景顺长城动力基建搀和A,景顺长城动力基建搀和C: 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金2024年第1号更新招募证明书
发布日期：2024-11-30 19:09 点击次数：51 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金 枢纽请示 （一）景顺长城动力基建搀和型证券投资基金由景顺长城动力基建股票型证券投资基金变更 而来。景顺长城动力基建搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管制东谈主依照《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以 下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制法令》（以下简称《流动性风 险管制法令》）、《景顺长城动力基建搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）过火他接洽法令召募，并经中国证监会 2009 年 8 月 6 日证监许可【2009】759 号文 核准召募，基金合同于 2009 年 10 月 20 日郑重见效。 （二）基金管制东谈主保证招募证明书的内容确切、准确、完满。本招募证明书根据本基金的基 金合同编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基 金的价值和收益作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 （三）投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应看重阅读本招募证明书。 （四）基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。 （五）基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他接洽法令享有权利、承 担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应防卫查阅基金合同。 （六）基金管制东谈主依照恪称包袱、熟谙信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，但不保 证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投 老本基金前，请看重阅读本招募证明书，全面认知本基金家具的风险收益特征和家具脾气， 充分沟通自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目 等投资行动作出零丁决策，取得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投老本 基金可能遭遇的风险包括：证券阛阓全体环境激励的系统性风险，个别证券稀疏的非系统性 风险，大批赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收失约和 投资债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的稀疏风险，等等。基金管制东谈主提 醒投资东谈主基金投资的“买者悦目”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净 值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。 （八）本基金不错投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规 则等相反带来的稀疏风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、围聚度风险、 系统性风险、政策风险等。 （九）本基金的投资范围包括存托笔据，若投资可能面对中国存托笔据价钱大幅波动致使出 现较大亏本的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托笔据刊行机制以及交易机制等 联系的风险。具体风险烦请查阅本招募证明书的“风险揭示”部分的具体内容。 （十）基金管制东谈主深知个东谈主信息对投资者的枢纽性，竭力于于投资者个东谈主信息的保护。基金管 理东谈主承诺按照法律法例和联系监管要求的法令处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金管制东谈主 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金管制有限公司旗下基金家具的统统个东谈主投 资者。基金管制东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉过火法定代表东谈主、受益统统东谈主、承办东谈主 等个东谈主信息，也将遵从上述承诺进行处理。 （十一）本招募证明书如故本基金托管东谈主复核。本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 30 日。如本基金发生要紧期后事项的，本招募证明书也对相应内容进行了更新。本更新 招募证明书中财务数据未经审计。 基金管制东谈主：景顺长城基金管制有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 -2- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 目 录 -3- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 一、前言 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）由景顺长城 基金管制有限公司依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管制法令》（以下简称《流动性风险管制规 定》）、《景顺长城动力基建搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）过火它接洽法令召募。 本招募证明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《公开召募 证券投资基金信息表示管制办法》（以下简称《信息表示办法》）以及基金合同 等编写。 本招募证明书发扬了景顺长城动力基建基金的投资办法、投资策略、风险、 费率、管制等与投资东谈主投资决策接洽的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应当仔细阅读本招募证明书。 基金管制东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性申报或者要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募证明书 所载明的尊府请求召募的。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。 本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他接洽 法令享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 防卫查阅基金合同。 -4- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 二、释义 在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用检阅和补充 顺长城动力基建搀和型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用检阅 和补充 其更新 尊府纲要》过火更新 长城动力基建股票型证券投资基金份额发售公告》 规章、地点性法例、地点政府规章过火他范例性文献及对该等法律法例经常 作出的检阅 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议检阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的检阅 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念 出的检阅 -5- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其不 时作念出的检阅 开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的检阅 门止境行政区和台湾地区 法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 国注册登记或经政府接洽部门批准设立的机构 者境内证券期货投资管制办法》及联系法律法例法令使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币 及格境外机构投资者 者 依期定额投资等业务 销业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销 售业务的机构 -6- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 基金投资者基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册等 城基金管制有限公司或接受景顺长城基金管制有限公司寄托代为办理注册 登记业务的机构 东谈主所管制的基金份额余额过火变动情况的账户 售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户 备案条件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并收到其书面 阐述的日历 同法令的设施间隔基金合同的日历 得杰出 3 个月 -7- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 金份额的行动 基金份额与基金管制东谈主管制的其他基金份额间的出动行动 份额销售机构的操作 出动中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金出动中转入请求 份额总和后的余额)杰出上一日基金总份额的 10%时 款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节省 款过火他资产的价值总和 基金份额净值的过程 网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 金合同由基金管制东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主 无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震过火 他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停 电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或罢手交易 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制法令》及颁布 机关对其经常作念出的检阅 理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 -8- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产扶植证券、因刊行东谈主债务失约无法进 行转让或交易的债券等 值的方式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当 权益不受毁伤并得到平正对待 进行处置计帐，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专 门账户称为侧袋账户 允价值存在要紧不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧 不祥情趣的资产 份额持有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金 资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购 用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 -9- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 三、基金管制东谈主 一、基金管制东谈主概况 称呼：景顺长城基金管制有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开垦广场第 1 座 21 层 设立日历：2003 年 6 月 12 日 法定代表东谈主：李进 注册老本：1.3 亿元东谈主民币 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开垦广场第 1 座 21 层 电话：0755-82370388 客户服务电话：400 8888 606 传真：0755-22381339 接洽东谈主：杨皞阳 激动称呼及出资比例： 序号 激动称呼 出资比例 悉数 100% 二、主要东谈主员情况 李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华 能财务公司上海营业部副主任、综总规画部副司理、规画部副司理、综总规画部 司理，中国华能财务有限使命公司副总司理、党组成员、总司理，永诚财产保障 股份有限公司总司理、党委委员，华能老本服务有限公司副总司理、党组成员、 总法律照管人、纪检组组长、工会主席、副总司理（主理计划就业）、总司理、党 -10- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 组副文牍、党委副文牍，2011 年至 2016 年兼任华能贵诚相信有限公司董事长。 现任华能老本服务有限公司党委文牍、副董事长，景顺长城基金管制有限公司董 事长。 康乐先生，董事、总司理、财务负责东谈主，经济学硕士。曾任中国东谈主寿资产管 理有限公司研究部研究员、组合管制部投资司理、国际业务部投资司理，景顺投 资管制有限公司阛阓销售部司理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司 销售交易部副总司理。2011 年 7 月加入本公司，现任公司董事、总司理。 罗德城先生，董事，工商管制硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投 资管制部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理，并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管制委员会成员，1996 至 1997 年间出任香港投资基 金公会主席，1997 至 2000 年间出任香港联交所委员会成员，1997 至 2001 年间 出任香港证券及期货事务监察委员会盘问委员会委员。1994 年加入景顺集团， 现任亚太区首席执行官。 赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投 资者保护就业处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室） 副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险管制 部总司理，深圳市长城长富投资管制有限公司董事，长证国际金融有限公司董事， 长城证券资产管制有限公司董事、合规总监、首席风险官。 伍同明先生，零丁董事，文体学士。香港司帐师公会会员（HKICPA）、英国 特准公认司帐师（ACCA）、香港执业司帐师（CPA）、加拿大公认管制司帐师（CMA）。 领有杰出二十年以上的司帐、审核、管治税务的专科教养及常识，1972-1977 受 训于国际盛名司帐师楼“毕马威司帐师行”KPMG。现为“伍同明司帐师行”所 有者。 靳庆军先生，零丁董事，法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师，在 香港马士打讼师行、英国讼师行 C1yde＆Co. 从事讼师就业，1993 年发起设立信 达讼师事务所，担任执行合伙东谈主。现任金杜讼师事务所合伙东谈主。 黄海洲先生，零丁董事，玄学博士。曾任教于香港汉文大学和伦敦政事经济 学院及曾任国际货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高档 经济学家，巴克莱老本大中华区研究主管兼首席经济学家，中国国际金融股份有 -11- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 限公司（CICC）研究部联席负责东谈主、首席策略师、股票业务部全球负责东谈主、董事 总司理、管制委员会成员。现任中国东谈主民银行货币政策委员会委员、国务院参事 室金融研究中心研究员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金融发展局委员、清华 大学五谈口金融学院和上海交通大学高档金融学院特聘熟谙。 阮惠少女士，监事，司帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。 郭慧娜女士，监事，管制学硕士。曾任伦敦安永司帐师事务所核数师，景顺 投资管制有限公司神志主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察 总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管制有限公司亚太区首席营运总监。 邵媛媛女士，监事，管制学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）司帐师事务 所，福建兴业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司，现任基金事务部 总司理。 杨波先生，监事，工商管制硕士。曾任职于长城证券经纪业务管制部。2003 年 8 月加入本公司，现任交易管制部总司理。 李进先生，董事长，简历同上。 康乐先生，总司理，简历同上。 CHEN WENYU（陈文宇先生），工商管制硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻 记者及每周金融新闻节目制作主谈主，安盛罗森堡投资管制公司（好意思国加州）好意思洲区 副首席投资官，以及研究、投资组合管制和策略等其他多个职位，安盛投资管制 亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司 副总司理。 毛迂缓女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业 务部及担任长城证券金融研究所高档分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入 本公司，现任公司副总司理。 刘彦春先生，副总司理，管制学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中 信投资研究有限公司研究员，博时基金研究员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司，现任公司副总司理。 黎海威先生，副总司理，经济学硕士，CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司研究员， -12- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 好意思国贝莱德集团（原巴克莱国际投资管制有限公司）基金司理、主动股票部副总 裁，香港海通国际资产管制有限公司(海通国际投资管制有限公司)量化总监。 赵代中先生，副总司理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部 投资司理、宁夏嘉川集团神志部神志负责东谈主、寰宇社会保障基金理事会境外投资 部全球股票处处长、浙江大钧资产管制有限公司合伙东谈主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。 李黎女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺 长城基金管制有限公司阛阓部，之后加入国投瑞银基金阛阓服务部担任副总监。 吴建军先生，副总司理，经济学硕士。曾任海南汇通国际相信投资公司证券 部副司理，长城证券有限使命公司机构管制部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。 刘焕喜先生，副总司理，投资与金融系博士。曾任武汉大学教师就业处副科 长、成东谈主耕种学院讲师，《证券时报》社裁剪记者，长城证券研发中心研究员、 总裁办副主任、行政部副总司理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。 杨皞阳先生，看守长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东谈主民法院助理 审判员，南边基金管制有限公司监察稽核司理、监察稽核高档司理、总监助理。 张明先生，首席信息官，工商管制硕士。曾任吉祥证券股份有限公司信息技 术部架构与开发扶植组司理、信息技巧中心技巧开发部执行总司理。2020 年 3 月加入本公司，现任公司首席信息官、信息技巧部总司理。 本公司遴荐团队投资方式，即通过通盘投资部门全体东谈主员的广开言路，争取 精良投资功绩。本基金现任基金司理如下： 鲍无可先生，工学硕士。曾任吉祥证券有限使命公司玄虚研究所行业研究员。 担任股票投资部基金司理，现任股票投资部执行总监、基金司理。具有 16 年证 券、基金行业从业教养。 -13- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 本基金现任基金司理鲍无可先生曾于 2014 年 10 月至 2016 年 1 月管制景顺 长城公司治理搀和型证券投资基金；2015 年 9 月至 2017 年 12 月管制景顺长城 更动机遇生动配置搀和型证券投资基金。 本基金现任基金司理鲍无可先生兼任景顺长城沪港深精选股票型证券投资 基金、景顺长城价值领航两年持有期搀和型证券投资基金、景顺长城价值稳进三 年依期洞开生动配置搀和型证券投资基金、景顺长城价值旯旮生动配置搀和型证 券投资基金、景顺长城价值驱动一年持有期生动配置搀和型证券投资基金、景顺 长城国企价值搀和型证券投资基金、景顺长城价值发现搀和型证券投资基金基金 司理。 基金司理 管制时期 李志嘉 先生 2009 年 10 月 20 日-2010 年 5 月 28 日 余 广 先生 2010 年 5 月 29 日-2015 年 3 月 2 日 鲍无可 先生 2014 年 6 月 27 日-于今 本公司投资决策委员会由分担投资的副总司理、各联系投资部门负责东谈主、研 究部门负责东谈主、基金司理代表等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总司理； 毛迂缓女士，公司副总司理、固定收益部基金司理； 刘彦春先生，公司副总司理、股票投资部基金司理； 黎海威先生，公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理； 余广先生，公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理； 王勇先生，公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、 基金司理； 刘苏先生，研究部总司理、股票投资部基金司理； 汪洋先生，ETF 与立异投资部总司理、基金司理； 彭成军先生，固定收益部总司理、基金司理； -14- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 李怡文女士，搀和伙产投资部总司理、基金司理。 三、基金管制东谈主的权利和义务 （1）自基金合同见效之日起，依照接洽法律法例和基金合同的法令零丁运 用基金财产； （2）取得基金管制东谈主报酬； （3）依照接洽法令驾御因基金财产投资于证券所产生的权利； （4）在合适接洽法律法例和基金合同的前提下，制订和治愈接洽基金认购、 申购、赎回、出动、非交易过户、转托管等业务的法令，决定基金的除调高托管 费和管制费之外的费率结构和收费方式； （5）根据基金合同及接洽法令监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违犯了基 金合同或接洽法律法例法令的行动，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益酿成重 大损失的情形，应实时陈诉中国证监会和银行业监督管制机构，并采用必要措施 保护基金及联系基金当事东谈主的利益； （6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和出动请求； （7）自行担任基金注册登记机构或弃取、更换注册登记机构，并对注册登 记机构的代理行动进行必要的监督和查抄； （8）弃取、更换代销机构，并依据销售代理条约和接洽法律法例，对其行 为进行必要的监督和查抄； （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （10）照章召集基金份额持有东谈主大会； （11）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （12）根据国度接洽法令，在法律法例允许的前提下，以基金的口头照章为 基金融资、融券； （13）法律法例法令的其他权利。 -15- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （1）照章召募基金，办理或者寄托经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同见效之日起，以熟谙信用、用功尽责的原则管制和运用基 金财产； （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管制和运作基金财产； （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相零丁，对所管制的不同基金财产 差别管制，差别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同过火他接洽法令外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）联想并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱； （9）采用顺应合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的法令； （10）按法令受理基金份额的申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项； （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报； （12）编制季度申报、中期申报和年度申报； （13）严格按照《基金法》、基金合同过火他接洽法令，履行信息表示及报 告义务； （14）保守基金交易高明，不得显露基金投资规画、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他接洽法令另有法令外，在基金信息公开表示前应予隐私， 不得向他东谈主显露； （15）按照基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主 分派收益； （16）依据《基金法》、基金合同过火他接洽法令召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （17）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府； -16- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （18）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益驾御诉讼权利或者实施 其他法律行动； （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派； （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； （21）基金托管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； （22）按法令向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册尊府； （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （24）面对结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通知基金托管东谈主； （25）执行见效的基金份额持有东谈主大会的决定； （26）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主利益的行动； （27）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾御激动权利，为基金的利 益驾御因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直受 理； （28）法律法例、基金合同法令的以及中国证监会要求的其他义务。 四、基金管制东谈主承诺 同和中国证监会的接洽法令，建立健全里面适度轨制，采用有用措施，防御违犯 现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会接洽法令的行动发生。 建立健全的里面适度轨制，采用有用措施，防御下列行动发生： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）叛逆正地对待其管制的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益； （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失； -17- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （5）法律法例或中国证监会荫庇的其他行动。 国度接洽法律、法例及行业范例，熟谙信用、用功尽责，不从事以下行动： （1）越权或违法计划； （2）违犯基金合同或托管条约； （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论； （5）断绝、烦闷、阻滞或严重影响中国证监会照章监管； （6）轻率包袱、奢华权柄； （7）违犯现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关法令，泄漏在职职期间明察的接洽证券、基金的交易高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规画等信息； （8）违犯证券交易场合业务法令，利用对敲、倒仓等妙技驾驭阛阓价钱， 阻挠阛阓次序； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不正大妙技谋求业务发展； （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象； （12）在公开信息表示和告白中特意含有伪善、误导、讹诈因素； （13）其他法律、行政法例以及中国证监会荫庇的行动。 （1）依照接洽法律、法例和基金合同的法令，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益； （3）不违犯现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 接洽法令，泄漏在职职期间明察的接洽证券、基金的交易高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规画等信息； （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过火他行动。 五、基金管制东谈主的风险管制和里面适度体系 -18- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （1）确保正当合规计划； （2）防御和化解风险； （3）提高计划效率； （4）保护投资者和激动的正当权益。 （1）建立健全公司组织架构； （2）成立监察稽核功能的泰斗性和零丁性； （3）加强内控培训，培养全体职工的风险管制意志和监察文化； （4）制定职工行动范例蔼然序设施； （5）建立岗亭分离轨制； （6）建立危境处理和祸殃规复规画。 （1）全面性原则：公司风险管制必须隐敝公司的统统部门和岗亭，浸透各 项业务过程和业务技艺； （2）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司 基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离； （3）互相制约原则：公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相 互制约机制，建立不同岗亭之间的制衡体系； （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管制规画体系，使风险管制 更具客不雅性和操作性； （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分 开并零丁核算。 （1）里面适度的组织架构 （i）董事会审计与风险适度委员会：负责对公司计划管制和基金投资业务 进行合规性适度，并对公司里面稽核审计就业进行审核监督。该委员会主要职责 是：审议并批准公司内适度度和政策并查抄其实施情况；监督公司里面审计轨制 的实施；向董事会提名外部审计机构；负责里面审计和外部审计之间的和洽；审 -19- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 议公司的关联交易；对公司的风险及管制气象及风险管制能力及水平进行评价， 提议完善风险管制和里面轨制的见地、制定公司日常计划、拟召募基金及运用基 金资产进行投资的风险适度规画和监督轨制，并不依期地对风险适度情况进行检 查和监督，形成风险评估申报和建议，在例行董事会会议上提议公司上半个年度 风险适度就业总结申报；监督和训诲司理层所设立的风险管制委员会的就业及董 事会赋予的其他职责。 （ii）风险管制委员会：是公司日常计划中全体风险适度的决策机构，该委 员会是对公司各类风险的识别、防御和适度的相当设机构，负责公司全体运作风 险的评估和适度，由总司理、副总司理、看守长、以过火他联系部门负责东谈主或相 关东谈主员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门轨制自己隐含的风险，以及 这些轨制在执行过程中浮现的问题，并负责坚毅风险适度政策和策略；审议基金 财产风险气象分析申报，基于风险与答复对业务策略提议质疑，需要时训诲业务 标的；坚毅公司的业务授权决策；负责协斡旋理突发性要紧事件；负责界定业务 风险损失使命东谈主的使命；审议公司各项风险与内控气象的评价申报；需要风险管 理委员会审议、决策的其他要紧风险管制事项。 （iii）投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以依期或不定 期会议的模样接洽和决定公司投资的要紧问题。投资决策委员会由公司总司理、 分担投资的副总司理、各投资总监、研究总监、基金司理代表等组成，其主要职 责包括：依照基金合同、资产管制合同的法令，确立各基金、特定客户资产管制 的投资方针及投资标的；坚毅基金资产、特定客户资产管制的配置决策，包括基 金资产、特定客户资产管制在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特 定客户资产管制投资授权决策；对超出投资负责东谈主权限的投资神志作念出决定；考 核包括基金司理、投资司理在内的投资团队的就功绩效；需要投资决策委员会决 定的其它要紧投资事项。 （iv）看守长：看守长轨制是基金管制东谈主稀疏的轨制。看守长负责组织训诲 公司的监察稽核就业；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运 作、里面管制、轨制执行及遵规称职情况进行里面监察、稽核；每月零丁出具稽 核申报，报送中国证监会和董事长。 （v）法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽 -20- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 核就业，并保证其就业的零丁性和泰斗性，充分阐扬其职能作用。法律、监察稽 核部有权对公司各类规章轨制及里面风险适度轨制的完备性、合感性、有用性进 行查抄并提议相应见地和建议，并将见地和建议上报公司总司理、看守长和风险 管制委员会进行接洽。法律、监察稽核部协助对全公司职工进行联系法律、法例、 规章轨制培训，回答公司各部门提议的法律盘问，并对公司出现的法律纠纷提议 管制决策，同期组织各部门对公司管制上存在的风险隐患或出现的风险问题进行 接洽、研究，提议管制决策，提交风险管制委员会、投资决策委员会或总司理办 公会等进行审核、接洽，并监督整改。 （2）里面适度的原则 公司的里面适度谨守以下原则： （i）健全性原则：里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个技艺； （ii）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控设施，维 护内适度度的有用执行； （iii）零丁性原则：公司设立零丁的法律、监察稽核部，法律、监察稽核 部保持高度的零丁性和泰斗性，负责对公司各部门风险适度就业进行稽核和检 查； （iv）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的确立应当权责分明、互相制衡； （v）成本效益原则：公司运用科学化的计划管制方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效果。 公司制订里面适度轨制谨守以下原则： （i）正当合规性原则：公司内适度度应当合适国度法律、法例、规章和各 项法令； （ii）全面性原则：里面适度轨制涵盖公司管制的各个技艺，不得留有轨制 上的空缺或缝隙； （iii）审慎性原则：制定里面适度轨制应当以审慎计划、防御和化解风险 为起点； （iv）应时性原则：里面适度轨制的制定应当跟着接洽法律法例的治愈和公 司计划计策、计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 -21- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （3）里面风险适度措施 建立科学合理、适度严实、运行高效的里面适度体系和完善的里面适度轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，模仿外方激动的教养，建立了科学合理 的端倪分明的内控组织架构、适度设施和适度措施以及适度职责在内的运行高 效、严实的里面适度体系。通过不断地对里面适度轨制进行修改，公司已初步形 成了较为完善的里面适度轨制。 建立健全了管制轨制和业务规章。公司建立了包括风险管制轨制、投资管制 轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息技巧管制轨制、公司 财务轨制等基本管制轨制以及包括岗亭确立、岗亭职责、操作历程手册在内的业 务历程、规章等，从基本管制轨制和业务历程上进行风险适度。 建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制。公司在岗亭确立上采用了严格的分 离轨制，达成了基金投资与交易，交易与计帐，公司司帐与基金司帐等业务岗亭 的分离轨制，形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭确立上减少和防御操 作及操守风险。 建立健全了岗亭使命制。公司通过建立健全了岗亭使命制使每位职工都能明 确我方的岗亭职责和风险管制使命。 构建了风险管制系统。公司通过建立风险评估、预警、申报和适度以及监督 设施，并经过顺应的适度历程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而 阐述、评估和预警与公司管制及基金运作接洽的风险，通过顺畅的申报渠谈，对 风险问题进行层层监督、管制、适度，使部门和管制层实时把捏风险气象并快速 作念出风险适度决策。建立自动化监督适度系统：公司启用了电子化投资、交易系 统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及防御操守风险等方 面进行电子化自动适度，将有用地防御合规性运作风险和操守风险。 使用数目化的风险管制妙技。遴荐数目化、技巧化的风险适度妙技，建立数 量化的风险管制模子，用以请示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采 取有用的措施，对风险进行散播、隐敝和适度，尽可能减少损失。 提供有余的培训。制定了完满的培训规画，为统统职工提供有余蔼然应的培 训，使员器具有较高的做事水准，从培养做事化专科欢跃军队角度适度做事化问 题带来的风险。 -22- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 本公司承诺以上对于里面适度的表示确切、准确； 本公司承诺根据阛阓变化和公司发展不断完善里面适度体系和里面适度制 度。 -23- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 四、基金托管东谈主 （一）基金托管情面况 称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主：谷澍 成立日历：2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号 注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币 存续期间：继续计划 接洽电话：010-66060069 传真：010-68121816 接洽东谈主：任航 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的枢纽组成部分,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银行一样通过我方的努力赢得了 精良的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。四肢一家城乡并举、联通 国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经 营理念，对峙审慎稳健计划、可继续发展，安身县域和城市两大阛阓，实施相反 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐敝寰宇的分支机构、广大 的电子化网络和多元化的金融家具，竭力于为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教养丰富，服务 -24- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 优质，功绩隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国农业银行连结通过托管业务国际内控法式 （ISAE3402）认证，标明了零丁公正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的 风险管制、里面适度的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强能力开垦， 品牌声誉进一步升迁，在 2010 年首届“‘金牌欢跃’TOP10 授奖盛典”中收获 隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称 号；2013 年至 2017 年连结荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基 金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予 的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中 国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度设立的“银行 间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获 “中国最好保障托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/ 玄虚管制部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管制部、营运管制部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防御设施和基 金托管业务系统。 中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的民众 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务素养好、服务能力强，高档管制层均有 20 年以 上金融从业教养和高档技巧职称，醒目国表里证券阛阓的运作。 截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和洞开 式证券投资基金共 898 只。 （二）、基金托管东谈主的里面风险适度轨制证明 -25- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 严格遵从国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规章和行内接洽管制规 定，称职计划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完满，确保接洽信息的确切、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。 风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面适度就业，对托管 业务风险管制和里面适度就业进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险管制 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监就业，零丁驾御监督稽核 权柄。 具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管制轨制、适度轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作温文利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管制实行严格的复核、审核、查抄轨制，授权就业实行围聚适度，业务 钤记按规程撑持、存放、使用，账户尊府严格撑持，制约机制严格有用；业务操 作区专门确立，顽固管制，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，防 止泄密；业求达成自动化操作，防御东谈主为事故的发生，技巧系统完满、零丁。 （三）、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和设施 基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议法令的投资比例和荫庇投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管制东谈主的投资指示等监督基金管制 东谈主的其他行动。 当基金出现极端交易行动时，基金托管东谈主应当针对不顾惜况进行以下方式的 处理： 方式对基金管制东谈主进行请示； 书面请示接洽基金管制东谈主并报中国证监会。 -26- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 五、联系服务机构 一、基金份额发售机构 名 称：景顺长城基金管制有限公司 注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里开垦广场第一座 21 层 办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里开垦广场第 1 座 21 层 法定代表东谈主：李进 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 电 话：0755-82370388-1663 传 真：0755-22381325 接洽东谈主：周婷 客户服务电话：0755-82370688、4008888606 网 址：www.igwfmc.com 注：直销中心包括本公司深圳直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销 前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准） 序 销售机构全称 销售机构信息 号 注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街 法定代表东谈主：谷澍 接洽东谈主：张伟 电话：010-85109219 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 客户服务电话：95566（寰宇） 网址：www.boc.cn 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 法定代表东谈主：廖林 -27- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 客户服务电话：95588（寰宇） 网址：www.icbc.com.cn 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 接洽东谈主：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 接洽东谈主：季平伟 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 网址：fi.cmbchina.com 客服电话：95555 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 上海浦东发展银行股份有限公 法定代表东谈主：张为忠 司 电话：（021）61618888 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表东谈主：吕家进 接洽东谈主：陈丹 电话：(0591)87844211 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 兴业银行股份有限公司银银平 客户服务电话：95561 台“机构投资交易平台” 网址：www.cib.com.cn 或 https://f.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中 心 心 法定代表东谈主：王江 -28- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 客户服务电话：95595（寰宇） 网址：www.cebbank.com 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 接洽东谈主：穆婷 接洽电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务热线：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 传真：010-66226045 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1819 号 深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 深圳前海微众银行股份有限公 司 接洽东谈主：白冰 电话：15112686889 客户服务电话：95384 网址：http://www.webank.com/ 注册（办公）地址：中国（上海）目田贸易考察区 陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、36 楼、 法定代表东谈主：宋跃升 电 话 ： (021)20627888 ； (021)61826444 ； (021)61823868 客户服务电话：8008-308-008/4008-308-008 网址：https://www.hangseng.com.cn/ 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区东太湖大路 10888 号 江苏苏州农村交易银行股份有 法定代表东谈主：徐晓军 限公司 接洽东谈主：葛晓亮 电话：0512-63957523 客户服务电话：956111 网址：www.szrcb.com 注册（办公）地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 -33- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 法定代表东谈主：景在伦 接洽东谈主：陈界交 电话：0532-68629956 客服电话：400-66-96588（寰宇） 网址：http://www.qdccb.com/ 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东谈主：王耀球 东莞农村交易银行股份有限公 司 电话：0769-22866143 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：西安市高新路 60 号 办公地址：西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 客户服务电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 注册地址：福建省厦门市念念明区湖滨北路 101 号商 业银行大厦 办公地址：福建省厦门市念念明区湖滨北路 101 号商 业银行大厦 法定代表东谈主：姚志萍 接洽东谈主：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-2275702 客户服务电话：800-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 注册（办公）地址：北京市向阳区安闲路 5 号院 3 号楼 8 层 法定代表东谈主：李如东 接洽东谈主：韩晓彤 电话：010-50925699 传真：010-86496277 客户服务电话：956186 网址：www.aibank.com 注册地址：浙江省杭州市庆春路 46 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号 法定代表东谈主：宋剑斌 杭州银行股份有限公司杭 e 家 平台 电话：0571-87163235 传真：0571-85120731 客服电话：95398/400-8888-508 -34- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 网址：www.hzbank.com.cn 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈金田路 法定代表东谈主：张巍 接洽电话：0755-22664614 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：www.gf.com.cn 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海 金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 邮编：100073 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易考察区商城路 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安 大厦 法定代表东谈主：朱健 接洽东谈主：钟伟镇 接洽电话：021-38676666 传真：021-38670666 服务热线:95521/4008888666 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 电话：（010）85156499 客户服务电话:4008888108/95587 网址：www.csc108.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广 场 45 层 法定代表东谈主：刘健 -35- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 接洽东谈主：鲍佳琪 接洽电话：021-33388378 客户服务电话：95523 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电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 接洽东谈主：董亚芳 客服热线：400-0555-671 公司网站：www.hgccpb.com 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 上海凯石金钱基金销售有限公 法定代表东谈主：陈继武 司 接洽东谈主：宗利军 电话：13817014525 传真：021-63333390 客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com -52- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街谈科技园 社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801 法东谈主代表：赖任军 深圳市金斧子基金销售有限公 司 电话：17688937775 客服电话：400-8224-888 公司网址：https://www.jfz.com/ 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球 财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 接洽东谈主：王骁骁 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-055-5728 注册（办公）地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 法定代表东谈主：钱燕飞 电话：18551604006 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）目田贸易考察区杨高南路 办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 接洽东谈主：张蜓 电话：18017373527 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 六层 605 室 办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 北京广源达信基金销售有限公 司 接洽东谈主：周传宏 电话：13801006010 客服电话：400-616-7531 网址：www.guangyuandaxin.com 上海中正达广基金销售有限公 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东 司 航滨江中心 1 号楼 1203、1204 室 -53- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 法定代表东谈主：黄欣 接洽东谈主：何源 电话：17717506649 传真：021-33768132-802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 注册地址：中国（上海）目田贸易考察区银城中路 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：孙亚超 接洽东谈主：刘晖 电话：021-60206991 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册（办公）地址：中国(上海)目田贸易考察区浦 明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东谈主：简梦雯 接洽东谈主：余可 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：天津经济技巧开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座9层 接洽东谈主：董小翠 电话：15010965750 客户服务电话：010-59287822 网址：www.gomefund.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技 中心 C 座 22 层 接洽东谈主：田文晔 电话：010-61840688 客服电话：010-84997571 网址：https://danjuanfunds.com/ 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金 融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 接洽东谈主：何楚楚 -54- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 电话：021-65370077 客户服务电话：4008205369 网址：http://www.jigoutong.com/ 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室 办公地址：上海市闵行区闵虹路 166 弄中庚环球创 意中心 T2 栋 9 楼 上海钜派钰茂基金销售有限公 司 接洽东谈主：王世之 电话：021-52265962 客户服务电话：4000212428 网址：http://www.jp-fund.com/ 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 法定代表东谈主：季长军 接洽东谈主：周静华 电话：13701024751 传真：010-51957430 客户服务电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升 龙广场 2 单元 2127 办公地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升 龙广场 2 单元 2127 和信证券投资盘问股份有限公 司 接洽东谈主：韩建明 接洽电话：0371-61777518/15981962046 客服电话：0371-61777518 公司网站：http://www.hexinsec.com 注册（办公）地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 北京格上富信基金销售有限公 接洽东谈主：王梦 司 电话：010-85594745 传真：010-85932427 客户服务电话：400-080-5828-2 网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东谈主：王苏宁 -55- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 电话：95118 传真：010-89189566 客服热线：95118 公司网站：kenterui.jd.com 注册地址： 成都市成华区开垦路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 法定代表东谈主：于海锋 接洽东谈主：曾健灿 电话：020-28381666 传真：028-84252474-8055 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座8层 上海中原金钱投资管制有限公 法定代表东谈主：毛淮平 司 接洽东谈主：张静怡 电话：010-88066326 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 法东谈主代表：冯轶明 接洽东谈主：曹雪 电话：021-20538888 传真：021-20539999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 注册（办公）地址：中国(上海)目田贸易考察区杨 高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东谈主：吕柳霞 电话：15901622389 客户服务电话：4007118718 网址：www.wacaijijin.com/ 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 深圳秋实惠智基金销售有限公 司 法定代表东谈主：张秋林 -56- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 接洽东谈主：张秋林 电话：010-64108876 传真：010-64108875 客户服务电话：010-64108876 网址：http://fund.qiushicaifu.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号 富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号 富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表东谈主：王荻 接洽东谈主：方凯鑫 电话：0851-88405606 传真：0851-88405599 客户服务电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟国 际中心 16 层 万家金钱基金销售（天津）有 法定代表东谈主：戴晓云 限公司 接洽东谈主：王茜蕊 电话：010-59013895 传真：021-38909798 客户服务电话：021-38909613 网址：www.wanjiawealth.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号 10 楼 通华金钱（上海）基金销售有 法定代表东谈主：沈丹义 限公司 接洽东谈主：叶露 电话：13916520847 客户服务电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com 注册（办公）地址：山东省青岛市市北区龙城路 法定代表东谈主：李赛 洪泰金钱（青岛）基金销售有 限使命公司 电话：13371658721 客户服务电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号 济安金钱（北京）基金销售有 楼 10 层 1005 限公司 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号 楼 11 层 1105 -57- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 法定代表东谈主：杨健 接洽东谈主：陈梦颖 电话：15070015766 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国（上海）目田贸易考察区陆家嘴环 路 333 号 729S 室 办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大 厦6层 上海中欧金钱基金销售有限公 法定代表东谈主：许欣 司 接洽东谈主：屠帅颖 电话：021-68609600-5905 传真：021-33830351 客户服务电话：400-700-9700（钱滔滔专线） 网址：https://www.qiangungun.com/ 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东 座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿 大厦 32 楼 民商基金销售（上海）有限公 法定代表东谈主：贲惠琴 司 接洽东谈主：钟伟 电话：138-2642-0174 传真：021-50206001 客户服务电话：021-50206003 网址：http://www.msftec.com/ 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海 腾安基金销售（深圳）有限公 大厦 15 楼 司 法定代表东谈主：林海峰 接洽东谈主：谭广锋 客户服务电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 法定代表东谈主：盛超 接洽东谈主：林天赐 电话：13001600048 传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/ -58- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 注册（办公）地址：中国（上海）目田贸易考察区 张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 电话：010-58732256/18610907207 客户服务电话：400-080-8202 网址：www.licaimofang.com 注册地址：中国(上海)目田贸易考察区临港新片区 环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪 汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 接洽东谈主：张宇明、王玉、杨雪菲 电话：021-53398953、021-53398863、021-53398860 客户服务电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大 厦 2005 室 江苏汇林保大基金销售有限公 法定代表东谈主：吴言林 司 接洽东谈主：张竞妍 电话：025-66046166-849 传真：025-56878016 客户服务电话：025-66046166-849 网址：http://www.huilinbd.com 注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街 法定代表东谈主：白涛 电话：010-63631752 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 注册（办公）地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 法定代表东谈主：皆凌峰 鼎信汇金（北京）投资管制有 接洽东谈主：任卓异 限公司 电话：18201197956 传真：010-82086110 客户服务电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com；https://www.tl50.com 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳 -59- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 光金融中心 法定代表东谈主：李科 接洽东谈主：王超 电话：010-59053912 传真：010-59053929 客服热线：95510 公司网站：http://fund.sinosig.com/ 注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 法定代表东谈主：彭浩 电话：18339217746 客户服务电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）目田贸易考察区银城路 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大 华银行大厦 7 楼 法定代表东谈主：郑新林 接洽东谈主：邓琦 电话：021-68889082 客户服务电话：021-68889082 网址：www.weonefunds.com 注册（办公）地址：广东省深圳市福田区莲花街谈 福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 接洽东谈主：崔丹 电话：075583169999 传真：0755-83195220 客户服务电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：北京市顺义区安祥街 12 号院 3 号楼 2 层 201 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号汇丰银行 大楼 29 层 接洽东谈主：EricXue 电话：13371998952 客户服务电话：4008186676 网址：https://www.hsbcbroker.com.cn 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.cn -60- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 基金管制东谈主可根据接洽法律法例法令，弃取其他合适要求的机构销售本基金 或变更上述销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。销售机构代销具体份额情况、 具体业务灵通及办理情况以各销售机构安排和法令为准，详见各销售机构的接洽 公告。敬请投资者寄望。 二、注册登记东谈主 名 称：景顺长城基金管制有限公司 注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里开垦广场第一座 21 层 办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里开垦广场第一座 21 层 法定代表东谈主：李进 电 话：0755-82370388-1646 传 真：0755-22381325 接洽东谈主：邹昱 三、讼师事务所及承办讼师 名 称：国浩讼师集团（北京）事务所 住 所：北京市向阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层 负责东谈主：王卫东 电 话：010-65176811 传 真：010-6517 6800-6801 承办讼师：黄伟民、陈周 四、司帐师事务所及承办注册司帐师 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 -61- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 承办注册司帐师：吴翠蓉、黄拥璇 接洽东谈主：吴翠蓉 -62- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 六、基金份额的申购、赎回、出动过火他登记业务 本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过火他接洽法令，并经中国证监会 2009 年 8 月 6 日证监许可【2009】759 号文核准召募。 本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不依期。 一、基金投资者范围 中华东谈主民共和国境内的个东谈主投资者和机构投资者（法律法例荫庇投资证券投 资基金的除外）及及格境外机构投资者。 二、申购、赎回与出动场合 本基金的销售机构包括本基金管制东谈主和本基金管制东谈主寄托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场合或按销售机构约定的 方式办理基金的申购、赎回与出动。 三、申购、赎回与出动的洞开日实时期 本基金于 2009 年 10 月 20 日起基金合同见效，已于 2009 年 11 月 30 日起开 始办理本基金 A 类基金份额的日常申购、赎回与出动业务，于 2022 年 11 月 2 日起开动办理本基金 C 类基金份额的日常申购、赎回与出动业务。 投资者应当在洞开日办理申购、赎回与出动请求。本基金为投资者办理申购、 赎回与出动等基金业务的时期（洞开日）为上海证券交易所、深圳证券交易所的 交易日。洞开日的具体业务办理时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易 时期。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回、出动请求且注 册登记机构阐述摄取的，其基金份额申购、赎回、出动价钱为下一洞开日该类基 金份额的相应价钱。 基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的治愈并公 告。 -63- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 四、申购、赎回与出动的原则 类别基金份额的的基金份额净值为基准进行联想； 请求； 当日的业务办理时期收尾后不得拔除； 间，按每笔交易的具体时期来联想持有期限，系统会采用先进先出法，即先认购 /申购的基金份额会先赎回或出动，按不同的持有期限差别联想收取赎回费； 金出动业务。出动的两只基金必须都是该销售机构代理的归并基金管制东谈主管制 的、在归并注册登记东谈主处注册登记的基金； 基金初度申购及追加数额限制，基金出动转出后，原持无意期将不延续联想，若 出动请求当日同期有赎回请求，则谨守先赎回后出动的处理原则； 应当依照《信息表示办法》的接洽法令在指定媒介上给予公告。 五、申购、赎回与出动的设施 基金投资者必须根据基金销售机构法令的设施，在洞开日的业务办理时期向 基金销售机构提议申购、赎回或出动的请求。 投资者在申购本基金时须按销售机构法令的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回、出动请求时，必须有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回、 出动请求无效而不予成交。 T 日法令时期受理的请求，正常情况下，本基金注册登记机构东谈主在 T+1 日内 为投资者对该交易的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销 -64- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 售机构或以销售机构法令的其他方式查询申购、赎回与出动的成交情况。 基金销售机构对请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构确 实收到该笔请求。请求的阐述以基金注册登记机构的阐述结果为准，不然如因申 请未得到注册登记机构的阐述而产生的后果，由投资者自行承担。 在法律法例允许的范围内，注册登记机构可根据《业务法令》，对上述业务 办理时期进行治愈，本基金管制东谈主将于开动实施前按照接洽法令给予公告。 申购遴荐全额缴款方式，若申购资金在法令时期内未全额到账则申购不成 功，若申购不堪利或无效，申购款项将反璧投资者账户。 投资者赎回请求顺利后，基金管制东谈主将通过注册登记东谈主过火联系基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大都 赎回的情形时，款项的支付办法参照本《基金合同》的接洽条目处理。 六、申购、赎回与出动的数额限制 申购最低金额的限制（本公司直销系统及各销售机构可根据业务情况确立高于或 就是前述的交易名额，具体以本公司及各家销售机构公告为准，投资者在提交基 金申购及依期定额投资请求时，应谨守本公司及各销售机构的联系业务法令）。 本基金对单个基金份额持有东谈主理有本基金的数目不设上限。 赎回导致基金份额持有东谈主理有的基金份额余额不及 1 份时，余额部分基金份额必 须一同全部赎回。 不产生强制赎回。 定的数目限制。基金管制东谈主必须在治愈前依照接洽法令在指定媒介上公告。 金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 -65- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 基金管制东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采用上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体请参见联系公告。 七、申购用度、赎回用度和出动用度 取申购费。 本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金申购东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。 本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.5%，随申购金额的增多而递减， 适用以下前端收费费率法式： 申购金额（M） 申购费率 M＜50 万 1.5% M≥1000 万 按笔收取，1000 元/笔 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。 本基金 A 类基金份额的赎回费率随持有期限的增多而递减。 持有期 赎回费率 归基金资产比例 少于 7 日 1.5% 100% 注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。 C 类基金份额赎回费率： 持有期（N） 赎回费率 归基金资产比例 -66- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 入时收取申购补差费。其中赎回费的收取法式谨守本招募证明书的约定，申购补 差费的收取法式为：申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度 －转出净额在转出基金中对应的申购用度，0】。 管制东谈主不错在履行联系手续后，在基金合同约定的范围内治愈申购、赎回费率或 治愈收费方式，基金管制东谈主应当依照《信息表示办法》的接洽法令在指定媒介上 公告。 于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。 场情况制定基金促销规画，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。 在基金促销行动期间，基金管制东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基 金投资者顺应治愈基金申购费率、赎回费率和出动费率。 舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例谨守联系法 律法例以及监管部门、自律法令的法令。 八、申购份额、赎回金额与出动交易的联想方式 A 类基金份额申购的有用份额为按践诺阐述的申购金额在扣除申购用度后， 以请求当日 A 类基金份额净值为基准联想，申购份额的联想结果按余数舍去的方 法，保留少量点后两位，舍去部分所代表的资产归基金统统。 本基金的 A 类基金份额本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其 中， 当申购用度适用比例费率时： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 -67- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 当申购用度适用固定金额时： 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-申购用度 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 本基金的 C 类基金份额联想如下： C 类基金份额申购的有用份额为按践诺阐述的申购金额，以请求当日 C 类基 金份额净值为基准联想，联想结果按余数舍去的方法，保留少量点后两位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。 申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值例：某投资者投资 5,000 元申购 本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份 额净值为 1.128 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额=5,000/（1+1.5%）=4,926.11 元； 申购用度=5,000-4,926.11=73.89 元； 申购份额=4,926.11/1.128=4,367.11 份 即：投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.128 元，可得到 4,367.11 份基金份额。 A 类基金份额及 C 类基金份额赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以申 请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计 算结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中： 赎回总额=赎回份额?赎回当日 A/C 类基金份额净值 赎回用度=赎回总额?赎回费率 赎回金额=赎回总额?赎回用度 例：某投资者持有本基金 10,000 份 A 类基金份额 18 个月，赎回费率为 0.25%， 假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.148 元，则可得到的赎回金额为： 赎回总额 = 10,000×1.148 = 11,480 元 赎回用度 = 11,480×0.25% = 28.7 元 -68- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 赎回金额 = 11,480－28.7= 11,451.3 元 即：投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.148 元，可得到 11,451.3 元净赎回金额。 本基金的出动交易包括了基金转出和基金转入，其中： ①基金转出时赎回费的联想： 由股票基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日 A/C 类基金份额净值 由货币基金转出时： 转出总额＝转出份额×转出基金当日 A/C 类基金份额净值+待结转收益（全 额转出时） 赎回用度＝转出总额×转出基金赎回费率 转出净额＝转出总额－赎回用度 ②基金转入时申购补差费的联想： 净转入金额＝转出净额－申购补差费 其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度－转出净 额在转出基金中对应的申购用度，0】 转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 例：投资者请求将持有的本基金 10,000 份 A 类基金份额出动为景顺长城内 需增长洞开式证券投资基金，假定出动当日本基金的 A 类基金份额净值为 1.148 元，投资者持有该基金 A 类基金份额 18 个月，对应赎回费为 0.25％，申购费为 出动后可得到的内需增长基金基金份额为： 转出总额＝10,000×1.148＝11,480 元 赎回用度＝11,480×0.25％＝28.70 元 转出净额＝11,480－28.7= 11,451.3 元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 转出净额在转入基金中对应的申购用度=11,451.3-11,282.07=169.23 元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元 -69- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 转出净额在转出基金中对应的申购用度=11,451.3-11,282.07=169.23 元 净转入金额＝11,451.3－MAX【169.23－169.23，0】=11,451.3 元 转入份额＝11,451.3 / 1.163＝9,846.34 份 T 日的各类基金份额净值在今日收市后联想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延联想或公告。本基金各类基金份额净值的 联想，保留到少量点后 3 位，少量点后第 4 位四舍五入。 本基金申购、转入的有用份额为按践诺阐述的申购、转入金额在扣除相应的 用度后，以当日该类基金份额净值为基准联想，联想结果保留到少量点后 2 位， 少量点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金统统。 本基金的赎回、转入金额为按践诺阐述的有用赎回、转入份额以当日该类基 金份额净值为基准联想并扣除相应的用度，联想结果保留到少量点后 2 位，少量 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。 九、申购、赎回和出动的注册登记 投资者申购基金顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册 登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册 登记手续。 投资者出动基金顺利后，注册登记东谈主在 T+1 日为投资者办理扣减转出基金权 益的注册登记手续，并同期为投资者办理登记转入基金权益的注册登记手续，投 资者可在 T+2 日向销售机构查询阐述结果且自 T+2 日（含该日）起转入基金份额 可用。 基金管制东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行调 整，但不得践诺影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前 2 个就业日在至少 一家中国证监会指定的媒体公告。 -70- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 十、断绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受基金投资者的申购请求： 产净值； 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值技巧仍导致公允价值 存在要紧不祥情趣，经与基金托管东谈主协商详情后，基金管制东谈主应当暂停接受申购 请求； 东谈主员扶植等不充分； 理东谈主觉得会毁伤已有基金份额持有东谈主利益的申购； 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相隐敝 50%围聚度的情形时。 发生上述暂停申购情形（除第 6 项外）时，基金管制东谈主应当根据接洽法令在 指定媒介上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购请求被全部或部分断绝 的，被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况放手时，基金管制东谈主 应实时规复申购业务的办理。 十一、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金投资者的赎回请求或降速支付 赎回款项： 净值。 -71- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 在要紧不祥情趣，经与基金托管东谈主协商详情后，基金管制东谈主应当暂停接受赎回申 请或降速支付赎回款项。。 发生上述情形时，基金管制东谈主应在当日向中国证监会申报，已接受的赎回申 请，基金管制东谈主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户 请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可展期支付，并以后续 洞开日的该类基金份额净值为依据联想赎回金额，若出现上述第 3 项所述情形， 按基金合同的联系条目处理。投资者在请求赎回时可事前弃取将当日可能未获受 理部分给予拔除。在暂停赎回的情况放手时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。 十二、大都赎回的情形及处理方式 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 出动中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金出动中转入请求份额 总和后的余额)杰出前一日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。 当基金出现大都赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分顺延赎回。 (1)全额赎回：当基金管制东谈主觉得有能力支付基金投资者的赎回请求时，按 正常赎回设施执行。 (2)部分顺延赎回：当基金管制东谈主觉得支付基金投资者的赎回请求有艰难或 觉得支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前 提下，对其余赎回请求展期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部 分，投资者在提交赎回请求时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的， 将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 -72- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 未获赎回的部分请求将被拔除。展期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处 理，无优先权并以该洞开日该类基金份额的基金份额净值为基础联想赎回金额。 如基金投资者在提交赎回请求时未作明确弃取，投资者未能赎回部分作自动展期 赎回处理。 若进行上述展期办理，在单个基金份额持有东谈主杰出上一就业日基金总份额 上的部分展期办理赎回请求。对于其余当日非自动展期办理的赎回请求，应当按 单个账户非自动展期办理的赎回请求量占非自动展期办理的赎回请求总量的比 例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时可 以弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎 回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤 销。展期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一洞开日 该类基金份额的基金份额净值为基础联想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动展期 赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管制东谈主应在 2 日内通过中国证监会指定 媒介刊登公告，并通过邮寄、传真或者招募证明书道令的其他方式在 3 个就业 日内通知基金份额持有东谈主，并证明接洽处理方法。 连结 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制东谈主觉得有必要，可暂停 接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得杰出 正常支付时期 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。 十三、重新洞开申购或赎回的公告 发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管制东谈主应在规依期限内在指定媒介上 刊登暂停公告。 暂停收尾，基金重新洞开申购或赎回时，基金管制东谈主应当依照《信息表示办 法》的接洽法令指定媒介上刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日各类基金份额的基金份额净值。 十四、依期定额投资规画 “依期定额投资规画”是申购业务的一种方式，投资者可通过向代销机构提 -73- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 交请求，约定每期扣款时期、扣款金额及扣款方式，由代销机构于约定扣款日在 投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“依期定额投资 规画”的同期，仍然不错进行本基金的日常申购、赎回业务。 本基金灵通依期定额投资业务的时期、销售机构名单和具体法令详见基金管 理东谈主或各销售机构接洽依期定额投资业务的公告。 十五、基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构招供 的其它情况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金的基金份额投资者。 继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的联系尊府，对于合适条件的非交易过户请求自请求受 理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构法令的法式收费。 十六、基金的转托管 本基金现在实行份额托管的交易轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个 交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照基金管制东谈主《注册登 记业务法令》的接洽法令以及基金代销机构的业务法令。 十七、其他情形 基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。 基金注册登记机构只受理国度接洽机关照章要求的基金账户或基金份额的 冻结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与 解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益将一并冻结， 法律法例、中国证监会或法院判决、裁定另有法令的除外。 当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构应断绝该部分基金份额的赎 回请求、非交易过户以及基金的转托管请求。 十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 -74- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的法令或联系公告。 -75- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 七、基金的投资 一、投资办法 通过把捏中国动力及基础设施开垦需求带来的联系产业成长契机，达成耐久 老本升值。 二、投资理念 宁取量入计出，不要惊涛裂岸。无论是股票照宿债券投资，本基金的每个投 资决策都是基于公司的基本面和估值情况的判断，并通过系统化的风险管制机 制，奋发在较低的风险水平上给投资东谈主带来稳健的投资收益。 三、投资范围 本基金投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的 公司股票（包括存托笔据）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他 金融器具。如法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种， 基金管制东谈主在履行顺应设施后，不错将其纳入投资范围。 本基金股票投资比例范围为基金资产的 60-95%，持有现金或者到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。 本基金投资于与动力及基建业务联系的上市公司所刊行股票的比例高于基 金股票投资的 80%。 四、投资策略 根据 GICS 行业分类，本基金投资主题涵盖范围包括： （1）动力、公用事迹、电战胜务、医疗保健 （2）材料、工业、信息技巧、金融等行业中受动力及基础设施开垦需求拉 动或为其提供服务和扶植的公司，具体参见下表。 -76- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 行业 细分领域 材料 建材、钢铁、金属非金属、化学成品 工业 运输、电气设备、航天航空与国防、机械、建筑家具、建筑与工程、 环境设施与服务 金融 保障、银行、老本阛阓 可选耗尽 有线和卫星电视、汽车与汽车零部件 信息技巧 通讯设备 除上述合适投资主题的行业外，对于不在上述主题行业范围然则合适下列标 准之一的上市公司亦可四肢本基金的投资对象： （1）上市公司发展业务以动力基建为主要计策标的，或行将或正在进行以动力 基建为主要标的的公司计策转型。 （2）上市公司取得与动力基建联系的专项发明专利或已有的联系专项发明专利 行将改造为家具。 （3）上市公司主营业务收入中，至少有 20%的收入着手于动力基建业务联系的 家具。 （4）上市公司净利润中，至少有 20%的收入着手于动力基建业务联系的家具。 由于经济结构变化和阛阓行业结构变化导致上述主题隐敝范围发生变动，基 金管制东谈主有权应时对上述主题界说进行检阅。 股票投资谨守“从下到上”与“从上至下”相结合的投资策略，寻找投资主 题当中最具爆发力子行业中的龙头企业（如下图所示）。其中，“从上至下”的 研究包括： 股票投资策略暗意 -77- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 从上至下 行业驱动因素 ? 宏不雅政策分析 需求 vs.产能 ? 评估目 原材料成本 ? 行业景气分析 标价位 ?估值 vs.增速 相对价 国、表里同行业对比 ? 合感性分析 跟踪主要生意敌手 ? ?估值国际比拟 值分析 实地观察 ?盈利能力 系统财务分析 ?财务结构 ?现金流量 从下到上 从上至下 行业驱动因素 ? 宏不雅政策分析 需求 vs.产能 ? 评估目 原材料成本 ? 行业景气分析 标价位 ?估值 vs.增速 相对价 国、表里同行业对比 ? 合感性分析 跟踪主要生意敌手 ? ?估值国际比拟 值分析 实地观察 ?盈利能力 系统财务分析 ?财务结构 ?现金流量 从下到上 （1）宏不雅政策分析。通过对国度中耐久发展规画、联系产业政策、税收政 策、信贷政策等方面的分析，寻找行业驱动因素。 （2）行业景气分析。通过春联系行业需乞降产能的对比分析，以及主要成 本因素的分析，判断行业的景气程度及变化趋势。 （3）相对价值分析。通过各行业估值水平相对于增长速率的比拟分析，结 合估值的国际比拟，判断各行业的相对投资价值。 在“从下到上”的分析中要点温暖以下四点因素： （1）业务价值（Franchise Value） 寻找领有高参加壁垒的上市公司，其一般具有以下一种或多种特征：家具定 价能力、立异技巧、资金密集、上风品牌、健全的销售网络及售后服务、鸿沟经 济等。在经济增永劫它们能创造继续性的成长，经济败落时亦能渡过难关，享有 高于阛阓平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致耐久老本升值。 （2）估值水平（Valuation） -78- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值规画。 成长型股票：用来揣测成长型上市公司估值水平的主要规画为 PEG，即市盈 率除以盈利增长率。尽管成长型股票平素会有较高的市盈率，但四肢感性的投资 者，咱们不会因为其高成长就支付不对理的价钱。为了使投资东谈主大约达到耐久获 利办法，咱们在选股时将会严慎地买进价钱与其预期增长速率相匹配的股票。 价值型股票：在寻找价值型股票时，咱们会分析公司的净资产收益率，判断 公司的合理价值，然后选出股价相对于合理价值存在扣头的股票。 收益型股票：收益型股票平素具有股价比拟牢固的特色，咱们在挑选收益型 股票，除了要求其至少 3 年保持继续的盈利和分成外，主要温暖其派息率水平。 （3）管制能力（Management） 着重公司治理、管制层的牢固性以及管制班子的组成、学历、教养等，通过 实地检会了解其管制能力以及是否诚信。 （4）目田现金流量与分成政策（Cash Generation Capability） 着重企业创造现金流量的能力以及牢固透明的分成派息政策。揣测企功绩效 的最终法式在于投资东谈主的耐久现金报酬，企业除了需要领有精良的利润增长以 外，也需要能创造有余现金流以供派息和再投资之用。在司帐准则弹性太大，盈 利容易被驾驭的时候，此法式尤显枢纽，因为创造现金与分成能力弥远是一家企 业素养的最好体现。 本基金投资存托笔据的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。 本基金的债券投资采用利率预期策略、流动性策略和时机策略相结合的积极 性投资方法，奋发在适度各类风险的基础上为投资者获取牢固的收益。 （1）利率预期策略 本基金每月对最新公布的宏不雅经济数据和金融运行数据等进行定量分析，给 出评分，结合对宏不雅经济、货币政策、财政政策以及社会政事气象的定性分析， 对下一阶段宏不雅经济运行趋势、宏不雅政策变化作念出判断，并据此预计收益率弧线 变动趋势。 （2）信用策略 根据债券阛阓的历史交易数据，对各类别券种历史利差水平进行分析，结合 -79- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 各类券种税收气象、流动性气象以及刊行东谈主信用质料气象的分析，判断各类别资 产的相对价值，进行类属资产配置。 个券弃取层面，本公司自建“企业信用尊府库（CBD）”对统统投资的企业 债券进行防卫的信用分析。要点投资于低风险的企业债券；对于高风险企业，有 相应的投资限制；不投资于皆备风险的债券。 （3）流动性策略 在保证流动性的基础上，对现金、债券及回购资产进行合理配置。 （4）时机策略 针对不同期限、不同资产类别券种的利率比拟分析，相机运用骑乘策略、息 差策略和利差策略，以获取逾额收益。 本公司将在有用进行风险管制的前提下，通过对权证标的证券的基本面研 究，并结合期权订价模子计算权证价值，严慎进行投资。 本基金持有的全部权证的市值不杰出基金资产净值的 3%。 五、功绩比拟基准 本基金的功绩比拟基准为沪深 300 指数×80%＋中证全债指数×20%。 使用上述功绩比拟基准的主要情理为： 沪深 300 指数是由中证指数有限公司推出的可买卖的大、中盘股票指数；中 证全债指数是中证指数公司编制的玄虚反应银行间债券阛阓和沪深交易所债券 阛阓的跨阛阓债券指数，两者均具有精良的阛阓代表性。 本基金是一只高持股的基金，股票投资比例范围为基金资产的 60-95%，其 中阛阓中性时的股票仓位为 80%。本基金股票和债券投资的比拟基准差别使用具 有充分阛阓认同度的沪深 300 指数和中证全债指数，股票和债券投资的比拟基准 在基金全体功绩比拟基准的占比按照阛阓中性时两类资产的投资比例详情，不错 比拟公允地反应基金管制东谈主的投资管制能力。 -80- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 本基金的比拟基准易于不雅察，任何投资东谈主都不错使用公开的数据经过浅薄的 算术运算取得比拟基准，保证了基金功绩评价的透明性。 如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓浩荡接受的功绩 比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加稳妥用于本基金的功绩基准的股票指数 时，本基金的基金管制东谈主不错在与托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，变更 功绩比拟基准并实时公告。 六、风险收益特征 本基金是搀和型基金，属于风险程度较高的投资品种，其预期风险和预期收 益水平低于股票型基金，高于货币型基金与债券型基金。根据 2017 年 7 月 1 日 实践的《证券期货投资者顺应性管制办法》，基金管制东谈主和销售机构已对本基金 重新进行风险评级，风险评级行动不改变本基金的践诺性风险收益特征，但由于 风险品级分类法式的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应当以基金管制东谈主和销售机构提供的评级结果为准。 七、投资决策历程 投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，以依期或不依期会议的模样讨 论和决定公司投资的要紧问题，包括确立各基金的投资方针及投资标的，坚毅基 金财产的配置决策。投资决策委员会召开前，由基金司理依据对宏不雅经济走势的 分析，提议基金的资产配置建议，交由投资决策委员会接洽。一朝作念出决议，即 成为训诲基金投资的郑重文献，投资部据此拟订具体的投资规画。 投资研究部是负责管制基金日常投资行动的具体部门，分担投资的副总司理 除履行投资决策委员会执行委员的职责外，还负责管制和和洽投资研究部的日常 运作。投资研究联席会议是投资研究部常设议事机构，负责接洽行业信息、个股 信息、回归行业表现、行业配置、模拟组合表现、近期研究规画及效率、阛阓热 点、当日投资决策、代行表决权、投资备选库治愈等问题。投资研究部主要负责 宏不雅经济研究、行业研究和投资品种研究，负责编制、宝贵投资备选库，建立、 完善、管制并宝贵股票研究数据库与债券研究尊府库，并为投资决策委员会、投 资研究联席会议、分担投资的副总司理、各投资总监和基金司理提供基金投资决 -81- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 策依据。投资研究部负责根据投资决策委员会决议，负责基金投资组合的构造、 优化、风险管制及头寸管制等日常就业；拟订基金的总体投资策略、资产配置方 案、要紧投资神志提案和投资组合决策等并上报投资决策委员会接洽决定；组织 实施投资决策委员会及投资研究联席会议决定的投资决策并在授权范围内作出 投资决定；依据自主的研究积极把捏阛阓动态，积极提议基金投资组合优化决策， 并对管制基金的投资功绩负责。其中基金司理根据投资决策委员会及投资研究联 席会议决议具体承担本基金的日常管制就业。 风险管制委员会是公司日常计划中全体风险适度的决策机构，该委员会是对 公司各类风险的识别、防御和适度的相当设机构，由总司理、副总司理、看守长、 以过火他联系部门负责东谈主或联系东谈主员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部 门轨制自己隐含的风险，以及这些轨制在执行过程中浮现的问题，并负责坚毅风 险适度政策和策略；审议基金财产风险气象分析申报，基于风险与答复对业务策 略提议质疑，需要时训诲业务标的；坚毅公司的业务授权决策；负责协斡旋理突 发性要紧事件；负责界定业务风险损失使命东谈主的使命；审议公司各项风险与内控 气象的评价申报；需要风险管制委员会审议、决策的其他要紧风险管制事项。绩 效评估与风险适度东谈主员负责建立和完善投资风险管制系统，并负责对基金历史业 绩进行领悟和分析。法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规适度。 本基金投资决策过程为： 投资轨制的要求提议资产配置建议。 置决策。 标、投资限制以及资产配置决策，制订具体的投资组合决策。 体执行投资规画。 八、投资限制 本基金的投资组合将谨守以下限制： -82- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 杰出该证券的10%； 净值的40%； 本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 不杰出上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不杰出基金 资产净值的3％，本基金管制东谈主管制的全部基金持有归并权证的比例不杰出该权 证的10％。投资于其他权证的投资比例，折服法律法例或监管部门的联系法令。 的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不杰出该上市公司可流 通股票的15％；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不杰出该上市公司可流畅股票的30％； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使 基金不合适本项所法令的比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与投资范围保持一致； 产扶植证券的比例，不得杰出该资产扶植证券鸿沟的10％；本基金投资于归并原 始权益东谈主的各类资产扶植证券的比例，不得杰出本基金资产净值的10%；基金管 理东谈主管制的全部证券投资基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产扶植证券，不得 杰出其各类资产扶植证券悉数鸿沟的10%；本基金持有的全部资产扶植证券，其 市值不得杰出本基金资产净值的20％。 -83- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 上市交易的股票合并联想； 基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在合适联系法律法例法令的前提下，除上述第5、8、9项外， 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等非本基金管制东谈主的因素致使基 金的投资组合不合适上述法令的投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交易日内进 行治愈。法律法例或监管部门另有法令的，从其法令。 若法律法例或监管部门取消上述限制，履行顺应设施后，本基金投资可不受 上述法令限制。 基金托管东谈主对基金投资的监督和查抄自《基金合同》见效之日起开动。 九、荫庇行动 为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，本基金荫庇从事下列行动： 的股票或者债券； 基金托管东谈主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 若法律法例或监管部门取消上述荫庇性法令，履行顺应设施后，本基金投资 可不受上述法令限制。 十、基金管制东谈主代表基金驾御激动权利的处理原则及方法 -84- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。 十一、基金的融资、融券 本基金不错根据接洽法律法例和政策的法令进行融资、融券。 十二、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的法令。 十三、基金投资组合申报 景顺长城基金管制东谈主的董事会及董事保证本申报所载尊府不存在伪善记录、 误导性申报或要紧遗漏，并对其内容的确切性、准确性和完满性承担个别及连带 使命。 基金托管东谈主中国农业银行根据基金合同法令，如故复核了本投资组合申报， 保证复核内容不存在伪善记录、误导性申报或者要紧遗漏。财务数据适度 2024 年 9 月 30 日，本申报中所列财务数据未经审计。 序号 神志 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 3,804,561,647.20 65.49 其中：债券 - - -85- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 资产扶植证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 626,824,846.04 10.90 C 制造业 2,502,613,794.02 43.53 D 电力、热力、燃气及水坐蓐和供 应业 514,025,393.00 8.94 E 建筑业 704,600.00 0.01 F 批发和零卖业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 49,029,390.70 0.85 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技巧服务 业 62,673.76 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 100,060,296.00 1.74 M 科学研究和技巧服务业 4,100,151.68 0.07 N 水利、环境和民众设施管制业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 耕种 - - Q 卫生和社会就业 7,140,502.00 0.12 R 文化、体育和文娱业 - - S 玄虚 - - 悉数 3,804,561,647.20 66.18 无。 -86- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） （%） 本基金本申报期末未持有债券投资。 本基金本申报期末未持有债券投资。 资明细 本基金本申报期末未持有资产扶植证券。 本基金本申报期末未持有贵金属。 本基金本申报期末未持有权证。 本基金本申报期末未持有股指期货。 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。 -87- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 本基金本申报期末未持有国债期货。 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 或在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形 本申报期内未出现基金投资的前十名证券的刊行主体被监管部门立案观察或者在申报 编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同法令的备选股票库。 序号 称呼 金额（元） 本基金本申报期末未持有处于转股期的可出动债券。 -88- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 本基金本申报期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。 无。 -89- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 八、基金的功绩 基金管制东谈主承诺以熟谙信用、用功尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。基金功绩数据适度 2024 年 9 月 30 日。 景顺长城动力基建搀和 A 功绩比拟 功绩比拟基准 净值增长率 净值增长率标 阶段 基准收益 收益率法式差 （1）-（3） （2）-（4） （1） 准差（2） 率（3） （4） 景顺长城动力基建搀和 C 功绩比拟 功绩比拟基准 净值增长率 净值增长率标 阶段 基准收益 收益率法式差 （1）-（3） （2）-（4） （1） 准差（2） 率（3） （4） 注：本基金于 2022 年 11 月 2 日增设 C 类基金份额，并于 2022 年 11 月 3 日开动对 C 类份额 进行估值。 收益率变动的比拟 -90- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 注：本基金的资产配置比例为：股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%，持有现金或者 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于与动力及基 建业务联系的上市公司所刊行股票的比例高于基金股票投资的 80%。根据基金合同的法令， 本基金的建仓期为基金合同见效日（2009 年 10 月 20 日）起六个月。建仓期收尾时，本基 金投资组合比例达到上述投资组合比例的要求。本基金自 2022 年 11 月 2 日起增设 C 类基 金份额。 -91- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 九、基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款以过火他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相零丁。 四、基金财产的责罚 基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东谈主撑持。基金管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管制东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约 定收取管制费、托管费以过火他基金合同约定的其他用度。基金管制东谈主、基金托 管东谈主以其自有财产承担法律使命，其债权东谈主不得对基金财产驾御请求冻结、扣押 和其他权利。 基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。 基金财产的债权，不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相对消； 不同基金财产的债权债务，不得互相对消。 除依据《基金法》、基金合同过火他接洽法令责罚外，基金财产不得被责罚。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。 -92- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 十、基金资产的估值 一、估值目的 基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金联系金融资产的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。 二、估值日 本基金的估值日为联系的证券交易场合的正常营业日，以及国度法律法例规 定需要对外表示基金净值的非营业日。 三、估值对象 基金照章领有的股票、债券、权证过火他基金资产。 四、估值方法 （1）上市股票的估值： 上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。 （2）未上市股票的估值： ① 初度刊行未上市的股票，遴荐估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值； ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在 证券交易所上市的归并股票的市价进行估值； ③流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司激动公 开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会接洽法令确 定公允价值。 （3）在职何情况下，基金管制东谈主如遴荐本项第（1）－（2）小项法令的方 -93- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 法对基金资产进行估值，均应被觉得遴荐了顺应的估值方法。然则，如果基金管 理东谈主觉得按本项第（1）－（2）小项法令的方法对基金资产进行估值不可客不雅反 映其公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能 反应公允价值的价钱估值。 （4）国度有最新法令的，按其法令进行估值。 （1）在证券交易所阛阓挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值； 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的 收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易日收盘价，详情 公允价值进行估值。 （2）在证券交易所阛阓挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日 后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，治愈最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。 （3）初度刊行未上市债券遴荐估值技巧详情的公允价值进行估值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （4）交易是以大量交易方式转让的资产扶植证券，遴荐估值技巧详情公允 价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 （5）在寰宇银行间债券阛阓交易的债券、资产扶植证券等固定收益品种， 遴荐估值技巧详情公允价值。 （6）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓差别 估值。 （7）在职何情况下，基金管制东谈主如遴荐本项第（1）－（6）小项法令的方 法对基金资产进行估值，均应被觉得遴荐了顺应的估值方法。然则，如果基金管 理东谈主觉得按本项第（1）－（6）小项法令的方法对基金资产进行估值不可客不雅反 映其公允价值的，基金管制东谈主在玄虚沟通阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益 -94- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托 管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （8）国度有最新法令的，按其法令进行估值。 （1）基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的 权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化 因素，治愈最近交易市价，详情公允价钱。 （2）初度刊行未上市的权证，遴荐估值技巧详情公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，遴荐 估值技巧详情公允价值进行估值。 （4）在职何情况下，基金管制东谈主如遴荐本项第（1）－（3）项法令的方法 对基金资产进行估值，均应被觉得遴荐了顺应的估值方法。然则，如果基金管制 东谈主觉得按本项第（1）－（3）项法令的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其 公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 （5）国度有最新法令的，按其法令进行估值。 动订价机制以确保基金估值的平正性。 五、估值设施 基金日常估值由基金管制东谈主进行。各类基金份额的基金份额净值由基金管制 东谈主完成估值后，将估值结果以书面模样报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同 法令的估值方法、时期、设施进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章复返给基金 管制东谈主，由基金管制东谈主依据基金合同和接洽法律法例的法令给予公布。月末、年 -95- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 六、估值罪状的处理 基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代 销机构或投资者自身的罪状酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的使命 东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则” 给予补偿，承担补偿使命。 上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同 行业现存技巧水平不可意料、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规 定执行。 由于不可抗力原因酿成投资者的交易尊府灭失或被罪状处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。 （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错使命方应实时和洽各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失的，由差错使命方承担；若差错责 任方如故积极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿使命。差错使命方搪塞更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保差错已得到更正； （2）差错的使命方对可能导致接洽当事东谈主的径直损失负责，不对盘曲损失 负责，况兼仅对差错的接洽径直当事东谈主负责，不对第三方负责； （3）因差错而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错使命方仍搪塞差错负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还 -96- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失，则差错使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的 权利；如果取得不当得利确当事东谈主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损 方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的不当得利返还的总和杰出其践诺 损失的差额部分支付给差错使命方； （4）差错治愈遴荐尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式； （5）差错使命方断绝进行补偿时，如果因基金管制东谈主的行动酿成基金财产 损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的行 为酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金管 理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管 理东谈主负责向差错方追偿； （6）如果出现差错确当事东谈主未按法令对受损方进行补偿，况兼依据法律法 规、基金合同或其他法令，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了补偿使命，则基金管制东谈主有权向有使命确当事东谈主进行追索，并有权要求其 补偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失； （7）按法律法例法令的其他原则处理差错。 差错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下： （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的使命方； （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和赔 偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向接洽当事东谈主进行阐述。 （1）当某类基金份额净值少量点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视 为该类基金份额净值罪状；基金份额净值出现罪状时，基金管制东谈主应当立即给予 纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的措施防御损失进一步扩大；当罪状达到或 -97- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 杰出某类基金资产净值的 0.25%时，基金管制公司应当实时通知基金托管东谈主并报 中国证监会备案；罪状偏差达到某类基金资产净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当 公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值联想罪状时，由基金管 理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管制东谈主先行 赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 （2）当基金份额净值联想差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐述 后按以下条目进行补偿： ① 本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，与本基金接洽的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不可达成一致时，按基金司帐使命方 的建议执行，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付； ② 若基金管制东谈主联想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而 且基金托管东谈主未春联想过程提议疑义或要求基金管制东谈主书面证明，份额净值出错 且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的法令对投资者或基金支付补偿 金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管制东谈主承担 50%，基金托 管东谈主承担 50%； ③ 如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的联想结果，天然屡次重新 联想和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管制东谈主的联想结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由 基金管制东谈主负责赔付； ④ 由于基金管制东谈主提供的信息罪状（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值联想罪状而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失， 由基金管制东谈主负责赔付。 （3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统确立而产生的净值联想尾 差，以基金管制东谈主联想结果为准。 （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有法令的，从其法令。如果行业 有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。 -98- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 七、暂停估值的情形 资产价值时； 投资者的利益，已决定蔓延估值； 能出售或评估基金资产的； 商阐述后，基金管制东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐述 用于基金信息表示的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管制东谈主负责联想，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个就业日交易结 束后将当日的净值联想结果发送给基金托管东谈主（顽固式基金为每周五）。基金托 管东谈主对净值联想结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据基金合同 和接洽法律法例的法令对基金净值给予公布。 基金份额净值的联想精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度另有 法令的，从其法令。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。 十、特殊情形的处理 第（7）项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，所酿成的症结不四肢基金资 产估值罪状处理。 -99- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故采用必要、顺应、合 理的措施进行查抄，然则未能发现该罪状而酿成的基金份额净值联想罪状，基金 管制东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采用 必要的措施放手由此酿成的影响。 -100- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 十一、基金用度与税收 一、与基金运作接洽的用度 （一）基金用度的种类 （二）上述基金用度由基金管制东谈主在法律法例法令的范围内按照公允的阛阓价钱 详情，法律法例另有法令时从其法令。 （三）基金用度计提方法、计提法式和支付方式 在平素情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的年费率计提。联想方法 如下： H＝E×年管制费率÷以前天数，本基金年管制费率为 1.20% H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日基金资产净值 基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 在平素情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。联想方法 如下： -101- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 H＝E×年托管费率÷以前天数，本基金年托管费率为 0.20% H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服 务，基金管制东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项证明。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。联想方法如下： H＝E×0.40%÷以前天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服务 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一 次性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 法令，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。 二、不列入基金用度的神志 基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募期间所发生的信息表示费、讼师费和司帐师费以过火他用度不从基金财 产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 三、基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况治愈基金管制费率和基金托管 费率。裁减基金管制费率和基金托管费率，无谓召开基金份额持有东谈主大会。基金 管制东谈主应当依照《信息表示办法》的接洽法令在指定媒介上刊登公告。 -102- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取 管制费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的法令。 五、基金税收 基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的法令，履行征税义务。 -103- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 十二、基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指适度收益分派基准日未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 本基金收益分派应谨守下列原则： 弃取收益分派方式；基金份额持有东谈主事前未作念出弃取的，默许的分成方式为现金 红利；基金份额持有东谈主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额差别弃取不同的分成方 式。弃取采用红利再投资模样的，红利再投资的份额免收申购费。归并投资东谈主在 归并销售机构持有的归并类别的基金份额只可弃取一种分成方式； 不同。归并类别每一基金份额享有同均分派权； 面值，即基金收益分派基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金 份额收益分派金额后不可低于该类基金份额的面值； 配次数最多为4次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的10%。若基金 合同见效动怒3个月，可不进行收益分派； 时期不得杰出15个就业日； -104- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 四、收益分派决策 基金收益分派决策中至少应载明适度收益分派基准日可供分派利润、基金收 益分派对象、分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决策的详情与公告 基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后详情，基金管 理东谈主按法律法例的法令在指定媒介公告。 六、收益分派中发生的用度 果基金份额持有东谈主所获现金红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机 构可将该基金份额持有东谈主的现金红利按除权除息日的相应类别的基金份额净值 转为对应类别的基金份额。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 -105- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 十三、基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 见效所在的司帐年度，基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 司帐核算，按照接洽法令编制基金司帐报表； 并书面阐述。 二、基金的审计 计师对本基金年度财务报表过火他法令事项进行审计。司帐师事务所过火注册会 计师与基金管制东谈主、基金托管东谈主互相零丁。 东谈主同意。 管东谈主(或基金管制东谈主)同意，更换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的接洽规 定在指定媒介公告。 -106- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 十四、基金的信息表示 一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》过火他接洽法令。 二、信息表示义务东谈主 本基金信息表示义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。 本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的法令表示基金信息，并保证所表示信息的确切性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会法令时期内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大约按照基金合同 约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息尊府。 三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开表示的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。 -107- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 本基金公开表示的信息遴荐阿拉伯数字；除止境证明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开表示的基金信息 公开表示的基金信息包括： 基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书请示性公告和基金合同请示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金家具尊府纲要、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金家具尊府纲要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在网站上。 (1)招募证明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事项，证明 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息表示及 基金份额持有东谈主服务等内容。本基金合同见效后，基金招募证明书的信息发生重 大变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募证明书并登载在指定 网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募证明书。 (2)基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的法令及具体设施，证明基金家具的脾气等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 (3)托管条约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产撑持及基金运作监 督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金家具尊府概如果基金招募证明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲要信息。《基金合同》见效后，基金家具尊府纲要的信息发生要紧 变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具尊府纲要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府纲要其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金 家具尊府纲要。 -108- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于指定媒介上。 基金管制东谈主应当在基金合同见效的次日在指定媒介上登载基金合同见效公 告。 基金管制东谈主应于申购开动日、赎回开动日前 2 日在指定媒介上公告。 本基金合同见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管制东谈主应当在每年收尾之日起 三个月内，编制完成基金年度申报，将 年度申报登载在指定网站上，并将年度申报请示性公告登载在指定报刊上。基金 年度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务 所审计。 基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在指定网站上，并将中期申报请示性公告登载在指定报刊上。 基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报请示性公告登载在指定报刊上。 基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。 基金管制东谈主应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组合伙产情况，过火 -109- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 流动性风险分析等。 申报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期申报文献中“影 响投资者决策的其他枢纽信息”项下表示该投资者的类别、申报期末持有份额及 占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的稀疏风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。 本基金发生要紧事件，接洽信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： (1)基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项； (2)基金合同间隔、基金计帐； (3)出动基金运作方式、基金合并； (4)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所； （5）基金管制东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项； (6)基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更； (7)基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管制东谈主的践诺适度 东谈主变更； (8)基金召募期延长； (9)基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动； (10)基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金管制东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出 30%； (11)波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； (12) 基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 -110- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； (13) 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、 践诺适度东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有法令的除外； (14)基金收益分派事项； (15)管制费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等用度计提法式、计提 方式和费率发生变更； (16) 任一类基金份额净值计价罪状达基金份额净值 0.5%； (17)本基金开动办理申购、赎回； （18）本基金发生大都赎回并展期办理； （19）本基金连结发生大都赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项； (20)本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求； (21) 治愈基金份额类别的确立； （22）基金推出新业务或服务； （23）发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时； （24）基金管制东谈主遴荐舞动订价机制进行估值； (25) 基金信息表示义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会法令的其他事项。 在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，联系信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将 接洽情况立即申报中国证监会。 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并 给予公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份 额持有东谈主大会的召开时期、会议模样、审议事项、议事设施和表决方式等事项。 基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管 -111- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东谈主应当履 行联系信息表示义务。 基金合同间隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上， 并将计帐申报请示性公告登载在指定报刊上。 本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的法令进行信息表示，详见招募证明书“侧袋机制”部分的法令。 六、信息表示事务管制 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息表示事务。 基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 表示内容与形状准则等法律法例法令。 基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的法令和基金合同的约定， 对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份 额的基金份额申购、赎回价钱、基金依期申报、更新的招募证明书、基金家具资 料纲要、基金计帐申报等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子阐述。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证联系报送信息的确切、准确、完满、实时。 基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介表示信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。 基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 -112- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息表示服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律法令的联系法令。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计申报、法律见地书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。 七、信息表示文献的存放与查阅 照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规法令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息表示事项以法律法例法令及本章节省定的内容为准。 十五、侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请侧袋机制启用日发表见地且合适《中华东谈主民共和国证券法》法令的司帐师事务 所进行审计并表示专项审计见地。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 -113- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 回外，本招募证明书“基金份额的申购、赎回、出动过火他登记业务”部分的申 购、赎回法令适用于主袋账户份额。大都赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净 赎回请求杰出前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主联想各项投资运作规画和基金功绩规画时仅需沟通主袋账户资产。 基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会法令的情形除外。 基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的联系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。 侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应 -114- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并间隔侧袋机制后，基金管制东谈主应实时遴聘合适 《中华东谈主民共和国证券法》法令的司帐师事务所进行审计并表示专项审计见地。 七、侧袋机制的信息表示 在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。 基金管制东谈主应按照招募证明书“基金的信息表示”部分法令的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。 侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期申报中表示申报期内侧袋账 户联系信息，基金依期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，搪塞申报期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度申报表示等发表审计见地。 八、本部分对于侧袋机制的联系法令，但凡径直援用法律法例或监管法令的 部分，如将来法律法例或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应设施后，可径直对本部安分容进行修改和 治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 -115- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 十六、风险揭示 一、阛阓风险 证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交易轨制等各类因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。 上市公司的计划好坏受多种因素影响，如管制能力、财务气象、阛阓出路、 行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但不可 完全隐敝。 基金的利润将主要通过现金模样来分派，而现金可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 二、流动性风险 受投资者的申购和赎回。由于股票阛阓波动性较大，在阛阓下落时经常出现交易 量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回请求，则使基金财产变 -116- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 现艰难，基金面对流动性风险。 投资者具体请参见招募证明书“侧袋机制”部分，防卫了解本基金侧袋机制 的情形及设施。 侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和出动，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不祥情趣况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金依期申报中表示申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的使命。 基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管制东谈主联想各项投资运作规画和基金功绩规画时仅需 沟通主袋账户资产，并根据联系法令对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩规画不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 三、管制风险 在基金管制运作过程中基金管制东谈主的常识、教养、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与基金管制东谈主的管制水平、管制妙技和管制技巧等 联系性较大。因此本基金可能因为基金管制东谈主的因素而影响基金收益水平。 -117- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 四、信用风险 基金在交易过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东谈主失约、断绝支 付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。 五、操作和技巧风险 基金的联系当事东谈主在各业务技艺的操作过程中，可能因里面适度不到位或者 东谈主为因素酿成操作伪善或违犯操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易罪状和讹诈等。 此外，在基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响交易 的正常进行致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金 管制东谈主、基金托管东谈主、注册登记东谈主、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构 等。 六、合规性风险 基金管制或运作过程中，违犯国度法律、法例或基金合同接洽法令的风险。 七、科创板股票投资风险 本基金不错投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以 及交易法令等相反带来的稀疏风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市 风险、围聚度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓 环境的变化，弃取将部分基金资产投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。 投资科创板股票存在的风险包括： （1）阛阓风险 科创板个股围聚来改过一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技巧和计策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现金流、估值均存在不祥情趣，与传统二级阛阓投资存在相反，全体 投资难度加大，个股阛阓风险加大。 科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负 -118- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （2）流动性风险 科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须称心一定条件才可参与，二级市 场上个东谈主投资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期， 基金组合存在无法实时变现过火他联系流动性风险。 （3）退市风险 科创板试点注册制，对计划气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。 （4）围聚度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易围聚投资于少量个股， 阛阓可能存在高围聚度气象，全体存在围聚度风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企业计划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，阛阓表现欠安时，系统性风险将更为显 著。 （6）政策风险 国度对高新技巧产业扶持力度及嗜好程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济气象变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 八、存托笔据投资风险 本基金的投资范围包括存托笔据，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托笔据价钱大幅波动致使出现较大亏 损的风险，以及与中国存托笔据刊行机制联系的风险，包括存托笔据持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风 险；存托笔据持有东谈主在分成派息、驾御表决权等方面的特殊安排可能激励的风险； 存托条约自动拘谨存托笔据持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托笔据价钱相反以 及波动的风险；存托笔据持有东谈主权益被摊薄的风险；存托笔据退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东谈主，在继续信息表示监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 九、其他风险 -119- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 从而带来风险； -120- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 十七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 金份额持有东谈主大会决议同意： (1)间隔基金合同； (2)出动基金运作方式； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资办法、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有东谈主大会议事设施； (6)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主； (7) 提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬法式或提高 C 类基金份额的销售服 务费率。但根据法律法例的要求提高该等报酬法式或提高 C 类基金份额的销售服 务费率的除外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东谈主大 会的变更基金合同等其他事项； (10)法律法例、基金合同或中国证监会法令的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意变更后公布经检阅的基金合同，并报中国证监会备案： (1)因相应的法律法例发生变动并属于基金合同必须奉命进行变更的情形； (2)基金合同的变更并不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化的； (3)因为当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导 致基金合同内容必须作出相应变动的。 并经中国证监会核准或出具无异议见地之日起见效。基金管制东谈主应在上述基金份 额持有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的间隔 -121- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将间隔： 三、基金财产的计帐 (1)基金合同间隔时，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 (2)基金计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务 履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 (3)基金计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)基金合同间隔后，由基金计帐小组统一接受基金财产； (2)对基金财产进行清理和阐述； (3)对基金财产进行估价和变现； (4)制作计帐申报； (5)遴聘讼师事务所对计帐申报出具法律见地书； (6)遴聘司帐师事务所对计帐申报进行审计； (7)将基金计帐结果申报中国证监会； (8)公布基金计帐申报； (9)对基金剩余财产进行分派。 计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。 -122- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 (1)支付计帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)反璧基金债务； (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项法令反璧前，不分派给基金份额持有东谈主。 基金财产计帐申报于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个就业日内由 基金计帐小组公告；计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果 经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见地书后，由基金财产计帐小组报中 国证监会备案并公告。 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 -123- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 十八、基金合同的内容选录 一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务 （一）基金管制东谈主的权利与义务 （1）自本基金合同见效之日起，依照接洽法律法例和本基金合同的法令独 立运用基金财产； （2）取得基金管制东谈主报酬； （3）依照接洽法令驾御因基金财产投资于证券所产生的权利； （4）在合适接洽法律法例和本基金合同的前提下，制订和治愈接洽基金认 购、申购、赎回、出动、非交易过户、转托管等业务的法令，决定基金的除调高 托管费和管制费之外的费率结构和收费方式； （5）根据本基金合同及接洽法令监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违犯了 本基金合同或接洽法律法例法令的行动，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益造 成要紧损失的情形，应实时陈诉中国证监会和银行业监督管制机构，并采用必要 措施保护基金及联系基金当事东谈主的利益； （6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和出动请求； （7）自行担任基金注册登记机构或弃取、更换注册登记机构，并对注册登 记机构的代理行动进行必要的监督和查抄； （8）弃取、更换代销机构，并依据销售代理条约和接洽法律法例，对其行 为进行必要的监督和查抄； （9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （10）照章召集基金份额持有东谈主大会； （11）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （12）根据国度接洽法令，在法律法例允许的前提下，以基金的口头照章为 基金融资、融券； （13）法律法例法令的其他权利。 -124- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （1）照章召募基金，办理或者寄托经由证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同见效之日起，以熟谙信用、用功尽责的原则管制和运用基 金财产； （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管制和运作基金财产； （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相零丁，对所管制的不同基金财产 差别管制，差别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同过火他接洽法令外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）联想并公告基金资产净值，详情基金份额申购、赎回价钱； （9）采用顺应合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合基金合同等法律文献的法令； （10）按法令受理基金份额的申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项； （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报； （12）编制中期和年度基金申报； （13）严格按照《基金法》、基金合同过火他接洽法令，履行信息表示及报 告义务； （14）保守基金交易高明，不得显露基金投资规画、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他接洽法令另有法令外，在基金信息公开表示前应予隐私， 不得向他东谈主显露； （15）按照基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主 分派收益； （16）依据《基金法》、基金合同过火他接洽法令召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （17）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府； -125- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （18）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益驾御诉讼权利或者实施 其他法律行动； （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派； （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； （21）基金托管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； （22）按法令向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册尊府； （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （24）面对结果、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通知基金托管东谈主； （25）执行见效的基金份额持有东谈主大会的决定； （26）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主利益的行动； （27）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾御激动权利，为基金的利 益驾御因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直受 理； （28）法律法例、基金合同法令的以及中国证监会要求的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权利与义务 （1）取得基金托管费； （2）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作； （3）自本基金合同见效之日起，照章撑持基金财产； （4）在基金管制东谈主更换时，提名新任基金管制东谈主； （5）根据本基金合同及接洽法令监督基金管制东谈主，对于基金管制东谈主违犯本 基金合同或接洽法律法例法令的行动，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益 酿成要紧损失的情形，应实时陈诉中国证监会，并采用必要措施保护基金及联系 基金合同当事东谈主的利益； （6）照章召集基金份额持有东谈主大会； -126- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （7）按法令取得基金份额持有东谈主名册； （8）法律法例法令的其他权利。 （1）以熟谙信用、用功尽责的原则持有并安全撑持基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有合适要求的营业场合，配备有余的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同基金财产差别确立账户，零丁核算，分账管 理，保证不同基金之间在名册登记、账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相 零丁； （4）除依据《基金法》、基金合同过火他接洽法令外，不得为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； （5）撑持由基金管制东谈主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽笔据； （6）按法令开设基金财产的资金账户和证券账户； （7）保守基金交易高明。除《基金法》、基金合同过火他接洽法令另有规 定外，在基金信息公开表示前应予隐私，不得向他东谈主显露； （8）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见地，说 明基金管制东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的法令进行；如果基金 管制东谈主有未执行基金合同法令的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采用了顺应的 措施； （9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府不少于 15 年； （10）按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； （11）办理与基金托管业务行动接洽的信息表示事项； （12）复核、审查基金管制东谈主联想的基金资产净值、各类基金份额净值和基 金份额申购、赎回价钱； （13）按照法令监督基金管制东谈主的投资运作； -127- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （14）按法令制作联系账册并与基金管制东谈主查对； （15）依据基金管制东谈主的指示或接洽法令向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （16）按照法令召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召 集基金份额持有东谈主大会； （17）因违犯基金合同导致基金财产损失，应承担补偿使命，其补偿使命不 因其退任而免除； （18）按法令监督基金管制东谈主按照法律法例法令和基金合同履行其义务，基 金管制东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管制东谈主追偿； （19）根据本基金合同和托管条约法令建立并保存基金份额持有东谈主名册； （20）参加基金财产计帐组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配； （21）面对结果、照章被拔除、歇业或者由接受东谈主接受其资产时，实时申报 中国证监会和中国银监会，并通知基金管制东谈主； （22）执行见效的基金份额持有东谈主大会的决定； （23）法律法例、基金合同法令的以及中国证监会要求的其他义务。 （三）基金份额持有东谈主的权利与义务 基金投资者自依招募证明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东谈主 和基金合同当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行动 自己即标明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有东谈主四肢基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 本基金归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 持有东谈主的权利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额； （4）按照法令要求召开基金份额持有东谈主大会； -128- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项驾御表决权； （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府； （7）监督基金管制东谈主的投资运作； （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼； （9）法律法例和基金合同法令的其他权利。 根据《基金法》、《运作办法》过火他接洽法律法例的法令，基金份额持有 东谈主的义务包括但不限于： （1）遵从法律法例、基金合同过火他接洽法令； （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例、基金合同和招募证明书道令的 用度； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同间隔的有限责 任； （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有东谈主过火他基金合同当事东谈主合 法权益的行动； （5）执行见效的基金份额持有东谈主大会决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管制东谈主、基金托管东谈主及基 金管制东谈主的代理东谈主处取得的不当得利； （7）法律法例和基金合同法令的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法令 （一）基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表 共同组成。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 （二）召开事由 (1)间隔基金合同； (2)出动基金运作方式； -129- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 (3)变更基金类别； (4)变更基金投资办法、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有东谈主大会议事设施； (6)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主； (7) 提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬法式或提高 C 类基金份额的销售服 务费率。但根据法律法例的要求提高该等报酬法式或提高 C 类基金份额的销售服 务费率的除外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东谈主大 会的变更基金合同等其他事项； (10)法律法例、基金合同或中国证监会法令的其他情形。 召开基金份额持有东谈主大会： (1)调低基金管制费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的 用度； (2)在法律法例和本基金合同法令的范围内治愈基金的申购费率、调低赎回 费率、调低销售服务费率或变更收费方式； (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改； (4)基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响； (6)按照法律法例或本基金合同法令不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。 （三）召集东谈主及召集方式 东谈主召集。基金管制东谈主未按法令召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 -130- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 自行召集。 必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额 持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 金托管东谈主应当配合，不得阻碍、烦闷。 （四）召开基金份额持有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 时期、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议 召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有东谈主大和会知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时期、地点和出席方式； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议模样； (4)议事设施； (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日； (6)授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用 期限等)、送达时期和地点； (7)表决方式； (8)会务常设接洽东谈主姓名、电话； -131- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； (10)召集东谈主需要通知的其他事项。 表决方式，并在会议通知中证明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方 式、寄托的公证机关过火接洽方式和接洽东谈主、书面抒发见地的寄交的截止时期和 收取方式。 面表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管 理东谈主到指定地点对书面表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主， 则应另行书面通知基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决见地的计票 进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （五）基金份额持有东谈主出席会议的方式 (1)基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书请托其代理东谈主出 席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管制东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效用。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的联系法令以通讯的书面方式进行表 决。 (1)现场开会方式 在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 部有用笔据所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东谈主理有基金份额的笔据及授权寄托等文献合适接洽法律法例和基金合同及会议 通知的法令。 未能称心上述条件的情况下，则召集东谈主可另行详情并公告重新开会的时期 -132- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 (至少应在 25 个就业日后)和地点，但详情有权出席会议的基金份额持有东谈主履历 的权益登记日不变。 (2)通讯开会方式 在同期合适以下条件时，通讯会议方可举行： 请示性公告； 机关的监督下按照会议通知法令的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决 见地，基金管制东谈主或基金托管东谈主经通知拒不参加收取和统计书面表决见地的，不 影响表决效用； 所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 表，同期提交的持有基金份额的笔据和受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的笔据和授权寄托书等文献合适法律法例、基金合同和会议通知的法令，并与 登记注册机构记录相符； 如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行详情并公告重新表决的时 间(至少应在 25 个就业日后)，且详情有权出席会议的基金份额持有东谈主履历的权 益登记日不变。 （六）议事内容与设施 (1)议事内容为本基金合同法令的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内 容以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会接洽的其他事项。 (2)基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前就召开事由向大会召 集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向 大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东谈主。召 集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当 -133- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。 (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东谈主应当按照 以下原则对提案进行审核： 关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系， 况兼不超出法律法例和基金合同法令的基金份额持有东谈主大会权柄范围的，应提交 大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集 东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会 上进行解释和证明。 设施性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的设施性问题作出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会主理东谈主不错就设施性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照 基金份额持有东谈主大会决定的设施进行审议。 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东谈主提交 基金份额持有东谈主大会审议表决的提案、基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就归并提案再次 提请基金份额持有东谈主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有法令的 除外。 (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，如果需要对原有 提案进行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。 (1)现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照法令设施文书会议议事设施及 提神事项，详情和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经接洽后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。 大会由召集东谈主授权代表主理。基金管制东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理 大会而基金管制东谈主亦未另行授权其他代表主理会议的情况下，由基金托管东谈主授权 代表主理；如果基金管制东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会而又未另行授 权其他代表主理会议的，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基 -134- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 金份额 50%以上多数选举产生别称代表四肢该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。 基金管制东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持 有东谈主大会作出的决议的效用。 召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或 单元称呼)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名(或单元称呼)等事项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日历第 2 日在公证机构监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。 （七）决议形成的条件、表决方式、设施 (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主过火代理东谈主所持表决权的 50%以上 通过方为有用，除下列(2)所法令的须以止境决议通过事项之外的其他事项均以 一般决议的方式通过； (2)止境决议 止境决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二 以上通过方为有用；更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、出动基金运作方式、提 前间隔基金合同必须以止境决议通过方为有用。 案，并给予公告。 口头合适法律法例和会议通知法令的书面表决见地即视为有用的表决，表决见地 迟滞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总和。 -135- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 开审议、逐项表决。 （八）计票 (1)如基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理 东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监 票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主 召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举 3 名基 金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的效用及表决结果。 (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主理东谈主速即 公布计票结果。 (3)如会议主理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行重新盘点； 如会议主理东谈主未进行重新盘点，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主 持东谈主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求重新盘点，会议 主理东谈主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。 (4)计票过程应由公证机关给予公证或鉴证讼师给予鉴证。 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在 基金托管东谈主授权代表(如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主授权代表)的监 督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证或鉴证讼师给予鉴证。基金 管制东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票效用及表决结果。但基金 管制东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个就业日通知召集东谈主，由召集东谈主邀请无径直 犀利关系的第三方担任监督计票东谈主员。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主差别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 -136- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议见地之日起见效，并在见效后方可执行。 基金托管东谈主均有拘谨力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行生 效的基金份额持有东谈主大会的决定。 将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 三、基金收益分派原则、执行方式 （一）基金收益分派原则 -137- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 弃取收益分派方式；基金份额持有东谈主事前未作念出弃取的，默许的分成方式为现金 红利；基金份额持有东谈主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额差别弃取不同的分成方 式。弃取采用红利再投资模样的，红利再投资的份额免收申购费。归并投资东谈主在 归并销售机构持有的归并类别的基金份额只可弃取一种分成方式； 不同。归并类别每一基金份额享有同均分派权； 面值，即基金收益分派基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金 份额收益分派金额后不可低于该类基金份额的面值； 配次数最多为4次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的10%。若基金 合同见效动怒3个月，可不进行收益分派； 时期不得杰出15个就业日； （二）收益分派决策 基金收益分派决策中至少应载明适度收益分派基准日可供分派利润、基金收 益分派对象、分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 （三）收益分派决策的详情与公告 基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后详情，基金管 理东谈主按法律法例的法令在指定媒介公告。 （四）收益分派中发生的用度 果基金份额持有东谈主所获现金红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机 构可将该基金份额持有东谈主的现金红利按除权除息日的相应类别的基金份额净值 转为对应类别的基金份额。 （五）实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的法令。 -138- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 四、与基金财产管制、运作接洽用度的索取、支付方式与比例 (一)基金用度的种类 (二)上述基金用度由基金管制东谈主在法律法例法令的范围内按照公允的阛阓 价钱详情，法律法例另有法令时从其法令。 (三)基金用度计提方法、计提法式和支付方式 在平素情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的年费率计提。联想方 法如下： H＝E×年管制费率÷以前天数，本基金年管制费率为 1.20% H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日基金资产净值 基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中 一次性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 在平素情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。联想方 法如下： H＝E×年托管费率÷以前天数，本基金年托管费率为 0.20% -139- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一 次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服 务，基金管制东谈主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项证明。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。联想方法如下： H＝E×0.40%÷以前天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服务 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一 次性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 议的法令，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。 (四)不列入基金用度的神志 基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金召募期间所发生的信息表示费、讼师费和司帐师费以过火他用度不从 基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 (五)基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况治愈基金管制费率、基金 托管费率和销售服务费率。裁减基金管制费率、基金托管费率和销售服务费率， 无谓召开基金份额持有东谈主大会。 基金管制东谈主应当依照《信息表示办法》的接洽法令在指定媒介上刊登公告。 （六）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支， -140- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取 管制费，详见招募证明书的法令。 (七)基金税收 基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的法令，履行征税义务。 五、基金资产的投资范围和投资限制 （一）投资范围 本基金投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的 公司股票（包括存托笔据）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他 金融器具。如法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种， 基金管制东谈主在履行顺应设施后，不错将其纳入投资范围。 本基金股票投资比例范围为基金资产的 60-95%，持有现金或者到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。 本基金投资于与动力及基建业务联系的上市公司所刊行股票的比例高于基 金股票投资的 80%。 （二）投资限制 本基金的投资组合将谨守以下限制： 杰出该证券的10%； 净值的40%； 本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 不杰出上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不杰出基金 -141- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 资产净值的3％，本基金管制东谈主管制的全部基金持有归并权证的比例不杰出该权 证的10％。投资于其他权证的投资比例，折服法律法例或监管部门的联系法令。 的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不杰出该上市公司可流 通股票的15％；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不杰出该上市公司可流畅股票的30％； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的因素致使 基金不合适本项所法令的比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与投资范围保持一致； 产扶植证券的比例，不得杰出该资产扶植证券鸿沟的10％；本基金投资于归并原 始权益东谈主的各类资产扶植证券的比例，不得杰出本基金资产净值的10%；基金管 理东谈主管制的全部证券投资基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产扶植证券，不得 杰出其各类资产扶植证券悉数鸿沟的10%；本基金持有的全部资产扶植证券，其 市值不得杰出本基金资产净值的20％。 上市交易的股票合并联想； 基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。在合适联系法律法例法令的前提下，除上述第5、8、9项外， 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等非本基金管制东谈主的因素致使基 金的投资组合不合适上述法令的投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交易日内进 行治愈。法律法例或监管部门另有法令的，从其法令。 若法律法例或监管部门取消上述限制，履行顺应设施后，本基金投资可不受 上述法令限制。 -142- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 基金托管东谈主对基金投资的监督和查抄自《基金合同》见效之日起开动。 （三）荫庇行动 为宝贵基金份额持有东谈主的正当权益，本基金荫庇从事下列行动： 的股票或者债券； 基金托管东谈主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 若法律法例或监管部门取消上述荫庇性法令，履行顺应设施后，本基金投资 可不受上述法令限制。 （四）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的法令。 六、基金资产净值的联想方法和公告方式 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 本基金合同见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当 至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日各类基金份 -143- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 额的的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度临了一日各类基金份额的的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同消释和间隔的事由、设施以及基金财产的计帐方式 （一）《基金合同》的变更 金份额持有东谈主大会决议同意： (1)间隔基金合同； (2)出动基金运作方式； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资办法、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有东谈主大会议事设施； (6)更换基金管制东谈主、基金托管东谈主； (7)提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬法式或提高 C 类基金份额的销售服 务费率。但根据法律法例的要求提高该等报酬法式或提高 C 类基金份额的销售服 务费率的除外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东谈主大 会的变更基金合同等其他事项； (10)法律法例、基金合同或中国证监会法令的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意变更后公布经检阅的基金合同，并报中国证监会备案： (1)因相应的法律法例发生变动并属于基金合同必须奉命进行变更的情形； (2)基金合同的变更并不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化的； (3)因为当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导 致基金合同内容必须作出相应变动的。 并经中国证监会核准或出具无异议见地之日起见效。基金管制东谈主应在上述基金份 -144- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 额持有东谈主大会决议见效后 2 日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的间隔 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将间隔： （三）基金财产的计帐 (1)基金合同间隔后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 (2)基金计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务 履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 (3)基金计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)基金合同间隔时，由基金计帐小组统一接受基金财产； (2)对基金财产进行清理和阐述； (3)对基金财产进行估价和变现； (4)制作计帐申报； (5)遴聘讼师事务所对计帐申报出具法律见地书； (6)遴聘司帐师事务所对计帐申报进行审计； (7)将基金计帐结果申报中国证监会； (8)公布基金计帐申报； (9)对基金剩余财产进行分派。 计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，清 -145- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。 (1)支付计帐用度； (2)缴纳所欠税款； (3)反璧基金债务； (4)按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项法令反璧前，不分派给基金份额持有东谈主。 基金财产计帐申报于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个就业日内由 基金计帐小组公告；计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果 经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见地书后，由基金财产计帐小组报中 国证监会备案并公告。 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 八、争议的处理 对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同接洽的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、疏浚路子管制。不肯或者不可通过协商、疏浚管制 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端的，对当事东谈主均有拘谨力。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚实、用功、尽责 地履行基金合同法令的义务，宝贵基金份额持有东谈主的正当权益。 本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机 构和注册登记机构办公场合查阅。基金合同条目及内容应以基金合同底本为准。 -146- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 十九、基金托管条约的内容选录 一、托管条约当事东谈主 （一）基金管制东谈主 景顺长城基金管制有限公司 （二）基金托管东谈主 中国农业银行股份有限公司 二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的法令及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用联系技巧系统，对基金践诺投资是否 合适基金合同对于证券弃取法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的 公司股票（包括存托笔据）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他 金融器具。如法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货等其他品种， 基金管制东谈主在履行顺应设施后，不错将其纳入投资范围。 本基金股票投资比例范围为基金资产的 60-95%，持有现金或者到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。 本基金投资于与动力及基建业务联系的上市公司所刊行股票的比例高于基 金股票投资的 80%。 基金管制东谈主应每季度按照两边约定的模样向基金托管东谈主提供动力基建股票 库，并有使命确保该股票库合适基金合同的接洽法令。基金托管东谈主据此股票库监 督本基金投资于该类上市公司股票的比例。 基金管制东谈主对该股票库的临时治愈应事前发函通知基金托管东谈主并加盖公司 公章，基金托管东谈主在收到发函的 2 个就业日内回函阐述。对该股票库的治愈自基 金托管东谈主发出回函阐述之日起第 2 日见效。 （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的法令及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督： -147- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 值不杰出该证券的 10%； 本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的 40%； 本基金权证投资比例限制自动按联系法律法例进行检阅，不受下述条目限制： （a） 本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得杰出上一交易日基金资产净值的 本基金与本基金管制东谈主管制的其他基金持有的归并权证，不得杰出该权证的 有所修改，本基金资产扶植证券投资比例限制自动按联系法律法例进行检阅，不 受下述条目限制：(a)本基金持有的归并（指归并信用级别）资产扶植证券的比 例，不得杰出该资产扶植证券鸿沟的 10%；(b)本基金投资于归并原始权益东谈主的 各类资产扶植证券的比例，不得杰出本基金资产净值的 10%；(c)本基金管制东谈主 管制的全部证券投资基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产扶植证券，不得杰出 其各类资产扶植证券悉数鸿沟的 10%；(d)本基金持有的全部资产扶植证券，其 市值不得杰出本基金资产净值的 20%； 以备支付基金份额持有东谈主的赎回款项，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等； 放式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不杰出该上市公司可流畅股票的 15％； 市公司刊行的可流畅股票，不杰出该上市公司可流畅股票的 30％； -148- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 因素致使基金不合适本项所法令的比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市交易的股票合并联想； 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、股权分置更动中支付对价 等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 1、2、4、5、6、8、9、 基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。法律法例或监管部门另有法令的，从其法令。 上述投资组合限制条目中，若属法律法例的强制性法令，则当法律法例或监 管部门取消上述限制，在履行顺应设施后，本基金投资可不受上述法令限制。 基金管制东谈主应在出现可意料资产鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业 日郑重向基金托管东谈主发函证明基金可能变动鸿沟和公司搪塞措施，便于托管东谈主实 施交易监督。 基金托管东谈主对基金投资的监督和查抄自《基金合同》见效之日起开动。 （三）基金托管东谈主根据接洽法律法例的法令及基金合同的约定，对本条约第 十五条第九项基金投资荫庇行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金 管制东谈主基金投资荫庇行动和关联交易进行监督。根据法律法例接洽基金荫庇从事 关联交易的法令，基金管制东谈主和基金托管东谈主互相提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单及接洽关联方交易证券名单。基金 管制东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联交易名单的确切性、准确性、完满性，并负 责实时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 -149- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 规荫庇基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主采用必要措施 阻拦该关联交易的发生，如基金托管东谈主采用必要措施后仍无法阻拦关联交易发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会申报。对于基金管制东谈主已成交的关联交易，基 金托管东谈主事前无法阻拦该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承 担由此酿成的损失，并向中国证监会申报。 （四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的法令及基金合同的约定，对基金管制 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经稳重弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券阛阓 交易敌手名单进行更新，如基金管制东谈主根据阛阓情况需要临时治愈银行间债券市 场交易敌手名单，应向基金托管东谈主证明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个就业 日内与基金托管东谈主协商管制。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调 整的名单开动见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照条约进行结算。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行 间债券阛阓的交易法令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主 过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。 （五）基金托管东谈主根据接洽法律法例的法令及基金合同的约定，对基金资产 净值联想、各类基金份额的基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分派、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。 如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将伪善的功绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申报中 国证监会。 （六）基金托管东谈主根据接洽法律法例的法令及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 -150- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 为的进犯通知》、《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券接洽问题的通 知》等接洽法律法例法令。 市公司证券刊行管制办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布要紧音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证 券。 险适度轨制、流动性风险适度预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金的投资 格统一流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明 确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管制东谈主董事会批 准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管制东谈主应当将上述规章轨制以及董事 会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供接洽流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）： 拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管制东谈主与承 销商签订的销售条约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的确切、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管制东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主对该风险的放手或防御措施进行补充和整改，并 作念出版面证明。不然，基金托管东谈主经事前书面奉告基金管制东谈主，有权断绝执行其 接洽指示。因断绝执行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权申报中国证监会。 证基金托管东谈主大约正常查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全撑持基金财产的使命与损失，由基金 -151- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 管制东谈主承担。 送了伪善的数据或者出现其他影响基金托管东谈主履行托管东谈主监督职责的行动，导致 基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管制东谈主应承担相应法律后果，包括但不 限于承担基金托管东谈主可能遭受的监管部门罚金以及基金托管东谈主向基金份额持有 东谈主承担的补偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法例的法令以及基 金合同的约定应当由基金份额持有东谈主承担的之外，由基金管制东谈主承担，基金托管 东谈主不承担上述损失。如因基金管制东谈主未遵从联系轨制、流动性风险处置决策以及 投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险损失致使基金托管东谈主承担 连带补偿使命的，基金管制东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。法律法例及监 管机构另有法令的除外。 （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中 违犯法律法例和基金合同的法令，应实时以书面模样通知基金管制东谈主限期纠正。 基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到通知后 应鄙人一就业日前实时查对并以书面模样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内, 基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查, 督促基金管 理东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易设施如故见效的 投资指示违犯法律、行政法例和其他接洽法令，或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即通知基金管制东谈主，并申报中国证监会。 （八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管制东谈主应 在法令时期内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管制东谈主应积极配 合提供联系数据尊府和轨制等。 （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违法行动，应实时申报中国证监会， 同期通知基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管制东谈主无正 当情理，断绝、阻滞对方根据本条约法令驾御监督权，或采用拖延、讹诈等妙技 -152- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托 管东谈主应申报中国证监会。 三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管制东谈主联想的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管制东谈主指 令办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行动。 （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未执行或无故蔓延执行基金管制东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约过火他接洽法令时，应实时以书面模样通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应鄙人一就业日前实时查对并以书 面模样给基金管制东谈主发出回函，证明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对通知县项进行复查, 督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交联系尊府以供基金管制东谈主核查托管财产的完满性和确切性，在法令时期内答 复基金管制东谈主并改正。 （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时申报中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、阻滞对方根据本条约法令驾御监督权，或采用拖延、讹诈等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主提议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应申报中国证监会。 四、基金财产撑持 （一）基金财产撑持的原则 运用、责罚、分派基金的任何财产。如果基金财产（包括什物证券）在基金托管 东谈主撑持期间损坏、灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿使命。 -153- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 与零丁。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商管制。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时通知基金管制东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 托管东谈主对此不承担任何使命。 金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等接洽法令后，基金管制东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在法令 时期内，遴聘具有从事证券联系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 （三）基金资金账户的开立和管制 据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主撑持和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 -154- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 办理基金资产的支付。 （四）基金证券账户的开立和管制 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东谈主计帐就业，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限使命公司的法令执行。 管制和运用由基金管制东谈主负责。 波及联系账户的开设、使用的，按接洽法令开设、使用并管制；若无联系法令， 则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的法令。 （五）债券托管专户的开设和管制 基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的接洽法令，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代表 基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主条约。 （六）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按接洽规 则使用并管制。 理。 -155- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （七）基金财产投资的接洽有价笔据等的撑持 基金财产投资的接洽什物证券、银行依期进款存单等有价笔据由基金托管东谈主 负责妥善撑持，撑持笔据由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用适度下的什物证券在 基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主之外机构践诺有用适度的证券不承担撑持使命。 （八）与基金财产接洽的要紧合同的撑持 由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金接洽的要紧合同的原件差别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑持。除条约另有法令外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金 接洽的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管制东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份底本的原件。要紧合同的撑持期限为基金合同间隔后 15 年。 五、基金资产净值联想和司帐核算 （一）基金资产净值的联想及复核设施 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和。各类基金份额的基金份 额净值的联想，精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入，由此产生的症结计 入基金财产。国度另有法令的，从其法令。 每就业日联想基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按法令公 告。 基金管制东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金照章领有的股票、债券、权证过火他基金资产。 -156- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （1）股票估值方法： 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如 果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易日收盘价，详情公允价值进行估 值。 ①初度刊行未上市的股票，遴荐估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本价估值； ②送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在证券交易所上 市的归并股票的市价进行估值； ③流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司激动公 开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会接洽法令确 定公允价值。 金资产进行估值，均应被觉得遴荐了顺应的估值方法。然则，如果基金管制东谈主认 为按本项第 1）－2）小项法令的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允 价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值； （2）债券估值办法： 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的 收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近交易日收盘价，详情 公允价值进行估值。 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且 -157- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后 经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 治愈最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 用估值技巧详情公允价值。 值。 金资产进行估值，均应被觉得遴荐了顺应的估值方法。然则，如果基金管制东谈主认 为按本项第 1）－6）小项法令的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允 价值的，基金管制东谈主在玄虚沟通阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等 多种因素基础上形成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定 后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （3）权证估值方法： 按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日 后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，治愈最近交易市价，详情公允价钱。 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 技巧详情公允价值进行估值。 -158- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 资产进行估值，均应被觉得遴荐了顺应的估值方法。然则，如果基金管制东谈主觉得 按本项第 1）－3）项法令的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值 的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值 的价钱估值。 （4）当发生大额申购或赎回情形时，在履行顺应设施后，基金管制东谈主不错遴荐 舞动订价机制以确保基金估值的平正性。 （5）本基金投资存托笔据的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 （6）其他有价证券等资产按国度接洽法令进行估值。 如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的法令或者未能充分宝贵基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商管制。 基金管制东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7） 项、权证估值方法的第 4）项进行估值时，所酿成的症结不四肢基金份额净值错 误处理。 （三）基金份额净值罪状的处理方式 （1）当某类基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时，视 为该类基金份额净值罪状；基金份额净值出现罪状时，基金管制东谈主应当立即给予 纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理的措施防御损失进一步扩大；罪状偏差达到 或杰出某类基金资产净值的 0.25%时，基金管制公司应当实时通知基金托管东谈主并 报中国证监会备案；罪状偏差达到某类基金资产净值的 0.50%时，基金管制东谈主应 当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值联想罪状时，由基金 管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管制东谈主先 行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 （2）当基金份额净值联想差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐述 后按以下条目进行补偿： ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任。与本基金接洽的司帐问题， -159- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 如经两边在对等基础上充分接洽后，尚不可达成一致时，按基金司帐使命方的建 议执行，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 ②若基金管制东谈主联想的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而 且基金托管东谈主未春联想过程提议疑义或要求基金管制东谈主书面证明，份额净值出错 且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的法令对投资者或基金支付补偿 金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管制东谈主承担 50%，基金托 管东谈主承担 50%。 ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的联想结果，天然屡次重新 联想和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金管制东谈主的联想结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由 基金管制东谈主负责赔付。 ④由于基金管制东谈主提供的信息罪状（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东谈主在采用必要的措施后仍不可发现该罪状，进而导致基金份额净 值联想罪状而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据罪状，接洽司帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然如故采用必要、顺应、 合理的措施进行查抄，然则未能发现该罪状而酿成的基金份额净值联想罪状，基 金管制东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采 取必要的措施放手由此酿成的影响。 （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统确立而产生的净值联想尾 差，以基金管制东谈主联想结果为准。 （5）前述内容如法律法例或监管机关另有法令的，从其法令处理。如果行 业有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协 商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时； （3）占基金极端比例的投资品种的估值出现要紧改造，而基金管制东谈主为保 -160- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 障基金份额持有东谈主的利益，已决定蔓延估值时； （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐述后，基金管制东谈主应当暂停估值； （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （五）基金司帐轨制 按国度接洽部门法令的司帐轨制执行。 （六）基金账册的建立 基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管制东谈主独随即 确立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的联想和公告的，以基金管制东谈主的账册为 准。 （七）基金财务报表与申报的编制和复核 基金管制东谈主应当实时编制并对外提供确切、完满的基金财务司帐申报。月度 报表的编制，基金管制东谈主应于每月晦了后 5 就业日内完成。季度申报应在季度 收尾之日起 10 个就业日内编制完结并于季度收尾之日起 15 个就业日内给予 公告；中期申报在上半年收尾之日起 40 日内编制完结并于上半年收尾之日起两 个月内给予公告；年度申报在每年收尾之日起 60 日内编制完结并于每年收尾之 日起三个月内给予公告。基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制 当期季度申报、中期申报或者年度申报。 基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管制东谈主。基 金管制东谈主在季度申报完成当日，将接洽申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管制东谈主。基金管 理东谈主在中期申报完成当日，将接洽申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管制东谈主。基金管制东谈主在年 度申报完成当日，将接洽申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 -161- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主之 间的上述文献交游均以加密传真实方式或两边约定的其他方式进行。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金管制东谈主提供的申报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的 复核见地书，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持 本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须差别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同见效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托 管东谈主撑持。基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供随性一个交易日或全部交易日的 基金份额持有东谈主名册，基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。 基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同间隔日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 寿辰后十个就业日内提交。 基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵从隐私义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善 撑持基金份额持有东谈主名册，应按接洽法例法令各自承担相应的使命。 七、争议管制方式 因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、疏浚管制，协商、 -162- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 疏浚不可管制的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力。 争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 诚实、用功、尽责地履行基金合同和本托管条约法令的义务，宝贵基金份额持有 东谈主的正当权益。 本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 八、基金托管条约的变更与间隔 （一）托管条约的变更设施 本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的法令有任何防止。基金托管条约的变更报中国证监会核准 后见效。 （二）基金托管条约间隔的情形 权； -163- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 二十、对基金份额持有东谈主的服务 基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多和修改以下 服务神志： 一、基金份额持有东谈主的对账单服务 东谈主的基金交易记录； 持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主提供基金保多情况信息。 顺利定制的服务模样提供基金对账单服务。 （1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给适度上月临了 一个交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制 投资者发送月度电子邮件对账单。 （2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给适度上月临了一个交易 日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。 （3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给适度上月临了一个交易 日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长 城基金”微信公众号上顺利绑定账户的投资者发送月度微信对账单。 （4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度收尾后，本公司向定制 纸质对账单且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单；每年度收尾后，本公 司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交易或者年度临了一个交易日仍持 有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘问。因提供 的个东谈主信息（包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）不祥、错 误、变更或邮局送达差错、通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或 准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的，请实时到原基金销售网点或本公 司 网 站 办 理 联 系 方 式 变 更 手 续 。 详 询 400-8888-606 ， 或 通 过 本 公 司 网 站 -164- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 （www.igwfmc.com）“在线客服”盘问。 二、红利再投资服务 若基金份额持有东谈主弃取将基金收益以基金份额模样进行分派，该持有东谈主当期 分派所得的红利将按照除息日的基金份额净值自动转为本基金份额，并免收申购 用度。投资者红利再投所得基金份额自基金除权日的下一就业日起计入投资者基 金账户，持无意期自该日起联想。 三、依期定额投资规画 基金管制东谈主为投资者提供依期定额投资的服务。通过依期定额投资规画，投 资者不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额。 依期定额投资规画的接洽法令另行公告。 四、基金出动 投资者可在同期销售转出基金、转入基金并开办基金出动业务的销售机构办 理基金出动业务。基金出动需遵从基金管制东谈主对于基金出动的业务法令，具体业 务法令详见本公司发布在指定信息表示媒体及本公司网站上的公告。 五、网络在线服务 基金管制东谈主利用其网站（www.igwfmc.com）依期或不依期为投资者提供基金 管制东谈主信息、基金家具信息、账户查询等服务。投资者不错登陆该网站修改基金 查询密码。 对于直销个东谈主客户，基金管制东谈主同期提供网上交易服务。 六、客户服务中心（Call Center）电话服务 投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金家具与服务信息或进行投诉 等，可拨打基金管制东谈主客户服务电话：400 8888 606（免远程费）。 客户服务中心的东谈主工坐席服务时期为每周一至周五（法定节沐日及因此导致 的证券交易所休市日除外）9：00—17：00。 -165- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 七、客户投诉受理服务 投资者不错通过各销售机构网点、基金管制东谈主客户服务热线和在线服务、书 信、电子邮件等渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务以及基金管制东谈主的政 策法令进行投诉。 基金管制东谈主承诺在就业日收到的投诉，将鄙人一个就业日内作出恢复，在非 就业日收到的投诉，将顺延至下一个就业日当日或者次日回复。对于不可实时解 决的投诉，基金管制东谈主就投诉处理程度向投诉东谈主作出依期更新。 八、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述方式 接洽本基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面领悟了本招募证明书。 -166- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 二十一、其它应表示事项 销售（上海）有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》 中期申报请示性公告》 期申报》 额新增华金证券为销售机构的公告》 销售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》 额新增广发银行动销售机构的公告》 第 2 季度申报请示性公告》 季度申报》 额新增国信证券为销售机构的公告》 料纲要更新》 受伍仟元以上申购（含日常申购和依期定额申购）及出动转入业务的公告》 第 1 季度申报请示性公告》 季度申报》 受壹万元以上申购（含日常申购和依期定额申购）及出动转入业务的公告》 -167- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 金份额新增中信银行动销售机构的公告》 受伍万元以上申购（含日常申购和依期定额申购）及出动转入业务的公告》 原证券为销售机构的公告》 年度申报请示性公告》 度申报》 额新增开源证券为销售机构的公告》 额新增国新证券为销售机构的公告》 额新增星河证券为销售机构的公告》 额新增财通证券为销售机构的公告》 微众银行动销售机构的公告》 股份有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》 江苏银行动销售机构的公告》 第 4 季度申报请示性公告》 季度申报》 销售有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》 -168- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 华福证券为销售机构的公告》 额新增东莞证券为销售机构的公告》 玄元保障为销售机构的公告》 份额新增华龙证券为销售机构的公告》 尊府纲要更新》 增汇丰保障为销售机构的公告》 份额新增正派证券为销售机构的公告》 华泰证券为销售机构的公告》 第 3 季度申报请示性公告》 基金份额新增上海银行动销售机构的公告》 -169- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 二十二、招募证明书的存放过火查阅方式 本招募证明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记东谈主的 办公场合，投资者可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买基金招募证明书复 制件或复印件，但应以基金招募证明书底本为准。 基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 -170- 景顺长城动力基建搀和型证券投资基金更新招募证明书 二十三、备查文献 （一）中国证监会准予景顺长城动力基建股票型证券投资基金召募注册的文献 （二）景顺长城动力基建搀和型证券投资基金基金合同 （三）景顺长城基金管制有限公司洞开式基金注册登记业务法令 （四）法律见地书 （五）基金管制东谈主业务履历批件、营业牌照和公司礼貌 （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照 （七）景顺长城动力基建搀和型证券投资基金代销条约 （八）景顺长城动力基建搀和型证券投资基金托管条约 （九）中国证监会要求的其他文献 景顺长城基金管制有限公司 二〇二四年十一月三旬日 -171-