让建站和SEO变得简单

让不懂建站的用户快速建站,让会建站的提高建站效率!

长信120天滚动持有债券A,长信120天滚动持有债券C: 长信120天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书(2024年第【1】号)

发布日期:2024-11-15 12:23    点击次数:57

   长信 120 天滚动持有债券型  证券投资基金更新的招募讲明书 本基金暂不向金融机构自营账户(基金照料东说念主自有资金除外)销售   基金照料东说念主:长信基金照料有限使命公司    基金托管东说念主:兴业银行股份有限公司          二〇二四年十一月                      遑急教唆   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2023 年 10 月 20 日经中国证券监督照料委员会证监许可【2023】2374 号文注册召募。 本基金合同于 2023 年 12 月 13 日持重奏效。   基金照料东说念主保证本招募讲明书的内容着实、准确、完好意思。本招募讲明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值 和收益作出内容性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券、期货商场,基金净值会因为证券、期货商场波动等成分 产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同期承担相应的投资风 险。投成本基金可能遭遇的风险包括:因举座政事、经济、社会等环境成分对质 券商场价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券独到的非系统性风险,利率 风险,本基金持有的信用类固定收益品种负约带来的信用风险,债券投资出现亏 损的风险;基金运气派险,包括由于基金投资东说念主链接多量赎回基金产生的流动性 风险,基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险等。   对于每份基金份额,基金照料东说念主仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金 份额持有东说念主办理赎回。如果基金份额持有东说念主在当期运作期到期日未央求赎回或赎 回被阐发失败,则该基金份额将在该运作期到期日后自动插手下一运作期;不才 一运作期到期日前,基金份额持有东说念主不可赎回该基金份额。请投资者合理安排资 金进行投资。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,基金照料东说念主履行相应 表率后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募讲明书的联系章节。侧 袋机制实施期间,基金照料东说念主将对基金简称进行特殊标志,并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并眷注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   本基金为债券型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金和混杂型 基金,高于货币商场基金。   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具,包括国内照章刊行或上市 的国债、央行单据、金融债券、公司债券、企业债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、公开辟行的次级债券、地方政府债券、政府支柱机构债券、资产                     长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 支柱证券、债券回购、同行存单、银行进款(包括左券进款、依期进款偏执他银 行进款)、货币商场用具、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具(但须恰当中国证监会联系轨则)。   本基金不进行股票等权益类资产的投资,也不投资于可退换债券、可交换债 券。   国债期货的交往采取保证金交往方式,基金资产可能由于无法实时筹措资金 满足建立或者支柱国债期货头寸所要求的保证金而濒临保证金风险。同期,该潜 在损失可能成倍放大,具有杠杆性风险。另外,国债期货在对冲商场风险的使用 过程中,基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差 风险。   为对冲信用风险,本基金可能投资信用繁衍品,信用繁衍品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险和价钱波动风险。   基金存续期内,链接 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者 基金资产净值低于五千万元情形的,基金合同隔断,不需召开基金份额持有东说念主大 会。因此本基金有濒临自动计帐的风险。   投资东说念主应当持重阅读《基金合同》、《招募讲明书》、基金家具府上概要等 基金法律文献,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教养、资产情景等判断基金是否和投资东说念主的风险承受材干相适当。   基金的过往事迹并不预示其畴昔施展。   基金照料东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。   本更新的招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日(其中基金照料 东说念主章节的信息截止日为 2024 年 11 月 14 日)。联系财务数据和净值截止日为 2024 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。本基金托管东说念主兴业银行股份有限公司仍是复 核了本次更新的招募讲明书。                                                                 目         录                一、绪 言   《长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金招募讲明书》(以下简称“招募 讲明书”或“本招募讲明书”)依据《中华东说念主民共和国证券法》                            (以下简称“《证 券法》”)、      《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募 证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息露馅照料办法》(以下简称“《信息露馅办法》”)、《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险照料轨则》(以下简称“《流动性风险照料规 定》”)和其他联系法律法例的轨则,以及《长信 120 天滚动持有债券型证券投资 基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。   本招募讲明书推崇了长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金的投资主见、 投资策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项,投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   本基金照料东说念主承诺本招募讲明书不存在职何乌有内容、误导性述说或要害遗 漏,并对其着实性、准确性、完好意思性承担法律使命。   本基金是根据本招募讲明书所载明的府上央求召募的。本招募讲明书由本基 金照料东说念主解释。本基金照料东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书 中载明的信息,或对本招募讲明书作念出任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间职权、义务关系的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同偏执他 联系轨则享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务, 应详实查阅基金合同。                      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                     二、释 义   在本招募讲明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 对基金合同的任何灵验改革和补充 动持有债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改革和补充 基金招募讲明书》偏执更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等    《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改革,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改革 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其经常作念出 的改革     《信息露馅办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息露馅照料办法》及颁布机关对其经常作念出的 改革                     第 2 页 共 157 页                      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的改革       《流动性风险照料轨则》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料轨则》及颁布机关 对其经常作念出的改革 会 务的法律主体,包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》及联系法律法例轨则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 证监会轨则的其他条件,取得基金销售业务经历并与基金照料东说念主坚毅了基金销售 服务代理左券,代为办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等                     第 3 页 共 157 页                    长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 限使命公司或接受长信基金照料有限使命公司拜托代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资辩论等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场,并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐收场,计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 洞开日 奏效日;对于每份申购份额的第一个运作期肇端日,指该基金份额申购阐发日; 对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份额的下一运作期肇端日,指该基金份 额上一运作期到期日后的下一日 效日或基金份额申购央求日后的第 120 天(如该日为非处事日,则顺延到下一工 作日),第二个运作期到期日为基金合同奏效日或基金份额申购央求日后的第                    第 4 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 是表率基金照料东说念主所照料的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法,由基金管 理东说念主和投资者共同遵照 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 轨则的条件,央求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额退换为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入申 请份额总和后的余额)跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆时度势 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程                第 5 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 不同,将基金份额分为不同的类别 别基金资产入彀提销售服务费的,称为 A 类基金份额 别基金资产入彀提销售服务费的,称为 C 类基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 刊及《信息露馅办法》轨则的互联网网站(包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站)等序言 以合理价钱赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款(含左券约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、运动受 限的新股及非公开辟行股票、资产支柱证券,因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交往的债券等 式,将基金调理投资组合的商场冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者,从而 减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到平允对待 家具府上概要》偏执更新 账户进行处置计帐,目的在于灵验阻难并化解风险,确保投资者得到平允对待, 属于流动性风险照料用具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,尽头账 户称为侧袋账户             (1)无可参考的活跃商场价钱且采取估值工夫仍导致 公允价值存在要害不确定性的资产;                (2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要害不确定性的资产;                  (3)其他资产价值存在要害不确定性的                第 6 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 资产 理信用风险的信用繁衍用具 风险保护的金额,信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为辩论基础 件。                第 7 页 共 157 页                            长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                     三、基金照料东说念主  (一)基金照料东说念主概况                              基金照料东说念主概况 称号        长信基金照料有限使命公司 注册地址      中国(上海)解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层 办公地址      上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼 邮政编码      200120 批准设立机关    中国证券监督照料委员会 批准设立文号    中国证监会证监基金字200363 号 注册成本      壹亿陆仟伍佰万元东说念主民币 设立日历      2003 年 5 月 9 日 组织体式      有限使命公司 法定代表东说念主     刘元瑞 电话        021-61009999 传真        021-61009800 谋划东说念主       魏明东 存续期间      不竭经营           基金照料业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务。                                     【照章须 经营范围           经批准的状貌,经联系部门批准后方可开展经营步履】                          鼓励称号               出资额        出资比例                    长江证券股份有限公司              7350 万元     44.55%                 上海海欣集团股份有限公司               5149.5 万元   31.21% 股权结构               武汉钢铁有限公司                2500.5 万元   15.15%            上海彤胜投资照料中心(有限合伙)                 751 万元     4.55%            上海彤骏投资照料中心(有限合伙)                 749 万元     4.54%                            悉数              16500 万元     100%  (二)主要东说念主员情况                             董事会成员  姓名       职务        性别                  简历                               中共党员,硕士,现任长信基金照料有限使命公                               司董事长、长江证券股份有限公司党委副布告、                               总裁、董事。历任长江证券股份有限公司钢铁行  刘元瑞      董事长        男                               业研究分析师、研究部副主管,长江证券承销保                               荐有限公司总裁助理,长江证券股份有限公司研                               究部副总司理、研究所总司理、副总裁。                               中共党员,学士,现任上海海欣集团股份有限公                               司总裁兼董秘,上海金欣联合发展有限公司董事  任晓威     非独处董事       男                               长,上海东华海欣纺织科技发展有限公司董事                               长,苏中药业集团股份有限公司董事,泰州苏中                            第 8 页 共 157 页                      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                         企业照料有限公司董事,长信基金照料有限使命                         公司董事。曾任国开曹妃甸投资有限公司助理总                         司理及营运总监、国开吉林投资有限公司副总经                         理兼财务总监,中国新城镇发展有限公司                         (HK1278)推行董事、副总裁兼上海公司(上海                         金罗店开辟有限公司)董事长,上海海欣集团股                         份有限公司副总裁(代为履行总裁职责)等职。                         硕士,现任中国宝武钢铁集团有限公司产业金融                         运营照料总监,历任上海宝钢集团公司财务部协                         理及照料师、宝山钢铁股份有限公司财务部主任                         照料师、宝钢集团有限公司经营财务部司理及高  李 钊     非独处董事   男                         级司理、宝钢集团有限公司首席管帐师、中国宝                         武钢铁集团有限公司首席管帐师。兼任华宝证券                         股份有限公司监事、华宝成本有限公司监事、央                         企信用保障基金理事。                         中共党员,硕士,上海国度管帐学院 EMBA 毕业,                         具有基金从业经历。现任长信基金照料有限使命                         公司总司理、投资决策委员会主任委员。曾任职  覃   波   非独处董事   男      于长江证券有限使命公司。2002 年加入长信基金                         照料有限使命公司,历任商场开辟部区域司理、                         营销筹备部副总监、商场开辟部总监、专户搭理                         部总监、总司理助理、副总司理。                         中共党员,经济学博士,曾任中国东说念主民银行上海                         市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长,                         中国工商银行上海市分行办公室副主任、主任、                         金融调研室主任、浦东分行副行长,上海实业(集  徐志刚     独处董事    男      团)有限公司董事、副总裁,上海实业金融控股                         有限公司董事、总裁,上海实业财务有限公司董                         事长、总司理,德勤企业谋划(上海)有限公司                         华东区财务谋划主管合伙东说念主、全球金融服务行业                         合伙东说念主。                         中共党员,工商照料硕士。曾任上海国外集团旗                         下私募股权投资基金照料公司—上海国和当代                         服务业股权投资照料有限公司董事总司理、创举                         合伙东说念主,浦银安盛基金照料有限公司总司理、董  刘   斐   独处董事    女                         事(浦银安盛创举东说念主)  ,上海东新国外投资照料有                         限公司总司理、董事(浦发银行与新鸿基结伴组                         建的待业金投资照料公司),浦发银行办公室负                         责东说念主。                         中共党员,博士研究生。曾任吉林省长春市公安                         局民警,中共吉林省委政法委主任科员,吉林省                         青少年违法研究所长处、研究员,上海政法照料  闫立      独处董事    男      干部学院、上海大学法学院副院长、二级教授、                         博士研究生导师,上海政法学院副院长、二级教                         授、博士研究生导师,上海政法学院毕生教授、                         二级教授、博士研究生导师。 注:上述东说念主员之间均不存在至支属关系                      第 9 页 共 157 页                     长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                     监事会成员 姓名     职务     性别                 简历                      中共党员,照料学学士,国外注册里面审计师、审                      计师、照料谋划师,现任中国宝武钢铁集团有限                      公司巡查办、审计部 巡查处事(详尽照料)处长。                      历任宝钢集团有限公司详尽审计照料员、宝钢集                      团有限公司经营审计照料师、宝钢集团有限公司 赵雍    监事会主席   男      经营审计专员、宝钢集团有限公司经营审计高档                      专员、中国宝武钢铁集团有限公司经营审计高档                      专员、中国宝武钢铁集团有限公司派出子公司监                      事照料处长。现在兼任宁波宝新不锈钢有限公司                      监事会主席、宝钢德盛不锈钢有限公司监事、中                      联先进钢铁材料工夫有限使命公司监事。                      民革党员,硕士。现任长江证券股份有限公司财                      务总部总司理;兼任长江证券承销保荐有限公司、                      长江证券(上海)资产照料有限公司、长江成长资                      本投咨有限公司、长江证券蜕变投资(湖北)有限                      公司、长江期货股份有限公司和长江证券国外金                      融集团有限公司董事、湖北省武汉市江汉区第十                      六届东说念主大代表,中南财经政法大学工商照料学院 李世英    监事     女      MBA 栽种中心硕士研究生协调导师。曾任长江三峡                      实业开辟公司财务部出纳、管帐;长江证券股份                      有限公司国外业务总部管帐兼行政岗,投资银行                      总部财务部司理、财务总部核算部副司理,大鹏                      证券托监处事组财务照料岗,重庆营业部财务经                      理岗,财务总部财务照料岗、核算照料岗、副总经                      理,成本商场部副总司理,长江成长成本投资有                      限公司首席财务官。                      工学博士,中共党员,高档经济师,金融风险照料                      师(FRM),湖南省湖湘后生英才。现任湖南财信金                      融控股集团有限公司机关第一党支部布告、集团                      风控合规部副总司理。兼任湖南省征信有限公司                      监事、湖南财信生意保理有限公司监事。历任中 王鹏     监事     男                      国东说念主民财产保障股份有限公司信用保证保障事迹                      部主管,祯祥东说念主寿保障股份有限公司资产照料部                      信用评估室司理助理,财信祯祥东说念主寿保障股份有                      限公司资产照料部信用评估室副司理、资产照料                      部总司理助理兼信用评估室司理等职。                      中共党员,硕士。现任长信基金照料有限使命公                      司总司理助理兼详尽行政部总监、培训部总监。 李毅     监事     女                      曾任长信基金照料有限使命公司详尽行政部副总                      监、零卖服务部总监。                      中共党员,硕士。现任长信基金照料有限使命公                      司首席运营官兼基金事务部总监。曾任职于上海 孙红辉    监事     男      机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有                      限使命公司、曾任长信基金照料有限使命公司总                      司理助理及运营总监。                      中共党员,硕士。现任长信基金照料有限使命公 魏明东    监事     男      司东说念主力资源部副总监。曾任上海市徐汇区文化局                      (现为上海市徐汇区文化和旅游局)科员、中原                    第 10 页 共 157 页                          长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                  证券股份有限公司东说念主当事者管,国泰基金照料有限                  公司东说念主力资源副司理、长信基金照料有限使命公                  司详尽行政部总监兼东说念主力资源总监。 注:上述东说念主员之间均不存在至支属关系                              司理层成员  姓名      职务       性别                       简历  覃波      总司理       男     简历同上。                          经济学硕士,EMBA。现任长信基金照料有限使命公                          司督察长。曾任长江证券有限使命公司(现长江证                          券股份有限公司)武汉自治街营业部总司理,中南                          证券营业部副总司理,深圳燕南路证券营业部副总                          司理,彭刘杨路营业部总司理兼自治街证券营业部                          总司理,经纪事迹部副总司理,朔方总部副总司理 周永刚      督察长       男                          兼北京展览路证券营业部总司理,朔方总部总司理                          兼北京展览路证券营业部总司理,经纪业务总部副                          总司理,经纪业务总部副总司理兼上海代表处主任,                          经纪业务总部副总司理兼上海代表处主任、经纪业                          务总部家具推行部司理,经纪业务总部副总司理兼                          上海代表处主任、上海汉口路证券营业部总司理。                          硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业资                          格。现任长信基金照料有限使命公司副总司理兼北                          京分公司总司理。曾任职于北京市审计局、上海申 邵彦明     副总司理       男                          银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金照料有限公                          司。2001 年手脚筹备组成员加入长信基金,历任公                          司北京代表处首席代表、公司总司理助理。                          经济学、法学双学士,毕业于中南财经政法大学,具                          有基金从业经历。现任长信基金照料有限使命公司                          副总司理。曾任富国基金照料有限公司渠说念司理、 邓   挺   副总司理       男                          高档渠说念司理、华东营销中心渠说念总监、华中营销                          中心总司理,长信基金照料有限使命公司机构业务                          部总监、保障业务部总监、总司理助理。 注:上述东说念主员之间均不存在至支属关系                          本基金基金司理情况  姓名     职务      任职时刻                        简历                              上海财经大学经济学硕士,具有基金从业经历。         现款搭理                自 2023 年 12   曾任职于德勤华永管帐师事务所(特殊庸俗合          部副总 杜国昊            月 13 日起至      伙),2014 年 6 月加入长信基金照料有限使命公         监、基金                    今         司,历任基金管帐、债券交往员和基金司理助理,          司理                         第 11 页 共 157 页                       长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                           证券投资基金的基金司理、2021 年 11 月至 2023                           年 5 月担任长信稳丰债券型证券投资基金的基金                           司理、2019 年 11 月至 2024 年 6 月担任长信长                           金通货币商场基金的基金司理、2020 年 3 月至                           型发起式证券投资基金的基金司理,现任现款理                           财部副总监、2020 年 3 月于今担任长信富瑞两年                           依期洞开债券型证券投资基金的基金司理、2020                           年 4 月于今担任长信稳势纯债债券型证券投资基                           金的基金司理、2021 年 9 月于今担任长信 30 天                           滚动持有短债债券型证券投资基金的基金司理、                           短债债券型证券投资基金的基金司理、2023 年 7                           月于今担任长信 90 天滚动持有债券型证券投资                           基金的基金司理、2023 年 9 月于今担任长信平定                           型证券投资基金的基金司理、2023 年 12 月于今                           担任长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券                           投资基金的基金司理。                           厦门大学金融工程学硕士,具有基金从业经历。                           曾任职于寂静证券股份有限公司、光大证券股份                           有限公司、富国基金照料有限公司、恒丰银行股                           份有限公司、创金合信基金照料有限公司,先后                           于 2012 年 11 月至 2014 年 7 月担任富国 7 天理                           玉帛债券型证券投资基金的基金司理、           2012 年 12                           月至 2014 年 11 月担任富国纯债债券型发起式证                           券投资基金的基金司理、2012 年 12 月至 2014 年                           基金的基金司理、2013 年 5 月至 2014 年 10 月      固收多策                 担任富国稳健增强债券型证券投资基金的基金             自 2023 年 12       略部总                 司理、2013 年 9 月至 2014 年 10 月担任富国国 冯彬          月 21 日起至      监、基金                 有企业债债券型证券投资基金的基金司理、2014                 今       司理                  年 5 月至 2014 年 11 月担任富国富钱包货币商场                           基金的基金司理、2014 年 5 月至 2014 年 11 月                           担任富国安益货币商场基金的基金司理,2019 年                           月至 2023 年 1 月担任长信纯债一年依期洞开债                           券型证券投资基金的基金司理、2020 年 4 月至                           基金的基金司理、2022 年 11 月至 2023 年 12 月                           担任长信稳恒债券型证券投资基金的基金司理,                           一年依期洞开债券型证券投资基金的基金司理、                      第 12 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                     半年依期洞开债券型证券投资基金的基金司理,                     现任固收多策略部总监、2019 年 10 月于今担任                     长信金葵纯债一年依期洞开债券型证券投资基                     金的基金司理、2019 年 10 月于今担任长信利保                     债券型证券投资基金的基金司理、2019 年 10 月                     于今担任长信稳裕三个月依期洞开债券型发起                     式证券投资基金的基金司理、2023 年 7 月于今担                     任长信 90 天滚动持有债券型证券投资基金的基                     金司理、2023 年 9 月于今担任长信平定 60 天滚                     动持有债券型证券投资基金的基金司理、2023 年                     (LOF)的基金司理、2023 年 12 月于今担任长信                     理、2024 年 7 月于今担任长信富安纯债 180 天                     持有期债券型证券投资基金的基金司理、2024 年                     基金的基金司理、2024 年 9 月于今担任长信易进                     混杂型证券投资基金的基金司理。 注:上述东说念主员之间均不存在至支属关系                投资决策委员会成员   姓名                        职务   覃波    总司理、投资决策委员会主任委员         固收投资照料中心总司理、投资决策委员会推行委员、长信利丰债券型证         券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广天真配置混杂型         证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长信稳健精选混杂型证券   李家春         投资基金、长信稳健平衡 6 个月持有期混杂型证券投资基金、长信稳健         增长一年持有期混杂型证券投资基金和长信稳健成长混杂型证券投资基         金的基金司理         研究发展部总监、长信金利趋势混杂型证券投资基金、长信平衡策略一年   高远    持有期混杂型证券投资基金和长信平衡优选混杂型证券投资基金的基金         司理         固收多策略部副总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信富平纯债         一年依期洞开债券型证券投资基金、长信稳益纯债债券型证券投资基金、   张文琍   长信富海纯债一年依期洞开债券型证券投资基金、长信富全纯债一年定         期洞开债券型证券投资基金和长信 180 天持有期债券型证券投资基金的         基金司理         现款搭理部副总监、长信利息收益洞开式证券投资基金、长信长金通货币         商场基金、长信稳鑫三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金、长信浦   陆莹         瑞 87 个月依期洞开债券型证券投资基金、长信稳惠债券型证券投资基金         和长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金的基金司理                 第 13 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书         权益投资照料中心总司理、权益投资部总监、投资决策委员会推行委员、         长信企业精选两年依期洞开天真配置混杂型证券投资基金、长信企业优   叶松    选一年持有期天真配置混杂型证券投资基金、长信企业成长三年持有期         混杂型证券投资基金、长信优质企业混杂型证券投资基金和长信先锐混         合型证券投资基金的基金司理         国外业务部总监、长信好意思国法式普尔 100 等权重指数增强型证券投资基   傅瑶纯         金和长信全球债券证券投资基金的基金司理         量化投资照料中心总司理、量化投资部总监、投资决策委员会推行委员、         长信量化前锋混杂型证券投资基金、长信量化中小盘股票型证券投资基         金、长信电子信息行业量化天真配置混杂型证券投资基金、长信低碳环保   左金保         行业量化股票型证券投资基金、长信量化多策略股票型证券投资基金、长         信中证科创创业 50 指数增强型证券投资基金、长信中证 1000 指数增强         型证券投资基金和长信汇智量化选股混杂型证券投资基金的基金司理   涂世涛   量化专户投资部总监兼投资司理         固收研究部总监、长信稳通三个月依期洞开债券型发起式证券投资基金   蔡军华         的基金司理   陈言午   专户投资部总监兼投资司理         量化研究部总监、长信中证 500 指数增强型证券投资基金、长信国防军         工量化天真配置混杂型证券投资基金、长信沪深 300 指数增强型证券投   宋海岸         资基金、长信先进装备三个月持有期混杂型证券投资基金和长信电子信         息行业量化天真配置混杂型证券投资基金的基金司理         固收多策略部总监、长信金葵纯债一年依期洞开债券型证券投资基金、长         信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月依期洞开债券型发起式证         券投资基金、长信富安纯债 180 天持有期债券型证券投资基金、长信 90   冯彬    天滚动持有债券型证券投资基金、长信平定 60 天滚动持有债券型证券投         资基金、长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证         券投资基金(LOF)、长信 180 天持有期债券型证券投资基金和长信易进混         合型证券投资基金的基金司理 注:上述东说念主员之间均不存在至支属关系  (三)基金照料东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 财产; 经营方式照料和运作基金财产;                  第 14 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此独处,对所照料的不同基金离别管 理,离别记账,进行证券投资; 己及任何第三东说念主谋取利益,不得拜托第三东说念主运作基金财产; 法恰当基金合同等法律文献的轨则,按联系轨则辩论并公告基金资产净值、基金 份额净值,确定基金份额申购、赎回的价钱; 义务; 基金合同偏执他联系轨则另有轨则外,在基金信息公开露馅前应予秘密,不向他 东说念主泄露,向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外; 基金收益; 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会; 府上 20 年以上,法律法例或监管部门另有轨则的除外; 证投资者简略按照基金合同轨则的时刻和方式,随时查阅到与基金联系的公开资 料,并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件; 现和分拨; 文书基金托管东说念主;                  第 15 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 应当承担抵偿使命,其抵偿使命不因其退任而免除; 东说念主违背基金合同形成基金财产损失机,基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿; 事务的行动承担使命; 法律行动; 基金照料东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息(税 后)在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主;   (四)基金照料东说念主的承诺 箝制轨制,采取灵验步调,驻扎违背上述法律法例的行动发生;   (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;   (2)抗拒允地对待其照料的不同基金财产;   (3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益;   (4)向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失;   (5)侵占、挪用基金财产;   (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的交往步履;   (7)疏漏背负,不按照轨则履行职责;   (8)法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行动。                 第 16 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (1)依照联系法律法例和基金合同的轨则,本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益;   (2)不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益;   (3)不泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意好意思妙,尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资辩论等信息;   (4)不协助、接受拜托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交往。   (五)基金照料东说念主的风险照料体系和里面箝制轨制   基金照料东说念主高度醉心里面风险箝制,建立了完善的风险照料体系和箝制体系, 从轨制上保障本基金的表率运作。   (1)保证公司经营照料步履的正当合规性;   (2)保证基金份额持有东说念主的正当权益不受滋扰;   (3)完满公司稳健、不竭发展、保重鼓励权益;   (4)促进公司全体职工信守职业操守,正派诚信,正直自律,用功尽责。   (1)正当合规性原则:公司里面箝制轨制应当恰当国度法律法例和各项规 定。   (2)全面性原则:里面箝制轨制应当覆盖公司的通盘部门和岗亭,浸透各 项业务过程和业务表率,并精深适用于公司每一位职工。   (3)灵验性原则:通过科学的内控技能和方法,建立合理的内控表率,维 护内控轨制的灵验推行,里面箝制轨制应当具有高度的泰斗性,任何职工不得拥 有突出轨制拘谨的职权。   (4)独处性原则:公司在精简的基础上设立简略充分满足公司经营运作需 要的机构、部门和岗亭,各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处。公司固有 财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。   (5)彼此制约原则:公司里面机构、部门和岗亭简直立应当权责分明、相 互制衡。   (6)防火墙原则:公司基金投资、交往、研究筹备、商场开辟等联系部门, 应当在空间上和轨制上适当分离,以达到风险防护的目的。对因业务需要明察内               第 17 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 幕信息的东说念主员,应当制定严格的审批表率和监管步调。   (7)审慎性原则:制定里面箝制轨制应当以审慎经营、防护和化解风险为 起点。   (8)应时性原则:里面箝制轨制的制定应当跟着联系法律法例的调理和公 司经营政策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   (9)成本效益原则:公司运用科学化的经营照料方法谴责运作成本,提高 经济效益,以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效率。   (10)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险箝制制 度完善和平定的基础上,里面风险箝制应与公司业务发展放在同等地位上。   (11)定性和定量相献媚原则:建立完备风险箝制辩论体系,使风险箝制更 具客不雅性和操作性。   公司内控体系由不同层面的组成。公司董事会、经营照料层(包括督察长)、 里面箝制委员会、监察稽核部及公司其他部门、各岗亭在各自职责范围内承担风 险箝制使命。   (1)董事会:全面负责公司的风险箝制处事,对建立里面箝制系统和支柱 其灵验性承担最终使命;   (2)经营照料层:负责日常经营照料中的风险箝制处事,对里面箝制轨制 的灵验推行承担使命;督察长:负责对公司里面照料、资产运作以及经营照料层、 里面各部门、各岗亭推行轨制及遵纪遵法情况进行监督和检验,并对公司里面风 险箝制轨制的正当性、合规性、合感性进行评价;   (3)里面箝制委员会:协助经营照料层负责公司风险箝制处事,主要负责 对公司在经营照料和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的箝制轨制,协 营救理突发性要害事件或危境事件。里面箝制委员会主要由公司经营照料层和业 务部门负责东说念主组成;   (4)监察稽核部:负责检验评价公司里面箝制轨制的正当性、合规性、完 备性、灵验性以及推行情况;对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核;对 各部门、各岗亭、各项业务的风险箝制情况实施全面的监督检验,并实时论说检 查结果。监察稽核部独处诈骗检验权并对经营照料层负责;                  第 18 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (5)业务部门和公司各岗亭:公司业务部门根据公司各项基本照料轨制, 献媚部门具体情况制定本部门的照料办法和实施服气,加强对各项业务和各业务 表率的风险箝制;公司各岗亭:根据岗亭职责和业务操作过程,按业务授权表率 操作,严格箝制操气派险。   公司制定了合理、完备、灵验并易于推行的里面风险箝制轨制体系。公司制 度体系由不同层面的轨制组成,按照其遵循大小分为四个层面:   第一个层面是公司轨则。   第二个层面是公司里面箝制大纲,它是公司制定各项规章轨制的基础和依据, 里面箝制大纲明确了内控主见、内控原则、箝制环境、内控步调等内容。   第三个层面是公司基本照料轨制,它包括风险箝制轨制、投资照料轨制、基 金管帐轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息工夫照料轨制、公司财务轨制、 府上档案照料轨制、东说念主力资源轨制、事迹评估阅览轨制和危境处理轨制,等等。   第四个层面是公司各部门业务规章、实施服气等。部门业务规章、实施服气 是在基本照料轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭使命、操作 守则等的具体讲明。   公司醉心对轨制的不竭磨练,献媚业务的发展、法例及监管环境的变化以及 公司风险箝制的要求,不休查抄和增强公司轨制的完备性、灵验性。   基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 操气派险、合规性风险以及不可抗力风险。   针对上述多样风险,基金照料东说念主建立了一套完好意思的风险照料表率,具体包括 以下内容:   (1)投资风险照料;   (2)交往风险照料;   (3)无数赎回风险照料;   (4)基金注册登记风险照料;   (5)基金核算风险照料;   (6)商场开辟风险照料;                  第 19 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (7)信息露馅风险照料;   (8)不可抗力风险照料。   (1)建立内控结构,完善内控轨制:建立、健全了行之灵验的内控轨制, 确保各项业务步履齐有适当的授权和明确的单干,确保监察稽核步履的独处性、 泰斗性;   (2)建立彼此分离、彼此制衡的内控机制:建立了明确的岗亭分离轨制, 作念到研究、决策分开,基金交往聚合,形成不同部门,不同岗亭之间的制衡机制, 同期进行空间阻难,建立防火墙,充分保证信息的阻难和秘密,从轨制上谴责和 防护风险;   (3)建立、健全岗亭使命制:建立、健全了岗亭使命制,使每位职工齐明 确我方的任务、职责,实时上报各自处事边界中发现的风险隐患,以防护和化解 风险;   (4)建立风险分类、识别、评估、论说、教唆表率:建立了里面箝制委员 会,使用得当的表率和方法,阐发和评估公司经营照料和基金运作中的风险;建 立从下到上的风险论说表率,对风险隐患进行层层禀报,使各个档次的东说念主员实时 掌持风险情景,从而以最快速率作念出决策,减少风险形成的损失;   (5)建立灵验的里面监控系统:建立了敷裕、灵验的里面监控系统,如计 算机预警系统、投资监控系统,能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控;   (6)使用数目化的风险照料技能:采取数目化、工夫化的风险箝制技能, 建立数目化的风险照料模子,用以教唆指数趋势、行业及个股的风险,以便公司 实时采取灵验的步调,对风险进行散布、箝制和粉饰,尽可能地减少损失;   (7)提供敷裕的培训:制定了完好意思的培训辩论,为通盘职工提供敷裕和适 当的培训,不休提高职工素质和职业技能,防护和化解风险。   (1)基金照料东说念主承诺以上对于里面箝制的露馅着实、准确;   (2)基金照料东说念主承诺根据商场变化和公司发展不休完善里面箝制。                  第 20 页 共 157 页                      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                  四、基金托管东说念主   (一)基金托管东说念主基本情况   称号:兴业银行股份有限公司   注册地址:福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址:上海市银城路 167 号   邮政编码:200120   法定代表东说念主:吕家进   成立日历:1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号:中国东说念主民银行总行,银复1988347 号   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字200574 号   组织体式:股份有限公司   注册成本:207.74 亿元东说念主民币   存续期间:不竭经营   兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制生意银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日持重在上海证 券交往所挂牌上市(股票代码:601166),注册成本 207.74 亿元。限定 2024 年 6 月 30 日,兴业银行资产总额达 10.35 万亿元,完满营业收入 1130.43 亿元,同比 增长 1.80%,完满包摄于母公司鼓励的净利润 430.49 亿元。开业三十多年来,兴 业银行恒久坚持“真挚服务,相伴成长”的经营理念,发奋于于为客户提供全面、 优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门确立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设详尽照料处、证券基金处、 信赖保障处、搭理私募处、需求支柱处、稽核监察处、投资监督处、运行照料处, 共有职工 100 余东说念主,业务岗亭东说念主员均具有基金从业经历。   三、基金托管业务经营情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。基金托管业                     第 21 页 共 157 页                     长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 务批准文号:证监基金字200574 号。限定 2024 年 9 月 30 日,兴业银行共托管 证券投资基金 743 只,托管基金的基金资产净值悉数 25025.72 亿元,基金份额 悉数 23824.75 亿份。    四、基金托管东说念主的里面箝制轨制    (一)里面箝制主见    严格遵照国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系照料轨则, 遵法经营、表率运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完 整,确保联系信息的着实、准确、完好意思、实时,保护基金份额持有东说念主的正当权益。    (二)里面箝制组织结构    兴业银行基金托管业务里面箝制组织架构由总行里面箝制委员会、总行风险 照料部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营照料部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面箝制组织依照本行联系轨制对本行托管业务风险照料和里面 箝制实施照料。    (三)里面箝制原则 品,以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员; 高风险边界; 彼此制衡; 完好意思为起点,“内控优先”,“轨制优先”,审慎发展资产托管业务; 程等方面形成彼此制约、彼此监督,同期兼顾运营效率; 内控主见,里面轨制的制订应当具有前瞻性,并应当根据国度政策、法律及经营 照料的需要,应时进行相应修改和完善;里面箝制存在的问题应当简略得到实时 反馈和纠正;                    第 22 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 完满存效箝制。   (四)里面箝制轨制及步调 严格的东说念主员行动表率等一系列规章轨制。 并实施风险箝制步调。 监控。 制理念,并坚毅承诺书。 备中心,保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主负有对基金照料东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同偏执他联系轨则,托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的辩论、收益分拨、申购赎回以偏执他联系基金投资和运作的事项, 对基金照料东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例轨则的行动,应实时以书面体式文书基金照料东说念主限期纠正,基金照料 东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内,基金 托管东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金 托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应论说中国证监会。基 金托管东说念主发现基金照料东说念主有要害违法行动,立即论说中国证监会,同期,文书基 金照料东说念主限期纠正,并将纠正结果论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系轨则,或 者违背基金合同约定的,应当断绝推行,立即文书基金照料东说念主,并实时向中国证 监会论说。                  第 23 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书  基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交往表率仍是奏效的投资指示违背法律、行 政法例和其他联系轨则,或者违背基金合同约定的,应当立即文书基金照料东说念主, 并实时向中国证监会论说。                第 24 页 共 157 页                             长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                        五、联系服务机构 (一)基金份额销售机构 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金 A 类销售机构:     注册地址:中国(上海)解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层     办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼     法定代表东说念主:刘元瑞                          谋划东说念主:崔静雨     电话:021-61009916                    传真:021-61009917     客户服务电话:400-700-5566                公司网站:www.cxfund.com.cn     招商银行股份有限公司     注册地址:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     法定代表东说念主:缪建民                          谋划东说念主:季平伟     电话:0755-83198888                   传真:0755-83195109     客户服务电话:95555                       网址:www.cmbchina.com     兴业银行股份有限公司     注册地址:福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦     办公地址:上海市银城路 167 号     法定代表东说念主:吕家进                          谋划东说念主:蒋怡     电话:0591-87839338                   传真:0591-87841932     客户服务电话:95561                       网址:www.cib.com.cn     国投证券股份有限公司     注册地址:深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦     办公地址:深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主:段文务                          谋划东说念主:陈剑虹     电话:0755-82558305                   传真:0755-28558355     客户服务电话:95517                       网址:http://www.essence.com.cn/     长江证券股份有限公司     注册地址:湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     办公地址:湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     法定代表东说念主:金才玖                          谋划东说念主:奚博宇     电话:027-65799999                    传真:027-85481900     客户服务电话:95579 或 4008-888-999        网址:www.95579.com                            第 25 页 共 157 页                               长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东说念主:刘秋明                            谋划东说念主:龚俊涛     电话:021-22169999                      传真:021-22169134     客户服务电话:95525                         网址:www.ebscn.com     中信证券华南股份有限公司     注册地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 19 楼、20 楼     办公地址:广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 19 楼、20 楼     法定代表东说念主:陈可可                            谋划东说念主:梁微     电话:020-88836999                      传真:020-88836654     客户服务电话:95548                         网址:www.gzs.com.cn     华福证券有限使命公司     注册地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址:福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7 至 10 层     法定代表东说念主:苏军良                            谋划东说念主:张腾     电话:0591-87383623                     传真:0591-87383610     客户服务电话:95547                         网址:www.hfzq.com.cn     国齐证券股份有限公司     注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法定代表东说念主:翁振杰                            谋划东说念主:李弢     电话:010-84183389                      传真:010-84183311-3389     客户服务电话:400-818-8118                  网址:www.guodu.com     国金证券股份有限公司     注册地址:成齐市青羊区东城根上街 95 号     办公地址:四川省成齐市东城根上街 95 号     法定代表东说念主:冉云                             谋划东说念主:杜晶、贾鹏     电话:028-86690057、028-86690058         传真:028-86690126     客户服务电话:95310                         网址:www.gjzq.com.cn     国信证券股份有限公司     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层     电话:0755-81981259                     传真:0755-82133952     客户服务电话:95536                         网址:www.guosen.com.cn                              第 26 页 共 157 页                             长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼     法定代表东说念主:祁建邦                          谋划东说念主:范坤     电话:0931-4890208                    传真:0931-4890628     客户服务电话:95368、4006898888            网址:www.hlzq.com     华泰证券股份有限公司     注册地址:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦     电话:025-83290979                    传真:025-84579763     客户服务电话:95597                       网址:www.htsc.com.cn     江海证券有限公司     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     电话:0451-82336863                   传真:0451-82287211     客户服务电话:400-666-2288                网址:www.jhzq.com.cn     中航证券有限公司     注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋 41 层     电话:15811217115     客户服务电话:95335                       网址:www.avicsec.com     寂静证券股份有限公司     注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号寂静金融中心 61 层-64 层     电话:0755-22626391                   传真:0755-82400862     客户服务电话:95511—8                     网址:www.stock.pingan.com     中国星河证券股份有限公司     注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     电话:010-80928123     客户服务电话:4008-888-888 或 95551        网址:www.chinastock.com.cn     中信建投证券股份有限公司     注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址:北京市向阳门内大街 188 号                            第 27 页 共 157 页                            长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     法定代表东说念主:王常青                         谋划东说念主:张颢     电话:010-85130588                   传真:010-65182261     客户服务电话:400-8888-108               网址:www.csc108.com     中信期货有限公司     注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东说念主:窦长宏                         谋划东说念主:洪成     电话:0755-23953913                  传真:0755-83217421     客户服务电话:4009908826                 网址:www.citicsf.com     中信证券股份有限公司     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座     电话:010-60838888                   传真:010-60833739     客户服务电话:95548;400-889-5548         网址:www.citics.com     中信证券(山东)有限使命公司     注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     电话:0531-89606166                  传真:0532-85022605     客户服务电话:95548                      网址:http://sd.citics.com/     蚂蚁(杭州)基金销售有限公司     注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     电话:0571-81137494                  传真:4000-766-123     客户服务电话:4000-766-123               网址:www.fund123.cn     上海长量基金销售有限公司     注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     电话:021-20691832                   传真:021-20691861     客户服务电话:400-820-2899               网址:www.erichfund.com                           第 28 页 共 157 页                            长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼     法定代表东说念主:吴卫国                         谋划东说念主:李娟     电话:021-38602377                   传真:021-38509777     客户服务电话:400-821-5399               网址:www.noah-fund.com     上海好买基金销售有限公司     注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室     电话:021-20613988                   传真:021-68596916     客户服务电话:4007009665                 网址:www.ehowbuy.com     和讯信息科技有限公司     注册地址:北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     电话:010-85657353                   传真:010-65884788     客户服务电话:400-920-0022               网址:www.licaike.hexun.com     上海天天基金销售有限公司     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     电话:021-54509998                   传真:021-64385308     客户服务电话:400-1818-188               网址:fund.eastmoney.com     上海联泰基金销售有限公司     注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     电话:021-52822063                   传真:021-52975270     客户服务电话:400-118-1188               网址:www.66liantai.com     上海利得基金销售有限公司     注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     电话:18516109631                    传真:86-021-61101630     客户服务电话:400-032-5885               网站:www.leadfund.com.cn     珠海盈米基金销售有限公司     注册地址:珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址:广州市海珠区阅江中路 688 号保利国外广场北塔 33 层                           第 29 页 共 157 页                             长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     法定代表东说念主:肖雯                           谋划东说念主:邱湘湘     电话:020-89629099                    传真:020-89629011     客户服务电话:020-89629066                网站:www.yingmi.cn     北京汇成基金销售有限公司     注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层 1108 号     电话:010-56282140                    传真:010-62680827     客户服务电话:400-619-9059                网站:www.hcfunds.com     嘉实钞票照料有限公司     注册地址:上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元     电话:021-38789658                    传真:021-68880023     客户服务电话:400-600-8800                网站:www.jsfund.cn     北京雪球基金销售有限公司     注册地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     电话:010-57319532     客户服务电话:400-1599-288                网站:www.danjuanfunds.com     上海基煜基金销售有限公司     注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展     区)     办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东说念主:王翔                           谋划东说念主:张巍婧     电话:021-65370077-255                传真:021-55085991     客户服务电话:400-820-5369                网站:www.jiyufund.com.cn     开源证券股份有限公司     注册地址:西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层     电话:029-88447611                    传真:029-88447611     客户服务电话:95325 或 400-860-8866        网站:www.kysec.cn     华鑫证券有限使命公司     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号                            第 30 页 共 157 页                                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     法定代表东说念主:俞洋                                 谋划东说念主:杨莉娟     电话:021-54967552                          传真:021-54967293     客户服务电话:95323                             网站:www.cfsc.com.cn     国新证券股份有限公司     注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     电话:010-85556048                          传真:010-85556088     客户服务电话:95390                             网站:www.crsec.com.cn     中国中金钞票证券有限公司     注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 04     层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元     办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18-21 层     法定代表东说念主:高涛     客户服务电话:95532     网址:www.ciccwm.com     京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     客户服务电话:4000988511                        传真:010-89189566     网址:https://kenterui.jd.com/     东方钞票证券股份有限公司     注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼     客服电话:95357                               传真:021-23586860     公司网站:http://www.18.cn     上海万得基金销售有限公司     注册地址;中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座     电话:021-50712782     客户服务电话:400-799-1888                      网址:www.520fund.com.cn                                 第 31 页 共 157 页                            长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼     法定代表东说念主:陈照星                         谋划东说念主:梁微     电话:0769-22115712                  传真:0769-22115712     客户服务电话:95328                      网址:www.dgzq.com.cn     麦高证券有限使命公司     注册地址:沈阳市沈河区吵杂路 49 号     电话:021-58567058     客户服务电话:4006183355                 网址:www.mgzq.com     上海大颖异基金销售有限公司     注册地址:中国(上海)解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元     电话:021-20219988     客户服务电话:021-20292031               网址:https://www.wg.com.cn/ 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金 C 类销售机构:     注册地址:中国(上海)解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层     办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼     法定代表东说念主:刘元瑞                        谋划东说念主:崔静雨     电话:021-61009916                  传真:021-61009917     客户服务电话:400-700-5566              公司网站:www.cxfund.com.cn     招商银行股份有限公司     注册地址:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     办公地址:深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦     法定代表东说念主:缪建民                        谋划东说念主:季平伟     电话:0755-83198888                 传真:0755-83195109     客户服务电话:95555                     网址:www.cmbchina.com     兴业银行股份有限公司     注册地址:福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦     办公地址:上海市银城路 167 号     法定代表东说念主:吕家进                        谋划东说念主:蒋怡     电话:0591-87839338                 传真:0591-87841932     客户服务电话:95561                     网址:www.cib.com.cn                           第 32 页 共 157 页                             长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     国投证券股份有限公司     注册地址:深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦     办公地址:深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主:段文务                         谋划东说念主:陈剑虹     电话:0755-82558305                  传真:0755-28558355     客户服务电话:95517                      网址:http://www.essence.com.cn/     长江证券股份有限公司     注册地址:湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     办公地址:湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号     法定代表东说念主:金才玖                         谋划东说念主:奚博宇     电话:027-65799999                   传真:027-85481900     客户服务电话:95579 或 4008-888-999       网址:www.95579.com     光大证券股份有限公司     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东说念主:刘秋明                         谋划东说念主:龚俊涛     电话:021-22169999                   传真:021-22169134     客户服务电话:95525                      网址:www.ebscn.com     中信证券华南股份有限公司     注册地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 19 楼、20 楼     办公地址:广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 19 楼、20 楼     法定代表东说念主:陈可可                         谋划东说念主:梁微     电话:020-88836999                   传真:020-88836654     客户服务电话:95548                      网址:www.gzs.com.cn     华福证券有限使命公司     注册地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址:福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7 至 10 层     法定代表东说念主:苏军良                         谋划东说念主:张腾     电话:0591-87383623                  传真:0591-87383610     客户服务电话:95547                      网址:www.hfzq.com.cn     国齐证券股份有限公司     注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层     法定代表东说念主:翁振杰                         谋划东说念主:李弢     电话:010-84183389                   传真:010-84183311-3389     客户服务电话:400-818-8118               网址:www.guodu.com                            第 33 页 共 157 页                               长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     注册地址:成齐市青羊区东城根上街 95 号     办公地址:四川省成齐市东城根上街 95 号     法定代表东说念主:冉云                            谋划东说念主:杜晶、贾鹏     电话:028-86690057、028-86690058        传真:028-86690126     客户服务电话:95310                        网址:www.gjzq.com.cn     国信证券股份有限公司     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层     电话:0755-81981259                    传真:0755-82133952     客户服务电话:95536                        网址:www.guosen.com.cn     华龙证券股份有限公司     注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼     电话:0931-4890208                     传真:0931-4890628     客户服务电话:95368、4006898888             网址:www.hlzq.com     华泰证券股份有限公司     注册地址:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦     电话:025-83290979                     传真:025-84579763     客户服务电话:95597                        网址:www.htsc.com.cn     江海证券有限公司     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     电话:0451-82336863                    传真:0451-82287211     客户服务电话:400-666-2288                 网址:www.jhzq.com.cn     中航证券有限公司     注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋 41 层     电话:15811217115     客户服务电话:95335                        网址:www.avicsec.com                              第 34 页 共 157 页                             长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     办公地址:深圳市福田区金田路大中华国社交往广场 8 楼(518048)     法定代表东说念主:何之江                         谋划东说念主:王阳     电话:0755-22626391                  传真:0755-82400862     客户服务电话:95511—8                    网址:www.stock.pingan.com     中国星河证券股份有限公司     注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     电话:010-80928123     客户服务电话:4008-888-888 或 95551       网址:www.chinastock.com.cn     中信建投证券股份有限公司     注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     电话:010-85130588                   传真:010-65182261     客户服务电话:400-8888-108               网址:www.csc108.com     中信期货有限公司     注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、     法定代表东说念主:窦长宏                         谋划东说念主:洪成     电话:0755-23953913                  传真:0755-83217421     客户服务电话:4009908826                 网址:www.citicsf.com     中信证券股份有限公司     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座     电话:010-60838888                   传真:010-60833739     客户服务电话:95548;400-889-5548         网址:www.citics.com     中信证券(山东)有限使命公司     注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     电话:0531-89606166                  传真:0532-85022605     客户服务电话:95548                      网址:http://sd.citics.com/     蚂蚁(杭州)基金销售有限公司                            第 35 页 共 157 页                            长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙期间广场 B 座 6 楼     法定代表东说念主:故国明                        谋划东说念主:韩爱彬     电话:0571-81137494                 传真:4000-766-123     客户服务电话:4000-766-123              网址:www.fund123.cn     上海长量基金销售有限公司     注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     电话:021-20691832                  传真:021-20691861     客户服务电话:400-820-2899              网址:www.erichfund.com     诺亚正行基金销售有限公司     注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     电话:021-38602377                  传真:021-38509777     客户服务电话:400-821-5399              网址:www.noah-fund.com     上海好买基金销售有限公司     注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室     电话:021-20613988                  传真:021-68596916     客户服务电话:4007009665                网址:www.ehowbuy.com     和讯信息科技有限公司     注册地址:北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     电话:010-85657353                  传真:010-65884788     客户服务电话:400-920-0022              网址:www.licaike.hexun.com     上海天天基金销售有限公司     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     电话:021-54509998                  传真:021-64385308     客户服务电话:400-1818-188              网址:fund.eastmoney.com                           第 36 页 共 157 页                            长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东说念主:尹彬彬                        谋划东说念主:陈东     电话:021-52822063                  传真:021-52975270     客户服务电话:400-118-1188              网址:www.66liantai.com     上海利得基金销售有限公司     注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     电话:18516109631                   传真:86-021-61101630     客户服务电话:400-032-5885              网站:www.leadfund.com.cn     珠海盈米基金销售有限公司     注册地址:珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     电话:020-89629099                  传真:020-89629011     客户服务电话:020-89629066              网站:www.yingmi.cn     北京汇成基金销售有限公司     注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层 1108 号     电话:010-56282140                  传真:010-62680827     客户服务电话:400-619-9059              网站:www.hcfunds.com     嘉实钞票照料有限公司     注册地址:上海市浦东新区世纪通衢 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元     电话:021-38789658                  传真:021-68880023     客户服务电话:400-600-8800              网站:www.jsfund.cn     北京雪球基金销售有限公司     注册地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     电话:010-57319532     客户服务电话:400-1599-288              网站:www.danjuanfunds.com     上海基煜基金销售有限公司     注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展     区)                           第 37 页 共 157 页                                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东说念主:王翔                                谋划东说念主:张巍婧     电话:021-65370077-255                     传真:021-55085991     客户服务电话:400-820-5369                     网站:www.jiyufund.com.cn     开源证券股份有限公司     注册地址:西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层     电话:029-88447611                         传真:029-88447611     客户服务电话:95325 或 400-860-8866             网站:www.kysec.cn     华鑫证券有限使命公司     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元     电话:021-54967552                         传真:021-54967293     客户服务电话:95323                            网站:www.cfsc.com.cn     国新证券股份有限公司     注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     电话:010-85556048                         传真:010-85556088     客户服务电话:95390                            网站:www.crsec.com.cn     中国中金钞票证券有限公司     注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层选取 04     层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元     办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18-21 层     法定代表东说念主:高涛     客户服务电话:95532     网址:www.ciccwm.com     京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157     客户服务电话:4000988511                       传真:010-89189566     网址:https://kenterui.jd.com/     东方钞票证券股份有限公司                                 第 38 页 共 157 页                              长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书     注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法定代表东说念主:戴彦                           谋划东说念主:陈亚男     客服电话:95357                         传真:021-23586860     公司网站:http://www.18.cn     上海万得基金销售有限公司     注册地址;中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座     电话:021-50712782     客户服务电话:400-799-1888                网址:www.520fund.com.cn     东莞证券股份有限公司     注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号     电话:0769-22115712                   传真:0769-22115712     客户服务电话:95328                       网址:www.dgzq.com.cn     麦高证券有限使命公司     注册地址:沈阳市沈河区吵杂路 49 号     电话:021-58567058     客户服务电话:4006183355                  网址:www.mgzq.com     上海大颖异基金销售有限公司     注册地址:中国(上海)解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元     电话:021-20219988     客户服务电话:021-20292031                网址:https://www.wg.com.cn/     基金照料东说念主可根据联系法律法例的要求,采用其他恰当要求的机构代理销售 本基金,并在基金照料东说念主网站公示。     (二)其他联系机构 信息类型             登记机构              讼师事务所                 管帐师事务所             长信基金照料有限责                              普华永说念中天管帐师事     称号                         上海源泰讼师事务所                任公司                                 务所(特殊庸俗合伙) 注册地址        中国(上海)解放贸         上海市浦东南路 256 号        中国(上海)解放贸易                             第 39 页 共 157 页                           长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书         易试验区银城中路 68        中原银行大厦 1405 室      试验区陆家嘴环路 1318            号 37 层                             号星展银行大厦 507 单                                                     元 01 室         上海市浦东新区银城                             上海市浦东新区东育路                            上海市浦东南路 256 号 办公地址    中路 68 号 9 楼、37                         588 号前滩中心 42 楼                            中原银行大厦 1405 室             楼、38 楼 法定代表东说念主        刘元瑞              廖海(负责东说念主)                李丹  谋划电话     021-61009999         021-51150298      021-23238888   传真      021-61009800         021-51150398      021-23238800                                               俞伟敏(张炯、俞伟敏  谋划东说念主        孙红辉                 廖海、刘佳                                                为承办注册管帐师)                          第 40 页 共 157 页                       长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                  六、基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息露馅 办法》等联系轨则及基金合同,并经中国证监会 2023 年 10 月 20 日证监许可 【2023】2374 号文注册召募。   本基金召募期自 2023 年 11 月 27 日至 2023 年 12 月 8 日止。经德勤华永会 计师事务所(特殊庸俗合伙)验资,按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元辩论, 基金召募期共召募长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金(含利息结转份额) 份 206,592,153.90 基金份额,灵验认购户数为 426 户。                      第 41 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书             七、基金合同的奏效   (一)基金备案的条件   根据《基金法》、          《运作办法》和基金合同的联系轨则,本基金恰当基金合同 奏效的条件,本基金照料东说念主已向中国证监会办理收场基金备案手续,并于 2023 年 12 月 13 日赢得证监会书面阐发,基金合同从即日起奏效。自基金合同奏效之 日起,本基金照料东说念主持重脱手照料本基金。   (二)基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   《基金合同》奏效后,链接 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金照料东说念主应当在依期论说中赐与 露馅;链接 50 个处事日出现前述情形的,基金合同隔断,不需召开基金份额持 有东说念主大会。   法律法例或监管部门另有轨则时,从其轨则。                 第 42 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书           八、基金份额的申购与赎回   (一)申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主 在招募讲明书或其他联系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机 构,并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   (二)申购和赎回的洞开日实时刻   基金照料东说念主在洞开日办理基金份额的申购,为到期的基金份额办理赎回,具 体办理时刻为上海证券交往所、深圳证券交往所的平旧友往日的交往时刻,但基 金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎 回时除外。洞开日的具体业务办理时刻见联系公告。   基金合同奏效后,若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要,基金照料东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时刻进行相应的调理,但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系轨则在规 定序言上公告。   基金照料东说念主可根据推行情况照章决定本基金脱手办理申购的时刻,具体业务 办理时刻在申购脱手公告中轨则。   基金照料东说念主自基金合同奏效之日后的第 120 天(如该日为非处事日,则顺延 到下一处事日)脱手办理赎回,具体日历在赎回脱手公告中轨则。对于每份基金 份额,基金照料东说念主仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金份额持有东说念主办理赎 回。对于每份基金份额,第一个运作期到期日指基金合同奏效日或基金份额申购 央求日后的第 120 天(如该日为非处事日,则顺延到下一处事日),第二个运作 期到期日为基金合同奏效日或基金份额申购央求日后的第 240 天(如该日为非工 作日,则顺延至下一处事日),依此类推。如果基金份额持有东说念主在当期运作期到 期日未央求赎回或赎回被阐发失败,则该基金份额将在该运作期到期后自动插手                第 43 页 共 157 页                      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 下一个运作期。具体业务办理时刻在联系公告中轨则。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后,基金照料东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则序言上公告申购与赎回的脱手时刻。   本基金已于 2024 年 3 月 13 日脱手办理日常申购业务,于 2024 年 4 月 11 日 始办理日常赎回业务。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购央求或退换转 入且登记机构阐发接受的,其基金份额申购价钱为下一洞开日基金份额申购的价 格。投资东说念主在运作期到期日业务办理时刻末端后或在运作期到期日之外的日历和 时刻建议赎回或退换转出央求的,视为无效央求。   如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时洞开或需依据基金合同暂停 申购、赎回或退换业务的,基金照料东说念主有权合理调理申购、赎回或退换业务的办 理期间并赐与公告。   (三)申购与赎回的原则 份额净值为基准进行辩论; 业务办理时刻末端后不得取销; 端正赎回; 处理司法等在遵照基金合同和招募讲明书轨则的前提下,以各销售机构的具体规 定为准; 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金照料东说念主可在不违背法律法例,且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影 响的情况下,对上述原则进行调理。基金照料东说念主必须在新司法脱手实施前依照《信 息露馅办法》的联系轨则在轨则序言上公告。                     第 44 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (四)申购与赎回的表率   投资者必须根据销售机构轨则的表率,在洞开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时,必须在轨则的时刻内全额托福申购款项,不然所提 交的申购央求无效。投资者全额托福申购款项,申购成立;登记机构阐发基金份 额时,申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求,必须持有敷裕的基金份额余额,不然所提交 的赎回央求无效。基金份额持有东说念主在轨则的时刻内递交赎回央求,赎回成立;登 记机构阐发赎回央求时,赎复活效。投资者 T 日赎回央求奏效后,基金照料东说念主将 在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。   遇交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能箝制的成分影响业务处理过程,则赎回款 顺延至上述情形摒除后的下一个处事日划往投资者银行账户。在发生无数赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参 照基金合同联系条件处理。   基金照料东说念主不错在不违背法律法例和基金合同的范围内,对上述业务办理时 间进行调理,基金照料东说念主必须在调理实施前依照《信息露馅办法》的联系轨则在 轨则序言上公告。   基金照料东说念主应以交往时刻末端前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚申购 或赎回央求日(T 日),在平素情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验央求,投资者应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构或以销售机构轨则的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不成立或无效, 则申购款项本金退还给投资者,基金照料东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款项产生 的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手,而仅代表 销售机构照实接管到申购、赎回央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果                  第 45 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 为准。对于央求及份额的阐发情况,投资者应实时查询并妥善诈骗正当职权。   (五)申购和赎回的数目限制 申购费,下同),追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元;跳跃最低申购金额的 部分不设金额级差。投资东说念主通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本基金奉命 上述司法;各代销机构有不同轨则的,投资东说念主在该代销机构办理申购业务时,需 同期奉命该代销机构的联系轨则。 基金照料东说念主可根据商场情况,调理本基金初度申购和追加申购的最低金额。 基金份额;基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构(网点)单个交往账户保 留的基金份额余额不及 0.01 份的,余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 家具、职业年金、企业年金辩论、待业金家具及照料东说念主自有资金除外)。基金管 理东说念主在履行适当表率后,不错调理单一投资者单日申购金额上限,具体轨则请参 见更新的招募讲明书或联系公告。 额上限,具体以基金照料东说念主的届时公告为准。 基金照料东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险箝制的需要,可采取上述步调对基金边界赐与控 制。具体以基金照料东说念主的届时公告为准。 回份额等数目限制,或者新增基金边界箝制步调。基金照料东说念主必须在实施前依照 《信息露馅办法》的联系轨则在轨则序言上公告。   (六)申购与赎回的价钱、用度偏执用途 金份额在投资者申购时收取申购用度而不从本类别基金资产入彀提销售服务费,                 第 46 页 共 157 页                          长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 在赎回时根据持有期限收取赎回费;C 类基金份额在投资者申购时不收取申购费 用而是从本类别基金资产入彀提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费。   本基金 A 类基金份额采取前端收费模式收取基金申购用度;C 类基金份额不 收取申购费。本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施远离的申购费率。待业金客户包括基本养老基金与照章成立的 养老辩论筹集的资金偏执投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:   (1)宇宙社会保障基金;   (2)不错投资基金的地方社会保障基金;   (3)企业年金单一辩论以及荟萃辩论;   (4)企业年金理事会拜托的特定客户资产照料辩论;   (5)企业年金待业金家具;   (6)职业年金辩论;   (7)养老主见基金;   (8)个东说念主税收递延型生意养老保障家具;   (9)基本养老保障基金;   (10)养老保障照料家具。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型,本公司将依据规 定将其纳入待业金客户范围。   通过基金照料东说念主的直销中心申购基金份额的待业金客户及除待业金客户之 外的其他投资者申购种种基金份额的申购费率如下:           申购金额(M,含申购 基金份额类别                        非待业金客户申购费率 待业金客户申购费率                费)              M<100 万元                0.20%      0.01% A 类基金份额   100 万元≤M<500 万元            0.10%      0.005%              M≥500 万元             每笔 1000 元   每笔 1000 元 C 类基金份额                              0  注:M 为申购金额   投成本基金的待业金客户,在本公司直销中心办理账户认证手续后,即可享 受上述特定费率。未在本公司直销中心办理账户认证手续的待业金客户,不享受                         第 47 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 上述特定费率。   投资者采用红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   根据《流动性风险照料轨则》,对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 的每份基金份额设有 120 天的最短持有期限,基金份额持有东说念主在满足最短持有期 限的情况下方可于洞开日赎回,不收取赎回用度。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系轨则在轨则序言 上公告。 额持有东说念主利益产生内容性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销辩论,针 对投资者依期或不依期地开展基金促销步履。在对现存基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下,在基金促销步履期间,按联系监管部门要求履行必要手 续后,基金照料东说念主不错适当调低销售费率。 制,以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率奉命联系法律法例以及 监管部门、自律司法的轨则。   (七)申购份额与赎回金额的辩论 类的基金份额净值,灵验份额单元为份,申购份额保留到极少点后 2 位,极少点 后 2 位以后部分四舍五入,由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。 该类基金份额净值并扣除相应的用度,赎回金额单元为元。上述辩论结果均按四 舍五入的方法,保留到极少点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。   (1)A 类基金份额申购份额的辩论   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额,本基金 A 类基金份额 的申购份额辩论公式为:                 第 48 页 共 157 页                          长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书    净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或净申购金额=申购金额-固定申 购费金额    申购用度=申购金额-净申购金额,或申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例一:某投资者(非待业金客户)投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额,假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元,则可得到的申购份额为:    净申购金额=50,000/(1+0.2%)=49,900.20 元    申购用度=50,000-49,900.20=99.80 元    申购份额=49,900.20/1.0520=47,433.65 份    即:投资者(非待业金客户)投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额,对应的 申购费率为 0.20%,假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元,则其可得到    (2)C 类基金份额申购份额的辩论    若投资者采用申购 C 类基金份额,则申购份额的辩论公式为:    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例二:某投资者(非待业金客户)投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额,假 设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0520 元,则可得到的申购份额为:    申购份额=50,000/1.0520=47,528.52 份    即:投资者(非待业金客户)投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额,假定申 购当日 C 类基金份额净值为 1.0520 元,则其申购可得到 47,528.52 份 C 类基金 份额。    若投资者赎回本基金 A 类或 C 类基金份额,则赎回金额的辩论公式为:    赎回总额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    例三:某投资者持有本基金 10 万份 A 类/C 类基金份额在运作期到期日赎 回,赎回费率为 0%,假定赎回当日本基金 A 类/C 类基金份额净值是 1.2000 元, 则其可得到的 A 类/C 类基金份额赎回金额为:                         第 49 页 共 157 页                        长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书    赎回金额=100,000×1.2000=120,000.00 元    赎回用度=120,000×0%=0.00 元    净赎回金额=120,000-0=120,000.00 元    即投资者持有本基金 10 万份 A 类/C 类基金份额在运作期到期日赎回,假定 赎回当日 A 类/C 类基金份额净值是 1.2000 元,则其可得到的 A 类/C 类基金份额 赎回金额为 120,000.00 元。    T 日某类基金份额净值=T 日该类基金资产净值总额?T 日该类基金份额总 数。    本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额,种种基金份额单独确立基金代码,分 别辩论和公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的辩论,均保留到极少点 后 4 位,极少点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。    T 日的种种基金份额净值在本日收市后辩论,并按基金合同的约定公告。遇 特殊情况,经履行适当表率,不错适当蔓延辩论或公告。    (八)断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时,基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购央求: 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 后,基金照料东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跳跃 50%,或者变相粉饰 50%聚合度的情形。                       第 50 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂 停接受投资者的申购央求时,基金照料东说念主应当根据联系轨则在轨则序言上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的,被断绝的申购款项本 金将退还给投资东说念主,基金照料东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款项产生的利息等损 失。在暂停申购的情况摒除时,基金照料东说念主应实时复原申购业务的办理。   (九)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时,基金照料东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或降速支付赎回 款项: 金资产净值。 认后,基金照料东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支 付赎回款项时,基金照料东说念主应按轨则报中国证监会备案,已阐发的赎回央求,基 金照料东说念主应足额支付;如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主,未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前 采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时,基金照料东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。因发生不可抗力等原因而发生暂停赎回等情 形导致相应基金份额运作期到期日无法办理赎回的,基金照料东说念主有权相应顺延。   (十)无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金                 第 51 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额 总和后的余额)跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%,即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时,基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   (1)全额赎回:当基金照料东说念主觉得有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时, 按平素赎回表率推行。   (2)部分展期赎回:当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有周折或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时,基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下,可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 投资东说念主在提交赎回央求时不错采用展期赎回或取消赎回。采用展期赎回的,将自 动转入下一个洞开日连续赎回(不受运作期到期日的限制),直到全部赎回为止; 采用取消赎回的,当日未获受理的部分赎回央求将被取销。展期的赎回央求与下 一洞开日赎回央求一并处理,无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基 础辩论赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未 作明确采用,投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。   (3)本基金发生无数赎回时,在单个基金份额持有东说念主跳跃上一洞开日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下,基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有 周折或觉得因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 形成较大波动的,基金照料东说念主有权对该基金份额持有东说念主当日跳跃上一洞开日基金 总份额 20%以上的那部分赎回央求进行展期办理;对该基金份额持有东说念主未跳跃上 述比例的部分,基金照料东说念主有权根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分展期赎 回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并办理。关联词,如该基金份 额持有东说念主在提交赎回央求时采用取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回央求将 被取销。   (4)暂停赎回:链接 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回,如基金照料                 第 52 页 共 157 页                     长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 东说念主觉得有必要,可暂停接受基金的赎回央求;仍是接受的赎回央求不错降速支付 赎回款项,但不得跳跃 20 个处事日,并应当在轨则序言上进行公告。   当发生上述无数赎回并展期办理时,基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书轨则的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主,讲明联系处理方 法,同期在轨则序言上刊登公告。   (十一)暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系轨则在轨则序言上刊登再行洞开申购或赎回的公告;也不错根据推行情况在 暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻,届时不再另行发布再行洞开的公告。   (十二)基金退换   本公司已通达了本基金与长信长金通货币基金 A、B 级份额(A 类代码:005134; B 类代码:005135)、长信沪深 300 指数基金、长信国防军工量化混杂基金、长信 利信混杂基金 C 类份额(C 类代码:007293)、长信利信混杂基金 E 类份额(E 类 代码:007294)、长信稳益纯债债券基金 A 类份额(A 类代码:003349)、长信稳 势纯债债券基金、长信纯债壹号债券基金 C 类份额(C 类代码:004220)、长信乐 信混杂基金(直销渠说念)、长信量化前锋混杂基金 C 类份额(C 类代码:004221)、 长信利丰债券基金 A 类份额(A 类代码:005991)、长信利丰债券基金 E 类份额 (E 类代码:004651)、长信破钞精选量化股票基金 A 类份额(A 类代码:004805) (直销渠说念)、长信量化多策略股票基金 C 类份额(C 类代码:004858)、长信稳 健纯债债券基金、长信双利优选混杂基金 E 类份额(E 类代码:006396)、长信内 需成长混杂基金 E 类份额(E 类代码:006397)                           、长信利息收益货币基金 A、B 级 份额(A 级代码:519999;B 级代码:519998)                             (直销渠说念)、长信易进混杂基金、 长信利保债券基金 C 类份额(C 类代码:008176)、长信利泰混杂基金 E 类份额 (E 类代码:008071)、长信利广混杂基金(直销渠说念)、长信量化价值驱动混杂基 金、长信稳健精选混杂基金、长信破钞升级混杂基金、长信优质企业混杂基金、 长信内需平衡混杂基金、长信稳健平衡 6 个月持有期混杂基金、长信 30 天滚动                    第 53 页 共 157 页                     长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 持有短债债券基金、长信稳丰债券基金、长信稳惠债券基金、长信低碳环保量化 股票基金 C 类份额(C 类代码:013151)、长信中证 500 指数基金 C 类份额(C 类 代码:013881)、长信破钞精选量化股票基金 C 类份额(C 类代码:013152)、长 信电子信息量化混杂基金 C 类份额(C 类代码:013153)、长信医疗保健混杂(LOF) 基金 C 类份额(C 类代码:013154)、长信多利混杂基金 C 类份额(C 类代码: 基金 C 类份额(C 类代码:014572)、长信金利趋势混杂基金 C 类份额(C 类代 码:015039)、长信先进装备三个月持有混杂基金、长信企业优选一年持有混杂 基金、长信稳健成长混杂基金、长信稳航 30 天持有中短债债券基金 、长信稳恒 债券基金、长信中证科创创业 50 指数增强基金、长信稳健增长一年持有混杂基 金、长信中证 1000 指数增强基金、长信平衡优选混杂基金、长信 90 天滚动持有 债券基金、长信平定 60 天滚动持有债券基金、长信汇智量化选股混杂基金、长 信平衡策略一年持有混杂基金、长信中证同行存单 AAA 指数 7 天持有基金、长信 上风行业混杂基金之间的双向退换,具体可办理退换业务的销售机构详见本公司 公告。   投资东说念主可将本基金退换至长信企业成长三年持有混杂基金、长信 180 天持有 期债券型证券投资基金,具体可办理退换业务的销售机构详见本公司公告。   (十三)基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下,基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交往局面或者交往方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   (十四)基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非交往过户,或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不论在上述何种 情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按 照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   剿袭是指基金份额持有东说念主去世,其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭;                    第 54 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体;司法强制推行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系府上,对于恰当条件的非交往过户央求按基金登记机 构的轨则办理,并按基金登记机构轨则的法式收费。   (十五)基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照轨则的法式收取转托管费。   (十六)依期定额投资辩论   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资辩论,具体司法由基金照料东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资辩论时可自行约定每期扣款金额,每期扣款 金额必须不低于基金照料东说念主在联系公告或更新的招募讲明书中所轨则的依期定 额投资辩论最低申购金额。   (十七)基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部 分份额仍然参与收益分拨。法律法例、中国证监会或有权机关另有轨则的除外。   如联系法律法例允许且对基金份额持有东说念主利益无内容不利影响的前提下,基 金照料东说念主不错办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金照料东说念主将制定和实 施相应的业务司法。   (十八)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”章节或届时发布的联系公告。   (十九)在不违背联系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响 的前提下,基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据具体情况对上述申购和赎 回以及联系业务的安排进行补充和调理并提前公告,无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。                  第 55 页 共 157 页  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 第 56 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书              九、基金的投资   (一)投资主见   本基金通过投资于债券品种,在严格箝制基金资产风险的前提下,力图为投 资者提供平定增长的投资收益,追求突出事迹比拟基准的投资答谢。   (二)投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具,包括国内照章刊行或上市 的国债、央行单据、金融债券、公司债券、企业债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、公开辟行的次级债券、地方政府债券、政府支柱机构债券、资产 支柱证券、债券回购、同行存单、银行进款(包括左券进款、依期进款偏执他银 行进款)、货币商场用具、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具(但须恰当中国证监会联系轨则)。   本基金不进行股票等权益类资产的投资,也不投资于可退换债券、可交换债 券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照料东说念主在履行适当 表率后,不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金照料东说念主在履行 适当表率后,不错调理上述投资品种的投资比例。   (三)投资策略   本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏不雅经济运行情景、国度货 币政策和财政政策、国度产业政策及成本商场资金环境的研究,积极专揽宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平,优 化固定收益类金融用具的资产比例配置。在灵验箝制风险的基础上,应时调理组 合久期,以赢得基金资产的平定升值,提高基金总体收益率。               第 57 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   对于债券资产而言,是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏不雅经济 转向复苏,企业信用风险精深下落,此时应该提高信用债投资比例,提高幅度应 该献媚利差预期下落幅度和持有期收益分析结果来进行确定。此外,还将检会一 些特殊成分对于信用债配置产生影响,其中包括供给的节律,主要投资主体的投 资民俗,以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响,因此,在中国商场分析 信用债投资契机,不仅需要分析信用风险趋势,还需要分析供需面和替代资产的 冲击等成分,终末,在预期的利差变动范围内,进行持有期收益分析,以确定最 佳的信用债投资比例和最好的信用债持有结构。   本基金主要根据各品种的收益率、流动性和信用风险等辩论,挑选被商场低 估的品种。在严控风险的前提下,获取平定的收益。在确定债券组合久期之后, 本基金将通过对不同信用类别债券的收益率基差分析,献媚税收相反、信用风险 分析、期权订价分析、利差分析以及交往所流动性分析,判断个券的投资价值, 以挑选风险收益相匹配的券种,建立具体的个券组合。   本基金主动投资信用债(含资产支柱证券,下同)的债项评级不得低于 AA+; 对债项评级 AA+的信用债投资比例不高于基金信用债资产的 50%,对债项评级 AAA 的信用债投资比例不低于基金信用债资产的 50%。对于莫得债项评级的信 用债,上述债项评级参照主体评级。评级信息参照资信评级机构(不含中债资信) 发布的最新一个管帐年度的信用评级结果,如出现多家评级机构出具信用评级不 同的情况,基金照料东说念主将献媚自身的里面信用评级体系进行详尽判断与认定并确 定参照的信用评级。基金持有信用债期间,如果其信用等第下落、不再恰当投资 法式,应在评级论说发布之日起 3 个月内调理至恰当约定。   骑乘策略是指当收益率弧线比拟陡峻时,也即相邻期限利差较大时,不错买 入期限位于收益率弧线陡峻处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随 着持有期限的延长,债券的剩余期限将会镌汰,从而此时债券的收益率水平将会 较投资期初有所下落,通过债券的收益率的下滑,进而赢得成本利得收益。骑乘 策略的关节影响成分是收益率弧线的陡峻进度。若收益率弧线较为陡峻,则跟着                第 58 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 债券剩余期限的镌汰,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而赢得较高的成本 利得。   息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所赢得资 金投资于债券的策略。息差策略推行上也即是杠杆放大策略,进行放大策略时, 必须议论回购资金成本与债券收益率之间的关系,只消当债券收益率高于回购资 金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正的收益。   利差策略是指对两个期限邻近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未 来走势作念出判断,进而相应地进行债券置换。影响两期限邻近债券的利差水平的 成分主要有息票成分、流动性成分及信用评级成分等。当预期利差水平缩小时, 不错买入收益率高的债券同期卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小赢得 投资收益;当预期利差水平扩大时,不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高 的债券,通过两债券利差的扩大赢得投资收益。   (1)国债期货的投资策略   本基金在进行国债期货投资时,将根据风险照料原则,以套期保值为主要目 的。本基金通过对基本面和资金面的分析,对国债商场走势作念出判断,以手脚确 定国债期货的头寸标的和额度的依据。当中耐久经济高速增长,通货扩张压力浮 现,央行政策趋于紧缩时,本基金建立国债期货空单进行套期保值,以粉饰利率 风险,减少利率飞腾带来的亏蚀;反之,在经济增长趋于回落,通货扩张率下落, 以致通货紧缩出当前,本基金通过建立国债期货多单,以获取更高的收益。   (2)信用繁衍品投资策略   本基金可投资信用繁衍品,若本基金投资于信用繁衍品,将按照风险照料的 原则,以风险对冲为主要目的,遵照证券交往所或银行间商场的联系轨则。本基 金将详尽议论债券的信用风险、信用繁衍品的价钱及流动脾气况、信用繁衍品创 设机构的财务情景、偿付材干等成分,审慎开展信用繁衍品投资,合理确定信用 繁衍品的投资金额、期限等。同期,本基金将加强基金投资信用繁衍品的交往对 手方、创设机构的风险照料。                  第 59 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (3)本基金将眷注其他金融繁衍家具的推出情况,如法律法例或监管机构 允许基金投资前述繁衍用具,本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的轨则, 制定与本基金投资主见相适当的投资策略和估值政策,在充分评估繁衍家具的风 险和收益的基础上,严慎地进行投资。   (四)投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制:   (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;   (2)每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后,持有现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;其中,现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不跳跃基金资产净值的 10%;   (4)本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券,不跳跃该证 券的 10%;   (5)本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例,不得跳跃 基金资产净值的 10%;   (6)本基金持有的全部资产支柱证券,其市值不得跳跃基金资产净值的 20%;   (7)本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例,不得跳跃该 资产支柱证券边界的 10%;   (8)本基金照料东说念主照料的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱 证券,不得跳跃其种种资产支柱证券悉数边界的 10%;   (9)本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%;   (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净值 的 15%;因证券商场波动、证券停牌、基金边界变动等基金照料东说念主之外的成分致 使基金不恰当本款所轨则比例限制的,基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资;   (11)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致;                  第 60 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (12)本基金参与国债期货的交往,除中国证监会另有轨则外,应当遵照下 列要求:在职何交往日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得跳跃基金资产 净值的 15%;在职何交往日日终,持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持 有的债券总市值的 30%;在职何交往日内交往(不包括平仓)的国债期货合约的 成交金额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 30%;持有的债券(不含到期日在 一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值,悉数(轧差辩论) 应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定;   (13)本基金不得持有信用风险保护卖方属性的信用繁衍品,不持有合约类 信用繁衍品;持有的信用繁衍品的口头本金不得跳跃本基金对应受保护债券面值 的 100%;本基金投资于并吞信用风险保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金合 计不得跳跃基金资产净值的 10%;因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金边界变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金不恰当前述所轨则比例限制的,基 金照料东说念主应在 3 个月之内进行调理;   (14)法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除第(2)、        (10)、            (11)、                (13)条外,因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金边界变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比 例的,基金照料东说念主应当在 10 个交往日内进行调理,但中国证监会轨则的特殊情 形除外。法律法例另有轨则的,从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金照料东说念主在 履行适当表率后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准,但须提 前公告。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者步履:   (1)承销证券;   (2)违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保;                第 61 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (3)从事承担无尽使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有轨则的除外;   (5)向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不正当的证券交往步履;   (7)法律、行政法例、中国证监会及基金合同轨则辞谢从事的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、推行 箝制东说念主或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他要害关联交往,应当恰当基金的投资主见和投资策略,奉命基金份额 持有东说念主利益优先原则,防护利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照 商场平允合理价钱推行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意,并按法律法 规赐与露馅。要害关联交往应提交基金照料东说念主董事会审议,并经过三分之二以上 的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交往进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调理上述限制性轨则,如适用于本基金,基金 照料东说念主在履行适当表率后可不受上述轨则的限制或按调理后的轨则推行,但须提 前公告。   (五)事迹比拟基准   中债详尽指数收益率   中债详尽指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的中国全商场债券 指数,是现在商场上专科、泰斗和平定的,且简略较好地反应债券商场举座情景 的债券指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述事迹比拟基准简略客 不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   如果上述基准指数住手辩论编制或更更称号,或者今后法律法例发生变化, 或者有更泰斗的、更能为商场精深接受的事迹比拟基准推出,或者是商场上出现 愈加得当用于本基金的事迹比拟基准时,本基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致, 并履行适当表率后调理或变更事迹比拟基准并实时公告,而毋庸召开基金份额持 有东说念主大会。   (六)风险收益特征   本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币商场基金,但低于混杂 型基金、股票型基金。               第 62 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (七)基金照料东说念主代表基金诈骗联系职权的处理原则及方法 额持有东说念主的利益; 东说念主牟取任何欠妥利益。  (八)侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则,基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并谋划管帐师事 务所概念后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 的轨则。               第 63 页 共 157 页                       长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                 十、基金投资组合论说      基金照料东说念主的董事会及董事保证本论说所载府上不存在乌有记录、误导性陈 述或要害遗漏,并对其内容的着实性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同轨则,复核了本论说中的 财务辩论、净值施展和投资组合论说等内容,保证复核内容不存在乌有记录、误 导性述说或者要害遗漏。      本投资组合论说所载数据限定 2024 年 9 月 30 日,本论说中所列财务数据未 经审计。 (一) 论说期末基金资产组合情况 序号              状貌             金额(元)             占基金总资产的比例(%)       其中:股票                                 -                 -       其中:债券                   58,816,205.34               81.82            资产支柱证券                           -                 -       其中:买断式回购的买入返售金融资产                     -                 - 注:本基金本论说期末未通过港股通交往机制投资港股。本基金本论说期末未参与转融通 证券出借业务。 (二) 论说期末按行业分类的股票投资组合      本基金本论说期末未持有股票。      本基金本论说期末未通过港股通交往机制投资港股。 (三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细                      第 64 页 共 157 页                                    长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书  本基金本论说期末未持有股票。 (四)论说期末按债券品种分类的债券投资组合 序号              债券品种             公允价值(元)               占基金资产净值比例(%)            其中:政策性金融债                               -                    - (五)论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明      细                                                             占基金资产净值比例 序号       债券代码         债券称号       数目(张) 公允价值(元)                                                                (%)                          级                        MTN003                        MTN001 (六)论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支柱证      券投资明细  本基金本论说期末未持有资产支柱证券。 (七)论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资      明细  本基金本论说期末未持有贵金属。 (八)论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明      细                                   第 65 页 共 157 页                      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书      本基金本论说期末未持有权证。 (九)论说期末本基金投资的国债期货交往情况讲明      本基金本论说期末未投资国债期货。      本基金本论说期末未投资国债期货。      本基金本论说期末未投资国债期货。 (十)投资组合论说附注       查,或在论说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形      论说期内本基金投资的前十名证券中,刊行主体宁波银行股份有限公司于 (甬金罚决字〔2023〕24 号),经查,宁波银行股份有限公司存在以下情况:监管 法式化数据与 1104 数据交叉核验不一致;监管法式化数据与客户风险数据交叉 核验不一致;监管法式化数据漏报;监管法式化数据错报;乌有受托支付,贷款 资金耐久留存借款东说念主账户;企业划型不准确。根据《中华东说念主民共和国银行业监督 照料法》第四十六条,国度金融监督照料总局宁波监管局决定对宁波银行股份有 限公司处以罚金悉数 520 万元。      论说期内本基金投资的前十名证券中,刊行主体宁波银行股份有限公司于 (甬金罚决字〔2023〕26 号),经查,宁波银行股份有限公司存在破钞者个东说念主信息 照料不到位、贷款“三查”不尽责、押品照料不到位的情况,根据《中华东说念主民共 和国银行业监督照料法》第四十六条,国度金融监督照料总局宁波监管局决定对 宁波银行股份有限公司处以罚金悉数 100 万元。      论说期内本基金投资的前十名证券中,刊行主体宁波银行股份有限公司于 (甬金罚决字〔2024〕56 号),经查,宁波银行股份有限公司存在违法置换已核 销贷款、授信准入照料不到位的情况,根据《中华东说念主民共和国银行业监督照料法》                     第 66 页 共 157 页                      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 第四十六条,国度金融监督照料总局宁波监管局决定对宁波银行股份有限公司处 以罚金悉数 65 万元。      对如上证券投资决策表率的讲明:公司研究部门按照里面研究处事表率对该 证券进行分析后将其列入基金投资对象备选库。在此基础上本基金的基金司理根 据具体商场情况独处作出投资决策。该事件发生后,本基金照料东说念主对该证券的发 行主体进行了进一步了解与分析,觉得此事件未对该证券投资价值判断产生要害 的内容性影响。本基金投资于该证券的投资决策过程恰当轨制轨则的投资权限范 围与投资决策表率。      论说期内本基金投资的前十名证券中其余的刊行主体未出现被监管部门立 案走访或在论说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。      本基金本论说期末未投资股票,不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则 的备选股票库的情形。  序号           称号                     金额(元)      本基金本论说期末未持有处于转股期的可退换债券。      本基金本论说期末未持有股票。      由于四舍五入的原因,分项之和与悉数项可能存在尾差。                     第 67 页 共 157 页                                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                        十一、基金的事迹    基金照料东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    历史各时刻段基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟:                         长信 120 天滚动持有债券 A                                            事迹比拟基             净值增长率 净值增长率 事迹比拟基   阶段                                       准收益率标       ①-③       ②-④               ①       法式差②      准收益率③                                               准差④   月 13 日  (合同生  效日)至   月 30 日                         长信 120 天滚动持有债券 C                                            事迹比拟基             净值增长率 净值增长率 事迹比拟基   阶段                                       准收益率标       ①-③       ②-④               ①       法式差②      准收益率③                                               准差④   月 13 日  (合同生  效日)至   月 30 日    自合同奏效之日(2023 年 12 月 13 日)至 2024 年 9 月 30 日历间,本基金份 额累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比:                              第 68 页 共 157 页                     长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 注:1、本基金基金合同奏效日为 2023 年 12 月 13 日,基金合同奏效日至本论说 期末,本基金运作时刻未满一年。图示日历为 2023 年 12 月 13 日至 2024 年 9 月 告期末已完成建仓但论说期末距建仓末端不悦一年;建仓期末端时,本基金各项 投资比例已恰当基金合同中的约定。                    第 69 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书               十二、基金的财产   (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以偏执他资产的价值总和。   (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。   (四)基金财产的督察和刑事使命   本基金财产独处于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东说念主督察。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命,其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事使命外,基金财产不得被处 分。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有资产产生的债务彼此抵销;基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务, 不得对基金财产强制推行。                第 70 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书             十三、基金资产估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金洞开日以及国度法律法例轨则需要对外露馅基金 净值的非洞开日。   (二)估值对象   基金所领有的债券、国债期货和银行进款本息、信用繁衍品、应收款项、资 产支柱证券、其它投资等资产及欠债。   (三)估值原则   基金照料东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应恰当《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。 有报价的,除管帐准则轨则的例外情况外,应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的要害事件的,应采取最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交往日的报价不可着实反应公允价值的,应付报价进行调理,确定公允价 值。   与上述投资品种沟通,但具有不同特征的,应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础,并在估值工夫中议论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征议论。此外,基金照料东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定公允价值。采取估值工夫确定公允价值 时,应优先使用可不雅察输入值,只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应付估值 进行调理并确定公允价值。                  第 71 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (四)估值方法   (1)对于已上市交往或已挂牌转让的不含权固定收益品种(另有轨则的除 外),中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   (2)对于已上市交往或已挂牌转让的含权固定收益品种(另有轨则的除外), 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行 估值;   对于含投资者回售权的固定收益品种,诈骗回售权的,在回售登记日至推行 收款日历间中式第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值,同期充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响;   回售登记期截止日(含当日)后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。   (3)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种,采取在 当前情况下适用何况有敷裕可利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定公允价 值。 且最近交往日后经济环境未发生要害变化的,采取最近交往日结算价估值。 照章承担的使命,不因拜托而免除;采用的第三方估值机构未提供估值价钱时, 按照联系法律法例及企业管帐准则要求,采取合理估值工夫确定公允价值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金照料东说念主不错对本基金采取舞动定 价机制,以确保基金估值的平允性。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时,应立即文书 对方,共同查明原因,两边协商贬责。                 第 72 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   根据联系法律法例,基金资产净值辩论和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任,因此,就与本基金联系的会 计问题,如经联系各方在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的概念,按照 基金照料东说念主对基金净值信息的辩论结果对外赐与公布。   (五)估值表率 基金份额的余额数目辩论,均精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入,由 此产生的舛讹计入基金财产。基金照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调理机制。国度另有轨则的,从其轨则。   基金照料东说念主每个估值日辩论基金资产净值及种种基金份额净值,并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后, 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管 理东说念主按轨则对外公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的,从其轨则。如有新 增事项,按国度最新轨则估值。   (六)估值过失的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过失时,视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值过失,导致其他当事东说念主遭受损失的,过失 的使命东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的获胜损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿,承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于:府上申报差错、数据传输差错、数 据辩论差错、系统故障差错、下达指示差错等。                  第 73 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (1)估值过失已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值过失使命方应及 时协调各方,实时进行更正,因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担; 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失,给当事东说念主形成损失的,由估 值过失使命方对获胜损失承担抵偿使命;若估值过失使命方仍是积极协调,何况 有协助义务确当事东说念主有敷裕的时刻进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失使命方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐发,确保估值过失已得 到更正。   (2)估值过失的使命方对子系当事东说念主的获胜损失负责,分歧盘曲损失负责, 何况仅对估值过失的联系获胜当事东说念主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失使命方仍应付估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权;如果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值过失使命方。   (4)估值过失调理采取尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的表率如下:   (1)查明估值过失发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的使命方;   (2)根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估;   (3)根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和抵偿损失;   (4)根据估值过失处理的方法,需要修改基金登记机构交往数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐发。   (1)基金份额净值辩论出现过失时,基金照料东说念主应当立即赐与纠正,通报                  第 74 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 基金托管东说念主,并采取合理的步调驻扎损失进一步扩大;   (2)过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案;过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基 金照料东说念主应当公告,并报中国证监会备案;   (3)当基金份额净值辩论差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时,基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的使命,经阐发 后按以下条件进行抵偿: 如经两边在对等基础上充分谋划后,尚不可达成一致时,按基金照料东说念主的建议执 行,由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失,由基金照料东说念主负责赔付。 此给基金份额持有东说念主形成损失的,应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付赔 偿金,就推行向投资者或基金支付的抵偿金额,基金照料东说念主与基金托管东说念主按照过 错进度各自承担相应的使命。 辩论和查对,尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的情形,以 基金照料东说念主的辩论结果对外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失,由 基金照料东说念主负责赔付。 进而导致基金份额净值辩论过失而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失,由 基金照料东说念主负责赔付。   (4)前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的,从其轨则。如果行业另 有通行作念法,基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。   (七)暂停估值的情形 业时;                 第 75 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 商阐发后,基金照料东说念主应当暂停估值;   (八)基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责辩论,基金托管东说念主负责 进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日辩论当日的基金资产净值和种种基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核阐发后发送给基金管 理东说念主,由基金照料东说念主按轨则对基金净值赐与公布。   (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值,暂停露馅侧袋账户的基金净值 信息。   (十)特殊情况的处理 不手脚基金资产估值过失处理。 过失等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因,或国度管帐政策变更、商场司法变更等, 基金照料东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、适当、合理的步调进行检验,但未 能发现过失或即使发现过失但因前述原因无法实时更正的,由此形成的基金资产 估值过失,基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主 应当积极采取必要的步调松开或摒除由此形成的影响。                  第 76 页 共 157 页                     长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书             十四、基金用度与税收   (一)基金用度的种类   (二)基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。照料费的辩论 方法如下:   H=E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金照料东说念主与基 金托管东说念主查对无误后,基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月月初 或不可抗力等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下:   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    第 77 页 共 157 页                    长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金照料东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月 月初 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.2%。本基金销售服务费将尽头用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务。 销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.2%年费率计提。辩论方法 如下:   H=E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金照料东说念主 与基金托管东说念主查对无误后,基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月 月初 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。基金销售服务费由基 金照料东说念主代收,基金照料东说念主收到后按联系合同轨则支付给基金销售机构等。若遇 法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。   上述“(一)基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据联系法例及相应协 议轨则,按用度推行支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主根据基金照料东说念主指示 并参照行业老例从基金财产中支付。   (三)不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 目。                   第 78 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (四)实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,其他用度详见本招募讲明书“侧袋机制”章节或联系公告。   (五)基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。               第 79 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书           十五、基金的收益与分拨   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完满收益的孰低数。   (三)基金收益分拨原则 案见基金照料东说念主根据基金运作情况届时不依期发布的联系分成公告,若《基金合 同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨; 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采用, 本基金默许的收益分拨方式是现款分成; 日的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值; 售服务费,种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别的 每一基金份额享有同均分拨权; 所赢得的红利再投资份额的运作期到期日,与该原份额的运作期到期日一致;   在不违背法律法例及基金合同约定,并对基金份额持有东说念主利益无内容不利影 响的前提下,经与基金托管东说念主协商一致后,基金照料东说念主可对基金收益分拨原则和 支付方式进行调理,不需召开基金份额持有东说念主大会。   (四)收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                  第 80 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (五)收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照料东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,按轨则在规 定序言公告。   (六)基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的辩论方法,依照《业务司法》推行。   (七)实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节的轨则。               第 81 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书            十六、基金的管帐与审计   (一)基金管帐政策 管帐年度按如下原则:如果基金合同奏效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度 露馅; 管帐核算,按照联系轨则编制基金管帐报表; 并以书面或两边约定的其他方式阐发。   (二)基金的年度审计 轨则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息露馅办法》的轨则在轨则序言公告。                  第 82 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书           十七、基金的信息露馅   (一)本基金的信息露馅应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、 《流动性风险照料轨则》、基金合同偏执他联系轨则。联系法律法例对于信息披 露的露馅方式、登载序言、报备方式等轨则发生变化时,本基金从其最新轨则。   (二)信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组 织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点,按照法律 法例和中国证监会的轨则露馅基金信息,并保证所露馅信息的着实性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内,将应予露馅的基金信 息通过恰当中国证监会轨则条件的宇宙性报刊(以下简称“轨则报刊”)及轨则 的互联网网站(以下简称“轨则网站”,包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子露馅网站)等序言露馅,并保证基金投资者简略按照《基金 合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息府上。   (三)本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息,不得有下列行动:   (四)本基金公开露馅的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的,基 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中 文文本为准。   本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字;除相称讲明外,货币单元为东说念主民币 元。                第 83 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (五)公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括:   (1)基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项职权、义务关系,明确基金份 额持有东说念主大会召开的司法及具体表率,讲明基金家具的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   (2)基金招募讲明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项, 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募讲明书的信息 发生要害变更的,基金照料东说念主应当在三个处事日内,更新基金招募讲明书并登载 在轨则网站上;基金招募讲明书其他信息发生变更的,基金照料东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的,基金照料东说念主不再更新基金招募讲明书。   (3)基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。   (4)基金家具府上概要是基金招募讲明书的纲要文献,用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后,基金家具府上概要的信息发生要害 变更的,基金照料东说念主应当在三个处事日内,更新基金家具府上概要,并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金家具府上概要其他信息发生变更的, 基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的,基金照料东说念主不再更新基金家具 府上概要。   基金召募央求经中国证监会注册后,基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前, 将基金招募讲明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上,将基金 招募讲明书、基金家具府上概要、基金合同和基金托管左券登载在轨则网站上, 并将基金家具府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同 时将基金合同、基金托管左券登载在轨则网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募讲明书确当日登载于轨则序言上。                  第 84 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则报刊和轨则网站 上登载基金合同奏效公告。   《基金合同》奏效后,在脱手办理基金份额申购或者赎回前,基金照料东说念主应 当至少每周在轨则网站露馅一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后,基金照料东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日,通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅洞开日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在轨则网站露馅半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的辩论方式及联系申购、赎回费率,并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。 资产组合季度论说)   基金照料东说念主应当在每年末端之日起三个月内,编制完成基金年度论说,并将 年度论说登载于轨则网站上,将年度论说教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过恰当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年末端之日起两个月内,编制完成基金中期论说,并 将中期论说登载在轨则网站上,将中期论说教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金照料东说念主应当在每个季度末端之日起 15 个处事日内,编制完成基金季度 论说,并将季度论说登载在轨则网站上,将季度论说教唆性公告登载在轨则报刊 上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金照料东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   本基金不竭运作过程中,基金照料东说念主应当在基金年度论说和中期论说中露馅 基金组结伴产情况偏执流动性风险分析等。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情                  第 85 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 形,为保障其他投资者的权益,基金照料东说念主至少应当在基金依期论说“影响投资 者决策的其他遑急信息”项下露馅该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、 论说期内持有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的特殊情形除 外。   本基金发生要害事件,联系信息露馅义务东说念主应当按轨则编制临时论评话,并 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要害事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件:   (1)基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项;   (2)隔断《基金合同》、基金计帐;   (3)退换基金运作方式、基金合并;   (4)更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构,基金改聘管帐师 事务所;   (5)基金照料东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项,基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;   (6)基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更;   (7)基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、变更基金照料东说念主的实 际箝制东说念主;   (8)基金召募期延长或提前末端召募;   (9)基金照料东说念主高档照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主尽头基金托管部门 负责东说念主发生变动;   (10)基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十;基金照料 东说念主、基金托管东说念主尽头基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十;   (11)波及基金照料业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;   (12)基金照料东说念主或其高档照料东说念主员、基金司理因基金照料业务联系行动受 到要害行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其尽头基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务联系行动受到要害行政处罚、刑事处罚;                  第 86 页 共 157 页                    长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (13)基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、 推行箝制东说念主或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他要害关联交旧事项,但中国证监会另有轨则的除外;   (14)基金收益分拨事项;   (15)基金照料费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 法式、计提方式和费率发生变更;   (16)任一类基金份额净值计价过失达该类基金份额净值百分之零点五;   (17)本基金脱手办理申购、赎回;   (18)本基金发生无数赎回并展期办理;   (19)本基金链接发生无数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项;   (20)本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求;   (21)本基金发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等重 大事项;   (22)基金照料东说念主采取舞动订价机制进行估值;   (23)调理基金份额类别确立;   (24)本基金推出新业务或服务;   (25)链接 30 个处事日、40 个处事日及 45 个处事日出现基金份额持有东说念主 数目不悦二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的;   (26)基金信息露馅义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要害影响的其他事项或中国证监会轨则或基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内,任何各人序言中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的,联系信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开认知。   基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。   本基金投资资产支柱证券,基金照料东说念主应在基金年度论说及中期论说中露馅 其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和论说期内                   第 87 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 通盘的资产支柱证券明细。基金照料东说念主应在基金季度论说中露馅其持有的资产支 持证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   基金照料东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募讲明书 (更新)等文献中露馅国债期货交往情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险辩论等,并充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否恰当既 定的投资政策和投资主见。   基金合同出现隔断情形的,基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在轨则 网站上,并将计帐论说教唆性公告登载在轨则报刊上。   本基金实施侧袋机制的,联系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲明书的轨则进行信息露馅,详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的轨则。   基金照料东说念主应当在依期论说及招募讲明书(更新)等文献中详实露馅信用衍 生品的投资情况,包括投资策略、持仓情况等,并充分揭示投资信用繁衍品对基 金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资主见及策略。   (六)信息露馅事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅照料轨制,指定尽头部门及 高档照料东说念主员负责照料信息露馅事务。   基金照料东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄露未公开露馅的基金信息。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息,应当恰当中国证监会联系基金信息 露馅内容与形状准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定,对基金照料东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购 赎回价钱、基金依期论说、更新的招募讲明书、基金家具府上概要、基金计帐报                 第 88 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 告等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查,并向基金照料东说念主进行书面或电子 阐发。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用一家报刊露馅本基金的基金 信息。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的 基金信息,并保证联系报送信息的着实、准确、完好意思、实时。   为强化投资者保护,普及信息露馅服务质地,基金照料东说念主应当自中国证监会 轨则之日起,按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要害影响的 信息。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下,自主普及信息露馅服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会联系轨则。前述自主露馅如产生信息露馅用度,该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计论说、法律概念书的专 业机构,应当制作处事底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后十 年。   (七)暂停或蔓延信息露馅的情形   当出现下述情况时,基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金联系信 息: 业时; 资产价值时;   (八)信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后,基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。               第 89 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书               十八、侧袋机制   (一)侧袋机制的实施条件、实施表率和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则,基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并谋划管帐师事 务所概念后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括:         (1)无可参考的活跃商场价钱且采取估值工夫仍导致公允价 值存在要害不确定性的资产;             (2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在要害不确定性的资产;(3)其他资产价值存在要害不确定性的资产。   (二)侧袋机制实施期间的基金运作安排   (1)侧袋账户   侧袋机制实施期间,基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额持有东说念主央求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或退换申 请将被断绝。   (2)主袋账户   基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回职权, 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时将由基金照料东说念主在相 关公告中轨则。   (3)当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东说念主 协商阐发后,基金照料东说念主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求,基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求,视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                  第 90 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   侧袋机制实施期间,基金照料东说念主应付侧袋账户份额实行独处照料,主袋账户 沿用原基金代码,侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金 简称+侧袋标志 S+侧袋账户建立日历”形状设定,同期主袋账户份额的称号增多 大写字母 M 标志手脚后缀。基金通盘侧袋账户刊出后,将取消主袋账户份额称号 中的 M 标志。   启用侧袋机制当日,基金照料东说念主和基金登记机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础,阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产彻底计帐后,基金照料东说念主将刊出侧袋账户。   侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作辩论和基金事迹辩论应当以主袋 账户资产为基准。基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的 其他投资操作。   基金照料东说念主、联系服务机构在展示基金事迹时,应当就前述情况进行充分的 解释讲明,幸免引起投资者扭曲。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调理,但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   侧袋机制启用当日,基金照料东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割,与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金照料东说念主应将特定资产作 为一个举座,不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间,基金照料东说念主将对侧袋账户单独确立账套,实行独处核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户,不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应恰当《企业管帐准则》的联系要求。   侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取照料费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金照料东说念主承担。   基金照料东说念主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产联系的用度 从侧袋账户中列支。                第 91 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   侧袋机制实施期间,在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下, 基金照料东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   (1)基金净值信息   侧袋机制实施期间,基金照料东说念主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   (2)依期论说   侧袋机制实施期间,基金依期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户联系信息在依期论说中单独进行露馅,包括但不限于: 其他与特定资产情景联系的信息; 间,该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱,不手脚基金照料东说念主对 特定资产最终变现价钱的承诺;   (3)临时论说   基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等遑急信息。侧袋机制实施期间, 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金照料东说念主在每次处置变现后均应按 轨则实时发布临时公告。                  第 92 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   基金照料东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议,将侧袋资 产处置变现。不论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金照料东说念主齐应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东说念主支付已变现部分对应款项。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后,实时聘任恰当《证券法》 轨则的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计概念,具体如下:   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制时,就特定资产认定的联系事宜取得恰当 《证券法》轨则的管帐师事务所的专科概念。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后五个处事日内,聘任于侧袋机制启用日发 表概念的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专 项审计概念,内容应包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度论说进行审计时,应付论说期间基金侧袋机制运行 联系的管帐核算和年报露馅,推行适当表率并发表审计概念。   当侧袋账户资产全部完成变现后,基金照料东说念主应参照基金计帐论说的联系要 求,聘任恰当《证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并露馅专项审 计概念。   (三)本部分对于侧袋机制的联系轨则,但凡获胜援用法律法例或监管司法 的部分,如将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的,基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当表率后,在对基金份额持有东说念主利益无实 质性不利影响的前提下,可获胜对本部安分容进行修改和调理,无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。               第 93 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                 十九、风险揭示   (一)本基金独到的风险   (1)每个运作期到期日前,基金份额持有东说念主不可赎回基金份额的风险   对于每份基金份额,基金照料东说念主仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金 份额持有东说念主办理赎回,在非运作期到期日,基金照料东说念主不可为基金份额持有东说念主办 理赎回,且本基金不上市交往,基金份额持有东说念主濒临流动性风险。   (2)运作期到期日,基金份额持有东说念主未央求赎回或赎回被阐发失败,到期 的基金份额自动插手下一个运作期风险   如果基金份额持有东说念主在每份基金份额确当期运作期到期日未央求赎回或赎 回被阐发失败,则该基金份额将在该运作期到期后自动插手下一个运作期。不才 一个运作期到期日前,基金份额持有东说念主不可赎回基金份额,基金份额持有东说念主理有 的基金份额将濒临滚动运作的风险。   (3)每份基金份额每个推走运作期可能长于或短于 120 天的风险   本基金称号为长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金,关联词议论到周末、 法定节沐日等非处事日原因,每份基金份额的每个推走运作期期限或有不同,可 能长于或短于 120 天。   投资者应当在熟识并了解本基金运作司法的基础上,献媚自身投资主见、投 资期限等情况审慎作出投资决策,实时诈骗赎回职权。本基金的运作期和申购赎 回安排请参见招募讲明书第八章的联系约定。 此,本基金除承担由于商场利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司 债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风险。 具有低流动性、高收益的特征,并存在一定的投资风险。资产支柱证券的投资与 基础资产密切联系,因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现款流瞻望风险等的 影响;当本基金投资的资产支柱证券信用评级发生变化时,本基金将需要面对临 时调理持仓的风险;此外当资产支柱证券联系的刊行东说念主、照料东说念主、托管东说念主等出现                  第 94 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 违法负约时,本基金将会濒临无法收取投资收益以致损失本金的风险。   国债期货的交往采取保证金交往方式,基金资产可能由于无法实时筹措资金 满足建立或者支柱国债期货头寸所要求的保证金而濒临保证金风险。同期,该潜 在损失可能成倍放大,具有杠杆性风险。另外,国债期货在对冲商场风险的使用 过程中,基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差 风险。   为对冲信用风险,本基金可能投资信用繁衍品,信用繁衍品的投资可能濒临 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   (1)流动性风险   信用繁衍品在交往转让过程中因无法找到交往敌手或交往敌手较少,导致难 以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。   (2)偿付风险   在信用繁衍品存续期间,由于不可箝制的商场及环境变化,创设机构可能出 现经营情景欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差,从而影响信用繁衍品 结算的风险。   (3)价钱波动风险   由于创设机构或所受保护的债券主体经营情景或利率环境发生变化,引起信 用繁衍品价钱出现波动的风险。   (二)投资组合的风险   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。   证券商场价钱因受经济成分、政事成分、投资神思和交往轨制等多样成分的 影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括:   (1)政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价 格波动,影响基金收益而产生风险。   (2)经济周期风险                  第 95 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   经济运行具有周期性的特色,证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行情景的 影响,也呈现周期性变化,基金投资于债券,其收益水平也会随之发生变化,从 而产生风险。   (3)利率风险   金融商场利率的波动会导致债券商场的价钱和收益率的变动,同期获胜影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影 响,从而产生风险。   (4)通货扩张风险   基金持有东说念主的收益将主要通过现款体式来分拨,如果发生通货扩张,现款的 购买力会下落,从而影响基金的推行收益。   (5)汇率风险   汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响,从而导致本基金所投 资的公司事迹偏执证券价钱产生波动。   (6)债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙联系的风险,单一的 久期辩论并不可充分反应这一风险的存在。   (7)再投资风险   商场利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现负约、断绝支付到期本息,或由于债券刊行东说念主信用质地谴责 导致债券价钱下落的风险,信用风险也包括证券交往敌手因负约而产生的证券交 割风险。   因商场交往量不及,导致证券不可速即、低成腹地调动为现款的风险。流动 性风险还包括由于本基金出现投资东说念主大额赎回,致使本基金莫得敷裕的现款应付 基金赎回支付的要求所引致的风险。   本基金拟投资商场、行业及资产具有较好的流动性,与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配,简略支柱不同商场情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流                  第 96 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 动性风险为投资者可能会濒临因无数赎回带来的流动性风险。淌若由于投资者大 量赎回而导致基金照料东说念主被动抛售持有投资品种以应付基金赎回的现款需要,则 可能使基金资产净值受到不利影响。基金照料东说念主已建立里面无数赎回答对机制, 在无数赎回发生时采取备用的流动性风险照料应付步调,切实保护存量基金份额 持有东说念主的正当权益。   (1)基金申购、赎回安排   本基金申购赎回的具体安排可见本招募讲明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   (2)拟投资商场的流动性风险评估   本基金主要投资于国内具有高超流动性的金融用具。跟着我国债券商场交往 机制的逐渐完善、投资者结构的优化、信息露馅联系法律法例的推出,我国的债 券商场仍是具备较好的流动性。同期,基金照料东说念主在个券采用时将精选具有高超 流动性的优质标的。因此,本基金拟投资的商场举座具有较高的流动性水平,可 以匹配本基金约定的申购赎回安排。   (3)无数赎回下的流动性风险照料步调   基金照料东说念主已建立里面无数赎回答对机制,对基金无数赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时,基金司理和风险照料 部会根据推行情况进行流动性评估,阐发是否不错支付通盘的赎回款项。当发现 现款类资产不及以支付赎回款项时,基金照料东说念主会在充分评估基金组结伴产变现 材干、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上,审慎接受、阐发赎回央求。 具体步调详见本招募讲明书“八、基金份额的申购与赎回”章节中“(十)无数 赎回的情形及处理方式”的联系轨则。   (4)实施备用的流动性风险照料用具的情形、表率及对投资者的潜在影响 额的申购与赎回”章节中“(九)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”及“(十) 无数赎回的情形及处理方式”的联系轨则。 申购与赎回”章节中“(十)无数赎回的情形及处理方式”的联系轨则。                  第 97 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   暂停估值的情形详见招募讲明书“十一、基金资产估值”章节第(七)条的 联系约定,当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管东说念主 协商一致的,基金照料东说念主应当暂停基金估值,基金照料东说念主相应会采取降速支付赎 回款项或暂停接受基金申购赎回央求的步调。 价机制,以确保基金估值的平允性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某 个确定比例时,相应调增或调减基金份额净值。因此,在无数赎回情形下,如果 照料东说念主采取舞动订价用具,当日赎回的基金份额净值会被调减。   具体步调详见招募讲明书“十六、侧袋机制”章节的联系内容。   (三)照料风险   在基金照料运作过程中,可能因基金照料东说念主对经济阵势和证券商场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金照料东说念主和基金托管东说念主的照料水 平、照料技能和照料工夫等对基金收益水平存在影响。   (四)合规性风险   指本基金的投资运作不恰当联系法律、法例的轨则和基金合同的要求而带来 的风险。   (五)操气派险   基金运作过程中,因里面箝制存在障碍或者东说念主为成分形成操作乌有或违背操 作规程等引致的风险,举例,越权违法交往、管帐部门讹诈、交往过失、IT 系统 故障等风险。   (六)启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手露馅基 金份额净值,并不得办理申购、赎回和退换。因特定资产的变当前刻具有不确定 性,最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值,基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   (七)自动计帐的风险   基金存续期内,链接 50 个处事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者 基金资产净值低于五千万元情形的,基金合同隔断,不需召开基金份额持有东说念主大                  第 98 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 会。因此本基金有濒临自动计帐的风险。   (八)其他风险   由于洞开式基金的特殊要求,本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的 需求,在照料现款头寸时,有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的契机 成本风险。   当辩论机、通信系统、交往网罗等工夫保障系统或信息网罗支柱出现颠倒情 况,可能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按平素时限露坐褥生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。   本基金是洞开式基金,基金边界将跟着投资东说念主对基金份额的申购与赎回而不 断变化,淌若由于投资东说念主的链接多量赎回而导致基金照料东说念主被动抛售债券以应付 基金赎回的现款需要,则可能使基金资产净值受到不利影响。   因为商场剧烈波动或其他原因而链接出现无数赎回,并导致基金照料东说念主的现 金支付出现周折,投资东说念主在赎回基金份额时,可能会遭遇部分顺延赎回或暂停赎 回等风险。   斗争、当然灾害等不可抗力成分的出现,将会严重影响证券商场的运行,可 能导致基金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商负约等超出基金照料 东说念主自身获胜箝制材干之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   声明:   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自觉投资于本基金,须 自行承担投资风险。                 第 99 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书  二十、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   (一)《基金合同》的变更 会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 议奏效后按轨则在轨则序言公告。   (二)《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的,经履行联系表率后,基金合同应当隔断: 基金托管东说念主相连的;   (三)基金财产的计帐 成立计帐小组,基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、恰当《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》隔断情形出当前,由基金财产计帐小组和解接受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;   (3)对基金财产进行估值和变现;                  第 100 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (4)制作计帐论说;   (5)聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计,聘任讼师事务所对计帐 论说出具法律概念书;   (6)将计帐论说报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的,计帐期限相应顺延。   (四)计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (五)基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   (六)基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告;基金财产计帐论说经恰当《证券法》 轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个处事日 内由基金财产计帐小组进行公告。   (七)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上,法律法例或监 管部门另有轨则的除外。                第 101 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书           二十一、基金合同的内容纲要   一、基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   (一)基金份额持有东说念主的职权义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受,基 金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外,并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分拨计帐后的剩余基金财产;   (3)依照法律法例及基金合同的约定央求赎回或转让其持有的基金份额;   (4)按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会;   (5)出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权;   (6)查阅或者复制公开露馅的基金信息府上;   (7)监督基金照料东说念主的投资运作;   (8)对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁;   (9)法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于:   (1)持重阅读并遵照基金合同、招募讲明书等信息露馅文献;   (2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受材干,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)眷注基金信息露馅,实时诈骗职权和履行义务;                  第 102 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度;   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏蚀或者基金合同隔断的有限 使命;   (6)不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的步履;   (7)推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;   (8)返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利;   (9)法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   (二)基金照料东说念主的职权与义务 但不限于:   (1)照章召募资金;   (2)自基金合同奏效之日起,根据法律法例和基金合同独处运用并照料基 金财产;   (3)依照基金合同收取基金照料费以及法律法例轨则或中国证监会批准的 其他用度;   (4)销售基金份额;   (5)按照轨则召集基金份额持有东说念主大会;   (6)依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东说念主,如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律轨则,应申报中国证监会和其他监管部门,并采取 必要步调保护基金投资者的利益;   (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;   (8)采用、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理;   (9)担任或拜托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同轨则的用度;   (10)依据基金合同及联系法律轨则决定基金收益的分拨决议;   (11)在基金合同约定的范围内,断绝或暂停受理申购、赎回或退换央求;   (12)依照法律法例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的职权;   (13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;                 第 103 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (14)以基金照料东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼职权或者 实施其他法律行动;   (15)采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构;   (16)在恰当联系法律、法例的前提下,制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、退换、非交往过户、转托管和收益分拨等的业务司法;   (17)法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职权。 但不限于:   (1)照章召募资金,办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自基金合同奏效之日起,以敦厚信用、严慎用功的原则照料和运用基 金财产;   (4)配备敷裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的经营方式照料和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制, 保证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此独处,对所照料的不同基金离别 照料,离别记账,进行证券投资;   (6)除依据《基金法》、基金合同偏执他联系轨则外,不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益,不得拜托第三东说念主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东说念主的监督;   (8)采取适当合理的步调使辩论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当基金合同等法律文献的轨则,按联系轨则辩论并公告基金资产净值、基 金份额净值,确定基金份额申购、赎回的价钱;   (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说;   (10)编制季度论说、中期论说和年度论说;   (11)严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系轨则,履行信息露馅及报 告义务;                  第 104 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (12)保守基金生意好意思妙,不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他联系轨则另有轨则外,在基金信息公开露馅前应予秘密,不向他 东说念主泄露,向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外;   (13)按基金合同的约定确定基金收益分拨决议,实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益;   (14)按轨则受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、基金合同偏执他联系轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;   (16)按轨则保存基金财产照料业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上 20 年以上,法律法例或监管部门另有轨则的除外;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时刻发出,何况 保证投资者简略按照基金合同轨则的时刻和方式,随时查阅到与基金联系的公开 府上,并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件;   (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨;   (19)濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时论说中国证监会 并文书基金托管东说念主;   (20)因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时,应当承担抵偿使命,其抵偿使命不因其退任而免除;   (21)监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务,基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机,基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿;   (22)当基金照料东说念主将其义务拜托第三方处理时,应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担使命;   (23)以基金照料东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼职权或实施其 他法律行动;   (24)基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,基金合同不可奏效, 基金照料东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息(税 后)在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主;                第 105 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (25)推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;   (26)建立并保存基金份额持有东说念主名册;   (27)法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   (三)基金托管东说念主的职权与义务 但不限于:   (1)自基金合同奏效之日起,照章律法例和基金合同的轨则安全督察基金 财产;   (2)依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的 其他用度;   (3)监督基金照料东说念主对本基金的投资运作,如发现基金照料东说念主有违背基金 合同及国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形, 应申报中国证监会,并采取必要步调保护基金投资者的利益;   (4)根据联系商场司法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户, 为基金办理证券交往资金计帐;   (5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会;   (6)在基金照料东说念主更换时,提名新的基金照料东说念主;   (7)法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职权。 但不限于:   (1)以敦厚信用、用功尽责的原则持有并安全督察基金财产;   (2)设立尽头的基金托管部门,具有恰当要求的营业局面,配备敷裕的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托处事宜;   (3)建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处;对所托管的不同的基金离别确立账户,独处核算,分账照料, 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处;   (4)除依据《基金法》、基金合同偏执他联系轨则外,不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益,不得拜托第三东说念主托管基金财产;               第 106 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (5)督察由基金照料东说念主代表基金坚毅的与基金联系的要害合同及联系凭证;   (6)按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户;按照基 金合同的约定,根据基金照料东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;   (7)保守基金生意好意思妙,除《基金法》、基金合同偏执他联系轨则另有轨则 外,在基金信息公开露馅前赐与秘密,不得向他东说念主泄露,向审计、法律等外部专 业照应人提供的情况除外;   (8)复核、审查基金照料东说念主辩论的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱;   (9)办理与基金托管业务步履联系的信息露馅事项;   (10)对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具概念,说 明基金照料东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行;如果基金 照料东说念主有未推行基金合同轨则的行动,还应当讲明基金托管东说念主是否采取了适当的 步调;   (11)保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系府上 20 年以 上,法律法例或监管部门另有轨则的除外;   (12)从基金照料东说念主或其拜托的登记机构处接管并保存基金份额持有东说念主名册;   (13)按轨则制作联系账册并与基金照料东说念主查对;   (14)依据基金照料东说念主的指示或联系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项;   (15)依据《基金法》、基金合同偏执他联系轨则,召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;   (16)按照法律法例和基金合同的轨则监督基金照料东说念主的投资运作;   (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨;   (18)濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时论说中国证监会 和银行业监督照料机构,并文书基金照料东说念主;   (19)因违背基金合同导致基金财产损失机,欢喜担抵偿使命,其抵偿使命 不因其退任而免除;   (20)按轨则监督基金照料东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务,                第 107 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 基金照料东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基 金照料东说念主追偿;   (21)推行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议;   (22)法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或本基金合同 另有约定外,基金份额持有东说念主理有的并吞类别的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构,若畴昔本基金份额持有东说念主大会成立日 常机构,则按照届时灵验的法律法例的轨则推行。   (一)召开事由 事由之一的,应当召开基金份额持有东说念主大会:   (1)隔断基金合同;   (2)更换基金照料东说念主;   (3)更换基金托管东说念主;   (4)退换基金运作方式;   (5)调理基金照料东说念主、基金托管东说念主的酬劳法式或提高销售服务费率;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资主见、范围或策略;   (9)变更基金份额持有东说念主大会表率;   (10)基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会;   (11)单独或悉数持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有东说念主(以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额辩论,下同)就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会;   (12)对基金合同当事东说念主职权和义务产生要害影响的其他事项;   (13)法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。                  第 108 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 无内容性不利影响的前提下,以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改, 不需召开基金份额持有东说念主大会:   (1)法律法例要求增多的基金用度的收取;   (2)调理本基金的申购费率、调低销售服务费率;或者变更收费方式;调 整基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或者增设新的基金份额类别;   (3)因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改;   (4)对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主职权义务关系发生要害变化;   (5)在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务;   (6)基金照料东说念主、基金登记机构、基金销售机构调理或修改业务司法等, 包括但不限于联系基金申购、赎回、退换、基金交往、非交往过户、转托管、定 期定额投资辩论等内容;   (7)按照法律法例和基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   (二)会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面示知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金照料东说念主决定不召集,基金托管东说念主仍觉得有必要召开的,应当由基 金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主, 基金照料东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60                第 109 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 日内召开;基金照料东说念主决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份 额持有东说念主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知建议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金照料东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开,并示知基金照料东说念主,基金照料东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会,而基金照料东说念主、基金托管东说念主齐不召集的,单独或悉数代表 基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金 照料东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得窒碍、插手。 益登记日。   (三)召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时刻、地点和会议体式;   (2)会议拟审议的事项、议事表率和表决方式;   (3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日;   (4)授权拜托讲明注解的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时刻和地点;   (5)会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东说念主需要文书的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、拜托的公证机关偏执联 系方式和谋划东说念主、表决概念寄交的截止时刻和收取方式。 决概念的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金照料东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行                 第 110 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 书面文书基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的,不影响表决概念 的计票遵循。   (四)基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席,现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会,基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时,不错进行基金份额持有东说念主大会议程:   (1)切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 持有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明注解恰当法律法例、基金合同 和会议文书的轨则,何况持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记府上相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 体式或联系公告中指定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址 或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时,通信开会的方式视为灵验:   (1)会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后,在 2 个处事日内链接公 布联系教唆性公告;   (2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金照料东说念主)到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金照料东说念主)和公证机关的监督下按照会               第 111 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决概念;基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文书不参加收取表决概念的,不影响表决遵循;   (3)本东说念主获胜出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的,基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东说念主获胜出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一(含三分之一)以上基金份额的持有东说念主获胜出具表决概念或授权他东说念主代表出具 表决概念;   (4)上述第(3)项中获胜出具表决概念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决概念的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东说念主出具的拜托东说念主理有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明注解符 正当律法例、基金合同和会议文书的轨则,并与基金登记机构记录相符。 亦可采取其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并诈骗 表决权,具体方式在会议文书中列明。 非现场方式相献媚的方式召开基金份额持有东说念主大会,会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。基金份额持有东说念主不错采取书面、网罗、电话或其他方式 进行表决,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   (五)议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项,如基金合同的要害修改、 决定隔断基金合同、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大 会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。                第 112 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,最初由大会主理东说念主按照下列第(七)条文定表率确定 和公布监票东说念主,然后由大会主理东说念主宣读提案,经谋划后进行表决,并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表,在基金照料东说念主授权代表未能 主理大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理;如果基金照料东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生别称基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 (或单元称号)、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主 姓名(或单元称号)和谋划方式等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,最初由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文书的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。   (六)表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所轨则的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有轨则和基金合同另有约定外,退换基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托 管东说念主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。               第 113 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   采取通信方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖凭证讲明注解,不然提交恰当会议文书中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者,口头恰当会议文书轨则的表决概念视为灵验表决,表决概念 邋遢不清或彼此矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决概念的基金份额持有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述司法的前提下,具体司法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为 准。   (七)计票   (1)如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集,关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手 后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的遵循。   (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   (3)如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议,不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主理东说念主应当马上公布再行清 点结果。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金照料东说念主授权代表)的监督下进                 第 114 页 共 157 页                       长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   (八)奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息露馅办法》的轨则在轨则 序言上公告。如果采取通信方式进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时, 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   (九)实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主离别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例,但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例: 基金份额 10%以上(含 10%); 记日联系基金份额的二分之一(含二分之一); 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分 之一); 于在权益登记日联系基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票;                      第 115 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 (含 50%)选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主; 之一以上(含二分之一)通过; 分之二以上(含三分之二)通过。   侧袋机制实施期间,基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的,应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决,并吞主侧袋账户 内并吞类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间,对于基金份额持有东说念主大会的联系轨则以本节特殊约定内 容为准,本节莫得轨则的适用本部分的联系轨则。   (十)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等轨则,但凡获胜援用法律法例或监管司法的部分,如将来法律法例或监 管司法修改导致联系内容被取消或变更的,基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后,可获胜对本部安分容进行修改和调理,无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金收益分拨原则、推行方式   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额,基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完满收益的孰低数。   (三)基金收益分拨原则 案见基金照料东说念主根据基金运作情况届时不依期发布的联系分成公告,若《基金合 同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨;                 第 116 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采用, 本基金默许的收益分拨方式是现款分成; 日的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值; 服务费,种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金并吞类别的每 一基金份额享有同均分拨权; 所赢得的红利再投资份额的运作期到期日,与该原份额的运作期到期日一致;   在不违背法律法例及基金合同约定,并对基金份额持有东说念主利益无内容不利影 响的前提下,经与基金托管东说念主协商一致后,基金照料东说念主可对基金收益分拨原则和 支付方式进行调理,不需召开基金份额持有东说念主大会。   (四)收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   (五)收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照料东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,按轨则在规 定序言公告。   (六)基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的辩论方法,依照《业务司法》推行。   (七)实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募讲明书的轨则。   四、与基金财产照料、运作联系用度的索求、支付方式与比例   (一)基金用度的种类                  第 117 页 共 157 页                     长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (二)基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。照料费的辩论 方法如下:   H=E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金照料东说念主与基 金托管东说念主查对无误后,基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月月初 或不可抗力等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下:   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金照料东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月 月初 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗                    第 118 页 共 157 页                    长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 力等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.2%。本基金销售服务费将尽头用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务。 销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.2%年费率计提。辩论方法 如下:   H=E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金照料东说念主 与基金托管东说念主查对无误后,基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月 月初 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。基金销售服务费由基 金照料东说念主代收,基金照料东说念主收到后按联系合同轨则支付给基金销售机构等。若遇 法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。   上述“(一)基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据联系法例及相应协 议轨则,按用度推行支拨金额列入当期用度,由基金托管东说念主根据基金照料东说念主指示 并参照行业老例从基金财产中支付。   (三)不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 目。   (四)实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但 应待侧袋账户资产变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管 理费,其他用度详见招募讲明书的轨则或联系公告。                   第 119 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (五)基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金照料东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   (一)投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具,包括国内照章刊行或上市 的国债、央行单据、金融债券、公司债券、企业债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、公开辟行的次级债券、地方政府债券、政府支柱机构债券、资产 支柱证券、债券回购、同行存单、银行进款(包括左券进款、依期进款偏执他银 行进款)、货币商场用具、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具(但须恰当中国证监会联系轨则)。   本基金不进行股票等权益类资产的投资,也不投资于可退换债券、可交换债 券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照料东说念主在履行适当 表率后,不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金照料东说念主在履行 适当表率后,不错调理上述投资品种的投资比例。   (二)投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制:   (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;   (2)每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后,持有现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;其中,现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;                第 120 页 共 157 页                    长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不跳跃基金资产净值的 10%;   (4)本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券,不跳跃该证 券的 10%;   (5)本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例,不得跳跃 基金资产净值的 10%;   (6)本基金持有的全部资产支柱证券,其市值不得跳跃基金资产净值的 20%;   (7)本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例,不得跳跃 该资产支柱证券边界的 10%;   (8)本基金照料东说念主照料的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱 证券,不得跳跃其种种资产支柱证券悉数边界的 10%;   (9)本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%;   (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净值 的 15%;因证券商场波动、证券停牌、基金边界变动等基金照料东说念主之外的成分致 使基金不恰当本款所轨则比例限制的,基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资;   (11)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致;   (12)本基金参与国债期货的交往,除中国证监会另有轨则外,应当遵照下 列要求:在职何交往日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得跳跃基金资产 净值的 15%;在职何交往日日终,持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持 有的债券总市值的 30%;在职何交往日内交往(不包括平仓)的国债期货合约的 成交金额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 30%;持有的债券(不含到期日在 一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值,悉数(轧差辩论) 应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定;   (13)本基金不得持有信用风险保护卖方属性的信用繁衍品,不持有合约类 信用繁衍品;持有的信用繁衍品的口头本金不得跳跃本基金对应受保护债券面值 的 100%;本基金投资于并吞信用风险保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金合 计不得跳跃基金资产净值的 10%;因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基                   第 121 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 金边界变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金不恰当前述所轨则比例限制的,基 金照料东说念主应在 3 个月之内进行调理;   (14)法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除第(2)、(10)、(11)、(13)条外,因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不恰当上述轨则投资 比例的,基金照料东说念主应当在 10 个交往日内进行调理,但中国证监会轨则的特殊 情形除外。法律法例另有轨则的,从其轨则。   基金照料东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日 起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金照料东说念主在 履行适当表率后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准,但须提 前公告。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者步履:   (1)承销证券;   (2)违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有轨则的除外;   (5)向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不正当的证券交往步履;   (7)法律、行政法例、中国证监会及基金合同轨则辞谢从事的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、推行 箝制东说念主或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他要害关联交往,应当恰当基金的投资主见和投资策略,奉命基金份额 持有东说念主利益优先原则,防护利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照 商场平允合理价钱推行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意,并按法律法 规赐与露馅。要害关联交往应提交基金照料东说念主董事会审议,并经过三分之二以上                 第 122 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交往进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调理上述限制性轨则,如适用于本基金,基金 照料东说念主在履行适当表率后可不受上述轨则的限制或按调理后的轨则推行,但须提 前公告。   六、基金净值信息的辩论方法和公告方式   (一)估值日   本基金的估值日为本基金洞开日以及国度法律法例轨则需要对外露馅基金 净值的非洞开日。   (二)估值对象   基金所领有的债券、国债期货和银行进款本息、信用繁衍品、应收款项、资 产支柱证券、其它投资等资产及欠债。   (三)估值原则   基金照料东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应恰当《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。 有报价的,除管帐准则轨则的例外情况外,应将该报价不加调理地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的要害事件的,应采取最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交往日的报价不可着实反应公允价值的,应付报价进行调理,确定公允价 值。   与上述投资品种沟通,但具有不同特征的,应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础,并在估值工夫中议论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征议论。此外,基金照料东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定公允价值。采取估值工夫确定公允价值 时,应优先使用可不雅察输入值,只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。                  第 123 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应付估值 进行调理并确定公允价值。   (四)估值方法   (1)对于已上市交往或已挂牌转让的不含权固定收益品种(另有轨则的除 外),中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   (2)对于已上市交往或已挂牌转让的含权固定收益品种(另有轨则的除外), 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行 估值;   对于含投资者回售权的固定收益品种,诈骗回售权的,在回售登记日至推行 收款日历间中式第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值,同期充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响;   回售登记期截止日(含当日)后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。   (3)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种,采取在 当前情况下适用何况有敷裕可利用数据和其他信息支柱的估值工夫确定公允价 值。 且最近交往日后经济环境未发生要害变化的,采取最近交往日结算价估值。 照章承担的使命,不因拜托而免除;采用的第三方估值机构未提供估值价钱时, 按照联系法律法例及企业管帐准则要求,采取合理估值工夫确定公允价值。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金照料东说念主不错对本基金采取舞动定 价机制,以确保基金估值的平允性。                 第 124 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时,应立即文书 对方,共同查明原因,两边协商贬责。   根据联系法律法例,基金资产净值辩论和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照料东说念主担任,因此,就与本基金联系的会 计问题,如经联系各方在对等基础上充分谋划后,仍无法达成一致的概念,按照 基金照料东说念主对基金净值信息的辩论结果对外赐与公布。   (五)估值表率 基金份额的余额数目辩论,均精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入,由 此产生的舛讹计入基金财产。基金照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调理机制。国度另有轨则的,从其轨则。   基金照料东说念主每个估值日辩论基金资产净值及种种基金份额净值,并按轨则公 告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后, 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管 理东说念主按轨则对外公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的,从其轨则。如有新 增事项,按国度最新轨则估值。   (六)估值过失的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过失时,视为该类基金份额净值过失。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值过失,导致其他当事东说念主遭受损失的,过失 的使命东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的获胜损失按下 述“估值过失处理原则”给予抵偿,承担抵偿使命。                 第 125 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   上述估值过失的主要类型包括但不限于:府上申报差错、数据传输差错、数 据辩论差错、系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值过失已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值过失使命方应及 时协调各方,实时进行更正,因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担; 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失,给当事东说念主形成损失的,由估 值过失使命方对获胜损失承担抵偿使命;若估值过失使命方仍是积极协调,何况 有协助义务确当事东说念主有敷裕的时刻进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失使命方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐发,确保估值过失已得 到更正。   (2)估值过失的使命方对子系当事东说念主的获胜损失负责,分歧盘曲损失负责, 何况仅对估值过失的联系获胜当事东说念主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值过失而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失使命方仍应付估值过失负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权;如果赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值过失使命方。   (4)估值过失调理采取尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的表率如下:   (1)查明估值过失发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的使命方;   (2)根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失 进行评估;   (3)根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和抵偿损失;   (4)根据估值过失处理的方法,需要修改基金登记机构交往数据的,由基                第 126 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 金登记机构进行更正,并就估值过失的更正向联系当事东说念主进行阐发。   (1)基金份额净值辩论出现过失时,基金照料东说念主应当立即赐与纠正,通报 基金托管东说念主,并采取合理的步调驻扎损失进一步扩大;   (2)过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金照料东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案;过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基 金照料东说念主应当公告,并报中国证监会备案;   (3)当基金份额净值辩论差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时,基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的使命,经阐发 后按以下条件进行抵偿: 如经两边在对等基础上充分谋划后,尚不可达成一致时,按基金照料东说念主的建议执 行,由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失,由基金照料东说念主负责赔付。 此给基金份额持有东说念主形成损失的,应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付赔 偿金,就推行向投资者或基金支付的抵偿金额,基金照料东说念主与基金托管东说念主按照过 错进度各自承担相应的使命。 辩论和查对,尚不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的情形,以 基金照料东说念主的辩论结果对外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失,由 基金照料东说念主负责赔付。 进而导致基金份额净值辩论过失而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失,由 基金照料东说念主负责赔付。   (4)前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的,从其轨则。如果行业另 有通行作念法,基金照料东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商。   (七)暂停估值的情形                 第 127 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 业时; 商阐发后,基金照料东说念主应当暂停估值;   (八)基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责辩论,基金托管东说念主负责 进行复核。基金照料东说念主应于每个估值日辩论当日的基金资产净值和种种基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值辩论结果复核阐发后发送给基金管 理东说念主,由基金照料东说念主按轨则对基金净值赐与公布。   (九)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值,暂停露馅侧袋账户的基金净值 信息。   (十)特殊情况的处理 时,所形成的舛讹不手脚基金资产估值过失处理。 过失等非基金照料东说念主与基金托管东说念主原因,或国度管帐政策变更、商场司法变更等, 基金照料东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、适当、合理的步调进行检验,但未 能发现过失或即使发现过失但因前述原因无法实时更正的,由此形成的基金资产 估值过失,基金照料东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主 应当积极采取必要的步调松开或摒除由此形成的影响。   七、基金合同拔除和隔断的事由、表率以及基金财产的计帐方式   (一)《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金照料东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。                  第 128 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 自决议奏效后按轨则在轨则序言公告。   (二)《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的,经履行联系表率后,《基金合同》应当隔断: 基金托管东说念主相连的;   (三)基金财产的计帐 成立计帐小组,基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、恰当《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   (1)《基金合同》隔断情形出当前,由基金财产计帐小组和解接受基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐论说;   (5)聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计,聘任讼师事务所对计帐 论说出具法律概念书;   (6)将计帐论说报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的,计帐期限相应顺延。                 第 129 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (四)计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (五)基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   (六)基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告;基金财产计帐论说经恰当《证券法》 轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个处事日 内由基金财产计帐小组进行公告。   (七)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上,法律法例或监 管部门另有轨则的除外。   八、争议贬责方式   各方当事东说念主同意,因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议,如经 友好协商未能贬责的,任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会, 按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上 海市。仲裁裁决是终局的,并对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定, 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间,基金合同当事东说念主应信守各自的职责,连续诚恳、用功、尽责 地履行基金合同轨则的义务,保重基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港、澳门相称行政区 和台湾地区)统辖,并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   基金合同可印制成册,供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。               第 130 页 共 157 页                         长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书         二十二、基金托管左券的内容纲要   一、基金托管左券当事东说念主   (一)基金照料东说念主(也可称基金照料东说念主)   称号:长信基金照料有限使命公司   住所:中国(上海)解放贸易试验区银城中路 68 号 37 层   办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼   邮政编码:200120   法定代表东说念主:刘元瑞   成立时刻:2003 年 5 月 9 日   批准设立机关:中国证券监督照料委员会   批准设立文号:中国证监会证监基金字200363 号   组织体式:有限使命公司   注册成本:1.65 亿元东说念主民币   存续期间:不竭经营   经营范围:基金照料业务,发起设立基金,中国证监会批准的其他业务(依 法须经批准的状貌,经联系部门批准后方可开展经营步履)。   (二)基金托管东说念主(也可称基金托管东说念主)   称号:兴业银行股份有限公司   注册地址:福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址:上海市银城路 167 号   邮政编码:200120   法定代表东说念主:吕家进   成立日历:1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号:中国东说念主民银行总行,银复1988347 号   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字200574 号   组织体式:股份有限公司   注册成本:207.74 亿元东说念主民币   存续期间:不竭经营                     第 131 页 共 157 页                   长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   (一)基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则以及《基金合同》的约定,对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融用具,包括国内照章刊行或上市 的国债、央行单据、金融债券、公司债券、企业债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、公开辟行的次级债券、地方政府债券、政府支柱机构债券、资产 支柱证券、债券回购、同行存单、银行进款(包括左券进款、依期进款偏执他银 行进款)、货币商场用具、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具(但须恰当中国证监会联系轨则)。   本基金不进行股票等权益类资产的投资,也不投资于可退换债券、可交换债 券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金照料东说念主在履行适当 表率后,不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金照料东说念主在履行 适当表率后,不错调理上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应奉命以下限制:   (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;   (2)每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后,持有现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;其中,现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;   (3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不跳跃基金资产净值的 10%;   (4)本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券,不跳跃该证                  第 132 页 共 157 页                    长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 券的 10%;   (5)本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱证券的比例,不得跳跃 基金资产净值的 10%;   (6)本基金持有的全部资产支柱证券,其市值不得跳跃基金资产净值的 20%;   (7)本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支柱证券的比例,不得跳跃 该资产支柱证券边界的 10%;   (8)本基金照料东说念主照料的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支柱 证券,不得跳跃其种种资产支柱证券悉数边界的 10%;   (9)本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%;   (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃基金资产净值 的 15%;因证券商场波动、证券停牌、基金边界变动等基金照料东说念主之外的成分致 使基金不恰当本款所轨则比例限制的,基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资;   (11)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致;   (12)本基金参与国债期货的交往,除中国证监会另有轨则外,应当遵照下 列要求:在职何交往日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得跳跃基金资产 净值的 15%;在职何交往日日终,持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持 有的债券总市值的 30%;在职何交往日内交往(不包括平仓)的国债期货合约的 成交金额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 30%;持有的债券(不含到期日在 一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值,悉数(轧差辩论) 应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定;   (13)本基金不得持有信用风险保护卖方属性的信用繁衍品,不持有合约类 信用繁衍品;持有的信用繁衍品的口头本金不得跳跃本基金对应受保护债券面值 的 100%;本基金投资于并吞信用风险保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金合 计不得跳跃基金资产净值的 10%;因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金边界变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金不恰当前述所轨则比例限制的,基 金照料东说念主应在 3 个月之内进行调理;                   第 133 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (14)法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   (1)承销证券;   (2)违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,关联词中国证监会另有轨则的除外;   (5)向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏执他不正当的证券交往步履;   (7)法律、行政法例、中国证监会及基金合同轨则辞谢从事的其他行动。 际箝制东说念主或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他要害关联交往的,应当恰当基金的投资主见和投资策略,奉命基金 份额持有东说念主利益优先原则,防护利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制, 按照商场平允合理价钱推行。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意,并按法 律法例赐与露馅。要害关联交往应提交基金照料东说念主董事会审议,并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 合基金合同的联系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。除第 2 条中第(2)、(10)、(11)、(13)项外,因证券商场波动、证券刊行东说念主合并或基 金边界变动等基金照料东说念主之外的原因导致投资比例不恰当上述轨则的,基金照料 东说念主应在 10 个交往日内进行调理,但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例 另有轨则的,从其轨则。 比例限制进行变更的,或《基金法》偏执他联系法律法例或监管部门取消上述限 制的,如适用本基金,履行适当表率后,基金不受上述限制或以变更后的轨则为 准,但须提前公告。   (二)基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定,对基金                 第 134 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 照料东说念主采用进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的,基金照料东说念主应根据法 律法例的轨则及《基金合同》的约定,确定恰当条件的通盘进款银行的名单,并 实时提供给基金托管东说念主,基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否 恰当联系轨则进行监督。对于不恰当轨则的银行进款,基金托管东说念主不错断绝推行, 并文书基金照料东说念主。   本基金投资银行进款应恰当如下轨则:   本基金投资于有固依期限银行进款的比例不得跳跃基金资产净值的 30%,但 投资于有进款期限,根据左券可提前支取的银行进款,不受上述比例限制;投资 于具有基金托管东说念主经历的并吞生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的 比例悉数不得跳跃 20%;投资于不具有基金托管东说念主经历的并吞生意银行的银行存 款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得跳跃 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策,基金照料东说念主履 行适当表率后,可相应调理投资组合限制的轨则。   (1)基金照料东说念主负责箝制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付材干等波及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行不 当形成基金财产损失的,由基金照料东说念主承担使命。   (2)基金照料东说念主负责箝制流动性风险,并承担因箝制不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金照料东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可满足基金平素结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   (3)基金照料东说念主须加强里面风险箝制轨制的缔造。如因基金照料东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的,需由基金照料东说念主承担由此形成的损失。   (4)基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时,应严格遵照《基金 法》、   《运作办法》等联系法律法例,以及国度联系账户照料、利率照料、支付结 算等的各项轨则。   (三)基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制,确保基金银行 进款业务账目及核算的着实、准确。基金照料东说念主应当按照联系法例轨则,与基金               第 135 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 托管东说念主、进款机构坚毅联系书面左券。基金托管东说念主应根据联系联系法例及左券对 基金银行进款业务进行监督与核查,严格审查、复核联系左券、账户府上、投资 指示、进款证实书等联系文献,切实履行托管职责。   基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时,应严格遵照《基金法》                                  、 《运作办法》等联系法律法例,以及国度联系账户照料、利率照料、支付结算等 的各项轨则。   基金投资银行进款的,基金照料东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定, 确定恰当条件的通盘进款银行的名单,并实时提供给基金托管东说念主,基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的交往敌手是否恰当联系轨则进行监督。如基金照料东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的,视为基金照料东说念主认同 通盘银行。   (四)基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定,对基金 照料东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供恰当法律法例及行业法式的、经安定采用的、本基金适用的银行间债 券商场交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金照料东说念主有责 任确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东说念主,不然由此形成的损失应 由基金照料东说念主承担。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行 间债券商场交往敌手名单的,视为基金照料东说念主认同全商场交往敌手。基金照料东说念主 应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场采用交往敌手。基金托管东说念主监 督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。在基金 存续期间基金照料东说念主不错调理交往敌手名单,但应将调理结果至少提前一个处事 日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结 算的交往,仍应按照左券进行结算,但不得再发生新的交往。如基金照料东说念主根据 商场需要临时调理银行间债券交往敌手名单及结算方式的,应向基金托管东说念主讲明 原理,并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主协商贬责。   基金照料东说念主负责对交往敌手的资信箝制,按银行间债券商场的交往司法进行 交往,并负责贬责因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往 敌手在基金照料东说念主确定的时刻内仍未承担负约使命偏执他联系法律使命的,基金 照料东说念主应负责向联系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对               第 136 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照事前约定的 交往敌手进行交往时,基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主,基金托管东说念主不承担由 此形成的任何损成仇使命。   (五)基金照料东说念主应当对投资中期单据业务进行研究,持重评估中期单据投 资业务的风险,本着审慎、用功尽责的原则进行中期单据的投资业务,并应恰当 法律法例及监管机构的联系轨则。   (六)基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定,对基金 资产净值辩论、种种基金份额净值辩论、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核 查。   (七)基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管左券的轨则,应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文书基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金照料东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主,对于收到的 书面文书,基金照料东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的合 理疑义进行解释或举证,讲明违法原因及纠正期限。在上述规依期限内,基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托 管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应论说中国证监会。   (八)基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管左券对基金业务推行核查。包括但不限于:对基金托管东说念主发出的教唆, 基金照料东说念主应在轨则时刻内答复并改正,或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证;对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监 会报送基金监督论说的事项,基金照料东说念主应积极配合提供联系数据府上和轨制等。   (九)若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交往表率仍是奏效的指示违背法律、 行政法例和其他联系轨则,或者违背基金合同约定的,应当立即文书基金照料东说念主 实时纠正,由此形成的损失由基金照料东说念主承担。   (十)基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要害违法行动,应实时论说中国证监会, 同期文书基金照料东说念主限期纠正。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查                第 137 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   (一)基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照料东说念主辩论的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金照料 东说念主指示办理计帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等行动。   (二)基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未推行或无故蔓延推行基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管左券偏执他联系轨则时,应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应不才一处事日前实时查对 并以书面体式给基金照料东说念主发出回函,讲明违法原因及纠正期限,并保证在轨则 期限内实时改正。在上述规依期限内,基金照料东说念主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。   (三)基金托管东说念主有义务配合和协助基金照料东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业务推行核查,包括但不限于:对基金照料东说念主发出的书面教唆, 基金托管东说念主应在轨则时刻内答复并改正,或就基金照料东说念主的疑义进行解释或举证; 基金托管东说念主应积极配合提供联系府上以供基金照料东说念主核查托管财产的完好意思性和 着实性。   (四)基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要害违法行动,应实时论说中国证监会, 同期文书基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果论说中国证监会。   四、基金财产的督察   (一)基金财产督察的原则 与独处。 金财产。未经基金照料东说念主的正当指示,不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主推行灵验箝制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主督察期 间的损坏、灭失,基金托管东说念主不承担由此产生的使命。               第 138 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 定到账日历并文书基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金资金账户的,基金 托管东说念主应实时文书基金照料东说念主采取步调进行催收,基金照料东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金财产的损失,基金托管东说念主应给予必要的协助。 机构的基金资产,或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产(包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等)偏执收益,由于该等机构或该机 构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的讹诈、断然、过失或歇业等原因给基金资 产形成的损失等不承担使命。 金财产。   (二)基金召募期间及召募资金的验资 开立并照料。 基金份额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、                 《运作办法》等联系轨则后,基金照料东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户,同期在 轨则时刻内,基金照料东说念主应聘任恰当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事 务所进行验资,出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜,基金托管东说念主应当赐与必要的协助和配合。   (三)基金资金账户的开立和照料 “托管账户”),督察基金的银行进款,并根据基金照料东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金”,预留印鉴为基 金托管东说念主印记。 东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金                 第 139 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 的任何账户进行本基金业务之外的步履。 关轨则。   (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户,亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 照料和运用由基金照料东说念主负责。 结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主计帐处事,基金照料东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则推行。 他投资品种的投资业务,波及联系账户的开立、使用的,按联系轨则开立、使用 并照料;若无联系轨则,则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则推行。   (五)债券托管账户的开设和照料   基金合同奏效后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场计帐所股份有限公司的联系轨则,以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户,并代表基金进行银行间商场债券的结算。   (六)其他账户的开立和照料 等,基金托管东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。   基金托管东说念主和基金照料东说念主应当在开户过程中彼此配合,并提供所需府上。基 金照料东说念主保证所提供的账户开户材料的着实性和灵验性,且在联系府上变更后及 时将变更的府上提供给基金托管东说念主。               第 140 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 由基金照料东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律法例和本左券的约定协商后开立。新 账户按联系轨则使用并照料。   (七)基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的督察库,或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代督察库,什物 督察凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让,由基金托管东说念主 根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机 构推行灵验箝制的有价凭证不承担督察使命。   (八)与基金财产联系的要害合同的督察   由基金照料东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要害合同的原件离别由基 金照料东说念主、基金托管东说念主督察。除本左券另有轨则外,基金照料东说念主代表基金签署的 与基金财产联系的要害合同应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金照料东说念主应在要害合同签署后实时将要害合同传真给基金托管东说念主, 并在三十个处事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金照料东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果,由基金照料东说念主负责。要害合同的保 管期限为基金合同隔断后不少于 20 年,法律法例或监管部门另有轨则的除外。   对于无法取得二份以上的蓝本的,基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件,未经两边协商一致,合同原件不得转动。基金照料东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金照料东说念主留存原件不一致的,以传真件为准。   五、基金资产净值辩论和管帐核算   (一)基金资产净值的辩论、复核与完成的时刻及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日,该类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目辩论,均精准到 0.0001 元,极少点后第五位四舍五入,由此产 生的舛讹计入基金财产。基金照料东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有轨则的,从其轨则。                 第 141 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   基金照料东说念主每个估值日辩论基金资产净值及种种基金份额净值,经基金托管 东说念主复核,按轨则公告。   基金照料东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律法例或本 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照料东说念主每估值日对基金资产估值后,将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金照料东说念主 按轨则对外公布。 担。本基金的基金管帐主使命方由基金照料东说念主担任,基金托管东说念主承担复核使命, 因此,就与本基金联系的管帐问题,如经联系各方在对等基础上充分谋划后,仍 无法达成一致敬见的,按照基金照料东说念主对基金净值的辩论结果按轨则对外赐与公 布。   (二)基金资产的估值   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   (三)基金份额净值过失的处理方式   基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   (四)基金管帐轨制   按国度联系部门轨则的管帐轨制推行。   (五)基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后,应按照两边约定的并吞记账方 法和管帐处理原则,离别独处时确立、记录和督察本基金的全套账册,对子系各 方各自的账册依期进行查对,彼此监督,以保证基金资产的安全。   (六)基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制,基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后,进行独处的复核。核 对不符时,应实时文书基金照料东说念主共同查出原因,进行调理,直至两边数据彻底 一致。                第 142 页 共 157 页                 长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个处事日内完成月度报表的编 制及复核;在每个季度末端之日起 15 个处事日内完成基金季度论说的编制及复 核;在上半年末端之日起 2 个月内完成基金中期论说的编制及复核;在每年末端 之日起三个月内完成基金年度论说的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中,发 现两边的报表存在不符时,基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因,进行调理, 调理以国度联系轨则为准。基金年度论说的财务管帐论说应当经过恰当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的,基金 照料东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   (七)在有需要时,基金照料东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和保 管,基金照料东说念主和基金托管东说念主应离别督察基金份额持有东说念主名册,保存期不少于 20 年,法律法例或监管部门另有轨则的除外。如不可妥善督察,则按联系法律法例 承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前,基金照料东说念主应将联系府上 送交基金托管东说念主,不得无故断绝或延误提供,并保证其的着实性、准确性和完好意思 性。基金照料东说念主和托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途,并应遵照秘密义务。   七、争议贬责方式   两边当事东说念主同意,因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议,如经友好 协商未能贬责的,任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会,按 照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是终局的,对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定,仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间,两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责,各自连续 诚恳、用功、尽责地履行基金合同和本托管左券轨则的义务,保重基金份额持有                第 143 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书 东说念主的正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律(不含港澳台立法)统辖,并从其解释。   八、基金托管左券的变更、隔断   (一)托管左券的变更表率   本左券两边当事东说念主经协商一致,不错对左券进行修改。修改后的新左券,其 内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   (二)基金托管左券隔断的情形 务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构相连其原有职权义务; 务,而在 6 个月内无其他适当的基金照料公司相连其原有职权义务;   (三)基金财产的计帐   基金照料东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                 第 144 页 共 157 页                      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书             二十三、基金份额持有东说念主服务   长信基金照料有限使命公司(以下简称“本公司”,或“基金照料东说念主”,或“公 司”)将为基金份额持有东说念主提供一系列的服务,并根据基金份额持有东说念主的需要和 商场的变化,增多或变更服务状貌。基金份额持有东说念主不错通过销售网点、客户服 务中心、网站等渠说念享受全地方、全过程的服务。以下是主要的服务方式和内容:                   基金份额持有东说念主服务内容 序号    类型   明细                         内容胪陈                   每次交往末端后,投资者可在 T+2 个处事日后通过销售机            对账单服   构的网点查询和打印阐发单;       账户    务     每月末端后的 5 个处事日内,基金照料东说念主根据投资者的对账 (一)       服务          单定制需求以电子或纸质体式寄送交往对账单。                   基金照料东说念主将按基金份额持有东说念主的需求不依期向其邮寄相            其他府上                   关公司先容和家具先容的府上。                   客户通过基金账户号码或开户证件号码登录基金照料东说念主网            网罗在线                   站“账户登录”栏目,可享有账户查询、短信/邮件信息定             查询                   制、府上修改等多项在线服务。                   在一笔交往末端后,投资者可在 T+2 个处事日脱手通过销售            交往信息   机构的网点或登录基金照料东说念主网站“账户登录”栏目查询交             查询    易情况,包括客户购买总金额、基金购买份额、基金分成份                   额、历史交往信息等等。                   基金份额持有东说念主不错获胜登录基金照料东说念主网站修改账户的                   非遑急信息,如谋划地址、电话、电子邮箱等等。也不错亲                   自到直销网点或致电客户服务专线,由东说念主工坐席提供联系服                   务。       查询 (二)               为了保重投资者的利益,投资者遑急信息的调动手续办理如       服务                   下:            客户账户                   销机构)。以配号方式开立的洞开式基金账户府上中的投资            信息的修                   者称号、证件类型、证件号码的变更业务,在一个处事日内,             改                   对单个洞开式基金账户只简略修改其中一项关节信息。                   安机关讲明注解原件、洞开式基金账户业务央求表、洞开式基金                   账户府上变更央求表;平素变更需要提供本东说念主身份证复印                   件、洞开式基金账户业务央求表、洞开式基金账户府上变更                   央求表;银行柜台出具的新旧银行卡退换讲明注解原件,邮寄到                   本公司。       基金          投资者除可通过销售机构和基金照料东说念主的直销网点办理申       投资          购、赎回及信息查询外,还可通过基金照料东说念主的网站 (三)        网上交往       的服          (www.cxfund.com.cn)享受网上交往服务。具体业务司法        务          详见本公司网站讲明。                     第 145 页 共 157 页                        长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                   本基金收益分拨时,经投资者采用,基金照料东说念主将为持有东说念主            红利再投   提供红利再投资服务。红利再投资免收申购用度。基金份额             资     持有东说念主不错随时(权益登记日央求确立的分成方式对当次分                   红无效)采用调动基金分成方式。       客户          客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、       服务          账户交往情况、基金家具与服务等信息查询。 (四)   中心          每交往日客户服务中心东说念主工坐席提供服务,投资者不错通过       电话          该专线赢得业务谋划、信息查询、服务投诉、信息定制、资       服务          料修改等专项服务。                   本公司客户投诉受原理客户服务中心和解照料,指定专东说念主负            客户投诉                   责,设定尽头的投诉照料处事过程,并由监察稽核部负责督            处理过程                   促投诉的处理情况。       客户          投资者可通过本公司的客户服务专线(400-700-5566)、代       投诉          销 机 构 、 公 司 网 站 ( www.cxfund.com.cn )、 电 子 邮 件 (五)       受理          (service@cxfund.com.cn)、信件等多种体式对本公司所提            客户投诉       服务          供的服务以及公司的政策轨则进行投诉。客户投诉将被汇总             方式                   登记并归档,通过拨打客户服务专线进行的投诉将被电话录                   音归档,本公司将采取适当步调,实时妥善处理客户投诉,                   归来联系问题,完善内控轨制。                   基金份额持有东说念主不错在基金照料东说念主网站或致电客户服务专            信息定制   线定制我方所需要的信息,包括家具净值、交往阐发、公司             服务    新闻、基金信息等方面的内容。基金照料东说念主按照要求,将以                   手机短信或者电子邮件的方式向投资者发送信息。                   跟着公司的发展,本公司将酌情为基金份额持有东说念主提供个性            个性化理       升值          化搭理服务,如配备搭理照应人为基金份额持有东说念主提供搭理建 (六)        财服务       服务          议以及联系的搭理辩论等体式。                   本公司将不依期地举行投资者交流会,为基金份额持有东说念主提                   供基金、投资、搭理等方面的讲座,使得本公司基金份额持            组织投资                   有东说念主能得到更多的搭理信息和其他升值服务。另外,本公司            者交流会                   基金司理也将通过多种方式不依期地与基金份额持有东说念主交                   流,让基金份额持有东说念主了解更多基金运作情况。                   为了进一步作念好投资者服务,让投资者了解证券商场和种种       投资                   证券投资品种的特色和风险,熟识证券商场的法律法例,树       者教 (七)               送礼确的投资理念,增强风险防护意志,照章保重自身正当       育服                   权益,本公司将开展普及证券常识、宣传政策法例、揭示市        务                   场风险、辅导照章维权等投资者栽种步履。                   为通俗社会公众了解公司的信息,包括本公司的发展概况、                   组织结构、公司文化、经营理念、经营照料层、经营情况等            露馅公司       公开          公开信息,  本公司通达了宇宙和解的客户服务专线 400-700-             信息       信息          5566(免长话费)和公司网站(www.cxfund.com.cn),以方 (八)       露馅          便投资者查询。       服务          本公司将按轨则在中国证监会轨则的信息露馅序言上露馅            露馅基金                   法定的文献、公告信息。             信息                   本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构及联系基                      第 146 页 共 157 页                        长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                   金宣传府上来露馅本基金联系信息,包括本基金的概况、投                   资理念、投资对象、风险收益特征、净值偏执变化情况、基                   金司理先容等多方面的信息。                   本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构等阶梯来                   示知认购、申购、赎回的手续、过程、用度和其他注目事项,                   基金投资者不错通过登陆公司网站下载联系表格。                   本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息谋划            其他信息                   外,还提供其他信息谋划,包括托管东说念主的情况、基金常识、            的露馅                   商场新闻和行情、家具信息等多方面内容。            客户服务   4007005566(免长话费)、处事时刻(8:30-12:00 13:00-       客户             专线    17:00)内可转东说念主工坐席。       服务 (九)        传真     021-61009865       蚁合            公司网址   https://www.cxfund.com.cn/       方式            电子信箱   service@cxfund.com.cn                      第 147 页 共 157 页                     长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书           二十四、其他应露馅的事项 序号           公告事项                  法定露馅方式    法定露馅日历                                    中证报、中国证      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金基      金份额发售公告                                    站、公司网站                                    中国证监会电子      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金基      金合同                                      网站                                    中国证监会电子      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金托      管左券                                      网站                                    中国证监会电子      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金招      募讲明书及基金家具府上概要                                      网站      长信基金照料有限使命公司对于长信 120 天        中证报、中国证      管左券和招募讲明书教唆性公告                站、公司网站      长信基金照料有限使命公司对于长信 120 天        中证报、中国证      的公告                           站、公司网站      长信基金照料有限使命公司对于长信 120 天        中证报、中国证      公告                            站、公司网站      长信基金照料有限使命公司对于增聘长信            中证报、中国证      理的公告                          站、公司网站      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更        中国证监会电子      新)                              网站      长信基金照料有限使命公司对于提醒投资者           上证报、中国证      欺骗步履的公告                       站、公司网站                                    上证报、中证                                    报、证券时报、      长信基金照料有限使命公司旗下全部基金                                    证监会电子露馅                                    网站、公司网站                                    上证报、中国证      长信基金照料有限使命公司对于旗下基金持      有的停牌股票调理估值方法的公告                                    站、公司网站                  第 148 页 共 157 页                    长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书      长信基金照料有限使命公司对于增多华西证                                     上证报、中国证      券股份有限公司为旗下部分洞开式基金代销      机构并通达退换、依期定额投资业务及参加                                     站、公司网站      申购(含定投申购)费率优惠步履的公告      长信基金照料有限使命公司对于长信 120 天      滚动持有债券型证券投资基金洞开日常申             中证报、中国证      部分销售机构申购(含依期定额投资申购)            站、公司网站      费率优惠步履的公告                                     上证报、中证                                     报、证券时报、      长信基金照料有限使命公司旗下全部基金                                     证监会电子露馅                                     网站、公司网站      长信基金照料有限使命公司对于增多中航证                                     上证报、中国证      券有限公司为旗下部分洞开式基金代销机构      并通达退换、依期定额投资业务及参加申购                                     站、公司网站      (含定投申购)费率优惠步履的公告      长信基金照料有限使命公司对于长信 120 天         中证报、中国证      回、退换转出业务的公告                    站、公司网站                                     中国证监会电子      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金                                       网站                                     上证报、中证                                     报、证券时报、      长信基金照料有限使命公司旗下全部基金                                     证监会电子露馅                                     网站、公司网站                                     上证报、中国证      长信基金照料有限使命公司对于住所变更的      公告                                     站、公司网站      长信基金照料有限使命公司对于暂停海银基            上证报、中国证      的公告                            站、公司网站      长信基金照料有限使命公司对于增多德邦证                                     上证报、中国证      券有限公司为旗下部分洞开式基金代销机构      并通达退换、依期定额投资业务及参加申购                                     站、公司网站      (含定投申购)费率优惠步履的公告      长信基金照料有限使命公司对于增多麦高证                                     上证报、中国证      券有限公司为旗下部分洞开式基金代销机构      并通达退换、依期定额投资业务及参加申购                                     站、公司网站      (含定投申购)费率优惠步履的公告                   第 149 页 共 157 页                    长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书      长信基金照料有限使命公司对于增多信达证                                     上证报、中国证      券股份有限公司为旗下部分洞开式基金代销      机构并通达退换、依期定额投资业务及参加                                     站、公司网站      申购(含定投申购)费率优惠步履的公告      长信基金照料有限使命公司对于旗下部分开            上证报、中国证      (含定投申购)费率优惠步履的公告               站、公司网站                                     中国证监会电子      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金基      金家具府上概要更新                                       网站                                     中国证监会电子      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金                                       网站                                     上证报、中证                                     报、证券时报、      长信基金照料有限使命公司旗下全部基金                                     证监会电子露馅                                     网站、公司网站      长信基金照料有限使命公司对于隔断喜鹊财            上证报、中国证      公告                             站、公司网站      长信基金照料有限使命公司对于增多东北证      券股份有限公司为旗下部分洞开式基金代销            上证报、中国证      申购(含定投申购)              、退换费率优惠步履的             站、公司网站      公告      长信基金照料有限使命公司对于增多阳光东说念主      寿保障股份有限公司为旗下部分洞开式基金            上证报、中国证      参加申购(含定投申购)                、退换费率优惠活             站、公司网站      动的公告                                     中国证监会电子      长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金                                       网站                                     上证报、中证                                     报、证券时报、      长信基金照料有限使命公司旗下全部基金                                     证监会电子露馅                                     网站、公司网站      长信基金照料有限使命公司对于增多上海大      颖异基金销售有限公司为旗下部分洞开式基            上证报、中国证      及参加申购(含定投申购)                 、退换费率优惠             站、公司网站      步履的公告                   第 150 页 共 157 页                       长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书                                       上证报、中国证       长信基金照料有限使命公司对于旗下基金持       有的停牌股票调理估值方法的公告                                       站、公司网站       长信基金照料有限使命公司对于旗下部分开             上证报、中国证       购(含定投申购)费率优惠步履的公告               站、公司网站                                       中国证监会电子       长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金                                         网站                                       上证报、中证                                       报、证券时报、       长信基金照料有限使命公司旗下全部基金                                       证监会电子露馅                                       网站、公司网站 本信息露馅事项截止时刻为 2024 年 10 月 25 日                     第 151 页 共 157 页                  长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书      二十五、招募讲明书存放及查阅方式   本基金招募讲明书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构和登记机 构的办公局面,投资者可在办公时刻查阅。在支付工本费后,可在合理时刻内取 得上述文献的复制件或复印件。   基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容彻底一致。               第 152 页 共 157 页                长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金更新的招募讲明书              二十六、备查文献  本基金备查文献包括:  (一)中国证监会注册长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金召募的文 件;  (二)《长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金基金合同》;  (三)《长信 120 天滚动持有债券型证券投资基金托管左券》;  (四)法律概念书;  (五)中国证监会要求的其他文献。                                 长信基金照料有限使命公司                                  二〇二四年十一月十五日               第 153 页 共 157 页

fund