光大证券原投行总司理内幕交游反亏532万，今被罚金460万、禁业10年

日前，证监会网站走漏一则处罚，光大证券（维权）（601788.SH）时任投行职工赵远军涉嫌看成证券从业东谈主员违法生意证券、内幕交游，看成星星科技（维权）（300256.SZ）紧要钞票重组的内幕音问知情东谈主，提前买入星星科技1141.22万元，但最终亏本532.58万元。证监会照章对赵远军处以460万元罚金，同期对其经受10年证券阛阓禁入法子。

公开贵寓走漏，赵远军出身于1971年，有多年投行教导，涉案技巧曾担任光大证券投资银行总部总司理。

对此案件，光大证券向蓝鲸新闻记者恢复暗示，“公司刚烈提拔证监会对我司前职工行政处罚的决定。将严格按照公司问责轨制规矩，对株连东谈主严肃株连根究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。”

证监会拜访走漏，赵远军系法定内幕知情东谈主。从具体时候节点来看，2020年2月17日，光大证券康某皆集星星科技情况和融资规矩，野心了关联紧要钞票重组决策；2020年2月19日，康某向赵远军陈诉本次紧要钞票重组面貌标情况；赵远军向光大证券关联庄重东谈主论说关联事宜，并教导康某进行重组面貌标可行性分析。

2020年2月20日，康某向赵远军发送了关联分析论说；2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该面貌进行的视频会晤；2020年3月15日，星星科技发布关联紧要钞票重组公告。

在这技巧的2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户共计买入“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军卖出此前购入“星星科技”股份，成交金额609.59万元，亏本532.59万元。

在听证经过中，赵远军建议如下狡辩见地：一是，案涉内幕信息酿成时点认定不实。二是，其不瞻念察案涉内幕信息。三是，其买入“星星科技”是基于一又友保举和个东谈主盘问，且案涉交游行为不具有极端性。四是，量罚过重，其存在积极合作拜访等情形。

证监会对此暗示，案涉内幕信息酿成时点认定准确，在案凭据足以阐述赵远军于2020年2月19日收到关联紧要钞票重组决策野心，于2月22日进入了关联视频会晤。赵远军系法定内幕知情东谈主，在瞻念察关联重组信息后负有戒拒却易的法界说务，其建议的基于一又友保举和个东谈主盘问等狡辩事理，不组成阻却内幕交游的刚直事由。

皆集赵远军非法行为的事实、性质、情节与社会危害进度，证监会对赵远军罚金460万元，同期经受10年证券阛阓禁入法子，在禁入技巧内，不得在职何机构中从事证券业务大约担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档惩处东谈主员职务。

内幕交游违抗证券阛阓公开、公谈、自制的基本原则，严重干扰证券阛阓步骤，亦然监管要点之一。

针对这次处罚事件，光大证券恢复记者暗示，比年来，公司严格落实《证券法》及关联监管条目，执续夯实擢升从业东谈主员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线酿成监督协力，通过信息申报惩处、交游行为监控核查、违法行为追责难责、加强警示案例阐述等酿周密面管控机制，对职工执业行为非法违法问题坚执“零容忍”原则，成立问责体系强化问责力度。“下一步，公司将执续完善管控长效机制，以严的法子鼓舞严的氛围全面酿成。”

（著作起头：蓝鲸财经）

原标题：光大证券原投行总司理内幕交游反亏532万，今被罚金460万、禁业10年