汇添富平衡陈述混杂发起式A,汇添富平衡陈述混杂发起式C: 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金更新招募说明书(2024年11月15日更新)
发布日期：2024-11-15 12:17 点击次数：95 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （2024 年 11 月 15 日更新） 基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管东说念主：广发银行股份有限公司 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 要紧提醒 本基金经中国证券监督管理委员会 2024 年 1 月 17 日证监许可【2024】105 号文注册召募。本基金基金合同于 2024 年 06 月 12 日谨慎成效。 基金管理东说念主保证《汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完好意思。本招 募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的投资价值和商场远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。 投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金合 同、基金产品府上纲要等信息表示文献，根据自身的投资目的、投资期限、投资 经验、资产景色等判断基金是否和投资者的风险承受才略相顺应，自主判断基金 的投资价值，自主作念出投资决策，全面清醒本基金产品的风险收益特征，并承担 基金投资中出现的种种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投 资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产 生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 本基金为混杂型基金，其预期风险及预期收益水平低于股票型基金，高于债 券型基金、货币商场基金。 本基金招募说明书“基金的投资”章节中掂量“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券商场精深法则等作念出的概述性态状，代表了一般 商场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和 其他销售机构）根据相干法律律例对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同 的销售机构接纳的评价方法也不尽疏导，因此销售机构的基金产品“风险等级评 价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产品风险之间的匹配 历练。 基金的过往功绩并不预示其翌日施展，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 不组成对本基金功绩施展的保证。 基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应充分酌量自身的风险承受才略，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出孤独决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行包袱。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应 步履后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 掂量章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并爱护本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 本基金投资相干股票商场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易执法 等各别带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正 常交易，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证持有东说念主与持有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在各别可能激发的风险、刊行东说念主接纳契约收敛架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险、交易机制 相干风险、存托凭证退市风险等其他风险。 为对冲信用风险,本基金可能投资于信用繁衍品,信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 本基金单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金经理等东说念主 员看成发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或向上基金份额总额的 致被迫达到或向上 50%的除外。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。 本次招募说明书更新主要触及基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金的召募、基金 合同的成效、基金份额的申购与赎回、财务数据和净值施展、其他应表示事项等， 更新所载内容截止日为 2024 年 11 月 14 日，掂量财务数据和净值施展截止日为 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第一部分 媒介 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金 销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》偏激他掂量法律律例以及《汇 添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金基金合同》编写。 本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性陈述或环节遗 漏，并对其真实性、准确性、完好意思性承担法律职责。 本基金根据本招募说明书所载明的府上恳求召募。本基金管理东说念主莫得托付或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有本基金 基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同偏激他掂量章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有 东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验纠正和补充 报混杂型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 资基金招募说明书》偏激更新 金产品府上纲要》偏激更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其频频作念 出的纠正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 机关对其频频作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经掂量政府部门批准造就并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频纠正）及相干法律律例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并扶直基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得向上 3 个月 怒放日 遇香港联合交易所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形， 基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 《业务执法》：指《汇添富基金管理股份有限公司怒放式基金业务执法》， 是范例基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 理东说念主和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 章程的条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转化为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金转化中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化中转入 恳求份额总额后的余额，不同类别份额合并算计）向上上一怒放日基金总份额的 行入款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代码、算计公告基金 份额净值和基金份额累计净值 时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开采行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交易的债券以及法律律例或中国证监会章程的其他流动性受限资产，如翌日法律 律例变动，基金管理东说念主在履行适当步履后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金解救投资组合的商场冲击成安分配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到自制对待，如翌日法律律例变动，基金管理东说念主在履行适当步履后， 可对前述舞动订价机制的界说进行解救 账户进行处置算帐，目的在于灵验梗阻并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 致公允价值存在环节不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在环节不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确 定性的资产 所造就的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香 港联合交易所上市的股票 管理信用风险的信用繁衍器具 的金额，各项支付和结算以此金额为算计基准 股东、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金经理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金 经理履历者，包括但可能不限于本基金的基金经理，同期也不错包括基金经理之 外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投资基 金 金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金经理等东说念主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金管理东说念主的股东、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档 管理东说念主员或基金经理等东说念主员 件 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主简况 称号：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号 法定代表东说念主：李文 成立时候：2005 年 2 月 3 日 批准造就机关：中国证监会 批准造就文号：证监基金字20055 号 注册成本：东说念主民币 132,724,224 元 掂量东说念主：李鹏 掂量电话：（021）28932888 股东称号偏激出资比例： 股东称号 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限职责公司 19.966% 整个 100% 二、主要东说念主员情况 李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门大 学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务管理总部副总 经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添 富基金管理股份有限公司看守长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交易 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。 李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、教练；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；自若日报报业集团党 委副文告、纪委文告，自若日报党委文告；上海报业集团党委副文告，自若日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。 林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总经理、党委副文告， 东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限职责公司部门经理，东航集团财务有限职责公司副总经理、董事长， 东航国际融资租出有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限职责公司董事、副总经理，东航金控有限职责公司党委文告、 副总经理等。 张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总经理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添 富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。 魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤独董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术打听学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席说明注解、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管理局金融研究院看护人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开采银行首位华东说念主首席经 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 济学家兼区域衔接与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副说明注解、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行看护人、好意思国联邦储 备系统董事局打听学者等。 黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤独 董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国际 工商学院管帐学毕生荣誉说明注解、超卓服务研究边界主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退说明注解，教学和研究边界包括管理管帐、公司治理、激励合同 想象、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生说明注解，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。 连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤独董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，说明注解，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘说明注解、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘说明注解、上海首席经济学家金融发展中面容事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指示东说念主主理的群众会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策接头特聘群众，享受国务院政府特殊津贴。 毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总经理、董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限职责公司总经理、董事长、党总支文告，东航金控有限职责公司金钱管理中 心总经理、总经理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。 王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券盘算统筹总部综总盘算部专员、发展融合办公室专 员，金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主理办事），东方证券 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 研究所证券商场政策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总经理助理，中国华源集团有限公司机电相差口事迹部财务经理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康事迹部财务副处长，上海华源热疗本领有 限公司财务经理，自若日报报业集团盘算财务处处长助理，自若日报报业集团计 划财务处副处长，自若日报报业集团盘算财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。 王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东说念主金钱管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。 林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司概括办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理接头有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力事迹部。 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容） 张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总经理。（简历请参见上述董事会成员 先容） 雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总经理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族国际信赖投资公司网上交易部副总经理，中国民族 证券有限职责公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。 娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总经理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品运筹帷幄、机构理 财等管理办事。 袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总经理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添 富基金管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。 李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总经理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总经理、首席信息官。历任厦门建行算计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息本领部处长，建总行北京开采中心负责东说念主，建总行信息本领 管理部副总经理，建总行信息本领管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行 信息本领管理部资深专员（副总经理级）。 李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看守长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 看守长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总经理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。 王天宜，国籍：中国。学历：复旦大学工学学士，上海交通大学金融学硕士。 从业履历：证券投资基金从业履历。从业经历：2018 年 7 月加入汇添富基金管 理股份有限公司研究部，历任行业分析师、高档行业分析师。2024 年 1 月 2 日 于今任汇添富经典成长依期怒放混杂型证券投资基金的基金经理。2024 年 6 月 主席：袁建军（副总经理） 成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总经理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金经理）、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监）、 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 宋鹏（待业金投资部总监） 三、基金管理东说念主的职责 根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、律例的章程，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 他法律行动； 四、基金管理东说念主和基金经理的承诺 金合同和中国证监会的掂量章程，建立健全里面收敛轨制，采取灵验措施，驻扎 违反现行灵验的掂量法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会掂量章程的 行动发生。 掂量法律律例，建立健全的里面收敛轨制，采取灵验措施，驻扎下列行动发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不自制地对待其管理的不同基金财产； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事相干的交易行径； （7）卤莽职守，不按照章程履行职责； （8）法律、行政律例和中国证监会章程梗阻的其他行动。 国度掂量法律、律例及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行径： （1）越权或违法规划； （2）违反基金合同或托管契约； （3）有益损伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明； （5）拒却、侵略、梗阻或严重影响中国证监会照章监管； （6）卤莽职守、花消权利，不按照章程履行职责； （7）违反现行灵验的掂量法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间瞻念察的掂量证券、基金的贸易玄机，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 相干的交易行径； （8）违反证券交易风景业务执法，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱， 纳闷商场次序； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不正直技巧谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象； （12）在公开信息表示和告白中有益含有乌有、误导、诈骗要素； （13）法律、行政律例以及中国证监会章程梗阻的行动。 （1）依照掂量法律、行政律例和基金合同的章程，本着严慎勤勉的原则为 基金份额持有东说念主谋取最大利益； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不违反现行灵验的掂量法律律例、基金合同和中国证监会的掂量章程， 泄露在职职期间瞻念察的掂量证券、基金的贸易玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的交 易行径； （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他行径。 五、基金管理东说念主的风险管理体系 本基金管理东说念主将规划管理中的主要风险分裂为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管理东说念主建立了一套完好意思的风险管理体系。 基金管理东说念主风险管理体系的构建遵从以下六项基本原则： （1）营造风雅的风险管理文化和里面收敛环境，使风险清醒链接到每位员 工、各个岗亭和规划管理的各个法子。 （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤独性和权 威性，使其灵验地施展职能作用。 （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和规划活 动过程中得到切实灵验的践诺。 （4）运用合理灵验的风险盘算和模子，齐备风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。 （5）建立和鼓励职工职业守则教育和专科培训体系，确保员器具备风雅的 职业操守和充分的职责胜任才略。 （6）建立风险事件学习机制，谨慎判辨种种风险事件，经受经验和教训， 陆续完善风险管理体系。 本基金管理东说念主建立了董事会、规划管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富风险管理组织结构图 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委 员会与看守长。审计与风险管理委员会主要负责审核和带领公司的风险管理政策， 对公司的合座风险水平、风险收敛措施的实施情况进行评价。看守长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理办事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险收敛情况。 （2）规划管理层负责风险管理政策、风险收敛措施的制定和落实，规划管 理层下设风险收敛委员会。风险收敛委员会主要负责审议风险管理轨制和经过， 处置环节风险事件，促进风险管理文化的形成。 （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。 （4）各职能部门负责从规划管理的各业务法子上贯彻落实风险管理措施， 践诺风险识别、风险测量、风险收敛、风险评价和风险陈述等风险管理步履，并 持续完善相应的里面收敛轨制和经过。 本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险收敛、风险评价、 风险陈述等内容。 （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和核定风险 性质的过程。 （2）风险测量是指估量和展望风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 这两个因素的结合来量度风险大小的进程。 （3）风险收敛是指采取相应的措施，监控和驻扎各式风险的发生，齐备以 合理的成本在最大适度内驻扎风险和放松损失。 （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险收敛的践诺情况和运行 效率的过程。 （5）风险陈述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定步履进行陈述 的过程。 六、基金管理东说念主的里面收敛轨制 里面收敛是指基金管理东说念主为驻扎和化解风险，保证规划运作相宜基金管理东说念主 发展规划，在充分酌量表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施收敛步履与收敛措施而形成的系统。 基金管理东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、收敛严实、运行高效的内 部收敛体系，并制定了科学完善的里面收敛轨制。 （1）保证基金管理东说念主规划运作盲从国度法律律例和行业监管执法，自发形 成称职规划、范例运作的规划念念想和规划理念。 （2）驻扎和化解规划风险，提高规划管理效益，确保规划业务的稳健运行 和受托资产的安全完好意思，齐备持续、牢固、健康发展。 （3）确保基金管理东说念主和基金财务偏激他信息的真实、准确、实时、完好意思。 （1）健全性原则。里面收敛机制隐敝基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个法子。 （2）灵验性原则。通过科学的里面收敛技巧和方法，建立合理的里面收敛 步履，退换里面收敛的灵验践诺。 （3）孤独性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对孤独，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。 （4）互相制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的成立权责分明、互相制 衡。 （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的规划管理方法缩小运作成本， 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 提高经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛效率。 基金管理东说念主的里面收敛要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、完好意思的信息府上保全系统、严格的授权收敛、灵验 的风险驻扎系统和快速反应机制等。 基金管理东说念主盲从国度掂量法律律例，遵从正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面收敛轨制。里面收敛的内容包括 投资管理业务收敛、信息表示收敛、信息本领系统收敛、管帐系统收敛以及里面 稽核收敛等。 （1）投资管理业务收敛 基金管理东说念主通过范例投资业务经过，分档次强化投资风险收敛。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行收敛。 针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务经过、研究陈述质料评价，研究与投资的交流 渠说念等皆作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格盲从法律律例的掂量章程， 相宜基金合同所章程的要求，同期造就了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理东说念主将实行聚拢交易与防火墙 轨制，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相干的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—践诺—反馈—复核—归档”的步履进行，驻扎不正直 关联交易损伤基金份额持有东说念主利益。 （2）信息表示收敛 基金管理东说念主通过完善信息表示轨制，确保基金份额持有东说念主实时完好意思地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、律例和中国证监会掂量章程，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息表示管理轨制》，指定了信息披 露职责东说念主负责信息表示办事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查验和评价，保证公开表示的信息真实、准确、完好意思。 （3）信息本领系统收敛 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金管理东说念主建立了先进的信息本领系统和完善的信息本领管理轨制。基金管 理东说念主的信息本领系统由先进的算计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 轨范的认证，并有完好意思的本领府上。基金管理东说念主制定了严格的信息本领岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，要紧数据实行他乡备份况且长久保存，确保了系统可靠、牢固、安全地运 行。在东说念主员收敛方面，对信息本领东说念主员进行掂量信息系统安全的统一培训和窥伺； 信息本领东说念主员之间依期轮流岗亭。 （4）管帐系统收敛 基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统收敛措施，确扶直帐核算平素运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度掂量法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐办事操作经过和管帐岗亭办事手册。通过事前驻扎、事中查验、过后监督的 方式发现、切断、根绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：接纳了 面前起初进的基金核算软件；基金管帐严格践诺复核轨制；基金管帐核算接纳基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步孤独核算、互相查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。 （5）里面稽核收敛 基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展孤独监督，确保里面收敛的灵验性。 基金管理东说念主造就看守长，看守长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅相干 档案，就里面收敛轨制的践诺情况独速即履行查验、评价、陈述、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会陈述公司里面收敛践诺情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员盲从法律、律例和规章的掂量 情况；查验各业务部门和东说念主员践诺里面收敛轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。 （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面收敛轨制的表示真实、准确； （2）基金管理东说念主承诺根据商场变化和基金管理东说念主业务发展陆续完善里面风 险收敛轨制。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称号：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层 法定代表东说念主：王凯 成立时候：1988 年 7 月 8 日 组织花样：股份有限公司 注册成本：217 亿东说念主民币 存续期间：持续规划 基金托管履历批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银 行证券投资基金托管履历的批复》，证监许可2009363 号 掂量东说念主：倪彤欣 掂量电话：（010）65169618 广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东说念主民银行批准成立 的我国首批股份制贸易银行之一，总部设于广东省广州市，注册成本 217 亿元。 三十余年来，广发银行餐风宿露，粗重创业，以我方陆续壮大的发展历程，见证 了中国经济升起和金融体制更始的每一个脚印。 限制 2023 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿 元、齐备营业收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。 （二）主要东说念主员情况 广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门， 内设客户营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与 概括管理处，部门全体东说念主员均具备本科以上学历和基金从业履历，部门经理以上 东说念主员均具备研究生以上学历。 部门负责东说念主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业经验， 在概括金融、公司信贷等边界均有潜入研究和丰富的实务经验。2013 年 4 月加 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 入广发银行，先后担任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总 经理。2023 年 7 月，经中国证监会核准履历，任广发银行资产托管部副总经理。 部门负责东说念主胡杰先生,工商管理硕士，从事银行资管业务管理办事十八年， 资管行业经验丰富。曾任头部大型基金管理有限公经搭理中心总经理、机构搭理 部副总裁，私募股权公司高管，大型股份贸易银行北京分行历任支行副行长、行 长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监 会核准履历，任广发银行资产托管部副总经理。 （三）基金托管业务规划情况 广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日赢得中国证监会、银监会核准开 办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号。截 至 2024 年 6 月 30 日，托管资产限制 41,432.16 亿元，其中托管 71 只证券投资 基金，限制 4,558.22 亿元。广发银行建立了一只优秀、专科的托管业务团队， 保证了托管服务水准在行业的率先地位。面前，广发银行资产托管业务建立了完 善的产品线，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理盘算、证券公 司客户资产管理盘算、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、信赖盘算、银 行搭理产品、QDII 托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能 为托管产品提供全面的托管服务。 二、基金托管东说念主的里面收敛轨制 （一）里面收敛办法 严格盲从国度掂量托管业务的法律、律例、规章、行政性章程、行业准则和 行内掂量管理章程，称职规划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完好意思，确保掂量信息的真实、准确、完好意思、实时，保护基金份 额持有东说念主的正当权益。 （二）里面收敛组织结构 广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和 运营部门，专设内控与概括管理处，配备了专职里面监察稽核东说念主员，负责托管业 务的里面收敛和风险管理办事，具有孤独运用监督稽核办事的权利和才略。 （三）里面风险收敛原则 资产托管部建立了托管系统和完善的轨制收敛体系。轨制体系包含管理轨制、 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 收敛轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作慈悲利进行； 业务东说念主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实 行聚拢收敛，业务钤记按规程扶直、存放、使用，账户府上严格扶直，制约机制 严格灵验；业务操作区专门成立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信 息表示东说念主负责，驻扎泄密；业求齐备自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，本领系 统完好意思、孤独。 三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步履 基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同偏激他掂量章程，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估 值和基金净值的算计、收益分配、申购赎回以偏激他掂量基金投资和运作的事项， 对基金管理东说念主进行业务监督、核查。 （一）监督方法 依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用资产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同章程， 对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督陈述，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金算帐和核算服务法子中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各 基金用度的索要与开支情况进行查验监督。 （二）监督经过 行例行监控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金管理东说念主发出版面通告，与基 金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈述中国证监会。 交易敌手等内容进行正当合规性监督。 金投资运作的正当合规性、投资孤独性和格调显贵性等方面进行评价，报送中国 证监会。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 理东说念主进行解释或举证，并实时陈述中国证监会。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第五部分 相干服务机构 一、基金份额销售机构 （1）直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表东说念主：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035 或（021）50199036 掂量东说念主：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免资料话费） 网址：www.99fund.com 邮箱：guitai@htffund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统 本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东说念主可根据掂量法律律例的要求，遴荐其他相宜要求的机构销售基金，并在基 金管理东说念主网站公示。 二、登记机构 称号：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表东说念主：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 掂量东说念主：马树超 三、出具法律见地书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 承办讼师：朝晨、陈颖华 掂量东说念主：陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 业务掂量东说念主：许培菁 承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第六部分 基金的召募 本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息表示办法》等掂量法律律例以及基金合同的章程，经中国证监会证监许可【2024】 一、基金的类型、运作方式及存续期限 混杂型证券投资基金 契约型怒放式 二、基金份额的召募期限、召募对象、召募方式、召募风景 自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。 相宜法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。 销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求 及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。 通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。 本基金将通过基金管理东说念主的直销机构偏激他基金销售机构的销售网点公开 发售。 投资者还不错登录基金管理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 务，网上交易灵通经过、业务执法请登录基金管理东说念主网站查询。 召募期间，基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和掂量方式，请参见基金管理东说念主网站 届时公示的基金销售机构名录以及当地基金销售机构以各式花样发布的公告。 三、基金份额类别成立 本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等事项的不同，将基金份 额分为不同的类别。 A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产上钩提销售服务费；C 类基金份额 从本类别基金财产上钩提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度。 本基金 A 类、C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基金份额将分别算计基金份额净值，算计公式为算计日种种别基金资产 净值除以算计日发售在外的该类别基金份额总额。 投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。在不违反法律律例、基金合 同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管 东说念主协商一致，在履行适当步履后基金管理东说念主可加多、减少或解救基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及执法进行解救并在解救实施之日前依照《信息表示办 法》的掂量章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。 四、基金份额的认购 除法律律例或中国证监会掂量章程另有章程外，任何与基金份额发售掂量的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施离别化的认购费率。 特定投资群体指寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型贸易养老 保障、养老办法证券投资基金等。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 老基金类型，基金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。 通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，认 购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额认购费率践诺。 其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额加多而递减。在 召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购恳求单独算计。其他投资者认购 A 类基金份额的具体认购费率如下表所示： 认购金额（M） 认购费率 M＜100 万元 1.20% M≥500 万元 每笔 1000 元 本基金 C 类基金份额不收取认购用度。 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于基金的商场扩充、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。 基金管理东说念主不错在不违反法律律例章程及基金合同约定的情况下根据商场 情况制定基金促销盘算，依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，基金管理东说念主不错按相干监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者适当调 低基金认购费率。 基金认购接纳金额认购的方式。 （1）A 类基金份额 A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。算计公式为： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购用度=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 认购用度=固定金额 净认购金额=认购金额-认购用度 认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 （2）C 类基金份额 认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 （3）上述认购份额（含利息折算的份额）算计结果保留到一丝点后 2 位， 一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。 例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，其对应的认购费率为 1.20%， 则其可得到的认购份额为： 净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元 认购用度=10,000-9,881.42=118.58 元 认购份额=（9,881.42+3.00）/1.00=9,884.42 份 即：投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 9,884.42 份本基 金 A 类基金份额。 例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，其认购费金额为 500 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 净认购金额=100,000-500=99,500.00 元 认购份额=（99,500.00+50.00）/1.00=99,550.00 份 即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假定召募期间其认购资金所得利息为 50.00 元，则其可得到 例 3.某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金 份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则根据公式算计出： 认购份额=（10,000+3.00）/1.00=10,003.00 份 即：投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定其认购资金在认 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。 （1）认购时候安排 投资者认购本基金的具体业务办理时候由基金管理东说念主和基金销售机构笃定， 请参见本基金的基金份额发售公告。 （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续 投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。 （3）基金份额的认购接纳金额认购方式 投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额发售 公告、其他相干公告另有章程的除外。投资者的认购恳求一接管理不得撤销。 （4）认购恳求的证据 当日（T 日）在章程时候内提交的恳求，投资者时常应在 T+2 日到销售机构 查询认购恳求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个办事日内到销售机构打印交 易证据书。 销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求 及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。 （5）认购金额的限制 直销中心初度认购本基金的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含认购费）；通过基 金管理东说念干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）；通 过其他销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）。 向上最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。召募期间不成立投资者单 个账户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他相干公告 另有章程的除外。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 召募限制上限时，基金管理东说念主不错接纳比例证据或其他方式进行证据，具体办法 参见基金份额发售公告或相干公告。 理等东说念主员看成发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者向上基金总 份额的 50%，基金管理东说念主不错采取比例证据等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限 制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相回避前述 50% 比例要求的，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同成效后登记机构的证据为准。 灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 统统，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 五、召募资金的管理 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。 六、发起资金的认购 基金管理东说念主股东资金、基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员、基 金经理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额持有期限不少于 3 年（基金合同成效不悦 3 年提前断绝的情况除 外），法律律例或中国证监会另有章程的除外。 本基金发起资金的认购情况见基金管理东说念主届时发布的公告。 七、基金召募情况 本基金召募期为 2024 年 05 月 22 日至 2024 年 06 月 07 日。料理帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东说念主运用固有资金认购本基金 10,000,000.00 份，占比 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第七部分 基金合同的成效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的金 额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺持有期限不少于 3 年的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，管帐师事务所提交的验资陈述需对发 起资金提供方偏激持有份额进行专门说明。自收到验资陈述之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前， 任何东说念主不得动用。 二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式 如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制 《基金合同》成效满三年后赓续存续的，一语气 20 个办事日出现基金份额持 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当 在依期陈述中赐与表示；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。 法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 四、基金的自动断绝 基金合同成效满三年之日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币 的，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。 若届时的法律律例或中国证监会章程发生变化，上述断绝章程被取消、蜕变或补 充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会章程践诺。 五、本基金基金合同于 2024 年 06 月 12 日谨慎成效。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回风景 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他相干公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理 东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回。 二、申购和赎回的怒放日实时候 投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平故旧易日的交易时候（如遇香港联合交易所法定节沐日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形，基金管理东说念主有权暂停办理基金 份额的申购和赎回业务），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时候在招募说 明书或基金管理东说念主届时发布的相干公告中载明。 基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应 的解救，但应在实施日前依照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介上公告。 基金管理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在怒放申购业务的公告中章程。 基金管理东说念主自基金合同成效之日起不向上 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时候在怒放赎回业务的公告中章程。 在笃定申购启动与赎回启动时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动时候。 基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转化 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。 本基金已于 2024 年 7 月 25 日启动办理日常申购、赎回业务。 三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行算计； 按序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待。 基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行解救。基金管理东说念主 必须在新执法启动实施前依照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介上公告。 四、申购与赎回的步履 投资东说念主必须根据销售机构章程的步履，在怒放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的恳求。投资者在提交申购恳求时，须按销售机构章程的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回恳求时，应确保账户内有实足的基金份额余额，不然 申购、赎回恳求不成立。 投资东说念主申购基金份额时，必须在章程时候前全额托付申购款项，不然所提交 的申购恳求不成立。投资东说念主在章程时候前全额托付申购款项，申购成立；基金份 额登记机构证据基金份额时，申购成效。 基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提 交的赎回恳求不成立。基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记 机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包 括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 遇交易所或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务处理经过，则赎回款 项顺延至上述情形摈斥后的下一个办事日划出。 基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行解救，基金管理东说念主必须在解救实施前依照《信息表示办法》的掂量章程在规 定媒介上公告。 基金管理东说念主应以交易时候收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日看成申购 或赎回恳求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证据。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定奏凯，而仅代表销售机 构如实接收到恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的 证据情况，投资者应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由此产生的任何损失 由投资东说念主自行承担。 在法律律例允许的范围内，本基金管理东说念主或登记机构可根据业务执法，对上 述业务办理时候进行解救，基金管理东说念主必须在解救实施前依照《信息表示办法》 的掂量章程在章程媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 东说念主民币 50,000 元（含申购费）；通过基金管理东说念干线上直销系统申购本基金基金 份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申 购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。向上最低申购金额 的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他章程 的，以各销售机构的业务章程为准。 购金额的限制。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金份额持有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部 剩余份额自动赎回。 上限限制，对单个投资者申购金额上限、基金限制上限或基金单日净申购比例不 设上限，但单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金经理等东说念主 员看成发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或向上基金份额总额的 被迫达到或向上 50%的除外）。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。 份额的数目限制。当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在环节不利 影响时，基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金限制上限或基 金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采取 上述措施对基金限制赐与收敛。基金管理东说念主必须在解救实施前依照《信息表示办 法》的掂量章程在章程媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施离别化的申购费率。 特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。 通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，申 购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额申购费率践诺。 其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额加多而递减。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购恳求单独算计。其他投资 者申购 A 类基金份额的具体申购费率如下表所示： 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万元 1.50% M≥500 万元 每笔 1000 元 本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。 基金赎回费率按基金份额持有东说念主理有该部分基金份额的时候分段设定。 本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（N） 赎回费率 归入基金资产比例 N＜7 天 1.50% 100% N≥6 个月 0 -- 注：1 个月按 30 天算计 本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（N） 赎回费率 归入基金资产比例 N＜7 天 1.50% 100% N≥30 天 0 -- 赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的掂量章程在章程媒介 上公告。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵影相干法律律例以及 监管部门、自律执法的章程。基金管理东说念主依照《信息表示办法》的掂量章程，将 舞动订价机制的具体操作执法在章程媒介上公告。 场情况制定基金促销盘算，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，在对存量基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，按相干监管部 门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金销售费率。 七、申购份额与赎回金额的算计 （1）申购 A 类基金份额 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 （2）申购 C 类基金份额 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 （3）上述申购份额算计结果保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分 四舍五入，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。 例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 可得到的申购份额为： 净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元 申购用度=50,000–49,261.08=738.92 元 申购份额=49,261.08/1.0520=46,826.12 份 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 即：投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。 例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类 基金份额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额算计如下： 净申购金额=100,000-500=99,500.00 元 申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份 即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基 金份额，对应申购费为 500 元，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 98,029.56 份 A 类基金份额。 例 3.某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的 C 类基金份额为： 申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52 份 即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。 本基金赎回接纳“份额赎回”的方式， 赎回金额以当日该类基金份额净值为基准进行算计，算计公式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 上述算计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例 4.某投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.0520=10,520.00 元 赎回用度=10,520.00×1.50%=157.80 元 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 净赎回金额=10,520.00-157.80=10,362.20 元 即：投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,362.20 元。 本基金种种基金份额净值的算计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值 在本日收市后算计，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当步履， 不错适当延伸算计或公告。 本基金 A 类、C 类基金份额将分别算计基金份额净值。 八、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 接受投资东说念主的申购恳求。 投资东说念主的申购恳求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 购比例上限、单个投资者累计持有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上 限的。 理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金经理等东说念主员看成发起资金提供方除外）持 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 有基金份额的比例达到或者向上 50%，或者变相回避 50%聚拢度的情形。 因颠倒情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基 金管帐系统无法平素运行。 发生除上述第 4、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据掂量章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。 九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配 给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 同的相干要求处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。 十、多量赎回的情形及处理方式 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 转化中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转化中转入恳求份额 总额后的余额，不同类别份额合并算计）向向前一怒放日的基金总份额的 10%， 即觉得是发生了多量赎回。 当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分展期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才略支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按平素赎回步履践诺。 （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的，将自 动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被撤销。 展期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日 的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期 赎回处理。 （3）如发生单个怒放日内单个基金份额持有东说念主恳求赎回的基金份额向向前 一怒放日的基金总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主超 过 30%比例的赎回恳求实施展期办理。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 对该单个基金份额持有东说念主不向上 30%比例的赎回恳求，与当日其他赎回恳求 全部，按上述（1）、（2）方式处理。如下一怒放日，该单一基金份额持有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份额的 30%时，赓续按前述执法处理， 直至该单一基金份额持有东说念主单个怒放日内恳求赎回的基金份额占前一怒放日基 金总份额的比例低于 30%。 基金管理东说念主在履行适当步履后，有权根据那时商场环境解救前述比例及处理 执法，并在章程媒介上进行公告。 （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减慢支付 赎回款项，但不得向上 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。 当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明掂量处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 掂量章程，最迟于再行怒放日在章程媒介刊登再行怒放申购或赎回的公告；也可 以根据践诺情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届时可不再另行 发布再行怒放的公告。 十二、基金转化 基金管理东说念主不错根据相干法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 相干执法由基金管理东说念主届时根据相干法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相干机构。 本基金自 2024 年 7 月 25 日起启动办理转化业务。 十三、基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主无本质性不利影 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 响的前提下，履行相干步履后，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易风景或者交易方式进行基金份额转让的恳求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户或者按 影相干法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 剿袭是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干府上，对于相宜条件的非交易过户恳求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的轨范收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的轨范收取转托管费。 十六、依期定额投资盘算 基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资盘算，具体执法由基金管理东说念主在 届时发布的公告或更新的招募说明书中笃定。投资东说念主在办理依期定额投资盘算时 可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更 新的招募说明书中所章程的依期定额投资盘算最低申购金额。 本基金自 2024 年 7 月 25 日启动办理依期定额投资业务。 十七、基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律律例或监管机构另有章程的除外。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的章程或相干公告。 十九、如相干法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务执法。 二十、基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主实 质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充息争救并提前 公告。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第九部分 基金的投资 一、投资办法 本基金以基本面分析为立足点，在科学严格管理风险的前提下，通过行业和 格调的相对平衡配置，谋求基金资产的中长久稳健升值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府解救债券、政府解救机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可转化债券（含分离交易可转债）偏激他经中国证监 会允许投资的债券）、信用繁衍品、股指期货、国债期货、股票期权、资产解救 证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含契约入款、依期入款偏激他银行存 款）、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须相宜中国证监会相干章程)。 本基金还可根据法律律例参与融资业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 步履后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票资产占基金资产的比例不低于 60%（其中，投资于港股通标的股 票的比例不向上股票资产的 50%）。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货 和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当步履后，不错解救上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金将在灵验收敛风险的前提下，接纳科学的资产配置策略和精选个股策 略，定量与定性分析相结合，力求齐备基金资产的长久牢固陈述。其中，资产配 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 置策略用于笃定大类资产配置比例以灵验回避系统性风险，精选个股策略主要用 于挖掘各行业中的优质股票以获取逾额收益。 本基金概括分析和持续追踪基本面、政策面、商场面等多方面因素，结合全 球宏不雅经济局势，研判国表里经济的发展趋势，并在严格收敛投资组合风险的前 提下，对组合中股票、债券、货币商场器具、金融繁衍品和法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他品种的投资比例进行政策配置和动态解救，以回避或溜达 商场风险，力求齐备基金资产的长久牢固陈述。 （1）“从下到上”精选策略 本基金将接纳“从下到上”的策略，精选出具有持续竞争上风且估值有蛊惑 力的股票，全心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险收敛，以获 稳健期的较高投资收益。 （2）股票库的构建 本基金开首对 A 股商场中的统统股票进行初选剔除，以过滤掉显豁不具备投 资价值的股票，建立初选股票库。 在初选股票库的基础上，本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估备选公司的投资价值，精选行业布景风雅、贸易模式了了、公司治理优良、 竞争上风凸起且估值相对合理的上市公司。具体而言，主要酌量以下几方面因素： ①治理结构、公司管理层和财务景色评价 本基金主要从股东结构和激励约束机制两方面对公司治理进行分析。股东结 构主要从股东布景、股权变更情况、关联交易、孤独性等方面赐与检会，激励约 束机制则从股权激励、管理层与股东利益的一致性等方面检会。 本基金将勤劳于寻找中国优秀的企业家以偏激管理的企业。优秀的企业产品 备出色的规划才调，而且怀着了了、长久的愿景，充满心思，不懈努力，践诺力 强。 本基金投资标的的财务景色应当健康和稳健。通过对办法企业的资产欠债、 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 损益、现款流量的分析，评估企业盈利才略、营运才略、偿债才略及增长才略等 财务景色。 ②企业竞争上风评估 企业竞争上风评估主要从出产、商场、本领和政策环境等四方面进行分析。 出产上风聚拢体当今能以相对更低的成本为主顾提供更好的产品或服务。商场优 势主要表当今产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。本领上风从专利权及学问 产权保护、研究开采两方面检会。政策环境主要爱护所在行业是否相宜国度产业 政策的办法。 ③行业布景和贸易模式分析 本基金主要从行业聚拢度和行业地位两方面对行业布景进行分析，优选具有 较好的行业聚拢度及行业地位，并具备特有中枢竞争上风的企业。企业所在行业 有一定的聚拢度，其主导产品的商场份额高于商场平均水准，而且在规划许可、 限制、资源、本领、品牌、立异才略等一个或数个方面具有竞争敌手在中长久时 间内难以效法的上风。 优秀的贸易模式时常有以下两种：第一，较强的订价才略，在行业地位率先 且结实，对险峻游具有较强的议价才略，简略通过陆续升迁产品价钱或缩小成本 以提高盈利才略，即使在宏不雅经济向下的阶段，简略通过收敛产量等方式减慢甚 至幸免价钱的着落；第二，扩张成本低，即利润增长对成本的需乞降依赖较低， 表当今财务数据上即是净资产收益率高，很少或者险些不需要股权融资就不错实 现较高增长，最好贸易模式简略较快复制，简略以较快的速率形成限制效益。 本基金将根据环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方面的盘算对上 市公司进行概括评价，在传统财务盘算除外评估企业规划的可持续性，对社会的 影响，以及公司治理层面的说念德水平。以期从 ESG 的投资理念中找寻实在简略对 企功绩效、对企业可持续发展带来孝顺的因素。 具体而言本基金将结合公开表示的信息和主动调研的情况，分为 E、S、G 三个大类进行评分。E 评分盘算包括但不限于产业环境风险、资源使用效率、清 洁环保进入、环境信息表示珠平、监管处罚等方面评估上市公司的环境职责情况； S 评分盘算包括但不限于对职工的职责、客户和破费者职责、供应链职责、产品 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 质料、征税孝顺、慈好事迹发展景色等多个方面评估公司的社会职责情况；G 评 分盘算包括但不限于贸易说念德、董事会及管理层、股东及股权结构、高管薪酬及 激励、分成、财务治理、信息表示透明度等多个方面评估上市公司的治理水平。 对以上各细分盘算进行依期（一般为中期陈述或年度陈述时点）或不依期（突发 事件）概括评定，再根据公司里面研究体系设定的不同行业加权算计概括得分， 况且参考外部第三方 ESG 评价体系，看成投资评价依据，遴荐各行业中 ESG 评价 结果优秀的公司进入本基金的中枢股票库。 当遴荐出具有上述特征的企业后，本基金将根据企业所在行业所适用的估值 盘算进行价值评估，遴荐股价莫得充分反馈其长久投资价值的标的，权衡风险收 益特征后，构建投资组合。 酌量到香港股票商场与 A 股股票商场的各别，对于港股通标的股票，本基金 除按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将结合公司基本面、国内经济和相 关行业发展远景、香港商场资金面和投资者行动，以及世界主要经济体经济发展 远景和货币政策、主流成本商场对投资者的相对蛊惑力等因素，精选相宜本基金 投资办法的港股通标的股票。 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略践诺。 本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济局势的潜入分析、国表里财政政策与 货币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的 基本走势，制定久期收敛下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过 程中，本基金管理东说念主将具体接纳期限结构配置、商场转化、信用利差和相对价值 判断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券遴荐。 对于本基金中可转债的投资，本基金主要接纳可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转 债相对价值分析策略通过分析不同商场环境下其股性和债性的相对价值，把抓可 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 转债的价值走向，遴荐相应券种，力求获取较高投资收益。 其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行概括 分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析结合在全部，最终笃定投资的品种。 可交换债券与可转化债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主理有的其他上市公司的股票。可交换债券相似具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可转化债券疏导，即遴荐持有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关防范标公司的股票价 值以及刊行东说念主看成股东的换股意愿等。本基金将通过对办法公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等概括分析，进行投资决策。 本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产解救证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在收敛风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。 在资产解救证券的遴荐上，本基金将采取“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对资产解救证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势偏激收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分酌量 股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等，以缩小交易成本和组合风险，提 高投资效率。 若相干法律律例和监管要求发生变化时，基金管理东说念主股指期货投资管理从其 最新章程，以相宜上述法律律例和监管要求的变化。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、波动水对等盘算进行追踪监控。 若相干法律律例和监管要求发生变化时，基金管理东说念主国债期货投资管理从其 最新章程，以相宜上述法律律例和监管要求的变化。 本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相干适度和要求，笃定参与 股票期权交易的投资时机和投资比例。若相干法律律例和监管要求发生变化时， 基金管理东说念主股票期权投资管理从其最新章程，以相宜上述法律律例和监管要求的 变化。 翌日如法律律例或监管机构允许基金投资股指期权或其他期权品种，本基金 将在履行适当步履后，纳入投资范围并制定相应投资策略，并在招募说明书中更 新公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。 本基金按照风险管理原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品交易。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资， 合理笃定信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交易敌手方、创设机构的风险管理，合理溜达交易敌手方、创设机构的集 中度，对交易敌手方、创设机构的财务景色、偿付才略及杠杆水对等进行必要的 尽责阅览与严格的准入管理。 翌日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资办法和风险收益 特征的前提下，在履行适当步履后，相应解救和更新相干投资策略，并在招募说 明书更新中公告。 本基金将在充分酌量风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金 将基于对商场行情和组合风险收益特征的分析，笃定投资时机、标的证券以及投 资比例。若相干融资业务法律律例和监管要求发生变化，本基金将从其最新章程， 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 在相宜本基金投资办法的前提下，依影相干法律律例和监管要求制定融资策略。 翌日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资办法和风险收益 特征的前提下，相应解救和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。 四、投资限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产为不低于 60%（其中，投资于港股通标的 股票的比例不向上股票资产的 50%）； （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 整个不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并算计），其市值不向上基金资产净值的 10％； （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并算计），不向上该证券的 10％，实足按照 掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限制； （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％； （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得向上基金资产净值的 （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产解救证券的比例，不得向上 该资产解救证券限制的 10％； （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产解救 证券，不得向上其种种资产解救证券整个限制的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资轨范，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%； 实足按照掂量指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得向上本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （14）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%； （15）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当盲从下列要求： 券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差算计）应当相宜《基金 合同》对于股票投资比例的掂量约定； 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得向上 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得向上上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差算计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的掂量约定； （16）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或交易所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得向上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数算计； （17）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，持有的信用繁衍品 的口头本金不得向上本基金对应受保护债券面值的 100%，本基金不得投资于合 约类信用繁衍品； （18）本基金投资于归并信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金整个不 得向上基金资产净值的 10%； 因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不相宜前述（17）、（18）所章程比例限制的，基金管理东说念主应在 （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺； （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（12）、（13）、（17）、（18）项情形之外，因证 券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内 进行解救，但中国证监会章程的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 启动。 法律律例或监管部门取消或解救上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当步履后，则本基金投资不再受相干限制或以解救以后的章程为准。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 为退换基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行径； （7）法律、行政律例和中国证监会章程梗阻的其他行径。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺 收敛东说念主或者与其有环节猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱践诺。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与表示。环节关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律律例或监管部门取消或解救上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当步履后，则本基金投资不再受相干限制或以解救以后的章程为准。 五、功绩比拟基准 本基金的功绩比拟基准为：中证 800 指数收益率*60%+恒生指数收益率(使用 估值汇率折算)*20%+中债概括指数收益率*20% 其中，中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，其成份股由中证 500 和沪 深 300 成份股全部组成，中证 800 指数概括反馈沪深商场内大中小市值公司的整 体景色，适衔接为本基金的功绩比拟基准；恒生指数是由恒生指数服务有限公司 编制，以香港股票商场中的上市公司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加 权平均股价指数，是反馈香港股市价幅趋势的指数；看成中国全商场债券指数， 中债概括指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，并在中国债券网公开采布， 指数样本具有世俗的商场代表性，能较好地反馈债券商场的合座收益，是面前市 场上具有较强泰斗性和影响力的基准指数之一。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 如果今后法律律例发生变化，或者指数编制机构住手算计编制上述指数或更 改指数称号、或者有更泰斗的、更能为商场精深接受的功绩比拟基准推出，或者 商场上出现愈加适合用于本基金功绩比拟基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，本基金不错变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金属于混杂型基金，其预期的风险与收益低于股票型基金，高于债券型 基金与货币商场基金。 本基金除了投资 A 股除外，还不错根据法律律例章程投资港股通标的股票， 将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易执法等各别带来 的特有风险。 七、基金管理东说念主代表基金运用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的章程。 九、基金的投资组合陈述 基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈述所载府上不存在乌有纪录、误导性陈 述或环节遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金托管东说念主广发银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 23 日复核了本陈述中的财务盘算、净值施展、投资组合陈述等内容，保证复核内容 不存在乌有纪录、误导性陈述或者环节遗漏。 本陈述期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。 投资组合陈述 序号 名目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 13,781,012.37 32.66 其中：债券 - - 资产解救证券 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为东说念主民币 4,028,163.37 元，占期末净值 比例为 9.67%。 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 2,309,982.00 5.54 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 C 制造业 3,672,084.00 8.81 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业 396,660.00 0.95 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 299,880.00 0.72 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息本领服务业 512,825.00 1.23 J 金融业 1,117,017.00 2.68 K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 1,444,401.00 3.47 M 科学研究和本领服务业 - - N 水利、环境和群众设施管理业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会办事 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 概括 - - 整个 9,752,849.00 23.40 行业类别 公允价值（东说念主民币） 占基金资产净值比例（%） 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 整个 4,028,163.37 9.67 注:（1）以上分类接纳全球行业分类轨范（GICS） 。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与整个可能有尾差。 细 占基金资产 股票名 序号 股票代码 数目（股） 公允价值（元） 净值比例 称 （％） 紫金矿 业 分众传 媒 招商银 行 中国海 洋石油 朔方华 创 香港交 易所 招金矿 业 中国铝 业 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 海康威 视 注:本基金本陈述期末未持有债券。 注:本基金本陈述期末未持有债券。 投资明细 注:本基金本陈述期末未持有资产解救证券。 细 注:本基金本陈述期末未持有贵金属投资。 注:本基金本陈述期末未持有权证投资。 注:本基金本陈述期未投资股指期货。 注:本基金本陈述期未投资国债期货。 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司出当今陈述编制日前一 年内受到监管部门公开降低、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决策程 序相宜相干法律律例及基金合同的要求。 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号 称号 金额（元） 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 注:本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转化债券。 注：本基金本陈述期末前十名股票中不存在流通受限情况。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第十部分 基金的功绩 本基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 翌日施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明 书。 （一）基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表 汇添富平衡陈述混杂发起式 A 功绩比拟 份额净值 功绩比拟 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 率轨范差 准差② 率③ ④ （基金合同成效日） 3.41% 0.27% 10.82% 1.10% -7.41% -0.83% 至 2024 年 9 月 30 日 汇添富平衡陈述混杂发起式 C 功绩比拟 份额净值 功绩比拟 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 率轨范差 准差② 率③ ④ （基金合同成效日） 3.22% 0.27% 10.82% 1.10% -7.60% -0.83% 至 2024 年 9 月 30 日 （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟 基准收益率变动的比拟图 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相孤独。 四、基金财产的扶直和贬责 本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主扶直。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第十二部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相干的证券交易风景的交易日以及国度法律律例 章程需要对外皮露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、资产解救证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、信用繁衍品和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金管理东说念主在笃定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门掂量章程。 （一）对存在活跃商场且简略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加解救地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的环节事件的，应接纳最近交易日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不成真实反馈公允价值的，应答谢价进行解救，笃定公允 价值。 与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有实足 可利用数据和其他信息解救的估值本领笃定公允价值。接纳估值本领笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的环节事件， 使潜在估值解救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行解救并笃定公允价值。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 四、估值方法 （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的环节事件的，可参考近似投资品种的现行市价及环节变化因素， 解救最近交易市价，笃定公允价钱； （2）对于在交易所商场上市交易的公开采行的可转化债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净 价交易的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价； （3）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领笃定公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开采行未上市的股票，接纳估值本领笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会掂量章程笃定公允价值。 （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，录取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价； （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价； （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日 至践诺收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值； （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息解救的估值本领笃定其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在环节不笃定性的相干提醒。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 的商场分别估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。 税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场交易互联互通机制 触及的境应酬易风景所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收章程解救或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在相干税金解救日或践诺支付日进行相应的估 值解救。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 估值。 管理东说念主照章应当承担的估值职责不因托付而罢黜；选用的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依照掂量法律律例及《企业管帐准则》要求接纳合理估值本领笃定 公允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的章程或者未能充分退换基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。 根据掂量法律律例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金掂量的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。 五、估值步履 日该类基金份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。基金管理东说念主不错造就大额赎回情形下的净值精度救急解救机制。国度另有规 定的，从其章程。 基金管理东说念主每个办事日算计基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。 六、估值舛错的处理 基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛错时，视为该类基金份额净值舛错。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责 的职责东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错职责方对径直损失承担补偿职责；若估值舛错职责方还是积极融合，况且 有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错职责方应酬更正的情况向掂量当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得 到更正。 （2）估值舛错的职责方对掂量当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值舛错的掂量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应酬估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和向上其践诺损失的差额部分支付给估值舛错职责方。 （4）估值舛错解救接纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。 （5）按法律律例章程的其他原则处理估值舛错。 估值舛错被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下： （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因笃定估值舛错的职责方； （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估； （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向掂量当事东说念主进行证据。 （1）某类基金份额净值算计出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。 （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的证据 用于基金信息表示的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责 算计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个办事日交易收尾后算计当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 算计结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定赐与公 布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 十、特殊情形的处理 时，所变成的舛错不看成基金资产估值舛错处理。 等级三方机构发送的数据舛错，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主诚然还是采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由 此变成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜补偿职责。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放松或摈斥由此变成的影响。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第十三部分 基金的收益与分配 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已齐备收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主 可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分配方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可对基金收益分配原则进行解救，无需召开基金份额持有东说念主大会。 四、收益分配决策 基金收益分配决策中应载明限制收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配决策的笃定、公告与实施 本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。 六、基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的算计方法，依照《业务执法》践诺。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的章程。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第十四部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 监会另有章程的除外）； 用度。 二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的算计 方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内，自 动按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指 令。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内，自 动按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东说念主无需再出具划款指 令。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.60%。 算计方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内，自 动按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指 令。登记机构收到后按相干合同章程支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。 销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据掂量律例及相应契约 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名目 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户掂量的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，掂量用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度掂量税收征收的章程代扣代缴。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按照掂量章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。 二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第十六部分 基金的信息表示 一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、 《运作办法》、 《信息表示办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》偏激他掂量章程。相干法律律例对于信 息表示的章程发生变化时，本基金从其最新章程。 二、信息表示义务东说念主 本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。 本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信 息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等章程媒介表示，并 保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表示 的信息府上。 三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开表示的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。 本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 五、公开表示的基金信息 公开表示的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产品府上纲要 基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体步履，说明基金产品的性情等触及基金投 资者环节利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生环节变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》成效后，基金产品府上纲要的信息发生环节变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产品府上纲要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品府上纲要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产品 府上纲要。 基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品府上纲要、 《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产品府上纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在章程网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （三）《基金合同》成效公告 基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成效公告。 《基金合同》成效公告中应当说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主 高档管理东说念主员、基金经理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有的基金份额、承诺持有 的期限等情况。 （四）基金净值信息 《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。在启动 办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示怒放日的种种基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的算计方式及掂量申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。 （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述 基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在章程网站上，并将年度陈述提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。 基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在章程网站上，并将中期陈述提醒性公告登载在章程报刊上。 基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在章程网站上，并将季度陈述提醒性公告登载在章程报刊上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下表示该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中表示基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。 基金管理东说念主应在年度陈述、中期陈述、季度陈述平分别表示基金管理东说念主、基 金管理东说念主高档管理东说念主员、基金经理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。 （七）临时陈述 本基金发生环节事件，掂量信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。 前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 三十； 环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行动受到环节行政处罚、刑事处罚； 践诺收敛东说念主或者与其有环节猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 格产生环节影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 （八）清醒公告 在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，相干信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清醒。 （九）算帐陈述 基金合同断绝情形发生时，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在章程 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 网站上，并将算帐陈述提醒性公告登载在章程报刊上。 （十）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十一）投资股指期货的信息表示 基金管理东说念主在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书(更 新)等文献中表示股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风 险盘算等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 交易政策和交易办法等。 （十二）投资国债期货的信息表示 基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风 险盘算等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 交易政策和交易办法等。 （十三）投资股票期权的信息表示 基金管理东说念主应在依期信息表示文献中表示参与股票期权交易的掂量情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险盘算、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。 （十四）投资资产解救证券的信息表示 本基金投资资产解救证券，基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中表示 其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和陈述期内 统统的资产解救证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈述中表示其持有的资产支 持证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。 （十五）参与融资业务的信息表示 基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更 新）等文献中表示参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。 （十六）投资港股通标的股票的信息表示 基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书（更 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 新）等文献中表示港股通交易的相干情况。 （十七）投资信用繁衍品的信息表示 基金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募说明书 （更新）等文献中详实表示信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响，以及是否相宜既定的投资目 标及策略。 （十八）实施侧袋机制期间的信息表示 本基金实施侧袋机制的，相干信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。 （十九）中国证监会章程的其他信息。 六、暂停或延伸信息表示的情形 时； 资产价值时； 七、信息表示事务管理 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。 基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息 表示内容与花样准则等律例的章程。 基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期陈述、更新的招募说明书、更新的基金产品府上纲要、基金算帐 陈述等公开表示的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电 子证据。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相干报送信息的真实、准确、完好意思、实时。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表示信息，关联词其他群众媒介不得早于章程媒介表示信息，况且 在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主升迁信息表示服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律执法的相干章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计陈述、法律见地书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。 八、信息表示文献的存放与查阅 照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第十七部分 风险揭示 一、商场风险 商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资面容和交易轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。商场风险主要包括： 因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利清廉接影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。 上市公司的规划好坏受多种因素影响，如管理才略、财务景色、商场远景、 行业竞争、东说念主员涵养等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能着落，或者简略用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。 诚然基金不错通过投资种种化来溜达这种非系统风险，但不成实足回避。 主如果指债务东说念主的违约风险，若债务东说念主规划不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 基金的利润将主要通过现款花样来分配，而现款可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动掂量的风险，单一的久期 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 盘算并不成充分反馈这一风险的存在。 再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。 波动性风险主要存在于可转化债券的投资中，具体施展为可转化债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转化债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。 二、管理风险 在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对相干信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 三、流动性风险 流动性风险可视为一种概括性风险，它是其他风险在基金管理和公司合座经 营方面的概括体现。中国的证券商场还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的齐备。 本基金要随时应酬投资者的赎回，如果基金资产不成赶紧转变成现款，或者 变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，皆会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现才略差，可能会产生基金仓位解救 的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。 （1）投资商场的流动性风险 本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、债券、港股通标的股票、资产 解救证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场器具等投资品种。上述资 产均在范例的交易风景、运作时候长，商场透明度较高，运作方式范例，历史流 动性景色风雅，平素情况下简略实时知足基金变现需求，保证基金按时应酬赎回 要求。极点商场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时候上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当遭受极点商场情况时，基金管理东说念主会按照基金 合同及相干法律律例要求，实时启动流动性风险应酬措施，保护基金投资者的合 法权益。 （2）投资行业的流动性风险 股票投资方面，本基金将在酌量行业生命周期、景气进程、估值水平以及股 票商场行业轮动法则的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券商场环境的变化，实时对行业配置进行动态解救。 债券投资方面，本基金通过潜入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期收敛和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造简略提供牢固收益的债 券和货币商场器具组合。 因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在概括酌量宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一瞥业为投资办法，行业溜达度 较高，受到单一瞥业流动性风险的影响较小。 （3）投资资产的流动性风险 本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩小基金的流动性 风险： 本基金为怒放式基金，主动投资于流动性受限资产的市值整个不得向上基金 资产净值的 15%。本基金为保持较高的组合流动性，浅易投资东说念主安排投资，在遵 守本基金掂量投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 驻扎流动性风险。同期，结合商场流动性特色，本基金将提前合理安排组合流动 性，统筹酌量投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以笃定本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。 投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购和赎回业务。 为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，遵从基金份额持有东说念主利益优先 原则，本基金管理东说念主将合理收敛基金份额持有东说念主聚拢度，审慎证据申购赎回业务 恳求，包括但不限于： 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （1）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在环节不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金限制上限或基金单日净 申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持 有东说念主的正当权益。 （2）本基金管理东说念主对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 （3）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。 （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减慢支付赎回款项。 具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的章程。 当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回恳求进行适度解救，以应酬 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于： （1）展期办理多量赎回恳求； （2）暂停接受赎回恳求； （3）减慢支付赎回款项； （4）中国证监会招供的其他措施。 具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的章程。 基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险管理器具，对赎回 恳求进行适度解救，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施。 当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有困难或觉得因支付投资东说念主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可概括运用包 括展期办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器具，投资者 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 将濒临无法办理申购、其赎回恳求被拒却或展期办理、赎回款项减慢支付，或面 临赎回成本或申购成本较高等的风险。 本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于： （1）展期办理多量赎回恳求； （2）暂停接受赎回恳求； （3）减慢支付赎回款项； （4）收取短期赎回费； （5）暂停基金估值； （6）舞动订价； （7）实施侧袋机制； （8）中国证监会认定的其他措施。 四、特有风险 （1）本基金将通过“港股通”投资于香港商场，在商场环境、商场进入、 投资额度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面皆有一定的限制，而且此类 限制可能会陆续解救，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地商场造 成繁难，从而对投资收益以及平素的申购赎回产生径直或盘曲的影响。 （2）香港商场交易执法有别于内地 A 股商场执法，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： ①香港商场实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅险峻限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动； ②根据现行的港股通执法，唯独内地和香港两地均为交易日且简略知足结算 安排的交易日，以及交易当日至其对应的港股交收日（含）期间，至少有一日为 内地节沐日且为香港地区非节沐日的内地与香港商场共同交易日才为港股通交 易日，因此存在港股通交易日不连贯的风险（如在内地开市香港休市的情形下， 港股通不成平故旧易，港股不成实时卖出），可能带来一定的流动性风险； ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易服 务公司认定的交易颠倒情况时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险； ④投资者因港股通股票权益分拨、转化、上市公司被收购等情形或者颠倒情 况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券交易所另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者转化等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、转化或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出； ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有看成算计基准；投票数目超出持非常量的， 按照比例分配持有基数； ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益变成影响； ⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基 金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 （3）港股通额度限制。现行的港股通执法，对港股通设有逐日额度上限的 限制；本基金可能因为港股通商场逐日额度不及，而不成买入看好的投资标的进 而错失投资契机的风险。 本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流 动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货商场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利效率，使之发生惟恐损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险通常是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时候内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来环节损失。 本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括： （1）商场风险 期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率等多因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行权价值，期权买方 将损失付出的统统权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务，因合约标的价钱 波动导致的损失可能宏大于其收取的权利金； （2）行权风险 对于期权交易的买方，在合约到期时遴荐行权的，若行权资金（认购期权） 或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报失败的风险。 对于期权交易的卖方，如果未能在规依期限内准备好足额的资金（认沽期权）或 者证券（认购期权），就会组成行权资金交收违约或者行权证券交割违约，需按 照交易所章程支付违约金。此外，由于行权日和证券交割后的可交易日的各别而 导致行权后持有现货证券等，还将濒临证券价钱涨跌风险； （3）流动性风险 期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险； （4）时候价值风险 期权交易的买方领有期权的时候价值，时候价值跟着期权到期日的左近而不 断损耗。上述风险可能加多本基金净值的波动性。 本基金可投资资产解救证券，资产解救证券在国内商场尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产解救证券的投资与基金 资产密切相干，因此会受到特定原始权益东说念主收歇风险及现款流展望风险等的影响； 当本基金投资的资产解救证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时解救 持仓的风险；此外当资产解救证券相干的刊行东说念主、管理东说念主、托管东说念主等出现违法违 约时，本基金将濒临无法收取投资收益以致损失本金的风险。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻扎融资交 易所濒临的种种风险，基金管理东说念主将盲从审慎规划原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，灵验驻扎和收敛风险，切实退换基金财产的安全和基金份额 持有东说念主利益。 本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会掂量章程笃定公允价值， 本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的 净值，因此，投资者在申购赎回时，需酌量估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资流通受限证券而濒临流动性风险以及流通受限期间内证券 价钱大幅着落的风险。 本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险： （1）存托凭证持有东说念主与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在各别可能激发的风险 存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券持有东说念主的 权益诚然基本极度，但并不成等同于径直持有境外基础证券。存托凭证持有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各别。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证持有东说念主为盘曲领有公司相干权益的证券 持有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并盘曲 运用分成、投票等权利。若翌日刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托契约的约定，不合 存托凭证持有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主运用 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东说念主的共同见地，则存托凭证持有东说念主的利益 将受到损伤，本基金看成存托凭证持有东说念主可能会濒临一定的投资损失。 （2）刊行东说念主接纳契约收敛架构的风险 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 境外基础证券刊行东说念主如接纳契约收敛架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、规划等风险，可能濒临对境内实体运营企业环节依赖、契约收敛架构下相干 主体违约等风险。 （3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险 存托凭证刊行时，其对应的净资产还是固定，但翌日若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东说念主权益被摊薄。 （4）交易机制相干风险 境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时候、交易轨制、停复牌执法、 颠倒交易情形、作念空机制等各别，境内存托凭证的交易价钱可能受到境外商场影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转变至境内商场上市交易，从而加多境 内商场的存托凭证供给数目，可能引起交易价钱大幅波动。 （5）存托凭证退市风险 如果刊行东说念主不再相宜上市条件或者发生其他环节积恶行动，可能导致存托凭 证濒临退市。基金看成存托凭证持有东说念主可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让、 存托东说念主无法赓续按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。 （6）其它风险 存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生环节、本质变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券转化比例发生解救、红筹公司和存托东说念主可能对存托契约 作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前通告的方式，即对投资者成效。本基金看成存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。 存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制践诺等情形，本基金看成存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。 存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证相干用度。 本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付 风险以及价钱波动风险。流动性风险是指信用繁衍品在交易转让过程中因无法找 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 到交易敌手或交易敌手较少，导致难以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。偿 付风险是指在信用繁衍品存续期间，由于不可收敛的商场及环境变化，创设机构 可能出现规划景色欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用 繁衍品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护的债券主体规划 景色或利率环境发生变化，引起信用繁衍品价钱出现波动的风险。 本基金为发起式基金，基金合同成效满三年之日（指当然日），若基金资产 净值低于 2 亿元东说念主民币的，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主 大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会章程发生变化，上述终 止章程被取消、蜕变或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证 监会章程践诺。 因此，本基金的投资者濒临本基金自动断绝的风险。 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手表示基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份额平素怒放赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变刻下候具有不笃定性，最终变现价钱也 具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金依期陈述中表示陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。 基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理东说念主算计各项投资运作盘算和基金功绩盘算时仅需 酌量主袋账户资产，并根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩盘算不成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 五、税负加多风险 财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产开采、教 育辅助服务等升值税政策的通告》第四条章程：“资管产品运营过程中发生的增 值税应税行动，以资管产品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理 东说念主的管理费中不包括产品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的 投资税费成本。 六、操作或本领风险 相干当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面收敛存在劣势或者东说念主为因素造 成操作乌有或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诈骗、 交易舛错、IT 系统故障等风险。 在怒放式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或 者差错而影响交易的平素进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登 记结算机构等等。 七、合规性风险 指基金管理或运作过程中，违反国度法律律例的章程，或者基金投资违反法 规及基金合同掂量章程的风险。 八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 本基金法律文献投资章节掂量风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场精深法则等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不尽疏导， 因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与产品风 险之间的匹配历练。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 九、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直收敛才略之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。 十、声明 须自行承担投资风险。 销售，关联词，基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背 书，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第十八部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施步履 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所见地后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申购恳求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转化。基金 份额持有东说念主恳求申购、赎回或转化侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转化申 请将被拒却。 基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中章程。 本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求向向前一怒放日 主袋账户总份额的 10%认定。 （二）基金的投资 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作盘算和基金功绩盘算应当以主袋账户资产为基准。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的解救，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 （三）基金的用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。 基金管理东说念主不错将与侧袋账户掂量的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。 主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值看成基数计 提。 （四）基金的收益分配 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。 （五）基金的信息表示 基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信 息表示方式和频率表示主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金 管理东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东说念主应当在基金依期陈述中表示陈述期内特定资产处置进展情况，披 露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不看成基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。 侧袋机制实施期间，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，应酬陈述期内基金侧袋机制运 行相干的管帐核算和年度陈述表示等发表审计见地。 基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生环节影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等要紧信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等要紧信息。 （六）特定资产处置算帐 特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管理东说念主将 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项。 （七）侧袋的审计 基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见地。 三、本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡径直援用法律律例或监管执法的 部分，如将来法律律例或监管执法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适当步履后，可径直对本部天职容进行修改息争救，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在章程媒介公告。 二、《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，经履行相干步履后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连续的； 民币的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐陈述； （5）聘任管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈述出具法律见地书； （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分配 依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的掂量环节事项须实时公告；基金财产算帐陈述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈述登载在章程网站上，并将算帐陈述提醒性公告登载在章程报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及掂量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第二十部分 基金合同的内容摘录 一、基金合同当事东说念主的权利、义务 （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及掂量法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度掂量法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理； （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度； （10）依据《基金合同》及掂量法律章程决定基金收益的分配决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用股东权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行动； （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在相宜掂量法律、律例的前提下，制订息争救掂量基金认购、申购、 赎回、转化、依期定额投资、转托管和非交易过户等业务执法； （17）在法律律例和基金合同章程的范围内决定解救基金费率结构和收费方 式； （18）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采取适当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按掂量章程算计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述； （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程，履行信息表示 及陈述义务； （12）保守基金贸易玄机，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 《基金合同》偏激他掂量章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守密，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科看护人提供服务需要提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益； （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不少于法定最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，况且 保证投资者简略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金掂量的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到掂量府上的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、 变现和分配； （19）濒临斥逐、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会 并通告基金托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理掂量基 金事务的行动承担职责； （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行动； （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （25）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于： （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 扶直基金财产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成环节损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据相干商场执法，为基金开设资金账户和证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全扶直基金财产； （2）造就专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备实足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独； （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （5）扶直由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金掂量的环节合同及掂量凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜； （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程另 有章程外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供 的情况除外； （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径掂量的信息表示事项； （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具见地，说 明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干府上不少于法 定最低期限； （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按章程制作相干账册并与基金管理东说念主查对； （14）依据基金管理东说念主的指示或掂量章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他掂量章程，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和 分配； （18）濒临斥逐、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿职责，其补偿 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 职责不因其退任而罢黜； （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿； （21）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东说念主的权利和义务 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 归并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配算帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权； （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上； （7）监督基金管理东说念主的投资运作； （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于： （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献； （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）爱护基金信息表示，实时运用权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的 有限职责； （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年（基金合同成效不悦 （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和 补充，并保证其真实性； （11）盲从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相干交易及业 务执法； （12）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和执法 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 律律例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外： （1）断绝《基金合同》； （2）更换基金管理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）转化基金运作方式； （5）解救基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢轨范或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资办法、范围或策略； （9）变更基金份额持有东说念主大会步履； （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会： （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； （2）解救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式； （3）住手现存基金份额类别的销售或者加多新的基金份额类别等； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）基金管理东说念主和基金登记机构等解救或修改《业务执法》，包括但不限 于掂量基金认购、申购、赎回、转化、非交易过户、转托管等内容； （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化； （7）基金推出新业务或服务； （8）基金管理东说念主解救基金收益分配原则； （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、侵略。 益登记日。 （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时候、场地和会议花样； （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和场地； （5）会务常设掂量东说念主姓名及掂量电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和掂量东说念主、书面表决见地寄交的截止时候和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定场地对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决见地的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效用。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释相宜法律律例、《基金合 同》和会议通告的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记府上 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连 续公布相干提醒性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定场地对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经通告不参加收取书面表决见地的，不影响表决效用； （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具 书面见地； （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见地的 代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东说念主大 会，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议步履比 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 照现场开会和通信方式开会的步履进行。 （五）议事内容与步履 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会考虑的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，开首由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程步履笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成 该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和掂量方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。 除《基金合同》另有约定外，转化基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。 基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据评释，不然提交 相宜会议通告中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议通告章程的书面表决见地视为灵验表决，表决见地朦拢不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举又名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。 （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）成效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。 基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监 管执法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致， 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改息争救，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。 三、基金合同消释和断绝的事由、步履以及基金财产算帐方式 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在章程媒介公告。 （二）《基金合同》的断绝事由 有下列情形之一的，经履行相干步履后，《基金合同》应当断绝： 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金托管东说念主连续的； 民币的； （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐陈述； （5）聘任管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈述出具法律见地书； （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余资产的分配 依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的掂量环节事项须实时公告；基金财产算帐陈述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈述登载在章程网站上，并将算帐陈述提醒性公告登载在章程报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及掂量文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 四、争议科罚方式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》掂量的一切争 议，如经友好协商、长入未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根 据该会那时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁场地为北京市，仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东说念主具有约束力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，赓续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门和台湾 法律） 统领。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第二十一部分 托管契约的内容摘录 一、基金托管契约当事东说念主 （一）基金管理东说念主 称号：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号 法定代表东说念主：李文 成立时候：2005 年 2 月 3 日 批准造就机关及批准造就文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号 组织花样：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 132,724,224 元 存续期间：持续规划 规划范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 （二）基金托管东说念主 称号：广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号广发银行大厦 法定代表东说念主：王凯 成立日历： 1988 年 7 月 8 日 批准造就机关和批准造就文号：中国东说念主民银行银复1988292 号 基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号 组织花样：股份有限公司 注册成本：217 亿东说念主民币 存续期间：持续规划 规划范围：罗致公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从 事银行卡业务；代理收付款项及代理保障业务；提供扶直箱服务；外汇存、贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇； 同行外汇拆借；外汇单据的承 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 兑和贴现；外汇借债；外汇担保；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；发 行和代理刊行股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理海外信用卡 的刊行及付款业务；离岸金融业务；资信阅览、接头、见证业务；经中国银监会 等批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据掂量法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例进行监督。 本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府解救债券、政府解救机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可转化债券（含分离交易可转债）偏激他经中国证监 会允许投资的债券）、信用繁衍品、股指期货、国债期货、股票期权、资产解救 证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含契约入款、依期入款偏激他银行存 款）、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须相宜中国证监会相干章程)。 本基金还可根据法律律例参与融资业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 步履后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票资产占基金资产的比例不低于 60%（其中，投资于港股通标的股 票的比例不向上股票资产的 50%）。每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货 和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例整个不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当步履后，不错解救上述投资品种的投资比例。 基金管理东说念主投资新增投资品种前，应与基金托管东说念主就算帐交收、核算估值、 系统解救等方面证据一致，确保两边均准备就绪方可投资。 本基金不得投资于相干法律、律例、部门规章及《基金合同》梗阻投资的投 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 资器具。 对基金管理东说念主发送的不相宜基金合同章程的投资行动，基金托管东说念主不错拒却 践诺，并书面通告基金管理东说念主；对于还是践诺的投资，基金托管东说念主发现该投资行 为不相宜基金合同的章程的，基金托管东说念主应书面通告基金管理东说念主进行整改，并将 该情况陈述中国证监会。 （二）基金托管东说念主根据掂量法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券遴荐轨范的，基金管理东说念主 应事前向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金践诺投资是否相宜 基金合同对于证券遴荐轨范的约定进行监督。 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金股票资产占基金资产为不低于 60%（其中，投资于港股通标的 股票的比例不向上股票资产的 50%）； （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 整个不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并算计），其市值不向上基金资产净值的 10％； （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并算计），不向上该证券的 10％，实足按照 掂量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求章程的比例限制； （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产解救证券的比例，不得向上 基金资产净值的 10％； （6）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得向上基金资产净值的 （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产解救证券的比例，不得向上 该资产解救证券限制的 10％； （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产解救 证券，不得向上其种种资产解救证券整个限制的 10％； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产解救证券。 基金持有资产解救证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资轨范，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%； 实足按照掂量指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得向上本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （14）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%； （15）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当盲从下列要求： 券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产解救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差算计）应当相宜《基金 合同》对于股票投资比例的掂量约定； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得向上 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得向上上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差算计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的掂量约定； （16）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得向上基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或交易所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得向上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数算计； （17）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，持有的信用繁衍品 的口头本金不得向上本基金对应受保护债券面值的 100%，本基金不得投资于合 约类信用繁衍品； （18）本基金投资于归并信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金整个不 得向上基金资产净值的 10%； 因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不相宜前述（17）、（18）所章程比例限制的，基金管理东说念主应在 （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得向上基金资产净值的 95%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺； （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（12）、（13）、（17）、（18）项情形之外，因证 券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内 进行解救，但中国证监会章程的特殊情形除外。 基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的掂量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 启动。 法律律例或监管部门取消或解救上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当步履后，则本基金投资不再受相干限制或以解救以后的章程为准。 （三）基金托管东说念主根据掂量法律律例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资梗阻行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理 东说念主基金投资梗阻行动进行监督。 基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺 收敛东说念主或者与其有环节猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联交易的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱践诺。相干交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与表示。环节关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律律例或监管部门取消或解救上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当步履后，则本基金投资不再受相干限制或以解救以后的章程为准。 根据法律律例掂量基金从事的关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前互相提供与本机构有控股关系的股东、践诺收敛东说念主或者与其有其他环节猛烈 关系的公司名单及掂量关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交易名单的真实性、完好意思性、全面性。基金管理东说念主及基金托管东说念主有责 任扶直真实、完好意思、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，新的关联交易名单启动成效。 （四）基金托管东说念主根据掂量法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。 基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业 轨范的、经防范遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券商场遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全商场交易 敌手。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更 新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 契约进行结算。 基金管理东说念主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券商场的交易执法进行 交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时候前仍未承担违约职责偏激他相干法律职责的，基金管理东说念主有权向 相干交易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行 间债券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手偏激结算方式进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管理东说念主，经 提醒后仍未改正时变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损失 和职责。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金 资产损失的，基金托管东说念主快乐担相应职责。 （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的真实、准确。基金管理东说念主应当按照掂量律例章程，与基金 托管东说念主、入款机构缔结相干书面契约。基金托管东说念主应根据掂量相干律例及契约对 基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核相干契约、账户府上、投资 指示、入款证实书等掂量文献，切实履行托管职责。 基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、 《运作办法》等掂量法律律例，以及国度掂量账户管理、利率管理、支付结算等 的各项章程。 基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的约定， 笃定相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜掂量章程进行监督。如基金管理东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金管理东说念主招供 统统银行。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金管理东说念主对依期入款提前支取的损失由其承担。 （六）基金托管东说念主根据掂量法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值算计、种种基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分配、相干信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进 行监督和核查。 （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面通告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面花样给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。如果基金托管 东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管 东说念主快乐担相应职责。 （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管契约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应 在章程时候内答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督陈述的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。 （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易步履还是成效的指示违反法律、 行政律例和其他掂量章程，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 招供的其他方式通告基金管理东说念主，由此变成的相应损失由基金管理东说念主承担。 （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有环节违法行动，应实时陈述中国证监会， 同期通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，拒却、梗阻对方根据本托管契约章程运用监督权，或采取拖延、诈骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应陈述中国证监会。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金托管东说念主安全扶直基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 以及投资所需的其他专用账户、复核基金管理东说念主算计的基金资产净值和种种基金 份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、相干信息表示和监督基金投资运 作等行动。 （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本托管契约偏激他掂量章程时，应实时以书面花样 通告基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面花样给基金管理东说念主发出回函，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干府上以供基金管理东说念主核 查托管财产的完好意思性和真实性，在章程时候内答复基金管理东说念主并改正。 （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有环节违法行动，应实时陈述中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。 基金托管东说念主无正直事理，拒却、梗阻对方根据本托管契约章程运用监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议 告诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。 四、基金财产的扶直 （一）基金财产扶直的原则 不得自走时用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东说念主践诺灵验收敛下 的什物证券的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担职责； 投资所需账户； 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与孤独； 扶直基金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 笃定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通告基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金管理东说念主应负责向掂量当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协 助与配合，但对此不承担相应职责； 机构的基金财产，或交由证券公司负责算帐交收的基金资产偏激收益；由于该等 机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的诈骗、坚决、纰谬或收歇等原 因给基金财产变成的损失等不承担职责； 基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等掂量章程后， 基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户， 同期在章程时候内，聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进 行验资，出具验资陈述，验资机构应在验资陈述中对发起资金的持有东说念主偏激持有 份额进行专门说明。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予充分的协助与配合。 （三）基金银行账户的开立和管理 包含本基金称号，具体称号以践诺开立为准。本基金的一切货币收支行径，包括 但不限于投资、支付赎回款、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该托 管资金账户进行，同期基金管理东说念主应照章履行反洗钱及受益统统东说念主识别义务。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头开设本基金的基金托管专户，也称为资金账 户，扶直基金财产的银行入款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主聚拢 算帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的统统托管资产与中国证券登记 结算有限职责公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和干事理基金托管东说念主 承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 理相干的资金汇划业务。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 金资产的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主算帐办事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程践诺。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程践诺。 （五）债券托管专户的开设和管理 基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的掂量章程，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司与银行间 商场算帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的 结算。 （六）依期入款账户 基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或杜撰账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的依期入款投资，基金管理东说念主皆必须和 入款机构缔结依期入款契约，约定两边的权利和义务，该契约看成划款指示附件。 在取得入款证实书后，基金托管东说念主扶直证实书原本或者复印件。基金管理东说念主应该 在合理的时候内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或部分 提前支取依期入款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商科罚。 对于任何的依期入款投资，基金管理东说念主皆必须和入款机构缔结依期入款契约， 约定两边的权利和义务，该契约看成划款指示附件。入款证实书不得被质押或以 任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期退回或提前支取的统统款项 必须划至托管专户，不得划入其他任何账户。 （七）其他账户的开立和管理 定，由基金管理东说念主与基金托管东说念主协商后办理。新账户按掂量章程使用并管理。 理。 （八）基金财产投资的掂量有价凭证等的扶直 基金财产投资的掂量什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的扶直库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单据营业中 心的代扶直库，扶直凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。属于基金托管东说念主践诺灵验收敛下的什物证 券在基金托管东说念主扶直期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺灵验收敛的证券不承担扶直职责。 （九）与基金财产掂量的环节合同的扶直 由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产掂量的环节合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主扶直。除契约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金财产掂量的环节合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理 东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主应在环节合同签署后及 时将环节合同传真给基金托管东说念主，并实时将原本投递基金托管东说念主处。因基金管理 东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东说念主 负责。环节合同的扶直期限不低于法律律例章程的最低期限。 对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转变。 五、基金资产净值算计和管帐核算 （一）基金资产净值的算计、复核与完成的时候及步履 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 种种基金份额净值是指按照每个办事日闭市后，种种基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金管理东说念主不错造就大额赎回情形下的净值精度救急解救机制。国度另有章程的， 从其章程。 基金管理东说念主每个办事日算计基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。 基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按约定对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金所领有的股票、债券、资产解救证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、信用繁衍品和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生环节 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的环节事件的，可参考近似投资品种的现行市价及环节变化因素， 解救最近交易市价，笃定公允价钱； 转股权的债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净价 交易的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价； （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会掂量章程笃定公允价值。 （3）以公允价值计量的固定收益品种 服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 践诺收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或保举估值全价，同期应充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息解救的估值本领笃定其公允 价值。 （4）对于刊行东说念主已收歇、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及 公允价值存在环节不笃定性的相干提醒。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 （5）归并债券或股票同期在两个或两个以上商场交易的，按债券或股票所 处的商场分别估值。 （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生环节变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 （9）估值算计中触及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币 汇率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。 税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场交易互联互通机制 触及的境应酬易风景所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收章程解救或其他原因导致基金践诺交征税金与 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 估算的应交税金有各别的，基金将在相干税金解救日或践诺支付日进行相应的估 值解救。 （10）本基金参与融资业务的，按影相干法律律例和行业协会的相干章程进 行估值。 （11）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日的估值价钱进行估值，但基 金管理东说念主照章应当承担的估值职责不因托付而罢黜；选用的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照掂量法律律例及《企业管帐准则》要求接纳合理估值本领确 定公允价值。 （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 （13）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。 （15）相干法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的章程或者未能充分退换基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。 根据掂量法律律例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金掂量的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。 （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（13）项进行估值时，所造 成的舛错不看成基金资产估值舛错处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、证券经纪机构、 期货经纪机构偏激登记机构发送的数据舛错等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然还是采取必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该舛错而变成的基 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 金资产估值舛错，基金管理东说念主、基金托管东说念主罢黜补偿职责。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应积极采取必要的措施放松或摈斥由此变成的影响。 （三）基金份额净值舛错的处理方式 基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值舛错时，视为基金份额净值舛错。 本契约确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责 的职责东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错职责方对径直损失承担补偿职责；若估值舛错职责方还是积极融合，况且 有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错职责方应酬更正的情况向掂量当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得 到更正。 （2）估值舛错的职责方对掂量当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值舛错的掂量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错职责方仍应酬估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不 当得利返还的总和向上其践诺损失的差额部分支付给估值舛错职责方。 （4）估值舛错解救接纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。 （5）按法律律例章程的其他原则处理估值舛错。 估值舛错被发现后，掂量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下： （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因笃定估值舛错的职责方； （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估； （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向掂量当事东说念主进行证据。 （1）某类基金份额净值算计出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。 （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。 （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值； （五）基金管帐轨制 按国度掂量部门章程的管帐轨制践诺。 （六）基金账册的建立 基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独速即成立、记录和扶直本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的算计和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与陈述的编制和复核 基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行解救，直至两边数据实足 一致。 （1）报表的编制 基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个办事日内完成基金季度陈述的编制；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期陈述的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈述的编 制。基金年度陈述的财务管帐陈述应当经过审计。基金合同成效不及两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。 （2）报表的复核 基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基 金管理东说念主在季度陈述完成当日，将掂量陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 5 个办事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 理东说念主在中期陈述完成当日，将掂量陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年 度陈述完成当日，将掂量陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献交往均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。 基金管理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相干报表及陈述。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行解救，解救以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核见地书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。 基金托管东说念主在对财务管帐陈述、中期陈述或年度陈述复核结束后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对相干文献审核时提醒。 六、基金份额持有东说念主名册的扶直 基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善扶直的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金的基 金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和扶直，保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前相干执法分别扶直基金份 额持有东说念主名册。扶直方式不错接纳电子或文档的花样。扶直期限不低于法律律例 章程的最低期限。 基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》断绝日等触及到基金要紧事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个办事日内提交。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金托管东说念主以电子版花样妥善扶直基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律律例章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所扶直的基金 份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。若基金 管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善扶直基金份额持有东说念主名册，应按掂量 律例章程各自承担相应的职责。 七、争议科罚方式 两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关的一切争议，如经友好协 商、长入未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验 的仲裁执法进行仲裁，仲裁场地为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东说念主 具有约束力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，赓续针织、勤勉、尽责地履 行基金合同章程的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。 本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港、澳门和台湾法律） 管 辖。 八、托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐 （一）托管契约的变更步履 本托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的章程有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备 案。 （二）基金托管契约断绝出现的情形 权； （三）基金财产的算帐 （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个办事日 内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的扶直、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐陈述； （5）聘任管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈述出具法律见地书； （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分配。 （1）支付算帐用度； （2）缴纳所欠税款； （3）送还基金债务； （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）－（3）项章程送还前，不得分配给基金份额持有东说念主。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 算帐过程中的掂量环节事项须实时公告；基金财产算帐陈述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见地书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案 后 5 个办事日内由基金财产算帐小组公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登 载在章程网站上，并将算帐陈述提醒性公告登载在章程报刊上。 基金财产算帐账册及掂量文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例章程的最 低期限。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务 对于基金份额持有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容 如下： 一、基金份额持有东说念主登记服务 基金管理东说念主为基金份额持有东说念主提供登记服务。基金管理东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金转化和非交易过户；基金份额持有东说念主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金交易份额的算帐过户和基金交易资金的交 收等服务。 二、基金份额持有东说念主交易信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交易的证据信息，或者通过基金管理东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额持有东说念主可自主遴荐对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制恳求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交易证据、对账单服务等。基金管理东说念主可根据践诺业务需要，解救定制信息的条 件、方式和内容。 三、客户服务中心电话服务 基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东说念主 可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等相干信息。 客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东说念主工接头服务。基金份额 持有东说念主可通过基金管理东说念主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务接头、信息查询、信息定制、通信府上修改、投诉建议等多项服务。 四、网站服务 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受搭理资讯、 信息表示、账户信息、交易信息、在线接头等多项服务。 基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上交易”办理开户、交易及查 询等业务。掂量基金网上交易的契约文本请参见基金管理东说念主网站。 五、投诉受理服务 基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理 东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和见地簿投诉是补充投诉渠说念， 由基金管理东说念主和各销售机构分别管理。 基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回复。 六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法运动的内容，可通过上述方式 掂量基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面运动了本招募说明书。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第二十三部分 其他应表示事项 以下信息表示事项已通过中国证监会章程媒介进行公开表示。 序号 公告事项 法定表示方式 表示日历 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券 证券时报,公司网站,中国证 投资基金刊行文献 监会基金电子表示网站 对于汇添富平衡陈述混杂型发起式 证券时报,公司网站,中国证 监会基金电子表示网站 率践诺轨范的公告 对于汇添富基金管理股份有限公司 上证报,公司网站,中国证监 会基金电子表示网站 公司衔接关系的公告 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券 证券时报,公司网站,中国证 投资基金基金合同成效公告 监会基金电子表示网站 对于汇添富平衡陈述混杂型发起式 证券时报,公司网站,中国证 监会基金电子表示网站 转化、依期定额投资业务公告 对于汇添富基金管理股份有限公司 上证报,公司网站,中国证监 会基金电子表示网站 有限公司衔接关系的公告 汇添富基金管理股份有限公司对于 证券时报,公司网站,中国证 监会基金电子表示网站 易日暂停申购、赎回等业务的公告 上交所,上证报,公司网站, 汇添富基金管理股份有限公司旗下 基金 2024 年第三季度陈述 子表示网站 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第二十四部分 招募说明书的存放和查阅方式 本基金招募说明书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献偏激复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容实足一致。 投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富平衡陈述混杂型发起式证券投资基金 更新招募说明书 第二十五部分 备查文献 一、本基金备查文献包括下列文献： 二、备查文献的存放场地和投资者查阅方式： 以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公风景，在办公时候可供 免费查阅。 汇添富基金管理股份有限公司