汇添富沪深300指数增强A,汇添富沪深300指数增强C: 汇添富沪深300指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2024年11月15日更新)
发布日期：2024-11-15 11:40 点击次数：96 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （2024 年 11 月 15 日更新） 基金照料东谈主：汇添富基金照料股份有限公司 基金托管东谈主：中国建造银行股份有限公司 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 目 录 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 伏击指示 本基金由汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金转型而来。2020 年11月2日汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金以通信边幅召开基金 份额抓有东谈主大会，会议审议通过了《对于汇添富价值多因子量化策略股票型证券 投资基金转型的议案》，内容包括汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基 金修改基金称号、投资标的、投资范围、投资限制、投资比例、功绩比拟基准、 基金费率、增设C类基金份额等及纠正基金合同等，并同意将汇添富价值多因子 量化策略股票型证券投资基金改名为“汇添富沪深300指数增强型证券投资基金”， 上述基金份额抓有东谈主大会决议自表决通过之日起收效。自2020年11月3日起， 《汇 添富沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》收效，原《汇添富价值多因子 量化策略股票型证券投资基金基金合同》同日起失效。 基金照料东谈主保证《汇添富沪深300指数增强型证券投资基金招募说明书》(以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容实在、准确、竣工。本招募 说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对汇添富价值多因子量化策略股票 型证券投资基金转型为本基金的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 投资有风险，投资者申购基金时应厚爱阅读《基金合同》、《招募说明书》、 基金居品费力摘要等信息透露文献，了解基金的风险收益特征，自主判断基金的 投资价值，并根据自身的投资办法、投资期限、投资经验、资产情景等判断基金 是否和投资者的风险承受才气相适合，自主作出投资决策，并自行承担投资风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除世俗股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、 政策风险、阛阓风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证抓有东谈主与抓有基础股票 的股东在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主领受契约控 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险、交 易机制磋议风险、存托凭证退市风险等其他风险。 基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇，基金照料东谈主照料的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩推崇的保证。 基金照料东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金招募说明书“基金的投资”章节中磋议“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓广宽规定等作念出的概述性描述，代表了一般市 场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金照料东谈主直销机构和其 他销售机构）根据磋议法律律例对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽相似，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配考试。 基金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者景色”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跳动50%的除外。法 律律例或监管机构另有王法的，从其王法。 本基金为股票型指数增强基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误阻抑未达 约定标的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。 当本基金抓有特定资产且存在潜在首要赎回央求时，基金照料东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读磋议内容并温雅本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 本基金本次更新的招募说明书主要波及基金照料东谈主、基金托管东谈主、财务数据 和净值推崇、其他应透露事项等，更新所载内容截止日为 2024 年 11 月 14 日， 磋议财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 9 月 30 日。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第一部分 前言 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照料办法》 （以下简称“《运作办法》”）、 《证 券投资基金销售照料办法》、《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》（以下 简称“《信息透露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料王法》 （以下简称“《流动性风险照料王法》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）极端他磋议法律律例以及 《汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 本基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其实在性、准确性、竣工性承担法律使命。 本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有本基金 基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同极端他磋议王法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金基金份额 抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金转型而来 对基金合同的任何有用纠正和补充 指数增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 基金招募说明书》极端更新 司法解释、行政规章以极端他对基金合同当事东谈主有不竭力的决定、决议、文书等 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 的《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》及颁布机关对其每每作念 出的纠正 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 机关对其每每作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其每每纠正）及磋议法律律例王法不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其每每纠正）及磋议法律律例王法，运用来自境外的 东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 国证监会王法的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主缔结了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并援手基金份额抓有东谈主名册和办理非来往过户等 股份有限公司或接受汇添富基金照料股份有限公司托福代为办理登记业务的机 构 照料的基金份额余额极端变动情况的账户 构办理申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 同》收效日，原《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》自 同日起罢了 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 收效至《汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》罢了之间的不依期 期限 怒放日 《业务王法》：指《汇添富基金照料股份有限公司怒放式基金业务王法》， 是范例基金照料东谈主所照料的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同校服 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 王法的条件，央求将其抓有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调理为基金 照料东谈主照料的其他基金基金份额的行径 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款边幅，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资边幅 加上基金调理中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入 央求份额总和后的余额)跳动上一怒放日基金总份额的 10% 限收取赎回用度、但不计提销售服务费的基金份额 用，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额抓有东谈主服务的用度 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 申购款极端他资产的价值总和 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、相通受 限的新股及非公开荒行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 来往的债券以及法律律例或中国证监会王法的其他流动性受限资产，如畴昔法律 律例变动，基金照料东谈主在履行适当标准后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的边幅，将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公谈对待，如畴昔法律律例变动，基金照料东谈主在履行适当标准后， 可对前述舞动订价机制的界说进行调理 刊及《信息透露办法》王法的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 账户进行处置清理，办法在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 居品费力摘要》极端更新 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其每每作念出的纠正 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第三部分 基金照料东谈主 一、基金照料东谈主简况 称号：汇添富基金照料股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号 法定代表东谈主：李文 成立时期： 2005 年 2 月 3 日 批准诞盼望关：中国证券监督照料委员会 批准诞生文号：证监基金字20055 号 注册成本：东谈主民币 132,724,224 元 磋议东谈主：李鹏 磋议电话：021－28932888 股东称号极端出资比例： 股东称号 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资照料合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产照料有限公司 19.966% 东航金控有限使命公司 19.966% 系数 100% 二、主要东谈主员情况 李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门大 学管帐学博士。现任汇添富基金照料股份有限公司董事长，汇添富资产照料(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇照料局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限使命公司资金财务照料总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务照料总部总司理，汇添 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 富基金照料股份有限公司看护长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险照料专科委员会主席，上海资产照料协会会长，深圳证券来往 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。 李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委布告、社长。历任上海第四 师范学校团委布告、西宾；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副布告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委布告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副布告、纪委布告，解放日报党委布告；上海报业集团党委副布告，解放日报 社党委布告、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本照料有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。 林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商照料硕士。现任东航金控有限使命公司董事、总司理、党委副布告， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金照料股份有限公司董事。曾任 东航期货有限使命公司部门司理，东航集团财务有限使命公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租借有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限使命公司董事、副总司理，东航金控有限使命公司党委布告、 副总司理等。 张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金照料股份有限公司总司理，汇添 富成本照料有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高瓜分析师，富国基金管 理有限公司高瓜分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金照料股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督照料委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。 魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金零丁董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术调查学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席讲授、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 照料局金融研究院护士人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开荒银行首位华东谈主首席经 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 济学家兼区域互助与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副讲授、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行护士人、好意思国联邦储 备系统董事局调查学者等。 黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金零丁 董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧海外 工商学院管帐学毕生荣誉讲授、超卓服务研究鸿沟主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退讲授，教学和研究鸿沟包括照料管帐、公司治理、激励合同 想象、绩效评估、医疗成本和质料照料。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生讲授，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国管帐学会的照料管帐学会秘书长。 连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金零丁董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，讲授，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与照料学部名誉主任、复旦大学照料学院特聘讲授、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘讲授、上海首席经济学家金融发展中豪情事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指挥东谈主主抓的内行会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策筹商特聘内行，享受国务院政府特殊津贴。 毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 照料有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金照料股份有限公司监事。曾任东航期货 有限使命公司总司理、董事长、党总支布告，东航金控有限使命公司金钱照料中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。 王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券想象统筹总部综总想象部专员、发展妥协办公室专 员，金信证券计划发展总部总司理助理、秘书处副主任（主抓服务），东方证券 研究所证券阛阓计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高等管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电相差口作事部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康作事部财务副处长，上海华源热疗手艺有 限公司财务司理，解放日报报业集团想象财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团想象财务处处长，上海报业集团财务照料部 常务副主任。 王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金照料股份有限公司私东谈主金钱照料中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限使命公司研究发展部。 林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金照料股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本照料有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金照料股份有限公司玄虚办公室总监。曾任职于罗 兰贝格照料筹商有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力作事部。 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容） 张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。 （简历请参见上述董事会成员介 绍） 雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商照料硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金照料股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族海外相信投资公司网上来往部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。 娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金照料股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金照料有限公司、中原基金照料有限公司以及富达基金北京 与上海代表处服务，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品策划、机构理 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 财等照料服务。 袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金照料股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金照料股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督照料委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。 李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金照料股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计议机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息手艺部处长，建总行北京开荒中心负责东谈主，建总行信息手艺 照料部副总司理，建总行信息手艺照料部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息手艺照料部资深专员（副总司理级）。 李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看护长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金照料股份有限公司，现任公司 看护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金照料股份有限公司稽核监察部总监。 （1）现任基金司理 许一尊，国籍：中国。学历：上海财经大学经济学硕士。从业经验：证券投 资基金从业经验。从业经历：2010 年 7 月加入汇添富基金照料股份有限公司， 现任指数与量化投资部基金司理。2015 年 11 月 24 日至 2023 年 4 月 24 日任汇 添富成长多因子量化策略股票型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月 23 日至 今任汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 2 日至 司理。2022 年 3 月 8 日于今任汇添富中证细分化工产业主题指数增强型发起式 证券投资基金的基金司理。2023 年 4 月 25 日于今任汇添富中证 500 指数增强型 证券投资基金的基金司理。2023 年 5 月 19 日于今任汇添富中证 800 指数增强型 证券投资基金的基金司理。2023 年 5 月 19 日于今任汇添富中证 1000 指数增强 型证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月 19 日于今任汇添富中证 500 增强策略 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 来往型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月 14 日于今任汇添富 稳荣讲演债券型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 1 月 31 日于今任汇添 富稳元讲演债券型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 3 月 28 日于今任汇 添富稳兴讲演债券型发起式证券投资基金的基金司理。 （2）历任基金司理 吴振翔，2018 年 3 月 23 日至 2024 年 4 月 26 日任汇添富沪深 300 指数增强 型证券投资基金的基金司理。 主席：袁建军（副总司理） 成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监） 三、基金照料东谈主的职责 根据《基金法》、《运作办法》极端他法律、律例的王法，基金照料东谈主应履 行以下职责： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 他法律行径； 四、基金照料东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的磋议王法，建立健全里面阻抑轨制，选用有用步履，属目 违犯现行有用的磋议法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会磋议王法的 行径发生。 磋议法律律例，建立健全的里面阻抑轨制，选用有用步履，属面前列行径发生： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公谈地对待其照料的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事磋议的来往行径； （7）鄙俚职守，不按照王法履行职责； （8）法律、行政律例和中国证监会王法摧毁的其他行径。 国度磋议法律、律例及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径： （1）越权或违法经营； （2）违犯基金合同或托管契约； （3）特地损伤基金份额抓有东谈主或其他基金磋议机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明； （5）拒却、搅扰、阻挠或严重影响中国证监会照章监管； （6）鄙俚职守、花费权力，不按照王法履行职责； （7）违犯现行有用的磋议法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关王法，泄漏在职职期间明察的磋议证券、基金的营业奥妙，尚未照章公开的基 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 金投资内容、基金投资想象等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 磋议的来往行径； （8）违犯证券来往局面业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱， 扯后腿阛阓递次； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不高洁妙技谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象； （12）在公开信息透露和告白中特地含有伪善、误导、诈骗身分； （13）法律、行政律例以及中国证监会王法摧毁的行径。 （1）依照磋议法律、行政律例和基金合同的王法，本着严慎勤勉的原则为 基金份额抓有东谈主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方极端代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益； （3）不违犯现行有用的磋议法律律例、基金合同和中国证监会的磋议王法， 泄漏在职职期间明察的磋议证券、基金的营业奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资想象等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事磋议的交 易行径； （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券来往极端他行径。 五、基金照料东谈主的风险照料体系 本基金照料东谈主将经营照料中的主要风险分辨为投资风险、合规风险、营运风 险媾和德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金照料东谈主建立了一套竣工的风险照料体系。 基金照料东谈主风险照料体系的构建解雇以下六项基本原则： （1）营造精湛的风险照料文化和里面阻抑环境，使风险意志贯串到每位员 工、各个岗亭和经营照料的各个智商。 （2）建立完善的风险照料组织体系，切实保证风险照料部门的零丁性和权 威性，使其有用地施展职能作用。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （3）确保风险照料轨制的严肃性，保证风险照料轨制在投资照料和经营活 动过程中得到切实有用的实行。 （4）运用合理有用的风险标的和模子，终了风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险照料模式。 （5）建立和激动职工职业守则莳植和专科培训体系，确保员器具备精湛的 职业操守和充分的职责胜任才气。 （6）建立风险事件学习机制，厚爱解析各种风险事件，接收经验和教授， 不竭完善风险照料体系。 本基金照料东谈主建立了董事会、经营照料层、风险照料部门、各职能部门四级 风险照料组织架构，并明确了相应的风险照料职能。 汇添富风险照料组织结构图 （1）董事会对公司风险照料负有最终使命，董事会下设审计与风险照料委 员会与看护长。审计与风险照料委员会主要负责审核和指导公司的风险照料政策， 对公司的合座风险水平、风坎坷抑步履的实施情况进行评价。看护长负责组织指 导公司合规稽核和风险照料服务，监督查抄受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风坎坷抑情况。 （2）经营照料层负责风险照料政策、风坎坷抑步履的制定和落实，经营管 理层下设风坎坷抑委员会。风坎坷抑委员会主要负责审议风险照料轨制和历程， 处置首要风险事件，促进风险照料文化的形成。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （3）合规稽核部和风险照料部是合规照料和风险照料的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 照料。 （4）各职能部门负责从经营照料的各业务智商上贯彻落实风险照料步履， 实行风险识别、风险测量、风坎坷抑、风险评价和风险证明等风险照料标准，并 抓续完善相应的里面阻抑轨制和历程。 本基金照料东谈主的风险照料包括风险识别、风险测量、风坎坷抑、风险评价、 风险证明等内容。 （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和浮滑风险 性质的过程。 （2）风险测量是指揣测和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的诱骗来斟酌风险大小的进程。 （3）风坎坷抑是指选用相应的步履，监控和属目各式风险的发生，终了以 合理的成本在最大阻抑内驻守风险和放松损失。 （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风坎坷抑的实行情况和运行 恶果的过程。 （5）风险证明是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定标准进行证明 的过程。 六、基金照料东谈主的里面阻抑轨制 里面阻抑是指基金照料东谈主为驻守和化解风险，保证经营运作适合基金照料东谈主 发展计划，在充分谈判表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照料方法、 实施阻抑标准与阻抑步履而形成的系统。 基金照料东谈主诱骗自身具体情况，建立了科学合理、阻抑严实、运行高效的内 部阻抑体系，并制定了科学完善的里面阻抑轨制。 （1）保证基金照料东谈主经营运作校服国度法律律例和行业监管王法，自发形 成称职经营、范例运作的经营想想和经营理念。 （2）驻守和化解经营风险，提高经营照料效益，确保经营业务的慎重运行 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 和受托资产的安全竣工，终了抓续、自如、健康发展。 （3）确保基金照料东谈主和基金财务极端他信息的实在、准确、实时、竣工。 （1）健全性原则。里面阻抑机制隐蔽基金照料东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个智商。 （2）有用性原则。通过科学的里面阻抑妙技和方法，建立合理的里面阻抑 标准，珍惜里面阻抑的有用实行。 （3）零丁性原则。基金照料东谈主各机构、部门和岗亭职责保抓相对零丁，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金照料东谈主里面部门和岗亭的配置权责分明、相互制 衡。 （5）成本效益原则。基金照料东谈主运用科学化的经营照料方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑恶果。 基金照料东谈主的里面阻抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭照料步履、竣工的信息费力保全系统、严格的授权阻抑、有用 的风险驻守系统和快速反应机制等。 基金照料东谈主校服国度磋议法律律例，解雇正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面阻抑轨制。里面阻抑的内容包括 投资照料业务阻抑、信息透露阻抑、信息手艺系统阻抑、管帐系统阻抑以及里面 稽核阻抑等。 （1）投资照料业务阻抑 基金照料东谈主通过范例投资业务历程，分档次强化投资风坎坷抑。公司根据投 资照料业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的照料规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选用不同步履进行阻抑。 针对投资研究业务，基金照料东谈主制定了《汇添富基金照料股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究服务的业务历程、研究证明质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的王法；对于投资决策业务，基金照料东谈主制定了《汇添富基金 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 照料股份有限公司投资照料轨制》，保证投资决策严格校服法律律例的磋议王法， 适合基金合同所王法的要求，同期诞生了汇添富投资风险评估与照料轨制以及投 资照料功绩评价体系；对于基金来往业务，基金照料东谈主将实行聚合来往与防火墙 轨制，建立来往监测系统、预警系统和来往反馈系统，完善磋议的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—实行—反馈—复核—归档”的标准进行，属目不高洁关 联来往损伤基金份额抓有东谈主利益。 （2）信息透露阻抑 基金照料东谈主通过完善信息透露轨制，确保基金份额抓有东谈主实时竣工地了解基 金信息。基金照料东谈主按照法律、律例和中国证监会磋议王法，建立了《汇添富基 金照料股份有限公司公开召募证券投资基金信息透露照料轨制》，指定了信息披 露使命东谈主负责信息透露服务，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查抄和评价，保证公开透露的信息实在、准确、竣工。 （3）信息手艺系统阻抑 基金照料东谈主建立了先进的信息手艺系统和完善的信息手艺照料轨制。基金管 理东谈主的信息手艺系统由先进的计议机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有竣工的手艺费力。基金照料东谈主制定了严格的信息手艺岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等照料步履，对电子信息数据进行即时保存和 备份，伏击数据实行异域备份而且恒久保存，确保了系统可靠、自如、安全地运 行。在东谈主员阻抑方面，对信息手艺东谈主员进行磋议信息系统安全的统一培训和调查； 信息手艺东谈主员之间依期轮流岗亭。 （4）管帐系统阻抑 基金照料东谈主通过建立严格的管帐系统阻抑步履，确援手帐核算日常运转。基 金照料东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度磋议法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐服务操作历程和管帐岗亭服务手册。通过事前驻守、事中查抄、过后监督的 边幅发现、割断、根绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体步履包括：领受了 目前起初进的基金核算软件；基金管帐严格实行复核轨制；基金管帐核算领受基 金照料东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步零丁核算、相互查对的边幅；逐日制作基金管帐 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。 （5）里面稽核阻抑 基金照料东谈主通过制定稽核监察轨制，开展零丁监督，确保里面阻抑的有用性。 基金照料东谈主诞生看护长，看护长不错列席基金照料东谈主召开的任何会议，调阅磋议 档案，就里面阻抑轨制的实行情况零丁时履行查抄、评价、证明、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会证明公司里面阻抑实行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员校服法律、律例和规章的磋议 情况；查抄各业务部门和东谈主员实行里面阻抑轨制、各项照料轨制和业务规章的情 况。 （1）基金照料东谈主承诺以上对于里面阻抑轨制的透露实在、准确； （2）基金照料东谈主承诺根据阛阓变化和基金照料东谈主业务发展不竭完善里面风 坎坷抑轨制。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第四部分 基金托管东谈主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 成立时期：2004 年 09 月 17 日 组织形状：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：抓续经营 基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号 磋议东谈主：王小飞 磋议电话：(021)6063 7103 （二）主要东谈主员情况 中国建造银行总行设资产托管业务部，下设玄虚处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营照料处、跨境与外包照料处、托管应用系统支抓处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并照旧成为老例化的内控服务妙技。 （三）基金托管业务经营情况 当作国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国建造银行一直秉 抓“以客户为中心”的经营理念，不竭加强风险照料和里面阻抑，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实珍惜资产抓有东谈主的正当权益，为资产托福东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建造银行托管资产范畴不竭扩大，托管业务品 种不竭增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的营业银行之一。为止 2023 年年末，中国建造银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务才气和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限使命公司（中债） “优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并当作独一中资银行得回《财资》 “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 二、基金托管东谈主的里面阻抑轨制 （一）里面阻抑标的 当作基金托管东谈主，中国建造银行严格校服国度磋议托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内磋议照料王法，称职经营、范例运作、严格查抄，确保业务 的慎重运行，保证基金财产的安全竣工，确保磋议信息的实在、准确、竣工、及 时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 （二）里面阻抑组织结构 中国建造银行设有风险内控照料委员会，负责全行风险照料与里面阻抑服务， 对托管业务风险照料和里面阻抑的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务，具有零丁哄骗内控合规服务权力和 才气。 （三）里面阻抑轨制及步履 资产托管业务部具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了照料轨制、阻抑制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作仁和利进行；业务 东谈主员具备从业经验；业务照料严格实行复核、审核、查抄轨制，授权服务实行集 中阻抑，业务钤记按规程援手、存放、使用，账户费力严格援手，制约机制严格 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 有用；业务操作区专门配置，阻滞照料，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，属目泄密；业求终了自动化操作，属目东谈主为事故的发生，手艺系统完 整、零丁。 三、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和标准 （一）监督方法 依照《基金法》极端配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同王法，对基金照料东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务智商中，对基 金照料东谈主发送的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查抄 监督。 （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资荒谬情况，向基金照料东谈主进行风险指示，与基金 照料东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有首要荒谬事项实时证明中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时证明中国证监会。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第五部分 磋议服务机构 一、基金份额销售机构 （1）汇添富基金照料股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼 法定代表东谈主：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035 或（021）50199036 磋议东谈主：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免远程话费） 邮箱：guitai@htffund.com 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金照料股份有限公司线上直销系统 本基金的其他销售机构请详见基金照料东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 照料东谈主可根据磋议法律律例的要求，遴聘其他适合要求的机构代理销售基金，并 在基金照料东谈主网站公示。 二、登记机构 称号：汇添富基金照料股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼 法定代表东谈主：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 磋议东谈主：马树超 三、出具法律宗旨书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 承办讼师：早晨、陈颖华 磋议东谈主：陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 业务磋议东谈主：许培菁 承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第六部分 基金的历史沿革 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金由汇添富价值多因子量化策略股 票型证券投资基金转型而来。 汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金经中国证监会《对于准予汇 添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2017】 为中国建造银行股份有限公司。 汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金自 2017 年 12 月 27 日起至 手续。经中国证监会书面证据，《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基 金基金合同》于 2018 年 3 月 23 日收效。 式召开基金份额抓有东谈主大会，会议审议通过了《对于汇添富价值多因子量化策略 股票型证券投资基金转型的议案》，内容包括汇添富价值多因子量化策略股票型 证券投资基金修改基金称号、投资标的、投资范围、投资限制、投资比例、功绩 比拟基准、基金费率、增设 C 类基金份额等及纠正基金合同等，并同意将汇添 富价值多因子量化策略股票型证券投资基金改名为“汇添富沪深 300 指数增强型 证券投资基金”，上述基金份额抓有东谈主大会决议自表决通过之日起收效。自 2020 年 11 月 3 日起， 《汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同》收效，原 《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》同日起失效。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第七部分 基金的存续 一、基金份额的变更登记 基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名及必要信息的变 更。 二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范畴 《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期证明中赐与 透露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个服务日内向中 国证监会证明并建议处理决议，如抓续运作、调理运作边幅、与其他基金合并或 者罢了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。 法律律例或中国证监会另有王法时，从其王法。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主 在本招募说明书第五部分“磋议服务机构”或其他磋议公告中列明。基金照料东谈主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他边幅办理基金 份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日实时期 投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往 所、深圳证券来往所的日常来往日的来往时期，但基金照料东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息透露办法》的磋议王法在王法媒介上公告。 基金照料东谈主自基金合同收效之日起不跳动三个月启动办理申购，具体业务办 理时期在申购启动公告中王法。 基金照料东谈主自基金合同收效之日起不跳动三个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回启动公告中王法。 在细目申购启动与赎回启动时期后，基金照料东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息透露办法》的磋议王法在王法媒介上公告申购与赎回的启动时期。 基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调理 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。 本基金于 2020 年 11 月 3 日怒放日常申购和赎回业务。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 三、申购与赎回的原则 值为基准进行计议； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。 基金照料东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照料东谈主 必须在新王法启动实施前依照《信息透露办法》的磋议王法在王法媒介上公告。 四、申购与赎回的标准 投资东谈主必须根据销售机构王法的标准，在怒放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的央求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。 基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求收效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 基金照料东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行调理，基金照料东谈主必须在调理实施前依照《信息透露办法》的磋议王法在规 定媒介上公告。 基金照料东谈主应以来往时期收尾前受理有用申购和赎回央求确当天当作申购 或赎回央求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有 效性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构王法的其他边幅查询央求的证据情况。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 构如实接收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资者应实时查询。若申购不告成或无效，则申购款项退还给投资东谈主。 在法律律例允许的范围内，本基金照料东谈主或登记机构可根据业务王法，对上 述业务办理时期进行调理，基金照料东谈主必须在调理实施前依照《信息透露办法》 的磋议王法在王法媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 民币 1 元（含申购费）；通过基金照料东谈主直销中心初度申购本基金基金份额的最 低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费）。通过基金照料东谈干线上直销系统申购本基 金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。跳动最低申购金额的部分 不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及来往级差有其他王法的，以 各销售机构的业务王法为准。 制。 上限限制，对单个投资者申购金额上限、基金范畴上限或基金单日净申购比例不 设上限，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 50%（在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的除外）。法律 律例或监管机构另有王法的除外。 额抓有东谈主在销售机构保留的基金份额不足 0.1 份的，登记系统将全部剩余份额自 动赎回。 份额的数目限制。当接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在首要不利 影响时，基金照料东谈主不错选用王法单个投资者申购金额上限、基金范畴上限或基 金单日净申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存 量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金照料东谈主必须在调理实施前依照《信息透露办 法》的磋议王法在王法媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、 登记等各项用度。 回基金份额时收取。 本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除此之 外其他投资者实施辞别化的申购费率。 特定投资群体指寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东谈主税收递延型营业养老 保障、养老标的证券投资基金等。如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个 东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金照料东谈主可将其 纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金照料 东谈主可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金的销售机构。 通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购费率为每笔 500 元。未通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，申购费率参照 其他投资者适用的申购费率实行。 其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额增多而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计议。 其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M M≥500 万元 每笔 1000 元 本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 本基金赎回用度按基金份额抓有东谈主抓有该部分基金份额的时期分段设定如 下。本基金 A 类基金份额赎回费率如下： 抓有时期（N） 赎回费率 归入基金资产比例 N＜7 天 1.50% 100% N≥6 个月 0 -- 注：一个月为 30 天 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 抓有时期（N） 赎回费率 归入基金资产比例 N＜7 天 1.50% 100% N≥30 天 0 - 赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基 金份额时收取。赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费边幅实施日前依照《信息透露办法》的磋议王法在王法媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例解雇磋议法律律例以及 监管部门、自律王法的王法。基金照料东谈主依照《信息透露办法》的磋议王法，将 舞动订价机制的具体操作王法在王法媒介上公告。 场情况制定基金促销想象，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，按磋议监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错适当调理基金申购 费率和基金赎回费率，并进行公告。 七、申购份额与赎回金额的计议 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （1）A 类基金份额 基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 申购用度适用比例费率时： 净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率） 申购用度 = 申购金额?净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 申购用度适用固定金额时： 申购用度 = 固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 （2）C 类基金份额 申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 例 4：某投资者（非特定投资群体）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额 为： 净申购金额 = 50,000 / (1+1.50%) = 49,261.08 元 申购用度 = 50,000 –49,261.08 = 738.92 元 申购份额 = 49,261.08 / 1.0520 = 46,826.12 份 即：投资者（非特定投资群体）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。 例 5：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为： 申购份额 = 50,000.00/ 1.0520 = 47,528.52 份 即：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。 例 6：某特定投资群体通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额， 其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0150 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 元，则其可得到的申购份额计议如下： 净申购金额=100,000-500 = 99,500.00 元 申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份 即：特定投资群体通过直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 98,029.56 份 A 类基金份额。 领受“份额赎回”边幅，赎回金额以 T 日的该类基金份额净值为基准进行 计议，计议公式： 赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值 赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率 净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度 例 3：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，抓有时期为 5 天，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的 净赎回金额为： 赎回总金额 = 10,000 × 1.0520 = 10,520.00 元 赎回用度 = 10,520.00 × 1.50% = 157.80 元 净赎回金额 = 10,520.00 ? 157.80= 10,362.20 元 即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，抓有时期为 5 天，对应的赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎 回金额为 10,362.20 元。 本基金各种基金份额净值的计议，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后计议，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当标准，不错适当 蔓延计议或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计议基金份额净 值。 申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 为份，上述计议结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 赎回金额为按现实证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计议结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金资产净值。 额抓有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受投资东谈主的申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法日常运行。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定 暂停申购时，基金照料东谈主应当根据磋议王法在王法媒介上刊登暂停申购公告。如 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况放手时，基金照料东谈主应实时复原申购业务的办理。 九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 照料东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 格且领受估值手艺仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的磋议要求处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放手时，基金照料东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。 十、无数赎回的情形及处理边幅 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调理中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调理中转入央求份额 总和后的余额)跳动前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 当基金出现无数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金照料东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按日常赎回标准实行。 （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有勤恳或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。 （3）如发生单个怒放日内单个基金份额抓有东谈主央求赎回的基金份额占前一 怒放日基金总份额的比例跳动 30%时，本基金照料东谈主不错对该单个基金份额抓有 东谈主跳动前述约定比例的赎回央求实施缓期赎回。 对该单个基金份额抓有东谈主不跳动前述比例的赎回央求，与当日其他赎回央求 一齐，按上述（1）、 （2）边幅处理。如下一怒放日，该单一基金份额抓有东谈主剩余 未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，陆续按前述王法处理，直至该单一基金份 额抓有东谈主单个怒放日内央求赎回的基金份额占前一怒放日基金总份额的比例低 于前述比例。 基金照料东谈主在履行适当标准后，有权根据那时阛阓环境调理前述比例及处理 王法，并在王法媒介上进行公告。 （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照料 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当在王法媒介上进行公告。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书王法的其他边幅在 3 个来往日内文书基金份额抓有东谈主，说明磋议处理方 法，并在 2 日内在王法媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净值。 磋议王法，最迟于重新怒放日在王法媒介刊登重新怒放申购或赎回的公告；也可 以根据现实情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时期，届时可不再另行 发布重新怒放的公告。 十二、基金调理 基金照料东谈主不错根据磋议法律律例以及基金合同的王法决定开办本基金与 基金照料东谈主照料的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 磋议王法由基金照料东谈主届时根据磋议法律律例及基金合同的王法制定并公告，并 提前文书基金托管东谈主与磋议机构。 本基金于 2020 年 11 月 3 日怒放调理业务。 十三、基金的非来往过户 基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非来往过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。 袭取是指基金份额抓有东谈主厌世，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的磋议费力，对于适合条件的非来往过户央求按基金登记机 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 构的王法办理，并按基金登记机构王法的模范收费。 十四、基金的转托管 基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照王法的模范收取转托管费。 十五、依期定额投资想象 基金照料东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资想象，具体王法由基金照料东谈主另 行王法。投资东谈主在办理依期定额投资想象时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照料东谈主在磋议公告或更新的招募说明书中所王法的依期定 额投资想象最低申购金额。 本基金于 2020 年 11 月 3 日怒放依期定额投资业务。 十六、基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有王法的除外。 十七、基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的来往局面或者来往边幅进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。 十八、如磋议法律律例允许基金照料东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金照料东谈主将制定和实施相应的业务王法。 十九、基金照料东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主实 质利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前 公告。 二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的王法或磋议公告。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第九部分 基金的投资 一、投资标的 本基金为股票型指数增强基金，在对标的指数进行有用追踪的被迫投资基础 上，诱骗增强型的主动投资，进行积极的组合照料和风坎坷抑，勤恳终了突出标 的指数的功绩推崇，谋求基金资产的恒久升值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板极端他中国证监会允许上市的股票）、存托凭 证、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可调理 债券、分离来往可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券） 等）、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含契约入款、依期存 款极端他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的磋议规 定）。本基金可根据法律律例的王法参与融资及转融通证券出借业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低 于 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股占非现款基金资产的比例不低 于 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券系数不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行适 当标准后，不错调理上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金领受指数增强型投资策略，以沪深 300 指数当作基金投资组合的标的 指数，诱骗深切的宏不雅面、基本面研究及数目化投资手艺，在指数化投资基础上 优化调理投资组合，力求阻抑本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 偏离度的统统值不跳动 0.5%，年追踪舛误不跳动 7.75%，勤恳终了突出标的指 数的功绩推崇和基金资产的恒久升值。如因指数编制王法调理或其他因素导致跟 踪偏离度和追踪舛误跳动上述范围，基金照料东谈主将选用合理步履幸免追踪偏离度、 追踪舛误进一步扩大。 本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调理的，基金照料东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策标准后实时对磋议成份股进行调理。 本基金为股票型指数增强基金，股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低 于 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股占非现款基金资产的比例不低 于 80%；每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券系数不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 一般情况下，本基金将保抓各种资产配置的基本自如。在玄虚考量系统性风险、 各种资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以及分成等因素 后，对基金资产配置作念出合适调理。 本基金当作股票型指数增强基金，一方面领受指数化被迫投资以追求有用跟 踪标的指数，另一方面诱骗深切的宏不雅面、基本面研究及数目化投资手艺，在指 数化投资基础上优化调理投资组合，勤恳突出标的指数推崇。 （1）指数化被迫投资策略 指数化被迫投资策略参照标的指数的成份股、备选成份股极端权重，初步构 建投资组合，并按照标的指数的调理王法作出相应调理。 （2）指数增强策略 本基金为股票型指数增强基金，主要利用全阛阓多因子选股模子，在保抓对 基准指数细巧追踪的前提下力求终了对基准指数恒久突出。 本基金基金照料东谈主的指数与量化投资团队开荒的多因子量化模子，通过数目 手艺对历史数据进行深切研究，发掘影响证券价钱的各种因子，在投资中利用这 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 些因子对股票进行玄虚评分，剔除可能存不才行风险的股票，选入预期收益较高 的股票。 本基金使用的因子主要包括公司基本面信息、阛阓一致预期和微不雅价钱数据 等，主要聚合在成长、价值、质料、预期、阛阓这几个大类，每一个因子的提真金不怕火 都经过反复考据，具备一定的选股才气。本基金基于行业的不同性情，开荒了具 有针对性的多因子模子。 本基金通过风坎坷抑模子斟酌和阻抑包含行业风险、立场风险和个股风险在 内的各式形状的风险，从而力求幸免在某些阛阓环境下较大幅过期于阛阓；为突 出组合的价值属性，尽量幸免投资估值过高的股票；同期，本基金通过风坎坷抑 手艺使得基金的投资聚合在量化模子擅长的鸿沟，幸免承担模子无法识别的风险。 本基金在组合构建时将分析个股的流动性，在此基础上限制个股的权重；本 基金在组合调理时将玄虚比拟组合调理带来的潜在收益和组合调理的成本，幸免 不消要的来往；本基金在来往时将利用来往手艺尽可能减少阛阓冲击，裁减来往 成本。 除了在价钱发现、风坎坷抑、来往手艺等方面进行深切挖掘外，本基金将综 合这些因素之间的相互磋议，诱骗各行业的性情，在进行合座谈判后动态构造组 合。 （3）存托凭证的投资策略 本基金在玄虚谈判预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地终了本基金的投资标的。 本基金的债券投资玄虚谈判收益性、风险性和流动性，在深切分析宏不雅经济、 货币政策以及阛阓结构的基础上，活泼运用各式无聊和积极策略。 无聊债券投资的标的是在夸口现款照料需要的基础上为基金资产提供自如 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行无聊债券投资。利率免疫策略便是 构造一个恰当的债券组合，使得利率变动导致的价钱波动风险与再投资风险相互 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 对消。这么岂论阛阓利率若何变化，债券组合都能得回一个比拟细办法收益率。 积极债券投资的标的是利用阛阓订价的无效率来得回低风险致使是无风险 的逾额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构描述归赵券阛阓的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率辞别，它 决定于三个要素：货币阛阓利率、平衡实在利率和预期通货蔓延率。在深切分析 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率弧线追踪策略进行 积极投资。 本基金将分析资产支抓证券的资产特征，揣测失约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支抓证券进行估值。本基金将严格阻抑资 产支抓证券的总体投资范畴并进行散布投资，以裁减流动性风险。 本基金按照风险照料的原则，以套期保值为办法，参与股指期货来往。 本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金照料东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和成本阛阓因素，诱骗定性和定量方法，细目投资时机。基金照料东谈主将结 搭伙票投资的总体范畴，以及中国证监会的磋议阻抑和要求，细目参与股指期货 来往的投资比例。 基金照料东谈主将充分谈判股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的办法。 基金照料东谈主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资照料的磋议事项，同期针对股指期货投资照料制定投资决策历程和风 坎坷抑等轨制，并经基金照料东谈主董事会批准后实行。 若磋议法律律例发生变化时，基金照料东谈主股指期货投资照料从其最新王法， 以适合上述法律律例和监管要求的变化。 基金照料东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资照料的磋议事项。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要办法参与股票期权来往。 本基金将诱骗投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律律例的磋议阻抑和要 求，细目参与股票期权来往的投资时机和投资比例。 若磋议法律律例发生变化时，基金照料东谈主股票期权投资照料从其最新王法， 以适合上述法律律例和监管要求的变化。畴昔如法律律例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行适当标准后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。 本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照料的原则，在法律 律例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金抓有的融券标的 股票中遴聘流动性好、来往活跃的股票当作转融通出借来往对象，力求为本基金 份额抓有东谈主增厚投资收益。 基金照料东谈主在进行国债期货投资前将建立国债期货投资决策小组，负责国债 期货投资照料的磋议事项。 本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为办法，诱骗对宏不雅经济气象和 政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国 债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等标的进行追踪监控，在追求基 金资产安全的基础上，勤恳终了基金资产的中恒久自如升值。 畴昔，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不转换投资标的及风险收益 特征的前提下，相应调理和更新磋议投资策略，并在招募说明书中更新。 四、投资限制 基金的投资组合应解雇以下限制： （1）本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低于 80%，其中投资 于标的指数成份股和备选成份股占非现款基金资产的比例不低于 80%； （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 来往保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％； （4）本基金照料东谈主照料的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10％，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 限制； （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％； （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值的 （7）本基金抓有的归并(指归并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳动 该资产支抓证券范畴的 10％； （8）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不得跳动其各种资产支抓证券系数范畴的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评 级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%；本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 （12）本基金参与股指期货和国债期货来往的，应当校服下列要求： 券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得跳动上一来往日基金资产净值的 20%；本基金所抓有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计议）应当适合《基金 合同》对于股票投资比例的磋议约定； 金资产净值的 15%；在职何来往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳动 基金抓有的债券总市值的 30%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跳动上一来往日基金资产净值的 30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差计议）应当适合基金合同对于债券投资比例的磋议约定。 （13）本基金的基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%； （14）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%； （15）本基金参与转融通证券出借业务，应当适合下列投资限制：①出借证 券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证券 应纳入《流动性风险照料王法》所述流动性受限证券的范围；②本基金参与出借 业务的单只证券不得跳动基金抓有该证券总量的 50%；③最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩 余期限按照市值加权平均计议；因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动 等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资不适合上述王法的，基金照料东谈主不得新增 出借业务； （16）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值 的 10%； （17）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或来往所王法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； （18）未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计议； （19）本基金投资流动性受限资产的市值系数不得跳动基金资产净值的 15%； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的因素致 使基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资，法律律例另有王法的，从其王法； （20）本基金照料东谈主照料的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可相通 股票，不得跳动该上市公司可相通股票的 15%；归并基金照料东谈主照料的全部投资 组合抓有一家上市公司刊行的可相通股票，不得跳动该上市公司可相通股票的 （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手方开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票实行； （23）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（15）、（19）、（21）项王法的情形外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调理、标的指数成份 股流动性限制等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述王法投资 比例的，基金照料东谈主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会王法的特殊 情形除外。法律律例另有王法的从其王法。 基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起 启动。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受磋议限制或按变更后的王法实行。 为珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违犯王法向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽使命的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕来往、主管证券来往价钱极端他不高洁的证券来往行径； （7）法律、行政律例和中国证监会王法摧毁的其他行径。 基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主极端控股股东、现实 阻抑东谈主或者与其有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往的，应当适合基金的投资标的和投资策略，解雇 基金份额抓有东谈主利益优先的原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。磋议来往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与透露。首要关联来往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进 行审查。 如法律律例或监管部门取消或变更上述摧毁性王法，基金照料东谈主在履行适当 标准后可不受上述王法的限制或根据变更后的王法相应调理。 五、功绩比拟基准 沪深 300 指数收益率*95% + 活期入款利率（税后）*5% 领受上述功绩比拟基准主要基于如下谈判：沪深 300 指数由中证指数有限公 司编制，沪深 300 指数样本隐蔽了沪深阛阓六成傍边的市值，具有精湛的阛阓代 表性。本基金为股票型指数增强基金，遴聘沪深 300 指数当作功绩基准简略实在 响应本基金恒久动态的资产配置标的和风险收益特征。 畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会证明并建议处理方 案，如更换基金标的指数、调理运作边幅，与其他基金合并、或者罢了基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息解雇基金份额抓有东谈主 利益优先原则援手基金投资运作。 法律律例或监管机构另有王法的，从其王法。 六、风险收益特征 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 本基金为股票型指数增强基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、 债券型基金、夹杂型基金。 七、基金照料东谈主代表基金哄骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金抓有特定资产且存在或潜在首要赎回央求时，根据最大阻抑保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的王法。 九、基金投资组合证明 基金照料东谈主的董事会、董事保证本证明所载费力不存在伪善纪录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。 基金托管东谈主中国建造银行股份有限公司根据本基金合同王法，于 2024 年 10 月 23 日复核了本证明中的财务标的、净值推崇、投资组合证明等内容，保证复 核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者首要遗漏。 本证明期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。 投资组合证明 序号 神志 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 其中：股票 4,402,189,468.93 92.87 其中：债券 - - 资产支抓证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 5,339,543.00 0.11 B 采矿业 311,909,819.78 6.63 C 制造业 39.18 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 177,738,251.95 3.78 E 建筑业 64,565,106.00 1.37 F 批发和零卖业 20,503,259.20 0.44 G 交通运载、仓储和邮政业 77,232,019.71 1.64 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息手艺服务业 183,631,373.80 3.91 J 金融业 859,998,611.25 18.29 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和手艺服务业 5,466,384.00 0.12 N 水利、环境和群众设施照料业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 莳植 - - Q 卫生和社会服务 3,242,458.00 0.07 R 文化、体育和文娱业 - - S 玄虚 - - 系数 75.53 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 7,525,104.00 0.16 B 采矿业 1,035,300.00 0.02 C 制造业 725,321,921.69 15.43 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 34,702,189.21 0.74 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 30,370,804.60 0.65 G 交通运载、仓储和邮政业 14,644,535.02 0.31 H 住宿和餐饮业 2,349,534.00 0.05 I 信息传输、软件和信息手艺服务业 21,756,049.78 0.46 J 金融业 - - K 房地产业 2,278,934.00 0.05 L 租借和商务服务业 1,399,552.00 0.03 M 科学研究和手艺服务业 10,721.58 0.00 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 N 水利、环境和群众设施照料业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 莳植 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 9,121,856.00 0.19 S 玄虚 - - 系数 850,516,501.88 18.09 注:本基金本证明期末未抓有港股通投资股票。 票投资明细 占基金资产 股票名 序号 股票代码 数目（股） 公允价值（元） 净值比例 称 （％） 贵州茅 台 宁德时 代 中国平 安 好意思的集 团 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 液 紫金矿 业 长江电 力 兴业银 行 招商银 行 中信证 券 票投资明细 占基金资产 股票名 序号 股票代码 数目（股） 公允价值（元） 净值比例 称 （％） 晶晨半 导体 国药现 代 莱宝高 科 华天科 技 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 注:本基金本证明期末未抓有债券。 注:本基金本证明期末未抓有债券。 投资明细 注:本基金本证明期末未抓有资产支抓证券。 细 注:本基金本证明期末未抓有贵金属投资。 注:本基金本证明期末未抓有权证投资。 注:本基金本证明期未投资股指期货。 注:本基金本证明期未投资国债期货。 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司、招商银行股份 有限公司、中信证券股份有限公司出当今证明编制日前一年内受到监管部门公开 贬低、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的磋议证券的投资决策标准适合磋议 法律律例及基金合同的要求。 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同王法的备选股票库。 序号 称号 金额（元） 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 注:本基金本证明期末未抓有处于转股期的可调理债券。 注:本基金本证明期末指数投资前十名股票中不存在相通受限情况。 注:本基金本证明期末积极投资前五名股票中不存在相通受限情况。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第十部分 基金的功绩 本基金照料东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表 A 类基金份额 功绩比拟基 功绩比拟基 净值增长率 净值增长率 阶段 准收益率 准收益率标 （1）－（3）（2）－（4） （1） 模范差（2） （3） 准差（4） 金合同收效日）至 10.87% 0.93% 9.86% 0.89% 1.01% 0.04% -1.93% 1.16% -4.85% 1.11% 2.92% 0.05% -16.81% 1.17% -20.58% 1.22% 3.77% -0.05% -4.16% 0.73% -10.79% 0.80% 6.63% -0.07% 金合同收效日）2024 2.25% 1.04% -13.90% 1.07% 16.15% -0.03% 年 9 月 30 日 C 类基金份额 功绩比拟基 功绩比拟基 净值增长率 净值增长率 阶段 准收益率 准收益率标 （1）－（3）（2）－（4） （1） 模范差（2） （3） 准差（4） 金合同收效日）至 9.56% 0.93% 8.62% 0.89% 0.94% 0.04% -2.31% 1.16% -4.85% 1.11% 2.54% 0.05% -17.15% 1.17% -20.58% 1.22% 3.43% -0.05% -4.54% 0.73% -10.79% 0.80% 6.25% -0.07% 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 金合同收效日）2024 -0.45% 1.04% -14.87% 1.07% 14.42% -0.03% 年 9 月 30 日 （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动极端与同期功绩比拟 基准收益率变动的比拟图 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以极端他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据磋议法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的援手和刑事使命 本基金财产零丁于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援手。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的王法刑事使命外，基金财产不得被处 分。 基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第十二部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金磋议的证券来往局面的来往日以及国度法律律例 王法需要对外透露基金净值的非来往日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金照料东谈主在细目磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门磋议王法。 （一）对存在活跃阛阓且简略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近来往日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来往日的报价弗成实在响应公允价值的，应薪金价进行调理，细目公允 价值。 与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征谈判。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量抓有磋议资产或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有充足 可利用数据和其他信息支抓的估值手艺细目公允价值。领受估值手艺细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调理并细目公允价值。 四、估值方法 （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素， 调理最近来往市价，细目公允价钱； （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； （4）来往所上市来往的可调理债券以逐日收盘价当作估值全价；来往所上 市实行全价来往的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值手艺细目公允价值。 来往所阛阓挂牌转让的资产支抓证券，领受估值手艺细目公允价值； （6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调理以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应领受估值手艺细目 其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，领受估值手艺细目公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司股东公开荒售股份、通过大量来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等相通受限股票，按监 管机构或行业协会磋议王法细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。如法律律例今后另有王法的，从其王法。 确保基金估值的公谈性。 会的磋议王法进行估值。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新王法估值。 如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及磋议法律律例的王法或者未能充分珍惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。 根据磋议法律律例，基金资产净值计议和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经磋议各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的计议结果对外赐与公布。 五、估值标准 额的余额数目计议，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有王法的，从其王法。 基金照料东谈主于每个服务日计议基金资产净值及各种基金份额净值，并按王法 公告。 或基金合同的王法暂停估值时除外。基金照料东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按王法对外公布。 六、估值过失的处理 基金照料东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过失时，视为基金份额净值过失。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值过失，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪恶 的使命东谈主应当对由于该估值过失碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿使命。 上述估值过失的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据计议差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失使命方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担； 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估 值过失使命方对平直损失承担补偿使命；若估值过失使命方照旧积极妥协，而且 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过失使命方应酬更正的情况向磋议当事东谈主进行证据，确保估值过失已得 到更正。 （2）估值过失的使命方对磋议当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 而且仅对估值过失的磋议平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值过失而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失使命方仍应酬估值过失负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥得 利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值过失使命方。 （4）估值过失调理领受尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的边幅。 估值过失被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下： （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因细目估值过失的使命方； （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 进行评估； （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向磋议当事东谈主进行证据。 （1）基金份额净值计议出现过失时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选用合理的步履属目损失进一步扩大。 （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有王法的，从其王法处理。如果行 业有通行作念法，基金照料东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益 的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 业时； 商证据后，基金照料东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的证据 用于基金信息透露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金照料东谈主负责 计议，基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个怒放日来往收尾后计议当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计议结果复核证据后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按王法对基金净值赐与公 布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。 十、特殊情形的处理 行估值时，所形成的舛误不当作基金资产估值过失处理。 的数据过失，或由于其他不可抗力等原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然照旧采 取必要、适当、合理的步履进行查抄，但未能发现过失的，由此形成的基金资产 估值过失，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金照料东谈主和基金托管东谈主 应当积极选用必要的步履放松或放手由此形成的影响。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 磋议用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派边幅是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 在不违犯法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金照料东谈主可对基金收益分派原则进行调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会。 四、收益分派决议 基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派边幅等内容。 五、收益分派决议的细目、公告与实施 本基金收益分派决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在王法媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计议方法，依照《业务王法》实行。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第十四部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付边幅 本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。照料费的计议 方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金照料费 E 为前一日的基金资产净值 基金照料费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时磋议基金托管东谈主协商处理。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计议，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时磋议基金托管东谈主协商处理。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 计议方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金照料东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金照料东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时磋议基金托管东谈主协商处理。 基金合同收效后的标的指数许可使用费按照基金照料东谈主与标的指数许可方 所缔结的指数使用许可契约的约定从基金财产中支付。指数许可使用费在每每情 况下按前一日基金资产净值的 0.016%的年费率计提。指数许可使用费的计议方 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 法如下： H=E×0.016%÷当年天数 H 为逐日应计提的标的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数许可使用费逐日计议，逐日累计，每季度支付一次。经基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于每年 1 月、4 月、7 月、10 月，从基金财 产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数许可使用费。 指数许可使用费的收取下限为每季度东谈主民币 5 万元，若根据上述计议方法得 出的指数许可使用费少于 5 万元下限的，该季度指数许可使用费按 5 万元收取。 若计费期间不足一季度的，则根据现实天数按比例计议指数许可使用费收取 下限。 如果指数使用许可契约约定的指数使用许可费的计议方法、费率和支付边幅 等发生调理，本基金将领受调理后的方法或费率计议指数使用许可费。基金照料 东谈主应在招募说明书极端更新中透露基金最新适用的方法及费率。 上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据磋议律例及相应契约 王法，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神志 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 《基金合同》收效前的磋议用度， 《基金合同》收效前的磋议用度根据《汇 添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》的约定实行； 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的磋议税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度磋议税收征收的王法代扣代缴。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐核算，按照磋议王法编制基金管帐报表； 并以书面边幅证据。 二、基金的年度审计 共和国证券法》王法的管帐师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在王法媒介公告。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第十六部分 基金的信息透露 一、本基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险照料王法》、 《基金合同》极端他磋议王法。磋议法律律例对于信息 透露的王法发生变化时，本基金从其最新王法。 二、信息透露义务东谈主 本基金信息透露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会王法的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。 本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的王法透露基金信息，并保证所透露信息的实在性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会王法时期内，将应予透露的基金信 息通过适合中国证监会王法条件的寰宇性报刊（以下简称“王法报刊”）和《信 息透露办法》王法的互联网网站（以下简称“王法网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者简略按照《基金合同》约定的时期和边幅查阅或者复制公开透露的信 息费力。 三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开透露的基金信息 公开透露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品费力摘要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的王法及具体标准，说明基金居品的性情等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息透露及基 金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在王法 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。 基金罢了运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》收效后，基金居品费力摘要的信息发生首要变 更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品费力摘要，并登载在王法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力摘要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品 费力摘要。 基金份额抓有东谈主大会审议通过本基金转型后，基金照料东谈主将基金招募说明书 指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在王法报刊上，将基金招募说明书、 基金居品费力摘要、《基金合同》和基金托管契约登载在王法网站上，并将基金 居品费力摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基 金合同》、基金托管契约登载在王法网站上。 （二）基金净值信息 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在王法网站透露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个服务日 的次日，通过王法网站、基金销售机构网站或者营业网点透露服务日各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在王法网站透露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （三）基金份额申购、赎回价钱 基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计议边幅及磋议申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。 （四）基金依期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明 基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在王法网站上，并将年度证明指示性公告登载在王法报刊上。基金年 度证明中的财务管帐证明应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师 事务所审计。 基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在王法网站上，并将中期证明指示性公告登载在王法报刊上。 基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在王法网站上，并将季度证明指示性公告登载在王法报刊上。 《基金合同》收效不足 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度证明、中 期证明或者年度证明。 如证明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期证明“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下透露该投资者的类别、证明期末抓有份额及占比、证明 期内抓有份额变化情况及本基金的稀疏风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金照料东谈主应当在基金年度证明和中期证明中透露基金组合资产情况极端 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 流动性风险分析等。 （五）临时证明 本基金发生首要事件，磋议信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在王法报刊和王法网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务磋议行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实阻抑东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往事项，但中国证监会另有王法的除外； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 边幅和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。 （六）通晓公告 在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓精良传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额抓有东谈主权益的，磋议信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开通晓， 并将磋议情况立即证明中国证监会。 （七）清理证明 基金合同罢了的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理证明。基金财产清理小组应当将清理证明登载在王法网站上， 并将清理证明指示性公告登载在王法报刊上。 （八）基金份额抓有东谈主大会决议 基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （九）投资股指期货磋议公告 基金照料东谈主在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 新）等文献中透露股指期货来往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险标的等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资标的等。 （十）投资国债期货信息透露 基金照料东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更 新）等文献中透露国债期货来往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险标的等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资标的等。 （十一）投资资产支抓证券的信息透露 基金照料东谈主应在基金年度证明及中期证明中透露其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和证明期内整个的资产支抓证券明细。 基金照料东谈主应在基金季度证明中透露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10名资产支抓证券明细。 （十二）融资和转融通证券出借来往情况 基金照料东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更 新）等文献中透露参与融资和转融通证券出借来往情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险及照料情况，并就证明期内参与转融通证券出借来往发 生的首要关联来往事项作念详备说明。 （十三）投资股票期权的信息透露 基金照料东谈主应在依期信息透露文献中透露参与股票期权来往的磋议情况，包 括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险标的、估值方法等，并充分揭示股票期 权来往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的。 （十四）实施侧袋机制期间的信息透露 本基金实施侧袋机制的，磋议信息透露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的王法进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的王法。 （十五）中国证监会王法的其他信息。 六、暂停或蔓延信息透露的情形 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 业时； 七、信息透露事务照料 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露照料轨制，指定专门部门及 高等照料东谈主员负责照料信息透露事务。 基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适合中国证监会磋议基金信息 透露内容与形状准则等律例的王法。 基金托管东谈主应当按照磋议法律律例、中国证监会的王法和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期证明、更新的招募说明书、基金居品费力摘要、基金清理证明等 公开透露的磋议基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子证据。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在王法报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证磋议报送信息的实在、准确、竣工、实时。 基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在王法媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介透露信息，然而其他群众媒介不得早于王法媒介透露信息，而且 在不同媒介上透露归并信息的内容应当一致。 基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主提高信息透露服务的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律王法的磋议王法。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计证明、法律宗旨书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》罢了后 10 年。 八、信息透露文献的存放与查阅 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 照章必须透露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照磋议法律法 规王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第十七部分 风险揭示 一、阛阓风险 阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和来往轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。阛阓风险主要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利精练接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务情景、阛阓远景、行业竞争、东谈主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各种化来散布这 种非系统风险，但弗成完全侧目。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。 动磋议的风险，单一的久期标的并弗成充分响应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 再投资时，将得回比之前较少的收益率。 债的价钱受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风 险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，弗成得反转股收益，从而无法弥补 当初付出的转股期权价值。 二、照料风险 在基金照料运作过程中，基金照料东谈主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对磋议信息和经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 三、流动性风险 流动性风险可视为一种玄虚性风险，它是其他风险在基金照料和公司合座经 营方面的玄虚体现。中国的证券阛阓还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的终了。怒放式基金要随时 应酬投资者的赎回，如果基金资产弗成连忙波折成现款，或者变现为现款时使基 金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回 时，如果基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位调理的勤恳，导致流动性风 险，可能影响基金份额净值。 四、特定风险 标的的风险 本基金为股票指数增强型基金，在对标的指数进行有用追踪的被迫投资基础 上，诱骗增强型的主动投资，进行积极的组合照料和风坎坷抑，勤恳终了突出标 的指数的功绩推崇，谋求基金资产的恒久升值。本基金将诱骗深切的宏不雅面、基 本面研究及数目化投资手艺，在指数化投资基础上积极优化调理投资组合，但构 建投资组合过程中，因模子有用性、对宏不雅面、基本面的深度研究的不细目性等 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 原因，其投资收益率可能高于标的指数收益率但也有可能低于标的指数收益率， 存在与标的指数的收益率发生偏离的风险及追踪舛误未达约定标的的风险。 本基金领受指数增强投资策略，以沪深 300 指数当作标的指数，对标的指数 成份股和备选成份股的投资比例不低于非现款基金资产的 80%，上述主要投资标 的波动会形成本基金基金份额净值的波动。沪深 300 指数是由中证指数有限公 司编制的响应 A 股阛阓合座走势的指数，该指数从上海和深圳证券来往所中选 取 300 只来往活跃、代表性强的 A 股当作成份股，是目前中国证券阛阓中市值 隐蔽率高、代表性强且公信力较好的股票指数，但并弗成完全代表整个这个词股票阛阓。 是以，存在基金投资组合收益率与股票阛阓平均收益率偏离的风险。 根据基金合同王法，如发生导致标的指数变更的情形，基金照料东谈主不错依据 珍惜投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调理。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调理可能产生来往成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。 本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍惜，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的照料和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会证明并建议处理决议，如更换基金标的指 数、调理运作边幅，与其他基金合并、或者罢了基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调理运作边幅， 与其他基金合并、或者罢了基金合同等风险。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议细目并实施前，基金 照料东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息解雇基金份额抓 有东谈主利益优先原则援手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数推崇与磋议阛阓推崇有在互异，影响投资收益。 标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 临如下风险： 出成份股以获取足额的适合要求的赎回款，由此基金照料东谈主可能选用暂停赎回或 减速支付赎回款项的步履，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。 本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金来往轨制，由于保证金来往具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益碰到 较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在王法的时期内补足保 证金，按王法将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。 本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、照料 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金照料东谈主为了更好的驻守投资股票期权所濒临的各种风险，建立了 股票期权来往决策小组，按照磋议要求作念好东谈主员培训服务，确保投资、风控等核 心岗亭东谈主员具备股票期权业务学问和相应的专科才气，同期授权特定的照料东谈主员 负责股票期权的投资审批事项。 本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差 风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所抓有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货阛阓的稀疏风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生偶然损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为相通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法夸口保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的 风险。 本基金可参与融资来往，融资来往的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻守融资交 易所濒临的各种风险，基金照料东谈主将校服审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险照料轨制，有用驻守和阻抑风险，切实珍惜基金财产的安全和基金份额 抓有东谈主利益。 本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在转融通业务稀疏风险，包括但不限于以下风险： （1）流动性风险 面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款项的 风险； （2）信用风险 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度 的风险； （3）阛阓风险 证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险。 资产支抓证券的投资可能濒临的风险鸿沟包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的驻守资产支抓证券来往所濒临的各种风险， 基金照料东谈主将校服审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，有 效驻守和阻抑风险，切实珍惜基金财产的安全和基金份额抓有东谈主利益。 本基金可投资存托凭证，除世俗股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险： （1）存托凭证抓有东谈主与抓有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激发的风险 存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证抓有东谈主现实享有的权益与境外基础证券抓有东谈主的 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 权益固然基本相当，但并弗成等同于平直抓有境外基础证券。存托凭证抓有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证抓有东谈主为障碍领有公司磋议权益的证券 抓有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并障碍 哄骗分成、投票等权力。若畴昔刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，分歧 存托凭证抓有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主哄骗 股东表决权时未充分代表存托凭证抓有东谈主的共同宗旨，则存托凭证抓有东谈主的利益 将受到损伤，本基金当作存托凭证抓有东谈主可能会濒临一定的投资损失。 （2）刊行东谈主领受契约阻抑架构的风险 境外基础证券刊行东谈主如领受契约阻抑架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业首要依赖、契约阻抑架构下磋议 主体失约等风险。 （3）增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险 存托凭证刊行时，其对应的净资产照旧固定，但畴昔若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证抓有东谈主权益被摊薄。 （4）来往机制磋议风险 境外基础证券与境内存托凭证由于时差、来往时期、来往轨制、停复牌王法、 荒谬来往情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的来往价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能波折至境内阛阓上市来往，从而增多境 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起来往价钱大幅波动。 （5）存托凭证退市风险 如果刊行东谈主不再适合上市条件或者发生其他首要犯法行径，可能导致存托凭 证濒临退市。基金当作存托凭证抓有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托契约的约定 卖出基础证券、抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开来往或者转让、 存托东谈主无法陆续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。 （6）其它风险 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 存托凭证存续期间，存托凭证神志内容可能发生首要、骨子变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调理比例发 生调理、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的边幅，即对投资者收效。本基金当作存托凭证投资者可能无法对此 哄骗表决权。 存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实行等情形，本基金当作存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。 存托东谈主可能向存托凭证抓有东谈主收取存托凭证磋议用度。 五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广宽规定等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据磋议 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配考试。 六、操作或手艺风险 磋议当事东谈主在业务各智商操作过程中，因里面阻抑存在纰谬或者东谈主为因素造 成操作过错或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法来往、管帐部门诈骗、 来往过失、IT 系统故障等风险。 在怒放式基金的各式来往行径或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或 者差错而影响来往的日常进行或者导致基金份额抓有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金照料东谈主、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算 机构等等。 七、法律风险 指由于来往合约在法律上无效、合约内容不适正当律的王法，或者由于税制、 歇业轨制的转换等法律上的原因，给来往者带来损失的可能性。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的罪人 性，敌手穷乏进行该项来往的正当经验，以及现行的法律律例发生变更而使该合 约失去法律效能等；二是来往敌手因经营不善等原因失去清偿才气或弗成依照法 律王法对其为清偿合约进行平仓来往。对于法律风险，本基金将本着审慎的原则 按照中国证监会的要求遴聘来往敌手，同期，温雅相应地区法律环境的变化，有 效侧目法律风险。 八、启用侧袋机制的风险 侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，办法在于有 效阻隔并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额日常怒放赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，基金照料东谈主计议各项投资运作标的和基金功绩标的时以 主袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不透露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主在基金依期证明中透露证明期末特 定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于 特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和承诺的使命。 基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 九、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身平直阻抑才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受 损。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第十八部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施标准 当基金抓有特定资产且存在或潜在首要赎回央求时，根据最大阻抑保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适合《中 华东谈主民共和国证券法》王法的管帐师事务所进行审计并透露专项审计宗旨。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 侧袋机制实施期间，基金照料东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金 份额抓有东谈主央求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理申 请将被拒却。 基金照料东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金照料东谈主在相 关公告中王法。 本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回王法适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求跳动上一怒放日 主袋账户总份额的 10%认定。 （三）侧袋机制实施期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作标的和基金功绩标的应当以主袋账户资产为基准。 基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、复原来往等边幅复原流动性后，基金照料东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等边幅， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。 罢了侧袋机制后，基金照料东谈主实时聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》王法 的管帐师事务所进行审计并透露专项审计宗旨。 （五）基金的用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。 基金照料东谈主不错将与侧袋账户磋议的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。 主袋账户的照料费和托管费仍按主袋账户基金资产净值当作基数计提。 （六）基金的收益分派 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额夸口基金合同收益分派条件的情形下， 基金照料东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 （七）侧袋机制的信息透露 在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后，基金照料东谈主应实时发布临时公告。 基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分王法的基金净值信息 透露边幅和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值。 侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金依期证明中透露证明期内特定资 产处置进展情况，透露证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金照料东谈主对特定资产最终变 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 现价钱的承诺。 侧袋机制实施期间，基金依期证明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度证明进行审计时，应酬证明期内基金侧袋机制运 行磋议的管帐核算和年度证明透露等发表审计宗旨。 三、本部分对于侧袋机制的磋议王法，但凡平直援用法律律例或监管王法的 部分，如将来法律律例或监管王法修改导致磋议内容被取消或变更的，基金照料 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当标准后，在对基金份额抓有东谈主利益无骨子 性不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额 抓有东谈主大会审议。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第十九部分 基金合同的变更、罢了与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例王法 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后 2 日内在王法媒介公告。 二、《基金合同》的罢了事由 有下列情形之一的，经履行磋议标准后，《基金合同》应当罢了： 基金托管东谈主邻接的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理证明； （5）聘用管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 证明出具法律宗旨书； （6）将清理证明报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分派 依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产清理证明经适合《中华东谈主 民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 证明登载在王法网站上，并将清理证明指示性公告登载在王法报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第二十部分 基金合同的内容摘抄 一、基金合同当事东谈主的权利、义务 （一） 基金份额抓有东谈主的权利与义务 基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 归并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派清理后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其抓有的基金份额； （4）按照王法要求召开基金份额抓有东谈主大会或召集基金份额抓有东谈主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权； （6）查阅或者复制公开透露的基金信息费力； （7）监督基金照料东谈主的投资运作； （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于： （1）厚爱阅读并校服《基金合同》、《招募说明书》等信息透露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （3）温雅基金信息透露，实时哄骗权利和履行义务； （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所王法的用度； （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》罢了的 有限使命； （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径； （7）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议； （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 （二） 基金照料东谈主的权利与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并照料基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例王法或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照王法召集基金份额抓有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及磋议法律王法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度磋议法律王法，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选用必要步履保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行径进行监督和处 理； （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》王法的用度； （10）依据《基金合同》及磋议法律王法决定基金收益的分派决议； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行径； （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在适合磋议法律、律例的前提下，制订和调理磋议基金申购、赎回、 调理和非来往过户等的业务王法； （17）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产； （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营边幅照料和运作基金财产； （5）建立健全里面风坎坷抑、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互零丁，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他磋议王法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）选用适当合理的步履使计议基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的王法，按磋议王法计议并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明； （10）编制季度证明、中期证明和年度证明； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》极端他磋议王法，履行信息透露及 证明义务； （12）保守基金营业奥妙，不泄露基金投资想象、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》极端他磋议王法另有王法外，在基金信息公开透露前应予守密，不 向他东谈主泄露； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益； （14）按王法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》极端他磋议王法召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； （16）按王法保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关费力 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在王法时期发出，而且 保证投资者简略按照《基金合同》王法的时期和边幅，随时查阅到与基金磋议的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到磋议费力的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、 变现和分派； （19）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 并文书基金托管东谈主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》王法履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的行径承担使命； （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行径； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （24）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议； （25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册； （26）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的王法安全 援手基金财产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例王法或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈文中国证监会，并选用必要步履保护基金投资者的利益； （4）根据磋议阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货来往资金清理； （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会； （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主； （7）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于： （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全援手基金财产； （2）诞生专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备充足的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风坎坷抑、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别配置账户，零丁核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他磋议王法外，不得利用基金财 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； （5）援手由基金照料东谈主代表基金缔结的与基金磋议的首要合同及磋议凭证； （6）按王法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金营业奥妙，除《基金法》、《基金合同》极端他磋议王法另有 王法外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东谈主泄露； （8）复核、审查基金照料东谈主计议的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径磋议的信息透露事项； （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具宗旨，说 明基金照料东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；如果 基金照料东谈主有未实行《基金合同》王法的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用 了适当的步履； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他磋议费力 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册； （13）按王法制作磋议账册并与基金照料东谈主查对； （14）依据基金照料东谈主的指示或磋议王法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》极端他磋议王法，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的王法监督基金照料东谈主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和 分派； （18）濒临闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并文书基金照料东谈主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （20）按王法监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》王法履行我方的义 务，基金照料东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿； （21）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的标准和王法 基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。 （一）召开事由 律律例、中国证监会另有王法或基金合同另有约定的除外： （1）罢了《基金合同》； （2）更换基金照料东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调理基金运作边幅； （5）调理基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高 C 类基金份额的销售 服务费率，但法律律例或中国证监会要求调理该等报酬模范或提高销售服务费率 除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、范围或策略； （9）变更基金份额抓有东谈主大会标准； （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会； （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计议，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 抓有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会： （1）法律律例要求增多的基金用度的收取； （2）在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，在法律律例和 《基金合同》王法的范围内调理本基金的申购费率、裁减 C 类基金份额的销售 服务费率、调低赎回费率、变更收费边幅； （3）因相应的法律律例、磋议证券/期货来往所或登记机构的磋议业务王法 以及中国证监会的磋议王法发生变动，而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化； （5）在对现有基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下罢手现有基 金份额类别的销售、或者调理现有基金份额类别的费率水平或收费边幅、或者增 加新的基金份额类别等； （6）基金照料东谈主、磋议证券/期货来往所和基金登记机构等在法律律例王法 或中国证监会许可的范围内，且对现有基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的 前提下调理或修改《业务王法》，包括但不限于磋议基金申购、赎回、调理、基 金来往、非来往过户、转托管等内容； （7）在法律律例和《基金合同》允许范围内，在对基金份额抓有东谈主利益无 骨子性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； （8）在法律律例和《基金合同》允许范围内，在对基金份额抓有东谈主利益无 骨子性不利影响的前提下，基金照料东谈主调理基金收益分派原则； （9）按照法律律例和《基金合同》王法不需召开基金份额抓有东谈主大会的以 外的其他情形。 （二）会议召集东谈主及召集边幅 金照料东谈主召集。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金 照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议 的基金份额抓有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并文书基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、搅扰。 益登记日。 （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书边幅 告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、处所和会议形状； （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决边幅； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日； （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和处所； （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信边幅、托福的公证机关极端联 系边幅和磋议东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时期和收取边幅。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主 到指定处所对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定处所对表决宗旨的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票效能。 （四）基金份额抓有东谈主出席会议的边幅 基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会边幅、通信开会边幅或法律律例、监管 机关允许的其他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明适正当律律例、《基金合 同》和会议文书的王法，而且抓有基金份额的凭证与基金照料东谈主抓有的登记费力 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形状或基金合同约定的其他边幅在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面边幅或基金合同约定的其他边幅进行表决。 在同期适合以下条件时，通信开会的边幅视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布磋议指示性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定处所对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书王法的边幅收取基金份额抓有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金 照料东谈主经文书不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效能； （3）本东谈主平直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面宗旨或授权他东谈主代 表出具书面宗旨； （4）上述第（3）项中平直出具书面宗旨的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面宗旨的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的王法，并与基金登记机构记录相符。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 其他非现场边幅或者以现场边幅与非现场边幅相诱骗的边幅召开基金份额抓有 东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信边幅开会的标准进行。 领受其他非书面边幅授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会。 （五）议事内容与标准 议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定罢了《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额抓有东谈主大会筹商的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的边幅下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条王法标准细目 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓 有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效能。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和磋议边幅等事项。 （2）通信开会 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所王法的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的边幅通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作边幅、更换 基金照料东谈主或者基金托管东谈主、罢了《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别 决议通过方为有用。 基金份额抓有东谈主大会选用记名边幅进行投票表决。 选用通信边幅进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交 适合会议文书中王法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文书王法的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨蒙眬不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总和。 基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议启动 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。 （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。 （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。 在通信开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在王法媒介上公告。如果领受 通信边幅进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有不竭力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若磋议 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日磋议基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋议基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等王法，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监 管王法修改导致磋议内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 报监管机关并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、罢了与基金财产的清理 （一）《基金合同》的变更 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后 2 日内在王法媒介公告。 （二）《基金合同》的罢了事由 有下列情形之一的，经履行磋议标准后，《基金合同》应当罢了： 基金托管东谈主邻接的； （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产清理小组统一领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理证明； （5）聘用管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 证明出具法律宗旨书； （6）将清理证明报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余资产的分派 依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产清理证明经适合《中华东谈主 民共和国证券法》王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 证明登载在王法网站上，并将清理证明指示性公告登载在王法报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议可通过友好协商处理，如未能协商处理的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁处所为北京市。 仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不竭力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚实、勤勉、尽责 地履行《基金合同》王法的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统帅。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的边幅 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第二十一部分 托管契约的内容摘抄 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金照料东谈主 称号：汇添富基金照料股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号 邮政编码：200010 法定代表东谈主：李文 成立日历：2005 年 2 月 3 日 批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字20055 号 组织形状：股份有限公司 注册成本：东谈主民币 132,724,224 元 存续期间：抓续经营 经营范围：基金召募、基金销售、资产照料以及经中国证监会许可的其他业 务。 （二）基金托管东谈主 称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东谈主：田国立 成立日历：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号 组织形状：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：抓续经营 经营范围：招揽公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供援手箱服务；经中 国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据磋议法律律例的王法及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴聘 模范的，基金照料东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用磋议手艺系统，对基金现实投资是否适合《基金合同》对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板极端他中国证监会允许上市的股票）、存托凭 证、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可调理 债券、分离来往可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券） 等） 、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含契约入款、依期存 款极端他银行入款）、货币阛阓器具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律 律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的磋议规 定）。本基金可根据法律律例的王法参与融资及转融通证券出借业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低 于 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股占非现款基金资产的比例不低 于 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券系数不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照料东谈主在履行适 当标准后，不错调理上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管东谈主根据磋议法律律例的王法及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督： 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 标的指数成份股和备选成份股占非现款基金资产的比例不低于 80%； 易保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券系数不低于 基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此限 制； 金资产净值的 10％； 资产支抓证券范畴的 10％； 权益东谈主的各种资产支抓证券，不得跳动其各种资产支抓证券系数范畴的 10％； 金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级 证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （1）在职何来往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 押式回购）等； （2）本基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的 10%；在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得跳动上一来往日基金资产净值的 20%；本基金所抓 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计议）应当适合《基 金合同》对于股票投资比例的磋议约定； （3）本基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的 15%；在职何来往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得跳动上一来往日基金资产净值的 30%。 他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%； 资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证券应 纳入《流动性风险照料王法》所述流动性受限证券的范围；②本基金参与出借业 务的单只证券不得跳动基金抓有该证券总量的 50%；③最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均计议；因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等 基金照料东谈主之外的因素致使基金投资不适合上述王法的，基金照料东谈主不得新增出 借业务； 抓有合约行权所需的全额现款或来往所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 按照行权价乘以合约乘数计议； 因素致使基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资，法律律例另有王法的，从其王法； 上市公司刊行的可相通股票，不得跳动该上市公司可相通股票的 15%；归并基金 照料东谈主照料的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的 可相通股票，不得跳动该上市公司可相通股票的 30%；但除罪人律律例另有王法， 本基金指数化投资部分不受此限制； 本基金在启动进行期货投资之前，基金照料东谈主应与基金托管东谈主、期货公司三 方共同就期货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方 备忘录》。 本基金如需参加期权来往，应当按照现有证券账户开立边幅向中国证券登记 结算有限使命公司央求新开立一个世俗证券账户，基金照料东谈主负责将该证券账户 指定来往在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立 繁衍品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权来往。 除上述第 2、9、15、19 项王法的情形外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基 金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述王法投资比例的，基金照料东谈主 应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会王法的特殊情形除外。法律律例 另有王法的从其王法。 基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起 启动。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受磋议限制或按变更后的王法实行。 （三）基金托管东谈主根据磋议法律律例的王法及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第（九）款基金投资摧毁行径通过过后监督边幅进行监督。 基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主极端控股股东、现实 阻抑东谈主或者与其有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往的，应当适合基金的投资标的和投资策略，解雇 基金份额抓有东谈主利益优先的原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公谈合理价钱实行。磋议来往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与透露。首要关联来往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进 行审查。 （四）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金抓有特定资产且存在或潜在首要赎回央求时，根据最大阻抑保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的王法。 （五）基金托管东谈主根据磋议法律律例的王法及《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适正当律律例及行业模范的、经珍视遴聘的、本基金适用的银行间债 券阛阓来往敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算边幅。基金照料东谈主应 严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘来往敌手。基金托管东谈主监督 基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往敌手名单进行来往。基金照料 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓来往敌手名单及结算边幅进行更新，新名单细目 前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算。 如基金照料东谈主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓来往敌手名单及结算 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 边幅的，应向基金托管东谈主说明意义。 基金照料东谈主负责对来往敌手的资信阻抑，按银行间债券阛阓的来往王法进行 来往，并负责处理因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律使命及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细办法时期前仍未承担失约使命极端他磋议法律使命的，基金照料东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向磋议来往敌手追偿。 基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的来往敌手或来往边幅进行来往 时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损失 和使命。 （六）基金托管东谈主根据磋议法律律例的王法及《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主投资相通受限证券进行监督。 基金照料东谈主投资相通受限证券，应预先根据中国证监会磋议王法，明确基金 投资相通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风坎坷抑轨制，驻守流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金照料东谈主是否校服相 关轨制、流动性风险处置预案以及磋议投资额度和比例等的情况进行监督。 资的相通受限证券须为经中国证监会批准的非公开荒行股票、公开荒行股票网下 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流 通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 本基金投资的相通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来往所或寰宇银行间 债券阛阓来往的证券。 本基金投资的相通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东谈主负责 磋议服务的落实和妥协，并确保基金托管东谈主简略日常查询。因基金照料东谈主原因产 生的相通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全援手本基金资产的责 任与损失，及因相通受限证券存管平直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东谈主承担。 本基金投资相通受限证券，不得预支任何形状的保证金。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资相通受限证券需要处理的基金投资比 例限制失调、基金流动性勤恳以及磋议损失的应酬处理步履，以及磋议荒谬情况 的处置。基金照料东谈主应在初度投资相通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非 公开荒行股票磋议流动性风险处置预案。 基金照料东谈主对本基金投资相通受限证券的流动性风险负责，确保对磋议风险 选用积极有用的步履，在合理的时期内有用处理基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤恳时，基金照料东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金照料东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金照料东谈主应补偿 基金托管东谈主由此碰到的损失。 金托管东谈主提交磋议书面费力，并保证向基金托管东谈主提供的磋议费力实在、准确、 竣工。磋议费力如有调理，基金照料东谈主应实时提供调理后的费力。上述书面费力 包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。 （2）非公开荒行股票磋议刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行费力。 （3）非公开荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债 登记结算有限使命公司缔结的证券登记及服务契约。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会王法媒介透露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 本基金磋议投资相通受限证券比举例违犯磋议限制王法，在合理期限内未能 进行实时调理，基金照料东谈主应在两个服务日内编制临时证明书，赐与公告。 （1）本基金投资相通受限证券时的法律律例校服情况。 （2）在基金投资相通受限证券照料服务方面磋议轨制、流动性风险处置预 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 案的建立与完善情况。 （3）磋议比例限制的实行情况。 （4）信息透露情况。 （七）基金托管东谈主根据磋议法律律例的王法及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计议、各种基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、磋议信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据 等进行监督和核查。 （八）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管契约的王法，应实时以电话提醒或书面指示 等边幅文书基金照料东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金照料东谈主收到书面文书后应不才一服务日前实时查对并以书面形状 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。 （九）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、 《基金合同》 和本托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金照料东谈主 应在王法时期内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督证明的事项，基金照料东谈主应积极配合提供磋议数据费力和轨制等。 （十）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据来往标准照旧收效的指示违犯法律、 行政律例和其他磋议王法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金照料东谈主承担。 （十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违法行径，应实时证明中国证监 会，同期文书基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金照料东谈主 无高洁意义，拒却、阻挠对方根据本托管契约王法哄骗监督权，或选用拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教授仍不改正的， 基金托管东谈主应证明中国证监会。 三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照料东谈主计议的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金照料 东谈主指示办理清理交收、磋议信息透露和监督基金投资运作等行径。 （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未实行或无故蔓延实行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本契约极端他磋议王法时，应实时以书面形状通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形状给基金 照料东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行径，包括但不限于：提交磋议资 料以供基金照料东谈主核查托管财产的竣工性和实在性，在王法时期内答复基金照料 东谈主并改正。 （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应实时证明中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，拒却、阻挠对方根据本契约王法哄骗监督权，或选用拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主建议教授仍不改正的，基金管 理东谈主应证明中国证监会。 四、基金财产的援手 （一）基金财产援手的原则 与零丁。 况两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金照料东谈主的指示，不得自走时用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命 公司结算数据完成场内来往交收、开户银行或来往/登记结算机构扣收来往费、 结算费和账户珍惜费等用度）。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文书基金照料东谈主选用步履进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 照料东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。 （二）基金银行账户的开立和照料 基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 援手和使用。 东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金资产的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个服务日内向托管东谈主 发出销户央求。 （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 照料和运用由基金照料东谈主负责。 证券账户开户费由基金照料东谈主先行垫付，待本基金启始运营后，基金照料东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 照料东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东谈主清理服务，基金照料东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的王法以及基金照料东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》实行。 有来往关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金照料东谈主需将磋议证明提供至 基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及磋议账户的开立、使用的，若无磋议王法，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的王法实行。 （四）债券托管账户的开设和照料 《基金合同》收效后，基金照料东谈主负责以本基金的口头央求并取得投入寰宇 银行间同行拆借阛阓的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主根据中国东谈主 民银行、银行间阛阓登记结算机构的磋议王法，以本基金口头在银行间阛阓登记 结算机构开立债券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 间阛阓债券的结算。基金照料东谈主和基金托管东谈主共同代表基金缔结寰宇银行间债券 阛阓债券回购主契约。 （五）其他账户的开立和照料 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及磋议账户的开设和使用，由 基金照料东谈主协助基金托管东谈主根据磋议法律律例的王法和《基金合同》的约定，开 立磋议账户。该账户按磋议王法使用并照料。 （六）基金财产投资的磋议有价凭证等的援手 基金财产投资的磋议什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的援手库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司或单子营业中心的代援手库，援手凭证由基金托管东谈主抓有。实 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照料东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实有用阻抑或援手的 资产不承担任何使命。 （七）与基金财产磋议的首要合同的援手 与基金财产磋议的首要合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表 基金签署的、与基金财产磋议的首要合同的原件分别由基金照料东谈主、基金托管东谈主 援手。除本契约另有王法外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产磋议的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金照料东谈主应尽可能保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份 原本的原件。基金照料东谈主应在首要合同签署后实时以加密边幅将首要合同传真给 基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。首要合同的援手期 限为《基金合同》罢了后 15 年。 五、基金资产净值计议和管帐核算 每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计议，精准到 净值精度济急调理机制。国度另有王法的，从其王法。 基金照料东谈主于每个服务日计议基金资产净值及各种基金份额净值，并按王法 公告。 《基金合同》的王法暂停估值时除外。基金照料东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按王法对外公布。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。 六、基金份额抓有东谈主名册的援手 基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和援手，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金照料东谈主和基金托管东谈主应分别援手基金 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善援手，则按磋议律例承担责 任。 在基金托管东谈主要求或编制中期证明和年度证明前，基金照料东谈主应将磋议费力 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其实在性、准确性和竣工性。 基金托管东谈主不得将所援手的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应校服守密义务。 七、争议处理边幅 因本契约产生或与之磋议的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处理，协商、 统一弗成处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按 照其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁处所为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲 裁两边当事东谈主均具有不竭力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，各自陆续诚实、勤勉、尽责 地履行《基金合同》和本托管契约王法的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益。 本契约受中国法律统帅。 八、托管契约的变更、罢了 （一）托管契约的变更标准 本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的王法有任何突破。基金托管契约的变更应报中国证监 会备案。 （二）托管契约罢了的情形 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务 对于基金份额抓有东谈主，基金照料东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容 如下： 一、基金份额抓有东谈主登记服务 基金照料东谈主为基金份额抓有东谈主提供登记服务。基金照料东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、照料、托管与转托管；基金调理和非来往过户；基金份额抓有东谈主名册的管 理；权益分派时红利的登记派发；基金来往份额的清理过户和基金来往资金的交 收等服务。 二、基金份额抓有东谈主来往信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项来往的证据信息，或者通过基金照料东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额抓有东谈主可自主遴聘对账单的发送边幅，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金照料东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制央求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 来往证据、对账单服务等。基金照料东谈主可根据现实业务需要，调理定制信息的条 件、边幅和内容。 三、客户服务中心电话服务 基金照料东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额抓有东谈主 可查询基金余额、来往情况、基金居品与服务等磋议信息。 客户服务中心在每一服务日提供不少于 12 小时的东谈主工筹商服务。基金份额 抓有东谈主可通过基金照料东谈主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 业务筹商、信息查询、信息定制、通信费力修改、投诉建议等多项服务。 四、网站服务 基金份额抓有东谈主不错通过基金照料东谈主网站（www.99fund.com）享受搭理资 讯、信息透露、账户信息、来往信息、在线筹商等多项服务。 基金份额抓有东谈主不错通过基金照料东谈主网站“网上来往”办理开户、来往及查询 等业务。磋议基金网上来往的契约文本请参见基金照料东谈主网站。 五、投诉受理服务 基金份额抓有东谈主不错通过基金照料东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等边幅对基金照料东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和宗旨簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金照料东谈主和各销售机构分别照料。 基金照料东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回答。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，可通过上述边幅 磋议基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯通了本招募说明书。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第二十三部分 招募说明书的存放和查阅边幅 本基金招募说明书存放于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述边幅所得回的文献极端复印件，基金照料东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。 投资者还不错平直登录基金照料东谈主的网站（www.99fund.com）查阅和下载 招募说明书。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第二十四部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅边幅 一、标的指数编制方法 （一）样本空间 指数样本空间由同期夸口以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 的存托凭证组成： 科创板证券：上市时期跳动一年。 创业板证券：上市时期跳动三年。 其他证券：上市时期跳动一个季度，除非该证券自上市以明天均总市值排在 前 30 位。 （二）选样方法 沪深 300 指数样本是按照以下方法遴聘经营情景精湛、无犯法违法事件、财 务证明无首要问题、证券价钱无彰着荒谬波动或阛阓主管的公司： 对样本空间内证券按照昔日一年的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后 对样本空间内剩余证券，按照昔日一年的日均总市值由高到低名次，中式前 （三）指数计议 沪深 300 指数以“点”为单元，精准到极少点后 3 位。 指数计议公式为： 其中，调理市值=Σ（证券价钱×调理股本数）。指数计议中的调理样本股系 根据分级靠档的方法对指数计议中的调理股本数系根据分级靠档的方法对样本 股本进行调理而得回。要计议调理股本数，需要细目开脱相通量和分级靠档两个 因素。 当样真名单、股本结构发生变化或样本的调理市值出现非来往因素的变动时， 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 根据样本股本珍惜王法，领受“除数修处死”修正原除数，以保证指数的连气儿性。 二、标的指数样本和权重调理 （一）依期调理 依据样本自如性和动态追踪相诱骗的原则，每半年审核一次沪深 300 指数样 本，并根据审核结果调理指数样本。 一般在每年 5 月和 11 月的下旬审核沪深 300 指数样本，样本调理实施时期 分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一来往日。 每年 5 月份审核样本时，参考依据主若是上一年度 5 月 1 日至审核年度 4 月 30 日（期间新上市证券为上市第四个来往日以来）的来往数据及财务数据； 每年 11 月份审核样本时，参考依据主若是上一年度 11 月 1 日至审核年度 10 月 依期调理指数样本时，每次调理数目比例一般不跳动 10%。 如果沪深 300 指数老样当天均成交金额在样本空间中名次前 60%，则参与下 一步日均总市值的名次。 为有用裁减指数样本盘活率，沪深 300 指数样本依期调理时领受缓冲区王法， 名次在前 240 名的候选新样本优先投入指数，名次在前 360 名的老样本优先保留。 对沪深 300 指数进行依期审核时，配置备选名单用以依期调理之间的临时调 整。 对于沪深 300 指数的样本，在依期审核样本经验时： ? 至数据查考截止日已连气儿罢手来往跳动 25 个来往日且仍未复原来往的 样本，如果落入候选剔解雇单，则原则上列为优先剔除证券。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 ? 至数据查考截止日连气儿罢手来往接近 25 个来往日，且仍未复原来往的 样本，由内行委员会筹商决定是否列为候选剔除证券。 ? 若剔除证券处于停牌状态且停牌原因为首要负面事件，则以 0.00001 元 价钱剔除，若其在距收效日至少一个来往日前复牌，则变更为最新收盘 价并公告。其他情况则以停牌前收盘价剔除。 对于尚未投入指数的证券，在依期审核样本经验时： ? 至指数内行委员会召开日处于停牌状态且无明确复牌预期的证券原则 上弗成成为候选新进证券样本。 ? 在数据查考时段内连气儿罢手来往跳动 25 个来往日的证券，复原来往 3 个月后才不错投入指数，内行委员会允许的特殊情形除外。 ? 对依期调理公告日和收效日之间停牌的新进样本，中证指数有限公司将 决定是否对其进行调理。 依期审核样本时，除科创板上市证券外，财务亏本的证券原则上不列为候选 新样本，除非该证券影响指数的代表性。 （二）指数临时调样 在有特殊事件发生，以致影响指数的代表性和可投资性时，中证指数有限公 司将对沪深 300 指数样本作念出必要的临时调理。 （三）指数日常珍惜 为确保指数简略实时响应磋议证券的来往情景，中证指数有限公司按照以下 王法对沪深 300 指数样本进行珍惜： 中证指数有限公司根据上市公司公告对样本公司事件进行珍惜。 根据公司事件类型的不同对价钱或股本进行即时调理或聚合调理，具体为： 即时调理指：对分成导致的样本除息价变动于除息日收效；对送股、配股、 拆股、缩股等导致的样本价钱、股本同期变动的事件于除权日收效。 聚合调理指：对其他公司事件，如增发、债转股、期权行权瓜分情况进行临 时或依期调理。当总股本变动累计达到或跳动 5%时，对股本进行临时调理；当 总股本累计变动不足 5%时，股本变动将在依期调理时收效。其中，临时调理生 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 效日一般为引起总股本累计变动达到或跳动 5%时的公司事件公告中的股份上市 日延后两个来往日。（如上市公司公告日晚于股份上市日的，则将公告日的下一 来往日视为股份上市日。）中证指数有限公司将在公司事件数据服务文献中对临 时调理的公司事件作念出指示，以供指数用户参考。 三、标的指数信息查询路线 投资者不错平直登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的磋议信息，包括指数摘要、编制方法、指数行情、收益推崇、 临时变动、成份股列表等。 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第二十五部分 其他应透露事项 以下信息透露事项已通过中国证监会王法媒介进行公开透露。 序号 公告事项 法定透露边幅 透露日历 汇添富基金照料股份有限公司旗下部 上交所,公司网站,深交 料摘要 透露网站 对于驻守造孽分子冒用汇添富基金名 义进行罪人行径的伏击指示 汇添富基金照料股份有限公司对于旗 上证报,公司网站,中国证 监会基金电子透露网站 告 对于汇添富基金照料股份有限公司终 上证报,公司网站,中国证 监会基金电子透露网站 关系的公告 汇添富基金照料股份有限公司对于旗 上证报,公司网站,中国证 监会基金电子透露网站 告 上交所,上证报,公司网 汇添富基金照料股份有限公司旗下基 金 2023 年第四季度证明 金电子透露网站 汇添富基金照料股份有限公司对于旗 上证报,公司网站,中国证 监会基金电子透露网站 告 上交所,上证报,公司网 汇添富基金照料股份有限公司旗下基 金 2023 年年度证明 金电子透露网站 汇添富基金照料股份有限公司对于提 上证报,公司网站,中国证 监会基金电子透露网站 的公告 汇添富基金照料股份有限公司对于汇 上交所,上证报,公司网 告 金电子透露网站 汇添富基金照料股份有限公司对于旗 上证报,公司网站,中国证 监会基金电子透露网站 告 上交所,上证报,公司网 汇添富基金照料股份有限公司旗下基 金 2024 年第一季度证明 金电子透露网站 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资 上证报,公司网站,中国证 基金基金司理变更公告 监会基金电子透露网站 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资 公司网站,中国证监会基 金电子透露网站 日更新) 对于汇添富基金照料股份有限公司终 上证报,公司网站,中国证 监会基金电子透露网站 互助关系的公告 上交所,公司网站,深交 汇添富基金照料股份有限公司旗下部 分基金更新基金居品费力摘要 透露网站 上交所,上证报,公司网 汇添富基金照料股份有限公司旗下基 金 2024 年第二季度证明 金电子透露网站 对于汇添富基金照料股份有限公司终 上证报,公司网站,中国证 监会基金电子透露网站 司互助关系的公告 上交所,上证报,公司网 汇添富基金照料股份有限公司旗下基 金 2024 年中期证明 金电子透露网站 中证报,上交所,公司网 汇添富基金照料股份有限公司对于旗 下部分基金估值调理情况的公告 透露网站 上交所,上证报,公司网 汇添富基金照料股份有限公司旗下基 金 2024 年第三季度证明 金电子透露网站 汇添富沪深 300 指数增强型证券投资基金 更新招募说明书 第二十六部分 备查文献 一、本基金备查文献包括下列文献： 册的文献； 二、备查文献的存放处所和投资者查阅边幅： 以上备查文献存放在基金照料东谈主和基金托管东谈主的办公局面，在办公时期可供 免费查阅。 汇添富基金照料股份有限公司