程，根据业务性质不同及服务性质不同，践诺不同的换取通告路 径，设定不同的通告层级，通告系统明晰有用。 建立科学严实的风险评估体系，实时发现、评估、淹没、处理公司业务运 作中的多样风险，最大戒指地缩短公司业务运作过程中可能出现的多样风险对客 户录用资产形成的损失，在有用经管风险的前提下，力争完毕客户录用资产的保 值升值。公司已建立了完善的四级风险经管体系，风险经管体系共分四个档次： 第一档次为董事会，董事会是公司风险经管的最高决策机构，风险控制委员会为 董事会风险经管的专门服务机构；第二档次为行政办公会，行政办公会是公司风 险经管的决策监督机构，风险控制践诺委员会为行政办公会风险经管的常设机 构；第三档次为风险经管部揣测职能部门；第四档次为各业务部门的一线风险管 理。 为保证公司计议想法的完毕，适合公司发展的需要，结合实践情况，公司 制定了一系列里面控制轨制。公司的各项业务严格按照各项里面控制轨制运作。 （1）基金经管东说念主承诺以上里面控制的流露真确、准确。 （2）基金经管东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不竭完善里面控 制轨制。 （3）基金经管东说念主承诺将积极配合外部风险监监服务。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管情面况 称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”） 住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 成立时刻：1995 年 12 月 29 日 组织模样：股份有限公司（中外合资、上市） 注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元 存续期间：不时计议 基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号 托管部门揣测东说念主：周直毅 电话：021－68475608 传真：021－68476901 上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券走动所主 板上市公司，股票代码 601229。上海银行以“极品银行”为计谋愿景，秉持“精 诚至上，信义立行”的中枢价值不雅，围绕高质地可不时发展想法，将数字化当作 革命驱动、提高能级的中枢力量，加速转型发展，力争完毕新的质变。 自成立以来，上海银行信守金融企业初心职责，积极融入所在经济修复，助 力长三角一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等计谋实施，服 务上海“五个中心”、“五个新城”、自贸区等革命发展，区域服务能级不竭提 升；着力营救实体经济转型升级，在普惠、科创、绿色、民生等边界加大参预， 打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特色服务品牌，构建绽放协调的革命服务 平台，推出“上行 e 链”、“聪惠 e 疗”等专科服务体系，业务限制不时增长； 不竭服务东说念主民好意思好生涯追求，真切修复“适老、为老、惠老”的待业金融服务模 式、培育大金钱经管专科才略、助力餍足场景化消耗需求等，为客户提供不啻于 金融的抽象服务。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 现在，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、 苏州设立一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕极端 协调区、泰州等设立二级分行，分支机构布局覆盖长三角、京津冀、粤港澳、成 渝等国度计谋实施区域。陆续设立了上银香港相当子公司上银海外、上银基金及 其子公司上银瑞金、上银愉快，发起设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚消 费金融，跨境和抽象计议布局完善。 频年来，上海银行抽象实力不竭增强、发展品性稳步提高。现在，集团总资 产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质地保持银行业较 好水平。上海银行是国内 20 家系统进攻性银行之一，在英国《银各人》杂志全 球银行 1000 强榜单中列前百强。 上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 家具部、托管运作部（内设系统经管团队）、行管运作部、稽核监督部，100% 职工领有大学本科及以上学历，业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。 上海银行于 2009 年 8 月 18 日赢得中国证监会、中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。 频年来，上海银行顺应商场发展趋势和监管导向，不时深化业务转型，把捏 商场热门，积极拓展公募基金、银行愉快、保障、资产证券化四苟简点细分商场， 鼎力提高同行托管竞争力，保障托管限制冲破 1800 亿元，公募基金托管限制突 破 2600 亿元。同期，上海银行不时探索并积极鼓舞托管家具革命，为包括基金 公司、证券公司、信托公司、生意银行、保障公司、期货公司和私募投资机构等 各种机构提供资产托管服务，形成了托管家具及服务多元化发展的格式，资产托 管限制逾越 2.89 万亿元，其中同行机构托管限制逾越 1.85 万亿元。 截止 2024 年 5 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 152 只，家具 类型涵盖了股票型、搀和型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 聚合、QDII 以及 FOF 基金等，基金资产净值限制算计约 2798.8937 亿元。 二、基金托管东说念主的里面控制轨制 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 严格治服国度联系法律法例、行业监管规章和上海银行联系王法，称职计议、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满，确保有 关信息的真确、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 上海银行基金托管业务里面风险控制组织结构是由总行风险经管部门和资 产托管部共同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险经管体系；资产托管部配 备专职东说念主员负责托管业务内控稽核服务，各业务部室在各自职责范围内实施具体 的风险控制措施。 （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作门径， 覆盖到资产托管部统统的部室、岗亭和东说念主员。 （2）零丁性原则：资产托管部内设零丁的稽核监督团队，保持高度的零丁 性和巨擘性，负责对托管业务风险控制服务进行指导和监督。 （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不 同岗亭之间的制衡体系。 （4）审慎性原则：内控与风险经管必须以防护风险、审慎计议为前提，保 证托管资产的安全与好意思满；托管业务计议经管必须按照“内控优先”的原则，在 新设机构或新增业务时，作念到先期完成揣测轨制修复。 （5）有用性原则：里面控制体系应与所处的环境相适合，以合理的成本实 现内控想法，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营经管的需要，当令进行相应修改和完善；里面控制应当具有高度的巨擘性，任 何东说念主不得领有不受里面控制拘谨的权力，里面控制存在的问题应当概略得到实时 反馈和纠正。 （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东说念主 员步履范例等一系列规章轨制。 （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的经管结构。 （3）专门的稽核监督东说念主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （4）托管业务操作间实施门禁经管和音像监控。 （5）如期开展业务与管事说念德培训，使职工诞生风险防护与控制理念，并 订立承诺书。 （6）制定完备的救急预案，并组织职工如期演练；建立他乡灾备，保证业 务连气儿不中断。 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表 基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同相当他联系王法，托管东说念主对基金的投资对象和范 围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资 产估值和基金净值的计较、收益分配、申购赎回以相当他联系基金投资和运作的 事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违抗法律法例和基金合同的步履，应实时以书 面模样通告基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到通告后应实时查对并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应通告中国证监会。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法步履，立即通告中国证监会，同期， 通告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他联系王法，或 者违抗基金合同约定的，应当拒却践诺，立即通告基金经管东说念主，并实时向中国证 监会通告。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据走动圭表已经奏效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他联系王法，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金经管东说念主， 并实时向中国证监会通告。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第五部分 揣测服务机构 一、基金份额发售机构 （1）称呼：中泰证券（上海）资产经管有限公司直销柜台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东说念主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 揣测东说念主：崔稳 客服电话：400-821-0808 （2）称呼：中泰证券（上海）资产经管有限公司网上直销平台 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东说念主：黄文卿 网站：www.ztzqzg.com 传真：021-68883868 揣测东说念主：江安仪 客服电话：400-821-0808 （1）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 网站：http://www.zts.com.cn 客服电话：95538 （2）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 网站：https://www.cjsc.com.cn 客服电话：95579/4008-888-999 （3）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：吴礼顺 网站：https://www.firstcapital.com.cn/ 客服电话：95358 （4）东方证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 网站：https://www.dfzq.com.cn 客服电话：95503 （5）梗直证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰海外中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华 网站：https://www.foundersc.com 客服电话：95571 （6）光大期货有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 729 号 6 楼、703 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 729 号 6 楼、703 单元 法定代表东说念主：著明刚 网站：https://www.ebfcn.com/ 客服电话：400-700-7979 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （7）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 网站：http://www.ebscn.com 客服电话：95525 （8）华宝证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 网站：https://www.cnhbstock.com 客服电话：400-820-9898 （9）华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层 法定代表东说念主：苏军良 网站：https://www.hfzq.com.cn/ 客服电话：95547 （10）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 网站：https://www.htsc.com.cn 客服电话：95597 （11）江海证券股份有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区革命三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 网站：https://www.jhzq.com.cn/ 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 客服电话：956007 （12）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 网站：https://www.gjzq.com.cn 客服电话：95310 （13）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东说念主：葛小波 网站：https://www.glsc.com.cn 客服电话：95570 （14）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 网站：https://www.essence.com.cn/ 客服电话：95517 （15）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 网站：https://www.guosen.com.cn/ 客服电话：95536 （16）吉祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 网站：http://bank.pingan.com 客服电话：95511 （17）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念金田路 4036 号荣超大厦 18 层 法定代表东说念主：何之江 网站：https://stock.pingan.com 客服电话：95511-8 （18）青岛银行股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 法定代表东说念主：郭少泉 网站：http://www.qdccb.com/ 客服电话：400-66-96588 （19）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168 号 办公地址：上海市银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 网站：http://www.bosc.cn 客服电话：95594 （20）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：杨周详 网站：http://www.swhysc.com 客服电话：95523/400-889-5523 （21）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 法定代表东说念主：王献军 网站：http://www.swhysc.com 客服电话：95523/400-889-5523 （22）天风证券股份有限公司 住所：武汉东湖新工夫开采区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 25 层 法定代表东说念主：余磊 网站：https://www.tfzq.com 客服电话：95391/400-800-5000 （23）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表东说念主：吕家进 网站：https://www.cib.com.cn 客服电话：95561 （24）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 网站：https://www.xyzq.com.cn 客服电话：95562 （25）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 网站：https://www.cmbchina.com 客服电话：95555 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （26）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 网站：https://www.cmschina.com 客服电话：95565 （27）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 网站：http://www.cebbank.com 客服电话：95595 （28）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 网站：https://www.e-chinalife.com/ 客服电话：95519 （29）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 网站：https://www.chinastock.com.cn/ 客服电话：95551 （30）中国中金金钱证券有限公司 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 层、第 18 —21 层 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 法定代表东说念主：高涛 网站：http://www.ciccwm.com 客服电话：95532 （31）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 网站：http://www.csc108.com 客服电话：4008-888-108/95587 （32）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 网站：https://www.5irich.com/ 客服电话：010-66154828 （33）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代表东说念主：李楠 网站：https://danjuanfunds.com/ 客服电话：400-159-9288 （34）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 网站：https://www.duxiaomanfund.com 客服电话：95055-4 （35）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东说念主：王伟刚 网站：http://www.hcjijin.com 客服电话：400-619-9059 （36）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济工夫开采区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东说念主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服电话：400-8180-888 （37）大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 网站：https://www.yibaijin.com 客服电话：4000-899-100 （38）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区龙湖西宸海外 B 座 12 楼 法定代表东说念主：杨远芬 网站：https://www.puyifund.com 客服电话：400-080-3388 （39）嘉实金钱经管有限公司 住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座 法定代表东说念主：张峰 网站：https://www.harvestwm.cn 客服电话：400-021-8850 （40）京东肯特瑞基金销售有限公司 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 住所：北京市海淀区西二旗建材中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市亦庄经济开采区科创十一街 18 号院 A 座 法定代表东说念主：李骏 网站：http://kenterui.jd.com 客服电话：400-098-8511 （41）和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 网站：https://www.hgccpb.com 客服电话：4000-555-671 （42）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 网站：http://www.fund123.cn 客服电话：95188-8 （43）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：王锋 网站：http://www.snjijin.com 客服电话：95177 （44）宁波银行股份有限公司同行易管家平台 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 网站：http://www.nbcb.cn 客服电话：95574 （45）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东说念主：汪静波 网站：https://www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 （46）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法定代表东说念主：杨文斌 网站：https://www.howbuy.com 客服电话：400-700-9665 （47）上海中原金钱投资经管有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：https://www.amcfortune.com/ 客服电话：400-817-5666 （48）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 网站：http://www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-820-5369 （49）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 楼 法定代表东说念主：李兴春 网站：http://www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 （50）上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 网站：http://www.66liantai.com 客服电话：400-166-6788 （51）上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实践楼层 6 层） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东说念主：陈祎彬 网站：https://www.lufunds.com 客服电话：400-821-9031 （52）上海陆享基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场二楼 16 楼 法定代表东说念主：粟旭 网站：http://www.luxxfund.com/ 客服电话：400-168-1235 （53）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 网站：http://www.1234567.com.cn 客服电话：95021 或 400-1818-188 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （54）上海万得基金销售有限公司 住所：中国 (上海)解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：中国 (上海)解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东说念主：简梦雯 网站：https://www.windmoney.com.cn/ 客服电话：400-799-1888 （55）上海云湾基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区 法定代表东说念主：冯轶明 网站：http://www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 （56）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 网站：http://www.erichfund.com 客服电话：400-820-2899 （57）深圳市新兰德证券投资接洽有限公司 住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B 座 31 层 法定代表东说念主：张斌 网站：http://www.new-rand.cn/ 客服电话：400-066-1199 （58）上海中欧金钱基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表东说念主：许欣 网站：https://www.zocaifu.com/ 客服电话：400-100-2666 （59）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 网站：http://www.taixincf.com 客服电话：400-004-8821 （60）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港协调区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 38 层 法定代表东说念主：林海峰 网站：https://www.txfund.com/ 客服电话：95017 （61）万家金钱基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟海外中心 16 层 法定代表东说念主：戴晓云 网站：https://test.wanjiawealth.com/ 客服电话：021-38909613 （62）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港协调区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 网站：https://www.ifastps.com.cn/ 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 客服电话：400-684-0500 （63）招商银行招赢通 住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 网站：https://fi.cmbchina.com 客服电话：95555 （64）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 法定代表东说念主：吴强 网站：http://www.5ifund.cn 客服电话：952555 （65）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491（集合办公区） 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东路 1 号保利海外广场南塔 法定代表东说念主：肖雯 网站：https://www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 基金经管东说念主可根据联系法律法例的要求，遴荐其它得当要求的机构销售本基 金，具体名单详见基金经管东说念主网站。 二、注册登记机构 称呼：中泰证券（上海）资产经管有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东说念主：黄文卿 传真：021-50933716 客户服务专线：021-20521115 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 三、出具法律想法书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 揣测电话：021-31358666 传真：021-31358600 揣测东说念主：丁媛 承办讼师：朝晨、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：容诚司帐师事务所（寥落普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001392 践诺事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 承办司帐师：张振波、贺斯吴仪 揣测东说念主：贺斯吴仪 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第六部分 基金的召募 一、基金召募的依据 本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同相当他联系王法，并经中国证监会 2021 年 3 月 26 日证监许可【2021】1048 号文（《对于准予中泰星宇价值成长一年阻滞运作搀和型证券投资基金注册的批 复》）准予注册召募。 二、基金类别、运作方式、存续期限和份额类别 契约型基金。 本基金基金合同奏效后的前一年为阻滞运作期，阻滞运作期自基金合同奏效 日起至一年后的年度对日（如该对应日历为非服务日或日积年度中不存在该对应 日历的，则顺延至下一服务日）的前一日（含）止。在阻滞运作期内，本基金不 办理申购、赎回业务，也不上市走动。 阻滞运作期届满后，无需召开基金持有东说念主大会审议，本基金即可转为绽放式 运作，基金称呼变更为“中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金”，不错办理申购、 赎回业务。除此之外，本基金的基金费率、基金的投资范围和投资策略等均不变。 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购费、申购费，赎回时根据持有期限 收取赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购费、申购费，赎回时根据持有期 限收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计较并公告基金份额净值，计较公 式为计较日各种别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金份额总额。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。 本基金联系基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金经管东说念主确定，并在 招募说明书及基金家具贵寓概要中列明。在不违抗法律法例、基金合同的约定以 及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，根据基金实践运作情况， 在履行妥当圭表后，基金经管东说念主可罢手某类基金份额的销售、加多新的基金份额 类别或对基金份额分类办法及王法进行调整等，此项调整无需召开基金份额持有 东说念主大会，但调整实施前基金经管东说念主需实时公告。 三、基金份额的召募情况 本基金自 2021 年 5 月 17 日至 2021 年 5 月 28 日向社会公开召募。经普华永 说念中天司帐师事务所(寥落普通合伙)验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元 计较，召募期共召募 1,344,702,435.29（含利息）份基金份额，有用认购户数为 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第七部分 基金合同的奏效 一、基金合同的奏效 根据《基金法》相当配套法例和基金合同的联系王法，本基金的召募情况已 得当基金合同奏效的条件。本基金于 2021 年 6 月 2 日办理完毕基金备案手续并 取得中国证监会书面阐明，基金合同自该日起矜重奏效。自基金合同奏效之日起， 本基金经管东说念主矜重运行经管本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制 《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期通告中赐与 流露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会通告并提议处分决议，如不时运作、更动运作方式、与其他基金合并或 者完了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。 法律法例或中国证监会另有王法时，从其王法。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回风景 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金经管东说念主 网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公 示。若基金经管东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等走动方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的揣测公告。投资东说念主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时刻 本基金基金合同奏效后的前一年为阻滞运作期，在阻滞运作期内，本基金不 办理申购、赎回业务，也不上市走动。 在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，本基金自动转型为绽放式基 金，投资东说念主可在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券走动所的迢遥走动日的走动时刻（若本基金参与港股通走动且该 服务日为非港股通走动日时，则基金经管东说念主可根据实践情况决定本基金是否绽放 申购、赎回及更动业务，具体以届时依照法律法例发布的公告为准），但基金管 理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时 除外。 基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时 间变更或其他寥落情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介上公告。 基金经管东说念主已于 2022 年 6 月 2 日起运行办理本基金基金份额的日常申购和 赎回业务，细则参见基金经管东说念主 2022 年 5 月 31 日刊登的《中泰星宇价值成长混 合型证券投资基金绽放日常申购、赎回、更动和如期定额投资业务公告》。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者更动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或更动 苦求且注册登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。 基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主 必须在新王法运行实施前依照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介上公告。 四、申购与赎回的圭表 投资东说念主必须根据销售机构王法的圭表，在绽放日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的苦求。投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构王法的方式备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回苦求时须持有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回苦求无效。 投资东说念主申购基金份额时，必须在王法的时刻内全额托付申购款项，投资东说念主交 付申购款项，申购成立；注册登记机构阐明基金份额时，申购奏效。若资金在规 定时刻内未全额到账则申购不成立，申购款项将归还投资东说念主账户，基金经管东说念主、 基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；注册登记机构阐明赎回时，赎回 奏效。 基金份额持有东说念主赎回苦求奏效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支 付赎回款项。如遇走动所或走动商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交 换系统故障、港股通走动系统、港股通资金交收王法限制或其他非基金经管东说念主及 基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时刻相应顺延至 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 该因素放弃的最近一个服务日。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。 基金经管东说念主应以走动时刻终端前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在迢遥情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交 易的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构王法的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购 不得手或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机 构如实给与到苦求。申购、赎回的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然， 由此产生的投 资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。 基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求确实 认时刻进行调整，并在调整实施日前按照联系王法在王法媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 本基金每笔申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元（含申购费）。投资者通过本 公司直销柜台申购本基金任一类基金份额时，初度申购最低金额为东说念主民币 不受初度申购最低金额的限制，追加申购最低金额为东说念主民币 10,000.00 元（含申 购费）；通过本公司网上直销平台申购本基金时，每笔申购最低金额为东说念主民币 定的，以各销售机构的业务王法为准。 基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回苦求最低份额为 不及 0.01 份，则该次赎回时必须一都赎回。各销售机构对本基金单笔最低赎回 份额及最低持有份额数额限制有其他王法的，以各销售机构的业务王法为准。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 中国证监会或基金合同另有王法的除外。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控 制。具体见基金经管东说念主揣测公告。 账户申购赎回。基金经管东说念主应当照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定 的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策。 的数目限制。基金经管东说念主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的联系王法在 王法媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用度相当用途 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。 申购费不列入基金财产。投资东说念主可屡次申购本基金，申购用度按每笔申购苦求单 独计较。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 1.50% M≥500万元 按笔收取，每笔1,000元 本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，在投 资东说念主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推论、 销售、登记结算等各项用度；C 类基金份额不收取申购用度。 （1）本基金 A 类基金份额赎回费率 本基金的 A 类基金份额的赎回费率具体如下： 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 赎回苦求份额持巧合刻（N） A 类基金份额赎回费率 N N≥180 日 0 本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承 担，在基金份额持有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。坚不时持有期少于 30 日（不 含）的 A 类基金份额持有东说念主收取的赎回用度全额计入基金财产；坚不时持有期 在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的 A 类基金份额持有东说念主收取的赎回费 用总额的 75%计入基金财产，坚不时持有期在 90 日以上（含）且少于 180 日（不 含）的 A 类基金份额持有东说念主收取的赎回用度总额的 50%计入基金财产。未归入 基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 （2）本基金 C 类基金份额赎回费率 本基金的 C 类基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（N） C 类基金份额赎回费率 N＜7 日 1.50% N≥30 日 0 本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承 担，在基金份额持有东说念主赎回 C 类基金份额时收取。坚不时持有期少于 30 日（不 含）的 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回用度全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例奉命揣测法律法例以及 监管部门、自律王法的王法。 场情况制定基金促销筹画，针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行径。在基 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 金促销行径期间，对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，按揣测监 管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错对基金销售用度实行一定的优惠。 七、申购份额和赎回金额的计较 （1）对于申购 A 类基金份额的投资者，申购份额的计较方法如下： 申购金额包括申购用度和净申购金额。 ①申购用度适用比例费率时 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 ②申购用度为固定金额时 申购用度＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购用度 申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资者，申购份额的计较公式如下： 申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值 （3）上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 例 1：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 可得到的申购份额为： 净申购金额=10,000.00/（1＋1.50%）=9,852.22 元 申购用度=10,000.00–9,852.22=147.78 元 申购份额=9,852.22/1.0400=9,473.29 份 即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 例 2：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类份额，假定申购当日本基 金的 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则根据公式计较出： 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 申购金额=10,000.00 元 申购份额＝10,000.00/1.0300＝9,708.74 份 即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基 金的 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0300 元，则可得到 9,708.74 份 C 类基金 份额。 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。A 类基金份额与 C 类基金份 额赎回金额的计较方法相似。赎回金额的计较方法如下： 赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值×赎回费率 赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值－赎回用度 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例 3：某基金份额持有东说念主赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，假定该 A 类基金 份额的持巧合刻为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额的 基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为： 赎回用度＝10,000.00×1.0200×1.50%＝153.00 元 赎回金额＝10,000.00×1.0200－153.00＝10,047.00 元 即：该基金份额持有东说念主赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，假定该 A 类基金 份额的持巧合刻为 5 日、T 日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其 可赢得的赎回金额为 10,047.00 元。 例 4：某基金份额持有东说念主赎回 10,000.00 份 C 类基金份额，假定该 C 类基金 份额的持巧合刻为 35 日，对应的赎回费率为 0，假定 T 日 C 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为： 赎回用度＝10,000.00×1.0200×0＝0 元 赎回金额＝10,000.00×1.0200－0＝10,200.00 元 即：该基金份额持有东说念主赎回 10,000.00 份 C 类基金份额，假定该 C 类基金份 额的持巧合刻为 35 日、T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可 赢得的赎回金额为 10,200.00 元。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在阻滞运作期内以及阻滞 运作期届满转为绽放式运作后但在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管 东说念主应当至少每周公告一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。本基金在 阻滞运作期届满转为绽放式运作况兼在运行办理基金份额申购或赎回后，T 日的 各种基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇寥落情况，经履 行妥当圭表，不错妥当延伸计较或公告。 八、拒却或暂停申购的情形 本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，发生下列情况时，基金经管东说念主可 拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 经管东说念主无法计较当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法迢遥运行。 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相淹没 50%集合度的情形。法律法例或 中国证监会另有王法的除外。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据联系王法在王法媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 东说念主。发生上述第 8 项情形时，基金经管东说念主不错采取比例阐明等方式对该投资东说念主的 申购苦求进行限制，基金经管东说念主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。在暂停申 购的情况放弃时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。 九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，发生下列情形时，基金经管东说念主可 暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 基金份额持有东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 经管东说念主无法计较当日基金资产净值。 经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 认后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 经管东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的揣测条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况放弃时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。 十、多数赎回的情形及处理方式 若本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，单个绽放日内的基金份额净赎 回苦求(赎回苦求份额总额加上基金更动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份 额总额及基金更动中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一绽放日的基金总份额 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 的 10%，即觉得是发生了多数赎回。 当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有才略支付基金份额持有东说念主的全部赎回 苦求时，按迢遥赎回圭表践诺； （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主觉得支付基金份额持有东说念主的赎回苦求有 坚苦或觉得因支付基金份额持有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消 赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤废。宽限的赎回苦求与下 一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类别的基金份额净值为 基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎 回苦求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理； （3）在发生多数赎回，且单个基金份额持有东说念主赎回苦求逾越前一绽放日基 金总份额 10%的情形下，对单个基金份额持有东说念主逾越上一绽放日基金总份额 10% 以上的赎回苦求，基金经管东说念主不错宽限办理赎回。对该单个基金份额持有东说念主 10% 以内（含 10%）的赎回苦求按照基金合同约定的迢遥赎回圭表办理，或按照前述 “（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理， 按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于 未能赎回部分，该基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎 回，如基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎 回部分作自动宽限赎回处理。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将 被撤废。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日该类别的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止； （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在王法媒介上进行公告。 当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真、刊登 公告或者通告销售机构代为见告等方式在 3 个走动日内通告基金份额持有东说念主，说 明联系处理方法，并于 2 日内在王法媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 间，依照《信息流露办法》的联系王法，最迟于再行绽放日在王法媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行绽放申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽放的公告。 十二、基金更动 （一）基金更动 基金更动（以下简称“更动”）是指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金管 理东说念主揣测公告王法的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份 额更动为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履。 （二）更动业务办理时刻 办理基金间更动的时刻为上海证券走动所、深圳证券走动所的迢遥走动日的 走动时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的王法公 告暂停更动时除外。 投资东说念主可在基金绽放日苦求办理基金更动业务，具体办理时刻与基金申购、 赎回业务办理时刻相似。由于各销售机构的系统互异以及业务安排等原因，开展 该业务的时刻可能有所不同，投资东说念主应以各销售机构公告的时刻为准。 （三）基金更动的圭表 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 投资东说念主必须根据销售机构王法的圭表，在绽放日的具体业务办理时刻内提议 更动苦求。 基金经管东说念主或基金经管东说念主录用的注册登记机构应以走动时刻终端前受理有 效更动苦求确今日当作更动苦求日（T 日），迢遥情况下，本基金注册登记机构 在 T+1 日内（包括该日）对该走动的有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求， 投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构王法的其 他方式实时查询苦求的阐明情况。 投资东说念主苦求更动时，注册登记机构按先进先出的原则对该投资东说念主基金账户在 该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先更动，后阐明的份额后 更动。 销售机构对更动苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构如实 给与到苦求。更动苦求的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。 （四）基金更动的基本王法 构代理的归拢基金经管东说念主经管的、在归拢注册登记机构处注册登记的基金。投资 者办理基金更动业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须 处于可申购状态。 价钱以苦求受理应日各转出、转入基金的基金份额净值为基准进行计较。 期将自转入基金份额阐明日起再走运行计较。 （五）基金更动的数额限制 基金更动奉命“份额更动”的原则，以份额为单元进行苦求。基金持有东说念主可 将其全部或部分基金份额更动成其它基金，单笔更动苦求的转出份额、转入金额 的具体限制以各销售机构王法为准。因为更动等非赎回原因导致投资东说念主在销售机 构（网点）保留的基金份额余额少于该基金最低保留份额数目限制的，注册登记 机构不作强制赎回处理。 （六）基金更动用度 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 基金更动分为更动转入（以下简称“转入”）和更动转出（以下简称“转出”）。 每笔基金更动视为一笔赎回和一笔申购，基金更动用度由转出基金的赎回费 用及转出、转入基金的申购补差用度两部分组成。 赎回用度按照转出基金最新的更新招募说明书及揣测公告王法的赎回费率 收取，赎回用度按一定比例归入转出基金基金资产，其余部分用于支付注册登记 费等揣测手续费。 按照转入基金与转出基金的申购费差额收取补差用度。转入金额所对应的转 出基金申购费低于转入基金申购费的，补差用度为转入基金和转出基金的申购费 差额；转入金额所对应的转出基金申购费高于转入基金申购费的，补差用度为零。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的联系王法在王法 媒介上公告。 （七）基金更动份额的计较公式 转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值 转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回用度 补差用度=转入基金申购费-转出基金申购费 如计较所得补差用度小于 0，则补差用度为 0 转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率 要是转入基金申购费适用固定用度时，则转入基金申购费=转入基金固定申 购费 转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率 要是转出基金申购费适用固定用度时，则转出基金申购费=转出基金固定申 购费 净转入金额=转入金额-补差用度 转入份额=净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 基金资产承担。 例：假定某投资者将持巧合刻为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债债券型证券投 资基金 A 类基金份额(以下简称"中泰蓝月短债 A")更动为中泰星宇价值成长搀和 型证券投资基金 A 类基金份额(以下简称"中泰星宇价值成长搀和 A")，中泰蓝月 短债 A 对应苦求日基金份额净值为 1.0416 元，对应申购费率为 0.30%，对应赎 回费率为 0，中泰星宇价值成长搀和 A 对应苦求日基金份额净值假定为 1.6242 元，对应申购费率为 1.50%，则该笔更动投资者得到的中泰星宇价值成长搀和 A 基金份额计较方法为： 转出金额=100,000.00×1.0416=104,160.00 元 转出基金赎回用度=104,160.00×0=0 元 转入金额=104,160.00-0=104,160.00 元 转入基金申购费=104,160.00/(1+1.50%)×1.50%=1,539.31 元 转出基金申购费=104,160.00/(1+0.30%)×0.30%=311.55 元 补差用度=转入基金申购费-转出基金申购费=1,539.31-311.55=1,227.76 元 净转入金额=104,160.00-1,227.76=102,932.24 元 转入份额=102,932.24/1.6242=63,374.12 份 根据以上方法计较，该投资者将持巧合刻为 10 天的 10 万份中泰蓝月短债 A 更动为中泰星宇价值成长搀和 A，投资者需要支付中泰蓝月短债 A 基金更动赎 回费 0 元，需要支付基金更动补差用度 1,227.76 元，更动后赢得中泰星宇价值成 长搀和 A 基金份额为 63,374.12 份。 （八）拒却或暂停基金更动的情形及处理方式 基金更动视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金更动适用 联系转出基金和转入基金对于暂停或拒却申购、暂停赎回和多数赎回的联系规 定。 发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金经管东说念主可根 据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回， 将采取相似的比例阐明。在转出苦求得到部分阐明的情况下，未阐明部分的转出 苦求将自动赐与撤废，不再视为下一绽放日的基金更动苦求。 十三、基金的非走动过户 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等 情形而产生的非走动过户以及注册登记机构招供、得当法律法例的其他非走动过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份 额的投资东说念主。 秉承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念驾御有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的揣测贵寓，对于得当条件的非走动过户苦求按基金注 册登记机构的王法办理，并按基金注册登记机构王法的尺度收费。 十四、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照王法的尺度收取转托管费。 十五、如期定额投资筹画 本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，基金经管东说念主不错为投资东说念主办理定 期定额投资筹画，具体王法由基金经管东说念主另行王法。投资东说念主在办理如期定额投资 筹画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金经管东说念主在揣测公 告或更新的招募说明书中所王法的如期定额投资筹画最低申购金额。 十六、基金份额的冻结妥协冻 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有王法的除外。 十七、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的走动风景或者走动方式进行份额转让的苦求并由注册登记 机构办理基金份额的过户注册登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让 业务。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 十八、如揣测法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金经管东说念主将制定和实施相应的业务王法。 十九、在不违抗揣测法律法例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，基金经管东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及揣测业务的安排进行 补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的申购和赎回安排详见本招募说 明书“侧袋机制”章节或届时发布的揣测公告。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第九部分 基金的投资 一、投资想法 本基金奉命成长价值投资理念，在出路明确的行业中，优选具备宽阔护城河 的上市公司，在严格控制风险的前提下，共享上市公司盈利增长，追求资产净值 的永远稳健升值。 二、投资范围 本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含主板、中小板、创业板、存托 凭证相当他照章刊行上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、所在政 府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可更动债券（含分离走动可转债）、 可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、资产支 持证券、债券回购、同行存单、银行进款、繁衍用具（包括股指期货、国债期货、 股票期权）、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须得当中国证监会的揣测王法）。 本基金还不错根据揣测法律法例的王法参与融资业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当 圭表后，不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为： 在本基金阻滞运作期内，股票资产的投资比例为基金资产的 50%-100%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），本基金阻滞运作期终端 前 2 个月至转为绽放式运作后 2 个月内，基金投资不受前述比例下限限制。 在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作的 2 个月后，股票资产的投资比例 为基金资产的 50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 在本基金阻滞运作期内，本基金每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现 金，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，每个走动日日终，在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于基金资 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货、国债期货、股票期权相当他金融用具的投资比例应当得当法律法 规和监管机构的王法。 三、投资策略 资产配置策略以基于宏不雅、政策及商场分析的抽象研究为主，由基金司理和 研究员组成的投研团队实时追踪宏不雅经济运行态势和宏不雅经济政设想向，要点关 注包括 GDP 增速、固定资产投资增速、上市公司举座盈利情况、通胀率和利率 等宏不雅目的的变化趋势，在真切分析和充分论证的基础上评估宏不雅经济运行及政 策对成本商场的影响标的和力度。在具体操作中结合定量分析的方法，对改日各 大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现款等大类资产 之间的配置比例、调整原则和调整范围。 本基金通过对上市公司基本面的真切研究当作投资基础，精选具有高成长性 的优质成长性企业。一方面，本基金将通过分析上市公司的公司治理结构、计议 模式、自主革命等多方面的运营经管才略，判断公司的中枢价值与成长才略，选 择投资具有明晰的成长计谋、雅致计议气象况兼在工夫、品牌、家具或服务等方 面具备率先上风的上市公司的股票。另一方面，本基金将通过对上市公司的盈利 才略、成长和股本扩张才略以及现款流经管水平的定量分析，遴荐优良财务气象 且具备宽阔护城河的上市公司的股票。 （1）个股精选策略 在遴荐个股时，主要奉命两条王法，第一是具备宽阔护城河的优质公司，第 二是永远出路明确的揣测公司。 选股念念路为：中永远研究基于产业政策、需求趋势、供需力量角落孝顺、行 业壁垒、生意模式与工夫变迁等因素对行业竞争格式演变的影响选出细分子行 业，然后比较子行业内上市公司计谋、家具、渠说念、资源与才略等方面的上风， 评判拟投资企业的行业竞争地位以及事迹驱动因素，终末运用主营业务收入、 EBITDA、净利润等预期增长率目的，结合公司营运目的（如固定资产盘活率等） 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 以及计议杠杆目的（如权益乘数等），对公司盈利的不时增长出路进行抽象评价。 投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务目的，结合定性接洽，分析公 司盈利空闲性和可不时性，判断相对投资价值，主要目的包括：EV/EBITDA、 EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、计议利润率和净利润率等。 （2）港股通投资策略 港股通标的股票，当作本基金的投资范围，其选股原则与非港股通标的股票 无异，主要通过公司基本面研究及第具备宽阔护城河、竞争上风宏大、行业出路 明确的标的股票来配置。 （3）存托凭证投资策略 本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，暖和发 行东说念主联系信息流露情况，暖和刊行东说念主基本面情况、商场估值等因素，通过定性分 析和定量分析相结合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配 置和标的遴荐。 债券投资品种主要有国债、公司债、企业债等中国证监会招供的金融用具。 此类资产的投资想法是赢得空闲的收益。 （1）在债券投资方面，基金经管东说念主将以宏不雅形势及利率分析为基础，依据 国度经济发展筹画量化中枢基准参照目的和辅助参考目的，结合货币政策、财政 政策的实施情况，以及海外金融商场基准利率水平及变化情况，预计改日基准利 率水平变化趋势与幅度，进行定量评价。 （2）在可更动债券投资方面，基金经管东说念主将积极参与刊行条目较好、申购 收益较高、公司基本面优秀的可转债的一级商场申购，上市后根据个券的具体情 况作念出持有或卖出的决策；同期，基金经管东说念主将抽象运用多种可转债投资策略进 行二级商场投资操作，要点遴荐信用风险可控、债券溢价率较低或转债对应的标 的股票行业基本面好、估值合理的低转股溢价转债投资，力争在承担较小风险的 前提下获取较高的投资通告。 本基金将分析资产营救证券的资产特征，计算讲错率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产营救证券进行估值。本基金将严格控制资 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 产营救证券的总体投资限制并进行漫步投资，以缩短流动性风险。 本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，本着严慎原则，参与股 指期货的投资，有遴荐地投资于股指期货。套期保值将主要接纳流动性好、走动 活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券商场和期货商场 运行趋势的研究，并结合资指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金管 理东说念主将充分接洽股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选 择，严慎进行投资，以缩短投资组合的举座风险。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为目的， 接纳流动性好、走动活跃的期货合约，通过对债券走动商场和期货商场运行趋势 的研究，结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金经管东说念主将充分接洽国债 期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲寥落情 况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到降 低投资组合的举座风险的目的。 本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险经管的原则，充分 接洽股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、 delta 中性等策略适度参与股票期权投资。 本基金将暖和其他金融繁衍家具的推出情况，如法律法例或监管机构允许基 金投资前述繁衍用具，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的王法，制定 与本基金投资想法相适合的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍家具的风险和 收益的基础上，严慎地进行投资。 本基金还不错根据揣测法律法例的王法参与融资业务。本基金参与融资业 务，将抽象接洽融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条 件，遴荐合适的走动敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用控 制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 四、投资限制 基金的投资组合应奉命以下限制： （1）在本基金阻滞运作期内，股票资产的投资比例为基金资产的 50%-100% （其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），本基金阻滞运作期 终端前 2 个月至转为绽放式运作后 2 个月内，基金投资不受前述比例下限限制。 在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作的 2 个月后，股票资产的投资比例为基 金资产的 50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）； （2）在本基金阻滞运作期内，本基金每个走动日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在本基金封 闭运作期届满转为绽放式运作后，每个走动日日终，在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和港股通标的股票合并计较）， 其市值不逾越基金资产净值的 10%； （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和港股 通标的股票合并计较），不逾越该证券的 10%，实足按照联系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目王法的比例限制； （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%； （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券限制的 10%； （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产营救 证券，不得逾越其各种资产营救证券算计限制的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 券。基金持有资产营救证券期间，要是其信用品级下降、不再得当投资尺度，应 在评级通告发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）在本基金阻滞运作期内，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 金资产净值的 140%； （12）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入世界银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （13）在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，本基金经管东说念主经管的全 部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金)持有一家上市 公司刊行的可指示股票，不得逾越该上市公司可指示股票的 15%；本基金经管东说念主 经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可指示股票，不得逾越该上市公司 可指示股票的 30%；实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以 及中国证监会认定的寥落投资组合可不受前述比例限制； （14）在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，本基金主动投资于流动 性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公 司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不得当该比例限制 的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，本基金与私募类证券资 管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押 品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （16）在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 10%；本基金在阻滞运作期内，在职何走动日日终，持有的买入国债期 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%； 本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，在职何走动日日终，持有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得逾越基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的 应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定； （17）在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应当得当基金合 同对于债券投资比例的联系约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的 30%； （18）本基金参与股票期权走动的，以套期保值为目的，需治服下列投资比 例限制：本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金 资产净值的 10%；本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓 卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或走动所王法招供的可冲 抵股票期权保证金的现款等价物；本基金未平仓的股票期权合约面值不得逾越基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； （19）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境 内上市走动的股票合并计较； （21）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（2）、（9）、（14）、（15）项外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述 王法投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但法律法例、中 国证监会王法的寥落情形除外。 基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 运行。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行妥当圭表后，则本基金投资不再受揣测限制或以变更后的王法为准。 为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违抗王法向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽责任的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有王法的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱相当他不耿介的证券走动行径； （7）法律、行政法例和中国证监会王法辞谢的其他行径。 法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金经管东说念主 在履行妥当圭表后，本基金投资不再受揣测限制。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相当控股股东、实践 控制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当得当基金的投资想法和投资策略，奉命基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱践诺。揣测走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联走动应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 五、事迹比较基准 本基金事迹比较基准＝中证 800 指数收益率×50%+恒生指数收益率×20%+ 中债抽象指数收益率×30%。 其中，中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，其成份股是由中证 500 和沪深 300 成份股一都组成，中证 800 指数抽象响应了沪深证券商场内大中小市 值公司的举座气象。 恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价 幅趋势最具影响力的股价指数之一。 中债抽象指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债 券商场指数，样本债券涵盖的范围全面，具有普通的商场代表性，涵盖主要走动 商场（银行间商场、走动所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长 期、中期、短期等），概略很好地响应中国债券商场总体价钱水暖和变动趋势。 根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比较基准现在概略客不雅、 合理地响应本基金的风险收益特征。 要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场普遍接受的事迹 比较基准推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数，本基 金不错变更事迹比较基准，但基金经管东说念主应与基金托管东说念主协商一致，在履行妥当 圭表后报中国证监会备案，并在中国证监会王法媒介上实时公告，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。 六、风险收益特征 本基金是搀和型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币商场基金， 低于股票型基金。 本基金投资于港股通标的股票时，会面对港股通机制下因投资环境、投资标 的、商场轨制以及走动王法等互异带来的独有风险。 七、基金经管东说念主代表基金哄骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 份额持有东说念主大会审议。侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作目的和基金事迹 目的应当以主袋账户资产为基准。基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规 定的情形除外。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的王法。 九、基金投资组合通告 基金经管东说念主的董事会及董事保证本通告所载贵寓不存在子虚纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带责任。 基金托管东说念主根据基金合同王法，复核了本投资组合通告，保证复核内容不存 在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。 本投资组合通告所载数据取自本基金 2024 年第 3 季度通告，所载数据截止 占基金总资产的 序号 面目 金额(元) 比例（%） 其中：股票 1,840,678,398.82 91.18 其中：债券 - - 资产营救证券 - - 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行进款和结算备付金合 计 注：本基金本通告期末通过港股通走动机制投资的港股公允价值为 （1）通告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 占基金资产净 行业类别 公允价值(元) 码 值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,334,993,533.11 66.51 电力、热力、燃气及水坐蓐 D - - 和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 188,542,477.20 9.39 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息工夫 I 209,692,580.74 10.45 服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 M 科学研究和工夫服务业 9,541.68 0.00 水利、环境和群众设施经管 N - - 业 住户服务、修理和其他服务 O - - 业 P 莳植 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 抽象 - - 算计 1,733,238,132.73 86.35 （2）通告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 占基金资产净值比例 行业类别 公允价值(东说念主民币) （％） 非日常生涯消耗 品 工业 47,611,333.19 2.37 电信赖务 59,819,626.43 2.98 算计 107,440,266.09 5.35 注：以上分类接纳全球行业分类尺度(GICS)。 占基金 序 资产净 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 号 值比例 （％） 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 本基金本通告期末未持有债券。 本基金本通告期末未持有债券。 资明细 本基金本通告期末未持有资产营救证券。 本基金本通告期末未持有贵金属。 本基金本通告期末未持有权证。 （1）通告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本通告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本通告期未投资股指期货。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （1）本期国债期货投资政策 本基金本通告期未投资国债期货。 （2）通告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本通告期末未持有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本通告期未投资国债期货。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案访谒， 或在通告编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。 （2）本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同王法的备选股票库。 （3）其他资产组成 序号 称呼 金额(元) （4）通告期末持有的处于转股期的可更动债券明细 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 本基金本通告期末未持有处于转股期的可更动债券。 （5）通告期末前十名股票中存在指示受限情况的说明 本基金本通告期末前十名股票中不存在指示受限情况。 （6）投资组合通告附注的其他翰墨描摹部分 由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第十部分 基金的事迹 基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金事迹目的不包括持有东说念主认购或走动基金的各项用度，计入用度后实 际收益水平要低于所列数字。本基金基金合同奏效日为 2021 年 6 月 2 日，基金 事迹截止 2024 年 9 月 30 日。 本基金自基金合同奏效以来的事迹发扬如下： 一、本基金份额净值增长率相当与同期事迹比较基准收益率的比较 中泰星宇价值成长搀和A： 净值增 事迹比较 事迹比较基 净值增 阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 准差④ 合同奏效日）至2021 1.65% 1.09% -5.79% 0.64% 7.44% 0.45% 年12月31日 -13.04% 1.46% -13.37% 0.97% 0.33% 0.49% 年12月31日 -15.69% 0.89% -7.17% 0.62% -8.52% 0.27% 年12月31日 年9月30日 合同奏效日）至2024 -22.63% 1.32% -14.44% 0.79% -8.19% 0.53% 年9月30日 中泰星宇价值成长搀和C： 净值增 事迹比较 事迹比较基 净值增 阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 率③ 准差④ 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 合同奏效日）至2021 1.36% 1.08% -5.79% 0.64% 7.15% 0.44% 年12月31日 -13.48% 1.46% -13.37% 0.97% -0.11% 0.49% 年12月31日 -16.12% 0.89% -7.17% 0.62% -8.95% 0.27% 年12月31日 年9月30日 合同奏效日）至2024 -23.91% 1.32% -14.44% 0.79% -9.47% 0.53% 年9月30日 二、自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动相当与同期事迹比较基准 收益率变动的比较 中泰星宇价值成长搀和A： 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 中泰星宇价值成长搀和C： 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应 收款项以相当他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据揣测法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相 零丁。 四、基金财产的守护和贬责 本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的王法贬责外，基金财产不 得被贬责。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第十二部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金揣测的证券、期货走动风景的走动日以及国度法律 法例王法需要对外皮露基金净值的非走动日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、资产营救证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金经管东说念主在确定揣测金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门联系王法。 （一）对存在活跃商场且概略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近走动日的报价不可真确响应公允价值的，叮嘱报价进行调整，确定公允 价值。 与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有揣测资产或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有鼓胀 可利用数据和其他信息营救的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得揣测资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮嘱 估值进行调整并确定公允价值。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 四、估值方法 （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近走动市价，确定公允价钱； （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种（《基金合同》另 有王法的除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值； （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种（《基金合同》另有 王法的除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价 或保举估值净价进行估值； （4）走动所上市走动的可更动债券以逐日收盘价当作估值全价； （5）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。 走动所商场挂牌转让的资产营救证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （6）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮嘱商场报价进行调整以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值工夫确定 其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开采行未上市的股票、债券，接纳估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 初度公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大量走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等指示受限股票，按监 管机构或行业协会联系王法确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变 化的，接纳最近走动日结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错响应公允价值的汇率进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新王法估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 圭表及揣测法律法例的王法或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处分。 根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经揣测各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 五、估值圭表 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有王法 的，从其王法。 基金经管东说念主于每个服务日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按王法 公告。 或基金合同的王法暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。 六、估值不实的处理 基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实时，视为基金份额净值不实。若形成损失，由基金经管东说念主先行 赔付，基金经管东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的弱点形成估值不实，导致其他当事东说念主遭受损失的， 弱点的责任东说念主应当对由于该估值不实遭受损不当事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下 述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿责任。 上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实责任方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实责任方承担； 由于估值不实责任方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失的，由估 值不实责任方对凯旋损失承担补偿责任；若估值不实责任方已经积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值不实责任方叮嘱更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值不实已得 到更正； （2）估值不实的责任方春联系当事东说念主的凯旋损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值不实的联系凯旋当事东说念主负责，不合第三方负责； （3）因估值不实而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务， 但估值不实责任方仍叮嘱估值不实负责。要是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值不实责任 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事 东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是赢得不当得利确当事东说念主已经将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的不当得 利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值不实责任方； （4）估值不实调整接纳尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。 估值不实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下： （1）查明估值不实发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值不实发生 的原因确定估值不实的责任方； （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失 进行评估； （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的责任方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值不实的更正向联系当事东说念主进行阐明。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （1）某类基金份额净值计较出现不实时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。 （2）各种基金份额的基金份额净值计较不实偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值计较不实给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的责任，经阐明 后按以下条目进行补偿： ①本基金的基金司帐责任方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的王法对投资者或基金支付补偿 金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照弱点 程度各自承担相应的责任。 ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。 ④由于基金经管东说念主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较不实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金经管东说念主负责赔付。 （4）前述内容如法律法例或监管机构另有王法的，从其王法处理。 七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 商阐明后，基金经管东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的阐明 基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个服务日走动终端后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。 九、寥落情况的处理 时，所形成的舛讹不当作基金资产估值不实处理。 结算公司发送的数据不实等，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、妥当、 合理的措施进行检查，但未能发现不实的，由此形成的基金资产估值不实，基金 经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿责任。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施减弱或放弃由此形成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值 信息。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第十三部分 基金的收益与分配 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 揣测用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决议以公告为准，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进 行收益分配； 可遴荐现款红利或将现款红利按除权后的各种基金份额净值自动转为该类基金 份额进行再投资；若基金份额持有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款 分成； 准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面 值； 所不同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分配权； 四、收益分配决议 基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配决议确实定、公告与实施 本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分配总 额，依照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介公告。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 六、基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金注册登记机构可将各种基金份额持有东说念主的现款红利自动转为该 类基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》践诺。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的王法。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第十四部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的计较 方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金经管东说念主与基金 托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较 方法如下： 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金经管东说念主与基金 托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%的年费率计提。销售服务费的计较方 法如下： H=E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对无误后，由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，基金经管东说念主代收后再按 照揣测条约支付给各销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应条约 王法，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的面目 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取侧 袋账户的经管费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或揣测公告。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的揣测税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的王法代扣代缴。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度流露； 司帐核算，按照联系王法编制基金司帐报表； 并以约定方式阐明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》王法的司帐师事务所相当注册司帐师对本基金年度通告中的财务 司帐通告进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介公告。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第十六部分 基金的信息流露 一、本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险经管王法》、《基金合同》相当他联系王法。揣测法律法例对于信 息流露的王法发生变化时，本基金从其最新王法。 二、信息流露义务东说念主 本基金信息流露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会王法的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组 织。 本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的王法流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会王法时刻内，将应予流露的基金信 息通过得当中国证监会王法条件的世界性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信 息流露办法》王法的互联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者概略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信 息贵寓。 三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开流露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。 本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币 元。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 五、公开流露的基金信息 公开流露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓概要 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体圭表，说明基金家具的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在王法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金完了运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在王法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具 贵寓概要。 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公 告登载在王法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概 要、《基金合同》和《托管条约》登载在王法网站上，并将基金家具贵寓概要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金 托管条约登载在王法网站上。 （二）基金份额发售公告 基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于王法媒介上。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （三）《基金合同》奏效公告 基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在王法媒介上登载《基金 合同》奏效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》奏效后，基金经管东说念主应当至少每周在王法网站流露一次各种基 金份额净值和各种基金份额累计净值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站流露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在王法网站 流露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在王法网站流露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者概略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 （六）基金如期通告，包括基金年度通告、基金中期通告和基金季度通告 基金经管东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度通告，将年 度通告登载在王法网站上，并将年度通告提醒性公告登载在王法报刊上。基金年 度通告中的财务司帐通告应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师 事务所审计。 基金经管东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期通告，将 中期通告登载在王法网站上，并将中期通告提醒性公告登载在王法报刊上。 基金经管东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度通告， 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 将季度通告登载在王法网站上，并将季度通告提醒性公告登载在王法报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度通告、中 期通告或者年度通告。 如通告期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期通告“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下流露该投资者的类别、通告期末持有份额及占比、通告 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的寥落情形除外。 基金经管东说念主应当在基金年度通告和中期通告中流露基金组合资产情况相当 流动性风险分析等。 基金经管东说念主应当在基金如期通告中流露通告期内特定资产处置进展情况，披 露通告期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不当作特定资产最终 变现价钱的承诺。 （七）临时通告 本基金发生要紧事件，联系信息流露义务东说念主应当依照《信息流露办法》的有 关王法编制临时通告书，并登载在王法报刊和王法网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务揣测步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践控制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，但中国证监会另有王法的除外； 方式和费率发生变更； 项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会王法和基金合同约定的其他事项。 （八）澄澈公告 在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 东说念主权益的，揣测信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将有 关情况立即通告中国证监会。 （九）算帐通告 基金合同完了的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐通告。基金财产算帐小组应当将算帐通告登载在王法网站上， 并将算帐通告提醒性公告登载在王法报刊上。 （十）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十一）投资港股通标的股票信息流露 基金经管东说念主应当在季度通告、中期通告、年度通告等如期通告和招募说明书 （更新）等文献中流露参与港股通走动的揣测情况。若中国证监会另有王法的， 从其王法。 （十二）投资资产营救证券信息流露 基金经管东说念主应在本基金中期通告及年度通告中流露其持有的资产营救证券 总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和通告期内统统的资产营救证券明 细。 基金经管东说念主应在本基金季度通告中流露其持有的资产营救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和通告期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产营救证券明细。 （十三）投资股指期货信息流露 若本基金投资股指期货，基金经管东说念主应在季度通告、中期通告、年度通告等 如期通告和更新的招募说明书等文献中流露股指期货走动情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的 影响以及是否得当既定的投资政策和投资想法。 （十四）投资国债期货信息流露 基金经管东说念主应在季度通告、中期通告、年度通告等如期通告和招募说明书（更 新）等文献中流露国债期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资想法等。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （十五）参与融资业务的信息流露 基金经管东说念主应在季度通告、中期通告、年度通告等如期通告和招募说明书（更 新）等文献中流露参与融资走动的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及经管情况。 （十六）投资股票期权的信息流露 基金经管东说念主应在如期信息流露文献中流露参与股票期权走动的联系情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权走动对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资想法。 （十七）实施侧袋机制期间的信息流露 本基金实施侧袋机制的，揣测信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的王法进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的王法。 （十八）中国证监会王法的其他信息。 六、信息流露事务经管 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息流露事务。 基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当得当中国证监会揣测基金信息 流露内容与格式准则等法例的王法。 基金托管东说念主应当按照揣测法律法例、中国证监会的王法和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购 赎回价钱、基金如期通告、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金算帐报 告等揣测基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在王法报刊中遴荐流露信息的报刊。基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并 保证揣测报送信息的真确、准确、好意思满、实时。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在王法媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介流露信息，关联词其他群众媒介不得早于王法媒介流露信息，况兼 在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 金迢遥投资操作的前提下，自主提高信息流露服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律王法的揣测王法。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计通告、法律想法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将揣测档案至少保存到《基金合同》完了后 10 年，法律法例另有王法的从其王法。 七、信息流露文献的存放与查阅 照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照揣测法律法 规王法将基金信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸信息流露的情形 当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金揣测信 息： 营业时； 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施圭表 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事 务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金经管东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基 础，阐明基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购苦求；启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东说念主仅办理主袋 账户的赎回苦求并支付赎回款项。 侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和更动业务。 基金份额持有东说念主苦求申购、赎回或更动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换苦求将被拒却。 基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东说念主在相 关公告中王法。 （二）基金的投资 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋 账户资产为基准。 基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。 （三）基金的用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 基金经管东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。 （四）基金的收益分配 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分配条件的情形下， 基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。 （五）基金的信息流露 侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。 基金经管东说念主应当在基金如期通告中流露通告期内特定资产处置进展情况，披 露通告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不当作基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。 基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、完了侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等进攻信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、揣测用度发生情况等进攻信息。 （六）特定资产处置算帐 基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。 （七）侧袋的审计 基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和完了侧袋机制后，实时遴聘得当《证券法》 王法的司帐师事务所进行审计并流露专项审计想法。 三、本部分对于侧袋机制的揣测王法，但凡凯旋援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致揣测内容被取消或变更的，基金经管 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥当圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 性不利影响的前提下，可凯旋对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第十八部分 风险揭示 一、商场风险 商场风险是指由于经济、政事、社会等环境因素的变化对质券价钱形成的影 响，其主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司计议风险、购买 力风险、再投资风险。 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策、财政政策、产业政策、税收 政策、出进口政策、证券商场监管政策等国度政策的变化激勉的商场价钱波动， 对公司所经管的基金资产带来的风险。 将凯旋影响上市公司的计议、盈利情况。基金所投资的证券商场跟着宏不雅经济运 行气象的变化而变化，本基金的收益水平也会随之波动，从而产生风险。 从而给基金的投资带来风险。利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业 的融资成本和利润，更影响着基于利率基础的多样利率家具。对于股票投资而言， 利率的变化将导致证券商场资金供求气象、上市公司的融资成本和利润水对等发 生变化，同期改革商场参与者对于后市利率变化标的及幅度的预期，这将凯旋影 响证券价钱发生变化，进而影响本基金的收益水平。 行业竞争、经管才略、财务气象、东说念主员素质等因素都会导致公司盈利发生变化。 要是基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下落，或股息、红利减少， 从而导致基金投资收益下降，从而给基金的投资带来风险。 的模样来分配，而现款可能因为通货膨大、货币贬值导致购买力下降，从而形成 投资东说念主实践收益水平下降。 再投资时的商场利率水暖和再投资的策略。改日商场利率的变化可能会引起再投 资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的得手实施。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 二、信用风险 指金融用具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要开始于金融用具的刊行者或是走动敌手不可履行约界说务的 步履。不管是举座商场投资者的信用偏好变化，照旧基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的通告带来负面影响。另外，信用评级调整也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所持有的债券的信用级别时，债券的价 格会下落，从而导致本基金的收益下降。 三、运作经管风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金经管东说念主里面控制不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的顽固和不实而产生的风险。 规操作、讹诈步履等原因形成的风险。 四、流动性风险 流动性风险包括两类。一是指在商场中的投资操作由于商场的深度限制或由 于商场剧烈波动而导致投资走动无法完毕或不不错当前合理的价钱完毕，从而可 能为基金带来投资损失的风险。二是指绽放式基金由于申购赎回要求可能导致流 动资金不及的风险。 （一）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险 限制的普通搀和型基金。在本基金阻滞运作期内，股票资产的投资比例为基金资 产的 50%-100%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；在 本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作的 2 个月后，股票资产的投资比例为基金 资产的 50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）； 其余资产投资于债券等具有雅致流动性的金融用具。因此，股票商场/债券商场 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 的流动性风险是本基金主要面对的流动性风险。本基金所投资的股票商场/债券 商场具有发展熟识、容量较大、走动活跃、流动性充裕的特征，概略餍足本基金 绽放式运作的流动性要求。同期，本基金接纳漫步投资，针对个股/个券树立投 资比例上限，保障了资产组合的流动性。在极点商场行情下，存在基金经管东说念主可 能无法以合理价钱实时变现或调整基金投资组合的风险。本基金经管东说念主将阐扬专 业研究上风，加强对商场、上市公司基本面和固定收益类家具的真切研究，不时 优化组合配置，以控制流动性风险。 导致的流动性风险。 基金经管东说念主将密切暖和各种资产及投资标的的走动活跃程度与价钱的连气儿 脾气况，评估各种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整，以餍足基 金运作过程中的流动性要求，叮嘱流动性风险。 （二）本基金的申购、赎回安排 本基金基金合同奏效后的前一年为阻滞运作期，在阻滞运作期内，本基金不 办理申购、赎回业务，也不上市走动。 在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，本基金将自动转型为绽放式基 金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购和赎回业务。为切实保护存 量基金份额持有东说念主的正当权益，奉命基金份额持有东说念主利益优先原则，本基金经管 东说念主将合理控制基金份额持有东说念主集合度，审慎阐明申购赎回业务苦求，包括但不限 于： 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 制，以确保基金估值的平允性。 商阐明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减慢支付赎回款 项。 提醒投资东说念主审视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 筹画。 （三）多数赎回情形下的流动性风险经管措施 基金份额持有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 总份额 10%的情形下，对单个基金份额持有东说念主逾越上一绽放日基金总份额 10% 以上的赎回苦求，基金经管东说念主不错宽限办理赎回。对该单个基金份额持有东说念主 10% 以内（含 10%）的赎回苦求按照基金合同约定的迢遥赎回圭表办理，或按照本招 募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的“（2）部分宽限赎回”的约 定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理，按单个账户赎回苦求量占赎 回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，该基金份额 持有东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回，如基金份额持有东说念主在提 交赎回苦求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤废。宽限的赎回苦求 与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类别的基金份额净 值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项， 但不得逾越 20 个服务日，并应当在王法媒介上进行公告。 （四）备用的流动性风险经管用具的实施情形、圭表及对投资者的潜在影响 基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险经管用具，对赎回申 请进行适度调整，当作特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助措施。备用 的流动性风险经管用具的实施情形包括： 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 赎回苦求的情形； 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例奉命揣测法律法例以及 监管部门、自律王法的王法； 实施备用流动性风险经管用具的决策圭表依照基金经管东说念主流动性风险经管 轨制的王法办理。基金经管东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护持有东说念主的正当权益。 采取备用流动性风险经管用具，可能对投资东说念主形成无法赎回、赎回宽限办理、 赎回款项宽限支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。 五、本基金特定风险 例为 50%–100%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）， 阻滞运作期届满转为绽放式运作的 2 个月后，本基金股票投资占基金资产的比例 为 50%–95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），属于 股票仓位偏高且相对空闲的基金品种，受股票商场系统性风险影响较大，要是股 票商场出现举座下落，本基金的净值发扬将受到影响。 本基金的投资范围包括资产营救证券，它是一种债券性质的金融用具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产营救证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为营救的证券。资产营救 证券存在信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 险 本基金的投资范围包括内地与香港股票商场走动互联互通机制允许买卖的 港股通标的股票，除与其他投资于沪深商场股票的基金所面对的共同风险外，本 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 基金还将面对以下独有风险，包括但不限于： （1）投资于香港证券商场的独有风险 （A）香港证券商场与内地证券商场王法互异的风险。香港证券商场与内地 证券商场存在诸多互异，本基金参与港股通走动需治服内地与香港揣测法律、行 政法例、部门规章、范例性文献和业务王法，对香港证券商场有所了解。以上情 形可能加多本基金的投资风险。 （B）股价波动较大的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方 研究分析通告的不雅点、荒谬走动情形等原因引起股价较大波动。此外，港股商场 实行 T+0 反转走动机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港商场结构性家具和 繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发扬 出更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波动风险。 （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在事迹不空闲、股价波动性 较大、商场流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险 可能加多。 （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、时时分拆合并股份的步履， 投资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投 资风险。 （E）停牌风险。与内地商场比拟，香港商场股票停牌轨制存在一定互异， 港股股票可能出现万古刻停牌局势，由此可能加多本基金的投资风险。 （F）凯旋退市风险。与内地商场比拟，香港商场股票走动莫得退市风险警 示、退市整理等安排，揣测股票存在凯旋退市的风险。港股股票一朝退市，本基 金将面对无法连续通过港股通买卖揣测股票的风险。此外，港股通股票退市后， 中国证券登记结算有限责任公司通过香港结算连续为本基金提供的退市股票名 义持有东说念主服务可能会受限。以上情况可能加多本基金的投资风险。 （G）交收轨制带来的风险。香港证券商场与内地证券商场在证券资金的交 收期安排上存在互异，香港证券商场的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金 东说念主民币账户的周期比内地证券商场要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或 玄色暴雨等发生延伸走动。因此，本基金可能面对卖出港股后资金不可实时到账， 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 而形成支付赎回款日历比迢遥情况延后而带来流动性风险。 （2）通过内地与香港股票商场走动互联互通机制投资的独有风险 （A）港股通王法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票商场走动 互联互通机制投资于香港商场，在商场进入、投资额度、可投资对象、税务政策 等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不竭调整，这些限制因素的变化可 能对本基金进入或退出当地商场形成贫苦，从而对投资收益以及迢遥的申购赎回 产生凯旋或盘曲的影响。 （B）港股通股票范围受限及动态调整的风险。本基金不错通过港股通买卖 的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调整。对于被调出的港股 通股票，自调整之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不 利影响。 （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票商场走动互联互通机制下，只 有内地和香港两地均为走动日且概略餍足结算安排的走动日才为港股通走动日， 存在港股通走动日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通走动 日开市走动中集合体现商场反应而形成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所 持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 （D）走动失败及走动中断的风险。在内地与香港股票商场走动互联互通机 制下，港股通走动存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而走动失败 的风险。若香港联交所与内地走动所的证券走动服务公司之间的报盘系统或者通 信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和撤废申报的走动中断风险； （E）无法进行走动的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所王法的其 他情形时，香港证券商场将可能停市，本基金将面对在停市期间无法进行港股交 易的风险；出现内地证券走动服务公司认定的走动荒谬情况时，将可能暂停提供 部分或者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务期间无法进行港股通走动的 风险。 （F）汇率风险。在内地与香港股票商场走动互联互通机制下，港股的买卖 所以港币报价、东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期， 由于在走动时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是 最闭幕算汇率，最闭幕算汇率为揣测机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金面对汇率波动的 不确定性风险，由此可能加多本基金的风险。 （G）走动价钱受限的风险。港股通股票不树立涨跌幅限制，但根据联交所 业务王法，适用商场波动治愈机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。 此外，对于适用收市竞价走动的港股通股票，收市竞价走动时段的买卖申报也将 受到价钱限制。以上情形可能加多本基金的投资风险。 （H）港股通轨制下对公司步履的处理王法带来的风险。本基金因所持香港 证券商场股票权益分配、更动、上市公司被收购等情形或者荒谬情况，所取得的 港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通股票权益分配或者更动等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有揣测权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化以至受损 的风险。 （I）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托付证券和资金的 结算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险： 因结算参与东说念主未完成与中国结算的集合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不 托付或处置；结算参与东说念主对本基金出现交收讲错导致本基金未能取得应收证券或 资金；结算参与东说念主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基 金权益受损；其他因结算参与东说念主未治服揣测业务王法导致本基金利益受到毁伤的 情况。 除上述风险外，本基金投资内地与香港股票商场走动互联互通机制允许买卖 的香港证券商场股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于： （A）本基金的绽放日为上海证券走动所、深圳证券走动所的走动日，若本 基金参与港股通走动且该服务日为非港股通走动日时，则基金经管东说念主可根据实践 情况决定本基金是否绽放申购、赎回及更动业务，届时投资东说念主可能面对无法进行 申购或赎回的风险。 （B）因港股通走动当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报，或者发 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 生因港股通走动当日额度使用完毕而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交 易服务公司等机构认定的走动荒谬情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过股票商场走动互联互通机制进行迢遥走动的情形，本 基金可能发生拒却或暂停申购，暂停赎回或减慢支付赎回款的情形，可能影响投 资东说念主的申购以及份额持有东说念主的赎回。 基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。 本基金的投资范围包括股指期货，股指期货接纳保证金走动轨制，由于保证 金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资者 权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在王法的时刻 内补足保证金，按王法将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、经管风险、 流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金经管东说念主为了更好的防护投资股票期权所面对的各种风险，建立了股票期 权走动决策小组，按照联系要求作念好东说念主员培训服务确保投资、风控等中枢岗亭东说念主 员具备股票期权业务学问和相应的专科才略，同期授权特定的经管东说念主员负责股票 期权的投资审批事项。 本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差 风险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货商场的独有风险之一，是指由于期货与现货间价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为指示量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险时常是由商场败落广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金无法餍足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 本基金可投资存托凭证，存托凭证是指由存托东说念主签发、以境外证券为基础在 中国境内刊行、代表境外基础证券权益的证券。本基金投资存托凭证，除与其他 仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价 格大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行机制揣测的风险，包 括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存 在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的寥落 安排可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托 凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不时信息流露监管方面与 境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 本基金可参与融资业务。融资业务除具有普通证券走动所具有的政策风险、 商场风险、讲错风险、业务阅历正当性风险、系统风险等多样风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能发扬出更大的波动性，投资者有契机赢得较大 的收益，也有可能蒙受宏大损失。 起至一年后的年度对日（如该对应日历为非服务日或日积年度中不存在该对应日 期的，则顺延至下一服务日）的前一日（含）止。在阻滞运作期内，本基金不办 理申购、赎回业务，也不上市走动。 阻滞运作期届满后，本基金转为绽放式运作，基金称呼变更为“中泰星宇 价值成长搀和型证券投资基金”，不错办理申购、赎回业务。除此之外，本基金 的基金费率、基金的投资范围和投资策略等均不变。 采选的证券计议机构进行场内走动，并由采选的证券计议机构当作结算参与东说念主代 理本基金进行结算，该种走动结算模式可能存在信息系统风险、操作风险、效率 缩短风险、走动结算风险、投资信息安全守密风险等风险。 传统模式，走动链路加多了好多对接证券公司系统的实时子系统，一朝系统出现 故障，将对迢遥的场内投资走动业务形成较大影响。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 然接纳传统模式。两种模式对投资和走动的系统树立要求不同，因此在系统树立 上的操作服务将同步加多，同期也加多了操作风险。 比拟可能会导致基金投资运作等方面效率的缩短。具体发扬为： 基金经管东说念主通过投资经管系统向证券计议机构专用走动系统发送走动指示， 由证券计议机构走动系统验资验券、通过走动王法检查后向走动所申报走动指 令，然后将走动所的成交通告推送给基金经管东说念主投资经管系统，加多了走动下单 数据传输门径，可能会缩短投资走动效率；另外场内和场酬酢易需分别使用不同 的走动系统完成，白日的系统切换也可能会缩短投资走动效率。 资金存管需奉命客户走动结算资金三方存管王法，在参与走动录用前需要进 行银转证资金调拨，加多了资金划拨的服务量，同期场内场酬酢易切换中的在途 资金将无法使用，可能会缩短资金使用效率。 估值算帐时，基金经管东说念主、基金托管东说念主则须从证券计议机构获取走动结算数 据，同期还需获取证券计议机构的对账单数据用于处理算帐尾差，加多了数据获 取的服务量，在一定程度上影响了业务处理的效率。 投资经管系统进行投资经管，与证券计议机构的走动系统进行对接，通过专用交 易单元进行报盘走动。若出现通信线路收罗不空闲、系统响应慢等问题，将影响 走动速率和报盘效率，存在相应风险；证券计议机构负责基金的场内走动的算帐 交收，由于走动品种茁壮，业务交互复杂，可能会出现未合理安排头寸，影响交 收程度的情况，存在走动结算风险。 机构负责本基金的走动数据和账户信息的安全保障，战争走动信息、持仓信息、 其他敏锐信息的业务东说念主员及岗亭较多，天然证券计议机构对客户信息和生意阴私 的守密均有明确的要乞降责任根究王法，关联词仍然可能存在投资信息安全守密风 险。 六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍法例等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与家具风险 之间的匹配磨真金不怕火。 七、启用侧袋机制的风险 若本基金启用侧袋机制，实施侧袋机制期间，基金经管东说念主将暂停流露侧袋账 户的基金份额净值，并不办理侧袋账户的申购、赎回和更动业务。因特定资产的 变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。 八、其他风险 除以上主要风险之外，基金还可能遭受以下风险： 发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕走动、讹诈步履等产生的违法风险； 一定程度上影响服务的连气儿性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平； 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第十九部分 基金合同的变更、完了与基金财产算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例王法 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介公告。 二、《基金合同》的完了事由 有下列情形之一的，经履行揣测圭表后，《基金合同》应当完了： 基金托管东说念主相连的； 三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》完了情形出面前，由基金财产算帐小组和洽给与基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （4）制作算帐通告； （5）遴聘司帐师事务所对算帐通告进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 通告出具法律想法书； （6）将算帐通告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分配 依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念驾御有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐通告经得当《中华东说念主 民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐通告报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 通告登载在王法网站上，并将算帐通告提醒性公告登载在王法报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例另有 王法的从其王法。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第二十部分 基金合同内容提要 一、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利、义务 （一） 基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例王法或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照王法召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律王法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律王法，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的揣测步履进行监督和处 理； （9）担任或录用其他得当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并赢得《基金合同》王法的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律王法决定基金收益的分配决议； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履； （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （16）在得当联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、更动和非走动过户等业务王法； （17）在法律法例和基金合同王法的范围内决定调整基金费率结构和收费方 式； （18）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则经管和运 用基金财产； （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相零丁，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他联系王法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采取妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的王法，按联系王法计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通告； （10）编制季度通告、中期通告和年度通告； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》相当他联系王法，履行信息披 露及通告义务； （12）保守基金生意微妙，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相当他联系王法另有王法外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人及应监管部门要求提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 东说念主分配基金收益； （14）按王法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他联系王法召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按王法保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 20 年以上，法律法例另有王法的从其王法； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在王法时刻发出，况兼 保证投资者概略按照《基金合同》王法的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配； （19）面对驱散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监会 并通告基金托管东说念主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金经管东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担责任； （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履； （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 （二） 基金托管东说念主的权利与义务 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 括但不限于： （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的王法安全 守护基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例王法或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据揣测商场王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； （7）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全守护基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业风景，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别树立账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》相当他联系王法外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产； （5）守护由基金经管东说念主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证； （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、《基金合同》相当他联系王法另 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 有王法外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律 等外部专科参谋人及应监管部门要求提供的情况除外； （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径联系的信息流露事项； （10）对基金财务司帐通告、季度通告、中期通告和年度通告出具想法，说 明基金经管东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；要是 基金经管东说念主有未践诺《基金合同》王法的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了妥当的措施； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他揣测贵寓 20 年以 上，法律法例另有王法的从其王法； （12）从基金经管东说念主或其录用的注册登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主 名册； （13）按王法制作揣测账册并与基金经管东说念主查对； （14）依据基金经管东说念主的指示或联系王法向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他联系王法，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的王法监督基金经管东说念主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配； （18）面对驱散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时通告中国证监会 和银行业监督经管机构，并通告基金经管东说念主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿 责任不因其退任而免除； （20）按王法监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿； （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议； 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （22）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东说念主 基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法例另有王法或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配算帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额； （4）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权； （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓； （7）监督基金经管东说念主的投资运作； （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于： （1）矜重阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）暖和基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所王法的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》完了的 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 有限责任； （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不当得利； （9）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和王法 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有王法或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念驾御有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有王法的除外）： （1）完了《基金合同》； （2）更换基金经管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）更动基金运作方式，但本基金阻滞运作期届满依据基金合同约定转为 绽放式运作除外； （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度、提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资想法、范围或策略； （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表； （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）在法律法例和《基金合同》王法的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下变更收费方式； （3）加多或调整本基金的基金份额类别树立（波及基金扩募的除外）； （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； （6）基金经管东说念主、注册登记机构、基金销售机构在法律法例王法或中国证 监会许可的范围内调整联系认购、申购、赎回、更动、基金走动、非走动过户、 如期定额投资、转托管等业务王法； （7）在中国证监会允许的范围内推出新业务或服务； （8）按照法律法例和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻抑、侵扰。 益登记日。 （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议模样； （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权录用评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时刻和地点； （5）会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关相当联 系方式和揣测东说念主表决想法寄交的截止时刻和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票遵循。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东说念主 持有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用评释得当法律法例、《基金合 同》和会议通告的王法，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东说念驾御有的注册登记 贵寓相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模样或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔送达至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布揣测提醒性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告王法的方式收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 通告不参加收取表决想法的，不影响表决遵循； （3）本东说念主凯旋出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主凯旋出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主凯旋出具表决想法或授权他东说念主代表出具 表决想法； （4）上述第（3）项中凯旋出具表决想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的录用东说念驾御有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用评释符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的王法，并与注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式在会议通告 中列明。 接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。表决方式上， 基金份额持有东说念主也不错接纳收罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议通告中载明。 （五）议事内容与圭表 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定完了《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 额持有东说念主大会计议的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起始由大会驾御东说念主按照下列第（七）条王法圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会驾御东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会驾御东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 驾御大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾御；要是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾御大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或驾御基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称呼）和揣测方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，起始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。波及实施侧袋机制期间的 表决权安排，详见本部分第十条“实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的寥落 约定”。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以 极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 更动基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、完了《基金合同》、本基 金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。 基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背凭据评释，不然提交得当会议通告中王法的阐明基金份额持有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额持有东说念主，口头得当会议通告王法的表决想法视为有 效表决，表决想法磨叽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾御 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾御东说念主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会驾御东说念主当 场公布计票结果。 （3）要是会议驾御东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会驾御东说念主应当赶紧公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息流露办法》的联系王法在 王法媒介上公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等王法，但凡凯旋援用法律法例和监管王法的部分，如将来法律法例和监 管王法修改导致揣测内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可凯旋对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的寥落约定 若本基金实施侧袋机制，则揣测基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若揣测 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日揣测基金份额的二分之一（含二分之一）； 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日揣测基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日揣测基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）揣测基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的驾御 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的揣测王法以本节寥落约定内 容为准，本节莫得王法的适用上文揣测约定。 三、基金合同清除和完了的事由、圭表 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后依照《信息流露办法》的联系王法在王法媒介公告。 （二）《基金合同》的完了事由 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 有下列情形之一的，经履行揣测圭表后，《基金合同》应当完了： 基金托管东说念主相连的； （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》完了情形出面前，由基金财产算帐小组和洽给与基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐通告； （5）遴聘司帐师事务所对算帐通告进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 通告出具法律想法书； （6）将算帐通告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （五）基金财产算帐剩余资产的分配 依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念驾御有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐通告经得当《中华东说念主 民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐通告报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 通告登载在王法网站上，并将算帐通告提醒性公告登载在王法报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律法例另有 王法的从其王法。 四、争议的处理 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商处分。如经友好协商未能处分的，则任何一方有权将争议提交 位于上海市的上海海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应遵守各自的职责，连续诚挚、勤奋、尽责 地履行基金合同王法的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不含香港极端行政区、澳门特 别行政区、台湾地区，下同）法律统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》原来一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金经管东说念主、基 金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵循。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅，但应以基金合同的原来为准。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第二十一部分 托管条约内容提要 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金经管东说念主 称呼：中泰证券（上海）资产经管有限公司 住所：上海市黄浦区延安东路 175 号 24 楼 05 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1002-1003 室 法定代表东说念主：黄文卿 设立日历：2014 年 8 月 13 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2014355 号 开展公开召募证券投资基金经管业务批准文号：中国证监会证监许可 20172342 号 组织模样：其他有限责任公司 注册成本：壹亿陆仟陆佰陆拾陆万元整 存续期限：不时计议 揣测电话：021-20521111 （二）基金托管东说念主 称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行) 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 邮政编码：200120 法定代表东说念主：金煜 成立日历：1995 年 12 月 29 日 批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海 城市协调银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市合 作银行更转业名的批复》 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号 组织模样：股份有限公司（中外合资、上市） 注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 存续期间：不时计议 计议范围：东说念主民币存贷款等 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合 同》明确约定基金投资立场或证券遴荐尺度的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要 求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用揣测工夫系统，对基金实践投资 是否得当《基金合同》对于证券遴荐尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进 行核查。 本基金投资于国内照章刊行上市的股票（包含主板、中小板、创业板、存托 凭证相当他照章刊行上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、所在政 府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可更动债券（含分离走动可转债）、 可交换公司债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、资产支 持证券、债券回购、同行存单、银行进款、繁衍用具（包括股指期货、国债期货、 股票期权）、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须得当中国证监会的揣测王法）。 本基金还不错根据揣测法律法例的王法参与融资业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当 圭表后，不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为： 在本基金阻滞运作期内，股票资产的投资比例为基金资产的 50%-100%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），本基金阻滞运作期终端 前 2 个月至转为绽放式运作后 2 个月内，基金投资不受前述比例下限限制。 在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作的 2 个月后，股票资产的投资比例 为基金资产的 50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 在本基金阻滞运作期内，本基金每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍的现 金，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，每个走动日日终，在扣除股指 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于基金资 产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货、国债期货、股票期权相当他金融用具的投资比例应当得当法律法 规和监管机构的王法。 （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： （1）在本基金阻滞运作期内，股票资产的投资比例为基金资产的 50%-100% （其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），本基金阻滞运作期 终端前 2 个月至转为绽放式运作后 2 个月内，基金投资不受前述比例下限限制。 在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作的 2 个月后，股票资产的投资比例为基 金资产的 50%-95%（其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）. （2）在本基金阻滞运作期内，本基金每个走动日日终在扣除股指期货、国 债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于走动保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在本基金封 闭运作期届满转为绽放式运作后，每个走动日日终，在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和港股通标的股票合并计较）， 其市值不逾越基金资产净值的 10%； （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和港股 通标的股票合并计较），不逾越该证券的 10%，实足按照联系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目王法的比例限制； （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%； （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产营救证券的比例，不得超 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 过该资产营救证券限制的 10%； （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产营救 证券，不得逾越其各种资产营救证券算计限制的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证 券。基金持有资产营救证券期间，要是其信用品级下降、不再得当投资尺度，应 在评级通告发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）在本基金阻滞运作期内，本基金资产总值不逾越基金资产净值的 金资产净值的 140%； （12）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，进入世界银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； （13）在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，本基金经管东说念主经管的全 部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金)持有一家上市 公司刊行的可指示股票，不得逾越该上市公司可指示股票的 15%；本基金经管东说念主 经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可指示股票，不得逾越该上市公司 可指示股票的 30%；实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以 及中国证监会认定的寥落投资组合可不受前述比例限制； （14）在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，本基金主动投资于流动 性受限资产的市值算计不得逾越基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公 司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不得当该比例限制 的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）在本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，本基金与私募类证券资 管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购走动的，可接受质押 品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （16）在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 10%；本基金在阻滞运作期内，在职何走动日日终，持有的买入国债期 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%； 本基金阻滞运作期届满转为绽放式运作后，在职何走动日日终，持有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得逾越基金资产净值的 95%，其 中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证 券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，持有的卖出 股指期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的 应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定； （17）在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金 持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，算计（轧差计较）应当得当基金合 同对于债券投资比例的联系约定；在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得逾越上一走动日基金资产净值的 30%； （18）本基金参与股票期权走动的，以套期保值为目的，需治服下列投资比 例限制：本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金 资产净值的 10%；本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓 卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或走动所王法招供的可冲 抵股票期权保证金的现款等价物；本基金未平仓的股票期权合约面值不得逾越基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； （19）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境 内上市走动的股票合并计较； （21）法律法例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第（2）、（9）、（14）、（15）项外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述 王法投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个走动日内进行调整，但法律法例、中 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 国证监会王法的寥落情形除外。 基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 运行。 法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行妥当圭表后，则本基金投资不再受揣测限制或以变更后的王法为准。 （三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽会 计师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制的具体王法依照揣测法律法例的王法、基金合同和基金招募说明书 的约定践诺。 （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资辞谢步履通过过后监督方式进行监督。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相当控股股东、实践 控制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当得当基金的投资想法和投资策略，奉命基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱践诺。揣测走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联走动应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。 根据法律法例联系基金从事关联走动的王法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事 先互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧锐利关系的公司 名单相当更新，并确保所提供的关联走动名单的真确性、好意思满性、全面性。基金 经管东说念主有责任守护真确、好意思满、全面的关联走动名单，并负责实时更新该名单。 若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联走动名单中列示的关联方进行的关联 走动违抗法律法例王法时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采取必要措 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 施荫庇该关联走动的发生，若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法荫庇关联走动发 生时，基金托管东说念主有权向中国证监会通告。对于走动所场内已成交的违法关联交 易，基金托管东说念主应按揣测法律法例和走动所王法的王法进行结算，同期向中国证 监会通告。 （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供得当法律法例及行业尺度的、经珍视遴荐的、本基金适用的银行间债 券商场走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金经管东说念主应 严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐走动敌手。基金托管东说念主监督 基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场走动敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）走动。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券商场走动敌手名单及结算方式 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍 应按照条约进行结算。如基金经管东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场 走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与走动敌手发生交 易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商处分。 基金经管东说念主负责对走动敌手的资信控制，按银行间债券商场的走动王法进行 走动，并负责处分因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律责任及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时刻前仍未承担讲错责任相当他揣测法律责任的，基金经管东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向揣测走动敌手追偿，基金托管东说念主应提供必要的 协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监 督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的走动敌手或走动方式 进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的 任何损结怨责任。 （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的王法及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、揣测信息流露中、基金宣传推介材料中登载的基金事迹发扬 数据等进行监督和核查。 要是基金经管东说念主未经托管东说念主的审核私自将不实的事迹发扬数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责任，并将在发现后立即通告中国证 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 监会。 （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管条约的王法，应实时以电话提醒或书面提醒 等方式通告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金经管东说念主收到书面通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面模样 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主 有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主 通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应通告中国证监会。 （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、 《基金合同》 和本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金经管东说念主 应在王法时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送 基金监督通告的事项，基金经管东说念主应积极配合提供揣测数据贵寓和轨制等。 （九）基金托管东说念主应当依照法律法例、《基金合同》的约定，与基金经管东说念主 协商一致引入侧袋机制，并加强对侧袋机制启用、特定资产处置和信息流露等方 面的复核和监督。 （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据走动圭表已经奏效的指示违抗法 律、行政法例和其他联系王法，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即以书面 或以两边招供的其他方式通告基金经管东说念主，由此形成的损失由基金经管东说念主承担。 （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法步履，应实时通告中国证监 会，同期通告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。基金经管东说念主 无耿介原理，拒却、贫苦基金托管东说念主根据本托管条约王法哄骗监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警 告仍不改正的，基金托管东说念主应通告中国证监会。 三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金经管 东说念主指示办理算帐交收、揣测信息流露和监督基金投资运作等步履。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未践诺或无故延伸践诺基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本条约相当他联系王法时，应实时以书面模样 通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面模样给基 金经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交揣测 贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在王法时刻内回复基金管 理东说念主并改正。 （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时通告中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果通告中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、贫苦基金经管东说念主根据本条约王法哄骗监督权，或采取拖延、讹诈 等技能妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主提议劝诫仍不改 正的，基金经管东说念主应通告中国证监会。 四、基金财产的守护 （一）基金财产守护的原则 账户或财产承担责任。 账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的好意思满与零丁。 况两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户珍摄费 等用度）。 定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管账户的，基金 托管东说念主应实时通告基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任 何责任，但应提供必要的协助和配合。 管基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等联系王法后，基金经管东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在王法 时刻内，遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师事务所进行验资，出 具验资通告。出具的验资通告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为有用。 按王法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助或配合。 （三）基金托管账户的开立和经管 基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 办理基金资产的支付。 （四）基金证券账户的开立和经管 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 资产的经管和运用由基金经管东说念主负责。 证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致证券账 户开户费无法扣收，由基金经管东说念主先行垫付。 他投资品种的投资业务，波及揣测账户的开立、使用的，若无揣测王法，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的王法践诺。 （五）证券资金账户的开立与经管 基金经管东说念主以基金口头在基金经管东说念主遴荐的证券计议机构营业网点开立证 券资金账户。证券计议机构根据揣测法律法例、范例性文献为本基金开立证券资 金账户，并按照该证券计议机构开户的历程和要求与基金经管东说念主订立揣测条约。 走动所证券走动资金接纳第三方存管模式，即用于证券走动的结算资金全额 存放在基金经管东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券走动资金算帐由基 金经管东说念主所遴荐的证券计议机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金 托管东说念主不负责办理场内的证券走动资金算帐，也不负责守护证券资金账户内存放 的资金。 （六）债券托管账户的开立和经管 《基金合同》奏效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得进入世界银 行间同行拆借商场的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间商场登记结算机构的联系王法，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金订立世界银行间债券商场债券回购主 条约。 （七）其他账户的开立和经管 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及揣测账户的开设和使用， 按联系王法进行开立和使用。 理。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （八）基金财产投资的联系有价凭证等的守护 基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有 限公司或单据营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念驾御有。什物证券、银 行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约 定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践有用控制的资产不承担守护责 任，但应妥善守护联系凭证。 （九）与基金财产联系的要紧合同的守护 与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 守护。除本条约另有王法外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将原来送达基金托管东说念主处。要紧合同的守护期限为《基 金合同》完了后 20 年。 对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得转化。 五、基金资产净值计较、估值和司帐核算 （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及圭表 指估值日各种基金资产净值除以估值日该类基金份额总额，各种基金份额净值的 计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有王法的，从其王法。 基金经管东说念主于每个服务日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按王法 公告。 《基金合同》的王法暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金资产估值后， 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 将基金资产净值、各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。 （二）基金资产估值方法和寥落情形的处理 基金所领有的股票、债券、资产营救证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。 （1）证券走动所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近走动市价，确定公允价钱； 王法的除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值； 定的除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或 保举估值净价进行估值； 走动所商场挂牌转让的资产营救证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，叮嘱商场报价进行调整以阐明估值日的公 允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值工夫确定其 公允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理： 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 归拢股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大量走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等指示受限股票，按监 管机构或行业协会联系王法确定公允价值。 （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票践诺。 （4）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着互异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （5）归拢证券同期在两个或两个以上商场走动的，按证券所处的商场分别 估值。 （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 （7）本基金投资的股指期货、国债期货、股票期权合约，一般以估值当日 的结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生要紧 变化的，接纳最近走动日结算价估值。 （8）估值计较中波及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币 汇率的中间价，或其他不错响应公允价值的汇率进行估值。 （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制， 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 以确保基金估值的平允性。 （11）揣测法律法例以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项， 按国度最新王法估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、 圭表及揣测法律法例的王法或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商处分。 根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经揣测各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的想法，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成 的舛讹不当作基金资产估值不实处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货计议机构、证券/期货走动所及 登记结算公司发送的数据不实等，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、 妥当、合理的措施进行检查，但未能发现不实的，由此形成的基金资产估值不实， 基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿责任。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施减弱或放弃由此形成的影响。 （三）基金份额净值不实的处理方式 （1）某类基金份额净值计较出现不实时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。 （2）各种基金份额的基金份额净值计较不实偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值计较不实给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的责任，经阐明 后按以下条目进行补偿： ①本基金的基金司帐责任方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 ②若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的王法对投资者或基金支付补偿 金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照弱点 程度各自承担相应的责任。 ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基 金经管东说念主负责赔付。 ④由于基金经管东说念主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较不实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金经管东说念主负责赔付。 （4）前述内容如法律法例或监管机构另有王法的，从其王法处理。 （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 阐明后，基金经管东说念主应当暂停估值； （五）基金司帐轨制 按国度联系部门王法的司帐轨制践诺。 （六）基金账册的建立 基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐通告。基金经管东说念主零丁时 树立、记录和守护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为 准。 （七）基金财务报表与通告的编制和复核 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时通告基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足 一致。 (1)报表的编制 基金经管东说念主应当在每月终端后 5 个服务日内完成月度报表的编制；《基金合 同》奏效后，基金招募说明书、基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金 经管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓概要并登载在 王法网站上，基金招募说明书、基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次，基金完了运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书 和基金家具贵寓概要；在季度终端之日起 15 个服务日内完成基金季度通告的编 制；在上半年终端之日起两个月内完成基金中期通告的编制；在每年终端之日起 三个月内完成基金年度通告的编制。基金年度通告中的财务司帐通告应当经过符 合《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及 两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度通告、中期通告或者年度通告。 (2)报表的复核 基金经管东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度联系王法为准。 基金经管东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核揣测报表及通告。 八、托管条约的变更、完了与基金财产的算帐 （一）托管条约的变更圭表 本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的王法有任何冲突。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。 （二）基金托管条约完了出现的情形 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 《基金合同》和托管条约的王法连续履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 (1)《基金合同》完了情形出面前，由基金财产算帐小组和洽给与基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作算帐通告； (5)遴聘司帐师事务所对算帐通告进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律想法书； (6)将算帐通告报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务 基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些 服务面目。 一、基金份额持有东说念主走动贵寓的寄送服务 本基金成立后每次走动终端后，投资者可在 T＋2 个服务日后通过销售机构 的网点查询和打印阐明单。 基金走动对账单的寄送频率为按季度寄送，每季度对基金份额持有东说念主寄送一 次对账单（要求不予寄送的除外）。季度对账单于每季度终端后 15 个服务日内 以书面或电子邮件模样寄送，记录基金持有东说念主最近一季度内统统认购、申购、赎 回、修改分成方式等走动发生的时刻、金额、数目、价钱以及当前账户余额等。 由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、不实、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法迢遥收取对账单的投资者，应实时通过本公司网站，或拨打本公 司客服热线查询、查对、变更预留揣测方式。 二、如期定额投资筹画 通过如期定额投资筹画，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份 额。如期定额投资筹画的联系王法和绽放时刻另行公告。 三、客户中心电话服务 客户中心坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资者不错通 过该热线赢得业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项服务。 四、免费信息定制服务 基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金经管东说念主通过手机短信、电子邮件如期为客户发送所定制的信 息。 五、客户投诉受理服务 投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户呼唤中心东说念主工热线、书信等方式 对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务以及基金经管东说念主的政策王法进行投诉。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 六、揣测基金经管东说念主 七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 揣测基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面交融了本招募说明书。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第二十三部分 其他应流露事项 一、揣测基金公告 序号 公告称呼 流露方式 流露日历 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招 募说明书（更新）2023 年第 3 号 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金基 金家具贵寓概要更新 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金基 金家具贵寓概要更新 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金 中泰证券（上海）资产经管有限公司对于旗 中国证券报、中国证监 下部分基金改聘司帐师事务所的公告 会王法网站 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风景，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容实足一致。 中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年第 1 号 第二十五部分 备查文献 以下备查文献存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公风景。投资东说念主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。 一、中国证监会对于准予中泰星宇价值成长一年阻滞运作搀和型证券投资基 金注册的批复文献 二、《中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金基金合同》 三、《中泰星宇价值成长搀和型证券投资基金托管条约》 四、法律想法书 五、基金经管东说念主业务阅历批件、营业牌照 六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照 七、中国证监会要求的其他文献 中泰证券（上海）资产经管有限公司