融通新趋势: 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)
发布日期：2024-12-23 10:41 点击次数：114 融通新趋势天真配置夹杂型 证券投资基金更新招募说明书 （2024 年第 2 号） 基金管制东说念主：融通基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 日历：二〇二四年十二月 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 症结教唆 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2015 年 10 月 13 日中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《对于准予融通新趋势天真 配置夹杂型证券投资基金注册的批复》 （证监许可20152284 号文）准予注册。本基金基金 合同于 2016 年 8 月 17 日庄重奏效。 基金管制东说念主保证招募说明书的内容确实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓出路等作出实 质性判断或者保证。 投资有风险，投资东说念主在认购（或申购）本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金居品费力概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。 证券投资基金是一种历久投资器具，其主邀功能是分布投资，裁减投资单一证券所带来 的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主 购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的 损失。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因阛阓交游量不及而 不可马上、低成腹地回荡为现款的流动性风险，以及债券的刊行东说念主出现走嘴、无法支付到期 本息的信用风险，可能影响基金资产变现智力，酿成基金资产损失。本基金管制东说念主将袭取稳 健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的投资，严格贬抑中小企业私募债券的投资风险。 本基金如投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交游法则 等各异带来的特别风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金资 产投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创板 股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。具体详见风险揭示部分。 本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币阛阓基金，但 低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 投资东说念主购买本基金并不就是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构。投资东说念主应当 谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金居品费力概要等基金法律文献，了解基金的风险收益 特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教养、资产状态等判断基金是否和自身的风险 承受智力相安妥，并通过基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的具有基金销售业务履历的其他机构 购买基金。投资东说念主在得回基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包 括：证券阛阓合座环境激发的系统性风险、个别证券特别的非系统性风险、大量赎回或暴跌 导致的流动性风险、基金管制东说念主在投资经营过程中产生的操魄力险以及本基金特别风险等。 本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。 基金管制东说念主依照苦守法守、敦厚信用、严慎用功的原则管制和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其将来发扬，基金管制东说念主管 理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主留意基金投 资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行背负。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 28 日，其中关系财务数据截止日为 未经审计） 。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第一部分前言 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》 ”）、 《公开 召募证券投资基金信息流露管制办法》 （以下简称“ 《信息流露办法》 ”）、 《公开召募证券投资 基金运作管制办法》 （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管制办法》 （以下简称 “《销售办法》”） 、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规矩》 （以下简称“《流动 性风险管制规矩》” ）等关系法律律例及《融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《基金合同》 ”）编写。 本招募说明书说明了融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金” ）的投资办法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关系的全部必要事项，投资 东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 确实性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的费力央求召募 的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》 、基金合同过甚他关系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验立异和补充 型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验立异和补充 明书》过甚更新 告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次 会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的立异 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管制办法》及颁布机关对其频频作念出的立异 《信息流露办法》 ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的立异 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的立异 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其频频作念出的立异 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并赈济基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 受融通基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 ：指《融通基金管制有限公司绽放式基金业务法则》，是范例基金管制 东说念主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同顺从 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 央求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调换为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份额总额后的余额) 跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支捏证券，因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交游的债券等 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 要》过甚更新 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第三部分基金管制东说念主 一、基金管制东说念主概况 称呼： 融通基金管制有限公司 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念1066号深创投广场41层、42层 竖立日历：2001年5月22日 法定代表东说念主：张威 办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念1066号深创投广场41层、42层 电话：（0755）26947517 筹商东说念主：赖亮亮 注册老本：12500万元东说念主民币 股 权 结 构 ：诚 通 证券 股份 有 限 公司 60% 、日 兴资 产 管 理 有限 公 司（ Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。 二、主要东说念主员情况 董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文牍、董事长，曾任中 国诚通控股集团有限公司金融管制部总司理、诚通基金管制有限公司董事、中企大象金融信 息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南帆海外融资租出有限公司副董事 长、诚通保障经纪（上海）有限公司践诺董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。 稀少董事李晨曦先生，法学博士，现任中国政法大学训导、中国政法大学收歇法与企业 重组商酌中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法商酌会学术委员会副主任、最能手 民法院应用法学商酌所商酌员、中国经济体制转换商酌会商酌员、中国银行间交游商协会法 律专科委员会相称顾问人，兼任蒙商银行股份有限公司稀少董事、大悦城股份有限公司稀少董 事、中华联合财产保障股份有限公司稀少董事、北京仲裁委员会委员、中信信赖有限公司独 立董事。2022 年 7 月起于今，任公司稀少董事。 稀少董事宗文龙先生，管帐学博士，现任中央财经大学管帐学院训导，兼任中财大资产 经营（北京）有限公司董事、中视传媒股份有限公司稀少董事、大唐海外发电股份有限公司 稀少董事、中海油动力发展股份有限公司稀少董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月 起于今，任公司稀少董事。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 稀少董事席德应先生，工商管制硕士，现任中国东说念主寿财产保障股份有限公司稀少董事、 复星保德信东说念主寿保障有限公司稀少董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司董事长、 中国工商银行（亚洲）有限公司非践诺董事、中国工商银行（巴西）有限公司非践诺董事、 中国工商银行策略管制与投资者管制部资深巨匠、中国工商银行机构金融业务部资深巨匠、 中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、中国工商银行总 行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高等司理、中国工商银行总行财务管帐部结 算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务管帐部财务处副 处长、中国工商银行总行财务管帐部主任科员、中国东说念主民银行总行管帐稽核司科员。2022 年 7 月起于今，任公司稀少董事。 董事罗小平先生，工商管制硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集团 有限服务公司董事，曾任诚通基金管制有限公司董事、国海海工资产管制有限公司监事、诚 互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴 证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司策略发展中心总监、中国诚通控股集团 有限公司派出董事、中华企业询查有限公司践诺总裁、中原证券有限公司投资银行部门总经 理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。 董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通控 股集团有限公司金融管制部副总司理、诚通财务有限服务公司监事、国海证券股份有限公司 场外阛阓部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高等司理、世界中小企业股份转让系统 有限服务公司机构业务部高等司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高等司理、中国东说念主 民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。 董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金管制有限公司常务副总司理兼融通海外资产 管制有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行海外业务部副总司理、交通银行东京分行国 际部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金管制有限公司北京分公司副 总司理、融通基金管制有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管制有限公司副总司理。 董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管制硕士，现任日兴资产管制有限公司专务执 行役员兼 CFO、策略缱绻负责东说念主，曾任日兴资产管制有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金管制有限公司常务副总司理、首席信息 官,融通海外资产管制有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。 董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金管制有限公司总司理，曾任上海社会科学 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 院商酌助理、和昇投资询查（上海）有限公司商酌员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、 鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银海外证券股份有限公司资产管制部副总经 理、融通基金管制有限公司投资总监、上海禧弘私募基金管制有限公司总司理兼投资总监、 融通基金管制有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。 监事刘宇先生，金融学硕士、诡计机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总经 理。曾任景顺长城基金管制有限公司法律监察稽核部副总监、安永管帐师事务所高等审计员、 国信证券股份有限公司投资银行部神情助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。 总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院商酌助理、和昇投资询查（上海） 有限公司商酌员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部 副总司理、中银海外证券股份有限公司资产管制部副总司理、融通基金管制有限公司投资总 监、上海禧弘私募基金管制有限公司总司理兼投资总监、融通基金管制有限公司副总司理。 常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行海外业务部副总司理、 交通银行东京分行海外部总司理、交通银行安徽省分行个东说念主金融部总司理、融通基金管制有 限公司北京分公司副总司理、融通基金管制有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金管制 有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通海外资产管制有限公司 总司理。 副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气证 券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金管制有限公司，曾任权益投资总 监、权益投资部总司理、商酌部总司理、基金司理、行业商酌员。2020 年 6 月于今，任公 司副总司理。 副总司理杜国彦先生，管制学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部阛阓总监、中国 海外期货经纪有限公司交游助理、华安基金北京分公司高等投资顾问人、华安基金朔方机构部 总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。 副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科员、 国联证券有限服务公司投行部高等司理、中信建投证券有限服务公司固收部高等司理、中国 保障业监督管制委员会科员、中信建投证券股份有限公司老本阛阓部总监、中原银行股份有 限公司金融阛阓部投资室负责东说念主、恒丰银行股份有限公司资产管制部总司理、中信建投基金 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管制有限公司特定资产管制部总司理、祥瑞银行股份有限公司北京分行副行长。2024 年 1 月于今，任公司副总司理。 看守长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制办 公室财金司服务，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司看守长。 财务负责东说念主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁 路物质股份有限公司高等司理、中国诚通集团有限公司高等司理、国务院国资委东说念主事局（挂 职磨真金不怕火）三级调研员、融通基金管制有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司财务 负责东说念主。 首席信息官高翔先生，诡计机及应用本科，曾任中信建投基金管制有限公司副总司理、 首席信息官，元达信老本管制（北京）有限公司践诺监事，大成基金管制有限公司信息时刻 部总监，鹏华基金管制有限公司信息时刻部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务主持、系 统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件居品有限公司开发三部范例员、高等范例员。 （1）现任基金司理情况 何天翔先生，厦门大学经济学硕士，16 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。2008 年 7 月至 2010 年 3 月赴任于华泰联合证券有限服务公司任金融工程分析师。2010 年 3 月加入融通基金管制有限公司，历任金融工程商酌员、专户投资司理、指数与量化投资 部总监、融通中证大农业指数证券投资基金（LOF）基金司理（2016 年 7 月 29 日至 2018 年 日至 2018 年 8 月 4 日）、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金司理（2015 年 年 7 月 1 日起至 2020 年 11 月 30 日）、融通中证精确医疗主题指数证券投资基金（LOF）基 金司理（2020 年 11 月 20 日起至 2021 年 5 月 21 日）、融通通瑞债券型证券投资基金基金 司理（2017 年 1 月 24 日起至 2021 年 12 月 15 日）、融通创业板交游型绽放式指数证券投 资基金基金司理（2020 年 8 月 5 日起至 2023 年 9 月 11 日），现任指数与量化投资部总经 理、融通深证 100 指数证券投资基金基金司理（2014 年 10 月 25 日起于今）、融通新趋势 天真配置夹杂型证券投资基金基金司理（2016 年 8 月 17 日起于今）、融通中证东说念主工智能主 题指数证券投资基金(LOF)基金司理（2017 年 4 月 10 日起于今）、融通中证云诡计与大数 据主题指数证券投资基金（LOF）基金司理（2020 年 12 月 1 日起于今）、融通中证诚通央 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 企科技创新友游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024 年 8 月 22 日起于今）。 （2）曾任基金司理情况 自 2016 年 8 月 17 日起至 2018 年 3 月 9 日，由何天翔先生担任本基金的基金司理。 自 2018 年 3 月 10 日起至 2019 年 4 月 30 日，由何天翔先生和章椹元先生共同担任本基 金的基金司理。 自 2019 年 5 月 1 日起于今，由何天翔先生担任本基金的基金司理。 公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹曦 先生，权益投资部基金司理万民远先生，商酌部总司理、基金司理范琨女士，组合投资部总 司理、基金司理余志勇先生，风险管制部总司理任飞先生。 公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资部 总司理、基金司理王超先生，交游部总司理谭奕舟先生，风险管制部总司理任飞先生。 公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，海外业务部总司理陈 瀛先生，基金司理邱小乐女士，交游部总司理谭奕舟先生，风险管制部总司理任飞先生。 公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投资总监、 基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，商酌部总司理、基金司理范琨女士，固定收益 投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何天翔先生，交游 部总司理谭奕舟先生，风险管制部总司理任飞先生。 三、基金管制东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东说念主的财产彼此稀少，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证 券投资； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 合同等法律文献的规矩，按关系规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱； 过甚他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主泄露； 管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开费力，并在支付合理成本 的条件下得到关系费力的复印件； 管东说念主； 补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 合同酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担服务； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东说念主； 四、基金管制东说念主对于顺从法律律例的承诺 里面贬抑轨制，选择灵验措施，防卫违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 制轨制，选择灵验措施，防卫下列行径的发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公道地对待其管制的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主牟取利益； （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交游行径； （7）粗疏职守，不按照规矩履行职责； （8）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行径。 律例及行业范例，敦厚信用、用功尽责，不从事以下行径： （1）越权或违纪经营； （2）违反基金合同或托管条约； （3）挑升毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明； （5）拒却、干豫、拒绝或严重影响中国证监会照章监管； （6）粗疏职守、挥霍权利； （7）泄露在职职期间明察的关系证券、基金的生意隐秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息； （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或迤逦进行其他股票投资； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （9）协助、接受寄托或以其他任何形势为其他组织或个东说念主进行证券交游； （10）违反证券交游场合业务法则，利用对敲、对倒和倒仓等技巧主管阛阓价钱，淆乱 阛阓顺序； （11）贬损同行，以提高我方； （12）在公开信息流露和告白中挑升含有作假、误导、诓骗身分； （13）以不正直技巧谋求业务发展； （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象； （15）其他法律、行政律例退却的行径。 五、基金管制东说念主对于退却性行径的承诺 为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行径： 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、本质贬抑东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，罢职捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱践诺。关系交游必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律律例给予流露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的稀少董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。 六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资策动等信息； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 七、基金管制东说念主的里面贬抑轨制 为了保证公司范例运作，灵验地驻扎和化解管制风险、经营风险以及操魄力险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息确实、准确、完好，从而最猛进度地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑轨制。 里面贬抑轨制是指公司为竣事里面贬抑办法而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 范例与贬抑措施的总称。里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。 公司里面贬抑大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统治和带领，里面贬抑大纲明确了内控办法、内控原则、贬抑环境、内控措施等内容。 基本管制轨制包括里面管帐贬抑轨制、风险贬抑轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息流露轨制、信息时刻管制轨制、费力档案管制轨制、事迹评估考核轨制 和蹙迫应变轨制等。 部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭服务、 操作守则等的具体说明。 健全性原则。里面贬抑机制必须遮盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作智力。 灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，选藏内控轨制的灵验 践诺。 稀少性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对稀少，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，提高经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑成果。 （1）里面管帐贬抑轨制 公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》、 《金融企业管帐轨制》、 《证券投资基金核算业务指 引》、 《企业财务通则》等国度关系法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、会 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 计服务操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险贬抑点建立严实的管帐系统贬抑。 里面管帐贬抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务计帐轨制和范例、成本贬抑轨制、财务进出审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 赈济和什物质产盘货轨制、管帐档案赈济和财务吩咐轨制等。 （2）风险管制贬抑轨制 风险贬抑轨制由风险贬抑委员会组织各部门制定，风险贬抑轨制由风险贬抑的办法和原 则、风险贬抑的机组成立、风险贬抑的范例、风险类型的界定、风险贬抑的主要措施、风险 贬抑的具体轨制、风险贬抑轨制的监督与评价等部分组成。 风险贬抑的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交游风险管制轨制、财务风险贬抑制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行径准则等范例 性风险管制轨制。 （3）监察稽核轨制 公司竖立看守长，负责监察稽核服务，看守长由总司理提名，经董事会聘任，报中国证 监会核准。 除应当规避的情况外，看守长不错列席公司任何会议，调阅公司关系档案，就里面贬抑 轨制的践诺情况独随即履行查验、评价、回报、建议职能。看守长应当依期和不依期向董事 会回报公司里面贬抑践诺情况，董事会应当对看守长的回报进行审议。 公司竖立监察稽核部门，具体践诺监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。 监察稽核轨制包括里面监察稽核管制办法、里面监察稽核服务准则等。通过这些轨制的 建立，查验公司各业务部门和东说念主员顺从关系法律、律例和规章的关系情况；查验公司各业务 部门和东说念主员践诺公司里面贬抑轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。 （1）本公司承诺以上对于里面贬抑的流露确实、准确； （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司发展约束完善里面合规贬抑。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第四部分基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况 称呼：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时分：1984 年 1 月 1 日 法定代表东说念主：廖林 注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元 筹商电话：010-66105799 筹商东说念主：郭明 （二）主要东说念主员情况 限定 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年级 38 岁， 称。 （三）基金托管业务经营情况 动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“敦厚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面贬抑 体系、范例的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里纷乱投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻真金不怕火的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司团结资产管制策动、 证券公司定向资产管制策动、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管制、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险管制等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。限定 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，中国工商银行连气儿二十一 年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内 地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大 奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领域的捏续认 可和粗犷好评。 （四）基金托管东说念主的里面贬抑轨制 中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据海外公认的里面贬抑 COSO 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 准则从里面环境、风险评估、贬抑行径、信息与疏导、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险贬抑体系，并纳入调和的风险管制体系。 中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉捏范例运作的原则，将建立系统、 高效的风险驻扎和贬抑体系视为服务重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的约束出现，资产托管部彻里彻外将风险管制置于与业务发展同等 症结的位置，视风险驻扎和贬抑为托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全 员风险管制，将风险贬抑服务落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次成功通过评估组织里面贬抑和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得回无保留 成见的贬抑及灵验性回报，充分标明稀少第三方对中国工商银行托管服务在风险管制、 里面贬抑方面的健全性和灵验性的全面认同，也说明中国工商银行托管服务的风险控 制智力也曾与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。 （1）资产托管业务经营管制正当合规； （2）促进竣事资产托管业务发展策略和经营办法； （3）资产托管业务风险管制的灵验性和资产安全； （4）提高资产托管经营效率和成果； （5）业务记录、管帐信息和其他经营管制关系信息的确实、准确、完好、实时。 （1）全面性原则。资产托管业务里面贬抑应贯串决策、践诺和监督全过程，遮盖 资产托管业务各项业务经过和管制行径，遮盖整个机构、部门和从业东说念主员。 （2）症结性原则。资产托管业务里面贬抑应在全面贬抑基础上，柔和症结业务事 项、重心业务智力和高风险领域。 （3）制衡性原则。资产托管业务里面贬抑应在机组成立、权责分拨及业务经过等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。 （4）安妥性原则。资产托管业务里面贬抑应当与经营领域、业务范围和风险特色 相安妥，并进行动态调理，以合理成本竣事里面贬抑办法。 （5）审慎性原则。资产托管业务里面贬抑应坚捏风险为本、审慎经营的理念，设 立机构或开展各项经营管制行径均应坚捏内控优先。 （6）成本效益原则。资产托管业务里面贬抑应量度实施成本与预期效益，以合理 成本竣事存效贬抑。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 资产托管业务里面贬抑纳入全行调和的里面贬抑体系。 （1）总行资产托管部根据里面贬抑基本规矩建立健全资产托管业务里面贬抑体 系，动作全行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面贬抑基本规矩建立健全里面控 制体系，建立与托管业务条线相安妥的里面贬抑运行机制，确定各项业务行径的风险 贬抑点，制定模范调和的业务轨制；选择恰当的贬抑措施，合理保证托管业务经过的 经营效率和成果，组织开展资产托管业务里面贬抑措施的践诺、监督和查验，督促各 机构落实贬抑措施。 （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管制服务，根据年度服务重心，定 期或不依期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验神情整合到全行业务监督 查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。 （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。 （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面贬抑的践诺机构，负责组织开 展本机构里面贬抑的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。 工商银行资产托管部喜欢里面贬抑轨制的建立，坚捏把风险驻扎和贬抑的理念和 方法融入岗亭职责、轨制建立和服务经过中，建立了一整套里面贬抑轨制体系，包括 《资产托管业务管制规矩》、《资产托管业务里面贬抑管制办法》、《资产托管业务全面 风险管制办法》、《资产托管业务营运管制办法》、《资产托管业务合同管制办法》、《资 产托管业务档案管制办法》、《资产托管业务系统管制办法》、《资产托管业务要紧突发 事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管制办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭 职责、东说念主员、授权、创新、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、防卫利益打破、 业务连气儿性、考核、信息系统等全方面践诺里面贬抑措施。 资产托管业务切实履行风险管制第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管制想路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险管制体系， 以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制重心，搭建安妥资产托管业务特 点的风险管制架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托 管风险管制委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列建立、 科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管制等措 施，灵验贬抑操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。 中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务策动和济急预案，具备行之 灵验的灾备收复决议、充足的转移办公开发、同城异城相结合的备份办公场合、必要 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的服务主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭成立及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根 据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令采用或顺序启动“原场合 现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周到球、全天候营运汇集， 向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交游的实时计帐和交割。 （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和范例 根据《基金法》、基金合同、托管条约和关系基金律例的规矩，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行径、基金参与银行间债券 阛阓、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月 运行。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或关系基金 法律律例规矩的行径，应实时以书面形势陈诉基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到 陈诉后应实时查对，并以书面形势对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记径，应立即回报中国证监会，同期陈诉 基金管制东说念主限期纠正。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第五部分关系服务机构 一、基金份额销售机构 （一）直销机构 （1）融通基金管制有限公司 地址：深圳市南山区海德三说念 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 筹商东说念主：陈想辰 筹商电话： （0755）26948034 客户服务中心电话：400-883-8088(免远程通话用度)、（0755）26948088 （2）融通基金管制有限公司北京分公司 地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002 邮政编码：100020 筹商东说念主：鲁婷 筹商电话： （010）66190967 传真： （010）88091635 （3）融通基金管制有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号 邮政编码：200120 筹商东说念主：王诗期 筹商电话： （021）38424888 转 4985 传真： （021）38424884 （4）融通基金管制有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区海德三说念 1066 号深创投广场 41、42 层 邮政编码：518054 筹商东说念主：韦荣涛 筹商电话： （0755）26947504 传真： （0755）26948079 （二）其他销售机构 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 电话： （010）66107909 筹商东说念主：郭明 客户服务电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （3）中国建立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：张金良 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 筹商东说念主：高天 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 筹商东说念主：季平伟 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 法定代表东说念主：方合英 电话： （010）65557062 传真： （010）65550827 客户服务电话：95558 公司网址：www.citicbank.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿路 12 号 办公地址：上海市黄浦区中山东沿路 12 号 法定代表东说念主：张为忠 客户服务电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn （8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 154 号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87824863 客户服务电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法定代表东说念主：高迎欣 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 筹商东说念主：李雪萍 客户服务电话：95580 公司网址：www.psbc.com （11）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 688 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 688 号 法定代表东说念主：金煜 电话： （021）63371293 筹商东说念主：汤征途 客户服务电话：95594 公司网址：www.bosc.cn （12）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099 号祥瑞银行大厦 法定代表东说念主：谢永林 电话： （0755）25879453 传真： （0755）25859591 客户服务电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 法定代表东说念主：陆华裕 筹商东说念主：黄海平 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （14）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市海河东路 218 号 办公地址：天津市海河东路 218 号 法定代表东说念主：王锦虹 电话：022-58316666 筹商东说念主：王宏 客户服务电话：95541 公司网址：http://www.cbhb.com.cn （15）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：崔庆军 电话：0512-69868373 筹商东说念主：吴骏 客户服务电话：96067 公司网址：http://www.suzhoubank.com （16）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东说念主：辛树东说念主 电话：021-63890179 传真：021-63890209 筹商东说念主：李胜贤 客户服务电话：95395 公司网址：www.hfbank.com.cn （17）天相投资顾问人有限公司 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 电话： 010-66045182 传真：010-66045518 筹商东说念主： 谭磊 客户服务电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （18）深圳市新兰德证券投资询查有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 筹商东说念主：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （19）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 筹商东说念主：陈慧慧 客户服务电话：4009200022 公司网址：www.licaike.com （20）厦门市鑫蓬勃控股有限公司 注册地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 办公地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 筹商东说念主：梁云波 客户服务电话：400-6533-789 公司网址：www.xds.com.cn （21）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166-810 传真：025-56878016 筹商东说念主：林伊灵 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （22）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易教悔区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）目田贸易教悔区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279 筹商东说念主：孙琦 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （23）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易教悔区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 法定代表东说念主：粟旭 电话：021-53398953 传真：021-53398801 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：400-168-1235 公司网址：www.luxxfund.com （24）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港协调区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东说念主：谭广锋 电话：18621730132 筹商东说念主：郑骏锋 客户服务电话：4000-890-555 公司网址：www.txfund.com （25）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：贲惠琴 电话：15626219801 传真：021-50206001 筹商东说念主： 林志枫 客户服务电话： 021-50206003 公司网址：www.msftec.com （26）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：葛新 电话：010—59403028 传真：010—59403027 筹商东说念主：孙博超 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com （27）博时金钱基金销售有限公司 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 电话：0755-83169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 公司网址：www.boserawealth.com （28）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心（围聚 2/10 号线虹桥火车站） 法定代表东说念主：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 筹商东说念主：黄欣文 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （29）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹商东说念主： 龚江江 客户服务电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com （30）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方金钱大厦） 法定代表东说念主：其实 电话：021-54509998 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 传真：021-64385308 筹商东说念主：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （31）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903～906 室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-36696312 传真：021-68596919 筹商东说念主：鲁育铮 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺 筹商东说念主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn （33）上海长量基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 电话： 021-2069-1831 传真：021-2069-1861 筹商东说念主：王敏 客户服务电话： 4008202899 公司网址： www.erichfund.com （34）浙江同花顺基金销售有限公司 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号 同花顺大楼 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 筹商东说念主：董一锋 客户服务电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （35）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 筹商东说念主：宋晋荣 客户服务电话：4008188000 公司网址：www.myfund.com （36）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 弄浦江海外金融广场 53 楼 法定代表东说念主：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 筹商东说念主：张仕钰 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （37）嘉实金钱管制有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表东说念主： 赵学军 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：010-65215588 传真：010-85097308 筹商东说念主：李雯 客户服务电话： 400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （38）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828 传真：010-63583991 筹商东说念主：魏素清 客户服务电话：010-66154828 公司网址：www.5irich.com （39）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东说念主：杨远芬 筹商东说念主：曾健灿 客户服务电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com （40）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东说念主：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 筹商东说念主：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （41）通华金钱（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818249/13564799493 筹商东说念主：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （42）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 筹商东说念主：丛瑞丰 客户服务电话：95305-8 公司网址：www.huayuanstock.com （43）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 筹商东说念主：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com （44）沿路金钱（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港协调区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 办公地址：深圳市前海深港协调区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东说念主：吴雪秀 电话：0755-26695461 筹商东说念主：董宣 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 客户服务电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （45）天津国好意思基金销售有限公司 注册地址：天津经济时刻开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：天津经济时刻开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 法定代表东说念主：丁东华 电话：010-59287105 传真：010-59287825 筹商东说念主：许艳 客户服务电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com （46）上海大贤达基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易教悔区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：申健 传真：021-20219923 筹商东说念主：王悦伟 客户服务电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn （47）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 法定代表东说念主：赵芯蕊 电话：010-62675768 筹商东说念主：韩宇琪 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （48）济安金钱（北京）基金销售有限公司 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 法定代表东说念主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 筹商东说念主：李海燕 客户服务电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （49）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易教悔区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161 筹商东说念主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn （50）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易教悔区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：021-52822063 传真：021-52975270 筹商东说念主：兰敏 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （51）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号 C5 幢 1 楼 法定代表东说念主：金佶 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：021-34013996-3011 筹商东说念主： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （52）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：张虎 筹商东说念主：孔安琪 客户服务电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com （53）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （54）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 筹商东说念主：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （55）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东说念主：陈祎彬 电话：021-20665952 传真：021-22066653 筹商东说念主：郑理 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （56）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 1201-1203 法定代表东说念主：肖雯 电话：020-89629099 传真：020-89629011 筹商东说念主：邱湘湘 客户服务电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （57）和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 河南自贸教悔区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址： 河南自贸教悔区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：王旋 电话：0371-85518396 传真： 0371-85518397 筹商东说念主：董亚芳 客户服务电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com （58）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层 法定代表东说念主：吴志坚 电话： 010-59336544 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 传真：010-63156532 筹商东说念主：焦金岩 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （59）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香海外大厦西塔 19 层 02/03 室 法定代表东说念主：马金 电话：021-60608983 传真：021-60608950 筹商东说念主：黄子珈 客户服务电话：021-60608980 公司网址：www.ajwm.com.cn （60）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时刻开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东说念主：王苏宁 传真：010-89189566 客户服务电话：95118 公司网址：kenterui.jd.com （61）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 法定代表东说念主：樊怀东 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 筹商东说念主：于秀 客户服务电话：4000899100 公司网址：www.yibaijin.com 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （62）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：钟斐斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 筹商东说念主：蒋凯帆 客户服务电话：400-159-9288 公司网址：danjuanfunds.com （63）深圳市前海排排网基金销售有限服务公司 注册地址：深圳市前海深港协调区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A 座写字楼 16 楼 法定代表东说念主：杨柳 电话：0755-82779746 筹商东说念主：林丽 客户服务电话：400-666-7388 公司网址：www.simuwang.com （64）上海中欧金钱基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易教悔区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：上海市虹口区公道路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：许欣 电话：021-68609700 筹商东说念主：张政 客户服务电话：021-68609700 公司网址：www.zocaifu.com （65）万家金钱基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟海外中心 16 层 法定代表东说念主：李修辞 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：010-59013842 传真：010-59013707 筹商东说念主：王茜蕊 客户服务电话：021-38909613 公司网址：www.wanjiawealth.com （66）上海中原金钱投资管制有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066632 传真： 010-63136184 筹商东说念主：张静怡 客户服务电话： 400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （67）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层 法定代表东说念主：窦长宏 电话：021-60812919 筹商东说念主：梁好意思娜 客户服务电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com （68）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易教悔区商城路 618 号 法定代表东说念主：贺青 电话： （021）62580818 筹商东说念主：钟伟镇 客户服务电话：4008888666 公司网址：www.gtja.com （69）中信建投证券股份有限公司 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：王常青 电话： （010）85130236 筹商东说念主：陈海静 客户服务电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （70）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-81981259 筹商东说念主：于智勇 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （71）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 筹商东说念主：业清扬 客户服务电话：95565 公司网址：www.cmschina.com.cn （72）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 电话：(020)66338888 筹商东说念主：黄岚 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （73）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 法定代表东说念主：张佑君 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话： （010）60834768 筹商东说念主：杜杰 客户服务电话：4008895548 公司网址：www.cs.ecitic.com （74）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话： （010）66568292 筹商东说念主：辛国政 客户服务电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （75）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 电话： （021）23219275 筹商东说念主：鲍清 客户服务电话：4008888001 公司网址：www.htsec.com （76）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：杨玉成 电话： （021）33389888 筹商东说念主：胡馨文 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （77）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话： （0755）81688000 筹商东说念主：彭洁联 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （78）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东说念主：吴坚 电话： （023）63786141 筹商东说念主：冉绪 客户服务电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn （79）中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东说念主：陈佳春 电话：0532-85725062 筹商东说念主：赵如意 客户服务电话：95548 公司网址：sd.citics.com （80）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 电话： （0512）62938690 筹商东说念主：马场含之 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （81）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 电话： （010）63080994 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 筹商东说念主：王薇安 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （82）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 筹商东说念主：戴巧燕 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （83）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 法定代表东说念主：胡伏云 电话： （020）88836999 筹商东说念主：郭杏燕 客户服务电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （84）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 电话： （0431）85096517 筹商东说念主：付雅静 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （85）上海证券有限服务公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李俊杰 客户服务电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （86）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：张威 电话： （010）83561321 筹商东说念主：田芳芳 客户服务电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn （87）祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 筹商东说念主：王超 客户服务电话：95511 转 8 公司网址：www.stock.pingan.com （88）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬 电话： （0551）65161821 筹商东说念主：孙懿 客户服务电话：4008096518 公司网址：www.hazq.com （89）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：钱俊文 电话： （021）20333910 筹商东说念主：王一彦 客户服务电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn （90）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 电话：0991-2307105 筹商东说念主：梁丽 客户服务电话：4008895523 公司网址：www.swhysc.com （91）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 电话： （021）20315290 筹商东说念主：张雪雪 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （92）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：刘学民 电话： （0755）25831754 筹商东说念主：常科丰 客户服务电话：95358 公司网址：www.95358.com （93）中国中金金钱证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 法定代表东说念主：高涛 客户服务电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com （94）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：郑立坤 电话：0891-6811841 筹商东说念主：付佳 客户服务电话：95357 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：http://www.18.cn （95）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 电话： （028）86690057 筹商东说念主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （96）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370 号宝钢大厦 4 层 法定代表东说念主：刘加海 筹商东说念主：范群 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （97）始创证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东说念主： 毕劲松 电话：010-59366077 筹商东说念主：李淑敏 客户服务电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn （98）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东说念主：李长伟 电话： （010）88321613 筹商东说念主：王婧 客户服务电话：95397 公司网址：www.tpyzq.com 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （99）麦高证券有限服务公司 注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东说念主：宋成 筹商东说念主：邢誉丹 客户服务电话：4006183355 公司网址：www.mgzq.com （100）联储证券股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址：北京市向阳区缓慢路 5 号院 3 号楼中建金钱海外中心 27 层 法定代表东说念主：吕春卫 电话： （0755）36991933 筹商东说念主：龚愫雪 客户服务电话：956006 公司网址：www.lczq.com （101）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东说念主寿金融大厦 8 层 806 法定代表东说念主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 筹商东说念主：茆勇强 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （102）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易教悔区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）目田贸易教悔区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 筹商东说念主：卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ （103）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 筹商东说念主：王超 客户服务电话：95510 公司网址：http://fund.sinosig.com/ （104）方德保障代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711 法定代表东说念主：林柏均 电话：010-68091380 传真：010-68091380 筹商东说念主：马浩 客户服务电话：010-64068617 公司网址：www.fundsure.cn （105）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：王滨 客户服务电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com 基金管制东说念主可根据关系法律律例的要求，变更现存销售机构或采用其他恰当要求的机构 销售本基金，并在基金管制东说念主网站公示。 二、登记机构 称呼：融通基金管制有限公司 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层 办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 竖立日历：2001 年 5 月 22 日 法定代表东说念主：张威 电话：0755-26948075 筹商东说念主：杜嘉 三、出具法律成见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：俞卫锋 承办讼师：安冬、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 筹商东说念主：安冬 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商电话：0755-25028288 传真：0755-25026188 筹商东说念主：林恩丽 承办注册管帐师：高鹤、林恩丽 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第六部分基金的召募 本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同过甚他法律 律例的关系规矩，经 2015 年 10 月 13 日中国证监会证监许可20152284 号文准予召募。 本基金召募期间按基金份额面值发售，每份基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金召募期为 2016 年 7 月 18 日至 2016 年 8 月 12 日。 本基金召募期共召募 421,182,863.68 份基金份额，灵验认购户数为 3,289 户。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第七部分基金合同的奏效 一、基金合同的奏效 基金合同已于 2016 年 8 月 17 日奏效。 二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产领域 基金合同奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期回报中给予流露；连气儿 60 个服务日出现 前述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会回报并建议惩处决议，如调换运作方式、与其他 基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。 法律律例另有规矩时，从其规矩。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第八部分基金份额的申购、赎回与调换 一、申购、赎回与调换场合 本基金的申购、赎回与调换将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主在其 他关系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购、赎回与调换。 二、申购、赎回与调换的绽放日实时分 基金合同奏效后，自 2016 年 9 月 19 日起绽放申购、赎回业务。 本基金已于 2016 年 9 月 19 日及后续公告的关系日历起，绽放通过直销机构过甚他部分 销售机构办理本基金与本基金管制东说念主管制的其他基金之间的调换业务。具体笃定请检察公司 网站或关系公告。 基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调换央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或调换的价钱。 三、申购与赎回的原则 “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后诡计的基金份额净值为基准进 行诡计； 时分收尾后不得销毁； 法权益不受毁伤并得到公道对待。 基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息流露办法》的关系规矩在指定媒介上公告。 四、基金调换的原则 “未知价”原则，即基金调换价钱以受理央求当日收市后诡计的转出及转入基金的基 金份额净值为基准进行诡计； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 央求日无权益，证据日运行记权益； 连气儿大量赎回，基金调换不顺延； 前端认购（申购）用度的基金份额之间或者缴纳后端认购（申购）用度的基金份额之间进行。 不可将缴纳前端认购（申购）用度的基金份额调换为缴纳后端认购（申购）用度的基金份额， 或将缴纳后端认购（申购）用度的基金份额调换为缴纳前端认购（申购）用度的基金份额； 日历在后的后调换出； 新法则运行实施前依照《信息流露办法》的关系规矩在指定媒体上公告。 五、申购、赎回与调换的范例 投资东说念主必须根据销售机构规矩的范例，在绽放日的具体业务办理时安分建议申购或赎回 或调换的央求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；登 记机构证据基金份额时，申购奏效。 基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回央求告成后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大量赎回时， 款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。 基金管制东说念主应以交游时分收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的 其他方式查询央求的证据情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东说念主。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 销售机构对于央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构如实罗致到该申 请。央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投资者应实时查询。 六、申购、赎回与调换的登记 投资者申购或调换入基金告成后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理 注册登记手续。 投资者赎回或调换出基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记 手续。 基金管制东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时分进行调理，但不得本色 影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个服务日在指定媒介公告。 七、申购、赎回与调换的数目限定 申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及交游级差有规矩的，以各销售机构的业务法则为 准。通过直销机构直销网点申购本基金，单笔最低申购金额（含申购费）为 10 万元，追加 申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元。 有的全部或部分基金份额赎回或调换。投资者基金交游账户的最低捏有份额为 1 份，在投资 者的基金份额余额低于规矩的最低捏有份额时，基金管制东说念主有权将其基金份额一次性全部赎 回。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 的数目限定。基金管制东说念主必须在调理前依照《信息流露办法》的关系规矩在指定媒介上公告。 八、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当延长诡计或公告。 诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （1）本基金对申购成立级差费率。 投资者在申购本基金时缴纳申购用度。如果投资者屡次申购本基金，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。 具体的申购费率如下表： 申购金额（M） 前端申购费率 M＜100 万元 1.5% M≥500 万元 每笔 1,000 元 投资者后端申购的具体费率如下表： 捏有期限（T） 后端申购费率 T＜1 年 1.8% T≥4 年 0 注：1 年指 365 日 （2）本基金的申购用度由申购基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本 基金的阛阓推行、销售、注册登记等关系用度。 （3）基金管制东说念主不错对待业金客户开展申购费率优惠行径，详见基金管制东说念主发布的相 关公告。 （4）基金管制东说念主对部分基金捏有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。 基金申购领受金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。 （1）投资者收用前端用度方式申购的，前端用度类别下的申购份额的诡计方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 或：净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （2）投资者收用后端用度方式申购的，后端用度类别下的申购份额的诡计方法如下： 申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值 例：某投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元且 该笔申购按照 100%比例全部给予证据，如其采用缴纳前端申购用度，其对应申购费率为 净申购金额＝100,000/(1+1.50%)＝98,522.17 元 申购用度＝100,000－9,8522.17＝1,477.83 元 申购份额＝9,8522.17/1.050＝93,830.64 份 即：投资者投资 100,000 元申购本基金，对应前端申购费率为 1.5%，假设申购当日基 金份额净值为 1.050 元，则可得到 93,830.64 份基金份额。 例：某投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.050 元且该 笔申购按照 100%比例全部给予证据，如其采用缴纳后端申购用度，则其可得到的申购份额 为： 申购份额＝100,000/1.050＝95,238.10 份 即：投资者投资 100,000 元申购本基金，采用缴纳后端申购用度，则可得到 95,238.10 份基金份额。 应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 （1）赎回用度 本基金的赎回费率随赎回基金份额捏有期限的加多而递减，具体费率如下： 捏有期限（N） 赎回费率 N＜7 日 1.50% N≥180 日 0 赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收 取。对捏续捏有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对捏续捏有期不少 于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有期不少 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有期不少 于 6 个月的投资东说念主，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产；其余用于支付本基金的阛阓 推行、销售、注册登记等关系用度。注：1 个月为 30 日。 赎回份额捏恐怕分的诡计，以该份额在登记机构的登记日运行诡计。 基金管制东说念主不错对待业金客户开展赎回费率优惠行径，详见基金管制东说念主发布的关系公 告。 （2）赎回金额的诡计 领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行诡计。 赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值 赎回用度＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度 例：假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.213 元，投资者赎回 100,000 份采用缴纳前端 认购用度的基金份额，捏有期限为 100 天，对应的赎回费率为 0.5%，则其可得到的赎回金 额为： 赎回总金额＝100,000×1.213＝121,300.00 元 赎回用度＝121,300.00×0.5%＝606.50 元 净赎回金额＝121,300.00－606.50＝120,693.50 元 即：投资者赎回本基金 100,000 份基金份额，份额捏有期限 100 天，假设赎回当日基金 份额净值是 1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。 赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值 后端认购用度＝赎回份额×最小值（认购日基金份额净值，赎回日基金份额净值）×对 应的后端认购费率 赎回用度＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额－后端认购用度－赎回用度 例：假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.213 元，投资者赎回 100,000 份采用缴纳后端 认购用度的基金份额，捏有期为 1.5 年，对应的后端认购费率为 1.20%，赎回费率为 0%， 其可得到的赎回金额为： 赎回总金额＝100,000×1.213＝121,300 元 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 后端认购用度＝100,000×1.000×1.20%＝1200 元 赎回用度＝121,300×0%＝0 元 净赎回金额＝121,300－1200－0＝120,100 元 即：投资者赎回本基金 100,000 份基金份额，份额捏有期限 1.5 年，假设赎回当日基金 份额净值是 1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 120,100 元。 赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值 后端申购用度＝赎回份额×最小值（申购日基金份额净值，赎回日基金份额净值）×对 应的后端申购费率 赎回用度＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额－后端申购用度－赎回用度 例：某投资者采用以后端收费方式央求申购，经证据，得回后端用度类别下的基金份额 份，赎回当日（T 日）的基金份额值为 1.400 元，该笔赎回扣除的赎回用度、后端申购用度 和得回的赎回金额诡计如下： 赎回总金额＝100,000×1.400＝140,000 元 后端申购用度＝100,000×1.213×1.35%＝1637.55 元 赎回用度＝140,000×0%=0 元 净赎回金额＝140,000－1637.55－0=138,362.45 元 即：投资者赎回本基金 100,000 份基金份额，份额捏有期限 1.5 年，假设申购当日基金 份额净值是 1.213 元，赎回当日基金份额净值是 1.400 元，则其可得到的净赎回金额为 （3）调换费率 入基金的申购（或认购）费率时，补差费为 0；转出基金的申购（或认购）费率低于转入基 金的申购（或认购）费率时，按申购（或认购）费率的差额收取补差费； 纳后端认购（申购）用度的基金份额，在基金调换至货币型基金时，补差费按照转出基金正 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 常赎回时的后端用度收取； 跳跃最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额； 分后的剩余部分及补差费，动作本基金的阛阓推行、销售、注册登记等关系用度。 告。 当今参与本基金的调换业务的其他绽放式基金的费率详见各关系基金最新招募说明书 或公告的约定。 （4）调换份额的诡计 调换份额诡计方法如下： 调换金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 调换费＝调换金额×调换费率 补差费＝（调换金额－调换费）/（1＋补差费率）×补差费率 转入份数＝（调换金额－调换费－补差费）/转入基金当日基金份额净值 例：投资者调换 1 万份基金 X 至本基金，则其可得到调换入的本基金基金份额为： 基金 X 转出份额 10,000 份； 基金 X 调换央求日份额净值（NAV） 1.20 元； 本基金的份额净值（NAV） 1.000 元； 假设基金 X 调换至本基金基金份额的调换费率 0.3%，补差费率为 0.2%； 调换金额＝10,000×1.20＝12,000 元； 调换费＝12,000×0.3%＝36 元； 补差费＝（12,000－36）/（1＋0.2%）×0.2%=23.88 元； 转入份数＝（12,000－36－23.88）/1=11,940.12 份。 即投资者调换 1 万份基金 X 至本基金，得回本基金的基金份额为 11,940.12 份。 注：由于调换基金所对应的费率不相似，上述示例仅作参考。 例：投资者调换 1 万份本基金至基金 X，则其可得到的调换入的基金 X 份额为： 本基金转出份额 10,000 份； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金 X 调换央求日份额净值（NAV） 1.20 元； 本基金的份额净值（NAV） 1.000 元； 假设本基金调换至基金 X 的调换费率 0.5%，补差费率为 0.2%； 调换金额＝10,000×1＝10,000 元； 调换费＝10,000×0.5%＝50 元； 补差费＝（10,000－50）/（1＋0.2%）×0.2%=19.86 元； 转入基金 X 的份数＝（10,000－50－19.86）/1.20＝8,275.12 份。 即投资者调换 1 万份本基金至基金 X，得回基金 X 份额为 8,275.12 份。 注：由于调换基金所对应的费率不相似，上述示例仅作参考。 率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关系规矩在指定媒介上公告。 基金促销策动，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管部门 要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错恰当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 九、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。 例达到或者跳跃基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的 情形时。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 选择暂停申购的措施。 上限的。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购时， 基金管制东说念主应当根据关系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求全部 或部分被拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金管制 东说念主应实时收复申购业务的办理。 十、暂停赎回、拒却赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停、拒却接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 停接受投资东说念主的赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当 选择暂停基金赎回或减速支付赎回款项的措施。 发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额捏有东说念主在央求赎 回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予销毁。在暂停赎回的情况放手时，基金管制东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。 十一、拒却或暂停调换的情形及处理方式 当转出基金暂停赎回，或转入基金暂停申购时，基金管制东说念主暂停接受基金投资者的调换 央求；当转入基金拒却申购时，基金管制东说念主拒却接受基金投资者的调换央求。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 十二、大量赎回的情形及处理方式 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份额总额后的余额）跳跃前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。 当基金出现大量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平常赎回 范例践诺。 （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用宽限赎回或取消赎回。 采用宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被销毁。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管制东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 （4）本基金发生大量赎回时，对于单个基金份额捏有东说念主当日跳跃上一绽放日基金总份 额 30%以上的赎回央求，基金管制东说念主不错宽限办理。对于该基金份额捏有东说念主未跳跃上述比例 的部分，基金管制东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与 其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并办理。然而，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回央求时选 择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被销毁。 当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内陈诉基金份额捏有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在指定 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 媒介上刊登公告。 十三、暂停申购或赎回或调换的公告和再行绽放申购或赎回或调换的公告 刊登暂停公告。 告，并公布最近 1 个服务日的基金份额净值。 十四、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。 继承是指基金份额捏有东说念主弃世，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系费力，对于恰当条件 的非交游过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。 十五、基金的转托管 基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的模范收取转托管费。 十六、依期定额投资策动 本基金已于 2016 年 9 月 19 日起，绽放通过直销机构过甚他部分销售机构办理本基金的 依期定额投资策动。具体笃定请检察公司网站或关系公告。 十七、基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 十八、基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的交游场合或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管制 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第九部分基金的投资 一、投资办法 在严格贬抑风险的前提下，投资于优质上市公司，并结合积极的大类资产配置，谋求基 金资产的历久稳当升值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板以过甚他经中国证监会批准刊行上市的股票、存托凭证）、固定收益类资产 （国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可调换债券、 可交换债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、资 产支捏证券、质押及买断式债券回购、银行入款及现款等）、繁衍器具（权证、股指期货等） 以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具（但需恰当中国证监会的关系规矩）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当范例后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%，其余资产投资于债券、货币阛阓器具、 资产支捏证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具；基金捏有全部权证 的市值不得跳跃基金资产净值的 3%；每个交游日日终在扣除股指期货需缴纳的交游保证金 后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债 券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。 三、投资策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏不雅经济周期运行规矩的商酌，基于定量与定性相 结合的宏不雅及阛阓分析，确定组合中股票、债券、货币阛阓器具过甚他金融器具的比例，规 避系统性风险。 在资产配置中，本基金主要议论宏不雅经济目的，包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增长率 及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏不雅经济政策等，来判断经济周期当今的位置以 及将来将发展的地点。 在经济周期各阶段，详尽对所追踪的宏不雅经济目的和阛阓目的的分析，本基金对大类资 产进行配置的策略为：在经济的复苏和欢腾期超配股票资产；在经济的阑珊和政策刺激阶段， 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 超配债券等固定收益类资产，力求通过资产配置得回部分逾额收益。 本基金结合定量和定性分析，通过对上市公司基本面状态分析，财务分析和股票估值分 析的三层分析来逐级优选股票，在确定优质备选行业的基础上，发掘时刻来源、竞争壁垒明 显、具有历久可捏续增长模式况兼估值水平相对合理的优质上市公司进行组合式投资。 （1）上市公司基本面状态分析 具体分析而言，行业地位方面，采用在产业链上有稳当地位，行业壁垒高的上市公司； 时刻研发方面，通过对公司居品和研发团队的判断，采用有竞争上风，恰当具备创新时刻的 公司；公司治理结构方面，采用管制层优秀，公司治理结构范例，有明晰的竞争策略，东说念主员 激励到位的公司。 （2）上市公司财务状态分析 本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过对财务回报提供的信息，系统 性的分析企业的经营情况，重心柔和上市公司的盈利智力、经营效率，业务成长智力、捏续 经营智力、资金杠杆水平以及现款流管制水平，对公司作念出详尽分析和评价，瞻望公司将来 的盈利智力，挑选出有优良财务状态的上市公司股票。 （3）上市公司股票估值分析 本基金将领受多种目的对股票进行估值分析。包括盈利性目的（市盈率、市销率等） 、 增长性目的（销售收入增长率，净利润增长率等）以过甚他目的对公司股票进行多方面的评 估。本基金同期将公司市值与行业竞争敌手，将来阛阓成漫空间进行多维度对比。基于以上 的详尽评估，确定本基金的重心备选投资对象，从中采用最具有投资诱导力的股票构建投资 组合。 （4）存托凭证的投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略践诺。 在债券投资上，本基金贯彻“从上至下”的策略，领受三级资产配置的经过。 （1）久期管制 根据对利率趋势的判断以及收益率弧线的变动趋势确定各样债券组合的组合久期策略。 （2）类属配置与组合优化 根据品种特色及阛阓特征，将阛阓差异为企业债、银行间国债、银行间金融债、可调换 债券、央行单据、交游所国债六个子阛阓。在几个阛阓之间的相对风险、收益（等价税后收 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 益）进行详尽分析后确定各样别债券资产的配置。具体而言议论阛阓的流动性和容量、阛阓 的信用状态、各阛阓的风险收益水平、税收采用等因素。 （3）通过因素分析决定个券采用 从收益率弧线偏离度、完满和相对价值分析、信用分析、公司商酌等角度精选有投资价 值的投资品种。本基金财产英勇通过完满和相对订价模子对阛阓上整个债券品种进行投资价 值评估，从中采用暂时被阛阓低估或估值合理的投资品种。 本基金重心柔和：期限相似或邻近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、收 益率水平邻近的品种中，具有邃密流动性的券种；同比及期期限和收益率水平的品种，优先 采用高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性邃密的可转债品种；转债 要求优越、腐臭性能较好的可转债品种。 本基金通过对资产支捏证券资产池结构和质地的追踪窥探、分析资产支捏证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产支捏证券将来现款流的影响，严慎投资资产支捏证券。 与传统的信用债券比拟，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让，广阔具有高 风险和高收益的显赫特色。本基金将运用基本面商酌，结合公司财务分析方法对债券刊行东说念主 信用风险进行分析和度量，采用风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①商酌债 券刊行东说念主的公司布景、产业发展趋势、行业政策、盈利状态、竞争地位、治理结构等基本面 信息，分析企业的历久运魄力险；②运用财务评价体系对债券刊行东说念主的资产流动性、盈利能 力、偿债智力、成长智力、现款活水对等方面进行详尽评价，评估刊行东说念主财务风险；③利用 历史数据、阛阓价钱以及资产质地等信息，估算私募债券刊行东说念主的走嘴率及走嘴损失率；④ 窥探债券刊行东说念主的增信措施，如担保、典质、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等； ⑤详尽上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用阛阓的相对失衡，采用具有投资价值 的品种进行投资。 本基金将权证看作是赞助性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本 基金将在权证表面订价模子的基础上，详尽议论权证标的证券的基本面趋势、权证的阛阓供 求关系以及交游轨制联想等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略为低 成本避险和合理杠杆操作。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 在法律律例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等关系金融繁衍器具对 基金投资组合进行管制，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、交游活跃的繁衍品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。若法律律例或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等 其他金融繁衍品种，本基金将以风险管制和组合优化为目的，根据届时法律律例的关系规矩 参与投资。 四、投资限定 基金的投资组合应罢职以下限定： （1）本基金股票投资（含存托凭证）占基金资产的比例为 0%–95%； （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金捏有的现款 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%； （4）本基金管制东说念主管制的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%； （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%； （6）本基金管制东说念主管制的全部基金捏有的统一权证，不得跳跃该权证的 10%； （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金资产净值的 （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%； （9）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%； （10）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支 捏证券领域的 10%； （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得 跳跃其各样资产支捏证券共计领域的 10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期； （15）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%； （16）本基金参与股指期货交游，需顺从下列投资比例限定： 的 10%； 总市值的 20%； 一交游日基金资产净值的 20%； 得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券） 、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定； （17）本基金捏有单只中小企业私募债，其市值不得跳跃本基金资产净值的 10%；本基 金捏有的全部中小企业私募债总市值不得跳跃基金资产净值的 20%； （18）本基金管制东说念主管制的全部绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的依期开 放基金)捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%； （19）本基金管制东说念主管制的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%； （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不恰当 前款所规矩的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票践诺，与境内上市交游 的股票合并诡计； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （23）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限定。 除上述第（2）、 （12）、 （20）、 （21）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金 领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金管制 东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩 的，从其规矩。 基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。 法律律例或监管部门取消或调理上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限定或按照调理后的规矩践诺。 为选藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽服务的投资； （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行径； （6）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行径。 基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、本质贬抑东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游 的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，罢职基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱践诺。关系交游必须预先得 到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予流露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。 法律、行政律例或监管部门取消或调理上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行 恰当范例后，则本基金投资按照取消或调理后的规矩践诺。 五、事迹比较基准 本基金的事迹比较基准为：沪深 300 指数收益率×50%+中债详尽全价（总值）指数收益 率×50%。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基准。 债券投资的比较基准。 如果今后法律律例发生变化，或证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比 较基准适用于本基金时，本基金管制东说念主不错依据选藏基金份额捏有东说念主正当权益的原则，根据 本质情况对事迹比较基准进行相应调理。调理事迹比较基准应经基金托管东说念主同意，并报中国 证监会备案，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金管制东说念主应在调理实施前实时在指定媒介 上给予公告。 六、风险收益特征 本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币阛阓基金，但 低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 七、基金管制东说念主代表基金哄骗股东权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 利益； 的利益； 欠妥利益。 八、基金投资组合回报 本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本回报中的投资组 合回报等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。 本投资组合回报所载数据限定 2024 年 9 月 30 日。 序号 神情 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 其中：股票 28,836,220.34 85.39 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 其中：债券 - - 资产支捏证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,337,346.00 7.46 C 制造业 20,313,771.36 64.85 D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业 1,142,407.48 3.65 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 718,334.50 2.29 G 交通运载、仓储和邮政业 426,572.00 1.36 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时刻服务业 2,230,995.00 7.12 J 金融业 1,666,794.00 5.32 K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学商酌和时刻服务业 - - N 水利、环境和人人设施管制业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 拔擢 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 详尽 - - 共计 28,836,220.34 92.05 无。 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 无。 无。 无。 无。 无。 无。 在法律律例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等关系金融繁衍器具对 基金投资组合进行管制，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风 险，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、交游活跃的繁衍品合约，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。若法律律例或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等 其他金融繁衍品种，本基金将以风险管制和组合优化为目的，根据届时法律律例的关系规矩 参与投资。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 无。 无。 无。 告编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形 据发布的关系公告，该证券刊行主体因未照章履行职责，屡次受到监管机构的处罚。 投资决策说明：本基金投资上述证券的投资决策范例恰当关系法律律例和公司轨制的要 求。 无。 序号 称呼 金额（元） 无。 无。 无。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第十部分基金的事迹 基金管制东说念主依照苦守法守、敦厚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金合同奏效日为 2016 年 8 月 17 日，基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日。基金合同 奏效以来本基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表如下： 净值增长 事迹比较基准 净值增 事迹比较基 阶段 率模范差 收益率模范差 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② ④ 日（基金合同生 -3.90% 0.53% -2.25% 0.36% -1.65% 0.17% 效日）起至 2016 年 12 月 31 日 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第十一部分基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相稀少。 四、基金财产的赈济和贬责 本基金财产稀少于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基 金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。 基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章销毁或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第十二部分基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券交游场合的交游日以及国度法律律例规矩需要对 外流露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、银行入款本息、权证、股指期货合约、应收款项、其它投资 等资产及欠债。 三、估值原则 对于存在活跃阛阓的情况下，以活跃阛阓上未经调理的报价动作计量日的公允价值；对 于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行调理以确定计量日的公 允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则领受估值时刻确定其公允价值。 四、估值方法 （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交游市价，确定公允价钱。 （2）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（法律律例另有规矩的除外）， 收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 （3）对在交游所阛阓上市交游的可调换债券，按照逐日收盘价动作估值全价。 （4）对在交游所阛阓挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时 领受估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应捏续评估上述作念 法的恰当性，并在情况发生编削时作念出恰当调理。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调理的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本草率阛阓报价进行调理，证据计量日的公允价值；对于不 存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则领受估值时刻确定公允价值。 （4）初次公开刊行有明确锁依期的股票，统一股票在交游所上市后，按交游所上市的 统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关系规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 明白各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 捏有的银行依期入款或陈诉入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收入。 （1）从捏有证据日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交游所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构 或行业协会关系规矩,或者访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交游市价， 确定公允价值。 （2）初次刊行未上市的权证，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 （3）因捏有股票而享有的配股权，以及住手交游但未行权的权证，领受估值时刻确定 公允价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 （4）股指期货合约的估值方法 日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律律例的规矩或者未能充分选藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商惩处。 根据关系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布。 五、估值范例 量诡计，精确到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。 基金管制东说念主每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按约定对外公布。 六、估值失实的处理 基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛错的服务东说念主应当对由于该 估值失实遭遇损欠妥事东说念主（“受损方” ）的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。 上述估值失实的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由于估值失实服务方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值失实服务方对顺利损失承担补偿 服务；若估值失实服务方也曾积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有富余的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值失实服务方草率更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。 （2）估值失实的服务方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值失实的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 服务方仍草率估值失实负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”） ，则估值失实服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿 额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值失实服务方。 （4）估值失实调理领受尽量收复至假设未发生估值失实的正确情形的方式。 估值失实被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下： （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的服务方； （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估； （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的服务方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向关系当事东说念主进行证据。 （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防卫损失进一步扩大。 （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 七、暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商证据的； 八、基金净值的证据 用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管制东说念主，由基 金管制东说念主对基金净值按约定给予公布。 九、特殊情形的处理 金资产估值失实处理。 理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必要、恰当、合理的措施进行查验，然而未能发现该失实而 酿成的基金资产净值诡计失实，基金管制东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿服务。但基金管制东说念主、 基金托管东说念主应积极选择必要的措施松开或放手由此酿成的影响。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第十三部分基金的收益分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。 三、基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 在不违反法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东说念主可对 基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额捏有东说念主大会。 四、收益分拨决议 基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决议确实定、公告与实施 本基金收益分拨决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的关系规矩在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时分不得跳跃 六、基金收益分拨中发生的用度 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法则》践诺。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第十四部分基金的用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的诡计方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值 基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关系律例及相应条约规矩，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神情 下列用度不列入基金用度： 损失； 四、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第十五部分基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照关系规矩编制基金管帐报表； 式证据。 二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的关系规矩在指定媒介公告。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第十六部分基金的信息流露 一、本基金的信息流露应恰当《基金法》 、《运作办法》、《信息流露办法》 、基金合同及 其他关系规矩。 二、信息流露义务东说念主 本基金信息流露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的确实性、准确性、完好性、实时性、简 明性和易得性。 本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩时安分，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介流露，并保证基金投资东说念主大要按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公 开流露的信息费力。 三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开流露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息流露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开流露的基金信息 公开流露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品费力概要 召开的法则及具体范例，说明基金居品的本性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息流露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。 《基金合同》奏效后，基金居品费力概要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品费力概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品费力概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管制东说念主不再更新基金居品费力概要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、基金合同纲目登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、基金 托管条约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。 （三）基金合同奏效公告 基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金合同奏效公 告。 （四）基金净值信息 基金合同奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周在指 定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管制东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息费力。 （六）基金依期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报 基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在指定网站上，并将年度回报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计。 基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在指定网站上，并将中期回报教唆性公告登载在指定报刊上。 基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度回报教唆性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。 如回报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报文献中 “影响投资者决策的其他症结信息”项下流露该投资者的类别、回报期末捏有份额及占比、 回报期内捏有份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金捏续运作过程中，基金管制东说念主应当在基金年度回报和中期回报中流露基金组合股 产情况过甚流动性风险分析等。 （七）临时回报 本基金发生要紧事件，关系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 影响的其他事项或中国证监会规矩及基金合同约定的其他事项。 （八）领会公告 在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓渊博传的音书可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关系信息 流露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开领会。 （九）基金份额捏有东说念主大会决议 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 （十）股指期货的投资情况 基金管制东说念主应当在基金季度回报、基金中期回报、基金年度回报等依期回报和招募说明 书（更新）等文献中流露股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资 办法等。 （十一）资产支捏证券的投资情况 本基金投资资产支捏证券，基金管制东说念主应在基金年度回报及中期回报中流露其捏有的资 产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和回报期内整个的资产支捏证券明 细。基金管制东说念主应在基金季度回报中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。 （十二）中小企业私募债的投资情况 本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，基金管制东说念主应在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度回报、中期回报、 年度回报等依期回报和招募说明书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。 （十三）计帐回报 基金合同拒绝的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报教唆性公 告登载在指定报刊上。 （十四）中国证监会规矩的其他信息。 六、信息流露事务管制 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管制轨制，指定专门部门及高等管制东说念主 员负责管制信息流露事务。 基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息流露内容与 方式准则等法律律例规矩。 基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管制 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期回报、更新的招 募说明书、基金居品费力概要、基金计帐回报等公开流露的关系基金信息进行复核、审查， 并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊流露本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关系报送信 息的确实、准确、完好、实时。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介流露信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露统一 信息的内容应当一致。 为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计回报、法律成见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主升迁信息流露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律法则的关系规矩。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。 七、信息流露文献的存放与查阅 照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息流露事项以法律律例规矩及基金合同约定的内容为准。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第十七部分风险揭示 本基金是一只夹杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金和债券型基金，但 低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资品种。 一、阛阓风险 证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交游轨制等各样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大要用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但不可完全规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。 二、管制风险 基金管制风险指基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的风险，主要包括管制风险、交 易风险、流动性风险、运营风险及说念德风险。 （1）管制风险 在基金管制运作过程中，由于基金管制东说念主的学问、教养、判断、决策、技能等主不雅因素 的限定而影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，或者由于基金数目模 型联想欠妥或实施差错导致基金收益水平偏离事迹基准从而影响基金收益水平。对主要业务 东说念主员如基金司理的依赖也可能产生管制风险。 （2）交游风险 由于交游权限或业务经过成立欠妥导致交游践诺经过不流畅，交游指示的践诺产生偏差 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 或失实，或者由于挑升或要紧谬误未能实时准确践诺交游指示，过后也未能实时陈诉关系东说念主 员或部门，导致基金利益的顺利损失。 （3）运营风险 由于运营系统、汇集系统、诡计机或交游软件等发生时刻故障或瘫痪等情况而无法平常 完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操魄力险，或者由于操作过程 效率低下或东说念主为毅然和失实而产生的操魄力险。 三、流动性风险 流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不可马上、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大量赎回，致使基金费劲富余的现款草率赎回款支付所引致的风 险。为了贬抑流动性风险，本基金将在坚捏分布化投资和精选个券的基础上，通过一系列风 险贬抑措施加强对流动性风险的驻扎、追踪和贬抑，但基金管制东说念主并不保证大要完全幸免此 类风险。 本基金为普通绽放式基金，投资东说念主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购和赎回业 务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，罢职基金份额捏有东说念主利益优先的原则，本 基金管制东说念主将合理贬抑基金份额捏有东说念主集中度，审慎证据申购、赎回业务央求，包括但不限 于： （1）当接受申购央求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制 东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应 当选择暂停申购的措施。 本基金的其他申购、赎回安排详见招募说明书“第八部分基金份额的申购、赎回与调换” 章节。请投资者留意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资策动。 本基金为夹杂型基金，投资阛阓主要为证券交游所、世界银行间债券阛阓等流动性较好 的范例型交游场合，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具。本基金在投资过程中，将 备选投资标的的流动性动作症结议论因素，不以流动性受限证券为主要投资地点，明确规矩 主动投资于流动性受限资产的市值共计不跳跃基金资产净值的 15%。详尽评估在平常阛阓环 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 境下本基金的流动性风险适中，可得意投资者日常申购赎回的要求。 当基金出现大量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平常赎回 范例践诺。 （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用宽限赎回或取消赎回。 采用宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被销毁。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管制东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 （4）本基金发生大量赎回时，对于单个基金份额捏有东说念主当日跳跃上一绽放日基金总份 额 30%以上的赎回央求，基金管制东说念主不错宽限办理。对于该基金份额捏有东说念主未跳跃上述比例 的部分，基金管制东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与 其他基金份额捏有东说念主的赎回央求一并办理。然而，如该基金份额捏有东说念主在提交赎回央求时选 择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被销毁。 本基金备用的流动性风险管制器具包括暂停赎回或减速支付赎回款项、收取短期赎回 费、暂停基金估值等。对于各样流动性风险管制器具的使用，基金管制东说念主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估。各样器具实施的情形、范例及对投资 者的潜在影响如下： （1）暂停赎回、拒却赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停、拒却接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 回央求或减速支付赎回款项。 停接受投资东说念主的赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管制东说念主应当 选择暂停基金赎回或减速支付赎回款项的措施。 发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额捏有东说念主在央求 赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予销毁。在暂停赎回的情况放手时，基金管制 东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 敬请投资者属意在本基金发生暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时无法实时赎回基 金份额或得回赎回款项的风险。 （2）收取短期赎回费 本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。 敬请投资者属意因份额捏有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高赎回费的风险。 （3）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商证据的； 敬请投资者属意本基金发生暂停估值情形时无法平常进行申购和赎回的风险。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 此外，由于本基金是绽放式基金，基金领域将跟着投资东说念主对本基金的申购与赎回而约束 变化，淌若由于投资东说念主的连气儿大量申购而导致基金管制东说念主在短期内被迫捏有大量现款，或由 于基金份额捏有东说念主的连气儿大量赎回而导致基金管制东说念主被迫抛售所捏有的证券以草率基金赎 回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。敬请投资者属意关系风险。 四、本基金特定风险 经济周期、阛阓环境或管制东说念主智力等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化 水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 业私募债券刊行东说念主可能由于领域小、经营历史短、事迹不稳当、里面治理范例性不够、信息 透明度低等因素导致其不可履行还本付息的服务而使预期收益与本质收益发生偏离的可能 性，从而使基金投资收益下降。基金可通过各样化投资来分布这种非系统风险，但不可完全 规避刊行东说念主信用风险。其次，中小企业私募债券由于其转让方式过甚投资捏有东说念主数的限定， 存在变现贫瘠或无法在恰当或祈望时变现引起损失的可能性，从而导致流动性风险。 （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。 （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。 （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险。 （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得意建立或者赈济股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。 （5）信用风险：是指期货经纪公司走嘴而产生损失的风险。 （6）操魄力险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者草率，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。 法则等各异带来的特别风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、 系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采用将部分基金 资产投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非势必投资于科创 板股票。 投资科创板股票存在的风险主要包括： （1）阛阓风险 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 科创板股票集中来改过一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时刻和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在各异，合座投资难度加大，个股阛阓风险加大。 科创板股票上市前五日无涨跌停限定，第六日运行涨跌幅限定在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。 （2）流动性风险 科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须得意交游满两年况兼资金在 50 万以上才可 参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构捏有个股大量流整个这个词导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过甚他关系流动性风险。 （3）信用风险 科创板试点注册制，对经营状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。 （4）集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，阛阓可能存 在高集中度状态，合座存在集中度风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为阛阓认同度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关系性较高，阛阓发扬欠安时，系统性风险将更为显赫。 （6）政策风险 国度对高新时刻产业扶捏力度及喜欢进度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济局势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、 哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证捏有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息流露监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 五、其他风险 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第十八部分基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。 二、基金合同的拒绝事由 有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 相接的； 三、基金财产的计帐 基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调和禁受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐回报； （5）聘用管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法 律成见书； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产按下列门径反璧： （1）支付计帐用度； （2）缴纳所欠税款； （3）反璧基金债务； （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款（1）－（3）项规矩反璧前，不分拨给基金份额捏有东说念主。 六、基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 七、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报教唆性公告 登载在指定报刊上。 八、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第十九部分基金合同的内容纲目 一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务 （一）基金管制东说念主的权利与义务 《运作办法》过甚他关系规矩，基金管制东说念主的权利包括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同稀少运用并管制基金财产； （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会； （6）依据基金合同及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了基金合 同及国度关系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资 者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理； （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金 合同规矩的用度； （10）依据基金合同及关系法律规矩决定基金收益的分拨决议； （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行径； （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构； （16）在恰当关系法律、律例的前提下，制订和调理关系基金认购、申购、赎回、调换 和非交游过户等业务法则； （17）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 《运作办法》过甚他关系规矩，基金管制东说念主的义务包括但不限于： 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产； （4）配备富余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产； （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此稀少，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择恰当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当基 金合同等法律文献的规矩，按关系规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报； （10）编制季度回报、中期回报和年度回报； （11）严格按照《基金法》 、基金合同过甚他关系规矩，履行信息流露及回报义务； （12）保守基金生意隐秘，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》 、基金合 同过甚他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主泄露； （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收益； （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》 、基金合同过甚他关系规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按规矩保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系费力 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规矩时分发出，况兼保证投资者 大要按照基金合同规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关系的公开费力，并在支付合理成 本的条件下得到关系费力的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分拨； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （19）靠近结果、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会并陈诉基金 托管东说念主； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承 担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违反基 金合同酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担服务； （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径； （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金管制 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权利与义务 《运作办法》过甚他关系规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限于： （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的规矩安全赈济基金财产； （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度； （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反基金合同及国度 法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据关系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交游资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主； （7）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 《运作办法》过甚他关系规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以敦厚信用、用功尽责的原则捏有并安全赈济基金财产； （2）竖立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备富余的、及格的练习 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此稀少；对 所托管的不同的基金分别成立账户，稀少核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此稀少； （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； （5）赈济由基金管制东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证； （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金生意隐秘，除《基金法》、基金合同过甚他关系规矩另有规矩外，在基金 信息公开流露前给予守秘，不得向他东说念主泄露； （8）复核、审查基金管制东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行径关系的信息流露事项； （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具成见，说明基金管制 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管制东说念主有未践诺基金合 同规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了恰当的措施； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系费力 15 年以上； （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （13）按规矩制作关系账册并与基金管制东说念主查对； （14）依据基金管制东说念主的指示或关系规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》 、基金合同过甚他关系规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按照法律律例和基金合同的规矩监督基金管制东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分拨； （18）靠近结果、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金管制东说念主； （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，首肯担补偿服务，其补偿服务不因其退任 而免除； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金管制东说念主 因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主追偿； （21）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额捏有东说念主的权利与义务 基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再捏 有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。 每份基金份额具有同等的正当权益。 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额； （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开流露的基金信息费力； （7）监督基金管制东说念主的投资运作； （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 于： （1）谨慎阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息流露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）柔和基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规矩的用度； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同拒绝的有限服务； （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行径； （7）践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则 基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东说念主大会暂未设日常机构，在恰当关系法律律例规矩及基金合同的约定的 前提下，履行相应范例后可增设日常机构。 （一）召开事由 （1）拒绝基金合同； （2）更换基金管制东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调换基金运作方式； （5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金模范，但法律律例要求提高该等薪金模范的 除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资办法、范围或策略； （9）变更基金份额捏有东说念主大会范例； （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会； （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事 项。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （1）调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； （2）法律律例要求加多的基金用度的收取； （3）在法律律例和基金合同规矩的范围内调理本基金的申购费率、调低赎回费率或在 对现存基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式、调理本基金的基金份 额类别的成立； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改； （5）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； （6）按照法律律例和基金合同规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的之外的其他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主大会的，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应 当配合。 额捏有东说念主就统一事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主 应当配合。 书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 管制东说念主、基金托管东说念主和建议提议的基金份额捏有东说念主代表。该日常机构决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金管制东说念主、基金托管东说念主或者代 表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，按照未竖立日常机构的关系规 定践诺。 有东说念主大会，而基金份额捏有东说念主大会的日常机构（如设）、基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集 的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、干豫。 （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时分、地点和会议形势； （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式； （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日； （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点； （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、书面 表决成见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金管制东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈诉基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。 （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，基金管制东说念主、基金托管东说念主须为基金份额捏有东说念主哄骗投票权提供便利，会议的 召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明恰当法律律例、基金合同和会议陈诉的规矩，并 且捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记费力相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） 。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 限定日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。 在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内连气儿公布关系教唆 性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经陈诉不参加收取书面表决成见的，不 影响表决效用； （3）本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） ；若本东说念主顺利出具书 面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的捏有东说念主顺利出具书面成见或授权 他东说念主代表出具书面成见； （4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东说念主出具的寄托东说念主捏 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明恰当法律律例、基金合同和会议陈诉的 规矩，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中 列明。 相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通信方式开会的范例进 行。 （五）议事内容与范例 议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定拒绝基 金合同、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规矩的 其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，来源由大会主捏东说念主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 （六）表决 基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。 基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相称决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。 基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。 选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的违反凭据证 明，不然提交恰当会议陈诉中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面恰当会议陈诉规矩的书面表决成见视为灵验表决，表决成见朦胧不清或彼此矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议运行后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。 （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清点结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受通信方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺奏效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。 （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管制东说念主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。 三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 两日内在指定媒介公告。 （二）基金合同的拒绝事由 有下列情形之一的，基金合同应当拒绝： 相接的； （三）基金财产的计帐 基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调和禁受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐回报； （5）聘用管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法 律成见书； （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （五）基金财产按下列门径反璧： （1）支付计帐用度； （2）缴纳所欠税款； （3）反璧基金债务； （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款（1）－（3）项规矩反璧前，不分拨给基金份额捏有东说念主。 （六）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 （七）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报教唆性公告 登载在指定报刊上。 （八）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 四、争议惩处方式 各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，除经友好协商可 以惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲 裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续赤诚、用功、尽责地履行基金 合同规矩的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金合同受中国法律统带。 五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营 业场合查阅。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第二十部分基金托管条约的内容纲目 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金管制东说念主 称呼：融通基金管制有限公司 住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层 办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区海德三说念 1066 号深创投广场 41 层、42 层 邮政编码：518053 法定代表东说念主：张威 成立时分：2001 年 5 月 22 日 批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字20018 号 注册老本：1.25 亿元东说念主民币 组织形势：有限服务公司 经营范围：发起竖立基金，基金管制 存续期限：捏续经营 （二）基金托管东说念主 称呼：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032） 法定代表东说念主：廖林 电话： （010）66105799 传真： （010）66105798 筹商东说念主：郭明 成立时分：1984 年 1 月 1 日 组织形势：股份有限公司 注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元 批准竖立机关和批准竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职能的决 定》（国发1983146 号） 存续期限：捏续经营 经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账） ； 保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；赈济箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制 服务；年金账户管制服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径哄骗监督权 投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融器具： 本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板以过甚他经中国证监会批准刊行上市的股票、存托凭证）、固定收益类资产 （国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可调换债券、 可交换债券、分离交游可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、资 产支捏证券、质押及买断式债券回购、银行入款及现款等）、繁衍器具（权证、股指期货等） 以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具（但需恰当中国证监会的关系规矩）。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当范例后，可 以将其纳入投资范围。 本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器具。 进行监督： （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 股票资产（含存托凭证）占基金资产的 0%-95%，其余资产投资于债券、货币阛阓器具、 资产支捏证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具；基金捏有全部权证 的市值不得跳跃基金资产净值的 3%；每个交游日日终在扣除股指期货需缴纳的交游保证金 后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。 （2）根据法律律例的规矩及基金合同的约定，本基金投资组合罢职以下投资限定： 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%； 不跳跃该证券的 10%； 该权证的 10%； 的 10%； 证券领域的 10%； 各样资产支捏证券，不得跳跃其各样资产支捏证券共计领域的 10%； 支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再恰当投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） i.本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%； ii.本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票 总市值的 20%； iii.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一交游日基金资产净值的 20%； iv.本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券） 、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； v.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当 恰当基金合同对于股票投资比例的关系约定； 捏有的全部中小企业私募债总市值不得跳跃基金资产净值的 20%。 及处于绽放期的依期绽放基金)捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司 可流通股票的 15%； 行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不恰当前 款所规矩的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 股票合并诡计。 法律律例或监管部门取消或调理上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限定或按照调理后的规矩践诺。除投资资产配置外，基金托 管东说念主对基金的投资的监督和查验自基金合同奏效之日起运行。 （3）律例允许的基金投资比例调理期限 除上述第 2） 、12） 、20） 、21）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金领域 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应 当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的， 从其规矩。 基金管制东说念主应在出现可意象资产领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日庄重向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动领域和公司草率措施，便于托管东说念主实施交游监督。 为进行监督： 根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行径： （1）承销证券； （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽服务的投资； （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。 法律、行政律例或监管部门取消或调理上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行 恰当范例后，则本基金投资按照取消或调理后的规矩践诺。 间债券阛阓进行监督。 （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管制东说念主参与银行间阛阓交游的交游敌手资信风险控 制措施进行监督。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律律例及行业模范的银行间阛阓交游 敌手的名单，并按照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方 式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内回函证据收到该名单。基金管制东说念主应依期或不定 期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓交游对 手时须提前书面陈诉基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函证据收到后，对名单进行 更新。基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调理的名单运行奏效，新名单奏效前 已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。 如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行交游，应实时 提醒基金管制东说念主销毁交游，经提醒后基金管制东说念主仍践诺交游并酿成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担服务，发生此种情形时，托管东说念主有权回报中国证监会。 （2）基金托管东说念主对于基金管制东说念主参与银行间阛阓交游的交游方式的贬抑 基金管制东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主莫得按照预先约定 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与交游敌手再行确定交游方式， 经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担服务。 （3）基金管制东说念主参与银行间阛阓交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国建立银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东说念主在陈诉基金托管东说念主后，不错根据那时的 阛阓情况调理中枢交游敌手名单。基金管制东说念主有服务贬抑交游敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金管制东说念主承 担，后来有权要求关系服务东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督服务仅限于根据已提供的名单， 审核交游敌手是否在名单内列明。 本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智力等 触及到入款银行采用方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金管制东说念主负责补偿，之后有权要求关系服务东说念主 进行补偿。基金管制东说念主在陈诉基金托管东说念主后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢入款银行名 单进行调理。基金托管东说念主的监督服务仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名 单内列明。 （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 关系问题的陈诉》等关系法律律例规矩。 （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布 要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受 限证券。 （3）基金管制东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主 董事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险贬抑轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述费力应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。 基金管制东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个服务日将上述费力书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述费力后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式证据收到上述费力。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （4）基金投资流通受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律律例要求的 关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管制东说念主应保证上述信息的确实、 完好，并应至少于拟践诺投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有富余的时分进行审核。 （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关系问题的通 知》规矩，对基金管制东说念主是否顺从法律律例进行监督，并审核基金管制东说念主提供的关系书面信 息。基金托管东说念主觉得上述费力可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资流通受 限证券前就该风险的放手或驻扎措施进行补充书面说明，并保留检察基金管制东说念主风险管制部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估回报等备查费力的权利。不然，基金托管东说念主有权 拒却践诺关系指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务， 并有权回报中国证监会。 如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主首肯担连带服务。 （1）基金管制东说念主管制的基金在投资中期单据前，基金管制东说念主须根据法律、律例、监管 部门的规矩，制定严格的对于投资中期单据的风险贬抑轨制和流动性风险处置预案，并书面 提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管制东说念主投资中期单据的额度和比例进行 监督。 （2）基金托管东说念主有权监督基金管制东说念主在关系基金投资中期单据时的法律律例顺从情况， 关系轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关系额度、比例限定的践诺情况。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项违反法律律例和基金合同以及本条约的规矩，应实时 以书面形势陈诉基金管制东说念主纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金管制东说念主应按关系托管条约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有 权随时对所陈诉县项进行复查,督促基金管制东说念主改正。如果基金管制东说念主违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东说念主应照章承担相应的补偿服务。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （1）基金投资中小企业私募债券应顺从关系法律律例规矩。 （2）基金在投资中小企业私募债券前，基金管制东说念主须根据法律、律例、监管部门的规 定，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策经过和风险贬抑轨制。基金托管东说念主对 基金投资中小企业私募债券是否恰当比例限定进行监督，如发现特殊情况，应实时以书面形 式陈诉基金管制东说念主。 （二）基金托管东说念主应根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。 （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、 《基金合同》、 基金托管条约关系规矩时，应实时以书面形势陈诉基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到通 知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管制东说念主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭遇的损失。 对于依据交游范例尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大要监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违反关系法律律例规矩或者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即 陈诉基金管制东说念主，并向中国证监会回报。 对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游范例也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金管制 东说念主，并回报中国证监会。 基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时安分回答基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督回报的，基金管制东说念主应积极配合提供关统共据费力和轨制等。 基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记径，应立即回报中国证监会，同期陈诉基金管 理东说念主限期纠正。 基金管制东说念主无正直事理，拒却、拒绝基金托管东说念主根据本条约规矩哄骗监督权，或选择拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教养仍不改正 的，基金托管东说念主应回报中国证监会。 三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 东说念主安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制 东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、关系信息流露 和监督基金投资运作等行径。 基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故延长践诺基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合 同》、本托管条约过甚他关系规矩时，基金管制东说念主应实时以书面形势陈诉基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对质据并以书面形势向基金管制东说念主发出回函。在限期内， 基金管制东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金管制东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应回报中国证监会。基金 管制东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的损失。 基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即回报中国证监会和银行业监督管制 机构，同期陈诉基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系费力以供基金 管制东说念主核查托管财产的完好性和确实性，在规矩时安分回答基金管制东说念主并改正。 基金托管东说念主无正直事理，拒却、拒绝基金管制东说念主根据本条约规矩哄骗监督权，或选择拖 延、诓骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主建议教养仍不改正 的，基金管制东说念主应回报中国证监会。 四、基金财产赈济 （一）基金财产赈济的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与稀少。 关系当事东说念主确定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时陈诉基金管制东说念主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管制东说念主应 负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担服务。 （二）召募资金的考证 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 召募期内销售机构按销售条约的约定，将认购资金划入在登记机构开立的基金认购专 户。该账户由基金管制东说念主寄托登记机构开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数恰当《基金法》 、《运作办法》等关系规矩后，由基金管 理东说念主聘用具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资回报，出具的验资回报 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资过程中，基金管制东说念主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托 管东说念主在收到资金当日出具证据文献。 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管制东说念主按规矩办理退 款事宜。 （三）基金的银行账户的开立和管制 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，赈济基金的银行存 款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托 管东说念主的资产托管专户进行。 资产托管专户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。 资产托管专户的管制应恰当《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条例》、 《东说念主民币利率管制规矩》、 《利率管制暂行规矩》、 《支付结算办法》以及银行业监督管制机构 的其他规矩。 （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制 基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。 基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。 （五）债券托管账户的开立和管制 《基金合同》奏效后，基金管制东说念主负责以本基金的口头央求并取得参加世界银行间同 业拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 登记结算有限服务公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 议，本来由基金托管东说念主赈济，基金管制东说念主保存副本。 （六）其他账户的开设和管制 在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律律例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助基金托管 东说念主根据关系法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系法则使用 并管制。 （七）基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的赈济 基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赈济库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代赈济库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本质灵验贬抑下的什物证券在基金托管东说念主赈济期间的损坏、 灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构本质灵验控 制或赈济的证券不承担赈济服务。 （八）与基金财产关系的要紧合同的赈济 由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管制东说念主赈济。除本条约另有规矩外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应 保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原 件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献赈济部门 15 年以 上。 五、基金资产净值诡计和管帐核算 （一）基金资产净值的诡计 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日基金资产 净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到少许点后 3 位，小 数点后第 4 位四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。 基金管制东说念主应每服务日对基金资产估值，但基金管制东说念主根据法律律例或基金合同的规矩 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》 、《证券投资基金管帐核算业务诱导》过甚他 法律、律例的规矩。基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。 基金管制东说念主应于每个服务日交游收尾后诡计当日的基金资产净值、基金份额的基金份额净值 并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同的方 式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按规矩给予公布。 根据《基金法》 ，基金管制东说念主诡计基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管制东说念主计 算的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金管制东说念主，就与本基金关系的管帐问题， 如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照基金管制东说念主对基金净 值信息的诡计结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新 增事项，按国度最新规矩估值。 （二）基金资产估值方法 基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。 本基金的估值方法为： （1）证券交游所上市的有价证券的估值 ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交游市价，确定公允价钱。 ②在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（法律律例另有规矩的除外），选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 ③对在交游所阛阓上市交游的可调换债券，按照逐日收盘价动作估值全价。 ④对在交游所阛阓挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时领受 估值时刻确定其公允价值进行估值。如成本大要近似体现公允价值，应捏续评估上述作念法的 恰当性，并在情况发生编削时作念出恰当调理。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票的估 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经调理的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量 日公允价值的情况下，按成本草率阛阓报价进行调理，证据计量日的公允价值；对于不存在 阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则领受估值时刻确定公允价值。 ④初次公开刊行有明确锁依期的股票，统一股票在交游所上市后，按交游所上市的统一 股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关系规矩确 定公允价值。 （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在明白各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）入款的估值方法 捏有的银行依期入款或陈诉入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收入。 （5）投资证券繁衍品的估值方法 ①从捏有证据日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交游所挂牌的 该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，将参考监管机构或行 业协会关系规矩,或者访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近交游市价，确定 公允价值。 ②初次刊行未上市的权证，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。 ③因捏有股票而享有的配股权，以及住手交游但未行权的权证，领受估值时刻确定公允 价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 ④股指期货合约的估值方法 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 （6）本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。 （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票践诺。 （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （9）关系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。 如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律律例的规矩或者未能充分选藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商惩处。 根据关系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布。 （三）估值差错处理 因基金估值失实给投资者酿成损失的应先由基金管制东说念主承担，基金管制东说念主对不应由其承 担的服务，有权向舛错东说念主追偿。 当基金管制东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告的， 由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按顾问制费率和托管费率的 比例各自承担相应的服务。 由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在选择了必要合理的措施后仍不可发现 该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计失实酿成投资者或基金的损失，以及由 此酿成以后交游日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延失实而引起的投资者或基金的损 失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责补偿。 由于不可抗力，或证券、期货交游所、登记结算公司发送的数据失实等原因，基金管制 东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必要、恰当、合理的措施进行查验，然而未能发现该失实而造 成的基金资产净值诡计失实，基金管制东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿服务。但基金管制东说念主和 基金托管东说念主应当积极选择必要的措施松开或放手由此酿成的影响。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的缺点不动作基 金资产估值失实处理。 当基金管制东说念主诡计的基金净值信息与基金托管东说念主的诡计结果不一致时，关系各方应本着 用功尽责的立场再行诡计查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金管制东说念主的诡计结果为准 对外公布，由此酿成的损失以及因该交游日基金净值信息诡计顺延失实而引起的损失由基金 管制东说念主承担补偿服务，基金托管东说念主不负补偿服务。 （四）基金账册的建立 基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关系各方约定的统一记账方法 和管帐处理原则，分别独随即成立、登录和赈济本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东说念主的处理方法为准。 经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。 （五）基金依期回报的编制和复核 基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别稀少编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。 基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个服务 日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。基金 管制东说念主在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度回报编制并公告；在上半年收尾之日 起两个月内完成中期回报编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度回报编制并公 告。 基金管制东说念主在 5 个服务日内完成月度回报，在月度回报完成当日，对回报加盖公章后， 以加密传真方式将关系回报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并 将复核结果实时书面陈诉基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度收尾之日起 7 个服务日内完成季度 回报，在季度回报完成当日，将关系回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个工 作日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金管制东说念主。基金管制东说念主在上半年收尾之日起 30 日内完成中期回报，在中期回报完成当日，将关系回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在 收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金管制东说念主。基金管制东说念主在每年收尾之日 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 起 45 日内完成年度回报，在年度回报完成当日，将关系回报提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面陈诉基金管制东说念主。 基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调理，调理以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管制东说念主提供的回报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关系情况报证监会备案。 基金托管东说念主在对财务管帐回报、季度回报、中期回报或年度回报复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关系文献审核时教唆。 六、基金份额捏有东说念主名册的赈济 基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善赈济的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、 《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有 的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和赈济，保存期 限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系法则分 别赈济基金份额捏有东说念主名册。赈济方式不错领受电子或文档的形势。 基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》 奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交； 《基金合同》奏效日、 《基金合同》拒绝日等触及到基金症结事项日历的基金份额捏有 东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。 基金托管东说念主以电子版形势妥善赈济基金份额捏有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所赈济的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应顺从守秘义务。 若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善赈济基金份额捏有东说念主名册，应按关系 律例规矩各自承担相应的服务。 七、争议惩处方式 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 关系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，除经友好协商可 以惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲 裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，关系各方当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，陆续赤诚、用功、 尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，选藏基金份额捏有东说念主的正当权益。 本条约受中国法律统带。 八、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐 （一）托管条约的变更与拒绝 本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管条约拒绝： （1）《基金合同》拒绝情形出刻下； （2）基金托管东说念主结果、照章被销毁、收歇或有其他基金托管东说念主禁受基金资产； （3）基金管制东说念主结果、照章被销毁、收歇或有其他基金管制东说念主禁受基金管制权； （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的拒绝事项。 （二）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管条约的规矩陆续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调和禁受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐回报； （5）聘用管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法 律成见书； （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 基金财产计帐的期限为 6 个月。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （1）支付计帐用度； （2）缴纳所欠税款； （3）反璧基金债务； （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款（1）－（3）项规矩反璧前，不分拨给基金份额捏有东说念主。 （三）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报教唆性公告 登载在指定报刊上。 （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第二十一部分对基金份额捏有东说念主的服务 基金管制东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 管制东说念主将根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务神情。 主要服务内容如下： 一、客户服务中心电话服务 捏有东说念主拨打基金管制东说念主客服热线 400-883-8088（国内免远程话费） 、0755-26948088 可 享有如下服务： A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、基金净值、 信息定制等自助服务。 B、东说念主工坐席服务：提供服务日东说念主工坐席服务（法定节沐日除外）。捏有东说念主不错通过该 热线得回业务询查、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、费力修改等专项服务。 二、详尽对账单服务 基金管制东说念主为基金份额捏有东说念主提供详尽对账单服务，服务形势包括基金管制东说念主官方网 站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子邮件对账单定制、手机短 信对账单定制、客服热线查询等。 三、自助查询服务 基金管制东说念主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为捏有东说念主提供基金账户及交游情况 查询、费力修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服务。 四、自助交游服务 基金管制东说念主提供绽放式基金网上直销服务。投资者通过基金管制东说念主官方网站、官方微 信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、调换、撤单、基金定投、分成方式修 改、账户费力修改、交游密码修改、积分兑换等各样业务。 五、客户投诉建议受理服务 捏有东说念主不错通过基金管制东说念主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客服、电子邮 件及信函等渠说念进行投诉或建议建议。 六、筹商方式 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 公司网址：http://www.rtfund.com ：在线客服 （邮编：518054）。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第二十二部分其他应流露的事项 序号 公告事项 流露方式 流露日历 对于旗下部分绽放式基金新增麦高证券有限服务 中国证监会指定 2024 年 3 月 报刊及网站 11 日 及参加其申购费率优惠行径的公告 融通基金管制有限公司对于高等管制东说念主员变更的 中国证监会指定 2024 年 4 月 公告 报刊及网站 23 日 融通基金管制有限公司对于公司办公地址变更的 中国证监会指定 2024 年 6 月 公告 报刊及网站 15 日 中国证监会指定 2024 年 9 月 报刊及网站 13 日 融通基金管制有限公司对于拒绝深圳市金海九有 中国证监会指定 2024 年 9 月 报刊及网站 26 日 的公告 对于旗下部分绽放式基金新增国信证券股份有限 中国证监会指定 2024 年 10 报刊及网站 月 25 日 及参加其申购费率优惠行径的公告 融通基金管制有限公司对于高等管制东说念主员变更的 中国证监会指定 2024 年 10 公告 报刊及网站 月 26 日 融通基金管制有限公司旗下基金改聘管帐师事务 中国证监会指定 2024 年 11 所公告 报刊及网站 月 13 日 融通基金管制有限公司对于旗下基金所捏有的停 中国证监会指定 2024 年 11 牌股票估值方法调理的公告 报刊及网站 月 19 日 融通基金管制有限公司对于旗下部分绽放式基金 中国证监会指定 2024 年 11 报刊及网站 月 27 日 申购费率优惠行径的公告 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东说念主也不错顺利登录基金管 理东说念主的网站进行查阅。 基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 融通新趋势天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 2 号） 第二十四部分备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管 理东说念主网站 www.rtfund.com 查询。