国投瑞银瑞利搀杂(LOF)C: 国投瑞银瑞利无邪设立搀杂型证券投资基金托管公约 发布日期：2024-10-30 13:37 点击次数：103 国投瑞银瑞利无邪设立搀杂型 证券投资基金托管公约 【本基金已根据基金合同转机为国投瑞银 瑞利无邪设立搀杂型证券投资基金（LOF）】 基金料理东谈主：国投瑞银基金料理有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 托管公约 鉴于国投瑞银基金料理有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限牵累 公司，按照权衡法律法则的章程具备担任基金料理东谈主的经历和才略； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相 关法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经历和才略； 鉴于国投瑞银基金料理有限公司拟担任国投瑞银瑞利无邪设立搀杂型证券投资基金 的基金料理东谈主，中国银行股份有限公司拟担任国投瑞银瑞利无邪设立搀杂型证券投资基金的 基金托管东谈主； 为明确国投瑞银瑞利无邪设立搀杂型证券投资基金基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的 权益义务关系，特制订本公约。 一、托管公约当事东谈主 （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”） 称号： 国投瑞银基金料理有限公司 住所： 上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层 法定代表东谈主: 傅强 成立时期：2002 年 6 月 13 日 批准栽植机关：中国证券监督料理委员会 批准栽植文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号 组织神色： 有限牵累公司 注册成本： 壹亿元东谈主民币 贪图边界： 基金召募、基金销售、金钱料理、中国证监会许可的其他业务 存续时代： 抓续贪图 托管公约 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”） 称号：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主: 葛海蛟 成立时期： 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织神色：股份有限公司 注册成本： 东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 贪图边界： 接收东谈主民币存款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借； 提供信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱做事；外汇存款；外 汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇 借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买 卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国 外信用卡的刊行及付款；资信走访、盘问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属 买卖；国际分支机构贪图与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法 令可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。 存续时代： 抓续贪图 二、托管公约的依据、宗旨、原则息争释 （一）依据 本公约依据《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息暴露料理办法》 （以下简称“ 《信息暴露办法》 ”）、 《公开召募绽放式证 托管公约 券投资基金流动性风险料理章程》过火他权衡法律法则与《国投瑞银瑞利无邪设立搀杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》 ”）签订。 （二）宗旨 签订本公约的宗旨是明确国投瑞银瑞利无邪设立搀杂型证券投资基金基金托管东谈主和国 投瑞银瑞利无邪设立搀杂型证券投资基金基金料理东谈主之间在基金财产的补助、投资运作、净 值计较、收益分拨、信息暴露及相互监督等权衡事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 （三）原则 基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用的原则，经协商一致，签订本公约。 （四）解释 除非文义另有所指，本公约的悉数术语与《基金合同》的相应术语具有交流含义。若有 不同的，以《基金合同》为准，并依其要求解释。 三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据权衡法律法则的章程及《基金合同》的约定，建立权衡的本领系 统，对基金料理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 本基金的投资边界为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章上市的股票（包括中小 板、创业板过火他经中国证监会核准刊行上市的股票、存托凭证） 、债券（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转机债券） 、次级债、短期融资 券、中期单据、中小企业私募债券等）、金钱支抓证券、债券回购、银行存款、货币市集工 具、股指期货、国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但 须稳妥中国证监会的权衡章程） 。 基金的投资组合比例为：闭塞期内股票金钱占基金金钱的比例边界为 0%-100%；转机为 上市绽放式基金（LOF）后股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例边界为 0%-95%；投资 于权证的比例不高出基金金钱的 3%。在闭塞期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指 托管公约 期货合约需交纳的交易保证金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；转机为上市绽放 式基金（LOF）后，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需交纳的交易保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例推断不低于基金金钱净值的 5%，其中，上述 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在践诺稳妥神色后，可 以将其纳入投资边界。 基金料理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体边界提供给基金托管东谈主。 基金料理东谈主不错根据实质情况的变化，对各投资品种的具体边界给予更新和诊疗，并奉告基 金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资边界对基金的投资进行监督； 基金的投资组合应解雇以下限制: （1）闭塞期内股票金钱占基金金钱的比例边界为 0%-100%；转机为上市绽放式基金（LOF） 后股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的比例边界为 0%-95%； （2）在闭塞期内，每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需交纳的交易保证 金后，应当保抓不低于交易保证金一倍的现款；转机为上市绽放式基金（LOF）后，每个交 易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需交纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内 的政府债券投资比例推断不低于基金金钱净值的 5%。其中，上述现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不高出基金金钱净值的 （4）本基金料理东谈阁下理的一皆基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证） ，不高出该 证券的 10％；本基金料理东谈阁下理且在本托管东谈主处托管的一皆绽放式基金（包括绽放式基金 以及处于绽放期的如期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公 司可畅达股票的 15%；本基金料理东谈阁下理且在本托管东谈主处托管的一皆投资组合抓有一家上市 公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 30%； （5）本基金抓有的一皆权证，其市值不得高出基金金钱净值的 3％； （6）本基金料理东谈阁下理的一皆基金抓有的并吞权证，不得高出该权证的 10％； 托管公约 （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金金钱净值的 （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例，不得高出基金金钱净 值的 10％； （9）本基金抓有的一皆金钱支抓证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20％； （10）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)金钱支抓证券的比例，不得高出该金钱支抓 证券边界的 10％； （11）本基金料理东谈阁下理的一皆基金投资于并吞原始权益东谈主的种种金钱支抓证券，不得 高出其种种金钱支抓证券推断边界的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时代，要是其信用等第下落、不再稳妥投资法度，应在评级报告发布之日起 3 个月内给予一皆卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金金钱净值 的 40%，本基金在宇宙银行间市蚁集债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （15）本基金抓有的单只中小企业私募债券，其市值不得高出基金金钱净值的 10%； （16）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出基金金钱净 值的 10%；本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金金钱净 值的 15%； （17）转机为上市绽放式基金（LOF）后，任何交易日日终，抓有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%；在闭塞期内，任何交 易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得高出基金资 产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、 金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； （18）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基金抓有的股 票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金抓 托管公约 有的债券总市值的 30%； （19）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金金钱净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得高出上一交易日基金金钱净值的 30%； （20）转机为上市绽放式基金（LOF）后，本基金总金钱不得高出基金净金钱的 140%； 闭塞期内，本基金总金钱不得高出基金净金钱的 200%； （21）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值推断不得高出基金金钱净值的15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之外的成分以致基 金不得刻下款所章程比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可采纳质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；本基金料理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可采纳质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致，并承担由于不 一致所导致的风险和亏空； （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺，与内地照章刊行 上市的股票合并计较； （24）权衡法律法则以及监管部门和本《基金合同》章程的其它投资比例限制。 除上述第（2） 、（12）、 （21） 、（22）项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金边界变动等基金料理东谈主之外的成分以致基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金 料理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的异常情形除外。法律法则另有 章程时，从其章程。 基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的权衡约定。时代，本基金的投资边界、投资计谋应当稳妥本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起运行。 要是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受权衡限制，但须 提前公告，不需要经基金份额抓有东谈主大会审议。 托管公约 侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 （二）基金托管东谈主应根据权衡法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、 权衡信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹线路数据等进行复核。 （三）基金托管东谈主在上述第（一）、 （二）款的监督和核查中发现基金料理东谈主违背法律法 规的章程、 《基金合同》及本公约的约定，应实时奉告基金料理东谈主限期校正，基金料理东谈主收 到奉告后应实时查对质据并以书面神色对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管 东谈主有权随时对奉告事项进行复查。基金料理东谈主对基金托管东谈主奉告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会报告。 （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资领导违背法律法则、《基金合同》及本公约的 章程，应当拒却践诺，立即奉告基金料理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会报告。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易神色也曾收效的领导违背法律法则和其他权衡章程，或 者违背《基金合同》 、本公约约定的，应当立即奉告基金料理东谈主，并依照法律法则的章程及 时向中国证监会报告。 （五）基金料理东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时期内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金料理东谈主应积极合营提供权衡数据辛劳和制 度等。 四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）在本公约的有用期内，在不违背公道、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主死守权衡 法律法则过火行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主践诺本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全补助基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户、复核基金料理东谈主计较的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金料理东谈主 领导办理计帐交收、权衡信息暴露和监督基金投资运作等步履。 （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无 高洁原理未践诺或延长践诺基金料理东谈主资金划拨领导、流露基金投资信息等违背法律法则、 托管公约 《基金合同》及本公约权衡章程时，应实时以书面神色奉告基金托管东谈主限期校正，基金托管 东谈主收到奉告后应实时查对并以书面神色对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权 随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主奉告的违法事项 未能在限期内校正的，基金料理东谈主应依照法律法则的章程报告中国证监会。 （三）基金托管东谈主应积极合营基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交权衡辛劳以 供基金料理东谈主核查托管财产的无缺性和的确性，在章程时期内回话基金料理东谈主并改正。 五、基金财产的补助 （一）基金财产补助的原则 《基 金合同》及本公约另有章程，不得自行利用、刑事牵累、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的无缺与独处。 管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。 （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东谈主东谈主数稳妥《基金法》 、《运作办法》等权衡章程的，由基金料理东谈主在法如期限 内礼聘具有从事权衡业务经历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验 资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。 （三）基金的银行账户的开设和料理 托管公约 托管东谈主补助和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的步履。 （四）基金进行如期存款投资的账户开设和料理 基金料理东谈主以本基金口头在基金托管东谈主招供的存款银行的指定营业网点开立存款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的补助和使用。在上述账户开立和账户权衡信息变更过 程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的权衡辛劳。 （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和料理 算有限牵累公司开设证券账户。 金料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的步履。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一皆基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限牵累公司的章程践诺。 关账户的开设、使用的，不错根据法律法则和《基金合同》的章程，在基金料理东谈主和基金托 管东谈主商议后开立。新账户按权衡执法使用并料理。 （六）债券托管专户的开设和料理 基金合同收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头请求并取得投入宇宙银行间同行拆借市 托管公约 场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限牵累公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理结束之后，由基金托管东谈主负责向 中国东谈主民银行报备。 （七）基金财产投资的权衡有价凭证的补助 基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善补助。 基金托管东谈主对其除外机构实质有用限定的有价凭证不承担牵累。 （八）与基金财产权衡的过失合同及权衡凭证的补助 基金托管东谈主按照法律法则补助由基金料理东谈主代表基金签署的与基金权衡的过失合同及 权衡凭证。基金料理东谈主代表基金签署权衡过失合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金权衡 的过失合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓 有一份蓝本的原件。过失合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按章程各自补助至少 15 年。 关于无法取得两份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得转化。 六、领导的发送、证据及践诺 （一）基金料理东谈主对发送领导东谈主员的书面授权 料理东谈主有权发送领导的东谈主员名单（以下称“领导发送东谈主员” ）及各个东谈主员的权限边界。基金 料理东谈主应向基金托管东谈主提供领导发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权奉告 后以电话证据。 送东谈主员及权衡操作主谈主员除外的任何东谈主暴露、流露，法律法设施程或有权机关、审计机构要求 的除外。 托管公约 （二）领导的内容 领导是基金料理东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资领导。权衡 登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算奉告视为基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的领导。 （三）领导的发送、证据和践诺 两边证据的情势向基金托管东谈主发送。关于领导发送东谈主员发出的领导，基金料理东谈主不得否定其 遵循。但要是基金料理东谈主也曾取销或改动对领导发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主已收到该 奉告，则关于尔后该领导发送东谈主员无权发送的领导，或超权限发送的领导，基金料理东谈主不承 担牵累。 在其正当的贪图权限和交易权限内，并依据权衡业务执法发送领导。领导发出后，基金料理 东谈主应实时电话奉告基金托管东谈主。 进行口头的确性的搜检，对正当合规的领导，基金托管东谈主应在规如期限内践诺，不得不对理 延误。如有疑问，应当实时奉告基金料理东谈主。 盖章章后实时传真给基金托管东谈主，并电话奉告基金托管东谈主。 领导传输不足时未能留出鼓胀的践诺时期，以致领导未能实时践诺所变成的亏空基金托管东谈主 不承担任何牵累。 （四）基金料理东谈主发送乖张领导的情形和处理神色 基金料理东谈主发送乖张领导的情形主要包括：领导要素乖张、无投资步履的领导、预留印 鉴乖张等情形。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主的领导乖张时，应当拒却践诺，并实时奉告基金料理东谈主改正。 对基金料理东谈主更正并重新发送后的领导经基金托管东谈主查对质据后方能践诺。 （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却践诺领导的情形和处理神色 托管公约 基金托管东谈主发现基金料理东谈主的领导违背法律法设施程或者《基金合同》约定，应当不予 践诺，独立即书面奉告基金料理东谈主要求其变更或取销权衡领导，若基金料理东谈主在基金托管东谈主 发出上述奉告后仍未变更或取销权衡领导，基金托管东谈主应当拒却践诺，并向中国证监会报告。 基金料理东谈主向基金托管东谈主下达领导时，应确保基金的银行存款账户有鼓胀的资金余额， 确保基金的证券账户有鼓胀的证券余额。对超头寸的领导，以及高出证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予践诺，但应立即奉告基金料理东谈主，由此变成的亏空，基金托管东谈主不承 担任何牵累。 （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主领导践诺的处理方法 基金托管东谈主因未正确践诺基金料理东谈主正当合规的领导，以致本基金的利益受到损伤，基 金托管东谈主应在发现后实时采纳措施给予挽回，并承担相应的牵累。除此之外，基金托管东谈主对 践诺基金料理东谈主的正当合规领导对基金变成的亏空不承担任何牵累。 （七）被授权东谈主员及授权权限的变更 基金料理东谈主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于领导发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东谈主；修改授权奉告的文献应由基 金料理东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法 定代表东谈主的授权书。基金料理东谈主对授权奉告的修改应当以加密传真的神色或其他两边证据的 情势发送给基金托管东谈主，同期电话奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更奉告后应向基金管 理东谈主电话证据。基金料理东谈主对授权奉告的内容的修改自基金托管东谈主电话证据后于奉告载明的 收效时期起收效。基金料理东谈主在尔后 3 个责任日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金托 管东谈主。 七、交易及计帐交收安排 （一）基金料理东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券贪图机构。 （1）资金浑厚，信誉精致。 （2）财务现象精致，贪图步履范例，最近一年未因过失违法步履而受到权衡料理机关 的处罚。 托管公约 （3）里面料理范例、严格，具备健全的内限定度，并能得志本基金运作高度障翳的要 求。 （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施稳妥代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息做事。 （5）磋商实力较强，有固定的磋商机构和特意磋商东谈主员，能实时、如期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的磋商报告及周全的信息做事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题磋商报告。 基金料理东谈主根据以上法度进行磨练后细则证券贪图机构。基金料理东谈主与被弃取的证券经 营机构签订奉求公约，并按照法律法则的章程向中国证监会报告。基金料理东谈主应将奉求公约 （或交易单位租用公约）的原件实时送交基金托管东谈主。 基金料理东谈主应实时以书面神色奉告基金托管东谈主基金专用交易单位的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初度进行交易的 10 个工 作日前奉告基金托管东谈主，交易单位退租应在次日内奉告到基金托管东谈主。 （二）基金计帐交收 据权衡登记结算公司的结算执法办理。 任方承担相应的牵累。基金料理东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记 结算有限牵累公司的权衡章程办理，并实时书面奉告基金料理东谈主。 此给基金财产变成的亏空承担相应的补偿牵累。 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有 限牵累公司的权衡章程办理。 托管公约 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金料理东谈主 发送的划款领导，由此变成的亏空，由基金料理东谈主负责补偿。基金料理东谈主在发送划款领导时 应充分议论基金托管东谈主的划款处理时期。关于要求本日到帐的领导，应在本日 15:00 前发送； 关于要求本日某一时点到账，则领导需提前 2 个责任小时发送，并权衡付款条件也曾具备。 关于新股申购网下公拓荒行业务，基金料理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工 前将新股申购领导发送给基金托管东谈主，领导发送时期最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。 对上海证券交易所认购权证行权交易，基金料理东谈主应于行权日 15:00 前将需要请托的行 权金额及用度书面奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。 关于中国证券登记结算有限牵累公司实行T+0非担保交收的业务，基金料理东谈主应在交易 日14：00将划款领导发送至基金托管东谈主。 因基金料理东谈主领导传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所变成的平直亏空由基 金料理东谈主承担，包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占用中登深圳公司 最低备付金带来的利息亏空。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主稳妥 法律法则、 《基金合同》、本公约的领导不得不对理拖延或拒却践诺。 （三）资金、证券账目和交易纪录查对 基金料理东谈主和基金托管东谈主应酬本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。 （四）申购、赎回和基金转机的资金计帐 基金金钱净值，并进行查对；基金料理东谈主将两边盖章证据的或基金料理东谈主决定采纳的种种 基金份额净值及基金份额累计净值在指定网站进行暴露。 更新基金份额抓有东谈主数据库；并将证据的申购、赎回及转机数据向基金托管东谈主、基金料理 东谈主传送。基金料理东谈主、基金托管东谈主根据证据数据进行账务处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转机转进款）与托管账户应付额 托管公约 （含赎回资金、赎回费、基金转机转出款及转机费）的差额来细则托管账户净应收额或净 应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金料理东谈主负责将托管账户 净应收额在 T+2 日 16:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应 付额时，基金托管行按料理东谈主的划款领导将托管账户净应付额在 T+2 日 16:00 前划到“基 金计帐账户”。 此产生的牵累应由基金料理东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、 实时汇至“基金计帐账户” ，由此产生的牵累应由基金托管东谈主承担。 东谈主。基金料理东谈主应酬传递的申购、赎回、转机绽放式基金的数据的确性负责。基金托管东谈主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金料理东谈主领导实时划付赎回款项。 八、基金净值信息计较和管帐核算 （一）基金净值信息的计较和复核 基金金钱净值除以计较日该类基金份额总额后的价值。 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指 引》过火他法律法则的章程。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金料理东谈主负责计较，基 金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个责任日扫尾后计较得出当日的种种基金份额净值，并在 盖章后以两边约定的情势发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值计较后果进行复核，并以 两边约定的情势将复核后果传送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对种种基金份额净值和基金份 额累计净值给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 及权衡法律法则的章程或者未能充分艳羡基金份额抓有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 校正。 托管公约 时，视为该类基金份额净值估值乖张。当基金份额净值出现乖张时，基金料理东谈主应当立即予 以校正，并采纳合理的措施疑望亏空进一步扩大；当任一类基金份额净值计价乖张达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当报中国证监会备案；当计价乖张达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法 规或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 据乖张，导致该基金财产或基金份额抓有东谈主的实质亏空，基金料理东谈主应依据《基金合同》 及本公约承担牵累。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金托管东谈主对该亏空不承担责 任；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也高兴担部分未正确践诺复核 义务的牵累。要是上述乖张变成了基金财产或基金份额抓有东谈主的欠妥得利，且基金料理东谈主 及基金托管东谈主已各自承担了补偿牵累，则基金料理东谈主应负责向欠妥得利之主体认识返还不 当得利。要是返还金额不足以弥补基金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按 照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、稳妥、合理的措施进行搜检，然则未能 发现该乖张的，由此变成的基金金钱估值乖张，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿牵累。 但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摒除由此变成的影响。 达成一致，基金料理东谈主不错按照其对种种基金份额净值的计较后果对外给予公布，基金托 管东谈主不错将权衡情况报中国证监会备案。 （二）基金管帐核算 基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法通晓 计处理原则，分别独处时竖立、登记和补助基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。 基金料理东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务谋划进行查对。如发现有在不符，双 托管公约 方应实时查明原因并校正。 基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个责任日内完成； 《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生过失变更 的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招 募证明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募证明书；季度报告应在季度扫尾之日起 15 个责任日内编制结束并予 以公告；中期报告在上半年扫尾之日起 2 个月内编制结束并给予公告；年度报告在每年结 束之日起 3 个月内编制结束并给予公告。基金合同收效不足两个月的，基金料理东谈主不错不 编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核后果书面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度 报告完成当日，将权衡报告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内 完成复核，并将复核后果书面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期报告完成当日，将权衡 报告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核结 果书面奉告基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度报告完成当日，将权衡报告提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核后果书面奉告基金料理东谈主。 基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往来均以加密传真的情势或两边约定的其他情势 进行。 基金托管东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理情势为准；若两边无法达成一致以基 金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的报告上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留 存一份。要是基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就权衡报抒发成一致， 基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就权衡情况报证监会备 案。 托管公约 九、基金收益分拨 （一）基金收益分拨的依据 该基金份额抓有东谈主进行分拨。期末可供分拨利润采纳弃世收益分拨基准日金钱欠债表中未 分拨利润与未分拨利润中已完结部分的孰低数。 （二）基金收益分拨的时期和神色 金托管东谈主应于收到收益分拨决议后完成对收益分拨决议的复核，并将复核意见书面奉告基 金料理东谈主，复核通事后基金料理东谈主应当将收益分拨决议实时公告；要是基金料理东谈主与基金 托管东谈主不成于收益分拨日之前就收益分拨决议达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨方 案及权衡情况的证明提交中国证监会备案并书面奉告基金料理东谈主，在上述文献提交结束之 日起基金料理东谈主有权益对外公告其拟订的收益分拨决议，且基金托管东谈主有义务协助基金管 理东谈主实施该收益分拨决议，但有笔据解释该决议违背法律法则及《基金合同》的除外。 或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金场外默 认的收益分拨情势是现款分成。本基金场内收益分拨情势为现款分成，畴昔在条件具备的 情况下，本基金场内收益分拨不错增多红利再投资模式，详见基金料理东谈主届时公告。 披发日将分成资金划入基金料理东谈主指定账户。 十、基金信息暴露 （一）障翳义务 基金料理东谈主和基金托管东谈主除为践诺法律法则、《基金合同》及本公约章程的义务所必要 之外，不得为其他宗旨使用、利用其所细察的基金的信息，况兼应当将基金的信息限制在为 践诺前述义务而需要了解该信息的职员边界之内。然则，如下情况不应视为基金料理东谈主或基 金托管东谈主违背障翳义务： 托管公约 构的号令、决定所作念出的信息暴露或公开。 （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露神色 《基金合同》的章程各自承担相应的 信息暴露职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、相互督促、相互监督，保证其践诺 按照法定情势和时限暴露的义务。 告、基金净值信息、基金份额上市交易公告书、实施侧袋机制时代的信息暴露过火他必要的 公告文献，由基金料理东谈主和基金托管东谈主按照权衡法律法则的章程给予公布。 事务所审计。 以根据需要在其他寰球前言暴露信息，然则其他寰球前言不得早于指定前言暴露信息，况兼 在不同前言上暴露并吞信息的内容应当一致。 照章必须暴露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照权衡法律法设施程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 息），基金料理东谈主应实时向中国证监会报告，并与基金托管东谈主协商采纳挽回措施。不可抗力 等情形灭绝后，基金料理东谈主和基金托管东谈主应实时复原办理信息暴露。 （三）基金托管东谈主报告 基金托管东谈主应按《基金法》 、《运作办法》、 《信息暴露办法》和其他权衡法律法则的章程 于上半年度扫尾之日起 2 个月内、每年扫尾之日起 3 个月内在基金中期报告及年度报告均分 别出具基金托管东谈主报告。 托管公约 十一、基金用度 （一）基金料理东谈主的料理费 基金料理东谈主的基金料理费按基金金钱净值的1.20%年费率计提。 在雷同情况下，基金料理费按前一日基金金钱净值的1.20%年费率计提。计较方法如下： H＝E×1.20%÷昔日天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日基金金钱净值 基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月第2-5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。 在首期支付基金料理费前，基金料理东谈主应向托管东谈主出具厚爱函件指定基金料理费的收款 账户。基金料理东谈主如需要变更此账户，应提前10个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变更 奉告。 （二）基金托管东谈主的托管费 基金托管东谈主的基金托管费按基金金钱净值的 0.20%年费率计提。 在雷同情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下： H=E×0.20%÷昔日天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。 托管公约 （三）C 类基金份额的销售做事费 本基金 C 类基金份额的销售做事费年费率为 0.60%，销售做事费计提的计较公式如下： H＝E×C 类基金份额的销售做事费年费率÷昔日天数 H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售做事费 E 为前一日 C 类基金份额的基金金钱净值 C 类基金份额的销售做事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月第 2-5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 （四）经两边当事东谈主协商一致，基金料理东谈主或基金托管东谈主可酌情调低该基金料理费、基 金托管费或销售做事费率，无用召开基金份额抓有东谈主大会。基金料理东谈主应于新的费率实施日 前按照《信息暴露办法》的章程在指定前言上刊登公告。 （五）从基金财产中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费、C 类基金份额的 销售做事费之外的其他基金用度，应当依据权衡法律法则、《基金合同》的章程践诺。 （六）关于违背法律法则、 《基金合同》 、本公约过火他权衡章程（包括基金用度的计提 方法、计提法度、支付情势等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。 十二、基金份额抓有东谈主名册的补助 （一）基金份额抓有东谈主名册的内容 基金份额抓有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册包括以下几类： 托管公约 （二）基金份额抓有东谈主名册的提供 关于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东谈主名册，基金料理东谈主应在每半年度扫尾后 权益登记日的基金份额抓有东谈主名册以及基金份额抓有东谈主大会登记日的基金份额抓有东谈主名册， 基金料理东谈主应在权衡的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东谈主提供。 （三）基金份额抓有东谈主名册的补助 基金托管东谈主应妥善补助基金份额抓有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存抓有东谈主名册， 基金料理东谈主应实时向中国证监会报告，并代为践诺补助基金份额抓有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应酬基金料理东谈主由此产生的补助费给予补偿。 十三、基金权衡文献档案的保存 （一）基金料理东谈主应保存基金财产料理业务步履的纪录、账册、报表和其他权衡辛劳， 基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他权衡辛劳，保存期限为 15 年，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。 （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案践诺 障翳义务。 十四、基金托管东谈主和基金料理东谈主的更换 （一）基金料理东谈主职责闭幕后，仍应妥善补助基金料理业务辛劳，并与新任基金料理东谈主 或临时基金料理东谈主实时办理基金料理业务的叮嘱手续。基金托管东谈主应给予积极合营，并与新 任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金金钱总值和净值。 （二）基金托管东谈主职责闭幕后，仍应妥善补助基金财产和基金托管业务辛劳，并与新任 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金料理东谈主应 给予积极合营，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值。 （三）其他事宜见《基金合同》的权衡约定。 托管公约 十五、辞衰落履 （一） 《基金法》第二十一条、第三十九条辞让的步履。 （二） 《基金法》第七十四条辞让的投资或步履。 （三）除根据基金料理东谈主的领导或《基金合同》 、本公约另有章程外，基金托管东谈主不得 动用或刑事牵累基金财产。 （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主的高等料理东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。 （五）法律法则、《基金合同》和本公约辞让的其他步履。 法律法则或监管部门诊疗上述限制的，本基金从其章程。 十六、托管公约的变更、闭幕与基金财产的计帐 （一）托管公约的变更 本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。 （二）托管公约的闭幕 发生以下情况，本托管公约应当闭幕： 《运作办法》或其他法律法设施程的闭幕事项。 （三）基金财产的计帐 托管公约 基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及权衡法律法则的章程对本基金的财产进 行计帐。 十七、失约牵累和牵累分散 （一）本公约当事东谈主不践诺本公约或践诺本公约不稳妥约定的，应当承担失约牵累。 （二）因本公约当事东谈主失约给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损伤的，应当分别对各 自的步履照章承担补偿牵累，因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成损伤的，应当 承担连带补偿牵累。 （三）一方当事东谈主违背本公约，给另一方当事东谈主变成亏空的，高兴担补偿牵累，对亏空 的补偿，仅限于平直亏空。如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而变成的亏空等； 料理东谈主、基金托管东谈主错误变成的不测事故。 （四）因不可抗力不成践诺本公约的，根据不可抗力的影响，失约方部分或一皆免除责 任，但法律另有章程的除外。当事东谈主踌躇践诺后发生不可抗力的，不成免除牵累。 （五）当事东谈主一方失约，另一方在职责边界内有义务实时采纳必要的措施，勤苦疑望损 失的扩大。 （六）失约步履虽已发生，但本公约或者陆续践诺的，在最大限制地保护基金份额抓有 东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当陆续践诺本公约。 （七）为明确牵累，在不影响本公约本条其他章程的无数适用性的前提下，基金料理东谈主 和基金托管东谈主对由于如下步履变成的亏空的牵累承担问题，明确如下： 托管公约 由基金料理东谈主承担，即使该东谈主员下达领导并莫得得回基金料理东谈主的实质授权（举例基金料理 东谈主在取销或变更授权权限后未能实时奉告基金托管东谈主）； 导致基金托管东谈主践诺了应当无效的领导，由此产生的牵累应由该基金托管东谈主承担； 间的损坏、灭失，由此产生的牵累应由该基金托管东谈主承担； 后同意基金料理东谈主的计较后果，则基金托管东谈主也高兴担未正确践诺复核义务的相应牵累； 管东谈主复核后同意基金料理东谈主的计较后果，则基金托管东谈主也高兴担未正确践诺复核义务的相应 牵累； 公司的业务执法实时计帐的，由牵累方承担由此给基金财产、基金份额抓有东谈主及受损伤方造 成的平直亏空，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限牵累公司的业务 执法实时计帐的，两边应按照各自的错误进度对变成的平直亏空合理摊派牵累； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足变成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东谈主不承担任何牵累。 十八、适用法律与争议科罚情势 （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约权衡的争议可通过友好 协商科罚。如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济买卖仲裁委 员会按照届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁场所为北京。仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东谈主具有敛迹力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。争议处理时代，当事东谈主应坚守各自的 职责，陆续诚恳、勤劳、遵法地践诺本公约章程的义务，艳羡基金份额抓有东谈主的正当权益。 托管公约 （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应践诺本公约的其他章程。 十九、托管公约的遵循 （一）基金料理东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，公约当事东谈主两边根据中国 证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以经中国证监会注册的文本为厚爱文本。 （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本公约的有用期自 其收效之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之日止。 （三）本公约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 （四）本公约蓝本一式陆份，公约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律遵循。 二十、托管公约的签订 见签署页。 （以下无正文） 上一篇：国投瑞银瑞盛搀和(LOF)C: 国投瑞银瑞盛天真建立搀和型证券投资基金基金合同 下一篇：南京交通: 中原南京交通高速公路紧闭式基础时势证券投资基金基金合同奏效公告
